（企业管理专业论文）标准与双边贸易关系的理论与实证研究.pdf

摘要 当今世界各种各样的标准被日益广泛地使用，标准和标准化活动已渗透 到人类生活的各个方面。标准及标准化对一国经济发展和国际贸易具有重要 意义。中国作为发展中国家和世界上主要的贸易大国，在标准和标准化活动 中处于弱势地位。因此有必要专门研究标准与贸易的关系，即标准对贸易的 影响是积极的还是消极的，影响程度如何，以便为国家制定标准化战略、制 定对夕卜贸易政策，以及企业选择对外贸易伙伴、开拓国际市场、应对技术贸 易壁垒等提供决策支持。 文章首先介绍了标准和标准化的概念及其发展；其次系统地分析了兼容 性标准、安全标准和环境标准对国际贸易的影响；再次以国家标准、国际标 准对贸易影响的三个理论假设为基础，以中日贸易为例，采用一元回归分析 和多元回归分析的分析方法，分析了国家标准、国际标准对国际贸易的影响 和影响程度；最后分析中国标准和标准化工作发展现状，借鉴发达国家在标 准和标准化工作中的成功经验，为我国标准和标准化工作的发展提出对策和 建议。 关键词：标准；标准通量；标准化；国际贸易；双边贸易 a b s t r a c t i r i o u $ s t a n d a r d sa l eu s c dw o r l d - w i d e s t a n d a r da n ds t a n d a r d i z a t i o nh a v e p e n e t r a t e de v e r yp h a s eo fh u m a nl i f e s t a n d a r d sa n ds t a n d a r d i z a t i o nh a v ev e r y i m p o r t a n ta f f e c t i o n so nt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dw o r l dt r a d c c h i n aa sa d e v e l o p i n gc o u n t r ya n do n co fab i g g e s tt r a d ec o u n t r yi s i nw e a kp o s i t i o no f s t a n d a r da n ds t a n d a r d i z a t i o na c t i v i t i e s s oi ti sn e c e s s a r yt oh a v ear e s e a r c ho nt h e r e l a t i o n s h i po fs t a n d a r da n dt r a d e ，t h a tm e a l l ss t a n d a r dh a sp o s i t i v eo rn e g a t i v e a f f e c t i o nt r a d e a n dt h e a f f e c t i o nd e g r e e ，i no r d e rt oh e l pt h ec o u n t r yt o e s t a b l i s hs t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g y , e s t a b l i s hf o r e i g nt r a d ep o l i c y , a n d1 0h e l p e n t e r p r i s e st oc h o o s ef o r e i g nt r a d ep a r t n e r s , e x p a n di n t e r n a t i o n a lm a r k e t , d e a l w i t ht h et e c h n i q u et r a d eb a r r i e r sa n ds oo n i ti n t r o d u c e st h eb a s i cc o n c e p t sa n dt h ed e v e l o p m e n to fs t a n d a r da n d s t a n d a r d i z a t i o na tf i r s t a n dt h e nd i s c u s s e st h ea f f e c t i o n so fc o m p a t i b i l i t y s t a n d a r d s , s a f e t ys t a n d a r d sa n de n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d so nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e a n dt h e nb a s i n go nt h r e ea s s u m p t i o n sa b o u tt h er e l a t i o n s h i po fn a t i o n a ls t a n d a r d , i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r