（企业管理专业论文）创新型城市评价指标体系构建与综合评价研究.pdf

t0j， j 占， 二7 ，进行研究工作 研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 辱确 土0 0 8 年d j - 月7 日 l -，h，_ l 随着人类社会步入知识经济时代，整个世界正经历一场深刻的转型。面对 这种转型，一些城市面临诸如：城市传统经济产业衰退，生活质量恶化等严峻 的结构变迁问题。值得注意的是：这些问题已不能用传统的思维方式来分析和 解决，而是要从一个全新的角度出发。西方的一些学者面对这一挑战，提出将 “创新思维”应用到经济、社会和文化层面上。因而，创新成为了推动城市经 济发展的核心动力和决定因素。在这理论指导下，世界发达国家的许多城市纷 纷开始实施“创新型城市”战略。 在中国，创新型城市也是在政府提出建设创新型国家和实施自主创新战略 这一宏观大背景下兴起的城市战略发展思路，2 0 0 6 年2 月国务院提出要将我国 “努力建设成创新型国家和人力资本强国 。同年4 月，深圳、北京、上海、杭 州、合肥等城市相继提出建设创新型城市的发展目标，国内掀起创新型城市建 设的浪潮，并已进入创新型城市建设的准备和实施阶段。但建设创新型城市是 一个非常复杂的系统工程，比如：究竟什么是创新型城市? 衡量创新型城市的 标准又是什么? 这些问题都急需科学理论的指导。目前，理论界针对创新型城 市的涵义以及评价指标体系的研究各异。随着，我国创新型城市建设实践地深 入，研究具有中国特色的创新型城市具有很强的现实意义。 本研究将结合理论研究和实证研究，在回顾中外创新型城市建设的相关研 究理论的基础上，对创新型城市的内涵、构建因素进行梳理的同时，对现有的 创新型城市评价指标体系进行对比分析，并尝试构建一套符合中国特点的创新 型城市评价指标体系一第四代创新指标，然后在此体系基础上，采用因子分析 等方法，对我国北京、上海、天津等重要城市的综合创新能力进行了综合评价 分析。 关键词：创新型城市评价指标体系第四代创新指标实证评价 i n s t e a do ft h et r a d i t i o n a lt h o u g h t s ，t h en e ww a y sf r o md i f f i c u l ta n g l e sa r eg o o d c h o i c e st oa n a l y z ea n ds o l v e t h e s ep r o b l e m s f a c i n gt h i sc h a l l e n g e , t h ew e s t e r n s c h o l a r sp r o p o s e dt h a ti n n o v a t i o nt h i n k i n gm e t h o ds h o u l db ea p p l i e dt ot h ea s p e c t so f e c o n o m y , s o c i e t ya n dc u l t u r e t h u s ，i n n o v a t i o nb e c a m et h e c o r ep o w e ra n dk e y d e m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fu r b a ne c o n o m y u n d e l t h ei n s t r u c t i o no ft h et h e o r y , m a n yc i t i e s ，i nd e v e l o p e dc o u n t r i e sb e g a nt oi m p l e m e n tt h es t r a t e g y - - i n n o v a t i v e c i 啦 i nc h i n a , i n n o v a t i v ec i t y ，a so n eo ft h er e s o l u t i o na b o u tu r b a ns t r a t e g i c d e v e l o p m e n t ，w a sa d v o c a t e db y t h eg o v e r n m e n t ，w h i c hw o u l db eh e l p f u lt oe s t a b l i s h i n n o v a t i v ec o u n t r ya n dr e a l i z ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g y i n2 0 0 6 ，s t a t e c o u n c i lp u tf o r w a r dap l a nt h a tc h i n aw o u l db e c o m ea ni n n o v a t i v ec o u n t r ya n d p o w e r f u lc o u n t r yi nh u m a nc a p i t a l t h u s ，t h e r ei s at i d