（企业管理专业论文）基于生命周期理论的供应链激励方案研究.pdf

摘要 摘要 在2 1 世纪的经济战场上，将是供应链与供应链之间的竞争。有效地提高供应 链的效率，解决供应链内部激励问题，将使企业能成功在2 1 世纪的全球竞争中占 据主导地位。本文主要以产品的生命周期为理论依据进行分析，为产品所处不同 生命周期设计供应链和激励方案。 本文首先就供应链及供应链的有关理论进行了阐述；其次，根据产品所处生 命周期的不同阶段特征，设计与之匹配的供应链；再次，根据产品生命周期的特 征、企业经营目标、财务状况等，重点分析了产品的成长期和成熟期供应链的激 励方案，并比较了这两个方案的异同；最后，针对我国供应链现状进行分析与探 讨，提出改革建议。 本文对产品成长期和成熟期的激励方案比较，可得在产品生命周期的不同阶 段，应该采取不同的供应链与之匹配，并且对供应链实施相应的激励方案，增强 供应链的整体竞争能力。 本文的主要创新是将生命周期理论与供应链相结合，指出应将生命周期理论 应用于激励方案的设计，准确把握产品的生命周期，根据其特点设计可行的激励 方案，提高供应链的运行效率。 关键词：生命周期供应链激励 a b s t r a c t a b s t r a c t t h es u p p l yc h a i nw i l lp l a yam o r ea n dm o r er o l ei nt h e21 吼c e n t u r y i ft h ec o m p a n y c a ni m p r o v et h ee f f i c i e n c ya n ds o l v et h em o t i v a t i o np r o b l e mo fs u p p l yc h a i n ，i tw i l lw i n t h em a t c ho fc o m p a n i e si nt h ef u t u r e i nt h i sp a p e r , w ed e s i g nt h es u i t a b l et y p eo f s u p p l yc h a i na n dt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mb a s e d o nt h el i f e - c y c l et h e o r y i nt h i sp a p e r , f i r s t l y , d i s c u s s e ss o m er e l a t i v et h e o r i e sa b o u ts u p p l yc h a i na n ds u p p l y c h a i nc o o p e r a t i o n ；s e c o n d l y , a n a l y z e st h ec h a r a c t e r so fp r o d u c t si nd i f f e r e n tp e r i o d so f i t sl i f ec y c l ea n dd e s i g n st h es u i t e ds u p p l yc h a i n ；t h i r d l y , d i s c u s s e st h ei n c e n t i v e m e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i nf o rg r o w t ha n dm a t u r i t yp e r i o d s ，t h u s ，c o m p a r e st h e s a m e n e s sa n dt h ed i f f e r e n c e so ft h et w os c h e m e s ；f i n a l l y , d i s c u s s e st h es i t u a t i o na n d p r o b l e m so fs u p p l y c h a i ni no u rc o u n t r y se n t e r p r i s e sa n dp u t sf o r w a r ds o m e c o u n t e r m e a s u r e sf o rt h e m i nt h i sp a p e r , i tc o m p a r e st h ei n c e n t i v es c h e m e so ft h eg r o w t ha n dm a t u r i t yp e r i o d s ， c o n c l u d e st h a td i f f e r e n ts u p p l yc h a i n sa r en e e d e di ne a c hp e r i o d ，t h es u p p l yc h a i n i m p l e m e n t sr e l e v a n ti n c e n t i v es c h e m e sw i l la d v a n c e i t sw h o l ec o m p e t i t i v e n e s s t h em