（企业管理专业论文）物流产业集群结构优化的FDI因素分析.pdf

摘要 摘要 世界经济全球化及其迅猛发展使物流业在经济中发挥着越来越重要的作用，从2 0 世纪7 0 年代至今的3 0 年间，我国物流业取得了长足的进步也存在问题，在物流业发展 过程中诸如产业结构低级、市场机制不完全、资源浪费、人才缺乏、技术落后等经济现 象亟待理论的研究和解释，笔者认为产业集群一般理论对中国物流业的发展具有指导意 义，而外商投资理论对目前中国物流产业结构升级发挥重大作用。产业集群理论既是一 种指导地区经济发展和创新的重要政策工具，也代表了一种中观层次的经济学思想。中 国作为w t o 成员国之一，物流业f d i 的进入在促进我国物流产业集群整体水平提高和 结构优化的同时，也对传统物流业构成强有力的竞争威胁。如何有效地吸引物流业f d i ， 进而优化物流产业集群产业结构，推进物流产业升级是本文重点讨论的问题。 本文在明确了现代物流产业集群概念的基础上，结合现代物流产业的特点，对现代 物流产业集群的形成和发展机制进行了理论分析，指出现代物流产业集群在形成和发展 机制、资源整合与信息共享方面与一般产业集群相比较，具有共性与也存在特殊性。从 分析物流业f d i 的特点和性质入手，在系统总结与物流产业集群产业结构变迁有关的国 际直接投资理论和国内外相关研究的基础上，根据全球和我国物流业f d i 的现状，对物 流业f d i 的产业结构效应进行了深入探讨和分析，此外还分析了制约物流业f d i 产业结 构效应的因素。指出利用外商直接投资不仅对我国物流产业集群产业结构升级产生了直 接推动力，还间接地带动了与物流产业结构相关联产业的技术进步、管理现代化和竞争 效率的提高。利用外商直接投资极大地弥补了我国建设资金的不足。同时，外商直接投 资的结构与本土物流产业的互补性，促进了我国物流产业集群产业结构的高级化。在此 基础上，着重就f d i 对我国物流产业集群的结构优化效应进行具体分析，并提出了促进 我国吸引物流业f d i 的政策建议和对策措施。 关键词：物流产业集群；外商直接投资；产业结构升级 大连交通大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt o d a y ，l o g i s t i c si n d u s t r yn o w p l a y s am o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ee c o n o m i cs y s t e m s i n c et h e19 7 0 ，t h el o g i s t i c si n d u s t r y h a sm a d eg r e a tp r o g r e s si nc h i n ai nr e c e n t3 0y e a r s h o w e v e r , t h e r ea r es t i l ls o m ep r o b l e m s i nt h e l o g i s t i c si n d u s t r y ，s u c h a sr e s o u r c e w a s t e ，r e g u l a t i o nr e s t r i c t i o n ，e l i t e ss c a r c e ， t e c h n o l o g yo u to ft i m e it h i n kt h a tl o g i s t i c sc l u s t e rs t r a t e g yc a l ls o l v et h ep r o b l e m si n l o g i s t i c si n d u s t r ya n df i n a l l yr e s u l ti ng r e a ts u c c e s s a n df d it h e o r yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l e i np r o m o t i n gl o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e r s s t r u c t u r e c l u s t e rt h e o r yi sn o to n l ya l li m p o r t a n t p o l i c yt o o lt od i r e c tt h el o c a ld e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o n ，b u ta l s oam e s o e c o n o m i c s t h o u g h t i nt h em e a n w h i l e ，b e i n go n em e m b e ro fw t o ，f d ii nl o g i s t i c si n d u s t r yw i l li m p r o v e t h ew h o l el o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e r si nc h i n aa n do p t i m i z et h ei n d u s t r ys t r u c t u r ea sw e l la s t h r e a t e no u ri n f a n tl o