（企业管理专业论文）民营科技企业技术创新研究.pdf

k 一0 j ， i i _ v ad i s s e r t a t i o ni ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t t h er e s e a r c ho nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f n o n - - g o v e r n m e n t a ls c i e n c e & t e c h n o l o g y e n t e r p r i s e s b y “y i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rh a os u q i n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 0 8 t 舢1 l 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰 写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名：客莹 日期：j 咖9 ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位 论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： ， r 声 东北大学硕士学位论文 摘要 民营科技企业技术创新研究 摘要 民营科技食业是我国经济体制发展的重要突破，经过2 0 多年的快速发展，已经成 为推动我国经济结构调整、经济增长方式转变、自主创新能力提高的一支极其重要的力 量。民营科技企业作为一个发展很快的新兴企业群体，拥有其它类型的企业所无可比拟 的优势。民营科技企业坚持以技术创新为核心，制度创新、管理创新、组织创新、文化 创新为先导，不断提高其市场竞争能力。与其他企业的技术创新活动不同，民营科技企 业技术创新活动有着自身的特点。分析民营科技企业技术创新的发展现状与制约因素， 采用理论与实际相结合的方法，综合运用各学科的相关理论对民营科技企业技术创新作 系统的分析，这对民营科技企业的发展是十分必要的。 本文的研究内容主要有以下几个方面： ( 1 ) 在研究国内外技术创新理论的基础上，提出了技术创新的概念；分析了企业技 术创新的特征与技术创新的主体；概述了企业技术创新的相关理论以及动力模型理论。 ( 2 ) 界定了民营科技企业的概念；分析了民营科技企业技术创新的发展现状；总 结归纳出民营科技企业技术创新的特点、优势及制约因素。 ( 3 ) 根据民营科技企业技术创新的特点，分析了民营科技企业技术创新的机制； 从企业、部门和个人三个角度出发，研究了企业技术创新动力机制、激励机制、约束机 制及企业技术创新的支撑体系。 ( 4 ) 论述了企业创新绩效评价对民营科技进行技术创新活动的重要性，建立了适 合民营科技企业技术创新绩效评价的指标体系，并以浙江省2 0 0 5 民营科技企业实际数 据为例，分析了数据包络分析模型在企业技术创新绩效评价过程中的应用。根据模型的 结果，对浙江省l l 地市民营科技企业的发展情况作了评价与分析。 ( 5 ) 在前文研究的基础上，提出了促进我国民营科技企业技术创新的对策建议。 关键词：民营科技企业；技术创新；创新机制；绩效评价 i i 东北大学硕士学位论文 a b s a c t _ _ - - _ _ _ - _ _ - _ - _ - - - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ - - - _ - _ _ - _ _ _ - - l _ - - - l - - - _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - _ - 一 t h er e s e a r c ho n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f n o n - g o v e r n m e n t a ls c i e n c e & t e c h n o l o g y e n t e r p r i s e s a bs t r a c t t h en o n - g o v e r n m e n t a ls c i e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sa st h ei m p o r t a n tb r e a k t h r o u g ho f o u rc o u n t r ye c o n o m i cs y s t e md e v e l o p m e n th a db e c a m et h ei m p o r t a n ts t r e n g t ht op r o m o t eo u r c o u n t r yr e a d j u s t m e n to ft h ee c o m o m i cs t u c t u r e ，t h et r a n s f o n i lo fe c o m o m i cg r o w t hw a y , t h e e n h a n c eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y t h e n o n - g o v e r n m e n t a ls c i e n c e & t e c h n o l o g y e n t e r p r i s e sa st h en e we n t e r p r i s eg r o u pt h a td e v e l o p sf a s th a st h es u p e r i o r i t yw h i c ho t h e r e n t e r p r i s eg r o u pi n c o m p a r a b l e t h en o n - g o v e r n m e n t a ls c i e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sh a v e o w nc h a r a c t e r i s t i co nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h a ta r ed i f f e r e n tw i t ho r t h e re n t e r p r i s e t h e p a p e ra n a l y z e st h et e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tp r e s e n ts i t u a t i o na n dt h er e s t r i c t i o nf a c t o ro n n o n g o v e r n m e n t a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s t h i si sv e r ye s s e n t i a lt oc r e a t et h e r e c e n tw o r ks y s t e m sa n a l y s i st ot h en o n g o v e r n m e n t a ls c i e n c ea n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb yt h ec o r r e l a t i o nt h e o r i e so ft h es y n t h e s i su t i l i z e sv a r i o u sd i s c i p l i n e s t h ea r t i c l er e s e a r c hc o n t e n tm a i n l yh a st h ef o l l o w i n gs e v e r a la s p e c t s ： ( 1 ) t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o n c e p t si nt h ef o u n d a t i o no f s t u d i e dt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y ；a n a l y z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c a n dm a i n b o d y o n e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；s u m m a r i z e dt h ee n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd y n a m i cm o d e lt h e o r y ( 2 ) t h ep a p e rh a sl i m i t i e dn o n g o v e r n m e n ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s c o n c e p t ；h a sa n a l y z e dt h en o n g o v e r n m e n ts i c e n c e t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l e r n t e r p r i s e d e v e l o p m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n ；h a s i n d u c e dt h e c h a r a c t e r i s t i c ，t h es u p e r i o r i t ya n dt h e r e s t r i c t i o nf a c t o ro n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no ft h e n o n g o v e r n m e n t s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ( 3 ) t h ep a p e r h a s a n a l y z e d t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm e c h a n i s mo ft h e n o n 。