da n d 仃a d e ，t a k i n gt r a d eb e t w e e nc h i n aa n dj a p a na sa n e x a m p l e ，u s i n gm e t h o d so fs i m p l er e g r e s s i o na n a l y s i sa n dm u l t i p l er e g r e s s i o n a n a l y s i s , a n a l y z e st h ea f f e ：c t = i o n sa n da f f e c t i o nd e g r e eo fn a t i o n a ls t a n d a r da n d i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r do nb i l a t e r a lt r a d e a tl a s ta n a l y z e sc u r r e n ts t a t eo fs t a n d a r d a n ds t a n d a r d i z a t i o ni nc h i n a , u s e ss u c c e s s f u l e x p e r j e n c eo fs t a n d a r da n d s t a n d a r d i z a t i o na c t i v i t i e si nd e v e l o p e dc o u n t r i e sf o rr e f e r e n c e ，a n do f f e r sa d v i c e s t ot h ed e v e l o p m e n to fs t a n d a r d i z a t i o ni nc h i n a k e y ，w o r d s ：s t a n d a r d ；s t a n d a r d u n i t ；s t a n d a r d i z a t i o n ；i n t e r n a t i o n a lt r a d e ； b i l a t e r a lt r a d e n 黑龙江科技学院学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得黑龙江科技学 院或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：胡鲍毖日 黑龙江科技学院学位论文使用授权声明 黑龙江科技学院、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人 所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或 部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权黑龙江科技学院研究生处办理。 r 研究生签名：淞师签名 ：起2 形 ：醴班：纺 黑龙江科技学院硕士学位论文 1 1 选题背景 第一章绪论 当今世界各种各样的标准被日益广泛地使用，虽然现在没有关于标准 数量的准确统计，但是一些国际组织的统计表明在世界范围内产品标准的 数量已经非常大了。国际标准化组织制定了1 4 ，9 0 0 个国际标准。 p e r 玳o r m 是欧洲标准化组织协会，它收集了来自世界2 1 个国家的 6 5 0 0 0 0 个标准，这些标准既有国家标准、地区标准也有国际标准。这些 数据表明，标准化已经成为一个日益活跃的活动。 在制定标准的过程中所涉及的组织非常多，不仅政府，而且一些产业 组织和非政府组织也参与其中。并且非政府组织在制定标准方面非常地活 跃，他们与行业和国际组织一起制定企业社会责任方面的标准。 标准数量的日益增长反映了什么呢? 这反映了在这方面具有一定的 需求。随着技术的进步，人们对技术的不断需求的增长，我们对这个产品 的标准要求也更高。那么标准的统一对全球贸易的增长是有显而易见的好 处的。标准反映了一些什么样的问题呢? 反映了产品的兼容性、反映了产 品的安全、反映了环保问题、反映了社会责任的问题，这些标准数量的增 长反映了一些经济方面的需求，反映了一些社会责任方面的需求。这也就 要求我们必须不断地关注这个标准化的发展，以及关注保护人与贸易之间 的关系。世贸组织其中有两个协议是关于这个标准的，包括了标准和技术 性的法规，这就是1 1 b t 协议和s p s 协议，动物检疫协议和 t 技术性贸易壁垒协议。 我们知道关税的壁垒作用现在不断地下降，经过多轮的贸易谈判，各 国的平均关税都有所下降，而且各国之间还通过区域化的自由贸易协定， 在双边的层面上减少了关税。很多国家无法再用提高关税的方法来保护国 内的产业，因此，关于技术标准的各种贸易壁垒便随之而产生了，这有可 能是最影响贸易的措施。继7 0 8 0 年代由米制和美制测量单位引起的“螺 丝之战”之后，美国与欧洲之间的“标准大战”的最新例子是，因第三代 移动通信系统u m t s 在欧洲引起之争被调解后。美国的一项通讯标准引 入芬兰。