（企业管理专业论文）企业自主创新能力评估体系及实证研究.pdf

论文题目：企业自主创新能力评估体系及 实证研究 学科专业：企业管理 研究生：潘丽丽 指导教师：刘泽双副教授 签名：叠 签名：娩 摘要 在经济全球化加快发展和市场竞争日益激烈的背景下，企业自主创新能力已逐渐成为企业获取竞 争优势的决定因素。建立一套科学的企业自主创新能力评估体系以全面评估企业的创新能力，并对处 于不同行业的企业的自主创新能力的强弱进行比较，不仅能为政府部门有针对性地制定自主创新相关 扶持政策提供理论依据，也是企业评估自身创新能力，制定或调整创新方向的重要衡量手段。 本文以理论研究为基础，阐述了与技术创新相关的技术创新动力理论、技术创新能力理论、技术 创新评估理论、国家创新系统理论以及与自主创新能力相关的自主创新能力理论、能力评估理论；探 讨了四种企业自主创新能力系统的模型；并借鉴基于创新过程模型构建了包括企业自主创新能力评估 主体体系、评估指标体系和评估指标数据处理体系在内的完整的企业自主创新能力评估体系。最后以 陕西省大中型工业企业为研究实例，将其按照工业行业划分为2 8 个企业群，对各企业群之间自主创新 能力进行了实证评估，得出陕西省大中型工业企业各企业群自主创新能力的综合排名。 通过研究，本文认为：对企业自主创新能力的评估，可通过离差赋权法与欧几里德范数相结合的 定量算法，计算出企业的最优接近系数并按大小排序，以最优接近系数的排名顺序反映自主创新能力 的强弱。通过测算陕西省人中型工业企业所有企业群的最优接近系数可知，“交通运输设备制造业”企 业群的企业的总体自主创新能力最强：“食品制造业”企业群的企业的总体自主创新能力最弱。 关键词：企业自主创新能力；欧儿里德范数；最优接近系数 本研究得到陕两省软科学基金( 2 0 0 6 k r 0 3 6 ) 的资助 基金课题名：基丁自主创新的陕西企业发挥人才效h j 机制研究 a b s t r a c t t i t l e ：r e s e a r c ho na s s e s s i n gs y s t e m o fe n t e r p r i s e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b l l i t y m a j o r ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t n a m e ：p a nl i l i s u p e r v i s o r ：l i uz e s h u a n g s i g n a t u r e - s i g n a t u r e - a b s t r a c t w i t ht h em o r er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o na n dm o r ef i e r c ec o m p e t i t i o n ，t h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yo fe n t e r p r i s eh a sb e c o m et h ed e c i s i v ef a c t o rf o rw i n n i n gt h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e s e t t i n g u pas e r i e so fa s s e s s i n gs y s t e mo ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo fe n t e r p r i s et oa c c e s st h ei n n o v a t i o n c a p a c i t yo fe n t e r p r i s ea n dc o m p a r i n gt h ei n n o v a t i o nc a p a c i t yb e t w e e nd i f f e r e n te n t e r p r i s e s ，p r o v i d e st h e a c a d e m i cb a s i sf o rg o v e r n m e n tt om a k es o m es u p p o r tp o l i c i e sa n dg u i d e se n t e r p r i s et om a k eo ra d j u s t i n n o v a t i o ns t r a t e g y ，b a s i n go nt h et h e o r yr e s e a r c h ，t h ep a p e re x p o u n d e ds o m et h e o r i e sr e l a t e dw i t ht e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s u c ha sm o t i v i t yt h e o r yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yt h e o