eo fe s t a b l i s h i n gi n n o v a t i v e c i t i e si nd o m e s t i c ，f o re x a m p l e ，al o to fc i t i e ss h c n z h e n , b e i j i n g ，s h a n g h a i ，h a n g z h o u a n dh e f e ie t c ，s e tt h ee s t a b l i s h m e n to fi n n o v a t i v ec i t ya st h e i ro w ng o a l s s i n c et h e c o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i v ec i t yi sv e r yc o m p l i c a t e ds y s t e m a t i cp r o j e c t ，t h e r ea r ea g r e a tn u m b e ro fp r o b l e m s ，f o re x a m p l e ：t h ed e f i n i t i o no fi n n o v a t i v ec i t y , t h es t a n d a r d o fi n n o v a t i v ec i t y se v a l u a t i o n ，i nn e e do fg u i d a n c ef r o ms c i e n t i f i ct h e o r y n o w a d a y s ， t h et h e o r yc i r c l e1 1 0 l d sd i f f e r e n ts t u d i e so nt h ed e f i n i t i o no fi n n o v a t i v ec i t ya n d e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m t h er e s e a r c ho ni n n o v a t i v ec i t yw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s h a sr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c ea l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fp r a c t i c e c o m b i n i n gt h e o r e t i c a lr e s e a r c hw i t he m p i r i c a ls t u d y , t h er e s e a r c hr e v i e w st h e r e l a t e dc h i n e s ea n df o r e i 皿r e s e a r c h e so nt h ec o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i v ec i t y , o r g a n i z e st h et h e o r i e so f t h ed e f i n i t i o no fi n n o v a t i v ec i t ya n di t sc o n s t r u c t i v ef a c t o r s ， a n a l y z e st h ee x i s t i n gs y s t e m so f e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dt r i e se s t a b l i s h i n gan e w e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i e s - t h ef o u r t hg e n e r a t i o n k e yw o r d s ：i n n o v a t i v ec i t y e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mt h ef o u r t hg e n e r a t i o n i n n o v a t i o ne v a l u a t i o ni n d e x e m p i r i c a le s t i m a t i o n i i i 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾5 第一节创新型城市的提出5 第二节创新型城市的构成要素与条件一1 0 第三节创新型城市的发展模式及其发展战略1 2 第四节与创新型城市相关的评价研究综述”1 4 第二章创新型城市评价指标体系构建2 1 第一节评价指标体系建立的基本原则与设计的整体思路一2 l 第二节创新型城市评价指标的主要内容”2 3 第三章创新型城市评价实证研究2 7 第一节评价方法一因子分析2 7 第二节数据处理2 9 第四章创新型城市综合评价3 5 第一节我国创新型城市评价一3 5 第二节创新型城市的共性与特点”4 l 第三节天津建设创新型城市的建议”4 3 结论4 7 参考文献”4 9 致谢51 个人简历5 2 i v 【表3 3 】公因子得分系数3 2 【表3 4 】各城市因子得分及相应排名3 3 【表3 5 】城市综合得分及排名3 3 图目录 【图0 一l 】研究框架4 【图1 1 】创新型城市的要素集合1 2 v “后工业社会”，反映在经济结构出 现了重大变革，尤其是高新技术产业和服务业迅速发展。