这两则典型事件可以清楚地说明，在外贸政治中有意或无意间 应用国家标准作为武器，会给某些国家的经济造成损失。相反地，两种相 黑龙江科技学院硕士学位论文 互不兼容的国家标准对于外国的生产者和用户来说，可以提高国内生产资 料和消费品性能的透明度，因此能够采取最有效的投资决定，有的放矢地 进行生产和宣传。此外，国家标准还是除专利之外衡量一个国家技术发展 水平的重要指标，不仅可以引起创新，而且其广泛推广也可能产生国民经 济效应，改善国际竞争力；参与标准化过程的企业率先采用标准，可以取 得成本优势及质量上的领先；同样如果生产原材料或中间产品比进口便宜 的话，引进国外的标准也能降低成本。 1 2 研究的目的和意义 标准的研究对于中国这个发展中的国际贸易大国具有重大意义，表现 为： 第一，技术性贸易壁垒、绿色壁垒是我们在对外贸易过程中所面临的 一个十分棘手的问题。在w t o 削减关税后，在国际市场竞争中，由于技 术性贸易壁垒的合理性和复杂性及隐蔽性，不容易遭到其他国家报复一已 成为各国重要的非关税壁垒，作用越来越明显。2 0 0 2 年，“我国有7 1 的出口企业、3 9 的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制。作为发展中国 家，由于在技术上的落后，更容易受到来自发达国家技术性贸易壁垒的影 响。商务部2 0 0 3 年的调查表明：“欧盟、美国、日本的技术壁垒对我国 出口企业造成损失占总损失的9 5 。一个非常具有代表性的例子是： 1 9 9 9 年欧盟发布命令，禁止销售供3 岁以下儿童使用的包含六种邻苯二 甲酸脂类增塑剂中的一种或多种聚氯乙烯软塑料玩具及儿童用品，直接影 响我国每年4 亿美元的玩具出口。标准是技术性贸易壁垒一个十分重要的 方面，技术标准化是应对几户贸易壁垒和绿色壁垒的必然选择。 第二，技术标准越来越成为产业竞争的制高点，技术标准已经成为产 业特别是高技术产业竞争的制高点。在传统大规模工业化生产中，是先有 产品后有标准。在知识经济时代，往往是标准先行，这在高技术产业领域 表现尤为明显。例如，在互联网应用前就先有了口协议。在高清晰度彩 色电视和第三代移动通信尚未商业化前。有关标准之战就己如火如荼。关 于高新技术标准的竞争，说到底是对未来产品、未来市场和国家经济利益 的竞争。正因为如此，技术标准不仅在产品领域受到青睐，而且已经成为 抢占服务产业制高点的有力手段之一。中国作为发展中国家在高技术产业 处于相对弱势，中国要在该领域赶超发达国家，必须加大对标准的研究。 第三，我国在技术标准竞争中的“弱势”地位。与发达国家在技术标 2 黑龙江科技学院硕士学位论文 准竞争中的咄咄逼人之势相比，我国参与技术标准竞争的能力应该说到目 前为止仍处“弱势”地位。 首先，技术标准总体水平不高。近年来，我国标准化工作取得了一定 的成绩，但是在采用国际标准方面明显低于发达国家的水平。截止到 2 0 0 0 年底，我国已发布国家标准9 2 7 8 项，其中采用国际标准和国外先进 标准的仅8 3 8 7 项，采标率为4 3 5 。而由我国主导制定的国际标准更是 寥寥无几。在高技术产业领域尤其如此，我国除了在中文编码、v c d 和 第三代移动通信领域有少量标准被纳入国际标准外，在多数情况下，只能 被动地执行国外或国际标准，受制于人。 其次，标准制定与科学研究脱节。由于管理体制和运行机制等方面的 原因，我国目前标准的制定与相关技术的研究严重脱节，尤其是在高新技 术领域，标准制定不能及时适应市场及技术快速变化和发展的需求。众所 周知，标准绝不是坐在办公室里就能写出来的，而是要进行大量的科学研 究、生产实验和分析测试，因此这种脱节不仅造成标准水平低而且导致标 准滞后，并已严重影响我国产业特别是高技术产业的国际竞争力。 再次，参与国际标准化工作不够国际标准化组织0 s o ) 现有技术委 员会1 8 7 个、分技术委员会5 5 2 个。我国仅承担其中1 个专业技术委员会 和5 个分技术委员会的秘书处工作。而美国在国际标准化组织信息技术 标准化委员会( i s o i e cj t c - i ) 所属的1 7 个分技术委员会中，就负责6 个秘书处的工作。国际标准化组织举办的各种会议，中国代表参加的远 不如外国多。有时国内虽然派人去，但由于语言原因或不熟悉国际标准 化规则，也只能当配角。这种情况严重影响对技术信息、标准信息和市场 前景的了解与掌握。 最后，标准化工作经费投入不足，严重地制约了我国技术标准竞争力 的提高。美国政府每年仅对科学技术标准研究院的拨款就达7 亿美元。 相比之下，我国对标准修订的经费投入不足。2 0 0 0 年以前，财政部每年 只安排标准补助费2 4 0 0 万元。2 0 0 1 年，财政部标准补助费虽然增加到 6 6 0 0 多万元，但与实际需要还有很大差距。 目前我国是世界上主要的贸易大国，对外贸易对我国经济的发展具有 至关重要的作用，鉴于标准及标准化对一国经济发展的重要意义，因此有 必要专门研究标准与中国对外贸易的关系，确定各种标准，国家标准、区 域标准、国际标准；兼容性标准、安全性标准、环保标准等究竟对对外贸 易有什么样的影响，是积极的还是消极的? 这种影响的程度如何? 以便为 国家制定标准化战略、制定对外贸易政策，以及企业选择对外贸易伙伴、 3 黑龙江科技学院硕士学位论文 开拓国际市场、应对技术贸易壁垒等提供决策支持。 