（企业管理专业论文）中小企业快速成长期管理机制研究.pdf

中文摘要 摘要 进入2 1 世纪以来，中国的中小企业正在以史无前例的速度迅猛发展。中小企业 无论在增加就业、创造税收、提供财富、社会稳定方面都起到巨大作用。可以说， 中小企业对我国经济发展的作用越来越突出，我国也越来越关注中小企业的发展。 中小企业需要的是经济而又有效的管理，不能再用大企业的管理机制来套在中小 企业的管理上。因此，结合我国中小企业的现状，制定符合中小企业发展的管理 机制无疑是非常有必要的。 本文是对中小企业快速成长期管理机制的研究，主要的研究任务是帮助快速 成长期的中小企业建立起一套适用于自身的管理机制。通过对我国中小企业基本 现状进行分析，本文从企业的生命周期理论入手，说明了快速成长期在整个企业 生命周期中的重要地位以及快速成长期对于中小企业的特殊意义。仔细分析中小 企业在快速成长期凸现出来的种种管理机制上的问题，为后文的管理机制创新研 究提供依据。接下来的理论综述部分介绍了管理机制的概念以及与管理机制理论 相关的管理理论：计划理论、组织理论、激励和控制理论等等。随后对中小企业 快速成长期的管理机制体系问题进行了的研究，即计划协调机制、组织保障机制、 管理沟通机制、业绩激励机制和控制约束机制。文章的最后给出了建立中小企业 快速成长期管理机制的实施策略。 本文在吸取他人研究成果基础上，发挥了自己独立思考、分析问题和解决问 题的能力。首先，本文运用组织行为学、管理学等学科的理论，对中小企业快速 成长期进行全面分析，为管理机制引入到具体企业和具体构建措施的提出奠定基 础；其次，本文做到了理论性与实践性的统一；再次，本文坚持现实性与探索性 的统一，文章在立论分析过程中，力求在探索中解决现实问题。总之，通过本文 立论探讨，期望有利于推动中小企业的发展，满足我国国民经济健康、快速发展 的需要。 关键词：中小企业；管理机制；快速成长期 英文摘要 a b s t r a c t s i n c et h e2 1 s tc e n t u r y ，c h i n a ss m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa r et o u n p r e c e d e n t e ds p e e dr a p i dd e v e l o p m e n t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sp l a ya g r e a tr o l ei ni n c r e a s i n ge m p l o y m e n t ，c r e a t i n gw e a l t ht a xa n dk e e ps o c i a ls t a b i l i t y t h e s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa r em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt ot h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fc h i n a ，a n da l o n gw i t ht h a tc h i n a sg o v e r n m e n tb e g i nt op a ym o r ea n d m o r ea t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s w h a ts m a l l ，a n dm e d i u m 。s i z e de n t e r p r i s e sn e e di se c o n o m i ca n d e f f e c t i v em a n a g e m e n t ，s ow ec a n t r e o c c u p yl a r g ee n t e r p r i s em a n a g e m e n tm e c h a n i s mt os e ti nt h em a n a g e m e n to fs m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，t h ec o m b i n a t i o no fs m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e si nc h i n aw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s m a n a g e m e n tm e c h a n i s m i sr e a l l yn e c e s s a r y t h i sa r t i c l ei sf o rr a p i dg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，t