r y , a s s e s s i n gt h e o r yo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，n a t i o ni n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r ya n ds o m et h e o r i e sr e l a t e dw i t hi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns u c ha si n n o v a t i o na b i l i t yt h e o r y , a s s e s s i n gt h e o r yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n t h ep a p e ra n a l y z e d f o u rm o d e l sa b o u tt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ys y s t e mo fe n t e r p r i s e a f t e rc o n s u l t i n gt h ep r o c e s sm o d e l ， t h ep a p e rs e tu pt h ea s s e s s i n gs y s t e mo fe n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，i n c l u d i n ge v a l u a t i n gp r i n c i p l e s y s t e m ，e v a l u a t i n gf a c t o r ss y s t e m ，d a t ap r o c e s s i n gs y s t e m f i n a l l y , t h ep a p e rt a k eb i g - m e d i u me n t e r p r i s e s i n s h a a n x ia se x a m p l e ，d i v i d e da l lt h ee n t e r p r i s e si n t o2 8e n t e r p r i s ec l u s t e r sa c c o r d i n gt ot h ei n d u s t r y ，e v a l u a t e d t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo fd i f f e r e n tk i n d so fe n t e r p r i s e b yd e m o n s t r a t e d ，a n da r r a n g e dt h e o p t i m i z a t i o nc l o s eq u o t i e n t so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yi n2 8k i n d so fi n d u s t r yo fb i g m e d i u m e n t e r p r i s ei ns h a a n x i t h r o u g hr e s e a r c h ，t h ep a p e rs a i d ：w ec a nu s ee m p o w e r - w e i g h tq u a n t i f y i n ga n de u c l i d e a nn o r mt o c o m p u t et h eo p t i m i z a t i o nc l o s eq u o t i e n t s ，w h e na s s e s st h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo fe n t e r p r i s e s t h e n ， b a s i n go nt h ev a l u eo fo p t i m i z a t i o nc l o s eq u o t i e n t s , w ec a no r d e rt h e m ，w h i c hj u s tr e f l e c tt h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yo fe n t e r p r i s e a c c o r d i n gt oc o m p u t i n go p t i m i z a t i o nc l o s eq u o t i e n t so fe n t e r p r i s e si n s h a a n x i ，t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo f ”t r a n s p o r t a t i o ne q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s ec l u s t e ri s s t r o n g e s t ，t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo f ”t h ef o o di n d u s t r y ”e n t e r p r i s ec l u s t e ri sw e a k e s t k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo fe n t e r p r i s e ；e u c l i d e a nn o r m ；o p t i m i z a t i o nc l o s e q u o t i e n t s n 独，。