1 3 国内外研究现状 目前，国内外对标准及标准化的研究主要集中在两个方面，一是关于 。标准化的企业效益研究”研究，二是关于“标准化的国民经济效益”研 究。本文是关于标准与国际贸易关系的研究，是“标准化的国民经济效 益”研究在对外贸易方面的一部分。通过研究标准化对对外贸易的影响， 避一步研究对整个国民经济效益产生的影响。 目前国外对标准与国际贸易关系的研究比较多，世界银行iw t o 在 这方面也做了大量工作，取得了一定成果，但在很多方面还有待进一步研 究和规范国内对标准与国际贸易关系的研究不是很多。 1 3 1 国外研究现状 ( 1 ) 国外对。标准化与对外贸易的关系”的研究，比较有代表性的是 由p e t e rs w a r m ，p a u lt e m p l e 和m a r ks h u r m e r 合作完成了 s t 心n ) a r d sa n dt r a d ep e r f o r m a n c e ：t h eu k e x p e r i e n c e 一文，该文提出标准与国际贸易关系的三个假设：标 准的非价格竞争优势，即如果英国在标准化方面具有优势，可以提高本国 产品质量，从而增加出口减少进口；国家标准可以对进_ 日和出口产生 壁垒作用；国际标准可以促进产业内贸易。作者按照i c s 分类，回归 分析了1 9 8 5 1 9 9 1 年英国对德国各大类出口贸易额、进口贸易额以及贸易 净额与英国、德国超企业标准通量、国际标准通量之问的关系，得出以下 三个结论：回归分析中各种标准与英国进出口的关系都是积极的； 英国标准对英国贸易的影响是积极的，德国标准对英国贸易影响是消极 的；采用英国超企业标准比等效采用国际标准对英国进出口的积极影 响更大些1 1 1 。 ( 2 ) m o e n n i u s 进一步发展了p e t e rs w a r m 的分析方法。他把标准分 为：两国各自特有的标准和两国共同享用的标准。回归分析了欧盟、瑞 典、澳大利亚、波兰、土耳其与美国和日本的双边贸易。这是唯一一个综 合考虑转型经济和发展中经济的研究。作者假设，国家特有标准暗示着非 关税壁垒和对贸易的限制，而共享标准消除了潜在的成本差异，促进贸易 的发展。首先，作者按照4 位s i t c 分类法，加权分析1 9 8 0 1 9 9 5 年双边 贸易通量。用共享标准和一组影响贸易的变量，分析国家之间贸易通量的 4 黑龙江科技学院硕士学位论文 决定因素。作者发现，共享标准对贸易量有积极重要的影响，共享标准每 增加1 ，贸易量将增加0 3 2 。然后，作者在回归模型中进一步增加了 进口国特有标准和出口国特有标准这两个变量进一步进行回归分析，作者 发现共享标准可以增加进口，其弹性系数为0 1 6 。有趣的是进口国特有 标准同样也会增加进口而不是技术壁垒作用。出口国家特有标准对进口有 十分强烈的积极影响，弹性系数为0 2 7 。最后，作者按照1 位s i t c 分 类法重新进行回归分析，发现进口国特有标准会减少非制造业部门的进 口，但是会增加制造业部门的进口，出口国特有标准恰好相反。 对于这些发现，作者非常有趣的解释为：标准对成本具有抵消作用， 即标准既可以增加成本又可以减少成本：因为强制的适应、检验和认证以 迎合特定市场进口国特有标准，这将增加成本，减少贸易量。然而，共享 标准和国家特有标准都能减少市场获取上有关消费者偏好和产品质量等信 息的成本，起到非常重要的信号作用，因而可增加贸易量。信息成本的降 低对制造产品更有价值，因为制造业在特征和技术规则方面都具有不确定 性【2 】。 ( 3 ) 德国标准化学会d i n 委托弗劳恩豪夫系统工程与刨新研究学院 0 疆q 0 4 s t 9 和德累斯顿技术大学市场营销及经济政策研究教研室 d e w e s d e n ) 同时在德国、奥地利和瑞士共同进行的大规模调查，以及“标 准化总体经济效益”研究项目的最终科学报告。其中包括三部分内容： 是标准化的企业效益研究；标准化国民经济效益研究：标准化与技术 变革的关系，标准化对德国经济、外贸的影响；标准化经济效益的专 家访谈录。 1 3 2 国内研究现状 国内对标准化的研究不是很多，其中：中国标准化研究院对标准 化经济效益进行研究。赵树宽等人对我国技术标准化对产业优势的影 响机理进行了研究。国家十五重点项目之一，对标准化进行研究。 1 4 主要研究内容和技术路线 1 4 1 主要研究内容 本文首先论述了课题的背景、研究的目的和意义、国内外研究现状； 黑龙江科技学院硕士学位论文 其次论述了标准和标准化的概念及发展；接着系统地阐述了标准与国际贸 易关系的相关理论：再次在国家标准、国际标准对贸易影响的三个理论假 设基础上，以中日贸易为例，采用一元回归和多元回归的分析方法分析国 家标准、国际标准对双边贸易的影响；最后分析我国标准和标准化的现 状，借鉴发达国家标准化发展的成功经验，提出我国标准化发展的对策建 议。 1 4 2 技术路线 标准和标准化的产生与发 展 j 标准与国际贸易关系理论 发达国家标准和标准化发 展的成功经验 j 中国标准化发展对策建议 图1 - 1 论文研究的技术路线 6 黑龙江科技学院硕士学位论文 1 5 本章小结 本章主要论述了论文的研究背景、研究的目的和意义，综述了国内外 的研究现状，而后简述了本文的研究内容和技术路线。 