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科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究 中文提要 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究 中文提要 自从2 0 世纪9 0 年代初，联合国经济合作与发展组织提出“以知识为基础的经济” 以来，知识成为经济增长和社会发展以及企业成长的关键性资源，企业知识管理也很 快成为一个热门的前沿领域，出现了知识管理研究的热潮。在以知识为主要资源的经 济中，各类企业是否具有创造、传播和使用知识的能力正成为其生存的决定性因素。 为使企业能发展壮大，管理人员必须懂得如何有效地管理知识。因此，许多企业和组 织积极采取对策，加强对知识的管理，提高知识管理的能力。研究者也逐渐开展了对 于知识管理能力的研究。 本文首先从学者们的研究成果入手，系统回顾了科技型中小企业以及知识管理能 力领域相关文献，随后通过构建知识管理能力与企业绩效之间的结构模型，提出了本 文的研究假设，并做了实证检验。最后，针对实证检验结果以及现实依据，提出了我 国科技型中小企业利用知识管理能力提升企业绩效的建议。 关键词：科技型中小企业；知识管理；知识管理能力；企业绩效 作者：张凌 指导教师：李晓峰 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究英文提要 a s t u d yo nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nk n o w l e d g em a n a g e m e n t c a p a b i l i t ya n df i r mp e r f o r m a n c e e v i d e n c ef r o m t e c h n o l o g y o r i e n t e ds m a l l - m e d i u mc o m p a n i e s a b s t r a c t a ss i n c et h eb e g i n n i n go f19 9 0 s ，a f t e rt h eo e c do ft h eu np u tf o r w a r dt h e c o n c e p t - k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ”，t h ek n o w l e d g eh a sb e c o m et h ek e yf a c t o ri ns o c i a l a n de c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h eg r o w t ho fc o m p a n i e s ，a n dv e r ys o o n ，t h ek n o w l e d g e m a n a g e m e n ti nc o m p a n i e sh a sb e c o m eah o ti s s u e ，al o to fr e s e a r c ha t t e n t i o nh a sb e e np u t o ni t i nt h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，w h e t h e rt h ec o m p a n yo w n st h ec a p a b i l i t yt oc r e a t e ， t r a n s f e ra n du s ek n o w l e d g eh a sb e c o m et h ek e yf a c t o rt oe x i s t f o rt h ed e v e l o p m e n to ft h e f i r m ，m a n a g e m e n ts t a f f ss h o u l dk n o wh o wt om a n a g ek n o w l e d g ee f f e c t i v e l y t h e r e f o r e ， m a n yo r g a n i z a t i o n st r y t of i n do u tt h ec o u n t e r m e a s u r e ，s t r e n g t h e nm a n a g e m e n to n k n o w l e d g ea n di m p r o v et h ec a p a b i l i t yo nk n o w l e d g em a n a g e m e n t t h es c h o l a r