（企业管理专业论文）基于企业能力的供应链结构优化研究.pdf

摘要 随着社会经济的不断发展，科学技术的不断进步，全球化市场和 信息网络的形成，供应链管理逐渐受到重视并得到推广。供应链管理 是一种新的思想，它代表了一种集成的观点，即采用系统的方法，对 从原材料供应商到最终用户的整个物流、信息流和资金流进行计划、 控制与管理。供应链的运作实践表明，供应链结构是导致其效率损失 的内在因素。同时，对于供应链上各节点企业来说，只有有效的利用 其自身能力，与其他企业合作、取长补短，才能发挥更大的效应。因 此，基于企业能力的供应链结构的优化研究是具有现实意义的。 本文以供应链管理理论和方法为基础，利用企业能力理论，对供 应链结构的优化问题进行了系统分析。本文从总体上来看可以分为三 部分： 第一部分也就是第一章，主要是阐述了供应链的发展历程，提出 了供应链及其结构的概念和特征，分析了供应链结构的几种不同的类 型：对当前国内外与企业能力相关的供应链结构的研究现状作一简要 的叙述；并且，简要分析了我国国内的供应链及其各节点企业的能力 的现状，分析了企业能力和供应链结构之间的因果关系。 第二部分包括第二、三两章内容，是全文的重点和核心之所在。 在第二章中，先是从“牛鞭效应”入手，阐述了供应链的结构和效率 之间的关系，指出供应链的结构的状况对供应链效率的发挥所起的重 要作用。随后，对影响供应链结构的各因素作了详细的介绍。第三章 则重点地介绍供应链结构的优化，在给出供应链绩效的评价体系和框 架模型的基础上，给出结构优化的目标，建立了供应链的框架结构； 然后，着重的利用企业能力理论对供应链结构进行优化，提出了基于 企业能力的供应链结构优化模型。 第三部分是指第四章，主要是利用上面所用的供应链结构优化模 型和方法，提出提升我国企业能力、优化供应链结构的建议，以达到 解决现实问题的目的。 北京交通大学硕士学位论文 本文的创新之处主要是在于把企业能力理论和供应链结构优化 联系在一起，把企业能力作为一个可以量化的指标，以其为约束条件， 进行最优化分析，力求供应链成本最低。 关键词：供应链结构：企业能力；“牛鞭效应”。 a b s 碡a c i a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l 叩m e n to ft h es o c i e t ya i l de c o n o m y ，i ti sc o m i n gi i l t o b e i n gt h e t m t l lt h a t 也em 酊k e th 硒b e c nb e c o m i n gw o n d l ya dt h e i n f o m a t i o nn e th a sb e e nb e i n gt l l e t r u t h a n dt h e s u p p l y c h a i n m a i l a g e m e n ti sp a i nm o r e 柚dm o r ca t t e n t i o nt 0a i l dp o p u l 捌z e df a d u a l ly _ 1 h es u p p l yc h a i nm a n a g e m c n ti san e w1 【i n do ft h e o r y 姐dr e p r e s e n t a t i v e o ft h es t 明d p o i n to ft l l ei l l t e 掣a t i o nt h a tu s i n gt h em e t h o do ft h es y s t c m i t p l a n s ，c o n t r o l sa n dm a i l a g e sm ew h 0 1 em a t 喇a lf l o w ，c a s hn o wa n d i n f 0 皿a t i o nf l o w 丘o mt h es u p p n e ro ft h cr a w 她dp r o c c s s e dm a t e r i a l st o t h el a s tc u s t o m e lni s p r o v e db yt h ep r a c t i c eo ft l i es u p p l yc h a i n m a n a g c m e n tt h a tt l l ec 伍c i c n c yo ft h es u p p l yc h a i ni si n n u c n c c db yi t s s t n i c i u r ci ns o m ee x t e n d a n dg o r p o r a t i 彻e 叩a b j l i t yi sv e r yi m p o r t 锄tt o t t l ec o r p o r a t i o no nt h es u p p l yc h a i l l s oi th a st h er e a u s mm e a l l i i l gt os t u d y t h e0 p t i m i z a t i o no ft h es t r i l c t u r eo ft h es u p