7 黑龙江科技学院硕士学位论文 第二章标准和标准的分类 2 1 标准的概念 1 9 3 4 年，美国约翰盖拉德在工业标准化与应用一书中对。标 准”作了如下定义：“标准是以口头或书面形式，或用任何图解方法，或 用模型、样品或其他物理方法确定下来的一种规范，用以在一段时间内限 定、规定或详细说明一种计量单位或准则、一个物体、一种动作、一个过 程、一种方法、一项实际工作、一种能力、一种职能、一项义务、一项权 利、一种责任、一项行为、一种态度、一个概念或观念的某些特点。”此 后，日本工业标准( j l s ) 和德国国家标( d i n ) 对“标准”作了非常简明的定 义；j i s z 8 1 0 1 1 9 5 6 ：“标准是为广泛应用及重复利用而采纳的规格。” d i n 8 2 0 1 9 6 0 ：“标准是调节人类社会的协定或规定。有理论的、法律的、 科学的、技术的和管理的标准等等。”1 9 7 2 年，桑德斯在国际标准化组织 ( i s o ) 出版的标准化的目的与原理一书中，对。标准”作了权威性的 定义：“标准是被公认的权威当局批准的一个标准化成果。它可采用下述 形式：文件形式，内容记述一整套必须达到的要求；规定基本单位或物理 常数，如：安培、米、绝对零度等。” 1 9 8 1 年1 1 月，国际标准化组织标准化原理研究常设委员会 ( i s o s t a c o ) 通过的i s o 第二号指南，对“标准”所作的定义是：“适用 于公认的，由有关各方合作起草并一致或基本上一致同意，以科学、技术 和经验的综合成果为基础的技术规范或其他文件，其目的在于促进取得最 佳效益，它由国家、区域或国际公认的机构批准通过。” 1 9 8 3 年7 月，国际标准化组织( i s o ) 发布的i s o 第二号指南新版 ( 第四版) 对“标准”这一概念又重新定义如下：“由有关各方根据科学技 术成就与经验，共同合作起草，一致或基本上同意的技术规范或其他公开 文件，其目的在于促进最佳的公众利益，并由标准化团体批准。”为了使 我国对。标准”的定义基本上与国际上的提法协调一致，1 9 8 3 年，我国 颁布的国家标准标准化基本术语：第一部分( g b 3 9 3 5 卜1 9 8 3 ) 中对“标 准”作了如下定义：“标准是对重复性事物和概念所作的统一规定，它以 科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管 机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。” 8 黑龙江科技学院硕士学位论文 1 9 9 6 年，我国对国家标准。g b 3 9 3 5 1 - 1 9 8 3 ”进行了修订，提出该标 准的1 9 9 6 年新版本“g b t 3 9 3 5 卜1 9 9 6 ”。其中，对“标准”重新定义 为：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重 复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认 机构的批准。注：标准应以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，以 促进最佳社会效益为目的。” 2 0 0 0 年提出，我国计划制定国家标准g b t 2 0 0 0 0 标准化工作指 南。该标准的第一部分为“标准化和相关活动的通用术语”它对应于 i s o i e c 指南2 ，将代替国家标准“g b t 3 9 3 5 卜1 9 9 6 ”。”1 2 2 标准和标准化的产生与发展 标准是人类历史发展中客观形成的，是人类生产社会化的必然产物。 它是为了适应社会生产的需要、为了使人们的经济技术活动有着可以共同 遵循的准则、为了把整个社会的各个生产环节的动作都协调起来、为了使 复杂的管理工作系统化，规范化，简单化而产生的。 第一次人类社会的农业、畜牧业分工后，在物资交换的过程中，要求 公平交换、等价交换，从而决定了度、量、衡等单位和器具标准的统一 第二次产业分工，即农业、手工业分离时，为了提高生产效率，对工具和 技术的规范化就成了迫切要求，春秋战国时代的考z 记中就有青铜冶 炼配方以及对生产设计、制造工艺进行规范的3 0 项要求，如用规校准轮 子圆周；用平整的圆盘基面检验轮子的平直性：用垂线校验辐条的直线 性；用水的浮力观察轮子的平衡，同时对用材、轴的坚固灵活、结构的坚 固和适用等都做出了规定，不失为严密而科学的车辆质量标准。秦统一中 国之后，用政令对度量衡、文字、货币、道路、兵器进行大规模的标准 化，用律令如工律、金布律、田律规定“与器同物者，其大小长 短必等”是集古代工业标准化之大成。宋代毕异发明的活字印刷术，运用 了标准件、互换性、分解组合、重复利用等标准化原则，更是古代标准化 的里程碑。 近代，以机器为基础的社会化大生产为标准化提供了大量的生产实践 经验，摆脱了凭直观和零散的形式对现象表述和总结经验的阶段，使标准 化活动进入了以实验数据为依据进行定量的科学阶段，开始在全社会推行 i 业标准化体系，极天地提高了生产效率。