省区经济安全评价指标体系建立及模糊综合评价.pdf

第 1 6卷第 1 期 2 0 0 7年 1月 中 国 矿 业 CHI NA M I NI NG M AGAZI NE Vo 1 1 6，No 1 J a n u a r y 2 0 0 7 省 区经济安全评价指标体 系建 立及模 糊综合评价 * 信春华 朱世英 ( 1 中国矿 业 大学 ( 北京 )管理 学 院 北 京 1 0 0 0 8 3 ；2 山 东经济 学院 经 济学 系 济南 2 5 0 0 1 4 ) 摘要 ：围绕省区经济安全评价 ，提 出了评 价指标体 系建 立的原则 ，在 此基础上 ，构 建了省 区经济 安 全评 价指标体 系；利用改进 的层次分析法对各个子 系统进行赋权 ，运用模 糊综合 评价对 山东 省的经济 安 全进行计 量。 关键词 ：省区经济安全 指标体 系 模糊综合评 价 中图分类号 ： F 4 2 1 文献标识码 ： B 文章编号 ： 1 O 0 4 4 0 5 1【 2 0 0 7 )0 1 -0 0 4 4 0 5 EVALUATI oN I NDEX S YS TEM FoRM ULATI NG AND FUZZY S YNTHETI C EVALUATI oN oF PRES I DI AL ECoNoM I C S ECURI TY Xin Chun hua Zhu Shiy in g。 ( 1 Ma n a g e me n t De p a r t me n t ，Ch i n a Un i v e r s i t y o f Min in g & Te ch n o l o g yB e i j i n g 1 0 0 0 8 3； 2 Eco n o mi cs De p a r t me n t ，S h a n d o n g Eco n o mic i n s t it u t ej i n a n 2 5 0 0 1 4 ) Ab s t r a ct：Fir s t ly，Th e a r t icle pr od uce s t he pr i nciple s o f e s t a blis hing t he inde x e v alu at io n s y s t e m of e con omic s e cur it y The in de x e v a lu at io n s ys t em o f pr e s idia l e con o mic s e cu r it y is co ns t r uct e d while t a kin g in t O t h e f a ct o r s a f f e ct in g e v a lu a t io n in t o co n s id e r a t io n S e co n d ly ， t h e p a p e r h a s b r o u g h t a b o u t a n e w me t h o d o n e v a lu at in g pr e s idia l e co no mic s e cur it yFin a lly，a s cie nt if ic a nd r e a s on a ble a na lyz in g a n d e va lu a t ion on e cono mic s e cu r it y of s h a nDo ng p r ov in ce is giv e n t hr o ugh dis po s ing e va lua t io n f a ct or s qua n t it a t ive ly Ke y wo r d s：Pr e s id ia l e co no mic s e cu r it y I n de x e va lua t io n s ys t e m Fuz z y s y nt he t ic e va lu a t ion 1 省 区经 济安 全评 价指 标体 系建 立的原 则 建立省区经济安全评价指标体系时 ，除遵循构 建统计指标体系的一般原则外 ，还需要遵循以下主 要 原则 ： ( 1 )宏观性 。