中债考前复习题2.doc

一.单选题（共30题,共30分） 1.对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同处于 ( ) 状态。（1分） A.失败 B. 作废 C. 待履行 D. 待生效 2.以下属于一次性合同的是（ ）（1分） A.质押式回购 B. 买断式回购 C. 现券交易 D. 债券借贷 3.单边指令（1分） A.需要对手方确认 B. 不需要对手方确认 C. 有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认 4.以下描述正确的是（ ）（1分） A.客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装 B. 客户端升级可以选择在线升级方式 C. 拨号用户最好选用全量版本的安装方式 D. 以上都可以 5.按照来源，指令分为（1分） A.基本指令和辅助指令 B. 内部指令和外部指令 C. 单边指令和双边指令 D. 结算指令和辅助指令 6.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为（ ）（1分） A.1-365天 B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天 7.见款付券结算方式DAP需要（1分） A.收券方发送付款确认 B. 收券方发送收款确认 C. 付券方发送付款确认 D. 付券方发送收款确认 8.重置密码后，密码为（ ）（1分） A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（ ）：（1分） A.成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出 B.成员不能委托中央结算公司应急汇出 C.资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资 10.结算成员可通过资金系统客户端的（ ）功能查询该资金总账号下所有资金业务。（1分） A.交易明细 B.分户账查询 C.账户查询 D.台账查询 11.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路退回，应使用的客户端功能是（ ）：（1分） A.资金划转 B.资金汇入 C.资金汇出 D.汇入资金退汇 E.汇出资金退回申请 12.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（ ）（1分） A.00089002046A0089002046 B.70089002046A00890020462001 C.800890020462001 D.900890020462001 13.中债浮动利率点差收益率曲线含有（1分） A.到期收益率曲线 B.即期收益率曲线 C.远期的到期收益率曲线 D.远期的即期收益率曲线 14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：（1分） A.10万亿元 B.18万亿元 C.20万亿元 D.23万亿元 15.根据中国人民银行全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。（1分） A.一 B.二 C.三 D.四 16.质押式回购到期结算方式为DAP，逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是：（1分） A.正逆回购双方同时发送逾期返售指令 B.逆回购方发送逾期返售指令 C.正回购方发送逾期返售指令 D.逆回购方补发收款确认指令 17.根据中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知（银发2007200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。（1分） A.实际天数/365 B.实际天数/实际天数 C.实际天数/366 D.30/360 18.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：（1分） A.单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。 B.单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。 C.可以按单据类别或业务类型进行查询。 D.查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。 E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。 19.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（1分） A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目 D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目 20.一只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则其闰年计息年度为：（1分） A.从2007.4.7到2007.10.7 B.从2007.10.7到2008.4.7 C.从2007.4.7到2008.4.7 D.从2008.4.7到2009.4.7 21.发行人选择权债券是指 有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。（1分） A.发行人 B.投资人 22.超短期融资券期限 天（1分） A.270天 B.365天 C.366天 D.720天 23.交易系统传输生成的结算指令，需要（ ）方在第三方指令列表中进行确认。（1分） A.付券方（正回购方） B.收券方（逆回购方） C.结算双方单人确认 D.结算双方双人确认 24.结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。（1分） A.中国债券信息网 B.中国货币信息网 C.中债综合业务平台 D.中央债券综合业务系统 25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是（）。（1分） A.债券回购主协议 B.客户服务协议 C.买断式回购主协议 D.委托代理协议 26.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天（1分） A.90 B.91 C.360 D.365 E.720 27.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（ ）状态可修改。（1分） A.待复核 B.待确认 C.非法 D.成功 28.质押式回购业务回购期限最长为（ ）天。（1分） A.30 B.90 C.180 D.365 E.可以展期 29.结算成员需撤销结算合同时，应由（ ）发送撤销合同的指令。（1分） A.收券方 B.付券方 C.双方 D.任意一方 30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（ ）（1分） A.非法 B.作废 C.失败 D等券（或款） 二.多选题（共30题,共30分） 31.合同状态包括（ ）（1分） A.待复核 B.待履行 C.待确认 D.应履行 E.非法 F.撤销 32.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（ ）（1分） A.发行系统 B.公开市场系统 C.证书管理系统 D.自动质押融资系统 33.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是 （ ）（1分） A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料 B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料 C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作 D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作 34.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（ ）（1分） A.使用系统管理员用户登录操作系统 B.确认域名映射正确 C.确认已安装中债Key的驱动程序 D.运行安装文件 35.对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是 （ ）（1分） A.如果券不足，在交割日日终失败。 B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。 C.如果款不足，在交割日日终失败。 