h em a i n t a s ki st oh e l ps m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sw h i c ha r ei nr a p i dg r o w t hp e d o dt o e s t a b l i s has u i t a b l em a n a g e m e n tm e c h a n i s m b a s e do nt h eb a s i cs i t u a t i o no fs m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si nc h i n a , t h i sp a p e ra n a l y s e st h et h e o r yo fe n t e r p r i s el i f e c y c l e ，a n di l l u s t r a t et h ei m p o r t a n tp o s i t i o nr a p i dg r o w t hp e r i o di nt h ew h o l el i f ec y c l e a n dt ot h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa r e s u f f e r i n gk i n d so fp r o b l e m sr e l a t e dt om a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，t h ec a r e f u l l yr e s e a r c ho f w h i c hw i l lp r o v i d eab a s i cb a c k g r o u n df o rt h ef u r t h e ra n a l y s i s t h ef o l l o w i n gp a r ti s t h e o r ya b o u tm a n a g e m e n tm e c h a n i s ma n ds o m eo t h e rt h e o r yr e l a t e dt oi t s u c ha s ： p l a n n i n gt h e o r y ，t h eo r g a n i z a t i o nt h e o r ya n di n c e n t i v ea n dc o n t r o lt h e o r y ，e t c t h e n s o l v et h er a p i dg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s em a n a g e m e n tm e c h a n i s m p r o b l e m s ：p l a n c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m ，o r g a n i z a t i o n a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m ， c o m m u n i c a t i o nm e c h a n i s m ，p e r f o r m a n c ei n c e n t i v em e c h a n i s ma n dc o n t r o l l i n gr e s t r a i n t m e c h a n i s m t h ee n do ft h ea r t i c l ei st h er a p i dg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e sm a n a g e m e n tm e c h a n i s mi m p l e m e n t a t i o ns t r a t e g y t h i sp a p e rb a s e do nt h er e s e a r c hr e s u l t sf r o mo t h e r s ，p l a y e di n d e p e n d e n tt h i n k i n g a n da n a l y s i sa n dp r o b l e ms o l v i n ga b i l i t y f i r s t l y ，t h eo v e r a l la n a l y s i so nr a p i dg r o w t h s m a l la n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e s m a n a g e m e n tm e c h a n i s mm a k ei t p o s s i b l et o