本文着眼于宏观层次的经济安全 管理和实证研究 ，因而评价指标体系应从省区经济 管理的要求出发 ，既能反映一省整体承受的经济风 险状况 ，也能反映经济 自身的发展能力。 宏观性原则的另一要求是 ，所设计的评价指标 应具有高度的概括性 ，能够客观、准确地反映省 区 经济安全的状态及其变化 ；并且 ，指标体系中的各 项指标，能够相互依存、互为补充 ，对省区经济安 全 的主要 表现 有完整 的描 述 。 ( 2 )灵敏性 。经济安 全管理 的时效性要求高 ， 而经济安全本身也具有变化迅速的特点 ，因此 ，所 *基金项 目：山东省科学技术发展计划 ( 软科学 部分 )项 目 “ 山东 省经济预警系统研究” 的成果 收稿 日期 ： 2 0 0 6 0 7 2 2 作者简 介：信春华 ( 1 9 7 8 一) 女 山东禹城人 中国矿业 大学 ( 北京)管理学院在读博士生 选择的评价指标必须具有很高的灵敏性 ，即指标 的 细微变化 ，能直接映射出经济安全程度的变化 。 ( 3 )可操作性。可操作性原则首先要求所设计 的评价指标应当都是可量化的指标 ，并能便捷地取 得准确可靠的指标数据 。这就要求评价指标体系数 据 ，一般都是能够从统计公报和年鉴中直接获得的 指标 ，或者通过加工计算可以得到的指标。 2 省 区经济 安全 评价 指标体 系的构建 影响省区经济安全 的因素是多方面的，因此很 难用单一指标来衡量省 区经济安全状况。本文从经 济增长安全 、人 口与就业安全、财政金融安全、产 业安全和可持续发展安全五个方面 ，建立省区经济 安全指标体系，共计 2 o个指标 。 ( 1 )经济增长安全评价。高增长、低通胀是世 界各国都力求实现的国内省区经济政策 目标。高速 的经济增长，有助于增加国民财富、改善人民生活 水平、维 护社 会稳定 。但 是，过度 的高速经济增 长 ，极易导致经济泡沫 ，从而埋下经济不稳定的隐 患 ，一旦遭遇局部突发事件 ，就会引发经济预期的 急剧 变化 ，进 而导 致资本 外 流 ，贸易条件 恶化 ，企 维普资讯 第 1 期 信春华等 ：省区经济安全评价指标体系建立及模糊综合评价 4 5 业 经 营陷入 困境 ，最 终危 及经 济安 全 。至于经 济增 长率的定量 目标如何确定 ，应该根据一 国或一省经 济发展潜力为标准 ，从体制 因素 、供求关 系变化 、 国际环境 、经济增长周期等方面综合判断 ，依照国 家或一省具体经济状况而定 ，从而确保 国民经济质 量 ，防止盲 目重复建设 。通货膨胀率是反映币值稳 定程度的基本经济指标 ，也是省区经济稳定的基本 条件 。一般来说 ，通货膨胀率过高 ，会增加金融经 济安全转变为金融危机的可能性。因此 ，我们分别 选取山东省 G DP增长率 、通货膨胀率作为相应 的 经济安全预警指标 。投资和消费作为经济增长有效 需求 的两个重要方面 ，对于扩大 内需 、促进国民经 济发展具有重要意义。其相关的经济指标 ，如投资 增长率 、消费者信心指数 ，逐步成为影响一省经济 增长状况的风向标 ，考虑到数据的可得性 ，我们选 取储蓄、投资增长率来反映。 ( 2 )人 口与就业 安全评价。