g o v e m m e n ts c i e n t i f i ca c c o d i n gt oi t st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc h a r a c t e r i s t i c ；h a ss t u d i e d t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd r i v i n gm e c h a n i s m ，t h ei n c e n t i v e m e c h a n i s m ，t h er e s r r a i n t m e c h a n i s ma n ds u p p o r ts y s t e mf r o mt h r e ea n g l ee m b a r k i n go nt h ee n t e r p r i s e ，t h ed e p a r t m e n t a n di n d i v i d u a l ( 4 ) t h ep a p e rh a ss t u d i e dt h em e r i t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n a l y s i st h e a c h i e v e m e n t sa p p r a i s e a n dt h ei n s u f f i c i e n c yo ne v a l u a t i o nm o d e lf o r i m p o r t a n t a n c e t ot h e e n t e r p r i s e i n n o v a t i o n i i i 东北大学硕士学位论文 a b s t m c t e s t a b l i s h e dt h ea p p r o p r i a t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c h i e v e m e n t s a p p r a i s a li n d i c a t o r s y s t e mf o rt h en o n 。g o v e r n m e n t a ls c i e n c e & t e c h n o l o g y a n a l y z e dt h ea p p l i c a t o ni nt h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c h e v e m e n t sa p p r a i s a lp r o c e s sa b o u tt h ed a t ee n v e l o p e a n a l y s i sm e t h o d m a d et h es i m p l ea p p r a i s a la n dt h e a n a l y s i st ot h en o n g o v e r n m e n t a l s c i e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sa c c o r d i n gt ot h e m o d e l sr e s u l t ( 5 ) p r o p o s e ds e v e r a ls u g g e s t i sa n do p i n i o n st h a tp r o m o t e st h en o n g o v e r n m e n t a l s c i e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 。 k e y w o r d s ：n o n 。g o v e r n m e n ts c i e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ； m n o v a t i o nm e c h a n i s m ；p e r f b r m a n c ee v a l u a t i o n 一一_ i v 东北大学硕士学位论 目录 独创性声明i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景及意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究现状2 1 2 2 国内研究现状3 1 3 本文采取的研究方法4 1 4 研究思路与论文结构5 第2 章企业技术创新相关理论概述7 2 1 技术创新的含义7 2 2 技术创新的特征与主体8 2 2 1 技术创新的特征8 2 2 2 技术创新的主体9 2 3 企业技术创新相关理论l o 2 3 1 技术创新与制度创新理论1 0 2 3 2 技术创新的外部性理论1 0 2 3 3 国家创新体系理论1o 2 3 4 企业技术创新的动力模型1 0 第3 章民营科技企业技术创新的现状、优势及制约因素1 3 3 1 民营科技企业的界定1 3 3 2 民营科技企业发展现状1 4 3 3 民营科技企业技术创新的优势与制约因素1 5 3 3 1 民营科技企业技术创新的优势1 5 3 3 2 民营科技企业技术创新的制约因素1 7 东北大学硕士学位论文目录 第4 章民营科技企业技术创新机制研究2 1 4 1 民营科技企业技术创新的动力机制2 