g i s t i c si n d u s t r y i ti sar e a l i s t i ci s s u et od r a wl e s s o n sf r o mf d ii n m a n u f a c t u r ei n d u s t r yt oa t t r a c tf d ii n v e s t i n gt ol o g i s t i c si n d u s t r ye f f e c t i v e l ya n df u r t h e r p r o m o t el o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e r s s t r u c t u r eo p t i m i z e d o nt h eb a s i so ff o r m e ra s s u m p t i o na n dr e l a t i v et h e o r i e so fl o g i s t i c si n d u s t r i a lc l u s t e r , c o m b i n i n g 晰t 1 1t h ec h a r a c t e r i s t i c so fl o g i s t i c si n d u s t r y ，t h ep a p e rg i v e st h ea n a l y t i c a l f r a m e w o r ko ft h ed r i v e n - m a k e ra n da g g l o m e r a t i o nm e c h a n i s mo fl o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e r s ， w h i c hs p e c i a l l yi n c l u d em e c h a n i s mo fd e m a n d d r i v e n ，r e s o u r c ei n t e g r a t i o na n di n f o r m a t i o n s h a r e ，a n db a s i ci n s t a l l a t i o ni nl o g i s t i ci n d u s t r yc l u s t e r ss p a r k w i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e n a t u r eo ff d ii nl o g i s t i c si n d u s t r y ，b a s e do ni n t e m a t i o n a lf d it h e o r i e sa b o u t l o g i s t i c si n d u s t r y c l u s t e r s e v o l u t i o na n dr e l a t e dr e s e a r c h , t h i sp a p e rd i s t i n g u i s h e st h ed i f f e r e n c eb e t w e e n l o g i s t i c si n d u s t r ya n dm a n u f a c t u r ei n d u s t r ya n dd e e p l ya n a l y z e sl i m i t i n g t h ei n d u s t r y s t r u c t u r ee f f e c to ff d ii nl o g i s t i c si n d u s t r ya n di t sf a c t o r s i th a sn o to n l yd i r e c t l yp r o m o t e d t h eu p g r a d i n go fl o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e r s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b u ta l s oi n d i r e c t l ya f f e c t e d t h eo v e r a l le c o n o m yo fc h i n at op u s ha n dp u l lt h eu p g r a d i n go fr e l a t i v ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e f d ih a sg r e a t l yb r i d g e dt h eg a po fn e e d sf o rc o n s t r u c t i n gc a p i t a l s m o r e o v e r ，t h ed i v e r s i t yo f f d ib a sg r e a t l yp r o m o t e dt h en a t i v el o g i s t i c si n d u s t r i a lc l u s t e r s d e v e l o p m e n tt oah i g hl e v e l t h e nm o r ea t t e n t i o ni s p a i dt