基金合作意向书

1 / 10 基金合作意向书 与政府开展引导基金合作方案 合作对象是： XX 资本和睢宁政府 对象简介： xx 资本投资公司 XX 资本是为企业、投资机构、政府园区提供投融资服务的专业平台， XX 资本的使命是使投融资服务不断精准、高效。从创立至今，在全国各地已成功举办投融资活动数百场次，参与路演企业上百家，吸引了境内外众多投资机构的踊跃参与，成功融资企业已达数十家。 经过多年的沉淀和积累， xx 资本建立了包括投资机构、政府、院校、券商等广泛的合作资源，并在投融资服务领域拥有了较高的知名度 ，建立了数十万家企业融资项目数据库；与数百家投资机构形成了紧密的合作关系。目前 XX 资本已成为华东地区最大的投融资会议举办机构，在深圳、北京、苏州、杭州、南京、无锡、南通等地都设有办事处及合作机构。 XX 资本的活动包括峰会、论坛、对接会、酒会、沙龙、招商会等多种形式。为满足创业者对投融资知识的渴求， XX 资本还与上海交大、复旦等知名院校合作开办了各种形式的培训课程；承办了多个地区政府机构，包括发改委、科委、金融办、招商局、园区的投融资对接及招商引资活动，同时还承接了包括美国、日本、英国、法国、挪威、奥地利、澳大 利亚、新西兰、柬埔寨、越南等多国政府委托举办的相关活动。 2 / 10 “一桥飞架南北，天堑变通途”， XX 资本将以毛主席诗词的豪情为指引，坚定不移地成为企业、投资机构、政府园区在投融资服务领域里的引资、引智和引路之桥。 合作宗旨： XX 资本与睢宁政府秉承友好合作，互利互惠原则，协助政府完成政府引导基金的组建设立，同时也可以在政府引导基金开展中提供更多的建议以及帮政府引荐更多有实力的基金公司。 合作的具体方案： 1.按照政府引导的基金的配比和政府引导基金扶持的产业原则，对于基金公司我们 xx 资本利用自身在投融资领域的优势协助政府在当地一起开展大小型融资会活动或者行业专题投融资峰会， XX 资本根据自己的经验以及数据库中引荐一些有实力的精准的投资机构，政府根据自己的要求或条件进行甑选。 资本按照政府的需求可以在其他地方开展活动，如招商引资会，金融峰会等， xx 资本配合政府邀请一些企业家，投资机构共同出席盛大的会议。对能促进当地经济飞速发展的，并能带动当地企业一并发展的企业实现引进来。 资本可以与政府签订财务顾问协议，精准的配比投资机构，可以跟政府提供的优惠政策帮政府写招商计划书 等等 4.在 xx 资本举办其他的活动可以帮忙宣传，发放宣传页，易拉宝等，可以在每场活动开始之前提供宣传广告，3 / 10 或者在背景板上显示，再者就是提供政府在活动开始初作演讲宣传。 5.在政府引导基金设立后可以协助该地区做一些招商引资的活动。 6.可以作为我们的其他活动赞助方，网页友情链接，可以参加同光资本多场活动，加强宣传力度。 合作期望：成功的完成政府引导基金的设立，大力扶持该地区的企业，促进该地区经济的腾飞，实现双方的共赢。 科技金融服务产业基金 合作意向书 二一一年十一月十七日 科技型中小企业在转变经济发展方式、加快科技创新步伐、促进经济结构调整和产业升级中具有重要作用。科技金融综合服务平台是国家科技金融体系和金融体系的重要组成部分，是科技与金融资本结合的重要载体，是提高科技自主创新能力的重要支撑，对于加快科技型中小企业发展具有重要意义。 为了积极利用国家科技部及其他相关部门的科技支持资金，解决科技型中小企业融资困难，加速科技型中小企业发展进程， X 、 X 、 X 、 X 本着平等互利、优势互 补的原则，就共同组建 ，进而发行私募股权投资基金，4 / 10 以满足科技型中小企业的融资需要。以上方开展合作达成初步意向： 方简介 第一条总则 按照合伙企业法及其他相关法律、法规的规定，根据辽宁省金融办、工商、国税、地税等部门出台的 关于加快私募股权投资发展的实施意见，本着平等互利、诚实信用的原则，经过友好协商， X 、 X 、 X 、 X 共同合作，发起设立 股权投资合伙企业，为了规范和约束各方的法律行为，特订立本协议。 第二条基金设立意义 利用国家科技部支持科技型中小企业的专项资金，募集资金发起设立产业基金，投资于具有高成长性的科技型中小企业。 通过出让进入成熟期的企业股权来取得资本的退出及获得资本收益，为基金合伙人创造良好的经济效益。 第三条合作原则及事项 按照“内外结合，合作共赢，专家理财，科学规范”的原则， X 、 X 、 X 、 X 共同出资组成私募股权基金管理公司，作为私募股权基金成立的普通合伙人，负责基金规模的募集工作；并且作为基金管理人，负责基金日常的投资管理 5 / 10 等工作， 获得基金支付的管理费用。 