o s ti n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri st oa p p l yt h el i f e - c y c l et h e o r yt od e v i s et h e i n c e n t i v em e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i n w eh o p eo u rr e s e a r c hc a ns u p p l ye f f e c t i v eh e l pt o m a i n t a i na n dd e v e l o pt h ec o o p e r a t i o no fs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y k e y w o r d s ：l i f e - c y c l es u p p l yc h a i n i n c e n t i v e 创新性声明 西安电子科技大学 学位论文创新性声明 秉承学校严谨的学分和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在导 师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注 和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果； 也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明 并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名：遮墨玺日期尘芝j 争 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再攥写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 日期丝丝：z ：! 生 垃缸避地 名 名 、 签 签 人 师 本 导 第一章绪论 第一章绪论弟一早三百了匕 1 1 研究背景 随着科学技术的不断进步和市场竞争的日趋激烈，供应链管理( s u p p l yc h i n m a n a g e m e n t ，s c m ) 在企业生存和发展中的地位越来越重要，已经成为企业谋求 竞争力的一个重要战略，越来越多的企业通过运用供应链管理增强了企业的竞争 力川。供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造 商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式【2 】。通过供应链管理， 链上企业利用自己的优势资源，营造自己的核心能力去和其他企业建立战略合作 关系，形成了一个以顾客需求为导向、以供应链上的资源共享为基础、以企业间 的同步、协调运行为前提的利益共同体，它快速反映市场需求、全局性战略管理、 高度柔性等目标，更能符合当前复杂多变的竞争环境。 2 0 世纪8 0 年代以来，顾客在买卖关系中占据了主导地位，而且由于市场的剧 烈变化，曾经在早些时候发现的“微小市场波动会造成制造商在进行生产计划时 遇到巨大的不确定性的现象 严重影响着企业的生存和发展。企业想在激烈的竞 争中取得优势，必须解决顾客的需求，使顾客满意。这时企业的生产是靠顾客需 求拉动的，企业的生产方式应该是“敏捷制造( a g i l em a n u f a c t u r i n g ) 9 - p 。企业除了 加强自身管理之外，必须将生产的概念，向前扩展至协作厂家，向后延伸至顾客 用户。对此，日本企业首先作出反应，在企业内部，他们采用全面质量管理( t q c ) 、 准时化生产( j i t ) ，强调各部门的合作；在企业外部，采用外包制并调减零部件供 应商数目；另外，将顾客需求纳入企业管理系统内部，采用了柔性制造系统( f m s ) ， 提高了企业应变能力。日本制造业得以迅猛发展，日本产品和资本向欧美大举挺 进。欧美企业为了对付这种国际化竞争，在总结学习日本经验的基础上，及时引 入供应链管理的理念。许多企业意识到，何一个企业都不可能在所有业务上成为 世界上最杰出的企业，只有优势互补，才能共同增强竞争实力。因此，国际上一 些先驱企业摒弃了过去那种从设计、制造直到销售都自己负责的经营模式，即“纵 向一体化( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) ”模式，转而在全球范围内与供应商和销售商建立 最佳合作伙伴关系，与他们形成一种长期的战略联盟，结成利益共同体。例如， 美国福特汽车公司在推出新车f e s t i v a 时，就是采取新车在美国设计，在日本的马 自达生产发动机，由韩国的制造厂生产其它零件和装配，最后再运往美国和世界 市场上销售，以追求低成本、高质量，提高自己的竞争能力。