（企业管理专业论文）地区加工贸易竞争力评价研究.pdf

摘要 跨国公司全球化生产体系的建立推动了产业全球化的发展，国际贸易方式 也由过去直接出口本国产品逐渐向加工贸易方式转变。伴随全球产业结构调整 和传递，劳动力优势和交通便利条件的重要性将逐步降低，技术优势、人才优 势、研发能力等因素对一个地区加工贸易的发展将会起着越来越重要的作用。 由于加工贸易在一个地区的经济发展过程中占据十分重要的地位，地区之间加 工贸易的竞争力将会因为这些条件的变化而有所不同，因此地区加工贸易竞争 力的评价具有重要的现实意义。 本文旨在对地区加工贸易竞争力概念进行具体的界定，探寻影响地区加工 贸易竞争力的主要因素，构建一个比较完善的地区加工贸易竞争力评价体系。 目的在于寻求度量和比较地区加工贸易竞争力的有效方法，进以对各地区提升 加工贸易竞争力起到一定的借鉴作用。 本文在产业竞争力、比较优势和竞争优势等有关研究成果的基础上，定性 分析和定量分析相结合，针对加工贸易的具体特点，将产业竞争力要素和地区 要素差异有机结合，现实因素和潜在因素相结合，对地区加工贸易竞争力的概 念进行全新界定，并进一步分析了其理论源泉，提出地区加工贸易竞争力是比 较优势和竞争优势的统一，作为本文的理论研究基础。在此基础上，全面分析 影响一个地区加工贸易竞争力的主要因素，并将升级潜力作为一个重要因素考 虑其中，为下一章评价指标体系的建立奠定了基础。论文第三章建立了以5 个 一级指标、2 9 个二级指标的地区加工贸易竞争力综合指标评价模型，第四章确 立模糊综合评价法为具体评价方法，并以沈阳和大连为例进行了实证分析，最 后得出文章结论 关键词：加工贸易 竞争力评价指标体系模糊综合评价 a b s t r a c t w i mt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r yg l o b a l i z a t i o n t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t e d a n dt r a n s f e r r e di nt h ew o r l ds c o p e t h ei n t e m a t i o n a it r a d ec h a n g e df r o md i r e c t l y e x p o r t i n gn a t i o n a lr e s o u r c e f u lp r o d u c t st op r o c e s s i n gt r a d eg r a d u a l l y p r o c e s s i n g t r a d ei s o c c u p y i n ga l li m p o r t a n tp o s i t i o ni nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fa na r e a t h ea d v a n t a g eo ft e c h n o l o g y ，t a l e n t sa n dc o m p r e h e n s i v ek n o w l e d g ep l a y sam o r e i m p o r t a n tr o l et h a nw o r k f o r c ea d v a n t a g ea n dt r a f f i cf a c i l i t yi nt h ef u t u r e t h e r e f o r e t h ep r o c e s s i n gt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sa m o n ga r e a sw i l lb ed i f f e r e n t h o wt oe v a l u a t e t h ep r o c e s s i n gt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sh a sb e e naf a v o r a b l er e s e a r c ht o p i ci nr e a l i t y t h i sd i s s e r t a t i o na i m st oc a r r yo nac o n c r e t ed e f i n i t i o nt ot h er e g i o n a lp r o c e s s i n g t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s ，s e a r c h f o rt h em a i nf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h e r e g i o n a l p r o c e s s i n gt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s s e tu pa na s s e s s m e n ti n d e xs y s t e mo fr e g i o n a l p r o c e s s i n gt r a d ea n de x p e c tt o f i n dt h er i g h tm e t h o dt oe v a l u a t ei t t h ed e f i n i t e p u r l ：) o s e i st o p r o m o t e t h e p r o c e s s i n g t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s a n d g i v e c e r t a l n r e f e r e n c et ot h er e g i o n a ld i s t r i c t 。 