（企业管理专业论文）基于约束理论的供应商管理改进研究.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化的到来和市场竞争的加剧，企业所面临的将是变化迅速、难以预 测的市场环境，以前那种稳定的商业生态坏境一去不复返了。现在许多企业已经意识 到未来市场的竞争将不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞 争。而作为供应链管理关键一环的供应商的管理也倍受瞩目。供应商在交货、产品品 质、提前期、库存水平、产品设计等方面都制约着企业的成功与否，他们对于企业的 生存发展起着至关重要的作用，他们的业绩在今天对企业的影响越来越大。 现有供应商管理的基本流程是：供应商信息管理供应商选择供应商谈判 合同管理供应商业务操作供应商关系管理供应商评估。在供应商管 理的具体执行过程中会遇到很多问题。比如，在选择供应商，就要面对如何构建指标 体系以及选择怎样的评估方法，只有当指标体系符合所要评估的供应商时，才能有效 的发挥作用。在其它方面也存在各种问题，而这些问题会制约供应商管理流程改进和 发展，从而影响到供应商的管理效率。 约束理论以全新视角诠释了企业在生产运作过程中应关注的基本问题和解决之 道，其显著特点是整个方法建立在基于逻辑分析的框架基础上，通过识别实现企业目 标过程中存在的制约因素( 称之为“约束”) ，引导管理者提出消除约束的合理解决方 案，从而更有效地实现企业目标。 本文运用约束理论的五核心步骤法对供应商管理流程进行分析，提出了改进管理 流程的步骤和方法。论文的最后设计了一个供应商管理系统，其主要功能是对供应商 的绩效进行评价。并文中阐述了系统的结构、工作流程和实现过程。系统包括总控、 数据管理、评价指标其权重管理、供应商综合评价、评价结果分析五个模块。在供应 商运作绩效评价模块，利用约束理论中t d d 和i d d 衡量指标对供应商运作绩效做出评 价。 最后，关于工作中的不足及未来约束理论在供应商管理中的应用前景做出简单分 析。 关键词：供应商管理；评价体系；约束理论；管理系统 a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d m a r k e tc o m p e t i t i o n ，e n t e r p r i s e sw i l l b ef a c e dw i t ht h e e v e r - c h a n g i n g ,u n p r e d i c t a b l em a r k e te n v i r o n m e n t n o 、m a n v e n t e 印n s e sh a v er e a l i z e di nt h ef u t u r ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e tw i l ln ol o n g e r b e b u s i n e s s 。t o - b u s i n e s sc o m p e t i t i o nb u tt h e s u p p l yc h a i na n ds u p p l y c h a i nc o m p e t i t i o n a n d p e o p l eh a v ep a i dm o r ea t t e n t i o nt ot h es u p p l i e rw h ow a sa sa k e ye l e m e n to ft h es u p p l v c h a i n s u p p l i e rd e l i v e r y , p r o d u c tq u a l i t y , l e a dt i m e ，i n v e n t o r yl e v e l sa n dp r o d u c td e s i g 田 c o n s t r a i n t st h es u c c e s so ft h ec o m p a n y t h eb a s i cf l o wo ft h es u p p l i e rm a n a g e m e n t ：s u p p l i e ri n f o r m a f i o nm a n a g e m e n 卜 s u p p l i e rc h o o s e s u p p l i e r sn e g o t i a t i o n sc o n t r a c t m a n a g e m e n t - - s u p p l i e rb u s i n e s s o p e r a t i o n s - - s u p p l i e rr e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t - - s u p p l i e r se v m u a t t h e r ew i l lb eal o to f p r o b l e m si nt h ea c t u a li m p l e m e n t a t i o no ft h es u p p l i