一例如1 7 8 9 年美国艾利f 惠特 尼为了在武器工业中用互换性原理批量制造零部件，制定了相应的公差与 9 黑龙江科技学院硕士学位论文 配合标准；1 8 3 4 年英国制定了惠物沃思“螺纹型标准”，并于1 9 0 4 年颁 布b s 8 4 标准；1 8 9 7 年英国斯开尔顿建议在钢梁生产中实现生产规格和图 纸统一，并促成建立了工程标准委员会；1 9 0 1 年英国标准化学会正式成 立；1 9 0 2 年英国纽瓦尔公司制定了公差和配合方面的公司标准“极限 表”，这是最早出现的公差制，后正式成为英国标准b s 2 7 ；1 9 0 6 年国际 电工委员会( i e c ) 成立、1 9 1 1 美国泰勒发表了科学管理原理，应用标 准化方法制定“标准时间”和“作业”规范，在生产过程中实现标准化管 理，提高了生产效率，创立了科学管理理论；1 9 1 4 年美国福特汽车公司 运用标准化原理把生产过程的时空统一起来创造了连续生产流水线。 在信息化和全球化的今天，标准化活动由企业行为步入国家管理，进 而成为全球的事业，活动范围从机电行业扩展到各行各业，标准化从生产 的各个环节，各个分散的组织到各个工业部门，扩散到全球经济的各个领 域，由保障互换性的手段，发展成为保障合理配置资源、降低贸易壁垒和 提高生产力的重要手段。驻着经济全球化，特别是信息技术高速发展的需 要，组合化和接口标准化已成为标准化发展的关键环节；综合标准化、超 前标准化的概念和活动将应运而生。现代标准化更需要运用方法论、系统 论、控制论、信息论和行为科学理论的指导，以标准化参数最优化为目 的，以系统最优化为方法，运用数字方法和电子计算技术等手段，建立与 全球经济一体化、技术现代化相适应的标准化体系。目前，要遵循 霄t o t s t 的要求，加强诸如国家安全、防止欺诈行为、保护人身健康或安 全、保护动植物生命和健康、保护环境等方面以及能源利用、信息技术、 生物工程、包装运输、企业管理等方面的标准化，为全球经济可持续发展 提供标准化支持。 2 3 标准的分类 依据不同的分类标准，标准可分为以下几类： 1 纵向标准和横向标准 产品标准是表明产品的特征的标准。因此产品标准从本质上起到区分 不同产品的作用。经济学家有两种区分产品的方法：纵向区分和横向区 分。以纵向区分指产品的差异依据一定的标准可以按等级被排序。例如某 一方面一个比另一个更好，一个比另一个更大，一个比另一个更安全等。 以巧克力为例，有些巧克力比其他含有更多或更少的可可油质；再以汽车 为例，有些汽车比其他汽车的耗油量更多或更少等等。这些区别是以产品 黑龙江科技学院硕士学位论文 某一方面不同的差异程度为基础的。例如，消费者会认为内存为5 1 2 m 的 电脑要比内存为2 5 6 m 的电脑要好，并且愿意以较高的价格购买。 。 横向区分的产品的特点是区分点不能被排序。俪如颜色、味道等就是 不能被排序的区分点。蓝色t 恤和红色t 恤不同，但这种区别不能按照一 定的标准进行排序。横向的不同与价格不同没有必然的联系。好多产品即 具有横向的区别又具有纵向的区别。例如汽车有不同的颜色同时又有不同 的耗油量。 最低标准的概念就是以纵向区分为基础的产生的。最低标准意味着产 品只有达到或超过一定的质量水平才被认为是符合相关的标准。因此最低 标准并不意味着减少产品的种类，因为超过最低标准的产品也允许在市场 上流通。 2 私人标准和公共标准 区分私人标准和公共标准的界限并不是很明确，它依赖于研究问题的 角度。国际贸易法是这么定义的：公共标准是指在地区或内部法律中提到 的标准。纵观制定标准的机构以及周围的环境，可以发现许多法律公布的 标准是以特定的技术规格为基础并且这些标准最初是由私人标准制定机构 制定的。阎题是这些标准是算作私入标准还是公共标准。 从经济理论的角度出发，区分公共标准和私人标准依据的是标准所代 表的利益主体。公共标准应代表所有经济主体的利益。这就意味着考虑所 有企业的利润以及所有消费者的福利。环境和公众健康相关的外部性也是 政府决策的依据。相反的，私人标准只考虑企业的利益。依据不同的情 况，个人企业会决定是否愿意参与到标准制定活动中来。私人标准也可能 考虑消费者的利益，但前提是与他们自己的利益相一致。标准有对由非政 府组织制定。从国际贸易法的角度，这些标准应该被认为是私人标准。非 政府机构制定的标准有时候不具有利益导向性，不一定和政府追求相同的 目标。当研究信息不对称等问题时，私人标准只涉及由企业制定的标准。 3 强制性标准和自愿性标准 强制性标准，指只有符合标准的商品才可以在市场上流通，而对于自 愿性标准，不符合标准的产品也可以在市场上流通。需要指出的是这个术 语与w t o 法律中用到的术语是不一样的。自愿标准和强制标准的区别对于 经济学家和从业者来说是非常普通的，前者被认为是来自耵0 术语的标 准。强制性标准在w t o 术语中是不存在的。强制性标准依据t b t 术语，应 该被认为是技术规则。依据功能，强制性标准也可能是公共卫生、植物检 疫措施。还有一些强制性食品安全标准。 1 1 黑龙江科技学院硕士学位论文 最低标准在t b t 协议和s p s 协议中是不存在的。食品安全标准和环保 标准常常以最低标准的形式存在。对于自愿性标准，无论是符合标准的还 是不符合标准的产品都可以在市场上流通。标志是支持这项政策所必需 的。可能产生如下两种情形：政府可以选择强制生产者给不符合标准的产 品贴上标签。这种负面标志是强制性的，但是也支持自愿性标准。