p l yc h a i nb 硒e do nc o i p o r a t i o n c a p a b i l i t y 1 1 1 ep a p e ri sb a s e do nt h ct h e o r ya n dm e t h o d0 ft h es u p p l yc h a i n m a n a g c m c n ta n da n a l y s e st h eo p t i m i z a t i o no ft h es t m c l u r eo fm es u p p l y c h a i nb yt h en u m b e r s ，u s i n gt h et h e o r yo fc o r p o r a t i o nc a p a b i l i t y t h e p a p e r i sm s e c t e di nt l l ew h o i e ： t 1 l ef i r s tp a ni st h ef i r s tc h 印t e r mt h ep a ni ti ss a i dm a th o wt h e s u p p l yc h a i nd e v e l o p e d t h ec o n c 印t sa n dc h a r a c t c r so ft h es u p p l yc h a i n a i l di t ss t n l c t u r ca r ep o i n t e do u t ，t h ed i 疵r c n tt y p e so ft h cs t n l c t u r eo ft h e s u p p l yc h a i na r ea n a l y z e da dt h ea c t u a l i t yw h i c hi ti ss t i i d i e da b r o a da n d h o m ei se x p o u d e d ；t l l ea c t u a l i t ya b o u tt h es u p p l yc h a i na i l dc o r p o m t i o n c a p a b i l i t yo ni t j j lh o m e ，柚dt h cc a u s a l i t yb e 柳e e n t h es t n l c t u r eo ft h e s u p p l yc h a i n 醐do a r p o r a t i o nc a p a b i l i t yi sa n a l y z e d t h es e n dp a ni n c l u d e st h es e n da n dt h i r dc h a p t e r s ，w h i c hi st h e c o r co ft h ew h o l e p a p e li nt h es e c o n dc h a p t e r w i t ht l l ee c o n o m i ca n a l y s i s o f t h ec a u s e sa dc u r e s o f t 圭i e “b u l l w h i p e f f e c t ”，a n d o t h e r e f f i d e n c y l o s s o ft h e s u p p l yc h a i n ， t h en n e c t i o nb e m e e nt h es t n l c t u r ea n dt h e 北京交通大学硕士学位论文 e 位d e n c yo f t h es u p p l yc h a i n i se x p l a 如c d ，柚d i t i sp o i n t e do u t 也a th o w t i l es t m c t u r co ft h cs u p p i yc h a i ni st h ep i v o t a lf a c t o ft 0i t se f f i d e n c y n e n ， t h ei n f l u 姐c es u b j e c t sf o rt h es 舡1 l c t u r co ft h es u p p l yc h a i ni sg a v e i nt h e t h i r dc h a p t e r ，t l i eo p t i m i z a t i o no ft h cs t m c t i l r eo ft l l es u p p l yc h a i ni s 酉v e n o ne m p h a s e s ，a n db 勰e do nt h ce v a l u a t i o ns y s t e m 柚dm o d e l t h ea i mo f t l l eo p t i m i z a t i o ni s 酉v i 丑t e r b 鹊e do nt h ec 0 巾o r a t i o nc a p a b i l i t y ，i h c o p l j m i z a t i m o d e l i