e rm a n a g e m e n t t a k et h es u p p l i e r c h o o s e na sa i le x a m p l e ，i fw ew a n tt od oag o o dd e s i o nw em u s tb u i l ds u i t a b l ei n d e x s y s t e ma n dar i g h tm e t h o d a l lt h ep r o b l e mi nt h es u p p l i e rm a n a g e m e n tw i l le 仟e c tt 1 1 e l m p r o v m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n to ft h em a n a g e m e n tf l o wa n dd o w n l o a dt h ee f f i c i e n c vo f t h em a n a g e m e n to f s u p p l i e r s t o ch a sp r o v i dan e wv i e wt oe x p l a i nt h ep r o b l e ma n dt h ew a y t os l o v ei ti nt h e p r o d u c t i o np r o c e s s t h es a l i e n tc h a r a c t e r i s t i c so ft h ee n t i r ea p p r o a c hi st h a ti tb u i l to nt h e f r a m e w o r kw h i c hi sb a s e do n1 0 百ca n a l y s i s i tc a l lh e l pt h el e a d e r st om a k ea r e a s o n a b l e s o l u t i o no ft h er e s t r i c tf a c t o ra n dm a k ew o r km o r e e 豫如c i e n t i nt h ea r t i c l e ，i tu s et h ef i v ec o r es t e p so ft h et o c t oa n a l y s i z et h ep r o c e s so f s u p p l i e r m a n a g e m e n ta n dg i v et h em e t h o d st oi m p r o v et h em a n a g e m e n tp r o c e s s a tt h ee n do ft h e a r t i c l e ，id e s i g n e das u p p l i e re v a l u a t i o na n ds e l e c t i o ni n f o r m a t i o ns y s t e m ，i t sm a i n 如n c t i o n 1 sa p r o v i d e ro fm a n a g e m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，t h es y s t e mi n c l u d e sf i v em o d u l e s 一 at o t a ls y s t e mc o n t r o l ，d a t am a n a g e m e n t ，a n de v a l u a t i o no ft h e i r w e i g h tm a n a g e m e n t ， s u p p l i e re v a l u a t i o nw h i c hi sd i v i d e di n t ot w os u b e v a l u a t i o ns e l e c te v a l u a t i o na n dt h e t o c e v a l u a t i o n ，a n a l y s i so f t h er e s u l t so f t h ee v a l u a t i o n f i n a l l y , m a k eaa n a l y s i sa b o u td e f i c i e n c yo ft h ew o r ka n dg i v es o r e ea d v i c ea b o u tt h e f u t u r eu s eo ft h et o ci nt h em a n a g e m e n to f s u p p l i e r k e yw o r d s ：s u p p l i e rm a n a g e m e n t ，e v a l u a t i o nc r i t e r i a ，t o c ；m a n a g e m e n t s y s t e m 学位论文版权使用授权书 本人完全了解北京信息科技大学关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的i