基金名称、住所、性质 基金名称 基金住所 基金性质 基金性质为有限合伙企业，有限合伙人以各自认缴的出资额为限对基金承担责任，普通合伙人承担无限连带责任。合伙人各方根据合伙协议按照投资比例分享利润、共担风险和亏损。 基金投资方向 处于初创期、研发期、量产期或其他阶段的，具有较高成长性的科技型中小企业。 基金规模 基金总规模为 亿元人民币。 国家科技部支持科技型 中小企业的专项资金作为政府引导资金，参与基金总规模，并由作为代表行使该项资金的权利，并负责日常管理。 由 方合资成立的基金管理公司负责基金的募集工作。 基金合伙期限 基金合伙期限为 3+1 年。在基金合伙期满前，可根据基金实际情况向工商行政管理部门申请延长经营期限。 6 / 10 基金委托管理 基金费用 基金每年按照基金实际募集资本的 %向基金管理公司支付委托管理费用，管理费用自基金封闭成立之日起十日内支付。基金管理公司收取的管理费用于基金运转及费用支出。 业绩报酬 企业在每个项目的投资变现获得收益后，向管理公司支付该项目全额收益的 20%作为奖励。 基金聘请 银行作为基金的托管人，为投资人司库。 基金投资人、管理人、托管人的行为由基金章程确定，互相制约。 以上相关事宜由委托管理协议予以明确。 第四条保密条款 致：【专项基金客户名称】 九鼎投资专项基金 合作方案 昆吾九鼎投资管理有限公司 二一二年【】月 九鼎投资专项基金 合作方案 昆吾九鼎投资管理有限公司是一家专注于私募股权投资领域的投资公司，作为一家规范化运作的投资机构，7 / 10 在私募股权投资领域具有丰富的经验和良好的历史业绩。 基于【专项基金客户名称】与九鼎投资对我国股权投资领域未来发展趋势共同认识，为充分发挥双方在各自领域的优势，双方计划合作设立一只致力于推动我国消费、农业、医药、先进制造业、新兴产业及矿业等行业的专项基金，共同分享中国企业走向资本市场的市场机会。 一、合作方案概要 1、基金架构 专项基金采取有限 合伙企业的形式，九鼎投资或其相关机构担任基金的普通合伙人及委托管理人，【客户简称】作为专项基金的有限合伙人，基金名称包含“九鼎”字样。 2、投资范围 投资标的为拟上市成熟优质企业的股权投资，涵盖消费、农业、医药、先进制造业、新兴产业及矿业等行业。 基金拟投资项目的开发、考察、论证、入股谈判及投资后管理等工作，均由九鼎投资负责完成。【客户简称】向基金推荐了拟投项目并最终实现投资的，双方的权利义务可另行约定。 3、投资决策 若【客户简称】作为单一有限合 伙人，可享有项目投资与否的全权表决权。若【客户简称】联合相关关联方共同作为基金的出资人，则按照出资比例，持有三分之二以上8 / 10 份额的出资人决策同意后进行投资，投资决策机制亦可由有限合伙人协商一致确定。 4、基金退出 1) 上市退出：基金投资企业的主要退出渠道为在国内外资本市场上市 退出。 2) 并购退出：对于不能独立 IPO 的项目，采用并购或者被投企业回购 的方式退出。 5、其他事项 基金的经营期限、入伙退伙、缴付出资、费用、收益分配 、托管及报告等条款与九鼎标准基金一致，或双方协商一致确定。 二、基金方案概要 1、基金基本方案 1) 基金名称：【】九鼎创业投资中心 2) 基金性质：创业投资基金； 3) 基金规模：【】亿元人民币； 4) 后续出资：根据投资进度向基金划付后续出资； 5) 基金注册地址：【苏州 /烟台】； 6) 基金组织形式：有限合伙企业； 7) 基金存期限：基金运行期限为 5 年，注册期限为7 年，其中投资期 2 9 / 10 年； 8) 基金普通合伙人 GP：北 京惠通九鼎投资有限公司； 9) 基金管理人：昆吾九鼎创业投资有限公司； 10) 基金管理费：管理人待项目投出并完成工商变更后，以项目投资金 额为基数一次性收取 3%的管理费； 11) 收益分配：基金取得收益时立即分配，投资收益的 80%按实际出资 份额向出资人分配，基金管理人获得投资收益 20%的管理报酬； 12) 优先回报率：项目自投入到退出的年化收益率低于 10% 的，不收取业绩分成； 13) 其他费用：不超过 2。其中，注册费等； 14) 基金账户：在商业银行开立托管账户，保管基金资产，并监督管理 人的投资运作是否严格按照合伙协议的约定进行； 15) 基金报告：季度及年度报告、季度及年度托管报告、投资快报、投 资总结报告、上市进度快报、退出快报等。 2、基金募集： 【】以公司或实际控制人自有资金或其他关联方的10 / 10 自有资金出资。 合伙人认缴出资方式和认缴数额 三、合作计划与安排 1、时间安排 1) 沟通期： 2016 年【】月【