1 4 1 1 民营科技企业技术创新动力机制模型2 1 4 1 2 企业创新拉力2 1 4 1 3 企业创新压力2 3 4 1 4 民营科技企业技术创新的技术推动力2 4 4 1 5 民营科技企业技术创新的文化动力2 4 4 2 民营科技企业技术创新激励机制2 4 4 2 1 技术创新激励机制概述2 4 4 2 2 民营科技企业技术创新激励机制模型设计及分析2 7 4 3 民营科技企业技术创新的约束机制3 0 4 3 1 民营科技企业技术创新约束机制原理3 0 4 - 3 2 民营科技企业技术创新约束机制模型没计及分析3l 4 4 民营科技企业技术创新的支持体系3 2 4 4 1 政府支持体系3 2 4 4 2 风险投资与金融创新的支持作用3 3 第5 章民营科技企业技术创新绩效评价3 8 5 1 绩效评价3 8 5 1 1 绩效评价的含义与过程3 8 5 1 2 技术创新绩效评价的d e a 方法3 9 5 1 3d e a 方法基本模型介绍4 0 5 2 绩效评价指标的选取4 3 5 2 1 绩效评价指标体系的建立原则4 3 5 2 2 指标内容4 4 5 3d e a 模型的结果分析4 5 5 3 1c 2 r 模型结果分析4 5 5 3 2c 2 r 与c 2 懿2 模型结果分析4 8 第6 章促进民营科技企业技术创新的对策研究5 0 6 1 完善民营科技企业技术创新机制5 0 6 1 1 建立促进技术创新的激励机制5 0 东北大学硕士学位论文 目录 6 1 2 完善科技人才的激励机制5 0 6 1 3 建立良好的企业创新文化5 1 6 2 建立民营科技企业内部技术创新体系5 1 6 2 1 技术创新体系的主体为民营科技企业自身5 1 6 2 2 技术创新体系应当合理利用资源、注重效率5 2 6 2 3 技术创新体系应突出企业的优势5 2 6 2 4 技术创新体系必须坚持以市场为导向5 2 6 2 5 完善民营科技企业技术创新人才体系5 3 6 3 完善民营科技企业技术创新支持体系5 3 6 3 1 完善民营科技企业技术创新政策5 3 6 3 2 健全民营科技企业的社会化服务体系5 4 6 3 3 构建民营科技企业的多元化投入体系5 5 第7 章结论5 7 7 1 本文的主要工作5 7 7 2 本文研究的局限性和展望5 7 参考文献5 9 致谢6 1 攻读硕士学位期间发表论文情况6 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 近年来，随着世界经济竞争的逐渐加剧，技术创新越来越受到各国政府的关注。在 当今知识经济时代，世界经济竞争正在转变为科学技术的竞争，技术创新作为技术进步 的核心和关键已经成为人们关注的焦点，技术创新已经成为人类财富积累和经济发展的 根本动力。在当今的市场环境下，企业之间的竞争归根到底就是技术竞争，没有创新和 核心技术的企业，是很难在激烈的市场竞争中找到立足之地，企业不创新就会被市场淘 汰，持续不断的技术创新已经成为企业提高核心竞争力，实现更好生存和发展的重要保 证，这已为企业界所共识。回顾成功企业的发展过程，从美国的m i c r o s o f t 、i n t e l 到中国 的联想、海尔、北大方j 下，这些企业都将技术创新作为他们长期发展战略的重要组成部 分，是技术创新的成功造就了这些企业的辉煌。 技术创新概念来自美籍奥地利经济学家熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年提出，自 提出以来由于技术创新体现了科技与经济的结合，因而成为促进科技和经济增长的根本 源泉。技术创新实现的技术进步对发达国家的经济增长的贡献率已高达6 0 一8 0 左右 【l 】，技术创新作为技术进步的核心和关键已经成为时代的主流。近二十年来，国内外许 多有影响的经济学方面的专家和学者都视技术创新活动活跃与否为评价一个国家经济 增长和参与国际市场竞争能力的主要标志。世界各国政府也都十分重视技术创新理论研 究和对技术创新实践的宏观指导，把技术创新作为经济发展的战略重点来抓。同时，随 着世界经济一体化程度的不断推进和我国加入w t o 以后逐渐融入世界经济的大循环， 我国企业尤其是民营科技企业面临着来自国际企业的强有力的挑战。加强技术创新实 力，不断提高技术创新能力，是我国民营科技企业持续发展的必然选择。 民营科技企业是党的十一届三中全会以后出现的新事物，是我国技术创新和产业化 工作中的伟大创举。经过2 0 多年的快速发展，我国民营科技企业从无到有，从小到大， 从少到多，目前已经成为推动我国经济结构调整、经济增长方式转变、自主创新能力提 高的一支极其重要的力量。 民营科技企业作为一个发展很快的新兴企业群体，由于其具有规模小、组织结构灵 活性大、决策周期短等其它类型的企业所无可比拟的优势，在国民经济生活中日益发挥 重要的作用，民营科技企业已经成为提升我国技术创新能力的主体。民营科技企业坚持 采用创新的经营方式，采取技术创新、制度创新、文化创新等，其中技术创新占据着主 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 导地位。与其他企业的技术创新活动不同，民营企业技术创新活动有着自身的特点，仅 仅依托于现有的技术创新理论的研究是不够的。因此，如何立足于民营科技企业成长发 展的实际状况，破解民营科技企业技术创新中的难题，促进民营科技企业技术创新能力 的提高，加强其在我国科技创新体系中的主体地位，成为摆在广大科技工作者面前亟待 研究的一个重要课题。 近年来，随着国家有利于民营科技企业的政策与法制环境的不断完善，推动了民营 科技企业快速健康发展。