（企业管理专业论文）基于博弈论的供应链节点企业定价策略研究.pdf

s t u d y o nt h ep r i c i n gs t r a t e g yo fs u p p l yn o d e sb a s e d o ng a m e t h e o r y ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：w a n g y i s u p e r v i s o r ：p r o f d uj i a n c h a n g a nu n i v e r s i t y , x i a n ，c h i n a 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：少矿年厂月) 日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 艺一 导师签名：j 谚 砷| 。年s 只) - p 日 劫矽年歹月) 日 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，信息技术的高速发展极大的加快了全球经济一体化的步伐， 市场竞争逐渐呈现出国际化趋势。而传统的。纵向一体化管理模式由于模式上的种种 弊端，已无法适应市场变化。企业需要寻求一种新的管理模式来提升竞争力，于是一种 新的经营与管理模式供应链管理应运而生。在此新管理模式下，企业竞争已经发展 成为供应链与供应链之间的竞争。协调好各节点企业之间关系是提高供应链中企业效益 的关键途径。博弈论作为研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策 的均衡问题的一种理论，对研究供应链策略选择具有重要的现实意义。 本文通过对国内外研究成果的分析和总结，指出博弈论应用于供应链策略选择的可 行性，为供应链策略选择问题的博弈分析打下方法论的基础。然后根据目前我国供应链 管理中存在的问题，提出影响供应链节点企业合作的主要因素。并建立了不完全信息下 的动态博弈模型对节点企业的定价策略进行分析，得出了选择最优定价策略的方法。为 供应链节点企业的定价策略选择提供了一种参考。 关键词：供应链，供应链管理，博弈论 a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，t h e r a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yh a sg r e a t l y a c c e l e r a t e dg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，a n dt h et r e n do fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ft h e c o m p e t i t i o ni n t h e m a r k e ti s b e c o m i n gm o r eo b v i o u s t h et r a d i t i o n a lm a n a g e m e n t m o d e l v e r t i c a li n t e g r a t i o nc o i ln ol o n g e rf i ti nw i t ht h ec h a n g i n go ft h em a r k e tb e c a u s eo fi t s d e f e c t s e n t e r p r i s e sn e e dt of m dan e wm a n a g e m e n tm o d e lt oe n h a n c et h e i rc o m p e t i t i v e n e s s s oan e wm o d e lo fo p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t - s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n te m e r g e sa st h e t i m e sr e q u i r e s i nt h en e wm a n a g e m e n tm o d e l ，t h ec o m p e t e n c ei sn o ta m o n gb u s i n e s s e sb u t a m o n gs u p p l yc h a i n s t h ek e yt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e si st h e c o o p e r a t i o nb e t w