刨7 性、声+ 明 4 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：，j 本人所呈交的学位论文是我 + ! 1 。 。一 。t ? 1 个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。j 尽我所知，“除特别加以标注和致谢 、。 。， 一、 j ：、：- ，j ， 、i 。 的地方外，：论文中不包含其他人的研究成果i i 与我一同工作的同志对本文所研究的士 ： 。：j 。、二 一 ，j ：一 、， 作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。 本论文及其相关资料若有不实乏处l ：由苯人承担切相关责任! 论文作者签名 凌固豳：如。每旁，i 话 学位论文使用授权声明 t , l i i7 ；至盈亟! 垒二：枉导师的指导下创作完成毕业论文本人晕通过论文的答辩。 并已经在西安理工大学申请博士7 硕士学位0 本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即0 1 ，) ，已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电子版学位论文r 学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文，- 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；，茗) ：为 ，一 ：教学和科研目的，。学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆i 、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、。浏览0 本人学位论文全部或部分内容的公布。包括刊登) 。授权西安理工大学研究生部办 ，理。+ ( 保密的学位论文在解密后，j 适用本授权说明) 论文作者签射：趔赢签譬擀雾知囔姐硇 绪论 1 绪论 1 1 论文选题的背景 随着全球经济一体化的发展及以知识资源的拥有、配置、生产和使用为最主要特征的 知识经济时代的来临，传统的劳动密集型和资本密集型产业已趋于饱和，大多数产品趋于 生产过剩，买方市场的趋势日益明显。这导致全球范围内企业之间的竞争异常激烈，传统 的利润增长方式如加强营销、消减成本、提高生产效率、并购等已很难为企业提供超群的 收入来源。企业经济效益的增长已由靠简单的外延式扩大再生产转向依靠内涵式扩大再生 产，即通过创新，改善实体性生产要素质量 提高产品的科技含量和附加值来为企业增加 经济效益。全球企业间的竞争也逐渐转变为科技创新实力的竞争。对于上述国际形势，我 国科技行政部门从2 0 世纪9 0 年代以来给予高度重视，在国内大力提倡和鼓励企业增强创 新意识、提高创新水平、迎接创新挑战。1 9 9 9 年，中共中央和国务院出台了配套文件关 于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定。党的十六届五中全会正式将“提高 自主创新能力，建设创新型国家”写入国家中长期科学和技术发展规划。可见，无论从国 际经济竞争趋势还是我国中央行政部门的政策导向来看，在“十一五”乃至今后更长一段 时期，自主创新作为我国科技发展和产业结构优化升级的重大战略部署将成为我国企业发 展的主旋律。近几年来，陕西省政府响应中央关于“建设创新型国家”的号召，十分重视 激励省内企业开展自主创新活动，提高自主创新能力，并提出了系列扶持政策，取得了 可喜的成就。 在此背景下，论文从政府和企业的实际需要出发，对如何评估企业的自主创新能力展 开深入研究。论文是陕西省专项软科学基金课题( 2 0 0 6 k r 0 3 6 ) 基于自主创新的陕西 企业发挥人才效用机制研究的子课题，是基于自主创新的陕西企业发挥人才效用机制 研究课题的重要研究内容。论文选择陕西企业的自主创新能力为实证分析对象，以期能 为陕西企业自主创新能力的测度提供方法和研究结论，为政府决策提供依据。 1 2 论文选题的意义 在市场经济条件下，自主创新能力是企业竞争优势的决定因素。而企业开展自主创新 活动首要解决的是企业自主创新能力的评估问题。企业自主创新能力评估体系作为自主创 新体系的重要组成部分，是评估和控制企业创新行为的有效工具。企业自主创新评估体系 的评估结论不仅可作为政府出台自主创新扶持政策的依据，而且是企业评估自身创新能 力，制定或调整创新方向的重要衡量手段，对于推动我国企业自主创新活动起到辅助、导 向作用。 