sa d v a n c c d 确et l l i r dp a ni st i l ef o n hc l l a p t e li nt h cc h a p t e r u s e dt h ea b o v e o p t i i i l i z a t i m o d e l 粕dm e t h o d ，h o wt oo p t i m i z ec o q m r a t i o n ss t r i l c t u r e 0 ft h es u p p l yc h a i ni nh o m ei ss u g g e s t e dt os o l v et h ep r a c t i c a lp r o b l e m i ti sm ei n n o v a t i o no ft h ep a p e rt t l a tt 0u s em et h e o r yo fc o r p o r a t i o n c a p a b i l i t y t 00 p t i m i z et i l es t m c 毫u r eo ft h es u p p l yc h a i n c o f p o f a t i o n c 印a b i l i t yi sc o l l s i d e r e da saq u a n t i f i a b l ea n dr e s t f i c t e ds u b j c c tt oo p t i m i z e t h es t r u c t u r eo ft h es u p p l yc h a i n ，t oo b t a i nt h cl o w 鹤tc o s to ft h cs u p p l y c h a i n t h ek e yw o r d s ：也es t n l c t u r co ft h es u p p l yc h a i n ；c o r p o r a t i 嘶 c a p 曲i l i t y ；也e “b u l l w h i pe 骶c l ， 独创性声明 y 8 8 0 1 5 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何 贡献已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名： 日期：童年上月二珀 绪论 1 绪论 1 1 供应链及其管理 1 1 1 供应链管理思想的提出 进入2 0 世纪9 0 年代以来，消费者的需求特征发生了前所未有 的变化。整个世界的经济活动也出现了前所未有的全球经济一体化 的特征。全球性的竞争使得市场变化加快，单个企业依靠自己的资 源进行自我调整的速度已经赶不上市场变化的速度。为了解决这个 影响企业生存和发展的世界性问题，进入9 0 年代不久，美国就提 出了以虚拟企业f v i n u “e n t e r 阻s e ，v l 兰) 或动态联盟为摹础的敏捷制 造模式。敏捷制造强调基于互联网的信息开放、共享和集成。 先进的生产模式必须要有先进的管理手段来支持。企业多年来 推行“纵向体化”( v e n j c a li n t e g r a ) 的管理模式，但是采用“纵 向一体化”战略的企业必须要承担过重的投资负担和过长的投资周 期所带来的风险，而且由于核心企业什么都想管，不得不从事自己 并不擅长的业务活动，使得管理层将宝贵的精力、时间和资源花在 辅助性职能部门的管理工作上，而无暇顾及关键性业务的管理工 作，因此，“纵向一体化”战略已经难以在当今市场竞争条件下获 得所期望的利润，于是出现了“横向一体化”( h o r i z o n t a lh l 恒酽a t i o n ) 的思维方式。 全球制造链以及由此而产生的供应链管理是“横向一体化”管 理思想的一个典型代表。人们认识到，任何一个企业都不可能在所 有业务上成为世界上最杰出的企业只有优势互补，才能共同增强 竞争实力。因此，国际上一些先驱企业摒弃了过去那种从设计、制 造直到销售都由自己负责的经营模式，转而在全球范围内与供应商 和销售商建立最佳合作伙伴关系，与他们形成一种长期的战略联 和销售商建立最佳合作伙伴关系，与他们形成一种长期的战略联 北京交通大学硕士学位论文 盟，结成利益共同体。由于这一联盟上的各企业之间是一种供应与 需求的关系，因此称之为供应链。为了使加盟供应链的企业都能受 益，并且要使每个企业都有比竞争对手更强的竞争实力，就必须加 强对供应链的构成及运作的研究，由此形成了供应链管理这一新的 经营与运作模式。 供应链管理提出的时间虽然不长，但是它已经引起人们的广泛 关注。特别是国际上一些著名企业，如惠普公司、i b m 公司、戴尔 计算机公司等在供应链实践中所取得的成就，更使人坚信供应链是 进入2 1 世纪后企业适应全球竞争的一个有效途径，因而吸引了许 多学者和企业界人士对供应链管理进行研究和实践。 1 1 2 供应链及其管理的概念 供应链理论是在物流管理和系统论等其他相关学科相互融合 的基础之上发展起来的一种新兴的研究及实践领域。因此，人们对 它的认识各不相同。 