政府也 可以不选择将自愿性标准和强制性标签相结合的政策。在这种情况下，符 合标准的产品常常自愿地为其产品贴标签，以示意消费者他们的产品达到 了一定的质量要求。 4 产品标准和过程标准 过程标准是规定生产过程中各种属性的标准。过程是不能被交换的。 但其生产的产品是可以交换的，因此，过程标准与多边贸易体系是相关 的。这种间接相关在很大程度上说明了为什么多边贸易法很难应对过程标 准。 为什么介绍过程标准呢? 因为它影响其生产的产品；影响生产过程的 效率；影响环境。 只有在第一种情况下，过程标准可能在最终产品中体现因此对贸易有 直接的影响。盯o 术语提到类似的标准有“合并过程和生产方法”，它们 与贸易政策的相关性非常直接。非合并过程和生产方法对贸易政策有较小 的直接影响，因为他们不直接影响任何贸易。在这同时，进口国家消费者 和政府会非常关心进口产品是如何被生产的。 。 2 4 本章小结 本章主要首先论述了标准的概念，其次总结了标准和标准化的产生与 发展，最后按照不同的分类标准，对标准进行了分类。 黑龙江科技学院硕士学位论文 第三章标准与国际贸易关系理论综述 我们生活在一个极度依赖标准的世界里。我们可以在世界范围内发传 真是因为传真机遵循一个共同的协议。计算机文件可以共享是因为计算机 使用各种标准化的硬件和软件格式。标准的功能是多种多样的，其中最重 要的两个是提供兼容性和信息。通过共享一个共同的标准使得互不相识的 市场参与者可以进行交流，可以对彼此产品的功能拥有公共的期望值，并 且可以信赖对方产品与自己产品的兼容性。因此，标准可以带来市场的高 效率。尽管标准化是必须的，但并不意味着排斥多样化。标准反映了不同 群体的需求，只要群体是不同的，他们的标准就会是不同的。 不同的消费者对产品具有不同的品味偏好，消费者希望在市场上可以 获得不同的产品。我们常常假设，市场可以提供适当数量的消费者所需要 的不同产品。然而事实并非如此，有时候如果政府或私人组织强制市场提 供单一的产品消费者也会很高兴。另外，有时候市场提供的产品种类不足 或某些产品种类提供的数量不足。所有的这些情形都可以通过标准来解 决，尽管有时候会产生一些新的问题。 本章主要论述各种标准与国际贸易的关系理论，其中解释了与标准相 关的基本的概念，阐述了标准在国际贸易中所起的基本作用。 3 1 兼容性标准与国际贸易 许多产品如果孤立地被消费对消费者几乎是没有价值的，但是如果和 其他产品一起消费就会产生价值。比如计算机，如果没有操作系统和软 件，计算机几乎没有任何用处。类似地，就像照相机没有胶卷、c d 机没 有c d 一样，它们都是没有用的。从经济学角度来讲，上述产品是具有较 强互补需求的产品。互补性产品需要具有兼容性，比如计算机软件的设计 必须使它能够在一种操作系统上运行，类似地，胶卷的设计必须使它能够 安在相机上。 其他一些产品只有它们的消费者和其他消费者一起使用该产品才能给 消费者带来价值。在通讯网络里，例如，一个电子邮件使用者或一个移动 电话用户，每一个注册电子邮件系统的用户或移动电话用户发现只有他们 可以和其他人进行交流时才有用，这就要求人们购买相互兼容的移动电 话。类似地，如果人们想交换电子邮件，他们必须注册相互兼容的电子邮 黑龙江科技学院硕士学位论文 箱。 当一种产品对一个消费者的效用因更多消费者使用该产品及其兼容性 产品而更大时，就产生了积极的网络外部性。外部性可以是直接的也可以 是间接的。一个电话网络具有直接的外部性，因为它对于消费者的价值因 使用该网络的人数的增加而增加。计算机具有间接网络外部性，因为它的 价值随着其兼容性、互补产品( 兼容性软件) 种类和质量的增加而增加。间 接网络作用产生于互补性产品供给的改进。随着一个给定产品销售的增 加，可能带来价格的降低、质量的提高及互补产品品种的增加。考虑这么 一种情形，当一个消费者需要购买一个耐用消费品比如一台电脑一i b m 或a p p l e 。在作决定时，消费者要考虑对于这两种电脑将来软件的可获 得性。如果软件的生产存在规模经济效应，这将取决于在以前的购买中有 多少人安装某种硬件。这种积极的网络外部性构成一个间接的外部性。这 种“事实”网络产生的福利作用与实体网络比如电话网相类似。 从某种程度上说，兼容性标准将产生网络外部性，或者使得不同的生 产者更有效的统一活动或者明确国外市场上消费者的需求偏好j 这将有利 于促进国际贸易。几个网络行业已经实现了全球范围内的竞争：电信、个 人电脑和汽车行业。一些情况是，公司在市场上同不同政府制定的标准进 行竞争；另外一些情况是，也许是更经常的，制定产品标准的行业组织的 成员数量在世界范围内不断增加。 + 有关兼容性标准的理论表明当网络的外延越大，国家使标准协调一致 或者使它们具有兼容性的动机越强烈，就会有更多的国际贸易。以日本电 视机出口到美国和欧洲市场为例，研究不同的标准对国际贸易的影响。日 本和美国都适用同一个国家电视机标准委员会体系n t s c ，而欧洲国家适 用p a l 制式和s e c a m 制式。这三种标准是不兼容的，尽管日本电视机 制造商具有较强的竞争优势，它们在美国市场和欧洲市场的市场份额是不 同的。在8 0 年代，日本电视机占有美国4 3 5 的市场份额，而在欧洲的 市场份额只有1 5 2 。他将导致这种反差的原因归结于电视机整体市场上 主要的消费者使用不同的标准。