p r a c t i c et h i st h e o r ya n dt h em e t h o dt op r a c t i c e ；s e c o n d l y ，t h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lt o u n i t y ；a g a i n ，t h i sp a p e rb a s e do nt h er e a l i t ya n de x p l o r a t o r yu n i t y , a t t e m p tt o s o l v e p r a c t i c a lp r o b l e m si ne x p l o r a t i o nb a s e do nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sp r o c e s s 触li na l li t i sh o p e f u l l yt h a tt h i sp a p e rw i l lb eh e l p f u lt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fs m a l la n d 英文摘要 m e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s , a n dm e e t o u rn a t i o n a l e c o n o m yh e a l t h ya n dr a p i d d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e ；m a n a g e m e n tm e c h a n i s m ；r a p i d - g r o w t hp e r i o d 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博硕士学位论文! 生尘二全些迭逵盛量翅笪理扭剑婴窒= = 。除论文中 已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开 发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保奋函( 请在以上方框内打 ) 论文作者签名：钐簪茜蘑导师签名 中小企业快速成长期管理机制研究 1 1 背景分析及写作意义 第1 章绪论 1 1 1 本文的写作背景分析 2 0 0 8 年暴发了一次震惊全球的经济危机。虽然此次经济危机源于美国，然而 在全球经济一体化前提下，中国经济难以独善其身，除了国际经济环境因素之外， 国内因素也不能忽视，2 0 0 7 年的股市、楼市等泡沫已经非常之大，回归是必然的， 但瞬间破裂对整个经济将会是灾难性的。包括中国在内的各国政府都在积极采取 措施，防止经济危机爆发，但减速或衰退已经成为事实：冰岛面临国家破产；国 际五大投行已倒下三家；另外两家也是伤痕累累；通用与克莱斯勒洽谈合并；梅 赛德斯奔驰宣布停产；英国车商缩短工作时间；丰田、索尼利润预警等等。 作为对外开放度日益扩大、与世界经济联系越来越密切的中国，受到了此次 金融危机的巨大影响。中国的中小企业的面对风暴来袭更是在大浪下猝不及防。 中小企业主在金融风暴下纷纷叫苦连连，成本上涨，资金周转紧张，往日繁忙的 生意如今却是门可罗雀。正所谓牵一发而动全身，身处世界经济一环之中的中国 经济面对世界性的经济风暴已经到了红色警戒的状态。国家发改委中小企业司统 计表明，2 0 0 8 年上半年，全国有6 7 万家规模以上的中小企业倒闭【。在这种大环 境下，企业作为最小的经济单元，命运似乎完全掌握在客观环境的手中，大多数 企业，尤其是中小企业只能被动接受未来的不可预知。 而在这场金融风暴面前，成熟期的企业就像一棵参天的大树，只要忍痛舍弃 一些枝丫减小压力，鉴于其根深蒂固的优势完全可以挺过去，并在风暴过后焕发 出新的活力。而在初创期的企业看到金融风暴可以及时撤回资金避免更大的损失， 就像风暴中的小树苗倒下去了但是在风暴过后还会慢慢长起来是同样的道理。往 往损失最为严重的是那些处在成长期的企业特别是快速成长期的企业。由于没有 成熟期企业那样的“根深蒂固 ，同时又不能通过剪枝来减小压力，因为快速成 长期的企业大多只有- n 两个核心产品，剪掉它们企业也就失去了原动力：更为 尴尬的是这个时期的企业因为有了一定的市场占有率，资金已经难以撤回更不可 第1 章绪论 能同时也不甘心像小企业一样撤资退出市场。这也就解释了为什么在一场金融风 暴中倒下最多的，最令人感到惋惜的是那些往往看上去生机勃勃的快速成长期的 中小企业。 1 1 2 本文的写作意义 改革开放特别是党的十五大以来，我国的中小企业发展迅速。在国民经济和 社会发展中的地位和作用日益增强。中国的中小企业在确保国民经济适度增长、 缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构等方面，均发挥着越来越重要的作 用。