e e nt h em e m b e re n t e r p r i s e sa n dt h ec o r r e c td e c i s i o nw h i c hm e e t st h en e e d s o ft h em a r k e t t h eg a m et h e o r y , w h i c hi sat h e o r yo ft h ed e c i s i o n - m a k i n g ，o c c u r sa tt h e m o m e n tw h e nt h ed i r e c tm u t u a la c t i o nh a p p e n sa m o n gt h ed e c i s i o n - m a k e r sa n dt h eb a l a n c eo f t h i sd e c i s i o n m a k i n g i th a sg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et ot h es t u d yo ft h es u p p l yc h a i n s t r a t e g i e s b a s e do na n a l y s i sa n ds u m m a r yo ft h er e s e a r c h ，b o t hh o m ea n da b r o a d ，t h ea r t i c l e p o i n t so u tt h ef e a s i b i l i t yo fa p p l y i n gg a m et h e o r yt od e c i s i o n - m a k i n gi ns u p p l yc h a i n , a n d f o r m st h eb a s eo fg a m ea n a l y s i si ns u p p l yc h a i nd e c i s i o n - m a k i n g a tt h es a m et i m ei tp o i n t s o u tt h ef a c t o r sa f f e c t i n gt h es u p p l yc h a i ne f f i c i e n c yb o t hi n t e r n a la n de x t e r n a la c c o r d i n gt ot h e p r o b l e m si ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti nc h i n a t h ea r t i c l ee s t a b l i s h e sad y n a m i cm o d e l u n d e ri n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so fp r i c i n gs t r a t e g ya m o n gt h e m e m b e re n t e r p r i s e sb yu s i n gt h i sd y n a m i cm o d e l ，t h i sa r t i c l ef i n d so u tt h em e t h o do fs e l e c t i n g t h eo p t i m a ls t r a t e g ya n dp r o v i d e sar e f e r e n c ef o rt h ed e c i s i o n - m a k i n go ft h es u p p l yc h a i n e n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；g a m et h e o r y i i 目录 第一章绪论一1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义l 1 3 相关研究回顾2 1 3 1 关于供应链的研究2 1 3 2 关于博弈论的研究4 1 4 研究内容和方法6 1 4 1 研究内容6 1 4 2 研究方法6 1 5 研究思路及技术路线7 1 5 1 研究思路7 1 5 2 技术路线图7 第二章供应链及供应链管理概述8 2 1 供应链概述8 2 1 1 供应链的发展及概念8 2 1 2 供应链的分类9 2 1 3 供应链的特点1 0 2 1 4 供应链的发展趋势1 1 2 2 供应链管理概述1 4 2 2 1 供应链管理的概念1 4 2 2 2 供应链管理的特点1 6 2 2 3 供应链管理的作用17 2 2 4 供应链管理过程中出现的问题18 第三章博弈论及博弈均衡2 0 3 1 博弈论的概念与发展2 