山东是人 口大省， 经济发展水平不高 ，就业压力很大 ，若贫困人 口比 率过高 ，会导致社会的不稳定程度加大，增加经济 运行 的风险 ；实现充分就业 ，将失业率控制在合理 的限度之内，有利于增强国民经济信心 ，维护社会 稳定 ；居民收入水平的提高 ，有助于切实保障人民 的基本 民生问题 ，也有助于提高有效需求，从而扩 大内需 、繁荣市场 ，进而保持 经济 的持续健康发 展。因此 ，我们选取贫困人 口比率 、失业率 、居民 收入增长率三个 指标 ，反映人 口与就业安全 。 人力资本流动，一方面会带 回先进的科学技术 管理经验 ，促进信息交流，从而有助于推动经济增 长 ；但若一省人力资本流出量大于流人量 ，就会造 成人力资本流失的严重情况。人力资本供给严重不 足 ，经济发展所需的高技能人才严重缺乏，导致国 民收入的减少，省内的就业机会减少，对本省经济 结构的调整、经济增长方式的转变都会产生不利影 响。因此 ，我们选取人力资本流失率指标 ，反映人 口与 就业 安全 。 ( 3 )财政金融安全评价 。金融经济安全的大小 主要取决于银行业的资产质量和银行的抗经济安全 能力 ，而我国目前是国有独资商业银行为主体 ，所 以我们选取了国有独资商业银行不 良贷款率、国有 独资商业银行资本充足率和国有独资商业银行资产 收益率 ，来反映银行业 的资产质量 ；考虑到经济全 球化的影 响，我们选取外债率指标来反映山东省金 融体系受外部冲击的经济安全 。 金融风险的第二大来源是期货和股市。由于成 熟规范的机构投资者不多，市场建设时间不长，法 律尚不健全，管理不规范 ，因此，期货和股市大幅 波动的潜在威胁存在，同时极易导致泡沫经济风险 加大。泡沫经济风险的典型特征是资产价值被严重 高估。股票市场的泡沫大小 ，取决于股票价格偏高 的程度和股票流通市值的大小 ，在此选取了股票市 盈率和股票流通市值与 G D P的比例来衡量。 与金融 安全 紧密 相关 的是 国家财 政安全 。近年 来 ，为 了扭 转通 货 紧缩 的趋势 ，政府 采取 了积 极 的 财政政策 ，大量增发国债，希望通过这个办法 ，一 方面加快基础 设施建设 ，另一方 面刺激投资 和消 费 ，但时间把负面效果凸现出来了。巨额的财政赤 字 ，为经济的安全发展埋下隐患。随着人 口的老龄 化 ，今后的压力会越来越大。在此，我们选择财政 赤字增长率指标来反映。 ( 4 )产业 ( 市场)安全评价。山东省产业结构 不够合理 ，主要是第三产业比重过低 ，而第三产业 增加值增长率的高低 ，一定程度上能反映产业结构 是 否在优 化 。 世界已进入了以科技为主导的综合国力竞争的 新时代，谁掌握了高科 技，谁就能迅速发展经济、 增强综合国力，国家安全就有保障；反之 ，如果跟 不上新科技革命 ，经济就搞不上去 ，在综合 国力竞 争 中就会失败 ，这是不争的事实。一般而言，大力 促进科技进步 ，尤其是高新技术产业的发展 ，对保 障经济安全将会产生积极影响。因此 ，我们选取高 新技术产品生产份额来反映。 合理利用外资能够促进经济发展，但若域外投 资 占总投资 比重过高，则使得本地区对经济发展失 去控制权，容易受制于人，加大经济风险。因此， 我们选取域外投资占总投资比重 、外资所控资产 占 社会总资产 比重来反映。另外 ，我们还选取 了企业 资产负债率 、企业破产率指标来反 映产业 ( 市场) 经济 安全 。 ( 5 )可持续发展经济安全 。一个国家或地区不 仅要实现当前经济的快速发展，还必须保护环境 ， 实现经济与环境 的长期协调健康发展。因此 ，我们 使用可持续发展成本指标来观察、衡量一个国家或 地区可持续发展状况。“ 可持续发展成本”是指一 个 国家或地区，在推进可持续发展战略目标所支付 的包括 自然资本、创造资本( 有形资本)和人力资 本在内的综合成本 。 