西安理工大学硕士学位论文 从理论研究角度，论文的研究可以深化对企业自主创新能力和创新评估体系的理论认 识。作为自主创新体系基础组成部分，企业自主创新评估体系的研究完善和丰富了自主创 新体系。论文创建了包含自主创新投入能力、开展能力、产出能力、技术获取能力四个准 则层的企业自主创新能力构成框架，拓展了创新体系的研究领域。 从政府和企业的实践角度，科学合理地评估企业自主创新能力，有助于政府全面准确 了解各企业的自主创新现状，为政府部门有针对性地制定自主创新扶持政策提供依据。同 时，可以指导企业做出科学的投资决策：( 1 ) 指导企业科学地认识自身的创新发展状态、 制定或调整创新战略，加强竞争优势，从而获得最佳经济效益和社会效益。( 2 ) 通过企业 问的比较评估，使企业找出自身创新方面的不足和造成自主创新能力低下的原因，有助于 企业提出切实可行的措施，提升企业自主创新能力。 1 。3 论文研究方法 a 纵向量化识别法 所谓纵向量化识别及筛选，是指利用纵向若干连续年度的数据量化分析指标间相关 性，剔除相关系数较高的指标，保留独立性较高的指标的过程。本文在对陕西省企业自主 创新能力初步评估指标进行第一轮筛选时，即采用该方法。通过计算每两个指标间的相关 系数，并与设定的相关系数临界值比较，最终确定哪些指标被保留。 b 横向量化识别法 所谓横向量化识别及筛选，是指对经过纵向识别后被保留下的指标，利用被评估对象 集合某一年度的数据，量化分析各个指标的鉴别力，剔除对评估对象集合鉴别力较小的指 标，再次对指标进行筛选的过程。本文在对陕西省企业自主创新能力初步评估指标进行第 二轮筛选时，即采用该方法。通过计算各个指标的鉴别力系数，剔出鉴别力较小的指标。 c 离差赋权法 离差赋权法是根据离差值直接给指标赋权重的方法。它是在对标准化数据进行无量纲 变换后，依据各指标的离差值占全部指标离差值之和的比重来确定各指标权重。本文在确 定评估指标权重时，采用了该方法。 d 欧几里德范数计算法 欧几罩德范数是用于计算带权重向量之间距离的计算公式。本文将各个企业自主创 新能力的强弱差异用数值表示。各个指标对应的数值的集合便形成了描述某企业自主创新 能力的向量，然后通过欧几里德范数计算出各个向量与最优向量的距离。 本文的研究方法主要体现在评估指标的数据处理步骤上，涉及劭计量经济学和统计 学，各方法综合应用过程见图1 - 1 所示。从图中可以看出本文的数据处理思路是：首先， 将原始数据整理计算成标准化数据；其次，将标准化数据用线性插值法进行无量纲化处理 并利用离差赋权法计算出各指标权重：再次，将标准化数据归一化处理，形成归一化矩阵， 2 绪论 从矩阵中提取最优、最劣行向量：最后，将计算得到的各指标权重和最优、最劣行向量代 入欧几里德范数，计算出企业各个自主创新指标与最优、最劣行向量的欧氏距离及比值， 即得到本文用于比较企业自主创新能力的最优接近系数。 原始数据预处理 线形插值无量纲化 归一化处理 变换 l 无量纲化数据归一化矩阵 离差赋权法最优、最劣行向量提取 欧几里德范数计算 比值计算 图1 - 1 定量研究方法应用过程图 f i g 1 1t h ep r o c e s so fa p p l i c a t i o no fq u a n t i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d s 1 4 论文主要内容及研究框架 论文在国内外已有的创新理论成果基础上，专注于对企业自主创新能力全定量评估方 法的研究。通过对各种企业自主创新能力构成系统模型的分析和比较，借鉴企业自主创新 能力构成系统的基于创新过程模型，确定评估指标体系；提出最优接近系数的概念，并将 离差赋权法与欧几里德范数计算法相结合计算最优接近系数数值；通过最优接近系数大小 的比较，得到企业的自主创新能力的排名；最后以陕西企业为例，对评估方法的进行了演 示应用和实证研究。论文的具体研究内容如下： 3 西安理工大学硕士学位论文 第一章，绪论部分。阐述论文选题的背景、意义及研究方法。阐明论文的主要研究内 容，利用框架图说明论文的研究思路及各部分的内在联系，介绍论文的创新之处。 第二章，理论综述。本章分别详述了技术创新领域的技术创新动力理论、能力理论、 能力评估理论、国家创新系统理论和自主创新领域的自主创新能力及其评估理论。 第三章，企业自主创新能力系统的构成。本章探讨了企业自主创新能力的内涵和特性。 分析了四种企业自主创新能力构成模型中的企业自主创新能力的构成要素。 第四章，企业自主创新能力评估体系构建。本章在总结分析企业自主创新能力的构成 系统基础上，构建了包括评估主体体系、评估指标体系和评估指标数据处理体系在内的完 整的企业自主创新能力评估体系。 第五章，陕西各行业企业自主创新能力评估实证研究。本章首先将陕西省大中型工业 企业按照行业划分为2 8 个企业群，然后根据第四章中设计的评估指标体系和定量评估方 法对各行业企业群的自主创新能力进行了实证评估。 第六章，结论。本章总结了论文的主要研究成果，提出了有待进一步研究的问题。 论文的研究框架如图1 - 2 所示。 l绪论 l 理论综述 l l 构成 。l 4 图卜2 论文研究框架图 f i g 1 2t h er e s e a r c hf r a m e w o r ko fp a p e r 绪论 1 5 论文创新之处 a 筛选评估指标过程中采用了纵向相关性分析和横向鉴别力分析相结合的方法，对指 标进行两次筛选，从而保证最终指标少而精。 