f e s t i v a 从设计、制 造、运输、销售，采用的就是“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) 的全球制造 2 基于生命周期理论的供应链激励方案研究 战略，其基本思想是：企业将有限的资源集中于自己的核心业务，并与其他企业 进行优势互补以获得集体竞争优势，提高竞争力，达到双赢( w m w m ) 的效果。 制造商在全球范围内选择最优秀的企业，构成了一条从供应商、制造商、分销商 到最终用户的物流和信息流网络，即供应链。为了使加盟供应链的企业都能受益， 并且要使每个企业都有比竞争对手更强的竞争实力，就必须加强对供应链的构成 及运作研究。由此形成了供应链管理这一新的经营与运作模式。供应链管理强调 核心企业与有竞争优势的企业组成战略联盟，从而将信息流、物流、资金流整合 为可共享的优势资源：强调将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户 连成一个集成化功能网络，从而形成一个以顾客需求为导向、以供应链上的资源 共享为基础、以企业间的同步、协调运行为前提的利益共同体，增强了对市场反 应的能力。在这个体系中，核心企业只抓能创造核心价值、比竞争对手更具有竞 争力的关键业务，对于非核心业务则通过供应链上的资源高效配置来快速响应需 求，从而赢得市场先机。因此，供应链管理思想的本质是基于核心竞争力的管理。 随着全球经济一体化进程的加快，各国在经济上的相互往来和相互依存程度 日益增强，贸易趋于全球化，生产也趋于全球化，利用世界的原料、资金、技术 和人才，在世界各地生产产品和全球销售，已经成为当今世界生产经营的潮流， 这些变化推动了很多企业实施供应链管理。美国惠普( h p ) 、宝洁( p & g ) 等公司 则纷纷试用s c m 管理方法，取得了显著成效。在p i t i g l i or a b i nt o d d & m c g l a t h 组织资助下，一组研究人员对供应链管理的应用效果进行了为期两年的研究，调 查了9 0 家离散型制造企业和7 5 家流程型制造企业。发表了“1 9 9 7 年供应链绩效 研究报告 ，得出如下结论【3 j ： 供应链管理的应用使总成本下降了1 0 ( 1 9 9 6 年为对比基点，以下同) ； 供应链系统中企业的按时交货率提高了1 5 以上； 订货一生产的周期缩短了5 3 5 ； 供应链中企业的生产率提高了1 0 以上： 主导企业的资产增长率为1 5 2 0 。 以上数据说明，实施供应链管理的企业在不同方面都取得了进步。目前，供 应链管理在美国_ 欧洲、日本等发达国家和地区的研究越来越深入，应用也越来 越广泛，许多国际著名的大企业如宝洁( p & g ) ，沃尔玛公司、惠普( 肿) 、国际 商用机器公司( i b m ) 、d e c 公司、松下公司等已在供应链管理的实践中获得巨大 收益。其中，美国沃尔玛公司在短时间内高成长，主要就是取决于其有效的供应 链管理，而其与宝洁公司之间的合作伙伴关系更被传为美谈。在中高档时尚用品、 办公用品、季节性消费品等行业中，供应链管理也取得了十分显著的效果。在我 国也有越来越多的企业开始关注并实施供应链管理，例如中国香港最大的出口贸 易公司利丰公司( l i & f u n g ) ，创造了具有香港特色的全球供应链，企业获得了巨 第一章绪论 大效益和快速的发展。 供应链管理兴起的原因，还在于近二十年特别是近十年来高新技术尤其是信 息技术( i t ) 的飞速发展，p c 、因特网、企业对企业( bt ob ) 商务、网上购物和 移动电话使得国家之间、企业之间的地理和文化上的差距迅速缩小，企业之间、 企业和用户之间的合作、沟通变得快捷可行。例如，美国波音7 4 7 飞机所需要的 4 0 0 万余个零部件是由6 5 个国家中的1 5 0 0 个大型企业和1 5 0 0 0 个中小型企业提供 的。当然，在这些合作生产的过程中，大量的物资和信息在很广的地域间转移、 储存和交换，其费用成为了产品成本的重要组成部分。因此，在针对企业市场变 化和i t 业的发展而进行的企业业务流程重组( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e f i n g ， e r p ) 过程中就必须采用供应链管理方法，对企业原材料、零部件、最终产品的供 应、储存、运输和销售系统进行总体规划、协调，加快物资流动、减少库存，快 速传递信息，满足用户要求，以提高企业经济效益。 供应链管理提出的时间虽不长，但它已引起人们的广泛关注。特别是国际上 一些著名企业在供应链实践中取得的成就，更使人坚信供应链管理是企业进行全 球竞争的有效管理模式，因而吸引了许多学者和越来越多的企业界人士研究和实 践供应链管理。 1 2 问题的提出 任何一种企业组织与管理模式都是适应当时社会、经济发展和科技进步的产 物。因此，企业组织形式的转变取决于企业所处生存环境的变迁，尤其是市场需 求的变化。 供应链管理提出的时间虽不长，但它已引起人们的广泛关注，成为企业谋求 竞争力的一个重要战略，越来越多的企业通过运用供应链管理增强了企业的竞争 力，特别是国际上一些著名企业在供应链实践中取得的成就，更使人坚信供应链 管理是企业进行全球竞争的有效管理模式。近年来供应链管理得到了国内外企业 界和学术界的广泛重视和大量的研究。