sb e g i nt h e r e s e a r c ho nk n o w l e d g em a n a g e m e n tg r a d u a l l y t h i sp a p e rb e g i n sf r o mt h el i t e r a t u r er e v i e w ，t h e nib r i n gf o r w a r dt h er e s e a r c h h y p o t h e s i sb a s e do nt h ec o n c e p t u a lm o d e lo nk n o w l e d g em a n a g e m e n ta n df i r m p e r f o r m a n c e ，a n dt h e nim a k ea ne m p i r i c a lt e s to ni t f i n a l l y ，b a s e do i lt h et e s tr e s u l t ，i a d v a n c es o m es u g g e s t i o n sf o rt h et e c h n o l o g y - o r i e n t e ds m a l l - m e d i u mc o m p a n i e si nc h i n a t oi m p r o v et h e i rk n o w l e d g em a n a g e m e n tc a p a b i l i t i e s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g y - o r i e n t e ds m a l l m e d i u mc o m p a n i e s ；k n o w l e d g em a n a g e m e n t ； k n o w l e d g em a n a g e m e n tc a p a b i l i t y ；f i r mp e r f o r m a n c e 玎 w r i t t e n b y ：z h a n gl i n g s u p e r v i s e db y ：l ix i a o f e n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名：至丝近日期：2 丝2 ：垒g 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名 导师签名 在珊，吻 d ： y 期：丝缂堡& 期：垫2 ：兰：量： 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 随着知识经济的发展，产业结构调整加快，产品生命周期缩短，新技术、新工艺 层出不穷，以往科技型企业的经营重点主要是提高生产力、降低产品成本和扩大市场 份额，而今科技型企业如何有效使用各种信息工具收集、利用和发展相关知识，提高 企业运作效率和加快企业产品的研发和创新，主动适应瞬息万变的市场环境已变得越 来越重要。经济全球化使科技型企业面临的市场竞争环境日趋复杂和激烈，这就要求 科技型企业必须以高效的管理方式来迎接全球化竞争的挑战。在知识经济时代，科技 型企业之间的竞争实际上是科技、知识、人才之间的竞争，知识比其他生产要素具有 更高的价值性，已成为科技型企业增强核心能力的最为重要的战略性资源，能够大大 增加企业产品和服务的价值，有利于提高企业竞争优势，而知识管理就是在这种新的 形势下发展起来的新型管理模式，正日益成为企业管理工作的重心。知识管理作为一 种新的管理形式，虽然正式出现的时间并不长，但其思想可追溯到2 0 世纪7 0 年代， 然而直到9 0 年代中后期，知识管理才开始广泛普及。近些年来，知识管理己引起了 理论界和企业界的高度重视。许多企业纷纷开展知识管理活动，取得了一定成效。科 技型企业在如何提高知识管理能力，进而来提升企业绩效方面也进行了相关的探索。 1 1 2 研究意义 随着企业创新和科技进步浪潮汹涌而至，我国科技型中小企业发展迅速。据统计， 2 0 0 8 年我国高新技术产业的总产值达到5 8 万亿元，其中大部分是由中小企业创造 的1 。许多地方尤其是知识密集型的地区，如北京、上海、深圳等地，科技型中小企 业表现出强劲的势头，成为促进我国国民经济增长的重要力量。 科技型中小企业兼具中小企业与科技型企业双重特性。一方面，作为一个知识密 集型组织，对于快速响应能力、创新能力、信息利用和运作效率这些与知识管理能力 相关的指标都有较高的要求。另一方面，作为一个中小企业来说，又存在对市场信息 了解不够、应变能力差、资金少、人员缺乏等问题，特别是无法应用昂贵的管理系统 1 来源：中国科技统计网站h t t p ：w w w s t s o r g c i l ， l 科技型中小企韭的知识管理能力与企业绩效关系研究笫l 章绪论 实现组织工作的数字化、信息化。