0 3 1 1 博弈论的概念2 0 3 1 2 博弈论的发展2 l i i i 3 2 博弈均衡一2 2 3 2 1 完全信息静态博弈2 2 3 2 2 完全信息动态博弈2 3 3 2 3 不完全信息静态博弈2 4 3 2 4 不完全信息动态博弈2 5 第四章供应链定价策略选择博弈分析一2 7 4 1 供应链管理应用博弈论分析的可行性2 7 4 2 供应链节点企业合理定价的重要性2 8 4 3 节点企业间定价博弈分析2 9 第五章总结与展望3 5 5 1 本文总结3 5 5 2 本文的不足与展望3 5 参考文献3 7 j i 炙谢3 9 长安大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，随着信息技术的高速发展，极大的加快了全球经济一体化的 步伐，市场竞争逐渐呈现出国际化趋势，使得企业面临更为严峻的环境：高新科技的发 展提高了生产效率，缩短了产品的更新换代周期；随着社会的进步和生活水平的不断提 高，人们的需求呈现多元化；这些都要求企业能对瞬息万变的市场环境做出准确、迅速、 有效的反应，达到缩短交货期、降低产品成本和提高服务质量的目的从而占领市场赢得 竞争。然而传统的“纵向一体化”管理模式，不考虑企业生产系统以外的各种对企业竞 争力影响的因素，只考虑其自身的生产过程，企业的采购、生产、销售各个基本活动相 互脱节。同时信息系统落后，系统的协调性差，无法对市场环境做出准确的判断和迅速、 有效的反应。此外，传统的管理模式下，生产企业还将与上游的供应商和下游的经销商 之间的关系看成是对立的关系，往往着眼于短期利益而挑起供应商之间的价格竞争、失 去了与供应商的合作基础。正是由于这些弊端，使得传统企业丧失了其应有的竞争力。 而且任何一家企业都不可能在设计、制造、检验、运输和销售等环节全部做到最优秀， 如果这些环节都由企业自己承担，势必会面对以上各个相关领域的竞争对手。 处于这个链条中的各个分散的企业逐渐的认识到，只有与其他企业合作，实行优势 互补，发挥各个企业的核心能力，从而找到的新的利润增长点，才能增强竞争力。于是， 管理模式从“纵向一体化转变成为“横向一体化，这样就产生了新的经营与管理模 式供应链管理。在这个新的管理模式下，协调好各节点企业之间关系，是提高供应 链企业效益的关键途径。 1 2 研究目的和意义 2 1 世纪的市场竞争，仅靠一个企业，一种产品的力量，已经不能占据优势，企业必 须与原材料供应商、产品经销商、物流服务商结为联盟，形成一个低成本高效率的供应 链，才能获得更大的市场竞争力。正如英国著名的供应链专家马丁克里斯多夫( m a r t i n c h r i s t o p h ) 所说：“2 1 世纪的竞争不是企业与企业间的竞争，而是供应链与供应链之间 的竞争【1 1 ( 如图1 1 所示) 。 第一章绪论 图1 1 企业竞争模式的演变过程 然而在供应链中，各个节点企业为了追求利益的最大化也在与其他的节点企业进行 着较量。这就意味着，供应链上没有绝对的平等，只有竞争与合作的过程，这就决定了 供应链的均衡只能是动态的。供应链需要通过协调链上各个企业之间的行动，使每个企 业都可以发挥自己的优势去巩固和发展自己的核心竞争力，从而使企业获得竞争优势， 同时也实现整个供应链上企业利益最大化的目标。 博弈论( g a m et h e o r y ) x 称对策论。海萨尼( h a r s a n y i ，1 9 9 4 年诺贝尔奖获得者) 对 博弈论的论述为：博弈论是关于策略相互作用的理论。奥曼( a u m a n n n ，2 0 0 5 年诺贝尔 奖获得者) 将博弈论成为“互相有影响的决策论 。由此可见，博弈论是研究决策主体 的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题的，也就是说，当一个人或 一个组织的选择受到其他人或其他组织选择的影响，而且反过来影响到其他人或其他组 织选择时的决策问题和均衡问题。由于博弈论是从利益主体的行为特征入手，因而供应 链中的各个节点的企业行为在不同的社会经济环境和发展阶段中发生变化时，博弈论就 能随之对其新的行为特征加以概括，进而研究在此基础上的对策方法。因此博弈论对供 应链的研究有着十分重要的意义。 1 3 相关研究回顾 1 3 1 关于供应链的研究 早期的观点认为供应链是生产企业的一个内部过程。传统的供应链概念局限于企业 2 长安大学硕士学位论文 内部的层次上，注重企业自身资源的利用，并没有注意到与之相关的企业。随着供应链 应用的发展，有些学者把供应链的概念与采购、供应管理联系起来，用来表示与供应商 之间的关系，但是这样一种关系也仅限在企业与供应商之间，而且供应链中的各个节点 企业是独立运营，忽略了与其他供应链成员企业的联系，容易造成各节点企业间的冲突 【2 】 0 现在，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商之间 甚至一切上下游企业间的关系。