美国的s t c v e 璐认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商 的供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结 束于消费的终点。”h a n d f i e l d 和n i c h 0 1 s 认为，所有的企业都是一 个或多个供应链的一部分，供应链不仅是一个内部过程，同时也应 该包括与之有业务联系的外部企业。通过供应链。使不同企业的制 造、组装、销售等活动联系起来将原材料转化成产品，最终满足客 户的需要1 。这一概念不仅注意到了供应链的完整性，同时也突破了 物流的界限。供应链不仅是一条物流链，同时也包括了为生产协调 所必须的信息流和价值流。 根据中华人民共和国国家标准物流术语，供应链是指“生 产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与 下游企业，所形成的网链结构”2 。而美国国家标准物流术语：供 应链与物流词汇c i h cl a n g u a g eo f 功g i s t i c s ：as u p p l yc h a i na l l d 1 ( 美) 唐纳德j 。她尔索克斯戴维j 克劳新著，摊国龙、柬帕，沙梅译 物流管理一供应链过程的一体化，机械工业出版社，1 9 9 9 8 2 国束国内贸易局提出井归口! 型：1 2 9 i ：1 9 墅： 绪论 l o 舀s t i c sg l o s s a r y ) 则将供应链定义为“供应链是各种商务运作的组 合体( c o m p o n e n t ) ，包括销售商、采购、运营或制造、仓储与分销、 顾客，及第三方供应商：这些供应商经营着或服务于供应链的某些 部分，而该供应链的各部分与来自原材料阶段到配送至顾客的产品 相互影响”3 。 在研究分析的基础上，笔者认为供应链是围绕核心企业，通过 对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产 品及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应 商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能 网链结构模式。它是个范围更为广泛的企业结构模式，它包含所 有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制 造加工、组装、分销等过程直到最终用户。它不仅是一条联接供应 商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在 供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业带 来收益。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从 供应商到最终用户的物流的计划和控制等职能。例如，伊文斯( 】巳v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流， 将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体 的管理模式”。菲利浦( p l l i l l i p ) 则认为供应链管理不是供应商管理的 别称，而是一种新的管理策略，它把不同企业集成起来以增加整个 供应链的效率，注重企业之间的合作。根据中华人民共和国国家 标准物流术语，供应链管理则是指“利用计算机网络技术全面规 划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等并进行计划、组织、 协调与控制”4 。 简单的说，供应链管理是把企业资源的范畴从过去的单个企业 扩展到整个社会，是企业为了共同的市场利益而结成战略联盟，更 加有效合理的利用外部资源，以实现对顾客要求的快速反应。 3 b l i c k s t e i n ，e d 删a r d h ，h 娜o f l o 出t i 器：a s u p p l yc h a i 如d l d g i 吼妇g l o s s a r y y c “2 0 0 0i u ew w w e c 5 6 c o m c n 。2 0 0 2 3 4 同2 北京交通大学硕士学位论文 1 2 供应链结构的概念及其类型 以韦伯为代表的传统组织理论认为组织结构决定一切，即结构 是组织效率的关键之所在。诺贝尔经济学奖获得者西蒙也认为“有 效的开发社会资源的首要条件是有效的组织结构”5 。 结构通常指的是组成整体的各部分以及各部分在整体中的地 位、作用及相互关系。相应的，供应链结构指的就是组成供应链的 各节点企业以及各节点企业在供应链整体中的地位、作用以及相互 关系。具体地说，供应链结构由所有加盟节点企业组成，其中一般 有一个核心企业，节点企业在需求信息的驱动下，通过供应链中生 产、分销、零售等职能分工与合作，以物流、资金流为载体实现供 应链系统的增值。 在关于供应链结构的研究中，不同的学者从不同的角度提出了 各自的供应链结构。