由于企业在应用供应链管理的过程中面临 着许多有待解决的问题，如供应链企业的库存水平较高、供应链合作伙伴如何选 择、供应链企业上游和下游企业之间的协调困难、供应链成员信息的不对称、供 应链企业利益分配问题、供应链整体资源配置效率等，都是企业实行供应链管理 所迫切需要解决的问题，因此，对供应链管理进行深入地研究具有重要的理论与 实践价值。 在供应链中为保证实现某个特定的目标或效益，两个或两个以上独立的成员 之间往往形成供应链合作伙伴关系。从整条供应链来看，供应商的绩效对核心企 业乃至整个供应链的绩效都是至关重要的，所以，加强对供应商的管理，与供应 4 基于生命周期理论的供应链激励方案研究 商建立有效的合作伙伴关系就成为供应链战略的重要一环。一个好的供应商是确 保供应物料的质量、价格、交货期和业绩改善的关键，但是随着供应商的业绩对 制造商的影响越来越大，供应商关系也存在潜在的风险。供应商无法按期、按质 完成任务，会给制造商带来巨大损失的风险，另外供应商的“机会主义 行为对 制造商带来损失的可能性也很难避免。因此，在核心企业的制造产品的引入期， 在建立供应链合作关系之前，对供应商的评价、选择就成为一个非常重要的问题。 而在核心企业制造产品生命周期的不同阶段，对供应链的要求也不同，随着 供应链的运行，供应链成员之间的高度合作协调关系对于提升整个供应链的绩效 至关重要，有助于降低供应链总成本、降低库存水平、增强信息共享水平、改善 相互之间的交流、保持伙伴相互之间操作的一贯性，产生更大的竞争优势、实现 供应链节点企业的财务状况、产品质量、产量、交货、用户满意度以及业绩的改 善和提高，提高整体竞争优势。因此，在产品处于生命周期的不同阶段，对供应 链管理中的协调、激励问题进行研究就成为一个具有实际意义的课题。由于实际 的供应链往往是由具有不同利益目标的成员所构成，在供应链成员之间占有信息 不对称、信息为各个成员所私有时，出于自身利益的考虑，成员通常会保留某些 私有信息，以谋求在交易中获取更多的收益，从而引发委托代理问题。在成员企 业具有私有信息、出现信息不对称的情况下，如何根据企业产品的不同生命阶段， 设计相应的供应链激励机制，以减少其对供应链整体效益的影响正在得到越来越 多的重视与研究。 1 3 国内外研究现状 目前，关于供应链管理的研究热点有很多，主要针对供应链管理系统的模型 开发、基本功能和关键技术的研究。本节就库存管理、供应链合作关系和协调问 题、信息价值和激励问题等几个主要问题的研究现状进行探讨。 1 3 1 供应链管理中的库存问题 供应链管理环境下的库存控制问题是供应链管理的重要内容之一。事实上， 对供应链管理的研究最初就是针对这一问题的。供应链渠道中的资金占用主要在 存货上，因此，对库存进行有效的控制具有重要的经济意义。目前，供应链库存 技术主要包括供应商管理库存( v m i ) 、联合库存管理( 蹦i ) 以及协同规划、预 测和补给( c p f r ) 。v m i 是以供应链上的合作伙伴获得最低成本为目的，在一个 共同的协议下，由供应商设立库存、确定库存水平和补给策略、拥有库存控制权， 该方法体现了供应链的集成化管理思想。j m i 是一种基于协调中心的库存管理方 第一章绪论 5 法，它强调供需双方同时参与、相互协调，共同制定库存计划，可消除供应链上 的需求变异和放大现象。c p f r 是一种协同式的供应链库存管理技术，它能同时降 低销售商的存货量，增加供应商的销售量，其最大优势是能及时准确地预测由各 项促销措施或异常变化带来的销售高峰和波动，从而使销售商和供应商都能做好 充分的准备，赢得主动。 至今库存理论大体可以分成五个分支：确定性库存理论模型、随机性库存理 论模型、无穷周期的库存理论模型、多级库存理论模型的和新兴起的库存合同模 型。确定性库存理论模型比较简单，即产品需求确定，每次订货量、订货成本与 单位库存成本均保持不变，在此基础上，不少研究人员从批量折扣、供货滞后时 间、缺货事后补充等进行了扩展【4 】。随机性库存模型则更为贴近实际，在需求随机、 提前期不确定、订货成本可变及允许缺货等条件下研究如何确定最优订货量和安 全库存的问题。多级库存管理的研究始于1 9 6 0 年c l a r k 和s c a r f 的研究，稳重给出 了一个分解方法以决定系列多级结构的最优策略【5 】。s h e r b r o o k e 将各次订单提前期 之间相关性忽略不计，使系统可近似采用排队论描述每个销售商库存流程，将销 售商巳经发出但还没到货的订单近似描述为服从泊松分布的随机变量【6 】。g r a v e s 同时考虑订单数的均值与方差，采用负二项分布近似订单分布 7 1 ，这种方法更易于 解决最优库存策略问题。多周期库存问题也是供应链库存建模的一个重要研究方 向。b e l l m a n 等首先提出模型假定不同周期需求是独立同分布的，订货提前期为零， 证明了安全库存策略的最优性瞄j 。k a p l a n 考虑了提前期的不确定性，证明了当不考 虑固定订货成本时，多周期的最优订货策略依然是安全库存策略1 9 。d e c r o i x 和r i s a 采用动态规则在有限资源约束条件下，将各周期成本之和作为系统的目标函数的 多产品最优库存策略【l 例。b h a t t a c h a r j e e 和r a m e s h 在需求确定的情形下，建立了一 个零售供应链多周期利润最大化的订价与订货模型【1 l 】。m e t t e r s 则在需求不确定的 条件下，基于多周期建立了一个考虑了资金时间价值的数学规划模型对长鞭效应 进行定量研究【1 2 j 。