在中华人民共和国国家标准物流术语【g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 中，对供应链的定义是：生产及流通过程中，设计将产品或服务提供给最终 用户活动的上游和下游企业所形成的网链结构。这意味着对供应链的认识形成了一个网 链的概念。 林榕航【3 】从网络的角度分析了供应链管理系统的四个演化阶段。 杨鹏1 4 从技术角度分析了供应链演化的阶段，从早期的原始工具到现代化的解决方 案，从企业资源规划系统到供应链信息集成系统，从内部决策支持到外部流程整合，供 应链技术经历了逐步的演变和升级换代过程。 张京敏【5 1 阐述了影响供应链协调性的因素和进行供应链协调方面需要注意的方面。_ 二 郭敏等构建了合作型供应链协调的层次模型，并描述了合作型供应链的激励机制问题， 设计了基于静态转移效用的激励机制。 庄品【6 】等给出了一种供应链协调机制的划分方法，提出了宏观层次上的企业间协调 和企业内协调，微观层次上的垂直协调和水平协调。 刘开军【刀等列举了不对称信息下供应链的几种协调机制，包括决策权分配、定价与 批量折扣、订货批量承诺和返销。 目前，国外研究供应链的文献非常多，已有学者在其中的某些方面作了总结和回顾， 这些文献涉及到的主要内容有产品的生产和分销、供应链设计、供应链建模和优化、供 应链上下游成员关系协调、供应链绩效评价等。i n j a z zj c h e n 和a n t o n yp a u l r a j 分析研究 了4 0 0 多篇文献，把其中有实际价值的结果综合起来，给出了一个有重要价值的供应链 管理研究框架【8 】，如图1 2 所示。 3 第一章绪论 图1 2 供应链研究框架 1 3 2 关于博弈论的研究 在经济学文献中，最早研究博弈论的是古诺( c o u m o t ，1 8 9 7 ) 、伯川德( b e r t r a n d ， 1 8 8 3 ) 和埃奇沃斯( e d g e w o r t h ，1 9 8 1 ) 对垄断和生产的论文，但这些论文因在当时都 被视为特例，不具普遍性而未能引起经济学家的重视。2 0 世纪初期，越来越多的学者开 始关注和研究博弈论，其中大多数人都是数学家，如泽默罗( e z e r m e l o ，1 9 1 3 ) 、博雷 尔( b o r e l ，1 9 2 4 ) 、波赛尔( d ep o s s e l ，1 9 3 6 ) 等。1 9 4 4 年由冯诺依曼( v o ns e u n l a l l n ) 和摩根斯坦恩( m o r g e n s t e m ) 合作的博弈论和经济行为( t h et h e o r yo fg a m e sa n d e c o n o m i cb e h a v i o u r ) 一书的出版标志着博弈论学科的建立。该书汇集了当时的博弈论 研究成果，并首次将博弈论的框架清晰的表述出来，对合作博弈做了深入的探讨，将博 弈论加以广泛的应用。由于博弈论在数学上的严整性和在经济学方面的广泛适用性，一 些经济学家将该书的出版视为数理经济学的里程碑。 2 0 世纪5 0 年代是博弈论的成长期。纳什( j o h nn a s h ) 、泽尔腾( i l s e l t e n ) 、海萨 尼等人使博弈论更加成熟并进入实用。1 9 5 0 年和1 9 5 1 年纳什的两篇关于非合作博弈论 的重要论文，为非合作博弈的一般理论奠定了基础，彻底改变了人们对竞争和市场的看 法。他证明了非合作博弈及其均衡解，并证明了均衡解的存在性，即著名的纳什均衡。 从而揭示了博弈均衡与经济均衡的内在联系。泽尔腾( 1 9 6 5 ) 将纳什均衡的概念引入了 4 长安大学硕士学位论文 动态分析，提出了“精炼纳什均衡 概念；以及进一步刻画不完全信息动态博弈的“完 美贝叶斯纳什均衡 。而海萨尼则发展了刻画不完全信息静态博弈的“贝叶斯纳什均衡 ( 1 9 6 7 1 9 6 8 ) 。这两个理论进一步将纳什均衡动态化，加入了接近实际的不完全信息 条件。他们的工作为后人继续发展博弈论，提供了基本思路和模型。 克里斯蒂( c h r i s t y ) 和格罗特( g r o u t ，1 9 9 4 ) 建立了一个经济型的博弈框架模型，用来 描述供应链中采购商和经销商的关系【9 】。该模型用一个供应链关系矩阵来区分每种关系 产生的条件，通过该矩阵可以获得由采购商和经销商假设的相关风险，对应所假设的每 一种风险，作者又分析了双方的博弈关系。 卡琼( c a e h o n ，2 0 0 2 ) 论证了基于制造商施加给供应商的承诺是否存在无花费信号问 题【1 0 l 。即将两个零售商支付函数竞争模型描述为经济订购量( e c o n o m i co r d e rq u a n t i t y , e o q ) 和把两个供应商服务时间竞争描述为m m f l 排队模型。 