新三板申报材料

1 / 9 新三板申报材料 【干货细读】超 200 人公司上新三板流程、审核标准及申请材料目录 2016-01-09 券商资产管理业务交流平台 根据证监会公告 201649 号，超 200 人公司上新三板须向证监会提出行政许可申请【中国证监会行政许可受理服务中心受理相关申请材料】。 一、审核流程： 1、【受理】由证监会“非公部”对申请材料进行形式审查决定是否受理。 2、【审核】受理后，非公部确定审查人员，按照审核标准审查申请人的申请材料。 3、【反馈】审核人员撰写反馈意 见，履行内部签批程序后，将反馈意见转受理部门告知、送达申请人。 4、【行政许可结论意见】非公部在 20 个工作日内做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。 5、【封卷】 二、审核标准 公司依法设立且合法存续： 公司历史沿革股权转让、增资合法合规。城商行要符合关于规范金融企业内部职工持股的通知。 股权清晰 1、存在各种形式“代持”的要进行股东确权，上新2 / 9 三板确权股份数量要达 80%以上。 2、没有股权纠纷。 经营规范：不存在破产风险。 公司治理与信息披露健全。 需要省级政府出确认函的情形： 1、 94 年 7 月 1 日以前，经体改部门批准设立，但存在不规范情形的定项募集的公司，或曾向社会公开发行股票的公司。 2、曾在非法场外市场挂牌、股东超过 200 人的公司。 三、申请材料目录 第一章 公开转让说明书及授权文件 1 1 申请人关于公开转让的申请报告 1 2 公开转让说明书 1 3 申请人董事会有关公开转让的决 议 1 4 申请人股东大会有关公开转让的决议 第二章 主办券商推荐文件 2 1 主办券商关于公开转让的推荐报告 第三章 证券服务机构关于公开转让的文件 3 1 财务报表及审计报告 3 2 申请人律师关于公开转让的法律意见书 3 3 申请人设立时和最近 2 年及 1 期的资产评估报告 3 / 9 第四章 其他文件 4 1 申请人的企业法人营业执照 4 2 申请人公司章程 4 3 国有资产管理部门出具的国有股 权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件 新三板业务 新三板项目申报流程 一、立项调查： 首先，新三板企业初步接触推荐企业，然后做一个专项事项调查；这个会有一系列的关于企业各个方面的调查，比如说是财务会计、高新技术方面的资质、获得专利证明文件等。经过这一步以后推荐人会判断，如果企业基本符合挂牌要求、不存在实质性障碍的，券商会跟企业签订财务顾问、推荐协议书等；同时也会引进会计师事务所和律师事务所。会计师事务所主要对其财务进行审计然后出具审计报告，律师 事务所主要对股权机构、注册资本、历史变更等情况进行初步的了解，完成前期的公司法律尽职调查、并准备公司改制的相关资料。 二、股改： 律师事务所会起草股份公司发起人协议。公司章程和股东相关协议等，其次会计师事务所出具两年的审计报告完成资产评估报告。然后券商、会计师事务所、律师事务所4 / 9 和公司共同完成变更设立股份有限公司、公司章程、变更设立申报材料，完成股份公司设立的验资报告。召开股东大会、监事会、董事会等流程，最后完成工商变更登记。 三、尽职调查： 股份公司成立后会计 师事务所、律师事务所、券商和企业会共同完成尽职调查并进行确认工作形成底稿。 四、内审： 企业取得代办股份转让系统函，律师事务所出具法律意见书，券商会协调各个项目的公司进行反馈和补充调查并报证券业协会审批备案。 五、申报： 根据证券业协会反馈补充调查然后形成调查报告后报证券业协会审批。完成新三板项目流程的申报工作。 新三板交易规则 新三板公司的挂牌规则： 企业申请进入股份报价转让系统，其备案材料须首先通过主办报价券商内部审核， 审核通过后，由券商推荐，在中国证券业协会完成备案后即可挂牌。 投资者准入门槛： 首先开立深圳人民币普通账户；其次开立资金结算账户；股份最低的参与数量是 3 万股。这个跟中小板是一样的。 5 / 9 股份转让： 投资者参与股份报价转让，应与报价券商签订代理报价转让协议；投资者的委托分为意 向委 托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效；意向委托、定价委托和成交委托均可撤销。成交委托一经报价系统确认成交的，不得撤销委托或变更，委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为 3 万股以上；报价最小变动单位为元。 新三板 http:/委托方式：柜台委托、电话委托、网上委托等。 新三板委托时间： 报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午 9:30 至 11： 30，下午 1:00至 3:00. 新三板行情信息： 投资者可在“代办股份转让信息披露平台” 的报价券商营业部获取股份报价转让行情信息、挂牌公司信息和主办报价券商发布的相关信息。 新三板与老三板区别 老三板：是指常说的退市到三板的股票，代码以 40、42 打头的股票。全名“代办股份装让系统”。 新三板：现中关村科技园区非上市公司的股票，代码以 43 打头。全名“中关村科技园区非上市股份有限公司代办股份报价转让系统”。 6 / 9 还有一个最本质的区别是老三板在交易之前首先要去进行股票的确权，才能经进行交易，新三板是不需要的，直接就可以做交易了。 本文摘自： http:/ 关键词：新三板、老三板 篇一：新三板挂牌资料清单 金元证券新三板挂牌资料清单篇二：企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单 新三板尽职调查材料清单 1、有限责任公司设立时的工商登记资料 2、公司章程以及全部章程修正案 3、公司股权结构图、股东名册 4、公司历次变更的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件 5、公司历次工商变更资料 6、公司历年年检资料 7、公司历次验资报 告、资产评估报告 8、历次股权转让协议、增资协议、发起人协议 9、公司董、监、高变动情况说明 10、公司内部管理制度材料 11、公司治理规章制度 14、公司近三年来经审计的年度财务报告、应收账款明细、应付账款明细、其他应收、应付账款明细。 7 / 9 15、公司近三年广告费用、研发费用、销售费用明细。 16、公司固定资产明细表 17、无形资产明细材料 18、公司未决诉讼情况、公司未执行完毕的法院生效判决、裁定及面 临的行政处罚情况 19、公司的高新技术企业证书或者申请材料及回执、生产经营的特许类资质文件 20、公司控股股东及实际控制人控制的其他企业情况说明 21、公司近两到三年大额合同、重大合同 22、公司对外担保、重大投资、委托理财的情况篇三：新三板挂牌资料清单 新三板挂牌资料清单 术人员是否专职做公司工作并领取薪酬； 控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为 ； 有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷； 公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况； 公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并8 / 9 说明情况； 发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况； 发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续； 公司是否拥有与主营业务相关的商标权 公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用 公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所； 公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况； 公司的会计核算体系和财务管理制度； 是否存在控股股东违规占用公司的资金、资产及其他资源的情况； 公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况； 公司是否有独立的银行账户； 控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况； 公司是否独立对外签订合同并说明情况； 公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司 名义的借款、授信额度转