如从供应链网结构的特性和指标的角度把供应 链网分为集中型、分散型和适应型模型；以物料流为基础把供应链 分为二级、三级和多级供应链；以供应链节点集中的程度为依据把 供应链分为制造商中心型、供应商中心型和顾客中心型等；按照网 链形状把供应链分为“a ”型结构、“v ”型结构和“t ”型结构； 从企业间关系的角度提出供应链的拓扑结构模型：链状模型、网状 模型和石墨模型6 。可见，从不同角度对供应链结构进行研究所提出 的观点难以比较，而且上述研究对供应链结构与供应链性能之间的 关系涉及较少。 通常情况下，根据供应链运作的动力，可以将供应链结构分为 两种：推动式供应链和拉动式供应链。推动式供应链是指企业根据 顾客需求预测进行生产，然后将产成品推向下游经销商，再由经销 商逐级推向市场。拉动式供应链通常按订单进行生产，由消费者需 求来激发最终产品的供给。如图1 1 所示： 5 插洪兰、张晓蓉编著现代飙织学 6 粟东生 张翠华黄小原供应链网状结构特性及其模型合成耋f 雏工业2 0 0 0 2 厂h 厂卜厂 i 臀l 醋、 锱l 掣 ；訾 l - j pl _ _。l j a 警卜莓；锱；匠 挈 一一一一 。一一。 。l j j ? 、， 幽塑坠竽， b 图1 1 推动式与拉动式供应链示意图 图1 1 中的a 图表示的是推动式供应链，是先生产，后销售， 销售不佳和供不应求两个风险同时存在。b 图表示的是拉动式供应 链，是先确定需求，然后按需生产，减少产品过时和缺货的风险。 在现实生活中，供应链上各节点企业绝不会仅有一家，而是会 有许多家。这样便形成了供应链的网状结构。如图1 2 所示： 北京交通大学硕士学位论文 供应供应商 一制造一 装配一分销一零售一需求，用户 j ，j 1 图1 - 2供应链的网状结构示意图 在推动式供应链下，分销商和零售商处于被动接受的地位，企 业间信息沟通少，协调性差，提前期长。快速反应能力差，不能体 现出供应链的优越性。而在拉动式供应链下，制造部门可以根据用 户需求来生产定制化的产品，降低了库存量，缩短了提前期，能更 好的满足消费者的个性化需求，可以有效地提高服务水平和市场占 有率。 绪论 1 3 国内外研究概况 在过去的5 0 多年间，供应链管理已经经历了三个主要发展阶 段，相应的，供应链结构也经历了三个发展阶段。第一个阶段发生 在从二战结束到2 0 世纪8 0 年代，这一阶段供应链是分散式的，企 业内各部门、各企业之间联系较少，业务信息标准化差、数据完整 性差、缺乏信息共享机制。供应链结构同样也是分散的、不成型的。 第二个阶段从2 0 世纪8 0 年代到9 0 年代后期，这一阶段供应链开 始向集成式发展，跨职能部门团队的协作推动供应链计划流程更加 一体化，并将企业作为一个整体来看待，进行有限的协作。供应链 结构初见成型，推动式、拉动式供应链相继出现，供应链开始从企 业内部向企业之间发展，其作用日益明显，效果日益显著。第三个 阶段从2 0 世纪9 0 年代后期到现在，供应链呈现更加明显的顾客化 和敏捷化趋势，其结构也开始向更加高效地提高顾客满意度、实现 敏捷供应转变，拉动式结构已占主要地位。 进入2 0 世纪9 0 年代以后，信息技术特别是计算机技术的高速 发展与社会分工的进一步细化，推动着管理技术和思想的迅速更 新，由此产生了专业化物流服务的需求。第三方物流的思想正是为 满足这种需求而产生的。根据中华人民共和国国家标准物流术 语，第三方物流是指“由供方与需方以外的物流企业提供物流服 务的业务模式。第三方物流的出现使得企业更加的专注于自己的 核心能力或比较优势，只从事自己最擅长的业务和领域，更好的发 挥自身优势，而把自己不擅长或者是不具有比较优势的方面外包出 去，由专业的、具有物流优势能力的企业来做这一块业务，这更加 促进了供应链的发展，降低了企业的成本，提高了利润。 由于第三方物流并不能很好的解决供应链成本及运转问题，第 四方物流随之出现。j o h ng 甜o m a ( 1 9 9 8 ) 提出，第四方物流供应 商是一个供应链的集成者、整合者和管理者8 。它主要是通过对公司 内部和具有互补性的服务供应商所拥有的不同资源、能力和技术进 7 同2 8j o h ng a “o m a s 响t 北京交通大学硕士学位论文 行整理和管理，通过电子商务的集成，提供一整套供应链解决方案。 第四方物流是在第三方物流基础之上的进化和发展，具有更广的覆 盖面和更复杂的技巧，能够在供应链运作中发现问题，提供全套的 系统设计以及重新优化整合。 斯托克、格瑞斯和卡萨达( 1 9 9 8 ) 的研究工作可以说是较早认识 到供应链结构对供应链绩效的影响以及结构与供应链( 或企业) 战 略之间的关系并对供应链整体结构进行理论分析的先行者之一9 。他 们根据其对组织结构的界定分别从一体化程度、组织灵活性以及合 作关系的强弱程度( 分为强、中等、弱或者长、中、短三个等级) 对科层制结构、市场结构、网络结构进行考察，结果如表卜l 。 科层制结构市场结构网络结构 纵向一体化强弱弱 组织灵活性 弱强中等 控制强弱中等一弱 组信息交流弱弱强 织 相互依赖性弱弱强 关 时间长短 中等 系 目标一致弱弱强 正式程度强强弱 在此基础上，斯托克等人直接采用了对单个组织的结构分类和 比较方法，并将之应用于供应链的结构分析中，得出了供应链结构 的三种形态，并认为网络结构是最有效的。 随着社会的发展、能源的短缺和环保意识的增强，出现了新的 供应链结构模式一逆向供应链。