i i i 本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向 中国科学技术信息研究所等国家有关部门或者机构送交论文的复印 件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的 部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者o = , a j 卞 2 c 7 年1 月涉日 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文题目为基于约束理论的供应商管 理改进研究学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得 的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研 究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品 的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均 己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人 承担。 作者酶屋炉 2 细c 7 年f 月1 5 第1 章导论 第1 章导论 1 1 研究背景及意义 随着经济全球化和知识经济时代的到来，无国界化企业经营的趋势越来越明显， 整个市场竞争呈现出明显的国际化和一体化。企业在全球市场的激烈竞争中正面对一 个变化迅速且无法预测的买方市场和需求同趋主体化、个性化和多样化的消费者，此 外，高新技术的迅猛发展提高了生产效率，缩短了产品更新换代周期，加剧了市场竞 争的激烈程度。正是在经济全球化高速发展的基础上，世界上的每个企业都被各种经 济纽带更紧密地联系在一起，既互相依存，又相互补充。与此同时，企业面对的将是 日益激烈、甚至是残酷的市场竞争。在这种情况下，供应链管理这一新的经营与运作 模式就产生了，在这种新的模式下，需要链上的企业环环相扣，对其上游供应商管理 的重要性也同益突出，加强对供应商的管理是企业面临的新课题。 现在许多企业家己经意识到，未来市场的竞争将不再是企业与企业之间的竞争， 而是供应链与供应链之问的竞争。优秀的供应链可以增加企业的竞争优势，提高企业 的核心竞争力。而作为供应链管理关键一环的供应商的管理也倍受瞩目，供应商在交 货、产品品质、提前期、库存水平、产品设计等方面都制约着制造商的成功与否，他 们对于企业的生存发展起着至关重要的作用，他们的业绩在今天对企业的影响越来越 大。而在传统的企业管理中，大多数企业认为自己是和其他企业独立存在的，并且为 了生存而与他们竞争。企业与供应商之间经常是对抗多于合作，过分强调成本控制目 标，以竞争压制供应商。 许多企业为了把成本降低，为了增加利润，不惜损害供应商和供应链上其他成员 的利益。许多企业没有认识到，将自己的成本简单地转移到上游或下游并不能使他们 增强竞争力，因为最终所有成本都要设法由市场转嫁给最终消费者。随着时间的推移 和市场的变化，领先的企业认识到这种传统观念的错误，开始重视与供应商的关系， 积极开展供应商管理方面的研究，以适应时代的发展。 约束理论以全新视角诠释了企业在生产运作过程中应关注的基本问题和解决之 道，其显著特点是整个方法建立在基于逻辑分析的框架基础上，通过识别实现企业目 标过程中存在的制约因素( 称之为“约束 ) ，引导管理者提出消除约束的合理解决方 案，从而更有效地实现企业目标。它关注解决方案的预期和产生结果之间的关系，关 注对整个组织产生的影响，是企业实现突破性绩效改善的有效管理方法。t o c 可以应 用的具体领域涉及生产、物流、分销、营销和销售、项目管理和企业方向的设定等。 第1 章导论 由于约束理论在其它领域的应用都得到了很好的效果，而供应商管理本身也是一 个流程的管理，所以把约束理论引入到供应商管理中，运用约束理论的管理方法对供 应商管理流程进行改进和优化具有现实的意义。本文就是在此思想上展开研究的。 1 2 理论综述 1 2 1 约束理论的研究综述 1 约束理论在国外的发展现状 约束理论( t o c ) 是由高德拉特博士在他自己创立的最优生产技术( o p t ) 的基础 上发展起来的一种管理理论。最优生产技术最初被提出来是在上世纪七十年代术期， 后经过十多年的发展演变成现在的约束理论。从上世纪九十年代起，约束理论开始在 全球广泛传播，并被接受。该理论最初是在生产领域，通过以“产销率、库存、运行 费”为基础的指标体系，解决生产制造过程中出现的约束问题。从时间上看，约束理 论在国外的发展大概可以分以下三个阶段：第一阶段，以高德拉特以小说的形式于 1 9 8 4 年j 下式出版t h eg o a l 这本书为起点，一直到上世纪八十年代木。在这个阶 段以理论本身的发展为主，在应用上则仅仅局限于生产管理中的个别子领域。第二阶 段，从上世纪八十年代木至上世纪九十年代中后期。在这个阶段，约束理论本身已经 比较成熟，对约束理论的关注点开始向不同行业的不同管理领域延伸。