（企业管理专业论文）供应链环境下易变质商品的库存研究.pdf

摘要 摘要 在全球经济一体化的大环境下，随着市场竞争的加剧，企业渐渐意识到仅仅依靠自 身的资源很难在激烈的市场竞争中立于不败之地，这时候的竞争己经由单一企业之间的 竞争发展为供应链之间的竞争了，因此，供应链管理将是企业管理发展的方向。 在现实生活中，易变质商品是一种特殊的商品，由于损坏、腐烂、挥发、贬值或受 到其他影响使其品质和需求大打折扣。最近，世界各地出现粮食危机，物价飞涨，在这 种情况下对于易变质商品的库存研究更有非常重要的现实意义。 本文研究了在时变需求情况下的易变质商品的库存决策问题，在大部分情况下，商 品的需求都是时变的。由于需求的时变性，决策方法和手段都发生了很大的变化；由于 易变质商品缺货现象比较普遍，在缺货的情况下，零售商何时补货不仅影响零售商自身 的库存水平也影响着批发商的库存。因此，通过有效的供应链协调以供应链成本最小为 目标来优化易变质商品供应链的库存，有着很重要的实践价值。 关键词易变质商品供应链供应链协调时变需求 a b s t r a c t a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，m a r k e tc o m p e t i t i o ni sm o r ea g g r a v a t e d m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s er e a l i z et h a to n l yr e l y i n go nt h e i ro w nr e s o u r c e si sh a r dt ow i ni nt h e f i e r c ec o m p e t i t i o n ，a n dt h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sh a sd e v e l o p e di n t oc o m p e t i t i o n b e t w e e nw h o l es u p p l yc h a i n s t h en e wd i r e c t i o nf o re n t e r p r i s em a n a g e m e n ti ss u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ( s c m ) d e t e r i o r a t i n gi t e m si so n el ( i 1 1 do fs p e c i a lc o m m o d i t y , t h ei t e m sa r ee i t h e rd a m a g e do r d e c a y e do rv a p o r i z e do rd e v a l u a t e do re f f e c t e db ys o m eo t h e rf a c t o r sa n da r en o ti nap e r f e c t c o n d i t i o nt o s a t i s f yt h ed e m a n d r e c e n t l y , t h ew o r l dp r e s e n t e d t h ef o o d c r i s i s ， s k y r o c k e t i n gp r i c e s ，r e g a r d i n gd e t e r i o r a t ei t e m si n v e n t o r yr e s e a r c ht oh a v et h ev e r yv i t a l p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sp a p e rs t u d i e st h et i m e v a r y i n gd e m a n di nt h ed e t e r i o r a t i n gi t e m si n v e n t o r yp o l i c y , i nm o s tc a s e s ，t h ed e m a n df o rg o o d si st h e t i m e - v a r y i n g a sd e m a n dv a r i a b i l i t y , d e c i s i o n - m a k i n gm e t h o d sa n dt o o l sh a v eu n d e r g o n eg r e a tc h a n g e s i nt h es t o c k o u ts i t u a t i o n , w h e nd o e st h er e t a i l e r sm a k eu pt h eg o o d sn o to n l ya f f e c tt h er e t a i l e r so w ni n v e n t o r yl e v e l s a l s oa f f e c