在2 0 0 8 年1 1 月4 日召开的全国企事业知识产权工作会议上有报告指出：我 国中小企业和非公有制企业的数量已经超过4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的 9 9 8 。其中，经工商部门注册的中小企业数量达到4 3 0 多万户，个体经营户达到 3 8 0 0 多万户。中小企业创造的最终产品和服务的价值占国内生产总值的比重已超 过5 0 。中小企业生产的商品占社会销售额、上缴的税收占税收总额都超过了5 0 ， 出口额已占到全部商品出口额的6 8 1 2 1 。 本次经济危机给中国中小企业带来了严重冲击，痛定思痛，经济危机很难预 测也无法逃避，但除去这个很充分的客观原因，中小企业自身存在的一系列不稳 定因素才是惨痛教训发生的根本原因，而这些因素则要比金融风暴更加致命。我 国的中小企业大都仍处于发展初期，也即快速成长的初期，起点低、底子薄，整 体层次不高，竞争力较弱。而且从我国中小企业发展的轨迹来看，大多是暴起暴 跌，光辉短暂。中小企业的困境实际上时间已经很长了，历时数年。比如仅2 0 0 5 年中国法人企业倒闭3 0 多万家，减少就业机会2 0 0 0 多万个。中国民营企业6 0 在5 年内破产，8 5 在1 0 年关闭，民营企业的平均寿命是2 9 年【3 1 。北京中关村“电 子一条街”5 0 0 0 家中小企业，生存时间超过5 年的只有4 3 0 家，其余9 1 4 的企业已 烟消云散；生存期超过8 年的企业仅占总数的3 左右【4 1 。由于中小企业自身的特 点和各种原因，我国许多中小企业的管理水平仍然停留在传统的管理模式上，没 有超出泰罗的“萝b 加大棒式的“科学管理”水平。 我们无法阻止金融危机的到来，就像我们无法控制大自然中的龙卷风和暴风 雨一样。但是我们可以做很多的防护和加固工作，对于企业来说，这个防护和加 中小企业快速成长期管理机制研究 固工作指的就是管理，或者说管理机制。同时，我们也应该清楚的认识n - 危机= 危险+ 机遇。面对危机，中小企业要想在危机中生存并崛起，就必须把握住管理这 一釜底之薪。本文力图从本质的管理问题上寻找解决问题的突破口。希望能对快 速成长期的中小企业有所帮助，进而能早日从金融危机的阴影下恢复往日的活力， 并为中国经济的腾飞继续努力。 1 2 中小企业管理的研究现状 1 2 1 国内研究现状 我国学者林汉川和魏中奇在2 0 0 1 年合著了中小企业存在与发展一书1 5 1 ， 该书从如何促进中小企业发展的角度着重讨论企业不同时期的战略选择和发展问 题，同时书中也对中小企业群落等理论进行了探讨。该书的创新之处在于中小企 业生命模型的提出，将基因和双螺旋结构与经济学有机结合作为基础，成为一种 新的企业成长理论范式。 我国著名学者陈佳贵和黄群慧在2 0 0 2 年共同发表了我国中小企业发展的几 个问题一文1 6 j ，针对如何界定我国中小企业、如何认识我国中小企业的地位和现 状、中小企业健康发展面临的哪些障碍、入世后中小企业如何发展等几个问题进 行了探讨，提出了中小企业发展的基本战略。 国内对中小企业管理方面的研究的突出特点是细致，针对性强。尤其是针对 中小企业管理方面的热点问题，如激励、融资等问题，许多专家和学者都做了非 常仔细的研究。 张维迎博士可称为国内研究激励理论并将其应用于中国改革实践的代表人物 之一。在他的著作企业的企业家一一契约理论中，他建立模型解释了企业内 部最优委托权安排的决定因素。他还将现代激励理论应用于中国改革实践，分析 了改革是如何提高国有企业绩效等问题。虽然张维迎博士的一些观点有待于证明， 但他的两部著作( 另一部为博弈论与信息经济学为国内学者研究激励理论奠定 了基石l t l t t l 。 第1 章绪论 著名学者王召在对中小企业融资问题的研究中发现，要解决这个难题，必须从 两个层面来考虑：建立完善的中小企业政策性金融体系和逐步完善征信体系以及 法律制度环境。 我国比较早对企业生命周期理论进行研究的是中国社科院的陈佳贵教授。陈佳 贵教授提出了比较经典的六阶段理论【8 1 。他认为企业经历衰退期后，存在两种前途： 一是衰亡。企业在成长各阶段都会因为各种原因而破产，使企业消失，但是这些 破产只是“夭折 ，而进入衰退期之后的破产死亡是企业机体老化引起的，所以 称为衰亡。二是蜕变。蜕变期是企业成长过程中的一个非常关键的阶段，关系到 企业是否延续。蜕变的主要特点是企业的经济实体、实物实体和产品( 劳务) 发生革 命性的脱胎换骨似的变革( 变化) ，企业通过这种变化而获得新生。企业的整个发展 演变过程经过初创期、求生存期、发展期、成熟期、衰退期至蜕变期六个阶段。 李业的修正模型选择销售额作为纵坐标。1 9 】原因在于：一、销售额反映了企业 的产品和服务在市场上的增强为支持；二、销售额是美国财富杂志评选全球 5 0 0 强企业的主要指标。 复旦大学芮明杰教授在他的管理学一现代的观点一书中将企业组织生命划 分为出现阶段、扩张阶段、成熟阶段、防护性阶段和复杂阶段，并提出了各阶段 的管理模式及具体的管理手段【1 0 l 。 