b 对评估指标赋权及选取最优、最劣行向量时，采用了离差赋权法和归一化矩阵提取 向量的研究方法。 c 提出了最优接近系数的概念，并将线性代数领域的欧几里德范数引入到论文最优接 近系数的计算过程。应用最优接近系数的具体数值来衡量企业自主创新能力的高低，实现 定性指标的定量化评价。 5 西安理工大学硕士学位论文 2 理论综述 从1 9 1 2 年“创新”一词被熊彼特首次提出以来，创新理论经过近百年的研究和探索， 到目前已成为一门初具体系的理论。国外创新理论的研究主要有技术创新动力理论、技术 创新能力理论、技术创新能力评估理论和国家创新系统理论。国内的许多学者和专家主要 从自主创新能力的角度进行了研究。 2 1 技术创新理论 创新理论研究始于1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家约瑟夫阿洛伊斯熊彼特的成名作 经济发展理论( t h et h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ) 。在该书中他首次从经济学角 度提出创新的概念和五个基本内容，即指把生产要素和生产条件的“新组合引入生产体 系，从而形成一种新的生产力，以获得潜在的利润n 1 。概念中“新组合”包括的五方面 是：( 1 ) 开发新产品，即开发市场上从未出现过的产品，或者生产已进行根本性改变的产 品；( 2 ) 采用新工艺，即采用新的生产方法或经常性渐进的改造生产工艺；( 3 ) 利用新资 源，即采用新的材料或对已有材料开发新用途；( 4 ) 开拓市场，即开辟全新的市场，或将 原有市场细分后用多品种产品进入市场；( 5 ) 建立新的生产组织与管理方式，即改变组织 和管理结构形态。 自主创新是一个中国本土化的概念，因此国外学术界没有这种提法，取而代之的是技 术创新，以下将介绍国外技术创新方面的研究成果。 2 1 1 技术创新动力理论 英国经济学家弗里曼系统地探讨了技术推动的技术创新，尤其是探讨了在稀土元素矿 产的开采和利用中的技术创新及其派生出的许多民用、军用技术2 1 。 马奎斯通过抽样调查研究发现，社会需求引起的技术创新是技术内在推动引致的数 倍，由技术内在推动引发的技术创新，没有市场拉动型创新那样明确的目标，因而动力度 不及市场需求d ，。 美国经济学家莫厄里和罗森伯格在7 0 年代提出了技术创新的综合作用模式，强调科 技推力与市场需求拉引的综合模式。 被尊为需求拉动学说创始人的美国施穆克勒教授发表的名为发明与经济增长的论 著，打破了技术推动学说的核心地位，强调经济因素对发明和技术创新的影响。其支持者 还根据施穆克勒的观点提出了科技成果产业化动力机制的需求拉动学说。 1 熊彼特终济发腱理论【m 1 北京：商务印书馆1 9 9 0 7 3 - - 7 5 ”u r b a ngl a n dh a n s e rjr d e s i g na n dm a r k e t i n go fn e wp r o d u e t s p r e n t i c e h a l l i n c ，1 9 9 6 ：4 4 - 4 3 3 e d w a r db r o b e r t s b e n c hm a r k i n gt h es l r a t e g i em a n a g e m e n to ft e c h n o l o g y r e s e a r c ht e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 1 9 9 5 ：1 8 - 2 6 6 理论综述 此外，还有学者从政策、企业家行为等角度来考虑创新的动力。归纳起来，技术创新 的动力包括：( 1 ) 技术推动论；( 2 ) 需求推动论；( 3 ) 政府行为推动论；( 4 ) 企业家创新偏好 驱动论：( 5 ) 社会、技术、经济系统的自组织作用；( 6 ) 技术轨道推动论。 2 1 2 技术创新能力理论 勃兹曼和麦迪科认为企业技术创新能力实际上是多种能力的有机综合，它包括可利用 的资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略 管理能力。其后，还有学者分别从组织行为学、企业竞争力角度和技术创新构成要素的视 角，发展了技术创新能力理论。 a 从 组织行为的视角 史蒂文穆勒认为技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组 织能力的综合。莱瑞怀斯特把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力和技 术与信息获取能力的综合。伊诺思在其石油j n i 业中的发明与创新一文中认为“技术 创新能力是几种行为能力综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建 立、制定计划、招用工人和开辟市场等。”? b 从企业竞争力的视角 汉姆勃从基于产品、技术平台的企业核心能力积累的角度对企业技术创新能力进行了 探讨。多西等从技术竞争力角度研究了企业的技术创新能力4 1 。 