例如，1 9 9 2 年， s t a n l e yc g a r d in e t 等在鼓一缓冲器一绳子及缓冲管理：对生产管理和实践的影响 一文中深入研究了d b r ( 鼓一缓冲器一绳子) 及缓冲管理对生产管理的主要影响，并提 出了缓冲管理的具体步骤；1 9 9 4 年，s p e n c e r 在经济理论、成本会计和约束理论 一文中将约束理论的应用扩展到了成本核算领域；1 9 9 5 年，c h a k r a v o r t y 等在通 过有效战略实现复杂生产系统的优化一文中介绍了约束理论在复杂生产系统优化中 的具体应用。第三阶段，从上世纪九十年代术、本世纪初到现在。在这个阶段，约束 理论广泛地应用到不同行业企业管理的多个领域。例如，2 0 0 3 年，p a s s 等在基于 市场约束的管理在高新技术产业的运用一文中针对一般意义上的约束进行了详细分 析，并拓展了约束理论五步骤法在具体领域的应用；2 0 0 3 年，g u p t a 在约束管理： 近期的发展和实践一文中对约束理论的历史背景和基本概念进行了系统总结，并指 出了在约束理论应用方面可能的发展方向。这些可能的发展方向从管理的范畴来看， 包括生产、分销、营销和销售、项目管理、绩效管理、供应链管理和企业方向的设定 等；从覆盖的行业来看，包括工业、服务业、政府、教育机构、军队和医疗等不同行 业的组织。在这些具体的应用方面，约束理论被认为是在组织的管理中，通过识别、 利用、协调关键约束资源，对组织进行整体思考来实现投资收益提高的有效工具。因 此，约束理论实际上已经开始演变为一种逻辑化、系统化解决问题的思维工具，我们 第1 章导论 把这种解决问题的方法称为“思维过程”( t p ) 。 2 约束理论在国内的发展现状 国内在约束理论方面的研究和发展大致分为三个阶段：第一阶段，自上世纪九十 年代初到上世纪九十年代术期。在此期间，从数量看，全国平均每年只有一篇有关约 束理论的文章；从论文的内容上，国内学者主要侧重于约束理论基本概念和基本原理 的介绍和概括，当然也有少量应用方面的研究。例如，1 9 9 4 年，戴建设、王书宁在 他们的文章中，主要是简单介绍了t o c 的基本概念和基本原理，并探讨了t o c 在市场 经济环境下我国企业发展中的应用前景以及当前需要研究的问题；1 9 9 9 年，董舜琪 则将约束理论应用于会计核算，这篇名为约束理论与产量活动分析的学术论文发 表在1 9 9 9 年第二期的首都经济贸易大学学报上，文章以案例分析的形式，从会 计学的角度探讨了约束理论在企业产量分析中的应用。第二阶段，自2 0 0 0 年至2 0 0 2 年。在此期间，从发表的学术论文的数量来看，较第一阶段有所增加，全国平均每年 有两篇有关约束理论的文章，从论文的内容来看，开始侧重于应用研究，应用的领域 也较第一阶段有所拓展。例如，2 0 0 0 年，王炬香等在供应链管理中的战略库存 一文中就约束理论在供应链管理过程中缓冲库存设置问题进行了有益的探讨；2 0 0 2 年，北京机械工业学院的曲立在基于约束的设备维修方式选择一文中结合约束理 论，探讨了设备维修方式的选择，并辅以简单的案例分析，进行了验证。第三阶段， 从2 0 0 3 年至今，在这个阶段，国内学者普遍对约束理论有了更深刻的认识，例如， 潘双利、尤美虹( 2 0 0 5 ) 在分析约束理论与流程管理之间关联性的基础上，将约束理 论的管理理念和方法引入现代企业的流程管理中，并进行优势分析。王军强、孙树栋、 徐建军、司书宾( 2 0 0 6 ) n 1 提出了基于约束理论的免疫算法，并将本算法与传统约束 理论启发式、修订约束理论启发式、整数规划法、禁忌搜索、遗传算法等进行了仿真 比较，说明了本算法的有效性和实用性。徐益敏，肖伶俐( 2 0 0 6 ) 结合t o c 提出了企 业物流的计划与控制系统一d b r 系统。黄健( 2 0 0 6 ) 结合约束理论来解决产品 组合决策问题，从企业系统角度，通过对关键约束资源的关注，实现一定时期企业收 益的最大化。这些论文涉及生产管理、会计核算、人力资源管理到高校图书管理等多 个领域，但以在生产管理中的应用为主，涉及的子领域包括计算机辅助设计、生产计 划调度、设备管理以及产品组合决策等。 综合国内外现有研究成果可以看出，目前t o c 在许多领域都有了一定的应用研究 尝试。但不管在国内还是国外，t o c 在供应商管理领域的应用研究还比较少，有些只 是指出了其可以运用的环节而没有具体进行研究和试验。如果能够将约束理论的管理 思想和方法引入到供应商管理中，运用其对供应商管理流程进行改进，提高供应商管 理的效率，对供应商管理的改进以及约束理论应用的扩展来说是非常有意义的。 第1 章导论 1 2 2 供应商管理综述 1 2 2 1 供应商管理的理论背景分析 从采购到供应管理，尽管人们对采购供应职能绩效产生很大兴趣是在2 0 世纪， 但远在1 9 0 0 年自订其独立性和重要性就受到了许多铁路企业的重视。但在那个时候采 购主要是作为一种文书活动，直到第二次世界大战之后，采购职能才开始作为一种独 立的管理活动而出现。企业开始关注采购职能的实施政策及程序。随着采购应用技术 的逐步改进，越来越多的人开始接受专门训练，采购部门在企业中所占的地位也同益 提高。幻 上世纪9 0 年代，采购开始从以交易为基础的战术职能发展到以流程为导向的战 略职能。