莱利文( l a r i v i e r e ，2 0 0 1 ) 和鲍特( p o r t e u s ，2 0 0 1 ) 提出需求分配一般约束的随机模型， 即建立批发价格的批发商和选择定货量的两人博弈。 奈特森( n e t e s s i n e ，2 0 0 4 ) 和路迪( r u d i ，2 0 0 1 ) 的选择库存量的批发商和决定收益的零 售商的斯坦克尔伯格( s t a c k e l b e r g ) 博弈，可以扩展斯坦克尔伯格均衡概念为多阶段。 斯坦福大学的约亨博士( j o e h e n ，2 0 0 2 ) 贝u 分析了供应商与采购商之间的s t a c k e l b e r g 博弈模型，他将之推广到多供应商和多采购商的条件下来分析，并论证了不同的供应链 协议对博弈各方的价值【】。 以上可见，无论是在理论上还是在实际应用当中，国外的学者们已经取得了丰硕的 研究成果，几乎涵盖了博弈论的各个方面，研究也比较系统。这些理论研究为我们在供 应链中应用博弈论提供了有利的理论依据。 我国对博弈论的研究起步较晚，张维迎教授在1 9 9 6 年出版的博弈论与信息经济 学，是国内较早且较有影响力的著作，该著作将博弈论应用到信息经济学领域中，对 博弈论和信息经济学两个领域的主要内容做出了比较全面系统的分析。在此之后，越来 越多的学者致力于博弈论在经济领域的相关研究。近几年陆续出版了不少很有影响力的 著作：复旦大学的谢识予教授编著的经济博弈论、中国社会科学院的张守一教授编 著的制胜之道一现代经济对策论、复旦大学的陈学彬教授编著的宏观金融博弈分析、 上海财经大学的施锡铨教授编著的博弈论等，这些专著将我国的博弈论领域的研究 推向了一个崭新的阶段。 5 第一章绪论 1 4 研究内容和方法 1 4 1 研究内容 本文共分为六章，其具体内容如下： 第一章：绪论 论述供应链管理研究在理论和实践中的必要性和意义，并根据查阅的资料文献，阐 述了相关的研究成果，继而引出本文的研究内容。 第二章：供应链及供应链管理概述 首先阐述了供应链和供应链管理的相关概念及基本理论，然后分析了供应链的管理 特点和运作策略。 第三章：博弈论及其理论研究 本章从博弈论的发展过程出发介绍了博弈论的基本概念和特征，并介绍了博弈论的 各种均衡、表达式、均衡的条件和结果。 第四章：供应链定价策略选择的博弈分析 本章首先论证了博弈论应用于供应链管理的可行性，通过对节点企业相互关系的博 弈分析，阐述了节点企业合作的重要性及其对提升供应链利润的意义。根据博弈论的基 本理论，提出影响供应链节点企业合作关系的主要因素，并建立了不完全信息下的动态 博弈模型节点企业的定价策略进行分析，得出了选择最优定价策略的方法。为提高供应 链企业效益提供了一种参考。 第五章：总结与展望 对全文做出总结，并针对论文存在的不足，提出了研究展望 1 4 2 研究方法 本文从供应链及供应链管理的现状出发，导出目前供应链管理存在的问题，结合博 弈论进行研究，并实施均衡结果以提高整体竞争力。最后会结合分析模型得出提升供应 链整体竞争力的方法。 本文的研究过程中拟采取算例分析方法、宏观层次和微观角度相结合的方法，以博 弈论为基础结合供应链管理理论，提出供应链定价策略选择的方法。 6 长安大学硕士学位论文 1 5 研究思路及技术路线 1 5 1 研究思路 本文通过分析供应链的特点，借鉴前人对供应链的研究成果及博弈论在经济学领域 的研究，提出一种供应链的优化方法，研究的具体思路为： 1 ) 通过分析供应链的内涵、体系结构、特点与运作策略从整体上把握供应链理论； 2 ) 在博弈论的基础上，建立供应链企业的定价策略分析模型； 3 ) 结合建立的模型进行算例分析，得出结论； 1 5 2 技术路线图 根据本文研究内容及相关思路，技术路线图如图1 3 所示。 图1 3 本文技术路线图 7 第二章供应链及供应链管理概述 2 1 供应链概述 第二章供应链及供应链管理概述 2 1 1 供应链的发展及概念 “供应链一词源于英文的“s u p p l yc h a i n ”，也有人称其为“供应连锁”。早期的 观点认为供应链是生产企业中的一个内部过程，它是指把从企业外部采购的原材料和零 部件，通过生产转换和销售等工作，再传递到零售商和用户的一个过程。传统的供应链 概念局限于企业内部操作层次上，注重企业自身资源的利用，并没有注意与之相关的企 业。 随着供应链理论的发展，有些学者把采购、供应链管理等理论与供应链的概念相结 合，用来表示企业与供应商之间的关系，这种观点得到了研究合作关系、j i t 关系、精 细供应、供应商行为评估和用户满意度等问题的学者的重视。但这样一种关系也仅仅局 限在企业与供应商之间，而且供应链中的各企业独立运作，忽略了与外部供应链和其他 成员企业的联系，往往造成企业间目标冲突。后来供应链的概念注意了与其他企业的联 系和供应链的外部环境，从而更大范围、更为系统的研究了供应链。