of d ia n dl o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e r s s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n e f f e c to na t t r a c t i n gf d it oc h i n a sl o g i s t i c si n d u s t r ys u g g e s t i o no ns e r v i c ei n d u s t r yi sg i v e n o u t k e yw o r d s ：l o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e r s ；f d i ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z e d 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 1 1 1 经济实践意义 在国际上，物流产业被认为是国民经济发展的动脉和基础产业，其发展程度成为衡 量一个国家现代化程度和综合国力的重要标志之一。在西方发达国家，已将物流产业视 为继制造业和商业之后的第三利润源，作为一个专门的产业加以开发。随着科学技术的 飞速发展和企业内部管理的加强，制造业在可控的生产领域降低成本的空间越来越小， 而在物流环节却大有潜力。现代物流产业必将成为中国的重要产业和新的经济增长点。 物流总量是与经济总量成正比的。2 0 0 5 年，中国国民经济继续保持高速增长，国内 生产总值达1 8 2 3 2 1 亿元，按可比价格计算，比上年增长9 9 。而全国社会物流总额为4 8 1 万亿元，同比增长2 5 2 随着国民经济的快速增长，我国社会物流需求持续增加，在“十 五”期间g d p 平均增长9 5 ，而社会物流总额平均增长2 3 ，明显快于同期g d p 的平均增 长水平。这一方面说明我国物流发展正处在快速成长阶段，另一方面也表明社会经济发 展对物流的依赖程度明显增大。经济的迅速发展必将产生巨大的物流需求空间。摩根斯 坦利亚太投资研究组在其中国物流报告中指出：中国每年的物流费用超过2 0 0 0 亿美 元( 折合人民币约1 7 1 f i 亿元) ，中国一体化的物流服务业是一个新兴的产业，预期未来 1 0 年内这类服务的收入将有2 0 的增长幅度。 与此同时，集群现象已成为当代经济地理研究的一个热点，它对世界经济的影响不 容忽视。在全球化竞争的时代，集群区域作为一个动态和开放的系统，其发展对各产业 的发展都产生了深远的影响。依托区域产业集聚发展物流产业的核心是重点依托区域产 业集群所带来的产业链、各种产业要素的集中和规模效应，辅之以适当的政策引导和发 展环境，促使物流产业发展所需要的各种资源的有效配置，从而达到高起点、快速发展 物流产业的目的。产业集群为物流产业提供了现代化实现途径，对物流产业有直接促进 作用，促进物流产业的专业化、规模化和网络化。实证中，鹿特丹港口产业集群和现代 物流的发展直接提供了二者相互促进的例证。 利用物流产业集群发展了中国的物流产业，但是由于中国物流产业本身具有的一些 缺陷，造成了物流产业集群长期集而不群，集聚效应并没有完全发挥，集群内物流产业 结构仍处于低端水平，中国物流产业发展的现状跟不上现代物流的发展趋势，满足不了 日益增长巨大的物流需求，这种强烈的需求促使着物流产业集群进行结构优化，但是其 大连交通大学管理学硕士学位论文 结构优化的瓶颈却源于内部因素，单纯从集群内部寻找解决办法是不现实的，因此本论 文尝试从外部因素即外商直接投资的角度寻求这一问题的答案。 自改革开放以来，特别是9 0 年代以后，中国的外商直接投资得到了快速增长。随 着中国加入w t o ，服务行业将进一步开放，中国的f d i 也将得到更快的增长。外商直接 投资企业( 尤其是跨国公司) 作为链接经济全球化与集群区域的纽带更是发挥了举足轻 重的作用，在经济全球化时代，f d i 发挥着越来越重要的作用，在许多产业集群形成、 升级发展过程中扮演了重要角色。迄今为止，国内几乎还没有学者从这一视角开展对集 群的研究。因此，从外商直接投资的视角研究物流产业集群将为我们提供新的思路，而 且具有非常重要的实践价值。同时随着国内服务贸易市场的不断开放，国外物流企业必 将进入中国市场。这对中国来说是一种新的机遇和挑战。为此，利用f d i 促进物流产业 集群结构优化，加速中国物流业的发展并不断增强中国物流业的竞争力，使其成为中国 经济发展的重要产业和新的经济增长点，是我们把握机遇、应付挑战的必然选择。 1 1 2 理论研究意义 本文正是从物流产业层面入手，以产业集群的全新视角重新审视物流产业集群的内 涵和集群特征，运用归纳一演绎方法，提出了一套从集群特征出发到形成动因再到形成 机制的一般性分析框架，并结合物流产业特点，将这一分析框架完整地应用于对物流产 业集群特定集群的形成机理及政策分析的实证研究之中。本课题的理论意义在于： ( 1 ) 对物流产业集群的研究是产业集聚理论的丰富和延伸。产业集群是我国经济发 展的主要动力，因此产业集聚理论得到重视和发展。但物流产业一直未被深入研究，因 此物流产业集聚理论的研究和探讨是对我国产业集聚理论的丰富，也是由一般产业集聚 理论的研究向具体产业的集聚问题研究的发展，是产业集聚理论研究的深入和延伸，符 合理论研究和发展的规律。 ( 2 ) 物流产业集群的集聚规律、特征、优化等问题的研究还是一个新的领域。