tw h o l e s a l e r ss t o c k t h e r e f o r e ，t h r o u g he f f e c t i v ec o o r d i n a t i o no ft h es u p p l y c h a i nt os u p p l yc h a i nc o s t sf o rt h em i n i m u mg o a lo fd e t e r i o r a t i n gi t e m st oo p t i m i z et h e s u p p l yc h a i ni n v e n t o r y , av e r yi m p o r t a n tv a l u ei np r a c t i c e k e yw o r d s ：d e t e r i o r a t i n gi t e m s ；s u p p l yc h a i n ；s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；t h et i m e - v a r y i n g d e m a n d 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，：论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名： 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 日期：年月日 日期：年月日 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为() 的学位 论文，是我个人在导师() + 指导并与导师合作下取得的研究成果，研究工作及取得 的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的。本人完全 了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政法规以及河北 大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 作者签名： 导师签名： e t 期：年二月日 e t 期：年 一丹日 第1 章引言 第1 章引言 1 1 研究背景 随着科学技术的发展，经济全球化的进程正在加快。日新月异的信息技术打破了时 间和空间对经济活动的限制，运用网络通信、数据库等技术可以使得各种信息瞬间传遍 整个世界，无国界化企业经营的趋势越来越明显，全球市场呈现出了新的竞争特点：产 品生命周期越来越短；产品品种数目飞速膨胀；用户交货提前期越来越短；人们对产品 和服务的要求更加的个性化。 “企业管理应以怎样的方式适应新的竞争环境? ”已经成为了人们思考和关注的焦 点。2 0 世纪8 0 年代出现的供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 正是适应了 这种变化，以其对市场需求能够做出快速的响应、企业间协调合作的生产方式和满足顾 客个性化需求等特点得到了越来越多的企业的重视和广泛应用。 在国际范围来看，供应链管理真j 下受到人们的重视是在2 0 世纪9 0 年代以后。在 2 0 世纪的4 卜6 0 年代，由于市场竞争主要是价格竞争，大多数企业通过确定经济生产 批量、安全库存、订货点保证生产稳定性，把以生产成本最小化为目标的规模化生产作 为企业的主要经营战略，不断扩大自身规模、投资控股或兼并供应商，这种“纵向一体 化 模式在当时相对稳定的市场环境中还是有效的，能够大幅度降低企业的成本，在市 场竞争中取得价格优势，但产品和工艺流程的柔性很低，物资流的瓶颈主要通过库存来 缓冲，导致了大量的库存投资，再加上企业不重视供应链的协调与合作，随着科技迅速 发展、世界竞争日益激烈、顾客需求不断变化，这种模式最终导致企业对市场需求响应 迟缓，越来越不适应市场的发展。 进入2 0 世纪9 0 年代后，由于经济全球化，需求的个性化与多变性，市场竞争己转 变成基于时间的竞争，以产品为中心的推式管理模式转变成以顾客为中心的拉式管理模 式。“横向一体化”的思想开始兴起，即利用企业外部资源快速响应市场需求，本企业 只抓自己核心竞争力的业务，而将非核心业务委托或外包给合作伙伴企业。“横向一体 化 形成了一条从供应商到制造商再到分销商、零售商的贯穿所有企业的“链 相应节 点企业表现出需求与供应的关系，“供应链管理”也就应运而生。供应链管理是通过对 河北大学霄理学硕十学位论文 整个供应链各企业之间的物资流、信息流和资金流进行有效地计划、协调与控制，把合 适的产品，以合适的数量，在合适的时间送到合适的地点，以满足客户需求，并确保各 节点企业及供应链的效率和效益得到同步改善的整个管理过程。处于供应链上的企业不 再是彼此独立的个体，而是通过相互合作达到双赢，未来的市场竞争将是供应链与供应 链之间的竞争。 1 2 研究目的和意义 供应链管理作为一种新的管理模式，越来越受到企业的重视。为了使得供应链上的 企业成员都能受益，供应链中的企业必须建立直接的、长期的合作关系，共同努力实现 共有的计划以及解决共同问题。