此外，g e n u e s 在运作参数随机以及不平稳的情况下建立了多周 期的报童模型，提出了一个简单的、易于理解和实施的启发式策略，并且证明了 该策略的柔性【l 引。 1 3 2 供应链管理中信息的作用与价值问题 充分和有效的信息是供应链管理成功的关键。成功的供应链战略管理是把整 条供应链当作一个整体考虑，而不是只看到其中的某个阶段。信息在供应链管理 的研究与应用中起着决定性的作用，直接影响着供应链的运作绩效。在供应链中， 一切物流、资金流都紧密地围绕信息流展开，管理好信息流，才能为物流和资金 流提供正确的决策依据，才能实现供应链管理的目标，才能达到效率最优、成本 6 基于生命周期理论的供应链激励方案研究 最低。供应链从下游向上游的信息传递中，产品需求量波动远远大于实际市场销 售量，产生“长鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) 【1 4 1 。长鞭效应是供应链中由于信息不 完全共享、信息曲解而造成的需求波动增大现象。因此，为了削弱长鞭效应，要 求信息在一定范围内、一定程度上实现共享，以便提高整条供应链的竞争优势。 很多学者从供应链信息流管理运作上和信息技术支撑上对如何实现所提出的先进 供应链运作管理思想进行了深入研烈”】。m e t t e r a 发现，通过消除长鞭效应可以使 利润增加1 0 3 0 ，因此得出结论，通过供应链协调，信息共享将使得双方利润都 增加并有利于增加给顾客带来的价值 1 引。f r a n k 等人在由一个制造商和一个零售商 组成的简单的两阶段供应链中对长鞭效应进行了定量化研究，模型中考虑需求预 测和订货提前期这两个通常假定引起长鞭效应的因素，证明了长鞭效应通过需求 信息共享可以减弱但不能完全消耐r 7 1 。董安邦，廖志英提出由于信息曲解、信息 不完全共享，直接造成供应链各环节的信息脱节，而造成了供应链中需求波动增 大，增加了库存等各种经营成本，从而使供应链管理效率低下。所以必须从制度 上保证各实体之间利益分配和风险分担，改变成员之间的对抗关系，才能实现信 息共享，减弱长鞭效应的影响，保证供应链管理的有效性【1 8 】。为限制长鞭效应、 减少信息传递时的时间延迟，国外的一些学者提出了供应链管理中的时间压缩战 略，分别对物流和信息流两条传递渠道进行时间管理，即进行物流的时间压缩和 信息的时间压缩【1 9 - 2 1 】。 。自2 0 世纪9 0 年代，s t a l k 提出时间因素是竞争关键因素以来，对基于时间竞 争的研究一直是理论界和企业界共同关注的焦点 2 2 1 。r a c h e l 等分析了信息流对于 压缩整个供应链响应时间，提升企业供应链竞争优势的重要性，并进一步研究了 信息流上时间压缩的关键技术【2 3 】。t o 而n 还进一步强调供应链整个响应时间压缩 战略是包括从顾客需求( c u s t o m e rd e m a n d ) 到满足顾客( c u s t o m e rs a t i s f i e d ) 这 一系列过程中每个环节上的时间压缩【2 4 ，2 5 1 。 1 3 3 供应链合作和协调问题 马士华在供应链管理一书中提出，供应链合作伙伴关系( s u p p l yc h a i n p a r t n e r s h i p ) 是指：在供应链内部为保证实现某个特定的目标或效益行程的两个或 两个以上独立成员之间的一种协调关系，是在一定时期内的共享信息、共担风险、 共同获利的高度协调关系【2 6 】。供应链合作伙伴关系具有更高层次的整合、更广的 合作范围、更持久的合作效果、更好的协调性、更高的相互信任程度的特点。m a l o n i 从性质、概念和运作研究的角度对供应链合作伙伴关系进行了系统的文献回顾， 说明供应链合作伙伴具有的优势，尤其对供应链关系进行了详细的总结，总结了 传统供应关系和供应商伙伴关系在供应关系的区别，进一步运用文献说明了供应 第一章绪论 7 商关系的优点、存在的风险、伙伴关系的实施与成功因素，最后还对供应链合作 伙伴关系下运作研究的应用进行了文献总结【27 1 。l e a v y 和l y o n s 提出了建立合作伙 伴关系的实施步骤【2 即9 1 。 供应链管理中合作伙伴的选择至关重要，在很大程度上决定着供应链运行的 平稳程度和运行效能。1 9 6 6 年d i c k s o n ，最早开始系统地研究供应商评价问题【3 0 1 。 w e b e r 等回顾了就1 9 6 6 年以来与供应商选择相关地多篇文献，着重于供应商选择 过程中所采用的准则以及分析风险，从不同角度对d i c k s o n 提出的2 3 条选择决策 的评判标准进行了讨论，把对供应商选择的基本方法归为4 类，线性加权方法、 层次分析法、数学规划方法和统计概率方法，同时提供了在供应商选择中的j i t 效 应分析【3 。t u l l u r i 等提出了两阶段的伙伴选择过程模型，先利用数据包络分析d e a 辨识有效伙伴，再优化选择【3 2 1 。目前，针对合作伙伴选择的理论方法主要有定性 的和定量的两类方法。其中，定性的方法包括直观判断法、招标法、协商选择法 等，定量的方法有很多，主要有作业成本法a b c 、层次分析法a h p 、逼近理想解 的排序方法t o p s i s 法、遗传算法、模糊综合评判法等【3 3 】。 