中国人民大学的杨杜教授在现代管理理论中，把企业的生命周期划分为培 育期、成长期、成熟期、衰退期，并详细分析了企业在各个时期的特征，根据企 业的生命周期曲线提出了企业如何选择成长战略来延长企业生命周则1 1 j 。 李占祥教授在他的矛盾管理学中用矛盾分析法对企业生命周期的四个阶段： 培育期、成长期、成熟期、衰退期进行了分析1 1 2 l 。他指出：对企业成长的方向、 速度、力量的管理以及成长中的平衡与不平衡的管理实质上就是对矛盾的管理。 实际上，国内对于中小企业管理问题更为细致，研究成果也非常多。当然仁者 见仁，智者见智，但是都具有其合理性和存在的意义。不仅丰富了我国的中小企 业管理的理论研究，而且对我国中小企业的发展不无裨益。 中小企业快速成长期管理机制研究 1 2 2 国外研究现状 在国际管理学界享有盛誉的彼得德鲁克( p e t e rf d r u c k e r ) 在其对管理学界有 重大影响的奠基之作管理的实践中提到小企业管理的特点：“在小企业中， 无论是最高主观植物中的具体行动或目标设定，都不是全职工作。小企业的老板 可能一方面要经营公司，一方面还要负责某个部门，例如销售或制造部门。不过 这类小企业已经需要某种管理组织了”。中型企业的管理：“负责企业运营的工 作已经成为全职工作，比较好的做法通常是吧目标设定当作独立的职能，例如由 定期举行的部门主管会议扮演企划委员会的职能，负责设定目标。 【1 3 】 前美国小企业管理协会会长杰斯汀g 隆内克( j u s t i ng l o n g e n e c k e o 署d 卡洛 斯w 莫尔( c a r l o sw m o o r e ) 以及威廉比蒂( j w i l l i a mp e t t y ) 合著了小企业管理， 该书详细的介绍了从寻找企业机会、小企业的创立一直到企业的经营管理、市场 营销和财务管理等一系列过程。对各个阶段出现的问题都做了详细的研究和解答 【1 4 】 0 诺曼m 斯卡伯莱和托马斯w 齐曼拉( n o r m a nm s c a r b o r o u g h & t h o m a s w z i m m e r e r ) 在合著的小企业的有效管理( e f f e c t i v es m a l lb u s i n e s sm a n a g e m e n t ) 一书中认为网络对中小企业的有效管理有着很大的作用，虽然该书同样是一本系 统的中小企业管理类书籍，但是书中花费大量篇幅介绍了如何帮助创业者发展网 络能力，如何运用网络资源，如何运用网络作为营销工具等内容。【1 5 】 轰动一时的被誉为美国优秀企业管理圣经的由托马斯彼得斯和罗伯特沃 特曼合著的追求卓越对优秀企业共同拥有的八大属性进行了分析，认为企业 不论规模大小，只要能够真正拥有这八大属性就能够获得成功。这八大属性是： 崇尚行动、贴近顾客、自主创新、以人助产、价值驱动、不离本行、精兵简政和 宽严并济。1 1 6 j 生命周期理论研究成果中比较著名的有伊查克爱迪思的企业生命周期理论 【1 7 1 。爱迪思根据企业所具有的可控性和灵活性把它分为成长和老化两个阶段，并 根据风险偏好、期望值、资金、责权、主导部门、目标导向等因素把这两个阶段 第1 章绪论 细分为：孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期和贵族期、官僚化 早期、官僚期、死亡期( 如图1 1 所示) 。 孕育 稳定期 图l - 1 爱迪恩的企业生命周期示意图 f i g 1 1i l l u s t r a t i o no fl i f e c y c l eo fa l le n t e r p r i s eb yi c h a n ka d z e s 埃里克g 弗拉姆豪兹和伊冯兰德尔七阶段理谢1 8 】。美国学者埃里克g 弗 拉姆豪兹教授和前美国管理系统咨询公司副总裁伊冯兰德尔在他们合著的企 业成长之痛中将企业的生命周期划分为七个阶段。分别为创业阶段、扩张阶段、 规范化阶段、巩固阶段、多元化阶段、整合阶段、衰落和复兴阶段。每个阶段的 重要发展领域和发展规模不同。所有的企业都要经历这七个不同的发展阶段，这 些阶段至少部分是由企业的规模( 通过其年收入来衡量) 决定的( 见表1 1 所示) 。 中小企业快速成长期管理机制研究 表1 1 企业的发展阶段 t a b 1 1e n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n ts t a g e 1 2 3 综述 对于中小企业管理的研究和关于企业生命周期的研究，无论是国内或是国外 都有过很多先例，国外的历史可能更长一些。总体来说，国外对小企业的研究更 加系统一些，从整个管理系统和管理机制进行研究的文献和成果比较多，而国内 则对中小企业管理的研究更加细致，对中小企业管理的各个方面来进行研究，例 如：中小企业的融资机制、激励机制、人力资源管理等热点问题上的研究比较多。 但是无论是国内还是国外，目前还没有发现针对处在快速成长期中小企业的管理 机制进行系统研究的文献。