人类社会正进入一个 以智力资源的占有、配置和知识的生产、分配、使用为重要因素的知识经济时 代。由于知识经济表现出的经济全球化日益成为一种发展趋势，整个世界正经 历一场深刻转型，作为国家经济发展的主体和竞争网络的节点一城市，在这个 过程中被赋予了责无旁贷的责任，即：城市创新能力日益成为地区经济获取国 际竞争优势的决定性因素。因而现代城市间的发展愈来愈集中于科学技术竞争 和自主创新能力竞争。 一 一、研究背景和目的 ( 一) 研究背景 同时，一些城市在这种转型的过程中面临着许多严峻的结构变迁问题，如： 城市传统经济产业衰退，缺乏集体归属感，生活质量恶化等。这些问题已不能 用传统的思维方式来看待和解决了，而需要从一个全新的整体角度来考虑。西 方学者认真思考了城市的未来出路和发展，提出将“创新思维 从艺术、技术 角度扩展到经济、社会和文化层面。创新已成为推动城市经济发展的重要内在 动力和决定因素。世界各国的许多城市开始实施“创新城市”战略来实现持续 发展的目标。 面对这一历史性的重大转变，中国政府清楚地意识到经济全球化并没有改 变发达国家技术扩散壁垒与技术垄断现象的存在，对于发展中国家来说，真正 关系到国家核心利益的高端技术、关键技术是无法通过国际交换的方式得到的。 中国要想提升自身的经济实力，参与并分享经济全球化的成果，在国际竞争中 占有一席之地，关键在于其科技发展的速度与原始创新、自主创新的能力。2 0 0 6 年1 月国家主席胡锦涛在全国科学技术大会上明确提出，我国将在2 0 2 0 年建成 创新型国家。2 0 0 6 年2 月，国务院发布了国家中长期科学技术和技术发展规 划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) ) ) ，明确提出：到2 0 2 0 年我国科学技术发展的总体目标是： 绪论 自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增 强，为全国建设小康社会提供强有力的支撑；基础科学和前沿技术研究综合实 力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家 行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。， 随着中央建设创新型国家重大战略的提出，地方政府纷纷把建设创新型城 市作为当前城市发展的首要目标之一。这些城市依据自身的特点，提出了建设 创新型城市的具体目标和时间表。各城市不仅促进科技发展，提升企业自主创 新能力，而且在城市管理、政府服务、政策体制等各个领域积极创新。创新城 市的构建已经成为了各城市共同关注的热点问题，这也使得国内一些学者开始 关注创新型城市的相关理论研究。但是国内有关创新型城市的理论刚刚兴起， 对于创新型城市的研究基本上还处于起步阶段。对于创新型城市的涵义，创新 型城市的构成要素与条件，创新型城市的发展模式与实现路径，创新型城市的 发展战略以及用怎样的评价指标体系来测度创建型城市等问题，还没有达到比 较成熟的状态。再加上现实情况的特殊性和复杂性，这就使得理论研究成果不 能满足创新型城市建设实践的需要。 在这一背景下，基于创新型城市建设的实践需要，本文旨在借鉴国外有关 创新型城市的理论和经验的基础上，对创新型城市的内涵及构建要素进行梳理， 进而把重点放在创新型城市的评价体系的构建上，并尝试利用已建的创新型城 市评价体系对北京、上海、天津等一些主要城市进行创新型城市建设实现程度 的综合评价分析。 ( 二) 研究目的 基于上述的研究背景，本研究的主要目的包括： l 、 回顾和梳理创新型城市的相关理论支持； 2 、分析已建的中外创新性城市的评价体系； 3 、尝试构建具有中国特色的创新型城市的评价体系； 4 、 利用已建的创新型城市评价指标体系对我国一些主要城市进行评价与 分析的实证研究。 【1 1 贺莉创新型城市指标体系与评价方法研究： 硕士学位论文 武汉：武汉理工大学，2 0 0 7 年正文第l 页 2 绪论 与研究方法 ( 一) 研究内容 本研究论文的章节设置将大致如下： 本论文的第一章，主要介绍了论文的研究背景、研究目的和研究思路。 本论文的第二章，主要介绍了创新型城市的相关理论，并重点研究创新型 城市的评价指标体系。 本论文的第三章，主要介绍了我国创新型城市建设实现程度评价研究的理 论构建。 本论文的第四章，主要介绍了我国创新型城市建设实现程度的实证研究。 本论文的第五章，主要介绍了各创新型城市建设实现程度的综合评价。 