t h ep a 口e rs t a r t sw i t ht h et h e o r yo nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y ，a t i e r t h e q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ， c o m b i n i n g t h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s sw i t h r e g i o n a le l e m e n td i f f e r e n c e ，c o m p a r i n g t h er e a l i s t i cf a c t o rw i t hp o t e n t i a lf a c t o r ，t h ep a d e rd e f i n e st h ec o n c e p to fr e g i o n a l p r o c e s s i n gt i a d ec o m p e t i t i v e n e s s f u r t h e r m o r e i ta n a l y s e si t st h e o r ys o u r c ea n d p r o p o s e t h a tt h e r e g i o n a lp r o c e s s i n g t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s i st h e u n i t y o ft h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i o na d v a n t a g ew h i c hi sr e s e a r c hf o u n d a t i o no f t h i s p a 口e r a f t e r w a r d s t 1 1 ep a p e ra n a l y z e sm a i nf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c er e g i o n a l p r o c e s s i n g t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s a n di nt h et h i r d p a r t i ts e t s u p 也ee v a l u a t i o n i n d e x e ss y s t e mo fr e g i o n a lp r o c e s s i n gt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sa n dc h o o s e st h ef u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o dt oe v a l u a t et h ec o m p e t i t i v e n e s s a tl a s t ，t h ep a p e r t a k e ss h e ny a n ga n dd a l i a na sa ne x a m p l ea n a l y s i sw h i c hm a k e se v a l u a t i o no f p r o c e s s i n gt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sp o s s i b l ea n dt h e np u t sf o r w a r dt h ec o n c l u s i o n k e y w o r d ：p r o c e s s i n gt r a d e ；c o m p e t i t i v e n e s s ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，f u r y c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n 地区加工贸易竞争力评价研究 1 引言 1 1 问题的提出 随着科学技术的进步、生产力的发展、流通的扩大和跨国公司的兴起，世 界范围内正在逐步实现各种生产要素的优化配置。