所以从这个意义上来讲，把研究目标细化到快速成长 期并对其管理机制问题进行系统的研究是本文可能存在的一个创新点。 1 3 本文思路与主要内容 1 3 1 本文思路 ( 1 ) 研究目标的确定一快速成长期的中小企业 就在中小企业对我国经济发展越来越重要的今天，一场经济危机成为了中小 企业的噩梦，而在经济危机背后隐藏的原因是中小企业管理机制上的不健全、不 完善、不科学。而纵观中小企业的整个生命周期，我们会发现问题最多、企业最 容易倒下的阶段就是快速成长期。关于快速成长期以及中小企业在快速成长期的 第1 章绪论 特点等内容会在第二章中做详细的介绍。因此，本文把研究目标定位在快速成长 期的中小企业上。 ( 2 ) 研究的思路 在选定研究目标之后，就要对研究的目标也即快速成长期的中小企业进行仔 细的研究发现问题，为文章后几章的写作做好铺垫。另外，由于本文是以管理机 制为角度对其进行的研究，因此管理机制以及管理机制相关的理论综述就显得十 分必要。而后，根据研究得来的中小企业的特点、在快速成长期的特点、管理机 制的特点对快速成长期的中小企业的管理机制的建立与完善进行重点研究，这是 本文的宗旨所在。但是由于管理机制的内在性、客观存在性，也就意味着我们不 能手动的改造管理机制而是必须对其进行引导，这样在本文的最后部分写出中小 企业快速成长期管理机制的实施策略可以将理论和实践相结合，提高本文理论的 可操作性和实践意义。 1 3 2 文章基本结构 第一部分是绪论。阐述了本文论题的选题背景和选题意义，对中外中小企业 的管理现状进行了简单的回顾与评述。 第二部分确定了本文的研究对象。通过对企业生命周期的研究，发现快速成 长期是中小企业发展的瓶颈期。并分析了中小企业在阶段管理机制上出现的问题。 第三部分是理论综述部分。该部分对管理机制的含义和结构进行了说明，对 与管理机制相关的理论也做了相应的介绍。目的是为本文的核心部分第四部分做 好理论铺垫。 第四部分是中小企业快速成长期管理机制的创新体系完善，本文的核心部分。 针对企业在快速成长期的特点以及中小企业在快速成长期遇到的种种管理难题， 进行了大胆的尝试，提出了中小企业在快速成长期的创新体系：计划协调机制、 组织保障机制、管理沟通机制、业绩激励机制以及控制约束机制。 第五部分是中小企业快速成长期管理机制的实施对策。从宏观政策、企业自 身和员工参与三个层面给出了快速成长期中小企业管理机制的实施对策。 是结论，总结本文的结论及其借鉴意义。 中小企业快速成长期管理机制研究 第2 章快速成长期中小企业面临的主要问题 2 1 中小企业的概念的界定 中小企业是企业规模形态的概念，是相对于大企业比较而言的。对于中小企 业的界定，目前世界各国( 地区) 所设定的参照系标准各不相同。一般而言，国际上 对中小企业的界定可以分为定性界定和定量界定。定性界定主要从企业质量和地 位两方面出发，考量企业在竞争中是否处于先天弱势地位。定性界定一般标准包 含三个特征：较小的市场份额( 如企业在其经营领域中不具有垄断地位、不能进行 市场融资等) 、自主经营( 如业主控制企业) 及企业家具有独立所有权( 如业主持有 5 0 以上的股权) 。由于定性界定带有很大的主观判断成分，因此并不通用【叫。 定量界定试图通过一定的数量标准准确界定中小企业，一般包括三个标准： 从业人数，资产总额和销售额。在这三个指标中，大多数国家只采用前两项，且 因各国经济发展水平，特定的国情和通用的币值而异，也因划分的目的、时期和 行业的不同而不同。 比较不同国家和地区对中小企业的定义，可以发现在中小企业界定标准中存 在相对性的特点，主要表现在以下三个方面： ( 1 ) 地域的相对性。经济规模大小不同的国家( 地区) 对中小企业规模的界定标 准是不一样的。在丹麦，从业人员2 0 0 人以上的企业为大企业，而在美国的某些 行业，如飞机制造业，从业人员在1 0 0 0 人到1 5 0 0 人之问的企业仍属中小企业。 丹麦4 0 0 多家大企业，若以美国的标准衡量，则没有一家是大企业。 ( 2 ) 时间的相对性。各国( 地区) 对中小企业的界定标准是随着经济发展、社会 变化而不断更改的。如韩国1 9 6 6 年制定的中小企业基本法将制造业、矿业、 运输及其他行业中从业人员2 0 0 人以下或资产总额在5 0 0 0 万韩圆以下的企业规定 为中小企业。随着从业人员数和资产总额的扩大，1 9 7 6 年重新将从业人员在8 0 0 人以下或资产总额在5 亿韩圆以下的企业规定为中小企业。我国的中小企业界定 标准也随着经济发展前后做过四次修改。 第2 章快速成长期中小企业面临的主要问题 ( 3 ) 行业的相对性。不同行业中小企业在从业人员、资产总额、销售额等规模 指标上存在较大差异。如日本，工矿业、运输等行业规定从业人员3 0 0 人以下的 是中小企业，而对于批发业，规定从业人员1 0 0 人以下的才是中小企业，零售业 和服务业则规定从业人员不超过5 0 人的企业才是中小企业。 由于中小企业的界定标准存在相对性的特点，因此在界定中小企业时，运用 辩证的相对性原则比使用客观规模指标更为重要。