对于具有全球网络外部性的产品或服务， 如果适用一个共同的标准，有利于市场的扩张，而且可以跨越国界。例 如，蜂窝电话引入g s m 标准使得蜂窝电话在西欧市场迅速渗透，并且迅 速扩展到亚洲和非洲市场。这不仅使当地使用蜂窝电话的人数巨大增长， 而且带来漫游电话的增加( 这代表电讯服务的贸易) ，本地蜂窝电话使用者 可以通过注册国外电讯网络拨打国际电话。这使得g s m 的用户在1 9 9 9 2 0 0 0 年期间从2 5 亿8 千万增加到4 5 亿6 千万，国际漫游电话数增长到 1 4 黑龙江科技学院硕士学位论文 5 4 亿，比1 9 9 9 年翻一番。 兼容性标准还使得互补性产品的贸易更加容易。现代制造商包括大量 位于世界不同地区、不同国家的公司，他们生产的产品或零部件，在送达 消费者手中之前要经过组装。产品有效的组装依赖于投入品之间的相互兼 容，即他们能够相互吻合，以及尽可能小的调整。标准在信息技术领域扮 演着极为重要的角色，但所有部门都依赖于一个共同的标准以交换产品、 服务和信息。一些标准，如计量单位已成为世界公认然而，一些公司为 了确保其购买的投入物与其技术的兼容，他们往往制定自己的技术标准。 通常，一个工司遵循另一个工地标准的能力，往往成为它能否被允许参与 一项投标合同、成为潜在供应商的重要条件。这就创造出一个符合要求的 供应商群体，这个供应商群体越大，竞争就越激烈，生产最终产品的下游 企业投入物的成本就越低，对于最终产品需要由零部件和半成品组成的行 业，零部件的兼容性对于一个公司能否实现处垂直一体化至关重要。对于 标准化的投入物，零部件的供应商非常容易就可以找到买主。另一方面， 如果下游企业已经设置了适应该企业的特定的产品标准，说服供应商遵循 该标准可能会很困难。供应商不能确定消费者会为他们的努力而买账，因 为其他入对于这样的产品未必感兴趣。当缺乏诚信或没有机会建立一个对 方受益而行之有效的合同使得这成为一个非常严重的问题，产品组装者不 得不在自己的车间里生产适应于该企业的特定的产品。当一个行业中的绝 大多数企业使用他们自己的标准并且自己生产所需的零部件，相互独立的 供应商生产的产品的市场将会很窄。m c l a r e n ( 2 0 0 0 ) 的研究表明贸易自由 化是扩大零部件供应商市场的一种方式，即会有更多的企业去购买这些产 品。非常明显，用共享标准取代公司特定的标准对于在国内和国际具有同 样的效果。 因此，标准是确保投入物、零部件兼容的一个非常重要的途径。它也 是确保充分的质量以及协调零部件供应商之间创新步伐所必需的。( 标准 在技术扩散中所扮演的角色) 国际公认的产品标准可以通过降低寻找成本 和生产成本来促进中间产品的国际贸易。产品成本的降低是因为国际市场 可提供更大的供应商群体以及更激烈的中间投入品竞争市场。这些情形表 明，兼容性标准可以增加贸易是毫无疑问的。网络外部性越强的地方，兼 容性标准越能成为市场力量的来源。在信息技术部门，当企业标准被吸收 为行业的事实标准时，标准企业可以获得一个如果不是决定性那也是很重 要优势。如果事实标准转化成市场力量，它将会限制竞争，成为阻碍贸易 的因素。 2 黑龙江科技学院硕士学位论文 近年来计算机行业的发展表明跨国公司也具有避免国际竞争的动机。 苹果公司的g 5 s 产品在美国销售，它的设计仅适用美国和日本的电力系 统，但不适用欧洲的电力系统。类似的还有，惠普公司最近生产的打印机 只能用和打印机在一个地区生产的硒鼓国家之间采用不兼容的标准可以 起到分割市场、减少竞争和贸易的作用。面对激烈的竞争压力，比方说， 近年来由于美元贬值给在欧洲生产产品的跨国公司带来巨大压力，他们不 得不在国与国之间采用区别性的价格。在欧盟和美国之间设置不兼容的标 准可以使得跨国公司在这两个市场设置不同的价格，而不会出现套利。 3 2 安全标准与国际贸易 在产品市场的标准新古典主义模型假设只有一种产品被供应，消费者 被告知产品的所有属性和特征。但现实是非常复杂的。第一，产品的多样 化正不断增加，尤其在收入不断增加的发达国家。第二，对标准问题非常 重要的是，消费者常常不能被告知产品的所有属性和特征，存在信息不对 称。这种现象会增加如果产品的特征只有在用过之后才知道，例如体验产 品，最后，信任产品的质量，例如信用体系和药品，受到外部因素的影 响，不受供应者的控制。 信息不对称的结果是逆向选择和道德风险。对于最低质量和安全标准 的充分性，我们集中研究逆向选择。a k e r l o l 在1 9 7 0 年就提出，这种买方 和卖方的信息不对称会带来逆向选择和市场失灵。如果购买者能够在购买 之前不能区分产品的质量，那么高质量产品的供应者就很难获得价格补 偿。缺少了价格补偿，由于高质量产品供应者的成本高于低质量产品供应 者，最终导致高质量产品供应者不能生存下来。低质量产品供应者通过廉 价供应将高质量产品供应者挤出市场。高质量产品的市场不复存在，该部 分产品的贸易也不复存在，降低了高质量产品生产者和消费者剩余。 对于这种现象，有许多解决办法。在需求方面可以通过检查供应者产 品和服务的质量减少信息不对称。产品供应者可以通过建立长期的声誉或 保证产品的品质的方法为其产品作标志( 即创建自己的品牌) 。除了市场解 决之外，还可以通过政府干预来解决。l e l a n d ( 1 9 7 9 ) 指出，最低质量标准 可以解决逆向