c 从技术创新构成要素的视角 巴顿认为，技术创新能力由掌管技术的人创新管理、技术系统、科技意识等组成。因 此他把技术创新能力看成是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、 价值观等要素构成拍1 。 2 1 3 技术创新能力评估理论 国外对技术创新能力评估研究最早的是斯切尔。他用核对表的形式对r & d 活动进行 评估。核对表的内容包括：项目目标的关联性是否受到了重视：是否寻求和利用了市场因素： 技术目标是否根据资源约束而定：是否考虑了制造要求：技术项目是否能持续有效地增强 创新性。 博格尔曼经研究认为，创新能力评估要素由可以利用的资源、对竞争对手的理解、对 环境的了解能力、公司的组织结构和文化、开放性战略等构成。 兰斯雷和罗格斯对企业的最佳r & d 实践进行了研究总结，提出了7 个评估应考虑的方 一国进i j j e 藩企业技术创新能力评估研究的新进展科技学报【j 1 2 0 0 4 ( 2 ) ：5 6 5 8 j a m e sw d e a n ，a n dg e r a l d s u s m a n ，t h ep r o d u c td e v e l o p m e n tc h a l l e n g e ：c o m p e t i n gt h r o u g hs p e e d ，q u a l i t y ，a n d c r e a t i v i t y ，h a r v a r d b u s i n e s ss c h o o lp r e s s 1 9 9 2 4 7 4 9 7 西安理工大学硕士学位论文 面：技术策略、项目的选择和管理、核心能力、有效性、外部意识、技术转移和人员“1 0 2 1 4 国家创新系统理论 国外除了从微观角度研究技术创新，还引入系统学从宏观角度发展了创新理论，即 开创了国家创新系统的研究。研究最早的是美国学者纳尔逊和温特，他们借鉴了生物进化 理论，提出创新是一个系统总体的概念，包括生产、经营、管理、组织等方面的内容。多 西等还初步开展了广泛的技术、组织、制度、管理、文化的综合创新研究，使创新的系统 化、整体化、集成化、综合性的特征更加明显，为创新体系理论的发展奠定了理论基石1 。 弗里曼在研究世界上技术领先国家经济崛起的原因时发现：技术领先国家的跨越，不 仅是技术创新的结果，还有制度、组织的创新 i 是一种创新体系推进的结果，并最早提出 了国家创新体系的概念8 。迈克尔波特在国家竞争优势一书中提出了国家创新系统 钻石图如图2 1 谤所示。认为要素条件、需求条件、相关的支持产业以及企业的战略与竞 争状况是影响国家竞争优势的四个决定因素。 图2 1 波特的国家创新体系钻z i 图 f i g 2 - 1n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e md i a m o n dd i a g r a mo fp o f t e r 丹麦学者伦德瓦尔在其主编的国家创新系统：建构仓i j 新和交互学习的理论一书中 从微观角度研究了国家创新系统的构成与运作，将国家创新系统描述为：“一个创新系统 是由有经济价值的知识的生产、扩散和使用上互相作用的要素和关系所构成的” 美国经济学家纳尔逊认为，现代国家的创新体系既包括各种制度因素以及技术行为因 素，也包括致力于公共技术知识的大学和研究机构，以及政府的基金和规划之类的机构。 其中，以盈利为目的的厂商是所有这些创新系统的核心，它们相互竞争也彼此合作。 麦特卡尔夫提出“国家创新系统是由一组明确的机构组成的，这些机构共同或单个地 贡献于创新技术的开发与扩散，提供政府用以制订和执行的政策以干预创新过程的框架。 t 6 1 1 d e r e k l r a n s l e ya n dj a y l r o g e r s ac o n s e n s u s o n b e s tr & dp r a c t i c e s r e s e a r c h t e c h n o l o g y m a n a g e m e n ! m a r c h a p r i l 1 9 9 4 1 9 2 6 7 多两等技术进步j 经济管理【m 1 经济科学i i j 版社1 9 9 2 4 0 2 - 4 2 4 哪克卑期托犬弗掣曼1 j 奉：一个新田家创新系统? 【m 1 j 匕京：商务印书馆 9 。该图摘自迈克尔波特n ：国家竞争优贽一书 8 理论综述 因此，国家创新系统是从事知识、技能和新技术产品的创造、存储和转移活动的机构相互 联系构成的一个系统。纾 德国学者瑞杰和史穆西提出，政府政策在影响国家创新体系的结构与实绩方面是一个 决定性因素。国家创新体系包括了整个创新过程的活动。关于国家创新体系差异的分析应 该建立在对随时间而变化的经济结构分析的基础之上，并且显示出不同的国家专业化模 式。这些模式必须依赖于全国经济中最优的要素配置，进而充分利用国内丰富而国际稀缺 的生产要素。专业化适用于特定的工业分支以及不同的工业类型。国家技术专业化模式是 在一个较长时期内形成的，它们的历史基础不容忽略u 。 2 2 自主创新理论 自主创新这一概念是胡锦涛2 0 0 6 年才开始在正式场合提出的。所以它尽管是一个中 国本土化的概念，但国内对自主创新理论的研究起步仍较晚。与本文相关的自主创新理论 主要包括自主创新能力理论和自主创新能力评估理论。 