对物 流管理、物流技术等方面的研究比较多，但从产业的角度，尤其是从物流产业集聚的角 度对物流产业集群模式发展规律，物流产业集聚机理和特征以及引入f d i 的因素如何优 化升级物流产业集群等问题的研究比较少见，现有的研究也不够系统和深入。物流产业 集聚问题的研究将揭示物流产业的发展规律，将发现物流集聚机理和结构优化的动力因 素，为物流理论发展做出新的探索。 2 第一章绪论 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 产业集群理论 国外对产业集群理论的研究最早可以追溯到亚当斯密( a d a ms m i t h ) ，亚当斯密 ( 1 7 7 6 ) 在国富论中谈到的分工与市场范围的关系，行业发展与市场竞争环境的关系 等都包含着与产业集群有关的一些经济思想，只是由于当时产业集群现象在经济中还没 有突显出来，没有成为当时经济学家研究的主要对象。 一般认为，经济学史上第一个阐述产业集群理论的经济学家是马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 。他从“外部经济 的角度对这个问题进行了探讨。他认为是由专门 人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的 “外部经济 促使形成企业的地理集中和相互依赖。工业区位经济学家韦伯( a l f r e d w e b e r ，1 9 0 9 ) 最早提出聚集经济的概念，他在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把 区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为集聚因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过 企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段。第二阶段是各个企业通过相互联系的 组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段，用现代的概念来说也就是形成了 产业集群。随后，杨格( a l l e ny o u n g ，1 9 2 8 ) 提出了规模报酬理论的一些核心内容，他 重视分工、交易成本和市场范围的关系，重新阐发了亚当斯密关于分工与市场规模的 思想，从这一角度提出了一些对产业集群的看法。而胡佛( h o o v e r ，1 9 7 5 ) 将产业集群看 作是具有“集聚体 规模效益的企业群体，从企业区位选择等角度对产业集群进行了一 些研究。 七十年代末以来，一些经济地理学家将主流经济学的研究方法和分析工具引入经济 地理的研究，现代经济学和地理学的交融促使新经济地理学逐渐发展起来。其中最为典 型的代表是克鲁格曼，他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了 空间结构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。通过其新 理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点。波特于1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经济学 一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论。波特认为，产业集群的核心内容是 其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业集群在市场经济中生存和发展的根本保 障；同时波特指出，政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重要的作用，政府的政 策对集群的形成、发展模式和发展周期都有重要的影响( 波特，1 9 9 8 ) 。瞳3 1 p a r k 和m a r k u s e n 认为，外资企业特别是跨国公司可以成为产业集群的领导者。 e n r i g h t 的研究表明，美国纽约药业集群的顺利成长得益于法国和瑞典的外商直接投 大连交通大学管理学硕士学位论文 资，而美国的外商直接投资又在加拿大的电信服务业集群中发挥了重要作用。h o o d p e r t e r s 的实证分析表明，跨国公司对产业集群的发展具有明显的推动作用，子公司自 主权越大，出口倾向越强，人力资本素质越高，与当地企业及研究机构的联系越密切， 对当地产业集群就越有推动作用。美国商务学者布肯歇( b i r k i n s h a w ) 提出地方产业集群 成长的三种路径，认为在不同类型的地方产业集群中，外商直接投资的作用也各不相同。 ( 2 ) f d i 和行业产业集群的研究 西方发达国家的产业集群内存在大量的跨国公司，使得这些产业集群不再是彼此隔 离、封闭的局部系统，而是与全球经济网络之间产生密切的联系。但是研究者们却过分 强调产业集群发展中内生性资源的利用和自主发展能力的培育，忽视了它与外商直接投 资之间的关系。h 1 p a r k 和m a r k u s e n 认为，外资企业特别是跨国公司可以成为产业集 群的领导者。e n r i g h t 的研究表明，美国纽约药业集群的顺利成长得益于法国和瑞典的 外商直接投资，而美国的外商直接投资又在加拿大的电信服务业集群中发挥了重要作 用。