《投资银行学》-A卷.doc

中央财经大学20062007学年第二学期投资银行学（A）试卷一、名词解释（每题4分，共20分）1.尽职调查2.投机交易 3.毒丸战术4.管理层收购5. 特别目的机构(SPV)二、简答题（每题5分，共25分）1.股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？2.报价驱动制度与指令驱动制度的区别是什么？3.简述证券承销业务的风险。4.请简述风险管理的过程5. 善意并购与恶意并购的区别三、单项选择题（每题1分，共20分）1.以下不属于投资银行业务的是（ ）A 证券承销 B 兼并与收购 C 不动产经纪 D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（ ）A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）A 超大型投资银行 B 大型投资银行 C 次大型投资银行 D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托方式是（ ） A 市价委托 B 当日限价委托 C 止损委托 D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（ ）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的关系（ ）A委托一一代理 B管理一一被管理 C所有一一使用 D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ ）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（ ） A 客户分析 B 市场分析 C 风险分析 D 形成客户理财报告9.以下不属于投资银行业务的是（ ）A证券承销 B兼并与收购C不动产经纪 D资产管理10.投资银行最本源、最基础的一项传统核心业务活动是（ ）A证券承销 B兼并与收购C证券经纪业务 D资产管理11. 投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式不包括( ) A 固定比例佣金 B 前端手续费C 成功酬金 D 合约执行费用12.关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（ ）A美国 B英国C德国 D日本13.哪一年中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成（ ）A 1982年1月 B 1983年1月 C 1984年1月 D 1985年1月14. 制定收购价格的方法有很多，以下不属于目前国际上通用的实务上的方法是()。A 账面价值法 B 还原价值法C 市场价值法 D 未来获利还原法15. 做市商制度的风险不包括（） A 存货价格风险 B 流动性风险 C 制度风险 D 信息不对称风险16. 我国证券经纪业务的新动向不包括（） A 开拓网上交易业务 B 提供理财顾问服务 C 提供私人银行服务 D 推行规范的经纪人制度17. 竞价方法包括的形式不包括（）。网上竞价 机构投资者（法人）竞价券商竞价 市场询价18.下列承销方式中，对投资银行来说，按其风险程度从大到小依次为（ ） A 代销，余额包销，全额包销B 代销，全额包销，余额包销 C 余额包销，代销，全额包销D 余额包销，全额包销，代销19. 投资银行与商业银行的共同特点表现在（ ）A 收取手续费 B 取存贷差 C筹集中长期资金 D 充当资金媒介20. 用来风险转移的方法有（ ）A期权交易 B调换转移C套期保值 D 以上都是四、计算题（每题5分，共15分） 1康达食品股份有限公司拟公开发行股票，发行日期拟定在2008年5月20日，公司年利润为3000万元，公司发行前总股本为10000万股，拟申请公开发行新股为4000万股，若将发行价定为4元，试计算其发行市盈率。2假设存在三种证券A、B、C，其当前价格及一年后可能且只能出现的两种情况分别为下表所示，请问如何进行无风险套利。证券当前价格情况1情况2A342240B362450C3323453某一并购项目的交易