在2 0 世纪9 0 年代，著名的马丁克里斯托弗( m a r t i n c h r i s t o p h e r ) 教授提出：2 1 世纪，市场上只有供应链没有企业，市场竞争将是供应链 与供应链之间的竞争，而不是企业和企业之间的竞争。 随着供应链管理思想发展与理论的成功，供应链库存管理已成为一个新的发展趋 势。在供应链管理环境下，库存管理打破了传统各自为政的库存控制方式，开始了从供 应链角度研究库存决策问题。 2 0 世纪6 0 年代以来，易变质商品的库存问题受到了研究者的广泛关注。在现实生 活中，很多产品由于损坏、腐烂、挥发、贬值或受到其他原因影响而使其品质大打折扣。 比如：水果和蔬菜的腐烂、液体的挥发和放射性物质的衰减都是典型的变质现象。最近， 世界各地出现粮食危机，物价飞涨，在这种情况下对于易变质商品的库存研究更有非常 重要的现实意义。 经典的经济订货批量( e c o n o m i co r d e rq u a n t i t y ，e o q ) 库存策略是在需求被假设 均匀的条件下产生的，但是在实际中，e o q 只是一种理想状态下的策略，现实中的需求 是在不断变化的，而且在时变需求下，由于需求量的变化，各阶段订货量也是发生变化 的，因此，企业必须用时变的角度看问题。同时，在供应链环境下，市场竞争是供应链 的比较，必须整个供应链达到最优，而不再是单个企业的局部优化，它要求供应链上的 供需方的协调与合作。本文正是从时变需求的角度分析了供应链环境下易变质商品的库 存问题，这对于库存决策优化以及供应链上成员协调合作都有很重要的意义。 1 3 国内外研究现状 库存理论经历了近百年的发展，已成为一个硕果累累的庞大理论体系。其研究内容 2 第1 章引言 最初从单一物品的、确定需求的订货批量确定，到多物品的随机需求的订货批量确定； 从开始的不允许缺货、无价格折扣的库存决策到允许延迟交货或缺货、有价格折扣的库 存决策；从不考虑资金时间价值的库存问题到允许延期支付、考虑时间价值的库存问题 研究；从普通物品的库存存储问题研究到易变质的物资库存问题；从单一环节的库存模 型研究到多级库存模型研究；从单一环节的库存模型研究到多级库存模型研究：从无契 约的库存模型到有契约的库存模型讨论等等。 1 3 1 供应链库存理论研究现状 库存论的起源可以追溯到1 9 世纪末的有关确定银行保持多少现金流的问题研究 上。在1 9 1 5 年，h a r r i s 对银行货币的储备问题进行了详细的研究，建立了一个确定性 的库存费用模型，并给出最优解，即最佳批量公式，这个模型便是同后确定性库存模型 和随机性库存模型的鼻祖。1 9 3 4 年，w i l s o n 重新得出了h a r r i s 的公式，也就是现在人 们熟知的经济订购批量公式e o q ( e c o n o m i co r d e rq u a n t i t y ) ，或称为w i i s o n 公式。 这就是库存论的启蒙研究。 库存论真正作为一门理论是开始于2 0 世纪5 0 年代。1 9 5 3 年，w h i t i n 撰写了库 存管理的理论( t h et h e o r yo fi n v e n t o r ym a n a g e m e n t ) 一书，然后a r r o w 等在1 9 5 8 年撰写的库存和生产的数学理论研究( s t u d i e si nt h em a t h e m a t i c a lt h e o r yo f i n v e n t o r ya n dp r o d u c t i o n ) 一书中提炼出了生产库存问题中的一些数学理论。1 9 5 9 年m o r a n 撰写了仓储理论( t h et h e o r yo fs t o r a g e ) 一书。此后，库存理论变成了 运筹学中的一个独立分支，人们陆续开始对随机或非平稳需求的库存进行了广泛深入的 研究。其代表有w a n g e r 等人的( d y n a m i cv e r s i o no ft h ee c o n o m i cl o ts i z em o d e l ) ( 1 9 5 8 年) ，v e m o t t 等人的( t h eo p t i m a li n v e n t o r yp o l i c yf o rb a t c ho r d e r i n g s ) ( 1 9 6 5 年) 等。 1 9 5 8 年m o r s e 探讨了具有泊松分布需求和销售损失的连续检查( s ，q ) 库存系统， 在文中m o r s e 假设提前期服从指数分布，需求满足马尔可夫过程，由此推得库存水平的 平稳状态概率，并得出利润函数。 1 9 9 9 年w e n g 研究了短寿命产品在供应链环境下的订货与定价决策的优化和协调。 该文首先基于博弈理论，导出了非协调情形下的最优订货与定价策略，并分析了风险态 度和信息共享对供需双方的利润所产生的影响，并得出结论：信息共享能够使供需双方 3 河北大学符理学硕十学何论文 都从中受益，而且风险规避度越大，相应的企业受益越小。 协调库存策略是供应链库存管理中的一个非常关键的问题，在供应链成员中实行库 存协调可以使得供应链总成本最小，商品配送通畅得到保障，同时更快地响应顾客的需 求。