h o o dp e r t e r s 的实证分析表明，跨国公司对产业集群的发展具有明显的推动作用， 子公司自主权越大，出口倾向越强，人力资本素质越高，与当地企业及研究机构的联系 越密切，对当地产业集群就越有推动作用。 1 2 2 国内研究现状 国内对于行业产业集群的研究涉及到服装、电器、袜业等行业，总体来说，只局限 在传统产业和高科技产业，对于服务业的产业集群研究相当少，而对于物流这个现代服 务业的产业集群研究应该说几乎没有，因此本文研究可以利用的文献资料较少。晦1 过晓 颖( 2 0 0 4 ) 对物流园区的产业集群形成机理进行了研究，指出物流园区的需求导向机制、 资源整合共享机制和协作竞争机制等机制是集群的特有机制。陈通、李钊军( 2 0 0 3 ) 对基 于产业集群的物流中心构建问题进行了研究，指出物流中心是构建产业集群的前提条件 和产业集群进一步发展的保证条件。张志( 2 0 0 2 ) 在对第三方物流向第四方物流转变的研 究中分析了区域物流的集聚效应。熊战勋等人( 2 0 0 2 ) 提出了在武汉建立物流产业集群的 建议。王佐( 2 0 0 4 ) 在对物流园区热进行研究的时候指出集群效应是开发目标实现的必备 条件，同时指出物流企业的集群是物流市场发展的结果而不是物流产业发展的原因。 我国当前大量的集群研究都忽略了外商直接投资企业在某类集群中作为主导力量 和重要参与者的突出作用。这主要存在两方面的原因：首先，从集群的起源历史来看， 中小企业是集群产生的基础，而且在集群中中小企业一直是非常重要的参与者和主导 者。只是随着经济全球化的发展，外商直接投资企业才逐渐浮出水面。其次，集群研究 者主要是地理学家和经济学家，他们缺乏有关外商直接投资的理论知识。现实中，外商 4 第一章绪论 直接投资企业在集群形成和发展以及对外联系的过程中同样发挥着重要的作用。而当代 集群区域对外商直接投资企业的竞争优势也提出了新的挑战。当前国内文献几乎还没有 从这一视角开展对集群的探讨。 对于发展中国家而言，在产业集群的研究中关注跨国公司及其与全球经济的联系是 极其重要的。全球化进程的快速发展使跨国公司在地方产业集群扮演的角色日益受到重 视，尤其是一些难以凭借自身实力形成本地产业集群的外围区域，通过吸引外资来形成 富有活力的本地生产系统，已成为促进地方经济发展的一条有效途径。h 1 盖文启、王缉慈的经验研究也证明，在北京中关村信息产业集群的发展历程中，英 特尔、微软等跨国公司的作用功不可没。独立型地方产业群的动力主要来源于地方化资 源，其形成和发展与外商直接投资关系不大；依赖型产业集群的成长往往得益于跨国公 司对相关产业的带动作用，形成以子公司为核心的地方化生产系统；还有些地方产业群 与外商直接投资是相互依赖的关系，跨国公司虽然起了重要作用，但集群不会随着跨国 公司的离开而衰落。集群为跨国公司提供了更好的投资机会和收益，同时集群区域也会 因为跨国公司的进入得到更好的发展。我国学者徐康宁和陈奇指出，外商直接投资在国 内一些产业集群的形成过程中起着非常关键的作用。江苏昆山和句容两县级市的实证研 究表明，长江三角洲地区的许多产业集群都属于资本迁移模式。外资企业的“群居生存 ( c l u s t e r i n gl i f e ) 导致了产业集群的出现，外商直接投资通过产业集群可以获得比原 先更大的市场利益，产业集群也是集聚外商直接投资的优良载体。 1 3 本文的研究架构及主要结论 1 3 1 本文研究思路及框架 研究物流产业集群的难点在于阐述物流这一产业存在集群的前提下，判断是否存在 以物流业f d i 为核心带动物流产业集群结构优化的正向和负向效应。本文的思路就是围 绕解决这一问题而展开的。本文首先通过对集群相关理论，产业结构理论和外商直接投 资理论进行追溯研究并进行评价；进而给出物流产业集群的概念，阐述物流产业集群的 合理性以及产业意义，主要包括物流产业集群的本质；梳理集群识别的方法、形成机制 和培育机制；之后通过对物流集群产业结构升级的内在动因和瓶颈的研究，进一步阐述 引入f d i 促进其升级的合理性；最后通过f d i 对中国物流产业集群内在因素的影响研究， 从理论和实证两方面阐述了f d i 对中国物流产业集群结构优化的效应。 本论文的研究架构如下图： 5 大连交通大学管理学硕十学位论文 提出问题 界定概念及 文献综述 理论分析体系 数据收集与处理 分析问题 结论和建议 合理利用h ，促进物流产业集群结构优化升 级其理论意义和实践意义。 产业集聚理论 刮物流产业集群 物流产业集群特征、测度和竞争力分析 物流产业集群集聚动因、机理和发展模式 物流产业集群结构优化动力因素分析瓶颈 物流产业集群结构优化的制约因素分析，引入f i ) i f d i 与物流产业集群的相互影响，f d i 与物流产业集群内部 因素的相互关联分析，f d l 对物流产业集群结构优化正向与 负向影响关系的实证分析 选取分析方法 建立模型 理论与 相关文 献收集 同一性 和差异 性 模型检 验 f i ) i 对物流产业集群 波及效应的影响 提出合理利用f i ) i ，促进物流产业集群结构优化 升级的对策和建议 6 第一章绪论 1 3 2 本文研究的主要结论 ( 1 ) 本文的研究方法 本文以辩证唯物主义为指导，依据现代产业经济学的产业结构优化理论和产业集聚 理论以及外商直接投资理论，在充分借鉴国内外相关研究成果的基础上开展研究工作。 所采取的具体研究方法如下： 规范分析与实证分析方法相结合 本文结合实地调研，以大量详实的数据为所论述的问题进行了实证分析和证明，并 在实证分析的基础上进行了规范分析，得出综合性认识与具有普遍意义的结论。 