建立有效合理的协调机制，促进供应链范围内的部门之间和节点企业之间的 协调一致，才能提高供应链整体的竞争力，实现系统利润的最大化。b e a m o n 将供 应链协调定义为，供应链上的某个成员通过某种激励来试图改变另一个成员的行 为1 3 4 j 。目前，供应链协调机制的研究已经成为供应链管理中一个重要的研究方向。 i n g e n e 、p a n 了【”j 和c h e n 3 6 】等在己知市场需求的前提下，研究了单个制造商和多个 零售商的协调订货决策问题。为了增加供应链上的利润，降低由于预测偏差给供 应链带来的利润损失，必须对供应链进行协调。t s a y 3 7 1 、m i l n e r 和r o s e m b l a t t 3 8 】 提出了分销商同样是在市场需求确定前订货，但是待市场需求确定后允许其调整 实际订货量的带有数量弹性的订货契约。i y e r 和b e r g e n 提出快速反应( q u i c k r e s p o n s e ) 模式i 删j ，在此基础上，c h e n 和x u 提出了带有两次订货和两次生产的 改进的快速反应策略，并与传统的生产经营模式相比较【4 0 】。d o n h u e 也提出两阶段 生产模式下的协调供货问题，使得分销商可以根据更新的需求信息来调整其订货 水平1 4 1 1 。目前，关于供应链协调的文献已相当丰富，所研究的内容也非常广泛， g a v i m e n i 考虑了市场需求是独立同分布( i n d e p e n d e n ta n di d e n t i c a l l yd i s t r i b u t i o n ) 的随机变量，一个供应商与多个零售商之间的协调，并比较了三种协调方式( 无 协调、部分协调和完全协调) 对供应链绩效的影响【4 2 1 。v i s w a n a t h a n 和p i p l a n i 在需 求确定的情形下，考虑了由一个卖方、多个买方和单一产品所构成的供应链通过 共同补给期来协调库存的问题1 4 3 j 。t h o m a s 和g r i f f i n 在对供应链协调问题进行综述 时，研究了供应链中采购、生产、销售三个基本阶段，并将供应链协调定义为三 个方面：买方一卖方协调( b u y e r - v e n d o rc o o r d i n a t i o n ) 、生产一分销协调 ( p r o d u c t i o n d i s t r i b u t i o nc o o r d i n a t i o n ) 、库存一分销协调( i n v e n t o r y d i s t r i b u t i o n 8 基于生命周期理论的供应链激励方案研究 c o o r d i n a t i o n ) m 】。总的来说，可以将供应链中的协调分为两个层次，企业内的协 调和合作伙伴间的协调【4 5 1 。企业内部的协调是供应商、制造商和销售商企业内部 各部门之间各项活动的协调，包括物流、资金流和信息流的协调，合作伙伴间的 协调是指供应商、制造商和销售商之间的协调。 1 3 4 供应链激励问题 在供应链内部，企业之间存在信息不对称现象，存在着委托一代理问题，代 理方( 拥有信息的一方) 隐瞒相关信息以及欺骗行为，造成了供应链企业逆向选 择( a d v e r s es e l e c t i o n ) 问题和道德风险( m o r a lh a z a r d ) 问题并存。目前，国内外 学者已经开始运用委托一代理理论对供应链中的信息不对称问题进行研究，核心 就是通过分析代理方的失信行为，设计合理的激励监督机制，实现效用最大化。 委托人作为机制设计人设计某一激励契约以诱使代理人从自身利益出发选择对委 托人最有利的行动【4 6 】。针对供应链管理中的逆向选择问题，充分发挥信号传递机 制的作用，可以实现对供应链合作伙伴的有效选择。m i s h a r a 等指出，逆向选择问 题可以采用信号理论的方法解决，即利用某种信号揭示参与者的私有信息【4 7 】。 c h u 4 引、l a r i v i e r e 和p a d m a n a b h a n t 4 9 对于通过某些信号传递来说明产品需求情况的 问题也作了相关研究。道德风险问题则主要是通过采用激励机制，如给予价格补 偿，来约束供应商的欺骗行为。杨治宇和马士华对于供应链企业间由于信息不对 称引起的委托一代理问题，从制造商的角度对制造商一供应商委托代理中的逆向 选择和道德风险问题进行了讨论，并且提出如何进行激励机制设计【5 0 1 。张爱等同 样从制造商的角度出发，对供应链企业委托代理问题利用数量模型来定义和推导， 并分别得到了道德风险问题和逆向选择问题的解决方法【5 1 1 。李亚林在分析委托一 代理理论及其模型的基础上，对如何建立合理的激励机制提出了自己的看法【5 2 。 马新安运用两阶段多任务委托代理模型研究了供应链成员之间的信息共享激励 【5 3 】 0 供应链上的成员通过契约来激励供应链上成员规范自己的决策行为，减少因 信息不对称造成的生产、供应和销售等环节不确定性，以及消除因供应链的各成 员目标不同而造成的利益冲突，提高供应链的整体绩效。数量折扣是最为常见的 激励形式。