逆向供应链起源于s t o c k ( 1 9 9 2 ) 提出的概念，其是指一条由用户、回收商、集中退货和回收中心以 9s t o c k ，g n ，g i s ，n e k 够a r d a ，j d l o g 讧6 髂， s 订a k g y a n d s t 川c t i l f e ：a o 姐c e p 似a l f f a m e w o r k i n t 锄a l i “j o 啪a lo f o p c m 6 0 璐p f o d u c 【i o n m 柚蝽蜘幢t 1 8 ，1 ，1 9 9 8 ，p 3 7 - 5 2 绪论 公司处于环形的中间，它一方面通过储存顾客信息、培养客户关系 等方法控制顾客接触点，另一方面也管理供应商网络，以确保材料 采购能够快速、低成本的进行；价值网外围代表从事部分采购、装 配与交货活动的供应商群，该供应商群可以直接与顾客的订单信息 相连接，并直接向顾客提供产品和服务。 b 图是惠普公司的协同价值网。惠普公司的协同价值网通过渠 道管理，将外包服务供应商、业务流程与系统、贸易合作伙伴完美 的结合在一起。这种价值网模式具有以下特点：企业按照市场和客 户需求，重新组合业务模式；业务伙伴的合作是动态的业务关系； 企业之间的协同是通过互联网实现的。 c 图是p r a b a k a r 和d a v i d 的价值网模式。在这个模式中 p r a b a k a r 和d a v i d 使用了价值创造的三个核心概念：优越的顾客价 值、核心能力和相互关系。其中相互关系是指价值网成员公司之间 相互连接而成的一种动态、有机的价值创造体系。在这种模式中， 价值网模型的三个核心概念两两之间存在着一种动态的联系：优越 的顾客价值决定价值网成员公司的核心能力( 关系i ) ，核心能力 组合能够创造优越的顾客价值( 关系) ，优越的顾客价值可以强 化价值网成员间的相互关系( 关系i i ) ，价值网成员间的相互关系 促进优越的顾客价值的实现( 关系i i i ) ，相互关系可以维持价值网 核心能力的动态均衡( 关系) ，核心能力限制着相互关系的质量 ( 关系v ) 。由这六种关系组成的两条闭合自增强循环( 关系i i 一 一和i v i ) 体现出了价值网模式的运行特点。 供应链管理中存在一个一直引起企业关注的问题“牛鞭 效应”( t h eb u l l w h i pe f f e c t ) 。即产品需求订货量的波动程度远 远大于产品的实际市场销售量的变化幅度。这一现象在很大程度上 导致了企业生产能力过剩和产品库存大量积压，而这些波动并不都 是由于市场预测不准确造成的，人们称这种从供应链下游向上游的 订货量波动变化程度增加的现象为“牛鞭效应”。 造成“牛鞭效应”的因素有很多。f o r r e s t o r 认为是工业组织 的系统动态运作的结果，或者说是由于组织行为和时间变化而引起 北京交通大学硕士学位论文 的，可以通过改进组织行为方式来消减”：s t e r m a n 通过一个案例研 究，认为“牛鞭效应”是参与游戏的人的系统性、非理性行为和对 反馈信息的错误理解造成的”；l e e 对牛鞭效应进行了研究，认为不 同实体的库存管理方式不同，同样对这种波动起推波助澜的作用， 认为“牛鞭效应”产生的主要原因有四种：第一，利用过去的需求 来预测未来的市场需求；第二，供应商的不同分配机制的激励作用； 第三，批量的存在和定货的方式的不同：第四，供应商的价格波动 变化”。在l e e 之后的研究中，人们围绕着这四个主要方面不断提 出各种不同的观点，同时补充着各点的内容。d r 集中研究了供应 商的不同分配机制对“牛鞭效应”的影响，提出不同性质的机制具 有不同的激励作用，对供应商和零售商的行为产生不同的影响，有 些机制会加剧定货的波动程度，即加剧“牛鞭效应”，而有些机制 则不会导致这种现象“。还有许多文献从订货批量、价格和折扣等 各方面研究了如何减小“牛鞭效应”。 以上是国外关于供应链结构研究的现状，就国内而言，这方面 的研究起步较晚，但也有了一些可喜的成果。比如，王杰、王楠( 2 0 0 1 ) 研究了结构对“牛鞭效应”的影响；王圣广、马士华( 1 9 9 9 ) 探讨了 供应链可能存在的各种拓扑结构；粟东生等( 2 0 0 0 ) 分析了供应链网 模型的特性，并把结论应用于辽化供应链网的建立；郑绍谦、傅烨 ( 2 0 0 1 ) 从供应链的信息和决策结构出发，分别研究在供应链内部信 息对称与不对称的情形下，不同的决策结构对供应链效率的影响。 1 4 我国企业的供应链结构现状 供应链管理的概念引入我国只有短短几年的时间。直到1 9 9 8 ”f 叩酬o “l n d u s t d a ld y 赫础鹤，n w x 绪论 年以后，随着物流管理和计算机集成制造等理论研究的深入，国内 对供应链管理理论的报道和研究才逐渐增多。从供应链管理在我国 的实际应用来看，我国企业对供应链管理的应用尚处于起步阶段。 尽管国内的一些较先进的企业已经开始研究和应用供应链管理的 各种技术和方法，但是这种应用多停留在对物流技术、信息技术等 供应链管理的运作层面上，而缺乏对供应链管理核心思想的全面理 解，难以从战略层面的角度来实施全面的供应链管理。 我国企业管理体制与运作模式受“大而全”、“小而全”思想的 影响非常严重，与开放式的全球制造和供应链管理模式相差甚远。 