因此，科技型中小企业在管理上就面临着诸多的问 题。科技型中小企业通常以委托加工和技术外包为主营业务，由于人员缺乏等问题， 员工为了更好满足客户需求，必须不断学习新的知识，但是知识内部流通共享性差的 现实，往往导致学习成本增加，结果是影响企业绩效，这也是现在大多数科技型中小 企业不能发展壮大的一个主要瓶颈。 本文正是通过构建模型，指导我国的科技型中小企业通过提升知识管理能力来 进行有效的知识管理，从而提高企业绩效并在激烈的市场竞争中生存并发展壮大起 来。 1 2 研究方法和思路 1 2 1 研究方法 第一，通过大量的文献阅读和分析，深入了解国内外和本研究相关的知识管理能 力和企业绩效的知识，并以此为基础，形成具体的研究思路、概念模型和研究假设； 第二，通过问卷调查的方法收集有关企业知识管理能力及企业绩效方面的数据， 以便进行统计分析； 第三，利用因子分析，层次回归分析等计量经济学统计分析方法，通过s p s s i i 5 统计软件对回收的有效问卷数据进行统计分析，以验证概念模型与研究假设是否成 l 亚： 本文的研究重点在于探求知识管理能力对企业绩效的作用关系，希望能够为我国 科技型企业提高绩效提供有价值的建议，以最终使企业提升自身价值、获取竞争优势， 在激烈的市场竞争中立于不败之地。 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第l 章绪论 1 2 2 研究思路 绪论 研究文献回顾与综述 理论模型与研究假设 实证研究与分析 结论与展望 从总体上介绍本文的研究背景、研究意义、研 究方法以及研究框架 回顾以往关于科技型中小企业、知识管理和知 识管理能力的研究 包括理论模型提出以及研究假设两部分内容 提出调研思路，选择样本，通过信度分析、效 度分析和相关分析等来验证模型的有效性 提出本文的研究结论，结合本文的研究局限， 指出进一步研究方向 图1 研究框架 第一章绪论揭示了本研究的背景和意义，提出本文的研究内容和框架，说明本文 所采用的研究方法。该章介绍了全文的概貌，起到统领全文的作用。 第二章旨在回顾以往研究的成果，揭示本研究的理论背景，最终明确知识管理能 力与企业绩效的作用关系，为下文构建实证研究模型和提出研究假设提供了线索。通 过对关键研究对象的界定、理论基础的探讨、企业知识管理系统运行机制的分析，对 当前散落在各个研究领域的国内外有关文献进行梳理。 第三章理论模型和研究假设。 第四章实证研究与分析，主要提出调研思路、方法和样本选择，通过信度分析、 效度分析和相关分析等来验证模型的有效性。 第五章研究结论与展望，总体上分析本研究的结论和存在的不足之处，从分析中 提出现实指导意义，并指出进一步研究的方向。 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究 第2 章研究回顾及文献综述 第2 章研究回顾及文献综述 2 1 科技型中小企业及其相关研究回顾 2 1 1 科技型中小企业存在的必然性 中小企业的存在和发展，是一个无法回避的事实。世界上众多的研究机构和著名 学者从不同的阶段、不同的视角、不同的区域提出了中小企业生存和发展的必然性， 并形成了不同的流派1 ( 表2 1 ) 表2 1 不同流派的观点 理论领域提出者理论名称理论要点 产品差异性理 中小企业 张伯仑 “产品差异性”是中小企业存在的前提 论 存在论科斯 交易费用理论 交易费用县衡量仑、i p 存存的重善标志 村秀一郎生产力本位论 生产力枯展是中小仑、i p 毕存和嚣羼的丰兽原冈 中小企业 克拉克产业分工理论劳动力诼步由第一、第二产、l p 向第= 产、i p 转穆 赫尔曼 产业内分工理论“前向关联效应”和“后向关联效应” 分工论 施太莱等 中小企业分工论8 种适合于中小企业发展的产业领域 在诸多领域中，中小企业能够发展的原因，在于它 中小企业 罗宾逊最佳规模理论 的觌模收益处于一种最佳状态 规模论末松玄六最适规模理论最适规模是中小企业成长的原因 马场正雄适度规模理论企业规模大小与利润高低没有必然联系 马歇尔生物学理论企业成长是一个由小到大渐进发展过程 中小企业 舒马赫替代理论 大企业小型化是一种进步的趋势，小的是美好的 “适者生存” 进化论日本学者 中小企业有着比大企业更强的环境适应能力 理论 罗宾逊夫人细分化市场理论 在细分化市场中，中小企业具有更大的竞争力 中小企业 阿科斯技术轨道转移理论新技术为中小企业的成长提供了契机和生存空间 科技进步推动 创新论 卡尔松科技进步有效地降低了企业生产的最小有效规模 理论 斯密企业分工理论专业化生产有利于提高效率 威廉姆森“中间性体制”既能获得外部经济效果，又能获得 系列化理论 中小企业 。