上面的系统分 5个子系统 ，计 2 O个 指标 。这 些指标都是经济安全的具体表征，是经济安全的显 示器 ，这正如股价指数是证券市场的 “ 晴雨表”一 样。同时 ，每一指标都具有高度的敏感性，其值的 维普资讯 4 6 中 国 矿 业 第1 6 卷 变化都将灵敏地反映经济安全的大小，从而刻画经 济运 行 的经济安 全 大小 。 3 省 区经济安 全模 糊综 合评 价的 步骤 构成经济安全 的指标体 系所包含的因素很 多， 而且各因素之间往往还有层 次之分。在这种情 况 下 ，采用多级模糊综合评判的方法是很有效 的。也 就是将因素集 U按某些属性进行分类 ，先对每一 类指标作综合评判 ，然后再对评判结果进行 “ 类” 之间的高层次的综合评判 。建立模型的具体步骤如 下 ： ( 1 )确定 因素 集 ( 亦称 指标体 系 ) U 一 U1 ， U2 ， ， UN 若因素众多，往往将因素集 U 按某些属性去 划 分 ，即 式 中 ， 一 n， 2 ， ， ) ，i一 1 ，2 ， ， N N， 即 中含有k 个因素， k ， 并且满足以 t = 1 下条件 ： N U U 一 U l l U n 一 ， i ( 2 )确定 评语 集 一 ， V 2 ， ， ) 一 很满意， 满意， 一般， 不满意) ( 3 )确 定单 因素评 判矩 阵 R 设有 个 评价 因素 ，m 个评 价样本 ，则 评价 因 素集合 U和评语集合之间的模糊关 系，可用评 价 矩 阵 R 来表 示 ： R = = r l l r1 2 r 2 1 r2 2 r卅 l r卅 2 其中 表示对应于评价因素 ，该评价对象的第 J个评 语 。 ( 4 )确 定 指标权 重 ，本 文 采用改 进 的层次 分析 法确 定权 重 。 ( 5 )进行模 糊综 合评 判 初等 评判 ： 对每 个 U 一 r l， ， )的 k 个 因 素，按初始模型作综合评判。设 U 的因素重要程 度模 糊子 集 为 A ，U 的 k 个 因素 的 总的评 价 矩 阵 为 R ，于是 得到 ： A 一 B 一 ( 6 b ， 2 ， b ) ， i 一 1， 2， ， N 式中，B 为 U 的单因素评判。 二 级评 判 ： 设 U一 U ，U ， 模糊 子集 为 A，且 A一 的 总的评 价矩 阵 R 为 ： R = = Bl Bl BN ，U )的因素重要程度 ( A1 ，A2 ， ，AN ) ，则 U AlRl A2 R2 A N R N 则得出总的 ( 二级)综合评判结果 ，即 B = = AR 这也是因素集 U一 ， 。 ， )的综合评判 结果 。 在模糊综合评价 中，若每个子 因素 U ( i=1 ， 2 ， ，s )仍有较多 因素 ，则可将 U 再 划分 ，于 是有三级或更高级模型，以实现多级模糊评价 。 4 省 区经济 安全 模糊 综合 评价 的实例 ( 1 )划分因素集 U 根据具体经济安全指标体系，本文运用二级模 糊综合评判，其因素集划分如下 ( 表 1 ) 。 表 1 指标体系因素划分一览表 一 级指标 二级指标 G DP增长率 ( Ul 1 ) 经 济增长安全 ( U1 ) 通货膨胀率 ( Ul 2 ) 储蓄 、投资增长率 ( Ul 3 ) 失业率 ( U2 1 ) 人口与就业安全 ( U2 ) 贫困人 口比率 ( U2 2 ) 居 民收入增长率 ( U2 3 ) 国有独资商业银行不 良贷款率 ( U3 。 ) 经 国有独资商业银行资本 充足率( U3 z ) 济 安 国有独资商业银行资产收益率( Ua 。 ) 全 评 财政金融安全 ( U3 ) 外债率 ( U3 4 ) 价 指 股票市盈率 ( U3 5 ) 标 体 股 票流通市值与 GD P的 比例 ( U3 6 ) 系 财政赤字增长率 ( Ua 7 ) 第 三产业增加值增长率 ( U4 1 ) 高新技术产 品生产份额 ( U4 2 ) 企业资产负债率( U4 3 ) 产业安全 ( U4 ) 企业破产率( U 4 4 ) 外资所控资产 占社会总资产比重 ( U4 s ) 域外投资占总投资比重( Ut s ) 可持续发展安全 ( U5 ) 可持续发展成本( Us 1 ) ( 2 )评语集的确定 由于经济安全状况是一个连续的过程 ，某项政 维普资讯 第 1 期 信春华等 ：省 区经济安全评价指标体 系建立 及模 糊综 合评价 4 7 策措施在其有效期 内所 产生的效益可能是跨年度 的，因此 ，只有通过多年的数据的比较才能看出省 区经济安全的发展趋势 。这样，模糊综合评判应用 在省区经济安全的评价时 ，便产生了新的特点 评语 集 不 再 是 狭 义 上 的 “ 优 、 良、 中 、差 ” 的 评 价 ，而是 可以变 通为 不 同年 份 n 。 评语 集 ： V 一 ， 一， )一 0 0年 ， 0 1年 ， 0 2年 ， 0 3年 ) ( 3 )单 因素评判矩阵的确定 由于 本模 型 对 评 语 集 V 赋 予 了新 的特 点 ，即 为不 同年份 ，因此 ，相应 的模糊关 系矩阵 的元素 r i j 即为样本数据 的标准化数值 。一般的处理方法 可采用功效系数法或者原点化 ，以克服由于指标的 量纲不同对统计分析结果带来的影响。由于多数监 测 指标 既非 严格 意义 上 的正指标 ，又非严 格意 义上 的逆指标 。因此 ，通过经验数据 ，确定每一指标的 最优值 ，利用功效系数法实现多指标的归并汇总将 是有 效可行 的 。 功效系数法 的基本思想是 ：对每一个指标求 出 一 个功效系数 ， ，借 以消除指标 的量 纲差异 和性 质差异 ，以便指标的汇总。 功效系数的计算公式如下： 一 。 。一 爱 如 式中z 指标的实际观测值 ； 对应 于 z 的评 价 分 数 值( 功 效 系 数 ) ； z ； 第 i个指标 的不容许值 ； z 第 i个指标的满意值 。 ( 4 )指标权重的确定 一 省在某一时期 的省区经济安全突出表现在不 同方面，如有些是省 区经济方面问题 ，有些是金融 体系本身运作 问题，有些 可能是多方 面的深层 影 响。因此每个子系统对省区经济安全影响的重要性 和代表性并不相同，这就需要确定各因素对省区经 济安全影响的相对权重 。在此，采用改进的层次分 析法确定权重 。 以 “ 人 口与就业安全”模块 3个因素权重的确 定为例 。采用 1 9标度 ，经过专家的分析得到如 下判 断矩 阵 ： 厂 1 A I 1 4 L 1 7 依据 矩 阵 A，得 到 Blg A： B 一 7 依据 c 一 7 “ k = l ( 6 一 ) 得 到 c 矩 阵 ： c一 再依据 口 一1 0 相应的 A 矩阵： 一 归一化， w ： ， 一 1 ， 2 ， ， ，由此得 W = E w1 ， W2 ， W3 一 E o 7 0 5 ， 0 2 1 1 ， 0 0 8 4 即 ： 二级 评判 ： 依据 B=A R 得 出总 的 ( 二 级)综合评 判结 果 ，也是因素集 u= ， ， ， )的综合评 判 结果 。 至此，便得到了山东省经济安全运行系数，值 越大 ，表 明经济运 行的安全度越高 ；反之 ，则 越 低 。此时，政府应采取措施 ，化解经济风险，防患 于未 然 。 由于数据收集的限制 ，现无法计算经济增长安 全 ，财政 金融安 全 ，人 口与就业 安全 和可 持续 发展 安全的初等评判结果 ，因而也就无法进一步进行二 级评判得出综合评判结果 。