企业逐步将采购供应管理职能与企业全部业务过程进行整和，一些企业把 职能名称从采购管理改为供应管理以反映这一职能的变迁。这一职能部门的结构流程 和人员编制也在发生着改变，结构上的交叉职能团队和产品供应团队越来越普遍。 1 2 2 2 供应商管理必要性分析 ( 1 ) 供应商管理有助于提高客户对需求和服务的满意度。目前，很多顾客与供 应商之间仍然是相互对立而非合作伙伴关系，希望通过减少自己的要素投入来实现自 我利益最大化的目的。只有加强供应商管理，使采购方与合格的供应商建立合作伙伴 关系，通过信息共享，才能达到低成本、高柔性的目标。 ( 2 ) 供应商管理有助于提高供应商对客户需求反应的敏捷性。现在的零库存管 理、准时制生产、精益物流等逐渐占据生产领域、流通领域、管理领域，在这样的环 境中，只有加强供应商的管理，使采购方与供应商建立合作伙伴关系，才能提高供应 商对客户需求的敏捷性。”。 ( 3 ) 供应商管理有助于保证采购质量、降低采购成本。供应商产品的质量是客 户生产质量和研发质量的组成部分，供应商的质量管理体系同时也就是客户的质量管 理体系。所以，加强供应商的管理，选择合适的供应商，使供应商在激烈竞争的环境 中保持并提高产品质量、合理降低成本的竞争状态，对保证采购质量、降低采购成本 又积极的意义。 1 2 2 3 国内外研究现状 供应商管理的问题自1 9 6 6 年d i c k s o n 提出以质量、交期和过去绩效作为最重要 的2 3 项供应商评价准则以来，又有许多人投入了这方面的研究。e 1 l r a m ( 1 9 9 4 ) 提出 企业在供应商选择时，除了要考虑成本、质量、交期等般的量化标准之外，还应考 虑某些如：管理相容性、目标一致性等所谓的软性指标。s y m t k aa n dc l e m e n s ( 1 9 9 3 ) 提出的是风险因素、企业企求因素、以及可衡量的成本因素等三项评价准则。 4 第l 章导论 b e n t o n 在考虑了多项目、多供应商、多客户、资源有限和数量折扣情况下建立 了一个供应商选择非线性模型，目标是使得总采购成本最小化n 3 。n a r a s i m h a n 和 s t o y n o f f 建立了非线性的混合整数规划模型，目标是使得运输和惩罚费用最小化， 需求和供应商供应能力作为约束，并得出总成本与采购数量和提前期成反比的结论， 没有给出具体的算法瞄，。 从国内的研究现状看，湛述勇、陈荣秋( 1 9 9 8 ) 在对神龙汽车有限公司和2 4 家汽 车零部件供应商进行调查的基础上，提出对供应商的评价应依据供应商在质量、交货 期、批量柔性、交货期与价格的权衡、价格与批量的权衡、多样性等方面的水平，而 不能仅仅依据价格进行评价。 陈春明在( 2 0 0 5 ) 指出应从企业能力( 市场敏捷性、生产柔性、信息化水平和生 产规模) 、合作程度( 信息共享程度、其他合作者的评价、准时交货率和平均订单完 成率) 及服务水平( 价格比率、交货期和交货质量合格率) 三个层面对供应商进行评 价和选择，构建新的评价指标体系哺1 。 陈艳( 2 0 0 6 ) 基于知识系统( k b s ) 对应用于供应商评价的框架进行了研究。分析了 供应商评价标准的结构化情景，提出了系统的目标，构思了系统的关联图，最后得出系 统评价结果h ”。 邱碉，宋焕斌，李勇在( 2 0 0 7 ) 在分析供应商绩效评价的国内外现状基础上，提 出了更为重视社会环境和资源投入的增强型平衡记分法，从财务价值、客户满意、内 部流程、学习与发展、资源投入及绿色环保6 个维度建立了全面的供应商绩效评价指 标体系。最后应用熵技术和层次分析法相结合的综合评价法对企业进行评价，用真实 数据分析论证模型的科学性和合理性。结果表明，所建立的评价指标体系框架系统全 面、指标可操作性比较强，可以实现对供应商绩效的有效评价豳1 。 1 3 本文研究的主要内容 本文研究的主要内容有： ( 1 ) 对供应商管理的理论及方法进行了研究。并针对汽车制造企业构建了柔性 的供应商评价指标体系，通过对各种评级选择方法的比较选取供应商评价的方法。 ( 2 ) 对约束理论的基本概念、衡量指标体系、管理方法等作相关介绍。并结合 约束理论的管理方法，对供应商管理的流程进行分析，改进。 ( 3 ) 设计并实现一个供应商信息管理系统。该系统主要具有两大功能，一是对 供应商基本信息进行管理；二是对供应商进行选择及运行的绩效评价。 第2 章供席商管理理论及方法 第2 章供应商管理理论及方法 2 1 供应商管理及其发展 2 1 1 供应商管理的发展历程 1 政府导向 在计划经济体制下，社会所需商品是通过计划进行管理，市场只是在政府控制下 的一个简单交易平台，并没有发挥其基础作用。在这样的市场环境下，供应商和制造 商之问不存在竞争关系，产品生产和供应按照政府的计划进行。供应商管理的重点在 于寻找到足够好或足够多的供应商，确保满足计划需求的产品数量和质量，保证不存 在原材料短缺即可。 2 价格导向 这一时间段里，价格成为双方共同考虑的主要因素口制造商通过频繁的更换供应 商以寻求更低的价位、更多的折扣；供应商通过不停寻找新的制造商来拓宽供应渠道， 以免受单一渠道控制，各自都在求得交易中的利益最大化，因而制造商和供应商之间 存在价格竞争的敌对关系。供应商管理的重点在于采购部进行成本管理，力求以最小 的成本获得相应的产品或劳务。 