国际贸易方式也随之发生重 大改变，由过去直接出口本国资源产品的方式，逐渐转向大量进口中间产品和 原材料、然后加工制造成成品出口的加工贸易方式转变。自1 9 9 6 年以来，加工 贸易在我国进出口贸易总额中一直占据半壁江山，在扩大出口、利用外资、增 加就业以及带动国内经济增长等方面发挥了重要作用。 需要指出的是，加工贸易是在特定的历史条件下发展起来的贸易方式，也 是全球产业结构调整的结果，是产业传递的一种表现形式。发达国家在6 0 一7 0 年代向新兴工业化国家和地区的产业转移主要是通过加工贸易方式进行的；在 8 0 年代初，新兴工业化国家的一些产业又转移到我国；9 0 年代以来，欧美发达 国家的产业也加速了向我国的转移。加工贸易从我国沿海向内地延伸，并将随 着我国产业结构的调整从国内到境外延伸，是经济发展的必然趋势。 研究地区加工贸易竞争力的评价具有重要的理论和现实意义。 从现实角度来说，研究地区加工贸易竞争力的评价具有以下几点意义： 第一，一个地区加工贸易的发展对地区经济发展具有重要影响，因此地区 加工贸易的竞争力的强弱将直接决定该地区加工贸易的发展水平并对该地区经 济发展产生影响，两者互为影响，互相促进。 以我国深圳市为例，深圳是我国开展加工贸易最早、规模最大的地区之一， 也是我国国内较早的实现劳动密集型产业加工贸易向技术、资本密集型的高新 技术产业加工贸易转变的地区。2 0 0 1 年，深圳加工贸易出口突破3 0 0 亿大关， 达到3 1 1 9 5 亿美元，占全省、全国加工贸易出口的比例分别达到4 0 7 7 和 2 1 1 6 ，占全市、全省、全国外贸出口总额的比例分别为8 3 2 3 、3 2 6 9 和 1 1 7 2 ：其中进料加工出口额突破百亿大关，达到2 0 2 6 5 亿美元，占全市加工 贸易出口和全市外贸出口的比重分别达到6 5 9 6 和5 4 0 7 。2 0 0 1 年，深圳市 进料加工出口值对全市工业总产值的贡献率是5 8 2 4 ，其净出口值对g d p 的贡 献率为3 0 4 1 ，成为深圳市工业和国民经济的基础，进料加工出口净增长对 全市外贸出1 3 净增长贡献率高达8 5 4 6 ：2 0 0 1 年深圳市以i t 产品为主的机电 产品加工贸易出口值达到1 7 1 7 8 亿美元，占加工贸易出口值的5 5 0 7 ，高出 2 0 0 0 年世界发达国家平均水平8 个百分点，更高出全国比例1 0 个百分点，通 地区加工贸易竞争力评价 i 】f 宄 过发展高新技术产品加工贸易，带动了深圳相关产业的发展，形成了计算机及 其软件、通讯、微电子等高新技术产业群“1 。) j i j s 贸易方式还是深圳高新技术 企业形成自主开发能力和建立自己品牌的一条捷径。深圳特区的崛起正是充分 利用了国家赋予它“特殊政策、灵活措施”的优势和毗邻香港的优势，凭借劳 动力成本的优势，在本地区的比较优势基础上，发展加工贸易，通过政策引导， 不断调整加工贸易产业结构，提升本地产业配套能力，引导高新技术产品j j i j 2 贸易发展，本地加工贸易竞争力不断增强，而竞争力的提高又带动新的投资和 加工贸易增长，从而促进深圳产业升级和经济的快速发展。 第二，2 0 0 4 年1 月在北京举行的加工贸易研讨会上，国务院副总理吴仪说， 党的十六届三中全会的决定明确指出，继续发展加工贸易，着力吸引跨国公司 把更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移到我国，引导 加工贸易转型升级是今后的重点。因此。技术优势、人才优势、研发能力等综 合知识优势和信息基础设旌、配套产业水平等因素对一个地区加工贸易的发展 将会起着越来越重要的作用，劳动力优势和交通便利条件的重要性逐步降低。 那么地区间加工贸易竞争力也将会因为这些条件的变化而有所不同，可以看出， 一1 、地区加工贸易的竞争力不仅取决于现实的竞争力，还取决于未来的和潜在 升级的能力和水平。如何根据不同地区的相对比较优势。提高与加工贸易发展 相配套的产业发展环境，提高技术人才优势和该地区加工贸易的整体竞争力， 将对该地区的加工贸易发展和产业结构升级都会有深远的影响。 第三，我国是人口众多的发展中国家，具有庞大的劳动力队伍和低廉的劳 动成本，这一点完全符合在产业全球化转移形势下跨国公司中下游产业价值链 增值最大化的要求。利用中国对外开放吸引外资的机会，跨国公司将大批量低 技术含量、低附加值的中间产品、加工装配工序以中外合资、合作等形式转移 到中国，通过加工贸易成为跨国公司的全球转包合同商。通过比较加工贸易在 不同地区的产业竞争力，可以为加工贸易在我国各地区间的产业转移提供决策 依据，实现资源空间配置的合理化。 目前，我国加工贸易已从早期的珠江三角洲地区迅速扩展到长江三角洲和 其他沿海地区，并逐步向内陆扩展，对我国经济发展和社会进步做出了重大贡 献。由于加工贸易是在我国对外改革开放中发展起来的，因此，加工贸易区域 格局的变化趋势是同我国对外开放格局变化趋势相一致的，并将逐渐从东南沿 海向中西部地区发展。1 。我国东部沿海地区得对外开放之先，抓住了国际经济 结构调整和国际产业转移的机遇，依靠自身较好的经济基础、优越的地理位置 地区加工贸易竞争力评价研究 和一些特殊措施，大力发展加工贸易，积极吸收外商投资，促进了经济发展和 社会进步。