本论文的第六章，为结论部分，总结本文的研究成果，并展望未来的进一 步研究。 一 ( 二) 研究方法 本研究基于创新理论、创新城市的相关理论，在充分理论调研和实践的基础 上，综合运用比较分析方法、调查研究法、数据统计分析等定性和定量方法， 完成创新城市以及创新城市评价体系的研究与创新。同时以案例分析为辅，选 取中国北京、上海、天津等九个主要的创新型城市建设实践为研究对象，来论 证本研究提出的第四代创新型城市评价体系。在此基础上，利用因子分析等方 法对这九个城市的创新型城市建设的实现程度进行综合评价分析。 3 绪论 ( 三) 研究框架 本研究的研究架构如图0 1 所示。 研究路线l 一 理论研究 l- i方法研究 研究内容 创新型城市的 内涵 创新型城市 建设的基本 理论 创新型城市评价指标 体系构建的基本问题 及评价指标的构建 创新型城市的构 建要素与条件 创新型城市的相 关评价研究 资料来源：本研究整理。 图o 1 本研究课题的研究架构 4 实证论证 我国主要城市创新 型城市建设评价与 分析的实证研究 等要素加总在一起就可以了，只有将与创新有关的各个因素很好地整合与协调 在一起，才能起到事半功倍的效果。这就要求不仅要了解什么是创新，创新型 城市的内涵及构成要素还要照顾到市场需求以及外部因素的影响，尤其是要考 虑政策环境、创新氛围和公共基础设施的状况。对创新型城市进行评价的目的 就是对这个创新工程，即城市的创新水平，进行整体性地考察。在这个过程中 往往以创新因素作为评价的主要切入点，来衡量城市创新能力。 什么是创新 第一节创新型城市的提出 “创新( i n n o v a t i o n ) 的概念最早由约瑟夫熊比特提出，他认为“所谓 创新，是指一种从来没有过的关于生产要素的新组合引入生产体系”。熊比特还 认为，创新是一个经济概念，包括5 种情况：一种新产品，一种新方法，一个 新市场，一种新供给来源和一种新的工业组织形式。u 1 2 0 世纪5 0 年代以后，创新的理论着重在技术创新的研究上。索洛 ( r m s o l o w ) 认为，技术创新是经济增长的内生变量和基本因素。口1 伊诺思 ( j i e n o s ) 在石油加工业中的发明与创新中首次对技术创新下定义为“几 种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、指 定计划、招用工人和开辟市场等 。林恩( g l y n n ) 认为技术创新是“始于对技 术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程 。厄特 巴克( j m u t t e r b a c k ) 在产业创新与技术扩散中将创新定义为“技术的实 际采用或首次应用 。弗里曼( c f r e e m a n ) 认为，技术创新在经济学上的意义 只包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首 次转化，他把技术创新定义为“一技术的、工艺的和商业化的全过程 。p 斯通 杨冬梅创新型城市的理论与实证研究： 博士学位论文 天津：天津大学，2 0 0 6 年，正文第1 7 页 嘲杨冬梅创新型城市的理论与实证研究： 博士学位论文 天津：天津大学，2 0 0 6 年，正文第1 8 页 5 第一章有关创新型城市的研究进展及理论同顾 曼认为技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究开发努力形成商 业交易的完整过程。唐纳德瓦茨认为，技术创新是企业对发明或研究成果进 行开发并最后通过市场销售而创造利润的过程。 以制度变革和制度形成为研究对象的制度经济学研究了制度创新，形成制度 创新理论。最早将发展与制度联系起来加以研究的是凡勃伦、康芒斯和米契尔 等经济学家。后来一些学者试图对“创新”予以广义界定，如西蒙库兹涅茨、 纳尔逊和温特等。创新概念的狭义理解试图将技术进步与经济结合起来，广义 理解则力求将科学、技术、教育及政治等与经济融通起来。嘲 新制度经济学派认为，技术革新和技术进步是经济增长的表现，而不是来源， 经济增长的关键在于制度因素。口1 2 0 世纪6 0 年代开始，管理学家们开始将创新引入管理领域。德鲁克在创 新与企业家精神一书中认为，创新是一种赋予资源以新的创造财富能力的行 为，任何使现有资源的财富创造潜力发生改变的行为，都可以叫做创新。德鲁 克把创新分为在自然界中为某种自然物找到新应用并赋予新价值的技术创新和 在经济与社会中创造一种新管理机构、管理方法或手段并由此获得价值的社会 创新。 2 0 世纪8 0 年代后期，创新研究领域出现了把创新看作一个由多种要素及其 相互关系组成的系统，从系统观点研究创新的新思路，并提出创新系统理论。 按照创新的范围大小，创新系统分为国家创新系统、区域创新系统和城市创新 系统三个层次。 肖鹏等在创新型城市的国内外研究现状与展望一文中指出，城市是国家 ( 区域) 的组成部分，创新型城市的研究需要建立在区域创新系统基础上。萨 克森宁( 1 9 9 4 ) 对美国硅谷和波士顿1 2 8 公路这两个高科技产业中心的创新模 式做了比较研究，他发现波士顿1 2 8 公路属于资本密集产业相关联的独立企业 系统，即企业更多的是与同属于一个集团内部的其他企业产生交流；而硅谷地 区则属于由众多中小企业构成的企业网络系统，在系统中生产者在深化其专业 化能力的同时与其他竞争者也存在着合作关系。