2 0 0 1 年l e e 研究了供应链中库存、清仓销售与转移决策的协调，在研究中假定产 品销售季节过后，零售商将剩余产品转移到折扣销售点( d s o ) ，通过零售商与d s o 的协 调，大家获取最大的利润。g i a n n o c c a r oe ta l 等为避免供应链缺乏协调的局部绩效优 化引起的牛鞭效应，在2 0 0 2 年利用模糊集理论对市场的需求和库存成本进行了合理建 模，并得出结论：全局的库存策略能够比局部库存策略得到更高的绩效，而且有利于缓 解牛鞭效应。 j o g l e k a r 研究了通过补货周期协调增加零售商订货量的库存问题。该文假设需求 量是确定的，需求与零售的价格无关，提前期是确定的，不允许缺货和需求待补。得出 结论为：制造商的最优补货周期与零售商的最优补货周期是不相等的，并且制造商的最 优补货周期是零售商的最优补货周期的整数倍。 v i s w a n a t h a n 和r a j e s h 研究了通过优化公共补货期和协调库存的问题，他们假设 所供应链是由一个供应商和多个零售商构成，供应商规定一个公共补货期( c r e ) ，要求 所有的零售商以公共补货期的整数倍为补货周期来订货，也就是说零售商只能在规定的 时点订货( 如每同初、每周初等) 。供应商为了促使零售零售接受这种方案，采取了价 格折扣来使零售零售受益。s e r e l 等人基于平稳的随机需求分析了能力预订合约对于协 调供需双方补货与定价的价值。他们假设需求是随机的，各节点采取基本库存( b a s e s t o c k ) 策略。 2 0 0 3 年k h o u j a 针对供应商、制造商、零售商的三级供应链模型，分析了供应链成 员中的库存协调机制。2 0 0 4 年邵晓峰等研究了制造商与供应商的供应链最优库存策略 以及在非合作情况下的库存策略，并设计了库存合约。分析表明，制造商通过设计有效 的转移支付合约，能够实现供应链库存的最优化。2 0 0 4 年刘永胜等分析了直运型供应 链中共同补给期协调库存的策略问题，并提出库存协调策略下，在供应商指定的共同补 给期内，零售商订货可以享受一定的价格折扣。苏菊宁等( 2 0 0 4 年) 先是分析了供应 链无合作时，采购商在独自承担全部库存风险的情况下订货决策的模型，导出最优订货 量计算公式，然后分析在可调数量策略下，供应商也分担部分库存风险时供需双方的利 4 第1 章引言 i 润模型，提出供应链p a r e t o 优化模型，并分析得出分担库存风险在供应链协调中是有 效的。l e ee ta l ( 2 0 0 5 年) 对比了传统供应链和v m i 、c a m 、d s 、v e n d o rh u b 等库存技 术支持下的供应链库存管理，得出随着库存越来越向供应链上游转移的情况下，设计一 种合理的供需双方协调机制，同时运用先进的库存技术能够降低不确定性的风险以及提 高供应链利润。 由于经济全球化的趋势、产品生命周期的逐渐缩短、需求要求必须快速响应顾客等 因素的产生，越来越多的学者开始关注供应链的一体化。2 0 0 2 年y a n g 和w e e 研究了一 个制造商、多个订货商的供应链库存决策理论，研究表明，供应链一体化的库存决策比 起供应商和订货商独立做出库存决策来说将更有利于成本的降低。2 0 0 5 年杨谨等根据 供需一体化协同库存库存控制策略，构建了一体化库存模型，模型假定提前期需求服从 正态分布，允许在提前期内发生缺货；假定提前期可控，通过成本增加来缩短提前期， 此模型同时计算最优订货量、再订货点、提前期以及运送批次，使供需一体化库存总成 本最小。 1 3 2 易变质商品的库存理论研究现状 c h a r e 和s c h r a d e r 较早讨论了易变质商品在连续需求下的库存问题。c o v e r t 和 p h i l i p 深入研究易变质物品的大批量配送问题。n a h m i a s 研究了易变质物品库存系统的 订货策略。1 9 8 1 年d a v e 和p a t e l 考虑了时变需求但不会发生短缺的订购批量模型。1 9 8 3 年r o y c h o w d h u r y 建立了在固定时域内允许短缺的易变质商品的订购批量模型。h o l l i e r 和m a k 在不允许缺货的条件下，考虑了相等和不相等的补货周期两种情形，并假设需求 呈现指数下降趋势。d e b 和c h a u d h u r i 假设需求呈线性增加趋势，允许缺货，然后基于 这些假设构建了批量优化的库存模型。x u 和w a n g 在线性需求和存在缺货成本的假设下 对易耗品的库存问题做了研究。不过在这些模型中，都假定变质率是恒定不变的。 需求与变质率是密切相关的，一般来说，易变质商品的变质率较小时，需求量较大， 而随着变质不断变大，易变质商品的需求将逐渐减少，这样才能更好的体现出易变质商 品所具有的特殊性。1 9 9 2 年g o s w a m i 和c h a n d h u r i 提出了一般化的模型，并考虑了与 时间相关的变质率和需求。c h u n g 和t s a i 在线性趋势需求易耗品库存模型中考虑了货 币时间价值，库存成本包括采购成本、订货成本、持有成本( 也称仓储成本) 和缺货成 本和变质成本( 损耗成本) 。