在不远的将来，我国加工贸易区域格局将发生新的战略转变，即形 成以东部沿海地区为先导、中西部地区共同发展的格局。沿海经济的国际化水 平将进一步提高，整个内陆省份( 中西部地区) 将积极利用国际要素，开展加 工贸易，提升加工贸易的竞争力，大力发展与周边国家的经济技术合作，最终 形成共同富裕的繁荣局面。通过比较不同地区加工贸易竞争力可以明确该地区 在发展加工贸易中的优势和不足，针对本地区的资源、区位、资金、技术、政 策等优势，结合跨国公司的技术、资金和营销优势参与国际分工，获取贸易利 益，带动整个地区经济的发展，并对地区贸易政策制订和国家的宏观层面的调控 有一定的指导意义。 其次，从理论上来说，随着经济全球化趋势的不断加快，产业竞争范围越 来越广泛，其程度也越来越激烈。当前，对竞争力的研究一般局限于国际层次， 并且主要是针对企业和国家。本文在国际竞争力和产业竞争力有关研究成果的 基础上，将产业竞争力要素和地区要素差异有机结合，从产业和地区的角度研 究加工贸易竞争力并进行评价，对于地区间加工贸易竞争力的比较研究和制定 各地区加工贸易的发展战略和政策具有积极的意义。 另外，当前对加工贸易的研究仅限于国家或者地区的角度提出加工贸易的 政策建议，或者是从国家和地区的角度考察该范围内加工贸易产业内部的梯度 提升，没有从区域角度研究加工贸易竞争力的理论和评价方法，本文对于加工 贸易的相关理论和方法研究具有一定的指导意义。 1 2 国内外文献综述 l _ 产业竞争力理论 随着经济全球化的进一步发展，国内外市场竞争的范围越来越广泛，其程 度也越来越激烈。在此背景下，竞争力研究成为世界性的热门课题。世界经济 论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，w e f ) 和瑞士国际管理开发学院( i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n t ，i m d ) 是较早进行竞争力研究并最具影响力的研究 机构，他们设计的竞争力评价原则、方法和指标体系己经受到各国的广泛关注， 其出版的世界竞争力报告在国际社会产生了很大的影响”l 。但是，世界经 济论坛( w e f ) 和瑞士国际管理开发学院( i m d ) 是在国家层次上而不是从产业 层面上研究竞争力的，美国哈佛大学工商管理学院波特教授是第一位从产业层 面研究竟争力的学者。他首先改变了传统产业的定义方法，把产业定义为生产 地区加工贸易竞争力评价研究 直接相互竞争产品和服务的企业集合。这样定义产业就可以把企业、产业、及 国家结合起来分析，从而为全面、正确地分析产业竞争力提供一个分析框架。 波特教授经过对许多国家产业竞争力的研究，得出结论说，一国的特定产业是 否具有竞争力取决于六个因素：( 1 ) 生产要素，包括人力资源、自然资源、资 本资源、基础设施等，其中，特别强调的是“要索创造”( f a c t o rc r e a t i o n ) 而不是一般的要素禀赋：( 2 ) 需求条件，包括市场需求的量和质( 需求结构、 消费者的行为特点等) ；( 3 ) 相关产业与辅助产业的状况；( 4 ) 企业策略、 结构与竞争对手：( 5 ) 政府行为；( 6 ) 机遇。这六个因素构成著名的产业竞 争力“国家菱图” ( n a t i o n a ld i a m o n d ，另译作“国家钻石”，将在论文第二 章列举) 。波特教授根据以上的基本框架，展开了他的全部研究过程，对产业 竞争力研究做出了非常有价值的贡献“。 国内对产业竞争力研究起步较晚。1 9 8 9 年国家经济体制改革委员会责成其 有关机构开始与世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院商讨合作开展国际 竞争力的研究：国际竞争力研究首次引入中国。9 0 年代以来，中国学术界从不 同角度开展了产业竞争力的研究。如原国家体改委经济体制改革研究院和中国 人民大学综合开发研究院联合研究组自1 9 9 6 年起每年都编写中国国际竞争力 发展报告，开始分析中国产业的国际竞争力，使中国的国际竞争力研究开始 与国际接轨门：国家计委产业发展研究所每年都要对产业及其竞争力进行研究， 并编写了相应报告。在产业层面上，中国社会科学院工业研究所“工业国际竞 争力研究”课题组借鉴波特等人的有关产业竞争力的理论与研究方法，比较早 地对我国工业竞争力进行了研究“1 。在这期间，其他一些学者在产业竞争力研 究方面也进行了有益的探索。 从现有的研究来看，主要是围绕以下几个方面进行的：一是关于产业竞争 力与经济发展阶段的关系问题研究。金碚( 中国社科院工经所) 把我国产业参 与市场竞争的发展过程分为四个阶段，即：资源竞争、产销竞争、资本实力竞 争、技术创新竞争”1 。认为我国多数产业目前还处于从第一阶段向第二阶段过 渡时期：随着经济开发的扩大和外国资本的大量进入已有不少产业处于从第 二阶段向第三阶段过渡的时期；极少数产业，例如卫星发射，己开始进入市场 竞争的第四阶段。二是对我国产业竞争力现状的评价。对我国产业竞争力现状 的评价研究比较多。金碚等通过分析认为在我国三个产业中，工业最具有竞争 力，主要是一些技术含量少、附加值低的产业。而在大量资本技术密集型产业， 竞争力还比较抵。如何增强产业竞争力，是我国发展面临的重大挑战。 