例如，生产系统设计没有考虑供应链的影响，只考虑生产过程本身， 而没有考虑生产过程以外的因素对企业竞争能力的影响。供、产、 销系统没有形成“链”，供、产、销等企业的基本活动在传统的运 作模式下基本上是各自为政，相互脱节：部门主义思想使得激励机 制以部门目标为主，孤立地评价部门业绩，造成企业内部各部门片 面追求部门利益，物流、信息流经常扭曲、变形：管理信息处理手 段落后，大多数企业仍采用手工处理方式，企业内部信息系统不健 全、数据处理技术落后，没有充分利用e d i 、i n t e m e t 等先进技术， 致使信息处理不及时、不准确，不同地域的数据库没有集成起来： 没有市场响应、用户服务、供应链管理方面的评价标准与激励机制： 在各供应商之间没有协调一致的计划，每个部门都各搞一套，只顾 安排自己的活动；制造商、供应商和经销商都缺乏合作的战略伙伴 关系，且往往从短期效益出发，相互之间失去了信任和合作。 在国内，有不少管理水平较高、竞争力较强的企业，如联想、 海尔等，已经意识到实施供应链管理的重要性，正从信息化管理、 业务外包、完善物流体系等方面尝试供应 x 北京交通大学硕士学位论文 应商比例上升了2 0 ，世界5 0 0 强企业中，g e 、爱默生、巴斯夫等 4 4 家企业已经成为海尔的供应商。强大的全球供应链网络，不仅有 力地保障了海尔产品的质量和交货期，而且一批国际化太公司以其 高科技和新技术参与到海尔产品的前端设计中。他们与海尔共同面 向用户，使订单增值，而海尔与供应商之间也从过去简单的买卖关 系，变成了今天双赢的伙伴关系。 1 5 研究的意义和目的 从我国企业实施供应链的实际情况来看，与国外企业的供应链 运行状况有着较大的差距。不仅在供应链模式方面存在较大的差 距，而且在运行质量、运营效率等方面也存在着比较大的差距。究 其原因，主要是各供应链企业的能力存在着很大的不同。我国供应 链企业能力的专业化、协调化不够，盲目追求企业的生产大规模、 经营大范围，不注意与别的企业在能力互补的基础上进行合作。 实践证明，那些成功实施供应链管理的企业都有效地降低了成 本、提到了效率和效益：反之，则其成本都相当的高，利润都还有 很大的提升空间。因此，为了使企业能在当今这种市场竞争环境中 生存和发展下去，必须实施供应链管理。而供应链结构的优劣状况 内在地影响着供应链的效率。而企业能力则是影响供应链结构的主 要原因。因此，研究基于企业能力的供应链结构优化对于我国企业 实现“两个转变”、彻底打破“大而全”、“小而全”、快步迈向国际 市场、提高在国际市场上的生存能力和竞争能力都有着十分重要的 意义 匾5意义。 本文主要是从这一角度入手，来研究基于企业能力的供应链结 供应链效率的影响网索 信息结构是不完全、不对称的。生产商的生产成本和产量以及库存信 息、零售商( 中间商) 的销售成本和实时销售以及库存信息、生产商 和零售商( 中间商) 对不确定市场未来需求的预期都不属于共同知识。 与此同时，受传统供应链结构的限制，内部委托代理的契约关系中缺 乏有效的激励与监督机制以保证代理人的决策最大化符合委托入的 利益目标。特别是那些处于同一供应链角色( 即同是中间商或者零售 商) 的成员之间的契约关系，传统上他们的利益目标不协调的，其契 约关系也是松散的，有效激励与监督机制的缺乏自不待言。 简单地说，在传统供应链结构下，由于供应链中的委托代理关系 是结构内生的，而委托和代理双方的目标利益不协调、不完善信息和 契约的不合理安排( 缺乏有效的激励与监督机制) 导致了委托代理双 方利益目标和博弈决策结果之间的次优选择。这可以用纳什均衡来解 释。简单地说，纳什均衡指的是 供应链效率的影响因素 的电子商务的应用使企业得以获取详尽的最终用户的需求信息，而 b 2 b 模式的电子商务的应用则保证了供应链内部企业之间广泛而即时 的信息交流，包括大量的生产、库存和销售信息。电子商务软件给予 信息一体化以技术和实际应用的支持，完善了供应链内部的信息结 构。与此同时，电子商务促进了企业之间更为频繁和更为全面的交流 与交易，使供应链内部的信任与伙伴关系的建立更容易实现。 2 2 供应链效率损失的进一步分析 2 2 1 完全信息下的供应链决策结构与效率 a 完善决策结构下供应链的决策结果和收益 首先假设消费者具有以下的偏好”： 如果消费者购买具有质量为s 价格为p 的商品( 2 1 ) 如果其不购买 正的实数日是消费者的质量偏好参数。给定价格，所有的消费者 都喜欢高的质量，但是具有高质量偏好( 高口值) 的消费者更愿意为获 得高质量而花钱。模型假设产品偏好在一个正的区间( 吼，) 内服从 均匀分布： f ( 一) = 古 ( 吼s 口s )( 2 嘲 其中， 拶= 一吼。 假设市场上只有一种产品( 即假设该产品无替代产品，处于市场 的垄断地位) ，质量为s ，价格为p ，对该产品的需求等于具有产品偏 好参数口，满足以p 的消费者数量。换句话说，假设消费者总数为1 ， 对该产品的需求为： 2 z 对于这一消费者偏好假设的更详细讨论可参看泰勒尔( j e 8 nt i r ol e ) 著氍产业组织理论* d 1 2 0 一12 l 北京交通大学硕士学位论文 = 瑶2 s 昂墨昂1 2 妄o + c 。