两种不同的区域创新系统在2 0 i 1 赵黎明等著城市创新系统天津：天津大学出版社，2 0 0 2 年，第l 版，第2 3 页 f 2 】张继飞，刘科伟，刘红光等城市创新体系与创新型西安建设研究城市规划，2 0 0 7 年，3 1 ( 9 ) ，第2 8 2 9 页 【3 】杨冬梅创新型城市的理论与实证研究： 博士学位论文 天津：天津大学，2 0 0 6 年，正文第1 7 页 4 1 赵黎明等著城市创新系统天津：天津大学出版社，2 0 0 2 年，第l 版，第2 3 页， 6 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾 世纪8 0 年代以后的2 0 余年中此消彼涨，最终以网络系统为标志的硅谷模式在 这场竞争中取得了胜利。库克( c o o k e ，1 9 9 6 ) 在其主编的区域创新系统：全 球化背景下区域政府管理作用一书中，对区域创新系统的概念做了如下阐述： 区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等 教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并产生创新。n 1 我国学者也于大约2 0 世纪8 0 年代开始有对创新的研究。 在技术创新的理论研究领域，俞忠钰认为技术创新是科技与经济的结合，是 以技术为手段满足市场需求和促进经济发展为目标，科技与经济互相促进和转 化的过程。汪应洛认为，技术创新是建立新的生产体系，使生产要素和生产条 件重新组合，并获得潜在的经济效益；技术创新是从新概念的建立到形成物质 生产力，并成批进入市场并获得收益的整个过程。傅家骥认为技术创新是通过 对市场潜在盈利机会的把握和重新组织生产条件和要素，建立起更好的生产经 营系统，从而取得产品创新、生产工艺创新、供给来源创新、组织创新和管理 创新的一系列活动的综合过程。圆 滑云龙和殷焕举在其主编的创新学教材中认为，“就一般意义来说，创 新就是抛开旧的，创造新的，是指能为人类社会的文明与进步创造出有价值的、 前所未有的全新物质产品或精神产品。 脚 中共中央、国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定对技 术创新定义为：“是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方 式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据 市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实现 产业化的重要前提。”h 1 二、创新型城市的内涵 在国外有关创新型的文献中，对于创新型城市的英文表达有两种： “t h e c r e a t i v ec i t y 和“t h ei n n o v a t i v ec i t y ”。这两种表达其共通之处，又诠 释着各自的闪光点。“t h ec r e a t i v ec i t y ”强调创造性的文化理念来带动城市 【1 1 肖鹏，李兴文，刘国新创新型城市的国内外研究现状与展望科技与经济，2 0 0 6 年，5 ，第5 l 页 1 2 1 赵黎明等著城市创新系统天津：天津大学出版社，2 0 0 2 年，第l 版，第5 页 嘲滑云龙，殷焕举主编创新学北京：中国农业大学出版社，2 0 0 6 年6 月第l 版，第2 7 页 州赵黎明等著城市创新系统天津：天津大学出版社，2 0 0 2 年，第l 版，第6 页 7 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾 的复兴，而“t h ei n n o v a t i v ec i t y 则把重点放在对于技术、知识、人才和制 度等综合要素的变革上。 “t h ec r e a t i v ec i t y 这种表达主要是出自英国和荷兰等欧洲国家的一些 研究文献。p e t e rh a l l ( 1 9 9 8 ) 将创新型城市界定为处于经济和社会的变迁中， 许多新事物不断涌现并融合成一种新的社会形态的具有创新特质的城市。n 3 英国 学者查尔斯兰德瑞( c h a r l e sl a n d r y ，2 0 0 0 ) 所著的创新城市( t h ec r e a t i v e c i t y ) 一书提出了从创新型城市所必须具有的一些特征对创新型城市的内涵加 以界定，如：开放思想、多样化、宽容；独立个性；可达到；弹性、有活力的 公共空间；高质量的人居环境；源于全球化倾向的本地化等等。乜1 在2 0 0 5 年，世界银行发表一份关于“东亚创新型城市 的研究报告。其中 提出一系列成为创新型城市的先决条件。如：拥有优良的交通电信基础和功能 完善的城市中心区；拥有充足的经营、文化、媒体、体育及学术活动的场所设 施；拥有研究、开发与创新能力：拥有受教育程度较高的劳动力队伍；政府治 理有效，服务高效；拥有多样化的文化事业基础设施和服务；拥有多样化的、 高质量的居住选择：切实重视环保，在这方面有良好口碑；社会多元，能接纳 各种观点的碰撞，各种文化的融合和各种体验的交汇，等等。