定性分析与定量分析方法相结合 用事实说话、用数据说话，提高研究和分析的实用价值及可操作性。本文的研究不 但运用定性分析的方法对中国f d i 和物流集群产业结构的现状及未来战略目标进行阐述 和论证，同时还运用定量分析的方法，分析了f d i 对产业结构优化的带动效应。 归纳与演绎方法相结合 本文根据实证分析的成果，从诸多个别事实中概括出一般结论；同时也从一般性的 概念入手引出对具体事件的认识，以指导事物的发展。 比较研究方法 本文采用比较研究方法，使理论分析具有更加广阔的视野。通过对其它国家的物流 集群产业结构和利用f d i 的因素等各方面相关指标与中国实际进行综合比较，得出了带 有规律性的东西，吸收有益的经验，按照规律和特点制定了中国物流产业利用f d i 战略。 ( 2 ) 本文的研究结论 物流产业集群在具有很强竞争力的同时还具有着独特的集聚动因、机理和发展模 式。物流产业集群结构优化是满足日益增强的物流需求的必然选择，产业结构优化的目 的是集聚效应最大化，其瓶颈因素存在于物流产业集群内部，而f d i 也是外在影响其结 构优化的重要因素。物流f d i 对物流产业集群内部各要素如基础设施建设、市场有效需 求、技术、人力资本、社会资本等有着正向和负向的各种效应，并对物流产业集群的波 及效应有着显著影响。实证也表明，合理利用f d i 是实现物流产业集群结构优化非常有 效的途径。 1 4 本文研究的创新和研究趋势 1 4 1 本文研究的主要创新点 本课题的创新点主要包括以下三方面： 7 大连交通大学管理学硕士学位论文 ( 1 ) 从产业的角度，尤其是从物流产业集聚的角度对物流产业集群模式发展规律， 物流产业集聚机理和特征以及如何优化升级物流产业集群等问题进行研究。 ( 2 ) 将外商直接投资( f d i ) 作为促进物流产业集群产业结构升级的重要有效途径， 研究f d i 对实现物流产业集群产业结构升级正向和负向的影响。 ( 3 ) 分析物流产业集群产业结构发展目标定位及优化动力因素，分析其共性和差 异性提出发展对策。 1 4 2 本文讨论问题的研究趋势 利用外资战略是一个系统，其中包括诸如利用外资的规模、方式、投向等分系统。 为了提高物流产业集群利用f d i 实现结构优化的总水平、总效能，就需要采用系统分析 的方法来研究中国物流产业利用f d i 战略问题。本文对这一问题并未过多涉及，只是着 重分析f d i 对集群结构升级的作用，并未深入探讨复杂的投资决策。这也是本课题进一 步研究的方面。f d i 对物流产业集群的作用毋庸置疑，反过来，集群区域对外商直接投 资企业的全球经营和竞争优势的变迁也带来了深远的影响，这方面有待深层次研究的。 本章小结 本章主要简述了论文课题的现实及理论研究意义，国内外的研究现状，并对论文的 研究思路、研究方法和研究结论进行了阐明，最后指出了本论文的创新点和以后的研究 趋势。 8 第二章物流产业集群与外商直接投资( f d l 0 第二章物流产业集群与外商直接投资( f di ) 2 1 物流产业集群 2 1 1 产业集群 ( 1 ) 产业集群的定义 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，有时简称集群，用来定义在某一特定领域( 通常 以一个主导产业为主) 中，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚， 并形成强劲、持续竞争优势的现象。它是产业布局的一种实现形式，是产业发展演化过 程中的地缘现象。产业集群这个概念最早在波特的国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 一书中被 正式提出，但如果从非严格意义来讲，有关这方面的研究可以追溯到马歇尔的外部经 济理论( 1 9 2 0 ) 和韦伯的工业区位论( 1 9 2 9 ) 中。 至于产业集群的准确定义，现在还没有一个统一的意见。波特在总结了其研究成果 的基础上，认为产业集群是指一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们 同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。n 叼 本文中，产业集群是指生产同类产品或处于相同生产阶段的特定产业的企业；或者 具有直接上下有产业关联的企业；或其他具有紧密联系的相关产业的企业在特定地理区 域内的集中，并形成区内企业之间以地方网络为基础的正式和非正式协作的产业体系。 n 铂n 胡可见，这一定义包括了以下几个要点，而这也基本上概括了各类产业集群区的一般 特征： 产业集群是一种发生在某一特地理区域内的经济过程或现象。 产业集群区内的组织( 包括企业和机构) 是属于同一特定产业或具有直接上下游 产业关联或具有其他密切联系的相关产业的组织。 产业集群区是一种建立在地方网络基础上的产业体系。这种网络结构不仅包括区 内组织与组织之间的关系，而且还包括组织与地方政府部门之间、组织与各类型的中介 服务机构或企业之间以及员工之间的多种交叉复杂的关系。 产业集群区内网络化的产业体系是由企业之间各种正式和非正式的协作形式所 组成的。删 ( 2 ) 产业集群相关理论回顾 马歇尔的理论 9 大连交通大学管理学硕士学位论文 著名经济学家马歇尔是较早关注产业集聚这一现象的( 1 8 9 0 年) 。他阐述了存在外 部经济与规模经济条件下产业集聚产生的经济动因。马歇尔发现了外部规模经济与产业 集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。