3 市场导向 当制造商与供应商统统将目光放在价格上时，往往忽略了对产品质量、生产技术 的提高有帮助的因素的重要性，消费者的眼光也不再单一的放在价格上，而是更多的 考虑自己的真实需求。受此影响，厂商的注意点也从单一点扩大到注重对总成本或企 业信誉有影响的各类主要因素上面。由于供应链上各环节之间对于新产品设计或者一 种能够进一步降低供应链成本和复杂性的新原料替代品等信息可以提前向对方提出 建议，供应链上各节点便能够从不同方面了解客户需求以便共同满足市场需求。 4 关系导向 跟随着全球一体化的步伐，现今市场技术飞速发展、产品开发周期与生命周期越 来越短，企业专注于核心业务，致力于核心竞争力的养成，这就要求供应链上各企业 紧密合作，共担风险，共享利益。随着互联网和无线通信的广泛应用使得信息共享更 加快速，组织问的沟通协调更加便捷，交易双方通过网络关系的建立打破个体隔阂共 助竞争优势的形成，进入新的协同共享关系进程。 2 1 2 供应商管理中存在的问题 1 缺乏良好的长期合作关系 6 第2 苹供席两管理理论及方法 在市场关系中，交易双方由于存在价格利益关系，竞争的压力从定程度上能保 证交易的公f 性。但企业本身又必须从交易本身获取利益，寻求降低交易成本以及控 制自身成本的方法。企业和供应商虽然处于一条供应链上的不同节点，但仍相互视为 “对手”，只关注自身企业的发展。价格始终是主导因素，我国的制造类企业不希望 与供应商成为一一对应关系而受控，因此，他们选择多个供应商，进行分处采购，而 且多是短期利益的谋和。同时由于市场的不确定性和供应商关系的不稳定性增加了企 业运作中的不安定性。这样一些方式下的买卖双方相互竞争，以求更好的价格或其它 让步，这便导致供应商无法与某个制造商建立长期合作伙伴关系。 2 缺乏好的供应商选择评价机制 虽然企业对每一个供应商都建立了基本档案和评价记录，但由于国内多数企业与 供应商还是处于“对手关系”，所以在选择和管理方式上以短期目标为最终管理目的。 在评价机制的建立方面，仍然只选取与价格和质量相关的因素作为评价标准，缺乏一 个全面的供应商综合评价体系，不能对供应商做出全面、具体、客观的评价。国内企 业在进行供应商的评价与选择时，往往不是根据特定产品及其所处供应链的特点来选 择和设计适合的评价指标，而是简单模仿或照搬、照抄其他企业现成的方法。缺乏针 对性和科学性，评价的结果自然无法反映真实情况。 3 与供应商沟通不足 传统的库存控制和优化功能都是局限于一个企业的内部，供应商、生产商、分销 商、零售商等都各自为政，孤立地管理和控制自己的库存，由下游企业采用库存管理 和需求预测方法决定订货点的时间和数量，并向上游企业发出订单。各节点企业为了 应付需求变化不得不进行需求预测，形成了从零售商到供应商的多级预测。这就导致 了整个系统信息的非共享性及每个节点企业拥有信息的不完全性造成需求预测的不 准确，并在信息从下游到上游的传播过程中失真。而且这种缺乏合作和协调的行为导 致了采购过程中的扯皮现象，企业在需求减少时库存增加，需求增加时，出现供不应 求。重新订货需要增加谈判过程，因此供需之间对用户需求的响应没有同步进行，进 而影响了正常生产，降低了生产效率。 4 原料质量难以保证 原材料的品质和价格直接关系到产成品的品质和价格，利用供应商提供品质优异 而成本又有相对优势的原材料，制造商可以很明显地在产品竞争中处于优势地位；若 供应商在某项局部技术或某个零部件的设计或工艺技术方面享有优势，显然会增强整 个产品的技术性能。 但现在企业在质量控制过程中仍多采用事后控制的方法，只对供应商的产品进行 事后评定，也即在原料运送到企业厂区以后，才能进行检查验收。如果质量不合格， 还要进行退货或让步接收。多次退货极大地降低了企业生产效率，而让步接收又增加 第2 章供应商管理理论及方法 了在产品的不稳定性，这些都是企业所不愿意看到的。 一个好的产品要从根本上满足顾客的需求，就需要企业在产品的价格、品质、产 品的一致性和可靠性、产品交付的柔性和提前期、产品的技术领先性等方面做出承诺。 而这样的一些要求都是和供应商的产品以及提供的服务密切相关的。鉴于目前供应商 管理中存在的诸多问题和现象，企业必须针对自身企业发展状况相应建立有效的供应 商管理机制来有效处理供应商之间的关系。 2 2 供应商分类及特点 根据供应商与企业的合作关系，可将其分成四种类别，战略性供应商、有影响力 的供应商、竞争性技术性供应商和普通供应商。 实际运作中，要根据不同的目标选择不同类型的供应商。对于长期而言，要求供 应商能保持较高的竞争力和增值能力，因此需选择战略性供应商而对于短期或某一短 暂市场需求而言，只需选择普通供应商满足需求即可，以保证成本最小化而对中期而 言，可以根据竞争力和增值能力对供应链的不同重要程度来选择不同类型的供应商。 各类供应商的特点如下 1 战略性供应商 这一类供应商的产品和服务非常重要，价值较高，这些产品和服务可能对采购方 的产品和流程运营产生重大的影响，或者可能影响采购方满足客户需求的能力。同时 由于其具有较强的竞争力，产品和服务通常针对采购方的具体需求，实现了高度个性 化和独特化，能满足采购方需要的供应商数量相对较少，因此供应商转换成本很高， 适宜的采购方法是建立长期的合作关系。 2 有影响力的供应商 这一类的供应商对制造商来说通常具有较大的增值作用，但其竞争性却比较弱， 其特点供应商数量众多，但其本身的产品具有较高的增值率或者处于某个行业的垄断 地位，具有较高的进入障碍或者处于关键的地理或政治位置。