2 2 1 自主创新能力理论 国内对自主创新能力研究的着眼点主要是自主创新能力的构成，归纳起来，代表观点 有以下两种： a 从自主创新过程角度 王健、王海山认为自主创新能力是从创新的资源投入能力，包括研究开发人员、研究 开发经费和专利到产出能力整个创新过程所体现的能力组合。关士续对自主创新运行机制 深入分析后，把技术创新能力认定为由技术创新决策能力、r & d 能力、实施能力、实现能 力与组织管理能力的综合。 b 从自主创新系统角度 该角度研究观点：致把企业的自主创新能力看成足一个由若干要素构成的、综合性 的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够实施，并完成技术创新行为的各种内在条 件的总和。 许庆瑞认为自主创新能力是以产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此而决定的 系统整合功能。 王伟强从产品创新能力和工艺创新能力关联的角度，提出组合创新能力，即产品创新 能力和工艺创新能力之间的藕合状态及由此决定的系统整合功能。 魏想明针对我国企业自主创新能力不强的现状，从研发资金、创新人才、创新意识、 o i g u i d or e g e ra n dd r u l r i c hs c h m o c he d ：o r g a n i z a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya tt h ew a t e r s h e d 。 p h y s i c a v e r l a g g e r m a n y 1 9 9 6 1 2 5 1 2 6 9 西安理工大学硕士学位论文 创新动力、创新体制等角度提出了加强企业自主创新能力的建议i i i i 。 2 2 2 自主创新能力评估理论 我国国家统计局最早于2 0 世纪9 0 年代初，以技术开发的经费投入、科研人员、科研 成果、技术转让、新产品销售、新产品出口指标为基础，建立了技术开发能力评估体系。 张建申将事实评估与价值评估指标引入到企业自主创新能力评估体系，对企业自主创 新能力进行技术评估和社会评估，认为只有当企业自主创新的技术评估和社会评估都可行 时，自主创新才能说得上成功。 吴运建、吴建中、周良毅提出从自主创新能力的四个角度对创新能力进行评估，即： ( 1 ) 投入产出，其指标有r d 的投入量和新产品的有关指标，如创新产品的产值、利润、 开发周期、技术水平等；( 2 ) 知识的产生和交流，其指标主要有专利、技术贸易额、技术 引进项数、高科技产品进出口、技术密集产品输出等；( 3 ) 商业化，其指标主要有销售时 间、市场范围、技术宽度、创新商业成功率等；( 4 ) 分类测度，主要有斯切尔四类测度法、 国内学者的产品创新和工艺创新两类测度法等。 魏江、郭斌、许庆瑞对技术能力和自主创新能力进行区分并建立指标体系，通过与行 业先进水平进行比较来评估企业自主创新能力的高低。 戴冬秀、李睿、宋化民根据克莱茵和罗森伯格所提出的创新链式模型，从技术积累、 r & d 投入、生产消化新技术、销售新产品能力等4 方面选取了l o 项指标，用指数法和综 合指标评估法对企业技术创新能力进行了评估l1 2 l 。 李琳对企业技术自主创新能力评估的指标体系和方法进行归纳整理，从不同角度对每 一类方法进行了评述1 1 3 。 阎逢柱和张文兵测算了中部六省大中型工业企业的自主创新能力，剖解其自主创新能 力低下的原因，提出了区别对待集群战略与区域产业政策的建议1 1 4 1 。 李垣、张宸璐、方润尘结合对河南省3 0 0 多家企业问卷调研结果，研究了企业自主 创新的动力因素对推动和促进企业自主创新能力提高的重要程度进行了评估和比较，得出 “企业家精神和市场推动是促进企业自主创新能力提高的主要因素”的结论l l s i 。 魏恕j 我国企业自主仓噜新能力研究集团经济研究【j 】2 0 0 6 ( 1 6 ) ：8 6 - 8 7 2 蛾冬秀拿睿宋化民皋于链式模型的技术创新评估指标体系设计科技进步1 j 对策【j 1 2 0 0 4 ( 6 ) ：7 8 7 9 1 3 拿琳企业技术创新评 卉的方法论恐考年 研管理i j 】2 0 0 7 ( 3 ) ：1 3 1 8 川阁逢柱张文兵中部六省人中型t 业企业自主创新能力评价政策建议经济纵横【j 1 2 0 0 6 ( 1 1 ) ：7 - 9 5 3 吲李址。张宸璐方润生企业自主创瓤动j 测素研究。成组技术。j 生产现代化l j l 2 0 0 7 ( 2 4 ) ：7 - 1 1 1 0 企业自主创新能力系统的构成 3 企业自主创新能力系统的构成 根据文献检索结果，国内外学者专门针对企业自主创新能力内涵的研究较少。而理解 企业自主创新能力内涵，是构建企业自主创新能力评估体系的前提。本章将首先探讨自主 创新的内涵，再结合企业型组织的特点，分析企业自主创新能力的内涵。 3 1 企业自主创新能力内涵和特性 3 1 1 企业自主创新能力的内涵 1 1 自主创新的内涵 从创新主体的角度来看，自主创新包括国家或区域层面的自主创新和企业层面的自 主创新。企业是自主创新的基本单位，也是最重要的主体。 