地区加工贸易竞争力p f 价研究 在产业竞争力理论的指导下，各地区也对当地的产业竞争力进行研究，为 选择地区优势产业提供有益的参考。但这些研究大都注重产业的国际竞争力或 某一方面的竞争力，或者是从企业层面考虑的竞争力，很少具体比较分析各地 区的产业竞争力状况，对地区产业竞争力乃至具体到对地区间加工贸易竞争力 的比较研究还是空白。 2 比较优势理论 “比较优势”理论是由英国著名经济学家李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在亚 当斯密( a d a ms m i t h ) “绝对优势”理论的基础上提出的。李嘉图认为只要各 国之f 司存在生产技术上的相对差异，就会出现生产成本和产品价格的相对差异， 从而使各国在不同的产品上具有比较优势。即使一国在两种产品生产上都处于 劣势地位，但是两者的不利程度是有所差别的，相比之下总有一种商品的劣势 要小一些，即具有相对优势。2 0 世纪初，瑞典经济学家俄林( b e r t i lo m i n ) 与赫克谢尔帕( e h e c h s c h e r ) 提出了赫一俄理论，从生产要素比例的差别解释 了生产成本和商品价格的不同。认为各国在生产那些能较密集地利用其充裕生 产要素的商品时，必然会有比较利益的产生。每个国家最终将出口能利用其充 裕生产要素的那些商品，以换取那些需要较密集地使用稀缺生产要素的进口商 品。 此后，波斯纳( r p o s n e r ) 和弗农( r v e r n o n ) 为了弥补h o 理论的不 足，在研究区域分工和贸易时引入技术要素，从不同角度分析了创新和技术进 步在决定比较优势中的作用。美国当代经济学家雷蒙得弗农提出了产品生命 周期理论，从产品生命周期角度解释地区分工和贸易，从动态角度拓展了比较优 势理论的范畴。他的产品周期贸易论( p r o d u c t c y c l eh y p o t h e s i s ) 认为：一 切产品都有创新、成长与成熟、标准化以及衰亡的生命周期。弗农指出，生产 要素不仅包括资本和劳动，而且还包括自然资源、生产技术的动态变化等，认 为生产要素及其动态变化的地区差异是比较优势产生的根本原因。 波斯纳的技术差距论( t e c h n o l o g yg a pt h e o r y ) 认为：不同国家和地区的 技术进步不很一致。一个技术要素丰富的国家或地区总是领先进行技术革新和 新技术产业化”i 。当一个技术领先国家或地区发明一种新产品或新的生产工业 流程而没有被其他国家或地区掌握时，会产生国家或地区间的技术差距。在其 他国家尚未掌握这一新技术之前，创新国家或地区将拥有生产这些产品的优势 并垄断新产品生产，其他国家或地区开始模仿，创新国家或地区便会逐渐失去 生产优势和出口主导地位，动态技术优势逐步消失，该国家或地区便会利用其 地区加工贸易竞争力评价研究 相对丰裕的技术要素转向开发另一种新产品，从而产生新的出口优势。 一些新贸易理论学者提出“战略性贸易政策”，认为如果一国或地区政府能 保证本国公司获得先发优势，或能够帮助国内公司克服已获得先发优势的外国 公司设置的市场进入障碍，那么政府应该采取积极的政策进行干预，以使国内 产业自身产生一种自行壮大的能力，短期内提高竞争力。一些新贸易理论学者 在吸取德国经济历史学家李斯特( f l i s t ) “扶持幼小产业说”基础上，用动 态的观点研究区域优势产业。他们认为：一个地区某一个时期的优势产业随 着时间的推移，特别是生产要素的国际流动( 资本转移、技术传播、管理相互 示范等) ，原先赖以高速成长的优势条件逐步弱化，这时政府应该鼓励放弃这种 产业，而有的产业虽然相对弱小且缺乏比较优势，但代表着社会经济发展方向 又能充分发挥地区资源优势、推动区域经济发展，政府应该给予适当保护，扶 持其转化为具有比较优势的产业。 然而，如果发展中国家片面地从生产成本、要素禀赋的角度出发来确定本 国在国际分工体系中的地位，会很容易陷入“比较优势陷阱”。1 。随着贸易理 论与增长理论的发展，动态贸易理论取得了长足进展。卢卡斯、克鲁格曼等经 济学家开始把规模经济、技术进步、知识刨新等内生化，并结台新经济增长理 论，建立起了动态贸易理论模型。这些新理论认为发展中国家可以通过技术创 新等手段，在自由贸易的条件下同时实现工业化利益和贸易剥益，从而为发展 中国家实现产业结构升级，改变自身在国际分工中的不利地位点燃了希望之火。 3 产业全球化与加工贸易发展 国务院发展研究中心课题组一直致力于对加工贸易的相关理论和政策研 究。他们指出，跨国公司全球生产经营体系的发展推动了产业的全球化。2 0 世 纪6 0 年代，产业内部的竞争日趋激烈，使得跨国企业根据主要的地缘或者国家 市场建立竞争优势的经营战略难以应对，于是，在全球范围内配置生产要素资 源和建立生产体系便成为获得、保持与加强竞争优势的必然选择，这样，跨国 公司开始了由面向东道国市场的单一的独立战略和简单一体化战略向复合一体 化战略的转变。 在复合体化战略下，跨国公司体系内的职能分工逐步集中化和专业化， 母公司和子公司之间按照各自竞争优势分置于价值链的不同位置上，形成了母 公司和子公司以及子公司相互之间的垂直或水平分工。