一c 。) ( 2 2 7 ) 假设生产商和销售商己经有过多次交易，即已有过多次讨价还价 的谈判过程，对他们来说，下一次的谈判过程几乎是重复的。或者说 在完全信息下，生产商和销售商对彼此之间的权威和实力( 包括讨价 还价的能力) 相当了解，从而对谈判的最终结果旱已明了，即中间价 格是在生产商和销售商决定产量、销量和最终价格之前事前给定的。 由于假设信息是对称的，则生产商和销售商的博弈结果保证了产量与 预计销售量的一致，即q 。2 q r 。 则此时销售商面临的决策是： 瑚号1 万 2 ( p 一昂一c 0 ) q 2 ( p 一乓一c | i ，) ( 一一p ( 8 s ) ) ( 2 2 8 ) 求解该函数，对销售商而言，他的最优决策满足： p 妄( s + 只w + c ) ； ( 2 2 9 ) 弘去一半) 协3 0 ) 此时，生产商和销售商的利润分别为： 石二。赤o 一乓一c 一) 一) 2 3 1 ) 石；志。钆一昂一c 一) 2 - ( 2 哦) 此时，供应链的总利润为： 死c ，。石二+ 石；。丽孟o 一乓一c 一) o + 匕一g 一2 c 村) ； ( 2 3 3 ) 供应链效率的影响因素 与合作决策的结构相比，供应链的利润损失也就是效率损失为： 1 玎3i 玎一石w 3 击( 一c 村) 2 石l ( 2 3 4 ) 凸口 c 结论 由以上分析可知，在完全信息的条件下，不同的供应链决策结构 对供应链效率仍然有不同的影响。一般来说，合作的决策结构优于非 合作的决策结构，完全合作的要优于非完全合作的，部分合作的( 谈 判的) 要优于简单由生产商单独决策的。 生产商和销售商的权威状况( 即其各自在供应链中的主导地位状 况) 对于供应链的整体绩效有很大影响。从完善供应链结构的角度来 看，对供应链绩效的改进意味着组织结构的完善( 或者简化) 、信息 的完备化以及决策结构的有效性，在这个过程中至少有方获得了原 本不属于它的权威，譬如获得了其他供应链成员的私有信息，从而改 变了双方的权威对比并进而影响供应链的效率。 在供应链的决策结构中，销售商所占据的地位越明显、越突出( 销 售商在供应链内占据的权威越大) ，则该决策结构就越有效。所以， 为完善供应链决策结构，必须加强销售商在供应链内部的权威和影响 力，这也是和现实实践相吻合的：在过去的十数年间，权威已经( 正 在) 从制造商向零售商转移”。它同时也在一定程度上肯定了市场导 向的需拉拉动式供应链的有效性。 2 2 2 不完全信息下的供应链决策结构与效率 a 完善决策结构下供应链的决策结果和收益 同样考察由一个生产商和一个销售商组成的简单供应链，基本假 设同上一部分。假设生产商和销售商之间的信息是不完全的，即产品 所面临的需求函数不是生产商和销售商的共同知识“。 妇【美l 唐纳穗j 鲍尔索克斯等着物流管理一供应链过程的一体化，机工业出版社1 9 9 9 年 8 月版 h 为简化分析，本文仅假设市场信息是不完全的，面生产成本、销莒成本等供应链内部活动 的信息完全事实上，由于供应链具有相对长期性和穗定性，所以这一部分信息是完全有可 能被生产和销售双方所共同拥有的 北京交通大学硕士学位论文 利用同样的方法，可以得出合作时供应链的实际收益为： 石一志帅_ c ) 2 一亟器艘阵产蚂) ( 2 3 5 ) 其中，指的是愿意购买产品的潜在消费者的实际数量，盯2 为 预测的方差。 b 不完善决策结构下供应链的决策结果和收益 1 假设生产商具有绝对权威，可以单方面决定对其最有利的中间 价格岛。供应链的总利润为： 玎w l = 志m 。钆- c ) 2 一等( 粤( 1 娣+ 砜+ 明) + g ( 旺 + 3 + 口；) ) ( 2 3 6 ) 与合作决策的结构相比，供应链的利润损失也就是效率损失为： a 石ll 石一耳虻l 0 ( 2 3 7 ) 2 假设销售商具有绝对权威，可以单方面决定对其最有利的中间 价格乓。 与合作决策的结构相比，供应链的利润损失也就是效率损失为： 0 s 石2s 石1 ( 2 3 8 ) 3 假设生产商和销售商的实力接近，权威差距不悬殊，中间价格 乓由生产商和销售商通过讨价还价谈判决定，其中间价格昂必然介 于，和：之间。 与合作决策的结构相比，供应链的利润损失也就是效率损失为： 0 s 石2s a 石3 量a 石l ( 2 3 9 ) 供应链效率的影响因索 c 结论 以上说明，在不完全信息条件下，不同的供应链结构对供应链效 率的影响同完全信息条件下供应链结构对供应链效率的影响是相同 的。 需要指出的是，从以上两部分的分析可以发现，在市场具有不确 定性而信息在供应链内部的分布是不完善的情况下，非合作的供应链 的效率损失几乎是必然存在的。所以，为实现供应链的效率最大化， 必须实现供应链内部的结构优化。 2 3 影响供应链结构的因素 影响供应链结构的因素所属范围来看，可以将其分为宏观、中观 及微观( 即企业自身) 三个方面。 2 3 1 影响供应链结构的宏观因素 1 供应链管理的国际环境全球竞争 过去数十年，全球经济发生了很大的变化：关税降低、贸易壁垒 减少、经济区域化、世界贸易组织成立、市场竞争全球化。企业生存 的不确定性加大，竞争更加激烈。企业认识到，企业的竞争力并非由 其本身决定，而是由从原材料到产品完成的整个过程决定，企业问的 竞争已经让位于供应链之问的竞争，这种立体的竞争模式