s a r k ，j a m a l 和w a n g ( 2 0 0 0 年) 在时变需求和通货膨胀的情 气 河北大学臀理学硕十学位论文 ! i i i 皇皇量量曹曼曼曼量量寰曼皇蔓量曼皇量鲁量量量芭皇皇曼曼曼曼曼曼曼量量曼曼置量曼曼量曼曼曼曼曼量皇曼璺皇曼曼鼍量曼皇曼曼曼曼量曼曼量曼量量量量曼曼曼曼鲁皇鼍量舅曼墨薯鼍一 形下研究了易变质商品的库存决策优化问题，他们假设允许缺货且可延期支付。a n g e l u s 和p o r t e u s ( 2 0 0 2 年) 在需求分布随时间变化的假设条件下研究了有能力约束的库存决 策问题。他们讨论了两种情形：一种是当期存货不允许积压到下期销售，即只能在当期 进行处理，或在另一个二级市场上降价销售，并且过剩需求将被损失；另一种是允许当 期存货在下一期销售，过剩需求由后期补足，通过模型分析，他们得到了时间依存的最 优库存水平和生产能力。有些学者研究了在时变需求环境下易变质商品库存决策问题。 2 0 0 4 年余玉刚、梁墚等针对一个供应商和多个订货商的v m i 模型进行研究，并得出结 论，产品的变质率对v m i 系统的库存成本和库存策略影响较大。c h a n d u r i 和c h a r a b a r t y ( 1 9 9 8 年) 在c o v e r t 和p h i i p ( 1 9 7 4 年) 的研究基础上，引入了具有很强普适性的二 参数和三参数的w e i b u l l 函数来代替线性相关的变质率系数，对于今后的易变质商品的 变质有了较好的模拟。2 0 0 5 年罗兵、杨帅、熊中楷研究了需求和采购价均为时变的e o q 模型，进一步考虑时变短缺量拖后率以及资金时间价值等因素对易变质商品库存管理的 影响，而且建立了相应的e o q 模型。 基于订货量对库存水平的影响，在供应链环境下，如何通过供需双方的协调达到供 应链优化成为很多学者的研究方向。1 9 9 9 年z k e v i nw e n g 研究了短寿命产品供应链的 订货与定价决策的优化和协调，文中首先基于博弈理论，导出了非协调情形下的最优订 货与定价策略，并分析了信息共享和风险态度对供需双方的利润所产生的影响，其结论 是：信息共享能使供需双方均受益，并且风险规避度越大，相应的企业受益越小。随后， 该文推出最优的联合订货批量与定价策略，同时设计了双税率( t w 旷t a r i f f ) 合约促使 供需双方均从联合优化( 整体优化) 中获益。 综上所述，目前有关库存理论的研究中大多数没有考虑到易变质商品，而且部分易 变质商品的研究并没有上升到在供应链环境中讨论的高度，对易变质商品的供需双方的 库存决策之间的协调没有做出研究。同时，在实际生活中易变质商品的需求与变质率是 有很大关系，而不是固定不变的，基于时变需求的易变质商品供应链库存优化决策问题 是很有意义的。 1 4 本论文研究的内容和结构 供应链环境下的库存控制问题是供应链管理的重要内容之一，通过供应链上成员的 信息共享以及协调机制实现供应链上供需双方的双赢是今后的主要思路。 6 第l 章引青 本文研究的模型包括：( 1 ) 库存商品为易变质商品。易变质商品是一类生命周期非常 短的特殊商品，其变质率影响着商品的需求及成本。本文从供应链角度出发，通过供应 链整体优化讨论易变质商品供需双方库存决策。( 2 ) 时变需求。本文将常数的需求率推 广到时变的需求，将常数的变质率推广到服从二维w e i b u l l 分布的变质率。( 3 ) 针对现 有库存模型中大都假设不允许缺货的情况，本文提出允许缺货，因此涉及到缺货成本。 ( 4 ) 传统的库存决策只是考虑局部成本优化，在这种局部优化决策下，供需双方为了各 自利益不顾及供应链整体成本绩效，势必影响到与其它供应链之间的竞争力。 本文分为六章，其中第四章、第五章为本文的核心部分。 第一章：论述了本文研究的背景以及国内外研究现状，阐述了本文的研究内容和结 构。 第二章：阐述了供应链管理的背景、概念、思想、目标，论述了供应链的协调问题。 第三章：阐述了库存管理的基本理论，论述了供应链管理中的库存问题，指出供应 链管理中的不确定性对库存的影响以及供应链中的库存管理模式。 第四章：介绍了假设需求率为常数、变质率为常数的一些基本的易变质商品模型， 得出相应模型中库存总成本的计算方法。 第五章：建立了供应链环境下允许缺货的时变需求易变质商品的库存模型，通过供 应链环境下供需双方的一体化与局部优化的比较，得出协调策略可以降低供应链整体成 本。 第六章：结束语。 7 河北大学管理学硕十学何论文 第2 章供应链管理的相关理论 2 1 供应链管理理论 2 1 1 供应链管理的背景 2 0 世纪9 0 年代以来，各种自动化技术和信息技术在制造业中的不断应用，使得制 造业生产率达到了一个相当高的程度，制造a n t _ 过程本身的技术手段对于提高整个产品 竞争力的潜力开始变小，研究学者提出：在产品生命周期中，供应环节罩的费用( 如库 存和运输费用) 在总成本中所占的比例将越来越大，“纵向一体化 模式开始不适应时 代的发展。这时人们开始将目光从管理企业内部生产过程转向企业外部，随之而来的是 “横向一体化思想的兴起，其思想是：利用企业外部资源快速响应市场需求，本企业 只抓自己核心竞争力的业务，将非核心业务委托或外包给合作伙伴企业。