口 集体竞争优势 “内发式”发 战略论宫本宪一 开发具有地域特色的产业和实行“一村一品”经营 展理论 长岛总一 市场缝隙理论 中小企业生产经营活动要围绕着“寻找市场缝隙” 郎 而展开 2 1 2 科技型中小企业的界定 随着科技型中小企业在经济发展中的地位逐渐被社会认可，科技型中小企业越来 1 王青云等知识管理科技型中小企业的创新促进民族出版社2 0 0 6 ：6 4 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 越受到人们的关注。然而对于科技型中小企业的界定，目前国际和国内尚没有一个严 格的、统一的定义，因而有必要在此明确其内涵。在实践中，由于科技型中小企业以 及与其有关的高科技企业和民营科技企业的概念的广泛使用，使得人们对科技型中小 企业的理解通常涉及三个概念：一是民营科技企业，二是高新技术企业，三是科技型 中小企业。 ( 1 ) 关于民营科技企业。民营科技企业是以科技人员为主体组成，以发展科技产 业为目标的非政府经营的科技型企业。科学技术部、国家经贸委1 9 9 9 年7 月2 日发 布的关于促进民营科技企业发展的若干意见中指出：“民营科技企业包括国有、 集体、股份制、股份合作制、私营、个体等多种经济成份，基本特征是实行“自筹资 金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展”的经营机制，主要从事 科技成果产业化以及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等活动。 民营科技 企业这个概念仍在广泛使用，但已经远远超出了最初的定义。随着国家科技体制改革 的深入，科研院所改制的进行以及混合所有制( 主要是股份制) 的广泛推广，原有意 义上的“民营或“民办 已经不再具有所有制意义。 ( 2 ) 关于高新技术企业。高新技术企业是根据产品的知识密集、技术密集程度、 研发活动、经营规模、核算方式、企业家素质、科技活动人员比例、研发投入强度、 技术性收入与高技术产值比例等主要指标来认定的。实践中高新技术企业除必须与高 新技术或高新技术产品相联系外，还必须满足企业规模和经营期等条件的限定，即企 业规模和经营期必须达到规定条件以上的企业才可能成为高新技术企业，而且还要求 具有较高的管理水平和较好的经济效益。 ( 3 ) 关于科技型中小企业。科技型中小企业是相对较晚出现的一个概念。科技型 中小企业从业人员一般趋向小型化，少则几人、几十人，大多数在1 0 0 入左右，规模 较大的也在5 0 0 人左右。据对6 5 0 0 0 余家科技型中小企业的统计，平均每个企业从业 人员4 8 入，资产规模绝大多数在千万元】以下。除了具备中小企业的一般特点之外， 其最重要的特征是研发人员在企业员工中所占比例比较高，但与高新技术企业相比在 规模上尚存在一定差距，可以说科技型中小企业是高新技术企业的雏形，对其加以培 育就会成长为高新技术企业。从概念分析而言，科技型中小企业实际是在民营科技企 业、高新技术企业等基础上演变而来的。参照目前相关法规，对科技型中小企业进行 界定的主要依据有：科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行 5 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究 第2 章研究回顾及文献综述 规定( 简称规定) ，国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法( 简称 高新区内办法) 及国家高新技术产业开发区外高新技术企业认定条件和办法( 简 称区外办法) 。这些规定和办法主要是从科技人员比重、研究与开发( r d ) 经费比重、 高科技产品比重以及经济效益等方面对科技型中小企业进行界定，具体认定标准如表 2 2 所示： 表2 2 科技型中小企业的界定 科技型中小企业主要指从事以高新技术及高新技术产品的研制开发、生产转化和 销售经营为主要业务的中小企业，遵循“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏 原则，由科技人员领办或创办，对种或多种高新技术及其产品进行研究、开发、生 产和经营业务的知识密集、技术密集的经济实体。由上述分析可知科技型中小企业是 一个复合概念，是科技型企业的科技特性与企业规模特性的结合。在满足科技人员比 重、r & d 经费比重等科技特性标准的基础上，以企业职工人数、全年总收入和资产总 额三项指标作为界定科技型中小企业规模的定量标准，即职工人数不超过5 0 0 人或全 年总收入在3 亿元以下或资产总额在1 亿元以下，只要符合其中一项就可作为科技型 中小企业列入本文研究范围。 2 1 3 科技型中小企业的特点 在中小企业中，科技型中小企业是知识经济时代的产物，其特点表现在： 1 以知识为核心资源 科技型企业独特的知识，特别是竞争对手难于模仿的核心知识，成为战胜对手最 6 科技型孛小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 重要的砝码。