跨国公司通过内部分工 体系将位于不同国家的子公司的经济活动进行分工和有机结合，使分布于不同 国家和区域的生产过程之间建立了高度依存的关系，一个以价值增值链为纽带 地区加工贸易竞争力评价研究 的国际一体化生产体系便建立起来”0 1 。 对于发展中国家来说，加工贸易既是发展中国家融入跨国公司的全球营销 网络、促进出口和提升出口竞争力的重要途径，也是它们利用外资带动国内产 业参与国际分工、推动产业升级的重要手段。 发展中国家在全球化产业中由劳动密集型环节向资金、技术密集型环节的 升级转换，表现在生产和出口上，将呈现出如下阶梯状演进：最终产品的加工、 组装生产和出口一零部件的分包生产和出口一中间产品的生产和出口一国外品 牌产品的生产和出口( o e m 和o d m ) 一自创品牌的生产和出口l 。在最仞的组装 生产阶段，发展中国家利用天赋的劳动力比较优势与跨国公司的技术、资金和 营销优势相结合参与国际分工，获取贸易利益；随着资金、技术优势的逐步积 累和关联产业的形成与发展，发展中国家在全球化产业链条中由零部件的生产 和出口渐次向中间产品、整件产品的生产和出口阶梯提升。在达到最后阶梯之 前，发展中国家的对外贸易基本都属于加工贸易形态。 在发展中国家上述阶梯状递进过程中，跨国公司的一揽子直接投资发挥着 重要作用。作为国际产业转移的主要路径，跨国公司的直接投资不仅为发展中 国家带入了产业成长所必须而发展中国家又十分缺乏的资金和技术、而且提供 了直接进入国际市场的渠道，同时，子公司和合资企业的存在与发展产生了不 同程度的示范效应、溢出效应和关联效应，使得发展中国家的劳动力比较优势 迅速转化为国际竞争优势，发展中国家可以由此逐步积累资金优势提高技术水 平，发展关联产业，从而较为迅速和有效地建立和发展现代产业。因而，跨国 公司直接投资带动的加工贸易的发展，是发展中国家融入全球化产业的生产体 系，逐步由低附加值的产业链条向高附加值的产业链条演进的重要而且便捷的 途径。 但是我国目前对加工贸易的研究一般侧重于国家或地区角度提出的政策研 究或发展战略研究，或者是国家或地区的角度提出的加工贸易内部产业升级， 没有全面的分析一个地区或者是地区之间的加工贸易竞争力及其评价研究，而 地区加工贸易竞争力的研究和评价将对该地区未来加工贸易的发展具有非常积 极的指导作用。 1 3 论文的研究思路及内容安排 本论文写作的思路是：在借鉴国内外产业竞争力理论的基础上，结合加工 贸易的特点，提出地区加工贸易竞争力的概念并结合比较优势理论和竞争优势 地区加工贸易竞争力评价研究 理论分析了地区加工贸易竞争力的理论源泉。在此基础上，对影响一个地区加 工贸易竞争力的因素进行深入的分析，从而确立具体的评价指标，建立评价地 区加工贸易竞争力的指标体系，确定具体评价方法，最后进行地区间加工贸易 竞争力的实证分析。 本文研究路径如下图所示： 图1 1 论文研究路径 f i g u r e1 1 t h er e s e a r c hr o u t e & t h et h e s i s 理论 ； 1 4 论文创新点 本文的主要创新点在于： 1 以往对竞争力的研究都是从国家或者是企业的层面进行分析，对产业竞 争力的研究很少，本文在国际竞争力和产业竞争力有关研究成果的基础上，按 照空间地域分异规律，将产业竞争力要素和地区要素差异有机结合，从产业和 地区的角度研究加工贸易竞争力。 2 当前对a n t 贸易的研究仅限于国家或者地区的角度提出加工贸易的政策 或战略建议，或者是从国家和地区的角度考察该范围内加工贸易产业内部的梯 地区加工贸易竞争力评价研究 度提升，本文从地区角度提出加工贸易竞争力概念并对其进行评价，把地区加 工贸易的升级潜力作为影响地区加工贸易竞争力的一个重要因素来考虑，建立 地区加工贸易竞争力评价指标体系，采用模糊评价方法对其进行评价，在加工 贸易的理论和方法研究方面属于首次。 9 地区加工贸易竞争力评价研究 2 地区加工贸易竞争力评价的研究基础 2 1 地区加工贸易竞争力的内涵 2 1 。1 产业竞争力及其内涵 随着经济全球化趋势的不断加快，产业竞争范围越来越广泛，其程度也越 来越激烈。在此背景下，对不同层次经济活动主体( 企业、产业、国家等) 竞 争力的研究成为世界性的热门话题，其理论也层出不穷，各具特色。竞争力 ( c o m p e t i t i v e n e s s ) 的概念具有多角度、多层次的含义。诺贝尔经济学奖获得 者、竞争理论大师乔治斯蒂格勒把竞争力定义为竞争主体争夺某种东西或资 源时的能力并可以从根本上决定了资源配制的格局和效率。由于研究的空间尺 度和研究的主体尺度不同，竞争力分析方法也不尽相同( 图2 1 ) e 研 究 的 主 要 尺 度 l 国家竞争力 产业竞争力产业国内竞争力产业国际竞争力 窑间尺度 企业竞争力 图2 1 不同尺度下的竞争力 f i g u r e 2 1c o m p e t i t i v e n e s su n d e rd i f f e m ms c a l e s 从研究的主体来看，可以分为企业、产业和国家层次的竞争力；从空间尺 度来看，产业竞争力有产业的国内竞争力和国际竞争力之分。当前，对竞争力 的研究一般局限于国际层次，并且主要是针对企业和国家。 产业是一些具有某些相同特征的经济活动的集合或系统。它的活动和行为 既不同于单个企业的经济行为，也不同于整个国民经济活动，而是介于单个经 济主体和国民经济总量的中间层次。产业竞争力既和企业竞争力紧密相连，又 和国家竞争力有着密不可分的联系，处于两者之间。