由于此类供应商的产品 通常已经建立了质量和技术标准，联盟与伙伴关系价值不大，因此合理的采购方法主 要包括根据需求形成采购规模，或者可以签定长期协议。即使和这一类供应商采用了 合作关系，通常也是较低层次的协议，重点在降低成本或保证材料的可获得性。 3 竞争性技术性供应商 这一类供应商的产品和服务属于低价值的产品和服务，在整个采购中所占比重相 对较低。但由于其具有某一方面技术的专有性或特殊性，具有较高的难以替代性，因 此采购这些产品需要耗费大量的时间和精力。对于此类供应商，采购方的重点在使采 购这些产品所需的精力和交易尽量标准化和简单化，降低与交易相关的成本等。 4 普通供应商 第2 章供应商管理理论及方法 此类供应商不仅对制造商来说具有较低的增值作用，并且供应商数量多，通常产 品的质量和技术标准化程度较高，供应商转换成本低，采购方应把重点放在价格分析 上，根据市场需求判断最有效的产品。比较适宜的采购方法是施加压力和签订短期协 议。对于此类供应商，建立伙伴关系无助于有效地利用时问和资源。 从对不同类型供应商特点的分析可以看出，对企业而言，战略性供应商是对其竞 争力影响最大、也是管理复杂程度最高的供应商类型。 2 3 供应商评价选择的实施步骤 供应商的评价选择程序可以归纳为以下几个步骤。在实施评价时，每一个步骤对 企业来说都是动念的，是一次业务改善的过程。 1 客户市场和采购市场的调研和分析 客户和供应商是企业供应链上的两个端口，企业必须通过客户的需求来确定企业 自身的需求。近年来，系统地进行采购市场研究的要求逐渐增长。其目的在于企业能 够系统地收集、分类以及分析所有影响公司获取物资和服务的相关因素的数据，来满 足现在和未来的公司需求。许多大公司，像i b m 、本罔、飞利浦电子等公司已经引 入了公司商品团队的概念，他们负责在全球范围内采购战略部件和材料。他们不断地 为所需的材料和服务寻找第一流的供应商。最仞由专业人员给予支持，然后公司商品 采购人员自己逐渐承担起了进行采购市场研究的活动。互联网则以更快捷和更方便的 方式同益提供更好和更新的供应市场信息。 2 供应商选择目标 建立实质性的选择目标是实施供应商评估程序的前提，企业应结合企业物质分类 确定不同的选择目标尽可能选择数量有限的可靠供应商，以便发展合作关系。供应商 选择应明确哪些业务的供应商需要和其建立战略联盟，哪些业务需要外包供应商，哪 些业务需要物流供应。 3 制定供应商选择评价准则 供应商选择评价准则是企业对供应商进行综合评价的依据和标准，是反映企业本 身和坏境所构成的复杂系统的不同属性的指标。从供应链的合作关系考虑主要有以下 几项： ( 1 ) 技术方面 供应商提供商品的技术参数是否能达到要求。供应商具有一支技术队伍和能力去 制造或供应所需的产品吗? 供应商有产品开发和改进项目吗? 供应商能够帮助改进 产品吗? 选择具有高技术水准的供应商，对企业的长远发展是有好处的。 ( 2 ) 产品质量 供应商提供的产品质量是否可靠是项重要的评估指标。供应商的产品必须能够 9 第2 章供应商管理理论及方法 持续稳定地达到产品说明书的要求，供应商必须有一个良好的质量控制体系。 ( 3 ) 供应能力 企业需要确定供应商是否具备相当的生产规模与发展潜力，这意味着供应商的制 造设备必须能够在数量上达到一定的规模，能够保证供应所需数量的产品。 ( 4 ) 价格 供应商应该能够提供有竞争力的价格，这并不意味着必须是最低的价格。这个价 格是考虑了要求供应商按照所需的时间、数量、质量和售后服务确定的。供应商还应 该有能力向购买方提供降低产品成本的方案。 此外，供应商的业绩、客户满意度、供应商是否愿意为采购方管理库存、供应商 的信誉和信用状况等等也应该予以考虑。 4 成立供应商评估和选择小组 供应商的选择绝不是采购员个人的事，而是一个集体决策，需要企业各部门有关 人员共同参与讨论、共同决定、获得各个部门的认可，包括采购部的决策者和其他部 门的决策影响者。供应商的选择涉及到企业的生产、技术、计划、财务、市场、物流 等部门。对于技术要求高、重要的采购项目来说，特别需要设立跨部门的供应商选择 小组。 5 确定候选的供应商名单 依据市场调查数据和分析结果，建立供应商信息数据库，通过包括采购人员、销 售人员或行业杂志、网站等媒介渠道了解市场上能提供所需物品的供应商。 6 逐项评估每个供应商的履行能力 为了保证评估的可靠性，应该对供应商进行调查。在调查时一方面听取供应商提 供的情况，另一方面对有意向的供应商进行实地考察。考察小组由各部门有关人员组 成，技术部门进行技术考察，对设备、技术人员进行分析，考虑将来质量是否能够保 证，以及是否能够跟上企业所需技术的发展，满足企业变动的要求生产部门考察生产 制造系统，了解人员素质、设备配置水平、生产能力、生产稳定性等财务部门进行财 务考核，了解供应商的历史背景和发展前景，审计供应商并购、被收购的可能，了解 供应商的经营状况，信用状况，了解产品成本构成，分析价格是否合理，以及能否获 得优先权。 7 综合评价和确定供应商 在综合考虑多方面的重要因素之后，企业应利用规范、科学的供应商评估体系对 供应商进行选择。如果选择成功，则可开始实施合作关系如果没有合适供应商，则重 新对供应商评价选择。 