不过 ，实证分析的目的 仅在于说明此评价系统的可操作性 ，而不在于测量 I 下转第 5 O页) j 5 7 4 7 8 4 0 0 0 j 7 3 1 3 4 1 l 维普资讯 5 0 中 国 矿 业 第1 6 卷 放到地方管理 ，这是建国以来第一次大规模 、大幅 度 将 国有 重 点煤矿 企业 下放 到地 方 ，彻底 打破 了作 为重要 基础 能源 产业 的煤 炭 一 直 由 国家 统 一 规 划 、 统 一管 理 的格局 。 自此 ，我国煤炭行业就像一座大厦轰然倒塌 ， 顷 刻间成 为一 盘散沙 。与此 同时 ，全 国煤 矿安 全事 故迅猛增长，尤其是特大重大煤矿事故在近几年接 二 连三地 发生 。有人 指 出 ，我 国已经迎 来 了 自建 国 以来，“ 大跃进”和 9 0年代中期两个矿难高发期之 后的第三个矿难高峰。理论界和实践界都在深刻剖 析 ，引起我 国近 期矿难 频发 的根 本原 因 。在挖 掘更 深层次的原因之后，我们看到煤炭行业管理体制的 缺失 ，才是导致我国近期矿难频发的根本原因。 由于煤 矿企 业下 放 到地方 后行业 管理 被严 重弱 化 ，煤矿 企业 在地方 面 临多头 管理 。在 人事 管理 上 由发改委负责 ，在国有资产上由国资委负责 ，在资 源 上 由国土资 源部 负责 ，在矿 区环境上 由环 保总 局 负责 ，而在安 全生 产上 则 由国家 安全生 产监 督管 理 总局 负责 。企业 接受 的是 多头管 理 ，重复管 理 。这 种对煤矿企业 的多元管理体制，直接导致的是不同 部 门之 间 出现 管 理 上 的 真 空 和 职 权 交 叉 ，缺 乏 协 调 ，扯皮推诿。这种 过于分散 的煤炭资源 管理模 式，缺乏统一的综合性战略性的行业管理 ，导致各 煤矿企业 只顾 眼前 利益盲 目超能力 生产、无序开 采。加之 ，缺乏国家级的管理机构 ，致使煤炭行业 安全 生 产监管 格 局 的 “ 国家 监察 ” 与 “ 地 方 监 管 ” 责权 倒挂 ，监 管工作 执 行不 到位 。最终 导致 我 国近 期煤 矿 重特大 事故 大量 爆发 。 鉴于此 ，我们 必须重塑我 国煤 炭行业管理 体 制 ，从体制上解决我国煤炭行业发展的问题 。 3 重塑我国煤炭行业管理体制 其实 ，早在去年底 ，全 国政协人 口资源环境委 员会 ，就对 “ 煤 炭工业 发 展与管 理 问题” 进行 了专 题调研 。调研组认为，管理体制不顺 ，管理职能弱 化是当前煤炭问题突出的重要原因，并建议成立国 家级煤炭管理机构。并且在今年 “ 两会”期间，也 有 委员 提 出重新 设立 我 国煤炭 部 ，建议 尽快组 建 国 家煤 炭工业 部 。实 际上 ，一些 地方 已经 开始 了统一 煤炭 管理 体制 的实践 ：接 受阜 新矿 难 的教训 ，辽 宁 省已于 2 0 0 5年 7 月份率先把原来的煤炭工业局组 建 为煤炭 工业 管理 局 。 可 以说 ， 目前 国 内从理 论界 到实 践界 ，都在 积 极呼吁和探索统一煤炭行业管理体制 。煤炭行业需 要有一个良好的市场机制 ，需要有一个可 以代表国 家 意 志的 国家级 的管 理机 构 。这个机 构 主要用 来加 强 煤炭 行业 管理 和宏 观调 控 ，制定 我 国煤 炭工 业发 展 战 略 ，统 筹煤 炭工 业开 发利 用规 划等 职能 。这样 全 国煤炭一盘棋 ，才能促进我 国煤炭市场的良性运 转，我国煤炭业才能健康发展 ，煤矿工人的生命安 全才有保障。 导致 我 国 近 期 煤 矿 安 全 事 故 频 发 的原 因 有 很 多 ，其 中根 本原 因还 是我 国缺 乏统一 的煤 炭行业 管 理 机制 。因此 ，建议 中央政 府 重塑我 国煤 炭行业 管 理 体制 ，强