例如，波音 7 4 7 飞机的制造需要4 0 0 万余个零部件，但是这些零部件的绝大部分却并不是波音公司 自己生产的，而是由6 5 个国家中的1 5 0 0 个大企业和1 5 0 0 0 个中小企业提供的。“横向 一体化”形成了一条从供应商到制造商再到分销商的贯穿所有企业的“链”。由于相邻 节点中的企业所表现出的需求与供应关系，当把所有相邻企业依次连接起来，便形成了 供应链( s u p p l yc h a i n ) 。这条链上的节点企业必须同步、协调运行，才可能使得供应 链上的所有成员都受益，这变产生了供应链管理这一新的经营与运作模式。 目前，很多企业通过有效的供应链管理己经大幅度地增加了收益、降低了成本。惠 普、爱立信、数学仪器公司、宝洁公司等世界著名大公司都已采用了这种管理新方法， 并增强了国际竞争力。宝洁公司通过制造商和供应商之间紧密的合作使其零售商在一定 时期内节约了数千万美元。实践表明：供应链管理这一新的管理模式，可以使企业在最 短的时间内找到最好的合作伙伴，用最低的成本、最快的速度、最好的质量赢得市场， 受益的不只是一家企业，而是链上的整个企业群体。供应链管理可以被认为是2 1 世纪 企业利润增长的新源泉。 2 1 2 供应链管理的概念 早期的供应链管理由于是针对供应链上节点企业自身的管理，忽略了与供应链外部 成员企业之间的联系，而往往造成企业间的目标冲突。 r 第2 苹供应链管理的相犬理论 后来，由于需求环境的变化，最初被排斥在供应链之外的最终用户、消费者的地位 受到了重视，被纳入了供应链的范围。j o n e s 和r i l e y ( 1 9 8 5 年) 将供应链管理定义为从 供应商到最终消费者的物流整合计划和控制。伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通 过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到 最终用户连成一个整体的模式。 最近，企业间关系呈现出的网络化的趋势开始强调供应链是一个网络结构，它是由 围绕核心企业的供应商、供应商的供应商和用户、用户的用户组成，人们对供应链的认 识形成了一个网链概念，像丰田、耐克、苹果、麦当劳等公司的供应链管理也都从网链 的角度来理解和实施。在这个意义上，哈里森( h a r r i s o n ) 将供应链定义为：“供应链 是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到用户的功能网 链”。马士华教授认为：“供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金的控制， 从采购原材料开始，形成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手 中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构 模式 。 在供应链上的成员企业是一种战略伙伴关系，顾客购买商品的实质是购买能带来效 益的价位，物料在供应链上从一方向另一方的移动是一个不断采用高新技术增加其技术 含量或附加值的增值过程。s t e v e n s 认为：“通过增值过程和分销渠道控制，从供应商 的供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费者的重点 。 可以说，供应链不仅是一条连接供应商到最终用户的物流链、信息链、资金链，而且是 一条增值链。 可以说，供应链管理就是使供应链运作达到最优化，通过使用最少的成本，令供应 链从采购开始，到满足最终顾客的所有过程，包括工作流( w o r kf l o w ) 、实物流( p h y s i c a l f l o w ) 、资金流( f u n d sf l o w ) 和信息流( i n f o r m a t i o nf l o w ) 等都能够高效率地操作，将 合适的产品以合理的价格，及时准确地送到顾客手上。 2 1 3 供应链管理的思想 供应链管理作为一种新的经营与运作模式，强调通过供应链中各节点企业间的协调 与合作，建立战略伙伴关系，将企业内部的供应链与企业外部的供应链有机地集成起来 进行管理，达到全局最优目标，最终实现“共赢”的目的。 o 河北大学管理学硕十学位论文 l 、系统思想 供应链是由若干个相互关联的企业组成的网络，处于供应链中的企业再也不能用封 闭孤立的角度看待自己的采购、生产和销售等经营活动和过程，而是要将企业的产、供、 销与供应链上的其他企业以及外界建立联系，在相互协调和信息共享的基础上实现物 流、资金流和信息流在系统内部的流动，达到系统的增值。系统的思想是供应链管理思 想中的核心思想，是“合作 和“共赢 思想的基础。 2 、合作思想 从本质上来说，供应链管理是建立在合作和双赢的信念上的，它强调供应链成员企 业专心努力发展自己的核心竞争力业务的同时与战略合作伙伴一起达到双赢。供应链 管理中的合作不仅要求在计划、生产、质量、成本等方面的信息共享与沟通，在成本、 质量改进上的互相帮助，还要求在产品开发中的互相交流，在资金上的相互支援以及双 方在人力资源方面的相互交流。