划分标准见表2 1 ： 表2 1 统计上大中小型企业划分标准 t a b 2 1t h es t a n d a r do fd i v i d i n gt h em a j o rm e d i u ma n ds m a l lb u s i n e s so ns t a t i s t i c s 说明： ( 1 ) 表中“工业企业 包括制造业、采矿业、电力、燃气及水的生产和供应业 三个行业的企业。 中小企业快速成长期管理机制研究 ( 2 ) 职工人数以现行统计制度中的年末从业人员数进行代替；工业企业的销售 额以现行统计制度中的年产品销售收人进行代替；建筑业企业的销售额以现行统 计制度中的年工程结算收入进行代替；批发和零售业的销售额以现行报表制度中 的年销售额进行代替；交通运输和邮政业、住宿和餐饮业企业的销售额以现行统 计制度中的年营业收入进行代替；资产总额以现行统计制度中的资产合计进行代 替。 ( 3 ) 大型和中型企业须同时满足所列各项条件的下限指标，否则下划一档。 2 2 企业的生命周期理论 综合各种企业生命周期理论，我们发现一个企业从“出生到“死亡”一般 都会经历四个阶段，初创期、成长期、成熟期和衰退期。而成长期有可以分为快 速增长期和缓慢增长期2 个时期。如图2 2 所示： 企 业 规 模 初创期 j 瓢 。 图2 2 企业生命周期 f i g 2 2e n t e r p r i s e sl i f ec y c l e 企业发展阶段 2 2 1 企业生命周期中的各个阶段的管理机制特点嘲 ( 1 ) 初创期管理机制特点：无体系。由于初创期的企业规模较小，有的甚至是 几个人合作开始创业形成的。所以这个时期的企业管理制度还很不健全，无章可 循和有章不循的现象都会存在，管理工作还谈不上规范，管理水平也比较低，企 第2 章快速成长期中小企业面临的主要问题 业文化也尚未形成。人治色彩非常浓厚，企业的领导者和管理者基本上是创业者， 他们的个人作用在这个阶段十分突出，各项业务的开展以企业领导者为核心，较 少使用正式控制或信息系统，权力集中在创业者手中，专业人员和职业经理人一 般情况下较少。 ( 2 ) 成长阶段由于员工数量与各种资产的增加，管理难度也相应增加；创业初 期主要靠创业者的个人能力维持企业运行的粗放型管理已不能够再适应企业的发 展，而是需要更有效率的规范化管理来保障企业的发展。这个时期的企业各个方 面都开始走向正轨：组织结构开始规范化、专业化和职能化；同时，企业为了在 产品、市场和控制上获得比较优势，雇用了会计和工程师等专业人员，致力于获 得并处理信息，控制各种产品的财务业绩，并使部门之间的沟通更加顺畅，以确 保协调更加及时和高效从而保证企业的快速发展。 成长期管理机制特点：急需建立科学有效的管理机制，管理任务可以用繁重 来形容。企业规模的不断扩大和运作的复杂性对计划的要求不断提高，越来越强 调建立规章制度。同时企业创业者的个人作用开始弱化，更多地担当起领导者的 角色，职业经理人等专业人员开始进入企业并发挥关键作用。不断扩大的销售额、 多样化的市场、部门化的趋势和受过良好教育的职业管理者造成更复杂和差异化 的结构，这种情况就要求企业的高层管理者开始分权，部门管理者开始获得一部 分权力。与此同时，企业的创业者害怕在分权中丧失控制权而使企业陷入不可控 的状态下，常常使企业在集权和分权之间摇摆不定。如果这一问题得不到妥善处 理，企业将长期处于混乱，同时由于创业者个人能力有限，企业很容易步入危机。 ( 3 ) 成熟期的企业管理机制中最大的特点就是集权模式向分权模式的转变。这 是因为随着分公司、分厂数量的增加，总公司如果继续对它们采取集权式管理， 将越来越不利于发挥它们的经营积极性。因此只好将它们从总公司分离出来，让 它们成为独立的法人；而且分公司在发展过程中也会兼并一些企业。这样就形成 了母子公司体制，而随着子公司、关联公司数量的增加公司会逐步向集团化方向 发展。有些企业还会跨出国门，在国外设立生产经营性子公司，从而向跨国公司 的方向发展。正是为了适应企业产品向多元化方向发展和企业组织形态向集团化 中小企业快速成长期管理机制研究 和跨国企业的方向发展，企业管理模式逐步由集权型向分权型发展，企业下属单 位的自主管理权限扩大。在许多大企业内部各个经营单位的经济关系也越来越“市 场化 。同时，为了适应这种分权的管理办法，公司的管理组织结构也必须采用相 应的组织结构和管理模式。 ( 4 ) 衰退期的企业存在着两种发展方向：一是衰亡。首先，我们必须清楚的认 识到企业在生命周期的各个阶段都会有企业因为各种原因而破产，但是这些破产 死亡只是“夭折 ；而进入衰退期之后的破产死亡则是企业机体老化而引起的，所 以可以称它们为“衰亡。二是蜕变。这种蜕变就和某些昆虫的蜕变一样，是改变 了外型而继续生存下去。对小型企业来说，进入衰退期后，衰亡的可能较多。因 为规模比较小，破产比较容易，对社会的影响和震动也相对较小；对中型企业和 大型企业来说，由于他们都具有一定的规模和经济实力，在衰退期绝大多数不会 衰亡，而是发生蜕变。 这个时期的企业的管理者必须做出决策，是放弃还是进行组织变革。也就是 说，这个时候企业的管理机制面临被废弃或者重建工作。 