当今，供应链的概 念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商乃至与一 切上游企业的关系，与用户、用户的用户及一切下游企业的关系。由于供应链从提出至 今，学术界没有给出一个统一的概念，下面列出其中一部分定义： 李( l e e ) 和柏林顿( b i l l i n g t o n ) 认为：供应链是一个企业获取原料、生产半成品 对其加工或直接获取最终产品，通过销售渠道把产品送达消费者的网络【1 2 1 。 马丁克里斯多夫( m a r t i nc h r i s t o p h e r ) 认为：供应链是指涉及将产品或服务提供 给最终消费者的过程和活动的上游及下游企业组织所构成的网络【1 3 1 。 迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 认为：供应链是一系列连续完成的活动，是将原 材料转换成一系列最终产品并不断实现价值增值的过程。 斯蒂文斯( s t e v e n s ) 认为：通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户 的用户的流程就是供应链。 美国资源管理协会( t h ea m e r i c a l lp r o d u c t i o na n di n v e n t o r yc o n t r o ls o c i e t y ) 认为： 供应链指用一个整体的网络来传送产品和服务，从原材料采购开始一直到送到最终客户 ( 消费者) 手中，都凭借一个设计好的信息流、物流和现金流所构成的网络来完成【1 4 1 。 8 长安人学硕士学位论文 中华人民共和国国家标准物流术语 g a r r1 8 3 5 4 2 0 0 1 中，对供应链的定义是： 生产及流通过程中，设计将产品或服务提供给最终用户活动的上游和下游企业所形成的 网链结构。这意味着对供应链的认识形成了一个网链的概念。 尽管上述定义不同，表述也不尽一致，但我们也能从中理解供应链的本质和基本内 容，即供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开 始，制成半成品以及最终产品，最后经由营销渠道把产品送到消费者手中并将供应商、 制造商、分销商和最终用户构成一个整体的功能网链结构模式。此种定义下的供应链结 构模型图如图2 1 所示： 供应商 用户 供应商 j 用户的 的供应 厂 商 用户 图2 1 供应链的结构模型 2 1 2 供应链的分类 根据不同的划分方式，可以将供应链做以下划分1 5 1 ： 1 ) 根据供应链存在的稳定性，可以将供应链划分为稳定的供应链和动态的供应链。 基于相对稳定、单一的市场需求而组成的供应链稳定性较强，而基于相对频繁变化、 复杂的市场需求而组成的供应链动态性较强。在实际管理运作中，需要根据不断变化的 市场需求，相应的改变供应链的组成。 2 ) 根据供应链容量与用户需求的关系，可以将供应链分为平衡的供应链和倾斜的 供应链。 供应链具有一定的、相对稳定的设备容量和生产能力( 即所有节点企业能力的综合， 9 第二章供应链及供应链管理概述 包括供应商、制造商、分销商、零售商等) ，但用户需求处于不断变化的过程中，当供 应链的生产能力和用户需求平衡时，供应链出于平衡状态；而当市场变化加剧，造成供 应链成本、库存、浪费增加等现象，企业不是在最优状态下运作时，供应链则处于倾斜 状态。平衡的供应链可以实现各主要职能( 低采购成本、规模效益、低运输成本、产品 多样化和资金运转快) 之间的均衡。 3 ) 根据供应链的物理功能和市场中介功能，可以把供应链分为有效性供应链和反 应性供应链。 有效性供应链主要体现供应链的物理功能，即以最低的成本将原材料转化成零部件、 半成品、产品以及实现它们再供应链中的运输等；反应性供应链则主要体现供应链的市 场中介功能，即把产品分配到满足用户需求的市场，对未知的需求做出快速反应等。 2 1 3 供应链的特点 供应链作为习惯称呼，是从上下游关系来理解从供应商的供应商到用户的用户的关 系。但事实上不可能是单一链状结构，而是错综复杂的网络结构。这种网络结构就要求 供应链中各个参与者必须共同讨论并制定网络的战略目标及实现目标的方法和手段。由 此可以看出，供应链还具有以下特点【1 6 】： 1 ) 复杂性。由于供应链上各节点企业的跨度不同，供应链往往由多个不同类型的 企业构成，其结构模式要比一般的单个企业的结构模式复杂的多。 2 ) 动态性。由于供应链中的节点企业需要根据市场环境的变化，对各自的企业战 略进行更新和调整，这就使得供应链具有明显的动态性。 3 ) 面向客户需求。供应链是基于一定的市场需求而产生的，在供应链中的信息流、 产品流、服务流等方面都是围绕着用户的需求而运作的，可以说，用户需求是供应链运 作的驱动源。 4 ) 交叉性。节点企业不可能只有一个供应商或者一个用户，这样就导致供应链上 的节点企业同时是两个或者更多供应链的成员。所以大多供应链都是呈交叉状，协调管 理的难度比较大。 