m o n a h a n 计算了供应商向单一分销商供货并使其利润达到最大的数量 折扣，假设供应商选择批量对批量( l o t f o r - l o t ) 策略，得到充分大的数量折扣可 促使买方选择较大的订货量，从而增加供应商的利润【5 4 1 。w e n g 在由单一买方和单 一卖方构成的供应链中将上述两种数量折扣策略进行了研究，并就市场需求确定 和价格敏感两种情况分别加以讨论，一得到数量折扣可以有效提高供应链整体利润 并对其合理分配的结论【5 5 】。c a c h o n 在假定市场需求不确定且零售价格由市场决定 第一章绪论 9 的前提下，证明回购策略可有效地协调供应链，并使供应链整体利润达到最优【5 6 1 。 肖振华和李华在信息共享的前提下，建立了由退货价格激励的供应链合作模型， 合作双方达到“双赢”，并且系统达到帕累托最优【57 1 。g i a n n o c c a r o 和p o t r a n d o l f o 建立了三级供应链上的利益共享契约模型，制造商和分销商分别向其下游企业提 供利益共享契约，使得整个供应链利益达到最优【5 引。e p p e n 和l y e r 在研究各货契 约问题时使用贝叶斯方法预测并调整产品的需要量，同时也要求对买方未完成购 买量的行为实施惩罚【5 9 】。 1 4 1 论文的内容 1 4 论文的内容与研究框架 有鉴于供应链管理的在实践与理论上的重要性，本文以供应链管理为研究方 向，主要从产品生命周期的角度出发，对产品处于不同生命周期的供应链匹配问 题，供应链中的协调和激励问题进行研究，并对成长期和成熟期的激励方案进行 比较。 第一，不同生命周期的供应链匹配问题。产品处于生命周期的不同阶段，企 业所需要的供应链也是不同的，需要相应的供应链与之匹配。 第二，供应链的激励。在讨论供应链匹配问题之后，分析每个阶段供应链的 特征，并提出需要激励的重点。 第三，成长期和成熟期的激励方案设计。产品成长期企业应考虑提高反应速 度和提高优质服务来开拓市场，不应该过多考虑成本，这阶段供应链的激励主要 是设计合理的契约，促进分销商的销售情况，迅速占领市场份额。产品成熟期市 场波动小，产品成为企业的利润源，市场竞争更多偏向成本和价格的竞争，应该 实施成本战略，控制成本，实施供应链信息共享系统，并设计激励方案使得分销 商自愿与制造商共享私人信息。 1 4 1 论文的框架 本篇论文主要分成四个部分。第一部分提出问题，第二部分分析问题，第三 部分解决问题，第四部分进行总结。 第一章首先介绍供应链管理发展的早期研究成果以及该篇论文提出的背景和 研究意义做出说明，以期对读者有启发作用。本章最后对于本论文所作的研究工 作，组织结构进行总结，对后继章节作一个铺垫。 第二章阐述企业产品生命周期与供应链。先对产品处于不同生命周期进行特 l o 基于生命周期理论的供应链激励方案研究 征分析，提出生命周期不同阶段企业需要相应的供应链与之匹配，论述供应链管 理与生命周期理论相结合的合理性，并阐明各供应链的特点。 第三、四章激励方案。这部分是本论文的重点内容。企业产品处于成长期和 成熟期供应链激励方案研究，并进行对比。 第五章针对国内企业供应链的现状，提出改革建议。 第六章是结束语，对本文工作进行总结，并提出今后进一步研究的方向。 第二章产品生命周期与供应链 第二章产品生命周期与供应链 2 1 产品生命周期理论与产品生命阶段发展特点 自从著名营销思想家西奥多列维特( t h e o d e o e rl e v i t t ) 于1 9 6 5 年首次提出 “产品生命周期”概念后，经过众多学者的完善总结，产品生命周期理论成为现 代市场营销学和经济学中的重要理论。它是指产品进入市场直至退出市场的过程， 完整的产品生命周期过程包括引入期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段。在产 品生命周期不同阶段，产品的销售量和利润都会随时间的推移而改变，通常是呈 现由少到多由多到少的s 型曲线过程，就如同人的生命周期一样，由出生、成长 到成熟，最终走向死亡，这就是产品的生命周期现象。在产品生命周期的不同阶 段，需要不同的营销、制造、财务、人力资源和供应链等相关战略来支持。 在这里，我们有必要区分产品生命周期与产品的使用寿命这两个不同的概念。 产品生命周期通常指产品的市场寿命，是指产品被消费者接受，在市场上占据、 存在时间长短，它与消费者的需求变化情况，产品更新换代速度等市场因素相关 联；产品使用寿命周期指其自然寿命周期，主要受产品的耐用度、使用方式、保 修保养状况、自然腐蚀作用等因素影响。 传统的产品生命周期理论假定随着时间的推移变化，产品的销售量变化如同s 型曲线，这条f h j 线的拐点将曲线分为四段，这就是产品生命周期的四个阶段，即 引入期、成长期、成熟期和衰退期( 图2 1 ) 。 金额 引入成长成熟衰退 图2 1 产品生命周期与销售、利润、成本曲线 在现实生活中并不是所有的产品都呈现s 型产品生命周期，不同的产品种类、 不同的产品形式、不同的产品品牌其产品生命周期曲线都不一样。产品生命周期 曲线成s 型仅仅是产品生命周期的一般形态，产品生命周期具有多种形态( 图2 2 ) 。 