私募基金未备案后果是怎么样的.doc

私募基金未备案后果是怎么样的? 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)由中国证券投资基金业协会制定，该协会属于社会团体组织，行业自律组织。虽非行政机关，但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。若不备案，就是违法行为，会受到证监部门的行政处罚。 对于经商的朋友们来说，资金如果周转不开或者是资金筹备受到限制此时最好的办法就是进行基金私募，因为只有这样才能解决无法周转资金的困境。但是想要对基金进行私募最好是备案，但是对于第一次操作的人来说私募基金未备案后果是怎么样呢?小编马上为大家介绍一下。一、私募基金未备案后果是怎么样的?(一)私募资金需要备案吗根据证券投资基金法规定：第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法，各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前，应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的，按照私募投资基金监督管理暂行办法第三十八条处理。可见，私募基金是需要备案的。根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。(二)私募基金未备案有什么法律后果长久以来，我国的私募基金监管一直处于“两不管”的灰色地带，为解决这一监管真空，年初证监会就正式成立了私募基金监管部，并在随后出台了各项政策。证监会透露，这次征求意见稿颁布后，证监会共收到58份书面反馈，其也根据书面意见做了八项修改，不过对于合格投资者标准偏高、宣传推介方式过严、不得承诺保本保收益等三项较受争议的规定，证监会还是维持了之前的原则跟标准。不登记备案将受惩罚。事实上，私募投资基金监督管理暂行办法的正式实施，不仅是为私募基金运作制定了监管制度，也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础，以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策，促进私募基金发展。根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法规定，如果私募基金拟上市企业，就必须去备案，否则无法通过上市途径退出。至于不登记，不备案的情节严重，基金协会会根据规定作出相关处罚，或者移交证监会处理。对于想要筹备私募基金的公司来说，最好是了解一下证券投资有关资料避免在实际操作的过程中出现不必要的麻烦，。而对于对这方面不太了解的人，在所知甚少的