供应链使得处于其中的成员企业改变了传统企业竞争中 你死我活的竞争关系，企业之间通过建立战略合作伙伴关系，都以实现整个供应链利益 的最大化而努力。 供应链管理的研究和实践表明：通过增加供应链节点企业间的合作以及信息共享， 使整个供应链中所有成员企业都能清楚地观察物流、资金流、信息流和工作流，以达到 更好的协调，可以降低供应链的总成本，减少信息扭曲带来的牛鞭效应( b u l l w h i p e f f e c t ) 。 3 、集优性思想 供应链管理强调企业抓自身核心竞争力的关键业务，将企业的非核心业务交由合作 企业完成，在合作企业的选择时遵循强强联合的原则。这样通过业务外包，供应链管理 的企业可以获得比单纯利用内部资源更多的竞争优势，极大的提升了整个供应链的竞争 力。 4 、共赢思想 在8 0 年代，供应链中各节点企业只注重企业内部的资源管理，采取零和博弈竞争 的经营策略，即总利润一定，一方利润的增加则以另一方利润的减少为前提，每个节点 企业都想方设法通过减少对方的利润来提高自己的利润。进入9 0 年代，企业开始逐渐 发现合作能提高整个供应链的总利润。因此，供应链成员企业以合作竞争策略作为经营 l o 第2 章供应链管理的相天理论 指导，时刻强调通过企业间的合作达到整个供应链的最优绩效。 2 1 4 供应链管理的目标 通过运用系统理论和集成思想，供应链管理把供应链成员内各职能部门以及成员间 相关职能部门有机地结合在一起，形成了一个融会贯通的网络整体。那么供应链管理的 目标是： ( 1 ) 总成本最低化 当把供应链各成员企业作为一个有机整体来考虑的时候，才能实现有效的供应链管 理。总成本最低化目标并不是指局部的运输费用或库存成本最低，或其他任何供应链物 流运作与管理活动的成本最小，而是整个供应链运作与管理的所有成本的总和最低化。 ( 2 ) 总周期时间最短 时间在当今的市场竞争中，已成为竞争成功最重要的要素之一。如今的市场竞争已 不再是单个企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。从某种意义上说，供应 链之间的竞争实质上是时间竞争，即必须实现快速有效响应客户需求，最大限度地缩短 从客户发出订单到顾客满意收货的整个供应链的总时间周期。 ( 3 ) 客户服务最优化 在激烈的市场竞争时代，在许多企业都能在价格、特色和质量等方面提供相类似的 产品的同时，只有差异化的客户服务才能带给企业以独特的竞争优势。企业提供的客户 服务水平，直接影响到它的市场份额、物流总成本，并且最终影响其整体利润。供应链 管理的实施目标之一，就是通过供应链中上下游企业协调一致的运作，保证达到客户满 意的服务水平，吸引并保留客户，最终实现企业的价值最大化。 ( 4 ) 提升整条供应链的竞争优势 未来是供应链之间的竞争，在一条供应链上的所有成员企业是作为一个整体参与到 市场竞争中去的，这就要求供应链上的成员企业为了整体利益的最大化共同合作、协调 相互关系、加快商品从生产到消费的过程、缩短了产销周期、减少库存等等，使整个供 应链对市场做出快速反应，从而提高企业在市场中的竞争力。成员企业一体化所产生的 竞争力，必将远远大于各个企业的力量的简单的加和。由此我们看到，供应链一体化管 理将提升供应链整体优势，增强供应链整体的竞争力，最终达到供应链成员整体获益的 目的。 1 1 河北大学管理掌硕十学何论文 2 2 供应链协调问题 协调源自系统研究，系统协调的目的是希望通过某种方法来组织或调控所研究的系 统，使其从无序转为有序，从而达到协同状态。系统的整体功能应大于各部分子系统功 能之和。如果包含若干个相互矛盾或冲突的子系统的系统不通过协调处理冲突，即会出 现系统的整体功能小于各部分子系统功能之和。 供应链其实是个非常典型的、需要协调的系统。供应链中各节点企业不一定能同 时满足各自满意度最大的利益，因而会产生冲突。供应链管理的重要理论之一就是去协 调供应链中的节点企业，目的在于使信息能无缝地、顺畅地在供应链中传递，减少因信 息失真而导致过量生产、过量库存现象的发生，减少冲突竞争及内耗，使整个供应链上 的成员企业能根据顾客的需求而步调一致，从而发挥供应链的优势，以获取最大收益。 由于供应链是不同企业个体之间的集成链网，每个企业又是独立的利益个体，所以它比 企业内部各部门之间的协调更加复杂，更加困难。 供应链失调主要来自两方面原因：供应链各个阶段的目标发生冲突；信息在不同阶 段之间传递过程中发生扭曲。失调容易导致牛鞭效应的产生，牛鞭效应是指在供应链内， 由零售商到批发商、制造商和供应商，订购量的波动幅度递增。牛鞭效应能够扭曲供应 链内的需求信息，使得各成员企业在不同阶段对需求状况产生截然不同的估计，进一步 导致一系列的负面效应：增加生产成本、增加供应链的库存成本，同时企业为了应付增 大的需求变动，不得不保有比牛鞭效应不存在时高的库存水平，这样必然延长了供应链 的补给供货期，提高了运输成本，降低了供应链中产品的供给水平。 2 2 1 供应链的协调 供应链的协调包括利益协调和运作协调。 2 2 1 1 利益协调 利益协调是供应链管理中的一个关键问题，各成员企业必须在供应链组织结构构建 时将利益分配加以明确，其中定价是利益分配的一种手段。 