关于亚行项目监管评价考察报告

1 / 8 关于亚行项目监管评价考察报告 按照亚行 ta 技援项目的日程安排，国家计委重大项目稽察办高级培训考察团于 20*年 3 月 20 日至 4 月 8 日分赴亚行总部、 sgs 英国分公司、比利时分公司和瑞士总部进行了培训考察。重点考察国外有关机构和企业对项目建设的监管情况。 3 月 20 日至 23 日，在菲律宾亚洲开发银行总部进行了培训，亚行评价局官员分别向我们介绍了项目实施管理体系、项目实施报告、各国 （分国别）项目执行情 况况评价报告及项目实施 过过程中采购指南、咨询 专专家选择等亚行对项目 监监管的主要作法和经验 。亚行对项目监督、管 理理和评价 的经验和方法 对对我国项目稽察工作 有 重重要启示和借鉴作用。 一、亚行重视对项目的 监监管、评价工作，评价 局局的地位得到提高 亚 行行成立于 1966 年， 是是一个致力于减少亚太 地地区贫困程度的多边发 展展金融机构。当时为 31 个成员体，现在发展 为为59 个成员体（我国 于于 1986 年成为亚行 的的成员体，目前为亚行 最最大的借款人）。其战 略略目标为：促进经济增 长长、支持人力资源开发 、保护环境和提高妇女 地地位。同时，还鼓励通 过过私营部门来促进经济 的的发展及区域合作。总 部部下设计划局、基础产 业业能源局、农业和社会 发发展局、项目实 施评价 局局、政策法规局、财会 局局、金融局、预算和人 力力资源管理局等 8 个局 及及 13 个办公室、在 20 多个国家有常设办事 处处。项目实施2 / 8 评价局的 前前身是后评价局，后又 改改为项目 实施评价办公 室室。主要职责是独立对 亚亚行项目的实施进行监 管管和评价（包括后评价 ）。近几年，亚行越来 超超重视项目评价工作， 在在评价方面不断加强人 员员、制度等方面建设， 建建立了项目实施管理体 系系，加强对项目的绩效 管管理。 由于评价工作 任任务越来越重要，评价 局局的地位也随之提升， 22000 年底，评价局 由由副局级升格为正局级 单单位。 亚行的项目监 管管、评价工作具有一定 独独立性，评价报告直接 呈呈报亚行董事会和总裁 。亚行评价局直属董事 会会和总裁领导，工作具 有有独立性，评价报告呈 报报董事会和总裁前，一 般般先送有关部门征求意 见见，评价局将认为合理 的的意见吸纳到报告中， 如如有不同意见，评价局 则则将有关部门和评价局 的的意见同时向上反映， 最最终由上级领导裁定。 二、监管、评价工作 的的内容和范围不断拓展 延延伸 （一）由项目建 成成进行后评价转向对项 目目实施全过程进行监管 、评价 亚行从二十世 纪纪 60 年代开始对项目 进进行评价，开始一段时 间间只对建成项目做后评 价价， 由于后评价对项目 实实施过程中出现的问题 不不能及时予以纠正和解 决决，因而，使一些建设 项项目不能达到预期效果 。随着管理工作的强化 和和管理水平的提高，亚 行行对资源的利用效率和 投投资使用效率越来越重 视视。3 / 8 为了确保贷款资金 的的效率，亚行对项目资 金金的监管不断强化。现 在在亚行由原来只对项目 建建成进行后评价发展到 对对项目全过程进行监管 、评价。评价工作前移 ，保证了项目建设和投 资资能得到及时有效控制 。如菲律宾政府根据亚 行行项目监管的模式，采 用用绩效评价体系对本国 项项目建设进行全过程 的 监监测和管理。对项目进 行行不间断的 监测，使其 达达到预期的目标和效果 。项目建设单位编报项 目目建议书时，还要根据 项项目建设目标和效果要 求求，编制项目管理的逻 辑辑框架图，设置绩效评 价价量化指标。确定的评 价价指标必须易操作，有 可可信度，有时间性，数 据据易得到。建设项目一 经经批准，项目监管部门 根根据量化指标对项目实 施施全过程监测，监测的 结结果不断返回到项目审 批批部门。项目单位在执 行行中要及时报告项目执 行行情况，并要随时提供 指指标体系的各项数据。 三、评价的方法不断 改改进和完善 亚行对项 目目的监管评价工作，包 括括建立项目实施管理评 价价体系、项目实施 报告 、分国别的项目执行情 况况（年度）评价报告等 ，形成了比较完整的监 管管、评价项目管理体系 。 1、项目实施管理 体体系 (ppms) 亚 行行项目实施管理评价体 系系的作用首先是要保证 项项目能够达到预期目标 ，为了能够按照预期目 标标完成项目建设，亚行 要要求建设单位一定要有 坚坚定的信心和强有力的 措措施。项4 / 8 目管理体系包 括括逻辑框架图（设计、 预预计产量、短期目标等 指指标）、项目实施报告 和和信息管理系统。 （ 1 ）逻辑框架图。是对 项项目的投入、产出、效 益益和影响等四项内容进 行行定性、定量和价值含 量量的分析。此项工作在 项项目前期设计时就要考 虑虑，报项目建议书时要 有有框架图草案；前评估 时时，框架图经过修改并 已已比较完善；审批项目 之之前，报经亚行总裁批 准准后作为附件。建立逻 辑辑框架图的关键是确定 项项目实施的监测指标。 监测指标的内容： 构建逻辑框架图首先 要要建立 问题树 ，各 种种预期目标、影响因素 以以及与它们相关连的项 目目实施监测指标都应写 入入项目实施 问题树 上上，作为检验监测的指 标标，再将它们转化为逻 辑辑框架图中的内容。如 对对所有投入、产出、建 设设目的和内容等进行监 测测；了解各种材料耗量 及及比率是否与计划相符 ；检验各种因素的计划 与与实际变化情况，发现 问问题后以便决定项目建 设设是否暂时停建亦或最 终终停建、还是对原有的 设设计进行修改以满足实 际际需要等等。在建立 问问题树 时，首先要考 虑虑项目建设目的和项目 建建成后的 中期目标 ；另外，对一些当前没 有有发生以后有可能发生 的的因素，如一 些大的经 济济活动对建设中期可能 有有影响的因素等也相应 列列入项目实施 5 / 8 问题树 上。 项目实施常 用用监测指标 最常用的 监监测指标主要有： - 现有本国宏观管理和 重重点行业的政策指标； -项目行政管理部 门门和项目实施单位已经 采采取的 有关监测指标； -亚行根据不同的项 目目和建设目标、短期和 长长期的影响因素所采取 的的监测指标； -世 行行根据不同的项目和建 设设目标、短期和长期的 影影响因素所采取的监测 指指标； -不同行业 所所采取的监测指标，如 电电力、水利、电信等行 业业。 选择监测指标 应应遵循的准则。首先选 择择能够充分利用并容易 得得到的数据和便于计算 的的指标，且已被绝大多 数数项目管理实施部门广 泛泛应用的；其次是选择 在在项目实施过程中能够 及及时获得的监测指标， 这这样能在项目建设早期 及及时预测预期目标；在 选选择时还要考虑监测指 标标的反映力度 ，如在选 择择反映资金方面的监测 指指标时，这个指标就应 该该反映通货膨胀或外汇 汇汇率的变化情况。另外 ，项目建设的某些假设 和和风险也应作为监测指 标标列入逻辑框架图中。 如如通货膨胀、外汇风险 、石油市场价格以及常 用用材料和设备价格等。 如如果所选择6 / 8 的监测指标 受受项目实施中其它因素 的的相互影响，应在项目 实实施前期，及时将各种 相相互影响的因素分开。 选择主要监测指标 和和配套监测指标 在选 择择监测指标时，要正确 划划分 主要监测指标 和和 配套监测指标 ， 这这是非常必要的。 主 要要监测指标是在项目建 设设前期，对项目要达 到 预预期目标的风险和问题 提提出相应预警，以便能 有有充分时间对所出现的 问问题进行整改。主要监 测测指标可能是选择一系 列列的检测指标来监测某 个个影响因素。每一项检 测测指标的确定，都将是 项项目成功的关键。 配 套套监测指标是指用于有 专专门定义并相互影响的 监监测指标。 确定监 测测底线值和目标值 项 目目实施监测指标确定后 ，下一步就是确定监测 底底线值和目标值。在大 多多数情况下，可行性研 究究报告应该提供确定监 测测底线值的相关数据和 资资料，项目咨询专家应 确确定出项目建设底线值 和和目标值的范围。另外 ，在项目建设的前期要 对对参与项目建设和管理 的的人员进行专业化培训 ，这是确保项目如期按 质质建成投产必需的前提 条条件；项目建设单位对 项项目建设的态度是决定 项项目建设能否达到预期 目目标的最主要因素。因 为为项目业主对项目承担 责责任要比银行承担责任 大大。 7 / 8 监测指标的行 业业划分 监测指标按行 业业划分，并以行业的特 点点来确定。目前，亚行 设设置监测指标的行业主 要要有农业、通信、能源 、财政等12 个行业及 交交叉行业和部门如环境 、政府、扶贫、地区合 作作、妇女发展等。主要 内内容为： -项目建 设设目标（也称为行业因 素素）。 -项目建设 目目的（通 常也称为项目 建建成投产后因素和效果 ）。 -项目生产能 力力（通常是指项目的基 础础条件、技术优势、生 产产能力和相关政策）。 （ 2）亚行评价指标体 系系的四个标准 以前， 亚亚行根据逻辑框架图中 的的各项量化指标对项目 进进行评价，评价结果分 为为三个标准：总体成功 、部分成功、不成功。 现现在亚行参照其它国际