马歇尔还用随产业规 模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。马歇尔理论中 没有考虑到区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素变化，也忽视了区 域内企业与区域外组织的联系和互动创新。 韦伯的集聚理论 经济学家韦伯( a w e b e r ) 在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把集聚因素分为 两个阶段，第一阶段是各个企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业 集聚的低级阶段。第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发 更多的同类企业出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。 韦伯在其区位理论中探讨了促使工业在一定地区集聚的原因，并将之归结为包括交通条 件和资源指向的特殊原因和因共享辅助性服务和公共设施所带来的成本节约等一般原 因，还指出了一般原因对于工业集聚比特殊原因起更加重要的作用。韦伯的产业集聚理 论有一定的创新性，他从微观企业角度进行区位选择，阐明了企业是否靠近取决于集聚 的好处与成本的对比。韦伯还从区域因素探讨产业集群的优势，量化了集聚形成的规模， 其研究成果具有一定的价值。但是韦伯对于集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、 历史因素，单纯从资源、能源的角度加以考察，而实际上，产业集聚的形成相当程度上 决定与地区的社会文化因素，这不能不说是韦伯区位理论的一个遗憾。 克鲁格曼的理论 七十年代末以来，一些经济地理学家将主流经济学的研究方法和分析工具引入经济 地理的研究，现代经济学和地理学的交融促使新经济地理学逐渐发展起来。其中最为典 型的代表是克鲁格曼，他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了 空间结构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。通过其新 理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点。克鲁格曼建立了一个简明而有效的关于中心一 一外围的模型。通过这个模型，克鲁格曼力图说明区域或地理在要素配置和竞争中的重 要作用。克鲁格曼是继马歇尔之后第一位主流经济学家开始把区位问题和规模经济、竞 争、均衡这些经济学常年研究的问题结合在一起，通过建立模型和严密的数学论证深层 次的揭示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。但是，他比较强调 大型公司的内部增长和组织间能量化的市场联系，而忽视了公司活动所产生的难以量化 的非物质联系( 信息、知识、技术等联系) 和非正式联系( 公司人员的人际关系联系等) 。 增长极理论 1 0 第二章物流产业集群与外商直接投资( f d l 0 最早提出增长极概念的是法国经济学家佩鲁。增长极理论认为，集聚在地理空间上 增长不是均匀发生的，它以不同强度呈点状分布，通过各种渠道影响区域经济。把推动 性产业嵌入某地区后，将形成集聚经济，产生增长中心，推动整个区域经济增长。增长 极理论突出强调了推动型主导产业在非均衡增长中的作用，既强调推动性产业的作用， 也强调政府和企业对推动性产业的巨大影响。因此，增长极理论中的集聚不能称为自发 型的，政府在产业集聚的形成和发展过程中承担着重要的角色。 波特的“竞争钻石”理论 美国哈佛商学院的迈克尔波特则从企业竞争优势的获得角度对产业聚集现象进行 了详细研究，并提供了新的理论分析基础。他在1 9 9 0 年出版的国家的竞争优势中提 出了“钻石体系模型，从创新能力的角度来探讨了产业的聚集现象，在竞争优势理 论中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变化，国家竞争优势的获得， 关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集 群。波特认为，产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业集 群在市场经济中生存和发展的根本保障；同时波特指出，政府或非政府机构在集群发展 过程中也起着重要的作用。波特竞争优势理论在一定方面也受到了批评，如有学者认为， 竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动 因素简单地构造成四个基本要素，忽视了跨国贸易活动对“钻石模型 的影响。但是， 我们认为波特对产业集群的诞生、发展的动态探讨有着非常重要的借鉴意义。 其他理论 b e s t ( 1 9 9 0 ) 认为，集中专业化，知识外溢，技术多样化和水平整合和再整合四种 动力依次对产业集群的发展产生动力，形成环状的稳定结构。英国教授s w a n n ( 1 9 9 6 、 1 9 9 9 和2 0 0 2 ) 通过实例分析研究多个产业集群的现状，将产业集群的动力机制概括包 括为产业优势、新企业进入、企业孵化增长、气候、基础设施、文化资本等共同作用的 正反馈系统。