脚 国内关于创新型城市的研究在近几年逐渐成为学术界研究的热点问题。 隋映辉( 1 9 9 0 ) 强调创新型城市的创新意识和创新能力，认为创新型城市 是创新意识成为市民思维不可分割的一部分，城市能够将创新想法付诸实施， 并将创新实践和成果不断宣传、传播，维持城市不断进行创新过程。创新型城 市既是一种全方位覆盖、全社会参与、全过程联动的城市整体创新，也是涵盖 技术创新、组织创新、制度创新、融资创新、营销创新等全社会创新的一个创 新体系。 杨冬梅等认为，创新型城市是在新经济条件下，以创新为核心驱动力的一 种城市发展模式；一般是由区域科技中心城市发展演变形成，是知识经济和城 市经济融合的一种城市演变形态；完善的城市创新系统是创新型城市的主要特 【1 1 p e t e xh a l l ，c i t i e si nc i v i l i z a t i o n 【m 】l o n d o n ：w e i d e n f e l da n dn i c o l s o n , 1 9 9 8 2 1c h a r l e s l a n d r y , t h ec r c a t i v vc i t y ：at o o l k i tf o ru r b a ni n n o v a t o r s ( 1 e d i t i o n ) m l o n d o n ：e a r t h s c a n p u b l i c a t i o n sl t d ，2 0 0 0 【3 j 肖鹏，李兴文，刘国新创新型城市的国内外研究现状与展望科技与经济，2 0 0 6 年，5 ，第5 l 页 1 4 】白永秀，赵勇创新型城市的内涵及模式选择改革，2 0 0 6 年，l o ，第1 0 7 1 0 8 页 8 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾 征；在集聚和配置创新资源、不断形成自我平衡调整和发展功能的基础上，推 动建立创新驱动的集约型城市经济增长，最终实现城市可持续发展。 杜辉突出技术创新，并把创新系统作为创新型城市的主要特征，认为所谓 “创新型城市”是指以科技进步为动力、以自主创新为主导、以创新文化为基 础的城市形态。它的主要标志是：城市技术对外依存度低于3 0 ，技术进步对经 济增长贡献率超过7 0 以上，发明专利申请量占全部专利申请量超过7 0 以上， 企业专利申请量占全社会申请量超过7 0 以上，社会研发投入超过国内生产总值 的比重超过3 以上，企业研发投入超过销售收入4 以上等。口1 金吾伦等认为，创新型城市就是以其持续不断的创新，推动、促进整个城 市在新技术突破及其产业化基础上实现经济社会更大的发展，从根本上改变原 有的经济增长方式，使经济结构实现根本性的调整，城市竞争力得到前所未有 的提高。3 1 胡树华和牟仁艳认为，创新型城市的概念可界定为把“创新”作为一种科 学思想方法论和社会实践方法论，运用到城市整体建设中，将创新发展战略提 升到城市主导发展战略的高度，能有效整合城市产业创新、管理创新、科技创 新和服务创新能力等创新要素，与周边地区和城市协调发展，从而形成的具有 极强创新能力和综合竞争力的城市。h ， 白永秀和赵勇认为，创新型城市是在特定的城市行政区划空间范围内，以 企业、高校、科研机构和中介服务组织为创新主体，以创新主体通过交互式学 习、知识创造和共享所形成的以邻近性和社会根植性为特征的具有自组功能的 创新系统为创新载体，以创新行为的普遍化、规模化和常态化为特征的城市形 态，是一种城市的新分类、新性质，是以自主创新的角度考察的城市类别。网 它具有完善的创新系统、鼓励创新的学习型、创新型社会文化氛围、强大的自 主创新能力以及规模化、普遍化和常态化的创新行为等特征。嘲 张继飞等强调政府在创新型城市或创新系统构建中的主导作用，并认为创 新型城市有狭义和广义两种理解。狭义创新型城市，是城市在政府的引导和组 i t 杨冬梅，赵黎明，闫凌州创新型城市：概念模型与发展模式科学学与科学技术管理，2 0 0 6 年8 月，第9 8 页 脚杜辉创新型城市的内涵与特征大连干部学刊，2 0 0 6 年，2 2 ( 2 ) ，第l o 页 网金吾伦，李敬德，颜振军北京如何率先成为创新型城市前线，2 0 0 6 年，2 ，第4 3 页 刚胡树华，牟仁艳创新型城市的概念、构成要素及发展战略经济纵横，2 0 0 6 年，8 ，第6 l 页 【5 】白永秀，赵勇创新型城市的内涵及模式选择改革，2 0 0 6 年，1 0 ，第1 0 8 页 嘲白永秀，赵勇创新型城市的内涵及模式选择改革，2 0 0 6 年，1 0 ，第1 0 9 页 9 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾 织下，确立并推进以企业为主体要素的自主创新模式。狭义创新型城市主要是 从科学技术创新推动经济发展角度和经济场域中依据城市发展的主导动因所做 出的界定。