无论从产业规模、人才与效益结构等方面都发生了深刻的变化， 呈现出前所未有的良好发展势头。民营科技企业的企业数量、从业人员、技工贸总收入、 工业总产值、纳税总额、创汇总额分别高速增长【2 】。对我国民营科技型企业技术创新进 行研究，分析制约民营科技企业技术创新的因素，探讨民营科技企业技术创新机制和绩 效评价，对提高民营科技企业的创新能力，使其在国民经济发展和科技创新体系建没中 发挥重要作用，具有一定的实际指导意义和借鉴价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 熊彼特在1 9 1 2 年发表的经济发展理论一书中第一次提出了“创新”的概念。 他提出了一个解释经济发展和技术创新的演化分析框架，指出经济系统变化的动因来自 于企业家的创新行为，企业家的创新行为的内生性动因主要有两个方面：一是创新能给 企业家带来丰厚的利润，创新会在短期内带来超额的垄断利润；二是创新成功能凸显自 己的才能，满足渴求成功的欲望，这种欲望或事业心是企业家积极进取的内在动力【3 】。 熊彼特的创新理论注重企业家自我实现的心理动机，注重研究企业家在创新过程中的作 用。 此后的近一个世纪的时间，尤其是2 0 世纪5 0 年代以来科学技术迅猛发展，技术创 新对人类社会和经济发展的影响日益加深的背景下，许多学者沿着熊彼特的创新思想对 技术创新理论进行了广泛和深入的研究，使其内容更加丰富、完善，并逐步形成了以技 术变革与技术推广为对象的技术创新经济学和以制度变革与制度形成为对象的制度创 新经济学两大分支。目前，国外技术创新理论的研究和发展已形成了新古典学派，新熊 彼特学派、制度创新学派和国家创新系统学派等四大理论流派。 技术创新的新古典学派以索洛( s c s o l o w ) 等人为代表，认为技术创新是经济增长 的内生变量，是经济增长的基本因素；技术与其他商品一样存在公共商品、创新收益和 非独占性、外部性等市场特征，适当的政府干预将极大地促进技术创新的进行；建立了 著名的技术进步索洛模型，专门用于测度技术进步对经济增长的贡献率。1 9 5 7 年索洛在 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 其发表的技术进步与总量增长函数一文中，对美国1 9 0 9 1 9 4 9 年间非农业部门的 劳动生产率发展情况进行实证分析，结果发现在此期间，劳动生产率提高的主要贡献来 自于技术进步【4 l 。在继续深入研究技术进步对经济增长作用的同时，新古典学派还开展 了技术创新中政府干预作用的研究。 技术创新的新熊彼特学派以曼斯非尔德、卡曼等人为代表，该学派坚持熊彼特创新 理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用。认为企业家是推动创 新的主体，侧重研究企业的组织行为、市场结构等因素对技术创新的影响，提出了技术 创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。 技术创新的制度创新学派以兰斯戴维斯和道格拉斯诺期等人为代表，该学派利 用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡方法，对技术创新的外部环境进 行制度分析。在充分肯定制度创新对技术创新的决定性作用的同时，也不否定技术创新 对改变制度安排的收益和成本的普遍影响。认为技术创新不仅可以增加制度安排改变的 潜在利润，并且可以降低某些制度安排的操作成本，从而使建立更为复杂的经济组织和 股份公司变得有利可图。 技术创新的国家创新系统学派以英国学者克里斯托夫弗里曼、美国学者理查德纳 尔逊等人为代表，该学派通过对日本、美国等国家或地区创新活动特征的实证分析后， 认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而是由国家创新系统推 动的【5 l 。国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率的行为主体、关系网 络和运行机制的综合体系，在这个系统中，企业和其他组织等创新主体，通过国家制度 的安排及其相互作用，推动知识的创新、引进、扩散和应用，使整个国家的技术创新取 得更好绩效。国家创新系统理论侧重分析技术创新与国家经济发展的关系，强调国家专 有因素对技术创新的影响，并认为国家创新体系是政府企业、大学研究机构、中介机构 等为寻求一系列共同的社会经济目标而建立起来的，将创新作为国家变革和发展的关键 动力系统。 综上所述，可以看出西方国家关于技术创新理论的研究及其发展特征突出，各有侧 重，均对世界各国的技术创新实践和管理政策的制定产生深刻的影响和重要的指导作 用。但各学派的理论都建立在一系列的假定前提基础上，使其仅适用于特定的范围，即 技术创新的研究存在理论的局限性。 1 2 2 国内研究现状 我国技术创新理论研究起步较晚，目前我国对技术创新的理论研究主要从以下几个 方面进行：一是介绍和引进西方技术创新理论及其最新研究成果；二是以技术经济学反 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 复研究我国技术进步在经济增长中的贡献率；三是探讨我国企业普遍存在的技术创新障 碍和动力短缺问题；四是进行技术创新案例分析和实证研究。通过技术创新理论研究和 技术创新活动的开展，推动了我国的技术进步，提高了我国企业的国际竞争力。近年来， 我国的技术创新研究的重点已经放在了对自主创新的研究。 