8 实施合作关系 在与供应商实施合作时，市场需求将不断变化。企业可以根据实际情况的需要及 1 0 第2 章供廊商管理理论及方法 时修改供应商评价标准，或重新开始供应商评价选择。在重新选择供应商的时候，应 给予旧的供应商以足够的时间适应变化。 一个好的供应商是拥有制造高质量产品的加工技术，拥有足够的生产能力，以及 能够在获得利润的同时提供有竞争力的产品。同一产品在市场上的供应商数目越来越 多，供应商的多样性更使得选择变得复杂。因此，企业在选择供应商之前，需要建立 一套规范、科学的供应商评估体系，从而选择出最为适合企业发展的供应商。 2 4 供应商评价指标体系 由于现代很多企业都是处于竞争链的某一个环节，所以本文考虑在供应链条件下 的供应商选择要达到的目标应该是：具有高度专业化技术核心能力的、长期的、少而 精的、有足够合作精神的、互惠互利的、最好成绩的供应商，而不是寻找最低成本或 短期期货的供应商。 为达成以上目标，在遵循系统全名性、简明科学性、稳定可操作性等原则的基础 上，把影响供应商选择的主要因素归为四类，具体评价指标如下表2 1 所示： 表2 1 供应商评价指标体系综合表 准则层指标层指标属性指标内涵简单说明 产品合格率定量采购产品合格品所占的比率 企业通过i s o 认证的数目和 质量 质量认证情况 定量 需要通过认证数目的比率 所采用的质量检验的科学 质量检验体系定性 性、适用性 供 产品的价格 定量 产品价格占同行业该产品均 应 成本 价比率 商 价格的稳定性定量 价格波动的频率( 量化时可 综 用一年内价格波动的频率) 厶 口 按照合同规定的数量、质量、 评 价 及时供货能力定量 时f b j 以及地点等条件交货的 指能力 标 供货服 可以缩短的交货松弛时问占 体 务水平时间柔性定量 系 j 下常交货时间的百分比 及柔性 数量柔性定量 在盈利条件下可以供货的数 量范围 品种柔性 定量可生产产品品种数的范围 企业竞 管理水平 定性 管理制度、经营理念、组织 争能力机构和管理方法的先进程度 第2 章供戍商管理理论及方法 续表 准则层指标层指标属性指标内涵简单说明 供 总资产周转率、总资产收益率 应 财务状况定性和资产负责率等方面的综合 商体现 综用于新产品研发的费用占总 厶 产品开发能力定量 i e i 企业竞 费用支出的比率 评 争能力 信息化水平定性企业信息化的应用水平 价 指 标 环保体系认证情况及产品环 体 环保水平定性 保水平 系 2 5 供应商选择的基本方法 供应商选择的方法很多，常用的有招标法、成本比较法、层次分析法和数据包络 分析法等等【9 】。这些方法主要分为三大类第一类为定性的分析选择方法；第二类为定 量的分析选择方法；第三类为定性与定量相结合的分析选择方法。定性方法主要是根 据以往的经验，或专业人员的判断柬选择供应商【l0 1 。供应商的选择是一个包含定性因 素和定量因素的多目标评价问题，要结合企业的目标、评价选择的标准、供应商的状 况等因素采用定性与定量相结合的方法，从而使供应商选择结果尽可能客观和公j 下。 2 5 1 定性方法 定性选择法主要包括直观判断法、招标法和协商选择法。 1 直观判断法 直观判断法是根据征求采购人员意见和对供应商进行调查得到的资料，再结合企 业自身的分析判断，对合作伙伴进行分析、评价的一种方法。这种方法主要是倾听和 采纳有经验的采购人员意见，或者直接由采购人员凭经验做出判断。 这种评价供应商的方法直观、简单易行，但有些草率，主观性特别大。常用于选 择企业非主要原材料的合作伙伴。 2 招标法 招标法是由企业提出招标条件，各投标人进行竞标，然后由企业决标，选择最佳 的供应商。招标法可以是公开招标，也可以是指定招标。公开招标对投标者的资格不 予限制指定竞标则由企业预先选择若干个可能的合作伙伴，再进行竞标和决标。 招标方法竞争性强，企业能在更广泛的范围内选择合适的合作伙伴，以获得供应 条件有利的、便宜且适用的原料，招标保证采购到最优的原材料的同时保证采购活动 对所有的投标人都公开、公平与公f 。但招标法也有一些缺点，招标手续比较繁杂， 第2 章供应商管理理论及方法 时间长，不能适应紧急订购的需要订购机动性差，有时订购者对投标者了解不够，双 方未能充分协商，造成货不对路或不能按时到货。当订购数量大、供应商竞争激烈时， 可采用招标法来选择适当的合作伙伴，与最优的合作伙伴签订合同或协议。 3 协商选择法 协商选择法是由企业先选出条件较为有利的几个合作伙伴，同他们分别进行协 商，再确定适当的合作伙伴。与招标法相比，协商方法由于进行协商，在物资质量、 交货同期和售后服务等方面较有保证，当采购时间紧迫、投标单位少、竞争程度小， 订购物资规格和技术条件复杂时，协商选择方法比招标法更为合适。但协商选择法也 有缺点，由于选择范围有限，不一定能得到价格最合理、供应条件最有利的供应来源。 在供应商较多、企业难以抉择时，可以采用协商选择的方法。 2 5 2 定量方法 定量选择法常用的主要是采购成本法和作业成本法。 1 采购成本比较法 采购成本比较法是通过计算和分析针对各个不同的供应商的采购成本，选择采购 成本较低的供应商的一种办法。对质量和交货期都能满足要求的供应商，可以通过计 算采购成本来进行比较分析。采购成本一般包括售价、采购费用、运输费用等各项支 出的总和。通过计算不同供应商的采购成本，选择采购成本较低的供应商。 2