广义创新型城市，是在城市政府的引导组织下，整个城市形成勤于 学习、善于思考、鼓励创新、宽容失败、倡导竞争、包容梦想的文化氛围，城 市居民具有崇尚创新、向往创新的强烈精神追求，各个社会实践领域普遍实施 自主创新战略，以各行各业的全面创新不断提升城市竞争力，推动城市走上跨 越式的可持续发展轨道。广义创新型城市将创新活动由企业扩展到制度、文化 等各个层面。广义创新型城市所指向的“创新”，不仅仅是经济场域或经济话语 空间的“创新”，而是与“创造”概念具有同等地位的广义“创新 。 1 1 张洁等人认为，创新型城市是一个综合的概念，不仅包括科技创新，还包 括产业创新、规划创新、制度创新、文化创新等，主要指那些把科技创新作为 基本战略，大幅提高自主创新能力，形成日益强大的竞争优势的城市。嘲 杨华峰等认为，创新型城市就是依靠人才、知识、技术、资本、环境、文 化等创新要素在城市的有效聚集，通过营造良好的社会、经济环境，推动和促 进整个城市在新知识运用、新技术突破及其产业化的基础上实现经济社会更大 的发展，进而从根本上突破原有的经济增长方式，改变城市发展模式。跚 胡钰认为，从总体上看，创新型城市的核心内涵是城市自主创新能力较强， 具体表现在：科技创新制度设计较完善，科技投入较大，科技基础条件较好， 企业技术创新能力较强，科技创新支撑和引领城市经济社会发展能力较强。嘲 第二节创新型城市的构成要素与条件 詹姆斯( j a m e s ，2 0 0 1 ) 在创新性城市中认为，城市创新环境的产生来 自4 个不同的源泉：经济积聚和企业国际化规模，同类型公司的空间集结与定 位，城市经济规模与创新进程，创新源泉与国际出口市场的关联。嘲 卡尔( 2 0 0 1 ) 提出创新体系的构建、创新主体的作用的发挥、生产价值的 实现都需要巨额的资本投入，稳定而充足的资金支持是创新体系正常运转的基 i l 】张继飞，刘科伟，刘红光等城市创新体系与创新型西安建设研究城市规划，2 0 0 7 年，3 1 ( 9 ) ，第3 0 页 脚张洁，刘科伟，刘红光我国主要城市创新能力评价科技管理研究，2 0 0 7 年n 。第7 5 页 【3 】杨华峰，邱丹，余艳创新型城市的评价指标体系统计与决策，2 0 0 7 年，( 6 ) ，第6 8 页 f 4 1 胡钰创新型城市建设的内涵、经验和途径中国软科学，2 0 0 7 年，4 ，第3 3 页 嘲肖鹏，李兴文，刘国新创新型城市的国内外研究现状与展望科技与经济，2 0 0 6 年，5 ，第5 2 页 1 0 研究进展及理论回顾 四个内部基本要素：创新主体创 体，企业、大学、研究机构、中介机 构、政府等机构创新主体，以及以产业集群、产学研联盟等形式存在的创新群 主体。创新资源一仓i j 新活动的基础。包括基础设施、信息网络、技术、知识、 资金等。创新制度保障创新体系有效运转。包括激励、竞争、评价和监督 等创新机制，以及政策、法律法规等创新政策。创新文化维系和促进创新 的基本环境。包括城市文化观念、创新氛围等软环境，以及参与国际竞争与合 作的开放的外部环境。晗1 胡树华和牟仁艳认为创新要素是构建创新型城市的基础，具体包括城市产 业创新能力、城市管理创新能力、城市科技创新能力和城市服务创新能力。口3 叶帆认为，创新型城市的构建要素主要有：产业创新是构建创新型城市的 重要基础，基础设施创新是构建创新型城市的重要支撑，制度创新是构建创新 型城市的重要条件，环境和文化创新是构建创新型城市的重要内涵，人才创新 是构建创新型城市的重要保证。h 1 韩瑾认为，城市创新体系是由主体要素、功能要素和环境要素构成。主体 要素即创新型城市建设的行为主体包括企业、高校、科研机构、各类中介组织 和地方政府等。功能要素即创新主体在创新方面的自我管理机制和活动协调能 力，包括主体内部的运行机制和主体间的构建联系紧密的运行高效的管道机制。 环境要素是指外部保障因素即建设创新型城市的体制环境、市场环境、社会文 化环境、基础设施环境和有关资源的保障条件。陋1 张治河等在总结以前学者的研究成果的基础上，总结了创新型城市的三个 要素集合核心要素，支撑要素，具体要素。见图1 1 。旧 【i j 肖鹏，李兴文，刘国新创新型城市的国内外研究现状与展望科技与经济，2 0 0 6 年，5 ，第5 2 页 【2 】杨冬梅，赵黎明，闫凌州创新型城市：概念模型与发展模式科学学与科学技术管理，2 0 0 6 年8 ，第9 9 页 唧胡树华，牟仁艳创新型城市的概念、构成要素及发展战略经济纵横，2 0 0 6 年，8 ，第6 卜6 2 页 嗍叶帆创新型城市的构建要素与实现路径中共桂林市委党校学报，2 0 0 6 年，6 ( 2 ) ，第4 8 4 9 页 网韩瑾创新型城市的内涵特征及发展路径浙江工商职业技术学院学报，2 0 0 7 年，6 ( 1 ) ，第6 页 嘲张治河，丁华，孙丽杰等创新型城市与产业创新系统科学学与科学技术管理，2 0 0 6 年，1 2 ，第1 5 0 页 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾 钿 l 一卜一l 仓l l- = ：t 卜l 塑i 卜i 銎i -i ”- iil - i _ - _ _ _ _ _ 一 朗 fi i_ 卜l 烈l 一l 帮i o l 黠l i _ i- i - 。