产业竞争力( i n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s s ) 是指某一产业或整体产业通过对生产要素和资源的高效配置 及转换，稳定、持续地生产出比竞争对手更多财富的能力。它不仅表现为市场 竞争中现实的产业实力，而且还表现为未来的发展潜力，这是产业生产特征所 决定的。一方面，企业可以通过分析产业结构，确定自己在该产业中的相对竞 1 0 地区加工贸易竞争力评价研究 争优势，以采取相应的竞争策略；另一方面，国家可以通过研究某一产业，分 析该国各方面的环境因素如何影响企业在产业中的竞争优势“。这样，产业竞 争力就成了一个联系企业竞争力和国家竞争力的纽带。 从影响产业竞争力的因素方面，著名的产业国际竞争力专家，美国哈佛大 学工商管理学院从m e 波特教授经过对许多国家产业的国际竞争力研究，得出 结论说，一国的特定产业是否具有国际竞争力取决于六个因素：( 1 ) 生产要素， 包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源、基础设施等，其中，特别强 调的是“要素创造”( f a c t o rc r e a t i o n ) 而不是一般的要素禀赋；( 2 ) 需求条 件，包括市场需求的质和量( 需求结构、消费者的行为特点等) ；( 3 ) 相关与辅 助产业的状况：( 4 ) 企业策略、结构与竞争对手；( 5 ) 政府行为：( 6 ) 机遇。 这六个因素构成了著名的产业国际竞争力国家钻石模型( n a t i o n a l d i a m o n d ) 。除了以上6 个因素之外，科学技术的进步、通过观察、学习、模仿 获得的“后发优势”以及规模收益递增发展专业化贸易等因素虽然并不包含在 影响产业竞争力的六个因素之中，但是却广泛地渗透其中，并对产业竞争力发 挥影响。 图2 2 波特的产业国际竞争力国家钻石模型 f i g u r e 2 2n a t i o n a ld i a m o n dm o d e lo fi n d u s t r y i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s 地区加工贸易竞争力评价研究 2 1 2 加工贸易的概念及特点 1 加工贸易的概念 从广义上讲，加工贸易是外国的企业( 通常是工业发达国家和新兴工业化国 家或地区的企业) 以投资的方式把某些生产能力转移到东道国或者利用东道国 已有的生产能力为自己加工装配产品，然后运出东道国境外销售。这种跨越国 界的生产加工和销售，成为加工贸易的显著特征“”。 从狭义上讲，加工贸易是部分国家对来料或进料加工采用海关保税监管的 贸易。 加工贸易方式从大的方面来讲，可分为来料加工和进料加工。 最初，加工贸易是以来料加工装配形式出现的。来料加工是指由外商提供 原辅材料、元器件、零部件，由国内企业按照外商提出的规格质量和技术标准 d h - 一为成品或半成品，由外商自行在海外市场销售，并按双方议定的费用标准， 向外商收取加工费( 即工缴费) 。来料加工主要是为了吸收外资，同时利用国内 劳动力资源等方面的优势。 进料加工是指外贸公司或企业自行进口原材料、零部件、元器件，根据国 际市场的需求，或自己的销售意图，加工或制造商品销往国外市场，赚取销售 成品与进口原料之间的差价，使外汇增值。加工贸易中的进料加工，也是随着 吸收步 商直接投资两迅速发展起来的。 2 加工贸易的特点 加工贸易的特点主要体现在与一般贸易的区别及加工贸易方式之间的区别 上。 加工贸易与一般贸易的区别在于： 第一，从参与贸易的货物来源角度分析，一般贸易货物符合本国的原产地 规则；而加工贸易的货物不符合我国的原产地规则而只是在我国进7 7 t d i ；r - 或装配。 第二，从参与贸易的企业收益分析，从事一般贸易的企业获得的收益主要 来自生产成本或收购成本与国际市场价格之间的差价：而从事加工贸易的企业 实质上只收取了加工费。 第三，从税收的角度分析，一般贸易的进口要缴纳进口环节税，出口时在 征收增值税后退还部分税收：加工贸易进口料件不征收进口环节税，而实行海 关监管保税，出口时也不再征收增值税。 2 地区加工贸易竞争力评价研究 加工贸易与一般贸易的关系在于： 首先，加工贸易的发展必将促进一般贸易的扩大。随着我国对外开放的进 一步深化，外商投资迅速增长，加工贸易在国民经济中的比重持续上升。加工 贸易企业逐步在中国国内建立原材料供应商网络，从而实现国产原材料的进口 替代和加工贸易向一般贸易的渐进转换。 其次，加工贸易是一个动态的发展过程。一是随着国内产业结构的变化和 世界科技的发展，加工贸易进口原料的类别也不断变化，是一个“进口替 代新类别出口再替代”的动态过程。在这一过程中，我国的产业结构 和经济结构将不断升级和优化。目前在加工贸易出口中，服装出口比重下降、 机电产品出口比例上升，正是这一动态过程的反映“。二是加工贸易的发展是 “形成特定产业、带动经济增长、促进一般贸易”的动态过程，广东地区家用 电器工业就是在这种动态过程中发展壮大的。同时，加工贸易的这种动态过程 也反映了加工贸易的长期性。 第三加工贸易与一般贸易的内在差异将越来越小。