供应链上供需企业产品传递时必须有一个合理的价格。目前商品定价有两种原则： 一是成本价，即以成本为基础制订价格；二是市场价，即依市场竞争结果而形成价格。 由于供应链上产品成本构成清晰，交易双方相互间极为了解，成本价常常被使用，然而， 对于一些优势企业来说，特别是掌握了某些稀缺资源( 核心技术) 的企业，成本定价是 1 2 第2 章供麻链管理的相关理论 非常不利的，他们想获得超额利润很可能不被供应链认可。 供应链定价反映了共同利润在成员企业之间的合理分配。在供应链环境下，虽然成 员企业之间是战略合作伙伴关系，但是各个企业的利益不能被忽视。供应链获得的总的 利润需要在供应链中各个成员企业间进行合理的分配，这种分配主要体现在价格上。 在供应链上，有时会出现以下两种情况： ( 1 ) 一个企业总在为另外一个企业提供无偿服务，经常付出而得不到任何回报： ( 2 ) 某些企业因供应链优化的需要不得不承担额外的支出，而另一些企业却能够 得到额外的收益。例如物流优化时将本应放在b 仓库的产品放在a 仓库较为有利，这种 优化的结果使b 节省了库存费用而a 却额外支出。如果实际情况只是如此简单的话，将 b 节省的补给a 即可解决问题。现实中发生的情况要比这种情况复杂得多，一般会涉及 多个企业，而且支出与收益的对象、数量均不易辨别。这两种情况实质反映供应链在运 行过程中出现利益需要进一步协调的问题。 2 2 1 2 运作协调 运作协调是为了协调供应链中物流、信息流的有效流动，降低整个供应链的运行成 本，提高供应链对市场的响应速度。运作协调有三类：买卖协调、生产一销售协调，和 库存销售协调。 在传统买卖关系中，供应商和零售商之间彼此相互独立，供应商并不清楚零售商的 运营情况，因而不了解自己产品的真正市场反应。但在供应链管理环境下，通过信息科 技等技术支持，供应商能通过零售商的销售情况了解顾客需求信息，通过零售商反馈的 销售信息，供应商随时修正订货计划，保持订货与需求同步，从而提高供应商应变能力。 当购买的物品并非常用品( 可替代品) 或者购买成本超过5 0 的总成本，就需要用存货 策略保证物品满足适用，避免缺货情况发生。 在供应链中生产一销售协调有多种表现形式，物料经过采购一制造_ 销售的环节， 不断增加其市场价值或附加值。销售是这条链上很关键的环节，纵横交错的分销网络确 保了这种敏捷性，同时也常受到不确定性的干扰。早期人们对供应链进行优化的过程中， 都是将供应链的三个阶段分别加以研究，通过足够的库存作为各阶段之间的缓冲，但随 着研究的深入，人们逐渐认识到对供应链各个阶段进行集成和协调，将会明显地降低整 个供应链的运营费用，提高客户服务水平，增强企业的竞争力。但由于各分销渠道成员 河北大学管理学硕十学位论文 存在目标差异以及控制对方的倾向、各成员企业不和谐的角色及认识上的差异都会导致 渠道冲突，如果不解决渠道冲突，就会导致分销渠道的不畅通、非效率的纵向一体化以 及影响市场的开拓与稳定还有为用户的服务。渠道冲突分为横向渠道冲突与纵向渠道冲 突。横向渠道冲突是指渠道内同一层次上的成员企业之间的冲突。这种情况经常发生在 销售商的销售区域发生重迭时，不过这类冲突相对容易控制、协调，只要渠道成员的上 级企业建立明确的、可行的政策，井采取有效的行动。纵向渠道冲突是指同一渠道中不 同层次之间的利益冲突，这种冲突更为常见。 传统企业中的库存管理是静态的、单级的，在制定库存决策的时候没有考虑到供应 链上的上下游企业的库存情况，实现不了整体的库存优化。在供应链管理中，协调的第 一个研究热点领域就是多阶段库存管理。 2 2 2 消除协调障碍的对策 l 、认识合作的必要性 大部分企业在传统制造业的运行中，当自己不能控制一些与产品制造有关的活动和 资源的时候，就会开始干涉供应商、分销商或者对其进行参股，这造成了每个企业都全 方位考虑供产销，而不专心地投入生产，导致效率很低。在竞争日益激烈的情况下，制 造类企业逐渐转向专营，放弃了其它自己不熟悉、或者并不占优势的业务，而寻找合适 的供应商和销售商代自己经营，本企业只做最核心的产品方向和市场。至于生产，只抓 关键零部件的制造，甚至全部委托其他企业加工，这样大量降低了成本，提高了效益。 由此制造商不自主地扮演了对物流的集散配送进行“调度 的角色，成了物流集散“调 度中心 。当制造商确立了稳固的上下游企业，有了固定的战略合作伙伴，就形成了一 条供产销的供应链，无形中制造商成了供应链的发起人和协调者，并努力寻找自己的合 作伙伴。事实上在已经形成或正在形成的全球供销链中，在流通企业的运作中，各种规 模、各种目标市场的流通企业也必须扬长避短，以巩固自己的优势，通过协作，达到全 部目标。 为此，供应链成员的协调合作，可以建立相互信认，形成沟通渠道，消除障碍，有 效运作，分散风险。供应链上的企业要认识到协调和合作不仅是企业的某种运作方式， 而且是一种长远的、战略性的理念和事物。协调可以改善供应链中各部分间的沟通，有 助于实现企业的一体化管理，并为企业运筹内外部资源提供有效的手段，提高供应链的 1 4 第2 章供应链管理的相关理论 效率和客户满意度。 由此产生了两个重要的问题：一是如何选择合作伙伴，即合作伙伴应具有什么条件； 二是如何协调合作伙伴之间的关系，使得整个供应链上的企业获得双赢。