_ _ _ 一 图l jl 创新型城市的要素集合( 核心要素，支撑要素，具体要素) 资料来源：张治河等，“创新型城市与产业创新系统”，科学学与科学技术管理，2 0 0 6 年 1 2 月，第1 5 0 页。 第三节创新型城市的发展模式及其发展战略 一、创新型城市的发展模式与实现路径 m a r y a n n ( 1 9 9 9 ) 认为随着科学技术的加速进步和其在生产中的广泛应用， 城市面临着基于知识的新竞争，因此就必须变革传统的城市发展模式，以新的 观念、新的方式为城市经济发展寻找新的经济增长点。 杨冬梅等认为，创新型城市的建设可以分为政府主导型发展模式、市场主 导型发展模式和在同时吸收政府与市场两种力量基础上的混合型发展模式三种 模式。按照国家的经济发展水平不同，发展中国家往往采用政府主导型模式， 发达工业化国家一般采用市场主导型模式，长远意义的创新型城市的建设和发 展将逐渐趋向混合型发展模式，采取自上而下和自下而上的有机结合。乜1 陈依元 i t 肖鹏，李兴文，刘国新创新型城市的国内外研究现状与展望科技与经济，2 0 0 6 年，5 ，第5 2 页 【2 】杨冬梅，赵黎明，闰凌州创新型城市：概念模型与发展模式科学学与科学技术管理，2 0 0 6 年8 ，第1 0 0 页 1 2 硝l i 醋 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾 也认为，应在不同时间段内采用不同的建设模式。在创新型城市建设初期，宜 采用政府主导型模式，政府要注重培育创新管理能力与宏观创新决策能力，营 造促进创新的制度、环境与创新文化氛围，建设创新、开拓型政府。在创新型 城市建设的中后期，采用政府与市场共同作用的混合发展模式，政府由创新的 直接推动者转变为创新制度、环境的主要营造者，按照创新规律与市场规则对 创新活动加以引导。 杜辉认为，创新型城市的建设需要一个从低级到高级的成长阶段。根据区 域创新能力的程度，区域创新能力( 包括国家和城市) 的成长阶段可划分为四 个阶段，即前创新型区域经济阶段、创新型区域经济初级阶段、创新型区域经 济中级阶段和创新型区域经济高级阶段。圆 叶帆认为创新型城市的实现路径包括以下几个宏观措施：提升创新思维， 弘扬创新文化；加强制度建设，完善创新机制；加速科技进步，提高创新能力； 加强互动合作，注重成果转化；实施人才战略，打造人才高地。嘲 白永秀和赵勇认为，创新型城市的发展模式从创新主体的角度，根据城市 面临的内外部条件以及政府、企业、高校、科研机构等创新主体在城市创新系 统中的不同关系，可以划分为政府主导型创新发展模式、企业主导型创新发展 模式和高校科研机构主导型创新发展模式；从创新要素的角度，根据制度、 知识、技术以及产业等在推动城市创新过程中的地位，可以将创新型城市划分 为知识创新型发展模式、技术创新型发展模式、产业创新型发展模式以及制度 创新型发展模式。刚 胡钰在研究国内几个典型的个案的基础上，提出了创新型城市的几种模式： 以高新技术产业为第一支柱产业，培育企业作为技术创新主体，提升城市的集 成创新能力的深圳模式；提升城市“知识竞争力”，坚持以应用为导向的自主创 新的上海模式；整合创新资源，以增强城市引进消化吸收再创新能力为突破口 的大连模式。嘲 同时，胡钰还提出几条带有共性的建设创新型城市的途径：建立符合本市 基础和条件的创新型城市目标；建立以技术创新主导的产业发展模式；建立企 【1 1 陈依元建设创新型城市的内涵及对策宁波日报，2 0 0 7 年，7 ，第b 0 1 版 【2 】杜辉创新型城市的内涵与特征大连干部学刊，2 0 0 6 年，2 2 ( 2 ) ，第1 1 页 嘲叶帆创新型城市的构建要素与实现路径中共桂林市委党校学报，2 0 0 6 年，6 ( 2 ) ，第4 9 5 1 页 嗍白永秀，赵勇创新型城市的内涵及模式选择改革，2 0 0 6 年，1 0 ，第1 1 0 页 闭胡钰创新型城市建设的内涵、经验和途径中国软科学，2 0 0 7 年，4 ，第3 4 3 6 页 1 3 第一章有关创新型城市的研究进展及理论回顾 业为主体、产学研结合的技术创新体系；建立鼓励创新导向明确的科技、经济 与社会发展政策体系；建立适合于创新型人才成长的文化环境。n 1 二、创新型城市的发展战略 ( 一) 区域一体化战略 胡树华和牟仁艳认为，各国、各地区的经济将走向相互联系与依赖，在一 国范围内，则表现为以城市联合体的形成为标志的区域城市一体化。因此，创 新型城市应树立联动发展的新观念，确立共赢与协同发展的思维，站在整个区 域发展的角度协作交流，加强沟通，协同发展，通过区域内政策互惠、交通一 体、信息共享、产业互补等方式，在实现整个区域经济共荣的同时促进创新型 城市自身的快速发展。嘲 ( 二) 差异化战略 胡树华和牟仁艳认为，差异化发展可有效避免同质恶性竞争的有效途径， 现代创新型城市可在突出主功能、形成强势产业的基础上构筑多种产业功能。 第四节与创新型城市相关的评价研究综述 一、国外有关创新评价的研究综述 2 0 世纪9 0 年代以来，与创新相关的评价研究把重点放在了知识经济方面。 从1 9 9 2 年起，o e c d ( 经济合作与发展组织) 率先开展了有关知识经济的测度和 指标的研究。o e c d 组织对知识经济的测度指标由三个部分组成，分别为：知识对 经济发展影响的指标、知识对经济全球化和国际