D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。 36.合同资金状态取值为 （ ）（1分） A.未检查 B.等款 C.款足 D. N/A 37.下面描述正确的是 （ ）（1分） A.被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务 B.同一客户下的用户用户名不得重复 C.不同客户下的用户用户名可以重复 D.新注册的经办人初始登录密码为888888 E.新注册的经办人初始登录密码为111111 38.单据分为 （ ）（1分） A.冻结单据 B.结算单据 C.非结算单据 D.清偿单据 39.以下属于提前还本类债券的特点有（1分） A.按一定比例在末几年还本 B.还本时按固定比例或金额 C.债券本金在存续期内提前偿还 D.到期一次性还本付息 40.目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：（1分） A.证券法 B.公司法 C.中国人民银行法 D.企业债券管理条例 E.国库券条例 41.中债估值现包括（但不限于）以下哪几种债券类别：（1分） A.PPN B.ABN C.ABS D.中小企业私募债 42.可以撤销的指令是（1分） A.待复核指令 B.待确认指令 C.第三方指令确认 D.非法指令 43.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：（1分） A.365天/年 B.366天/年 C.360天/年 D.270天/年 44.根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有：（1分） A.每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元 B.同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元 C.资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通 D.资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定(或合同)进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通 45.债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有：（1分） A.债权登记日日终前办理完过户的A机构 B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构 C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构 D.D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期 46.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法（1分） A.调整托管量、不减少本金值 B.调整托管量、减少本金值 C.减少本金值、托管量不变 D.不减本金值、托管量不变 47.可与客户端操作员进行绑定的账户包括（ ）。（1分） A.自营账户 B.代理总账户 C.资金账户 D.代理组 48.可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括（ ）。（1分） A.境外央行 B.港澳人民币清算行 C.境外参加银行 D.证券投资基金 49.债券一级账户包括（ ）。（1分） A.债券自营账户 B.代理总账户 C.资金账户 D.结算代理组 50.开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括（ ）。（1分） A.债券回购主协议 B.客户服务协议 C.电子密押器管理使用协议书 D.委托代理协议 51.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）：（1分） A.分销业务、 B.现券业务、 C.质押式回购 D.买断式回购 E.远期交易、 F.债券借贷 G.利率掉期 52.客户端用户种类分为（ ）。（1分） A.客户端管理员 B.客户端操作员 C.主管 D.经办人员 53.需要向中国人民银行备案的账户业务包括（ ）。（1分） A.开户 B.变更债券托管账户名称 C.注销债券托管账户 D.变更债券交易账户名称 54.中央债券综合业务系统的结算指令来源包括（ ）。（1分） A.支付系统 B.本币交易系统 C.中债综合业务平台 D.央行公开市场系统 E.柜台中心处理系统 55.DVP结算应满足的条件包括（ ）（1分） A.结算双方债券账户状态正常 B.结算双方均已与中央结算公司签署券款对付结算协议或券款对付结算三份协议 C.结算双方均选择DVP结算方式 D.结算双方均有指定的DVP结算资金汇路 56.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账（1分） A.开户行行名填写有误 B.开户行行号填写有误 C.收款人名称（即客户全称）填写有误 D.收款人资金账号填写有误 57.发行人披露的年度报告，应包括以下哪些内容（1分） A.上一年度的经营情况说明 B.经注册会计师审计的财务报告 C.涉及的重大诉讼事项 D.采用担保方式发行的金融债券，还应披露担保人上一年度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼事项等内容 58.全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则规范的金融债券包含（1分） A.政策性金融债券 B.混合资本债 C.财务公司债 D.国债 59.下列关于债券投标表述正确的是_。（1分） A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量 B. 投标时间截止后只能对投标进行修改 C.利差招标适用于固定利率附息债券发行 D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标 60.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标？（1分） A.持仓回报率 B.实际盈亏额 C.债券投资总收益额 D.回购交易结算量 三.判断题（共40题,共40分） 61.收款确认指令不需要复核。（1分） 正确 错误 62.只要经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可以办理代理业务。（1分） 正确 错误 63.收款确认和付款确认需要复核。（1分） 正确 错误 64.对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销。（1分） 正确 错误 65.收款确认指令不需要对手方确认。（1分） 正确 错误 66.外部系统接口生成的指令不允许撤销。（1分） 正确 错误 67.为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份。（1分） 正确 错误 68.客户端发送的处于“待复核”状态的指令允许被撤销。（1分） 正确 错误 69.拨号方式支持普通电话拨号线路（PSTN）拨号或ISDN 2B+D拨号。（1分） 正确 错误 70.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台。（1分） 正确 错误 71.利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息。（1分） 正确 错误 72.一笔现券交易，合同状态为“等款”时，该笔交易的债券在卖券方的“可用”科目。（1分） 正确 错误 73.目前银行间债券市场的所有债券，其每次付息日的前2个工作日为付息债权登记日。（1分） 正确 错误 74.债券发行登记承分销阶段，债券余额应记入“可用”科目。（1分） 正确 错误 75.结算的种类有净额结算和全额结算（1分） 正确 错误 76.闰年计息年度以其一个完整的计息年度内是否跨越闰年中的2月29日为标准确定。（1分） 正确 错误 77.附息式债券在存续期内有可能支付利息，也有可能支付本金。（1分） 正确 错误 78.贴现式债券就是零息式债券。（1分） 正确 错误 79.质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日。（1分） 正确 错误 80.计息年度是指债券生命周期中，从发行日开始的一个完整的自然年度。（1分） 正确 错误 81.网上客户端提供办理债券结算和查询业务。（1分） 正确 错误 82.结算指令的录入须由经办、复核双人操作。（1分） 正确 83.电子密押器的“主管”可以计算电子密押。（1分） 正确 错误 84.结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时，采用收券方（逆回购方）发送结算指令，付券方（正回购方）确认的方式。（1分） 正确 错误 85.资金支付功能实现的唯一路径是通过央行