s w e e n e y 和f e s e r ( 1 9 9 8 ) 对美国北卡莱罗纳州企业规模集聚的趋势进行 研究，认为企业规模和集聚具有倒“u 形特征。b e e n n r t 和g r e i f ( 2 0 0 3 ) 应用复杂科 学中的自组织理论研究产业集群的动力机制，发现传统经济学在解释集群深化中存在不 足，他们发挥复杂性理论的优势，探讨了集群内的两个主要机制：促进集群超越临界规 模( c r i t i c a lm a s s ) 和集群的当地共生作用( s y m b i o t i ci n t e r a c t i o n s ) 。l u r ap a i j i a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰i c t 产业实证分析，认为i c t 产业集群是芬兰基于之事的经济增长 的发动机，优化了芬兰的产业结构，构造了芬兰的国家竞争优势。这些新的研究从特定 产业，特定地区入手，为我们揭示了集群研究的新方法，新手段，新方向。 大连交通大学管理学硕士学位论文 2 1 2 物流产业集群 ( 1 ) 物流产业集群的内涵 物流产业集群是指，在特定区域中，具有竞争与合作关系且在地理上集中的、相互 关联的物流企业组成群体，相互依存、相互竞争又相互促进。物流产业集群是一种介于 市场和企业之间的产业组织形式。它是物流企业与物流市场相互渗透、相互作用而形成 的一种企业合作制度，是以提高物流产业集群的综合竞争力和最大化企业及相关单位经 济社会利益为目标，以物流企业、服务机构、中介组织、政府部门等为主体，以信任、 非正式契约、共同行为规范、企业家精神及地方文化伦理等为文化背景，按照一定规则 运行并不断自我强化、自我发展的产业组织形式。 8 】 鲫 物流产业属于宽产业，可以划分到几个产业群中。一旦产业簇群成型，整个产业群 就会开始相互提携。某一产业的强力竞争会促使其他产业研发的多元化，引进新的战略 和技巧，带动升级。物流集群的产生不仅通过对业务信息，业务行为，资源( 有形和无 形) 的共享催化行业内部结构的合理性调整，增加创新的能力，进一步减少物流成本， 提高行业的竞争力；同时可产生对外部的溢出性效应，通过网络化的互补协同作用进一 步的提升其他产业的竞争优势；还可以通过行业协会或企业自身的力量影响政府的投资 决策和其他的政策。 国外学者对于行业产业集群的研究包括了鞋业、家具业、纺织业、服装等行业。从 波特的研究内容看，其重点主要着力于对发达国家和地区的研究，而其中又主要针对以 某一实质产品为核心的制造产业集群的研究，而对于服务业则着墨较少。在国家竞争 优势中，只有第六章来阐述“服务业的崛起 ，中间提到了伦敦的理财服务和美国波 士顿咨询和软件公司等的集群，而对物流集群的介绍则相对较少( 只在其中提到了“废 弃物 的处理) 。伽 物流产业集群是一个崭新的概念，国外研究较少，英国t r e n d sb u s i n e s sr e s e a r c h l i da n dp a w ac o n s u l t i n gl t d 在2 0 0 2 年8 月对英国中东部地区物流产业集群的现状进 行了实证分析，最后形成了e a s tm i d l a n d sl o g i s t i c sc l u s t e rm a p p i n g d e v e l o p m e n t 报告。n ”报告以产业s i c 码为基础，从广义的角度对物流产业和物流产业集群进行了界 定，绘制了物流产业集群的产业地图( m a p p i n g ) ，扩大了我们对物流外延的认识，这对 我们阐释物流产业集群这一概念有很大的帮助。b u s i n e s sl i n e ( 2 0 0 3 ) 在对印度供应链 系统进行分析后，对物流集群给出了自己的定义，将这一概念视为若干投资之间的平衡， 这些投资包括信息技术和固定资产、培育特定的纵向产业集群的投资以及培育特定的物 流环节的投资。n 幻n 3 3 同时这一文章也强调了新的物流供应链战略的必要性。 1 2 第二章物流产业集群与外商直接投资( f d i o 2 2 产业结构优化 2 2 1 产业结构 ( 1 ) 产业结构优化的基本含义和实质内容 产业结构优化是指通过产业结构调整，使产业结构效率、产业结构水平不断提高的 过程。产业结构优化是一个动态的过程，即通过不断调整产业结构，使一国或一地区的 资源配置效率达到最优的过程，主要包括以下几方面内容： 第一，产业结构的高度化，又称产业结构升级，主要是指一国产业结构在技术进步 作用下，根据经济发展的历史和逻辑序列顺向演进过程中所达到的阶段和层次。通常来 讲，产业结构的高度化总是以新技术的发明和应用为基础的，因而对于产业结构优化和 一国国民收入增长起重大作用。从近代各国经济发展史来看，经济发展水平越高，产业 结构高度也就越高，产业升级越快。 第二，产业结构合理化，即遵循再生产过程资源的合理配置，追求产业规模适度、 增长速度均衡和产业联系协调。主要包括两方面内容：各产业之间在生产规模上的比例 关系和产业间的关联程度，产业之间的关联作用越高，产业结构的整体效应越大，从而 产业结构越合理。 第三，产业结构高效化。即在假设技术经济条件不变的情况下，低效率产业比重不 断降低和高效率产业比重不断增大，通过资源配置的优化，以不断提高宏观经济效益水 平。主要表现在：产业间资源的转移和产业内资源在企业间的转移。n 刀 ( 2 ) 现代产业结构理论n 8 1 ( 1 ) 配第一克拉克定律 英国经济学家配第和克拉克通过研究，先后发现：随着全社会人均国民收入水平的 提高，就业人口首先由第一产业向第二产业转移；当人均国民收