5 ) 风险性。由于供应链上的消费需求和生产供应始终存在着时间和空间分割，核 心企业确定的生产计划，将会直接影响到供应链整个系统的生产、仓储、配送等策略的 制定和相关成本的构成。所以供应链上的供需匹配隐含着巨大的财务风险和供应风险。 6 ) 增值性。产品在从供应链的上游到下游的过程中不断获得价值，它取决于各个 1 0 长安大学硕士学位论文 节点企业的贡献。 2 1 4 供应链的发展趋势 供应链的全球化、敏捷化、绿色化是未来供应链运作模式发展的三大趋势： 1 ) 供应链全球化 自2 0 0 5 年以来，全球化在供应链领域的影响日趋明显。随着运输时效、技术的开 展，运输、仓储等主要物流活动的全球化已经开始了很长时间，全球采购、全球配送等 物流环节近年来的全球化趋势明显，而供应链的商业过程，如制造、研发、i t 、客户服 务的外包近年来也发展的十分迅速。 供应链的全球化使国外的企业进入本地市场进行竞争，使得物流企业对市场份额的 争夺更加激烈，导致供应链中参与的经济实体不断增加，供应链变长，供应链的协调对 于企业来说将变的越来越重要。与此同时，供应链全球化管理，使得物流、信息流、资 金流和知识流变得更加畅通，因此全球化不仅能够增加供应链的总体效益，还能使节点 企业借助供应链的各方面优势，在竞争中占据主导地位。 领先的全球化物流服务供应商，已经从全球物流服务，向全球供应链服务转化。仅 仅具备资产和物流服务能力已经不能满足跨国企业的要求。物流企业要具备供应链管理 技术，从物流能力，转化到知识管理服务的层面，其中涉及到供应链战略、供应链网络 设计、供应链流程再造和优化，为生产企业完整的供应链管理服务。 + 供应链全球化的趋势表明，物流企业的能力，必须从以资产为基础的物流服务，向 以管理能力为核心的完整的供应链服务转型，才能在竞争中处于优势地位。 2 ) 供应链敏捷化 随着经济的发展，市场竞争的空前激烈，不仅要求对供应链中的信息流、物流、资 金流进行优化及有效的计划、协调、调度与控制，并且要求供应链本身要快速的市场应 变能力和灵活的组织结构。为此人们提出了一种基于时间的供应链竞争策略一敏捷化 策略。 敏捷是一种经营管理上的概念，它起源于柔性制造系统( f m s ) 。1 9 9 1 年由里海 ( l e h i g h ) 大学的艾柯卡( i a c o c c a ) 研究所的学者们在美国国防部的支持下与众多的企 业界人士，提出了题为 2 1 世纪制造企业战略：一个工业主导的观点的研究报告，在 这份研究报告中首次提出了敏捷制造和虚拟企业的概念。 敏捷制造概念的提出为供应链赋予了新的含义和内容，通过敏捷制造来达到敏捷竞 第二章供应链及供应链管理概述 争，将是企业提高竞争力的主要形式，因此供应链管理在敏捷制造环境下应该采用新的 策略与之对应，而具有敏捷性特性的供应链即敏捷供应链则应运而生。柴跃进、刘义在 敏捷供需链管理一书中将敏捷供应链定义为：在竞争、合作、动态的市场环境中， 由若干供方、需方等实体( 自主、半自主或从属) 构成的快速响应环境变化的动态供需 网络【1 7 1 。 这种结构是围绕着核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从原材料的采 购开始，经过生产加工制成中间产品，直到形成最终产品，最后由销售网络将产品送到 消费者手中的，将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户整合到一个统一的 无缝化程度较高的功能网络链条，形成一个整体的敏捷供需链网络结构，以便对环境的 变化具有较快的响应能力。敏捷供应链强调核心企业通过和供应链中上下游企业之间建 立紧密的战略伙伴关系，整合每个企业的核心竞争力和响应速度，在价值链增值的基础 上达到共赢的效果。 与普通的供应链相比，敏捷供应链具有以下四个显著特点【1 8 1 ： ( 1 ) 具有很强的市场敏感性 市场敏感性是指供应链从最终市场获取实际需求信息并对其做出迅速反应的能力。 在敏捷供应链产生之前，多数企业很少从终端消费市场来直接获取企业所需要的顾客的 实际需求之类的信息。企业获得这一类信息的渠道一般是对历史销售数据进行数学分析， 根据分析结果，再对市场需求进行预测，并以此来确定企业的采购、生产和销售等策略。 然而敏捷供应链以顾客需求作为驱动力，供应链上各节点企业直接从最终市场获取客户 实际需求信息，并根据需求信息迅速做出决策，大大的提高了市场响应速度。 ( 2 ) 组织虚拟性 组织的虚拟性是指供应链通过信息技术将链中的各个节点企业连接起来，组成暂时 性的动态战略联盟。敏捷供应链可以根据市场环境的变化对动态联盟进行快速的重构和 调整。这就要求敏捷供应链通过对节点企业的协调来促进企业间的联合，使其共享资源， 优势互补，进而提高企业的敏捷性。 ( 3 ) 过程集成性 过程集成性即根据市场的变化情况，以企业核心能力为基础，将供应链中的业务活 动过程分解为相对独立的环节，通过业务外包，实行信息共享，组合成具有一定功能、 紧密联系的新系统。 