由于民营科技企业是伴随改革开放的发展才刚刚兴起的概念，国内对于民营科技企 业的研究处于起步阶段，随着民营科技企业逐渐的发展，学术界也逐渐将研究重点转移 过来。以1 9 9 5 年为界，之前的研究主要集中在对民营科技企业概念的内涵和外延上， 9 5 年之后的研究则主要侧重于研究民营科技企业的成长环境及具体对策措施。 关于民营科技企业的概念界定大致经历了四个阶段：第一阶段主要是科技人员不要 国家投资和编制，实行自筹资金、自愿组合、自主经营和自负盈亏等方式从事技术转让、 技术开发、技术咨询和技术服务等经营活动；第二阶段是民营科技企业被称为“民办科 技经营机构”，科技人员的主体地位确立，概念涵盖面加大；第三阶段“民营”不再局 限于所有制的概念，非国有的界定给其赋予了崭新而又广泛的内容，使民营科技企业队 伍更加壮大，该阶段的特点是非国有；第四阶段获得了法定的名称“民营科技企业”， 该阶段的中心是突出了一个“法 字，即法定性。 9 5 年以后，理论研究开始侧重于民营科技企业的具体问题的研究。在民营科技企业 产权是否清晰问题上，有些学者认为民营科技企业有独立的产权机制，不存在产权不清 的问题，但事实上有一部分企业产权仅仅是企业归谁所有相对明确而已，但是还存在创 业者之间产权不清，创业者与其它员工财产不清等问题。郑强国等人研究提出由于各个 企业的外部环境不同，不存在对所有企业都使用的产权配置形式，各个企业要根据自身 情况加以采用。在管理创新方面，我国民营科技企业管理创新的学者认为企业必须建立 一套系统科学的规章制度和管理办法，实现我国民营科技企业由人治走向法治。但也有 学者认为由于民营科技企业员工的特殊性，管理要针对民营科技企业内、外管理中存在 的主要问题，实现“转化”、“进化”、“深化”的管理创新思路和主体机制管理创新的保 障，建立适合企业发展的企业文化。国家也对关于民营科技企业如何选择技术创新方式 下发了相关的文件，指出要引导民营科技企业不断提高技术创新能力，指导大型民营科 技企业建立健全技术开发机构，增加科技投入，提高自身的研发和成果转化能力，促进 各类民营科技企业和科研机构建立双边和多边的科技协作关系等。 1 3 本文采取的研究方法 ( 1 ) 宏观分析和微观分析相结合的方法 技术创新是一个复杂的相互作用的过程，它对相关社会环境、宏观经济制度等宏观 1 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 因素的依赖性极强。因此，本文将微观方面的民营科技企业技术创新与宏观方面的体制 环境、文化教育及政府宏观调控等结合起来，以民营科技企业技术创新本身作为微观研 究的基础，并把微观问题纳入相应的宏观环境，从国家整体来把握研究对象。 ( 2 ) 实证分析与规范分析相结合的方法 本文将先以实汪分析的方法分析技术创新的基本理论，并在此基础上分析了民营科 技企业的技术创新机制；然后，再以规范分析的方法提出一些对策以优化民营科技企业 技术创新的环境，从而使本文的研究既符合现代创新理论的实证要求，同时又符合中国 目前的社会环境和客观条件，防止研究脱离理论轨道和客观实际。 ( 3 ) 理论分析与实证检验相结合的方法 本文在研究了企业技术创新绩效评价模型的基础上，通过对各种模型的理论研究分 析的基础上，提出了数据包络分析的优点及其实用性，并利用浙江省各地市民营科技企 业的实际数据对模型加以分析并得出结论。 1 4 研究思路与论文结构 研究思路：本文研究思路如图1 1 所示。 论文结构： 第1 章：引言。介绍了本论文的研究背景、研究意义、国内外研究现状、研究思路 及论文结构。 第2 章：企业技术创新相关理论概述。主要介绍了技术创新的含义，技术创新的特 征与主体。概述了企业技术创新的相关理论，为论文的进一步分析提供了理论基础。 第3 章：民营科技企业技术创新的现状、优势及制约因素。主要分析民营科技型企 业技术创新的特点及其面临的问题。从民营科技企业自身的特点出发，分析了制约民营 科技企业技术发展的因素。 第4 章：民营科技型企业技术创新机制研究。论述了民营科技企业技术创新的机制， 即技术创新动力机制、激励机制、约束机制和技术创新支撑体系。 第5 章：民营科技企业技术创新绩效评价。论述了企业创新绩效评价对民营科技企 业进行技术创新活动的重要性，阐明了创新绩效评价体系的要素、指标的选取。以浙江 省各地市民营科技企业相关数据为例，对相应的评价结果进行分析。 第6 章：促进民营科技型企业技术创新的对策探讨。根据民营科技企业技术创新的 特点与存在的问题，提出了促进民营科技企业技术创新发展的对策建议。主要包括：营 造适合企业技术创新发展的外部环境；构建良好的内部技术创新环境。 第7 章：结论与展望。本章总结了本文的研究成果，分析了研究中存在的不足及其 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 对民营科技企业技术创新理论与实践发展的展望。 陌1 i 一 图1 1 本文结构图 f i g 1 1s t r u c t u r eg r a p ho ft h ep a p e r 东北大学硕士学位论文第2 章企业技术创新相关理论概述 第2 章企业技术创新相关理论概述 2 1 技术创新的含义 技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j o s e p h a l o i s s c h u m p e t e r ) 的“创新理论”。熊彼特在经济发展理论( 1 9 3 4 ) 一书中 首次提出了自己独特的“创新理论”。