随着国内经济的发展 和政策的完善，加工贸易商品所包含的国内要素比例会不断提高；使用国产原 料越多、比例越高，其本质是扩大了一般贸易出口；随着贸易自由化的发展和 国内退税政策的完善，加工贸易与一般贸易的政策差距将逐步缩小。 进料加工与来料加工的本质区别在于： ( 1 ) 原材料、零部件和产品的所有权不同。( 2 ) 我国外贸公司或企业所 处的地位不同。( 3 ) 二者间的贸易性质不同。( 4 ) 产品的销售方式不同。 2 1 3 地区加工贸易竞争力及其内涵 根据上文对产业竞争力和我国加工贸易的概念和特点的分析，我们在这里 将给出地区加工贸易竞争力的概念。概念具有层次性，概念的层次性决定概念 内涵和本质规定所涉及的范围。从概念的层次性而言，竞争是处于最高层次的， 地区竞争、加工贸易竞争力、地区加工贸易竞争力却是从属于竞争范畴且处于 相对较低层次。本文拟通过对地区、竞争力、地区竞争力内涵和本质的界定来 研究地区加工贸易竞争力的内涵和本质规定。 地区( 新制度经济学家称其为政区) 指同一最高行政、司法、关税管辖范 围内的，具有相对独立经济整体利益、整体效应的经济区域。它是一种行政区 划，是中央政府为了更好地管理经济而设置为行政层次。区域经济和地区经济 的差异在于，区域经济是以地理共同性、资源或经济结构的相似性组成的经济 地区加工贸易竞争力评价研究 关系，是在市场的作用下，以分工、交换、协作方式形成的联系相对紧密的生 产要素和企业群体，其基本特征是市场经济色彩比较浓厚，区域边界比较模糊， “经济功能主要通过经济规模来配置资源和调节经济运行“4 1 。地区或政区经济 是有政府的经济，地区内部生产要素与企业较大程度上受到地区政府的影响甚 至决定，其基本特征是行政色彩浓厚，区域边界比较清楚，经济功能受地方政 府的行政措施和发展政策影响较大。本文的地区指在我国范围内的一个区域 ( 省、市、县或其他) 。 竞争力不仅包含现实竞争力，同时包括潜在竞争力。对竞争力研究，不仅 要研究特定利益主体现有生产要素参与国际国内市场竞争所表现出来的生存能 力，而更重要必须研究特定利益主体相对于其他利益主体的未；1 c 发展潜力。如 研究企业层次的国际竞争力，不仅要研究其现有经济实力，更应该研究其未来 发展潜力，也就是该企业在国际国内市场竞争中是否具有较好的成长性。研究 国家层次的国际竞争力，其落脚点要体现在该国产业及其企业是否具有持续创 新、升级的钱力。 国内机构和学者对地区竞争力的定义大多数都脱胎于国家竞争力的内涵。 从现有研究资料分析，主要有三种比较有代表性的观点：一种观点主要强调地 区资源配置能力。另一种观点主要强调地区综合经济实力。第三种观点主要强 调地区培育比较优势和竞争优势的能力。”】。本文认为，参照上述关于竞争力的 定义，地区竞争力应该定义为某个特定地区在国际国内经济竞争中优于其他地 区所具有的生存和发展并由此获取收益的能力。而地区的生存和发展能力是以 地区综合经济实力为基础，其中起关键作用的核心因素是地区负源配置能力和 营造比较优势和竞争优势的能力。 通过对地区、竞争力、地区竞争力、产业竞争力几个相关概念的分析，结 合我国加工贸易的概念和特点，本文认为，地区加工贸易竞争力是个地区( 省、 市、县或其? j ) 所具有的综合运用当地生产要素和区位优势等比较优势从事加 工贸易，实现自身的资源配置和产业配套能力的不断优化，具有升级潜力，并 以此获得最大效益和增值可能的能力。 需要从如下4 个方面理解地区加工贸易竞争力的概念： 1 地区加工贸易竞争力是该地区依靠自身劳动力资源或其他要素禀赋条件 和地方政策引导下发展起来，地区的比较优势是基础。 2 地区加工贸易竞争力是一个提高该地区的资源配置和产业配套能力，不 断增强自身竞争优势的动态反映的过程。 地区加工贸易竞争力评价研究 3 ，地区加工贸易竞争力是现实竞争力和潜在竞争力的统一。是从长远发展 来看能够实现当地加工贸易产业升级和技术进步，加长该地区加工贸易的产业 链条的潜在能力的反映。 4 空间地域分异是地区加工贸易竞争力比较的基础，如果产业的发展环境 是完全均质的，产业的发展状况也是相同的，产业就失去了竞争的环境，地区 加工贸易竞争力就没有了比较的基础。对于不同的地区而言，虽然不直接提供 某种竞争客体( 如产品或服务等) ，但个地区内所拥有的综合经济资源、总体 经济实力、政府管理体制和加工贸易的优惠政策、配套基础设施、外部经济秩 序等，则是该地区加工贸易参与竞争必不可少的前提和基础。地区作为一个行 政地域概念，由于其地理区位、经济区位以及制度变迁、贸易政策、产业升级 的差异，不同的地区在国际国内市场上面对加工贸易的发展地位也是不同的。 地区加工贸易竞争力除了强调加工贸易效益最大化外，还强调加工贸易对 该地区的生产要素、区位要素、政策环境、技术资源等的综合利用能力。由此 可见，产业竞争力和地区加工贸易竞争力的基本内涵是一致的，只不过产业竞 争力侧重于理论研究，地区加工贸易竞争力侧重于具体产业的实证分析，产业 竞争力是地区加工贸易竞争力研究的宏观背景和理论指导。两者之间的关系如 ( 图2 3 ) 所示。 图2 3 产业竞争力与地区加工贸易竞争力关系 f l g u r e2 3r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s sa n dr e g i o n a l 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