传统企业实行的“纵向一体化 战略，在比较稳定的市场环境下一般可以取得明显 1 2 长安大学硕士学位论文 的效益。但在竞争日益激烈、市场需求日新月异的今天，如果企业继续采用传统的运作 模式，必将难以适应市场的要求。由于每个企业的资源和能力是有限的，不可能兼顾所 有业务领域，因此，企业应该放弃不再盈利或盈利较少，或者是难以控制、管理的辅助 业务，通过资源外向配置，寻求联盟伙伴，这样就避免了企业面临过度庞大的组织结构， 使得企业变得更有柔性，增强适应外部环境的能力。 ( 4 ) 知识驱动性。 知识就是“由经验、背景、解释和结果所组成的信息 1 9 1 。知识包含产品资本和社 会资本、员工的竞争力以及企业开展业务必需的知识和信息。所以说知识是一个多维度 的概念，它与企业的生产和经营有关。知识有可能是企业的原材料，也可能是其生产的 产品。 有关研究表明【2 0 】，在供应链管理中，核心是对信息资源的优化处理和充分利用，影 响敏捷制造企业竞争力的最重要因素不是企业的硬件设施而是工作人员的技能和创造 能力。员工的竞争力越强，企业取得成功的可能性就越大。 3 ) 供应链绿色化 绿色供应链的概念最初是由密歇根州立大学的制造研究协会提出的，提出这一概念、 的目的是，从企业对原材料的采购开始，就进行监测和控制，使产品在生产的准备阶段 就遵守环保要求，从而减少产品在使用和回收的过程中产生的环境污染。与供应链一样， 绿色供应链也没有一个统一的定义，它主要是在供应链中融入了“绿色 的理念，即综 合考虑环境影响和资源利用效率，因此绿色供应链具有经济效益和环境效益双重目的。 从运作过程来看，供应链起始于原材料供应商，终止于最终客户。然而绿色供应链 在选择供应商时，就对其环境责任进行评价，在产品的设计与研发阶段考虑环境问题， 在生产过程中所产生的废料、残次品和在运输、销售过程中损坏的产品，以及通过使用 而淘汰的产品都必须回收处理，处理后的残次品或损坏件可以再使用或者作为原材料重 复利用。所以，绿色供应链没有终止点，是一个循环的网链；从供应链运营目标来看， 供应链追求的是整个系统的利润最大化，而绿色供应链则是在环保的前提下，追求其供 应链的绩效，环保是绿色供应链要解决的首要问题。 绿色供应链的概念框架如图2 2 ： 1 3 第二章供应链及供应链管理概述 2 2 供应链管理概述 图2 2 绿色供应链的概念框架 2 2 1 供应链管理的概念 供应链管理的概念最早提出于1 9 8 2 年。凯斯奥利弗( k e i t ho l i v e r ) 和迈克尔韦 伯( m i c h a e ld w e b b e r ) 在观察杂志上发表的文章：“供应链管理：物流的更新战 略 中首次提出了“供应链管理 。上世纪9 0 年代，学术界开始探讨供应链管理与传统 物流管理的区另l j t 2 1 1 。由于供应链管理理论源于物流管理的研究，其产生背景不可分割的 与物流管理联系在一起。由于学术界和企业对它的理解各不相同，所以对于供应链管理 的含义至今仍没有一个统一的说法，有的认为供应链管理和物流管理的内涵是相同的， 有的认为供应链管理是物流管理的延伸，等等。但大体上，国外学者对供应链管理的理 解，分为物流型、信息型和整合型三种观点，表2 1 中列举了若干关于供应链管理的不 同看法。 表2 1 供应链管理的若干定义 学者 具体定义 h o u l i h a n 供应链管理是对从供应商开始，经生产者或流通业者，到最终消费者的所有 ( 1 9 8 8 ) 物质流动进行管理的活动。 l a n g e l e y 和 供应链管理是为提供能给最终消费者带来最高价值的产品或服务，而开展的 h o u l c o m b 渠道成员间的相互作用。 1 9 9 1 c a v i n a t o 供应链管理是从企业到最终顾客整个过程中所发生的购买活动、附加值活动 ( 1 9 9 1 )和营销活动。 1 4 长安大学硕士学位论文 表2 1 ( 续) n a v a e k 供应链管理是以从供应商开始，经生产者或流通业者，到最终消费者的所有 ( 1 9 9 1 )物质流动作为管理对象。 s t e v e n s 供应链管理是对从供应商开始，经附加价值( 生产) 过程或流通渠道，到顾 ( 1 9 9 0 ) 客的整个过程中，物质流动的管理。 t u r n e r 供应链管理是对从原材料供应商开始，经过生产、保管、流通等各种阶段， ( 1 9 9 3 ) 到最终顾客等整个过程的连接。 j o h a r m o s o n 供应链管理是为实际商品采购而使用的手段，这种手段追求的是供应商参与 ( 1 9 9 4 ) 者之间的信息的恰当提供，供应链管理中种种成员之间所产生的信息流，对 供应链全体的绩效是极其重要的。 e l l r a m 供应链管理就是为取得系统全体最高的绩效，面对从供应商开始到最终用户 ( 1 9 9 3 ) 整个网络的分析、管理。 c o o p