2 2 2 中小企业快速成长期的主要特点和表现 有着“管理教父 美誉的著名管理学家彼得德鲁克在他的被誉为“现代管 理奠基之作”的管理的实践中按企业的发展规模把企业分为四种：小企业，中型 企业，大企业和超大型企业。其中“中型企业指的就是由小企业发展一段时间 而形成的企业，意思接近于快速发展的中小企业。在书中，德鲁克指出：“中型 企业”阶段可能是“最普遍的阶段，也是困难的阶段。由于在这个阶段无法解决 管理组织的问题而带来的严重的麻烦，是常见的情况。 【1 3 】 快速成长期是中小企业生命周期中的关键时期。中国中小企业平均寿命只有 3 9 年【3 l 按时间推算，中小企业的创业阶段一般为1 2 年，而要经过3 5 年甚至 更长时期才能到达发展稳定成熟期。所以按这个数字来推算，很多中小企业都是 在快速成长期就结束了“年轻 的“生命”。 如果我们分开来看，中小企业在快速成长期的特点包含了中小企业的特点和 快速成长期特点两个部分： 第2 章快速成长期中小企业面临的主要问题 中小企业的特点就是规模小，资金少，底子薄，抗风险能力较差。体现在管 理上就是管理不成体系，甚至在严格意义上来说没有管理，管理职能之间严重脱 节。 快速成长期的特点其实就是一个字“快 。企业产品或服务的市场份额提升 速度“快”，这就导致了企业需要增加大量的人力物力来保持现有的发展速度， 其表现就是企业规模的急速膨胀。这包括组织机构和员工数量的快速膨胀等等。 这些就是德鲁克所说的“困难的阶段带来的管理组织方面的问题带来的严重麻 烦”。 因此，当管理不善的中小企业面对这种在快速成长期的急速扩张给企业带来 的种种问题的时候，往往措手不及。在初创期的中小企业一般市场压力比较小， 只要创业者看准了市场机会、秉着执着的创业精神一般都会度过企业的创业阶段。 而当中小企业在经历了快速发展期以后就会迎来一个相对稳定的时期，包括企业 内部环境和外部市场竞争大环境在内都趋于稳定，这个时候的中小企业一般具有 了一定的规模，甚至有的小企业已经发展成了中型企业，抵抗风险和压力的能力 不断增强，因此也可以暂时不用担心企业的生存问题。因此，快速成长期成为不 少中小企业成功之路上一道难以逾越的鸿沟。 可以说，只要能够度过快速成长期企业就可以进入相对平稳的缓慢增长期， 这个阶段的企业只要不出现大的失误都会进入成熟期。丑小鸭变成白天鹅的梦想 就在这里实现了。但是很多中小企业在经历了艰苦的创业阶段以后，抱着对企业 成熟阶段的无限憧憬倒在了快速成长期。那么，究竟快速成长期的中小企业会面 临什么样的管理上的问题呢? 2 3 快速成长期的中小企业面临的主要问题 总体上来说，有两大部分：企业规模膨胀给本身就很脆弱的企业管理带来的 种种难题；外部市场环境的变化和竞争压力的增加等等。具体的表现有以下三个 大的方面。 中小企业快速成长期管理机制研究 2 3 1 计划协调性不强 ( 1 ) 短期目标和长期目标间协调性不强 快速成长期的企业往往把目标集中在企业的快速发展上，过分看重当前的发 展目标，而忽略企业的长远目标。或者长远目标提的不切合实际，不明确等等。 中小企业在创业之初，也会提出这样或那样的发展目标，但由于缺乏市场的检验 与洗礼，企业的目标往往是“浪漫 的，甚至是不切实际的。创业期之后进入快 速成长期，迫于生存的压力，常常将企业的最初发展目标逐步淡忘了，或者与既 定的目标出现较大的差距。在完成了第一次创业和初步的原始积累之后，又不能 及时地调整和设计企业未来的发展目标，只一味强调短期目标，强调企业绩效的 提升和规模的扩张。这使得企业在未来的发展方向上出现了很大的盲目性，也使 得企业的经营管理失去了战略指导方向，使目的和行为之间出现了混乱。它常常 使企业在获得初步的成功，但是在处于成长期之后失去动力与方向，使组织丧失 活力，会造成经营管理上的盲目性，使决策和投资出现重大失误；会分散组织的 资源，使资源的利用效率降低，使竞争优势丧失。 ( 2 ) 组织目标和组织资源之间缺少协调 盲目的多元化发展是这个时期企业面临的最严重的问题，许多专家和学者称 这种现象为“多元化陷阱 。资本运营是一种高投入和高风险的经营形式。中国 许多中小企业在摆脱了危机重重的初创期，完成了一定财富积累之后，特别是当 看到产品有了一定的市场占有率前景看好之后，头脑往往容易发热，急欲做大做 强，一跃成为名牌企业、打造名牌产品。于是忽略组织中各种资源的限制，盲目 地进行资本运营和多元化投资，产生了重规模，轻效益的局面，使得企业资源分 散，资源配置效率低，甚至给企业的经营管理和效益增长带来沉重负担，使企业 陷入盲目多元化发展的泥潭难以自拔。 2 3 2 组织难以保障快速发展的需要 组织的保障作用体现在对计划协调性的支持上。计划阶段综合考虑组织的各 种资源来进行目标设计，而组织的存在就是为了给目标的实施提供保障。这种保 第2 章快速成长期中小企业面临的主要问题 障体现在人力资源管理以及组织结构上。处在快速成长期的中小企业，由于其规 模膨胀和专业化需求会面临许多与组织相关的问题。 首先是组织结构方面，很多中小企业进入快速成长期以后面对组织规模的急 速膨胀没能采取有效的手段进行组织结构的重组与设计，依然沿用企业初创期的 组织结构或者生搬硬套大企业的结构模式，最后导致了一系列问题的出现，如沟 通不畅