国家或区域层面的自主创新是指以能自主解决或基本自主解决本国或本区域经济社 会发展和国家安全面临的重大关键技术问题，并能对全球科技发展产生重大影响为标志， 以原始创新、集成创新以及引进基础上的再创新为主要实现形式，以推动产业结构升级， 实现增长方式的转化，提升核心竞争力为目的的活动。国家自主创新是从国家战略的角度 表明一个国家产业技术的创新特征和发展路径。具体是指一个国家的产业技术不依赖于外 部的技术引进，而主要依靠本国自身力量独立开发新技术，进行技术创新活动，即摆脱技 术对国外技术的依赖，依靠自己的力量所进行的原始创新“。企业层面的自主创新是以 掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权( 或专有技术) 、参与国际标准制定为标志，以 集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品 牌为目的的创新活动。 b 企业自主创新的内涵 企业自主创新能力简单地说，就是企业进行自主创新活动的能力。企业自主创新过去 被认为是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自 身的能力推动创新后续环节，完成技术商品化，获得商业利润，达到预期目标的创新活动。 随着知识经济时代的到来，自主创新被赋予了新的涵义。“自主不再仅仅指完全依 靠自己的力量去进行，对于企业来说，只要企业最终能形成在技术上不依赖于人、不受制 于人的能力，所进行的创新都属于自主创新1 7 1 。因此企业自主创新能力就是企业在市场 竞争中，为了增强企业的自我发展能力，获得持续竞争优势，积极整合和运用国内外各种 创新资源，在自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合“舳。其实质是提高生产 1 6 1 傅家骥技术创新学【m 1 北京：清华大学版社1 9 9 8 7 1 陈全参挺岛臼土创新能力【r j ，建设创新型因家h t t p ：h w w w c a s a c c n 3 1 温瑞王 ：浙江省企业自主创新能力评价研究【d 1 杭州：浙江l ：业人学2 0 0 6 西安理工大学硕士学位论文 要素产出率的能力。自主创新能力，不仅仅是科技的发现、发明能力，而且是一个市场价 值的实现能力，是贯穿产品开发诸多环节的综合能力，是研究开发、转化生产、营销及管 理等能力的综合发挥。 ( 1 ) 自主创新能力并非指“独自”创新的能力 自主创新能力不意味着从头开始自主开发所有的技术环节和零部件生产能力，即“独 自创新”的能力。随着全球经济一体化，技术体系也成了一个跨越国界的全球性系统，我 们不可能也不需要再从头开始形成自己的封闭技术体系。当一个企业能够有效组合各种创 新资源，组合全球创新资源从而获得自主知识产权和开发新产品的能力时，这个企业也就 具有自主创新能力了。 ( 2 ) 自主创新能力不完全等同于自主研发能力 自主创新能力是在整个自主创新过程中表现出的各种能力的有机结合，具有系统性， 自主创新过程是创新构思、研发、生产、直到产品商品化的全过程。而自主研发能力，是 企业进行自主研究和开发的能力，只是构成企业自主创新能力的重要组成部分之一。一个 企业的自主创新能力是通过构成要素间的互相作用得以体现的，仅仅重视研发能力，而忽 视其它方面的能力，诸如资源管理、市场营销等能力，将不能保证自主创新的顺利实现和 创新产品的价值在市场竞争中体现。 3 1 2 企业自主创新能力的特性 从上述对企业自主创新能力内涵的阐述和理解，不难看出自主创新能力有以下特性： a 系统性 企业自主创新能力是创新过程中各种能力要素的有机结合，而非各个要素的简单叠 加。只有企业在自主创新的所有环节把各类创新资源有效地组织起来并取得技术突破，企 业才能整体发挥出其自主创新能力，实现创新价值。 b 开放性 开放性表现在企业需要根据情况，有选择地吸收外界能力要素来实现企业创新。自主 仓i j 新能力并不意味“独自”创新的能力，全球经济体化环境下，创新体系已成为一个跨 越国界的全球性系统，企业不需要完全从头开始形成自己的封闭创新体系，而应是一个开 放的系统。 c 独创性 即独特新颖的能力，企业自主创新无论采用哪一种模式，其中必然有某方面的独创性， 比如创造出与其他企业所不同的管理观念、营销观点和技术集成方法等。 d 动态性 动态性是指企业自主创新能力并非静止不变，而是随着时间的变化而发展。无论企 业的自主创新能力是提高还是下降，企业自主创新能力的演进是一个动态的过程，通过培 1 2 企业自主创新能力系统的构成 养和提升，企业自主创新能力可以得到不断加强。另外，企业问的相对自主创新能力也是 能够动态改变的。 3 2 企业自主创新能力系统的构成分析 企业自主创新能力是一个由若干要素构成的系统，是各种创新行为的总和：根据不同 的企业自主创新能力系统模型分析得出的企业自主创新能力构成要素各不相同。目前被广 泛接受的模型有四种，即链路一回路模型、内外部因素模型、创新要素模型和创新过程模 型。下面分别分析各模型中企业自主创新能力的构成要素。 3 2 1 基于链路一回路模型的企业自主创新能力系统的构成分析 企业自主创新能力构成要素的链路一回路模型如图3 1 钉所示。该模型以企业的知 识储备为基础，从研究潜在市场需求开始开展产品创新，先后经过产品的发明设计、设计 细化与实验、再设计生产，最后销售给市场。该模型的突出特点是它包含从销售到潜在市 场分析的环环逆向反馈过程。 根据这个模型，企业的自主创新能力构