按照熊彼特的观点，创新就是“建立一种新的生 产函数 ，即企业家实行对生产要素的“新的组合”，它包括五种情况【3 】：引入一种新产 品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原 料或半成品的新的供给来源；实现一种新的产业组织方式或企业重组，如创造一种垄断 地位或打破垄断地位。 现代技术创新理论正是在熊彼特创新理沦的基础上衍生和发展起来的。在此后的技 术创新研究热潮中，国内外专家、学者以及相关研究机构对技术创新的概念有着不同的 理解和认识。迄今为止，尚未形成一个严格的、统一的定义。 美国经济学家爱德温曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e e l d ) 将技术创新定义为：“第一 次引进一个新产品或新过程所包含的技术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤” 6 1 。 经济合作与发展组织( d e c d ) 在奥斯陆手册中指出：“技术创新包括新产品和 新工艺，以及原有产品和工艺的显著的技术变化” 7 1 。 英国科技政策研究专家弗里曼( c f r e e m a n ) 教授认为，“技术创新是指新产品、新 过程、新系统和新服务的首次商业性转化”【引。 浙江大学许庆瑞教授认为：“技术创新是指从一个新的构思出发到该构想获得成功 的商业应用为止的全部活动。它包括科学发现、发明到研究成果被引入市场，商业化和 应用扩散的一系列科学、技术和经营活动的全过程” 4 1 。 清华大学傅家骥教授等认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低 的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新 的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融 等一系列活动的综合过程” 9 1 。 尽管人们对技术创新有不同的表达，但归纳起来企业技术创新有以下几个方面的要 点： ( 1 ) 技术创新是一种使科技与经济一体化，加速技术应用速度，提高技术应用效率 东北大学硕士学位论文第2 章企业技术创新相关理论概述 与效益的发展模式。其核心是科研活动与经济建设的一体两面，本质是科学技术转化为 现实生产力的“桥梁”与“中介”。 ( 2 ) 技术创新是一种从新产品或新工艺没想的产生到市场应用的完整过程。它包 括从某种新设想的产生，经过研究开发或技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产 到市场销售这样一系列的活动。 ( 3 ) 技术创新是一种以技术为基础与导向的创新活动。但它并不强凋任何一项创 新都以研究和开发为起点。这就是说，以科学发现的原理为依据，构思出可行的技术创 新模型，设计和制造出新的产品，是技术创新；不直接依靠发现和发明，而利用现有的 大量技术储备，改进与组合已发明的技术，也是技术创新；将成熟的技术转移到新的领 域或地区，同样也是技术创新。 ( 4 ) 技术创新以产生商业化的产品和工艺为目的，并以商业价值的实现为其成功 的标志。再复杂的高级技术，如果其成果不能为社会所接纳、不能在市场上实现其价值， 技术创新就不能实现。 综合以上定义，本文认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商 业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生 产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原 材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织等一系列活动的综合 过程。 2 2 技术创新的特征与主体 2 2 1 技术创新的特征 参与技术创新全过程的因素很多，但其作用和地位具有明显的差异，这种作用和地 位的差异使得技术创新具有以下特征【l o 】： ( 1 ) 风险| 生。由于技术创新活动具有试验性质，其中各个阶段、各个环节都包含 着不确定的因素，使技术创新呈现出高风险性。世界各国的技术创新实践表明，创新成 功的概率往往小于失败的概率。即使是工业发达国家，技术创新项目在进入市场之前， 夭折的比例远远高于成功的比例。 ( 2 ) 资产性。技术创新作为一种科技开发与生产经营活动相互渗透的交叉性实践 活动，不管其层次规模如何，都需要有一定数量的资金投入，用以添置设施、更新改造 设备和购买原材料等。另外，技术创新的资产性不仅强调在研究开发与商业化生产上需 要投入大量的资金，而且成功的新技术本身就是一笔宝贵的无形资产。 ( 3 ) 高收益性。每一次成功的技术创新，伴随一定人力、物力和财力的投入都能 东北大学硕士学位论文第2 章企业技术创新相关理论概述 取得较大数量的物质、信息或货币效益。研究与开发的收入包括技术本身的转移( 专利、 产品制造、许可证、技术诀窍等) 和技术服务( 培训、咨询等) ，如果把技术扩散带来 的间接经济效益和社会效益估算进去，研究与开发或技术创新的收益会更大。 ( 4 ) 市场性。技术创新活动必须围绕着市场目标而进行，创新决不仅仅是知识的 发现，更重要的足知识的运用，纯粹的技术突破而没有市场的技术不属于创新。创新是 一种经济活动，其行为与市场是息息相关的，市场实现程度是检验创新成功与否的最终 标准，经济效率和效益是评价创新活动价值的最重要的标准。 ( 5 ) 系统性。首先，创新要求企业内部各个部门的密切配合；其次，创新的实现 依赖与外