1 2 基于生命周期理论的供应链激励方案研究 销 售 量 销 售 量 时间时间 ( a ) “增长- 衰退成熟”型 ( b ) “循环一再循环型 图2 2 产品生命周期的其他常见形式i 6 0 l 销 售 量 时间 ( c ) “扇”型 本文，我们讨论的是产品生命周期的一般形式。 1 引入期。新产品投入市场，便进入引入期。此阶段，由于顾客对产品还不 太了解，只有少数追求新奇的顾客可能购买，销售量很低。为了扩展销路，需要 大量的促销费用对产品进行宣传，以吸引分销商和“填满销货渠道 。另外，由于 市场、技术方面的原因，产品不能大批量生产，因而成本高，销售量极为有限， 销售额增长缓慢。此阶段，企业很可能不但得不到利润，反而可能亏损。此阶段 企业的目标是努力创造产品知名度、发展中间商，打开产品市场。这个时期，净 现金流量低，存在较高的经营风险和财务恶化风险。 2 成长期。当产品进入引入期，销售取得成功之后，便进入了成长期。市场 需求量和销售额迅速上升，市场逐步扩大，虽然企业为了适应竞争或维持市场的 继续成长保持或稍微增加销售费用，但销售的高速上升使单位产品的销售费用大 幅度下降。产品的大批量生产，促使生产成本大幅度下降，利润也迅速增长。竞 争者看到有利可图，将纷纷进入市场参与竞争，使同类产品供给量增加，产品价 格此时维持不变或略有下降，企业利润增长速度逐步减慢，最后达到生命周期利 润的最高点。成长期的特点，企业的目标是维持市场增长率，最大限度的扩大市 场份额，延长获取最大利润的时间。这个时期，净现金流量由引入期的负数逐渐 平衡或出现正数，财务状况恶化风险逐步降低，但是由于替代品和竞争者的威胁， 仍然具有较高的经营风险。 3 成熟期。经过成长期之后，市场需求趋向饱和，潜在的顾客已经很少，仿 制品、替代品不断出现，销售额增长缓慢直至转而下降，标志着产品进入了成熟 期。在这一阶段，竞争逐渐加剧，产品售价降低，为了保持市场份额，销售费用 再度增加，虽然由于规模效应，单位产品生产成本下降到最低水平，但是市场竞 争的激烈使边际利润不断下降，企业利润随之下降。此阶段，企业的目标是保持 或进一步扩大已有的市场份额，尽可能延长产品的成熟期，以获取最大的利润。 成熟期企业，随着销售和利润的稳定，企业经营风险降低；投入的现金少，流入 的现金多，企业获得的净现金流量为正数，财务状况恶化的风险降低。 4 衰退期。随着科学技术的发展，新产品或替代品的出现，将使顾客的消费 第二章产品生命周期与供应链 习惯发生改变，转向其他产品或持币待购，从而使原来产品的销售额和利润额迅 速下降，并且价格竞争尤为突出，使产品降到微利甚至负利。于是，产品进入了 衰退期。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生 命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。衰退期的企业目标是削减产品品 牌支出，同时汲取利润，这个时期财务恶化风险增高。此时，虽然销售量下降， 但是因为市场需求下降的趋势已经变得很明确，企业的经营风险反而变得低。表 2 1 归纳了产品生命周期阶段的主要特征、企业目标以及财务状况等。 表2 1 产品生命周期的特征和企业目标、企业财务状况 引入期 成长期成熟期衰退期 销售量 低快速剧增销量最大 下降 产品 增长率 低高低下降 主市场 低高低下降 要增长率 特成本高下降低上升 征 利润亏本或微利利润增长利润高 利润下降 顾客少数追求新奇者早期使用者中期大众落后者 竞争者很少逐渐增加稳中有降逐渐下降 努力创造知名 最大限度扩大 保持市场份额，提 压缩开支， 企业目标 度，吸引、发展 市场份额 高市场占有率争 榨取品牌价值 客户取最大利润 现金 现金流入低，现 现金流入高， 现金流入高，现金现金流入低，现金 净流量 金流出费用高， 现金流出费用 流出费用低，净现流出费用低，净现 高，净现金流 财务 净现金流量负金流量正金流量平衡 量平衡 状况 经营 非常高高中等低 风蛾 财务 高中等低高 恶慨 2 2 产品生命周期内的供应链匹配与激励 根据产品生命周期理论，引入期、成长期、成熟期、衰退期各不同阶段，其 需求特征表现出不同的特点，订单赢得要素等在产品生命周期内是动态变化的。 因此，在产品生命周期的不同阶段，应选择不同的供应链类型与之匹配。 1 产品引入期 在引入阶段，产品属于创新性产品，其需求量少且非常不稳定，边际效益较 高，由于需要迅速占领市场，产品的供给能力非常重要，相对而言产品成本是次 1 4 基于生命周期理论的供应链激励方案研究 要的考虑因素，因此这一阶段的供应链是一种反应型供应链，对不稳定的市场需 求做出快速的响应，时刻处理不断发生的突发事件，迅速地满足顾客难以预测的 个性化需求。7 产品在其引入阶段由于其自身特点的局限性，决定了必须要有完善的供应链 支持计划作为保证，与上下游厂商在库存、运输、设施、信息等多方面实现共享 和互补，建立战略伙伴关系。在产品引入阶段，市场对产品的反馈不及时，或者 说企业无法准确预测市场的需求量，这就使得企业对是否加大供货量产生质疑。 所以对于原材料和零部件采取小批量采购，加工出的产品数量就不会很多，能够 灵活对付市场的反应。在产品引入期，主张采取高频率小批量的发货策略。这样 不仅可以规避风险，而且较高的频率还会使企业更具主动性和多方应变的能力， 这便能真正实现一条反应型供应链。在库存方面，处于产品引入期的企业，企业 应维持一定的弹性库存以满足非预期需求，提高