科技型企业如果要有竞争优势，必须将其核心能力放在信息知识密集的 活动上，因为正是知识创造了企业的附加值。 “微笑曲线”理论被广泛用来阐释在企业中知识( 知识产权、品牌、服务等) 要 素对产品价值的提升的重要性。a c e r 集团的施振荣提出了企业生产的“微笑曲线”， 向我们揭示了知识在企业中的重要作用。以软件企业为例，在价值链上游，随着显示 器、内存、c p u 及配套软件等新技术研发的投入，产品附加价值逐渐上升；在价值链 下游，随着品牌运作、销售渠道的建立，附加价值逐渐上升；而作为劳动密集型的中 间制造、装配环节，不但技术含量低、利润空间小，而且市场竞争激烈，容易被成本 更低的同行所替代，因此成为整个价值链中最不赚钱的部分。所谓的“微笑曲线”， 其实就是“附加价值凿线”。科技型企业是通过自身独有的知识( 如品牌、营销渠道、 运筹能力提升工艺、制造、规模等) 的附加值来创造财富，也就是要通过向“微笑曲 线 的两端渗透来创造更多的价值。 2 从“权力中心”转移为“知识中心” 知识经济时代，组织结构的设计不能以传统的生产要素或产品和工作流程来思 考，而应以知识为核心资源来思考。传统的组织指挥控制权掌握在高层管理者手中， 实行集中的和层级式的管理。但是，在以知识为基础的企业里，组织的指挥权将会下 移，并可能将决策权转移到距高层很远的基层员工的手中。因为知识可能分布在组织 的每一个角落，为每一个成员所拥有，这是知识流动与分布的“非中心化观点”。正 好对传统的权力中心结构提出挑战。 知识分布在整个企业组织中，而不是存在于一小部分的权威的手中，每个成员都 可能成为知识的提供者，都可能成为“中心人物”。因此，科技型企业的组织结构应 更加适宜知识在组织内不同层次之间的共享、转移和流动。 3 重视无形资产 科技型企业并不需要在有形资产方面大举投入，而是投入到品牌和组织的创新方 面。例如，微软公司的市场价值远远超过其账面价值，就主要是有它的无形资产支撑 的。可以说，研发能力是微软公司重要的无形资产，但是，使用视窗软件的庞大消费 群，更是它重要的无形资产，是微软最重要的战略资源。 对无形资产的重视，导致了产品的知识含量不断提高。知识在产品中的价值比例 不断提高，品牌消费者对于产品的应用往往不是其物理形态，而是内部的知识含量。 7 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 4 实施知识管理 由于知识的重要性，对企业知识资源的开发和有效利用可以提高企业的创新能 力，从而提高企业创造价值的能力。科技型企业均把知识的管理作为企业管理的一项 重要任务，目的是为了提高企业创造价值的能力，直接目的是提高企业的创新能力。 科技型企业在实施知识管理过程中，常常通过一些具体的策略来实现。例如，建 立知识主管，由知识主管来规划对企业知识资源的管理，发展适宜的知识创新的组织 结构；以柔性、灵活编辑的科技型企业组织结构来适应知识管理的需要，营造有利于 企业知识资源的开发和利用的环境；等等。 科技型企业成为了现代企业发展的方向。2 0 0 5 年，t e l e o s 与k n o wn e t w o r k 联合 举办了2 0 0 5 年全球最受赞赏的科技型企业( m a k e ) 评选活动，由全球5 0 0 强企业的 高管和全球知名的知识管理与智力资产领域的专家组成委员会，选出了全球最受赞赏 的科技型企业。这个委员会根据m a k e 框架中8 个最重要的知识表现维度( 这些维度 是组织竞争优势和知识增长的最重要指标) 进行评选，2 0 0 5 年最受赞赏的知识型企 业被认为是以下几个方面的领导者： 1 ) 创造了知识驱动型的企业文化； 2 ) 通过高层领导的推动开发了知识工作者的能力； 3 ) 向市场提供了基于知识的产品或者解决方案； 4 ) 最大化了企业知识资产； 5 ) 创造了一个协同知识共享的环境； 6 ) 建立了学习型组织； 7 ) 提供基于客户知识基础上的价值； 8 ) 将企业知识转化为股东价值。 2 2 知识管理及其相关研究回顾 目前，国内外学者对知识管理的研究主要集中在知识管理的定义、内容、特点、 关键要素、目标、方法、步骤、实施措施、作用、技术实现工具、模型、应用、案例 研究等方面，本研究将国内外学者关于知识管理的观点整理如表2 3 所示1 。 1 王珊珊科技型企业知识管理研究2 0 0 5 年3 月哈尔滨理工大学硕士论文：1 5 8 科技型中，j 、企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 表2 3 知识管理观点 学者观点 a l l e ( 19 9 7 ) 知识管理是把组织的内隐知识转化为外显知识，以利于知识的分 享、更新及补充。 o u i n t a s ，l e f r e r e 知识管理是透过合宜管理流程以发掘、开发、利用、传递和吸收 & j o n e s ( 19 9 7 ) 组织内外知识以满足当前及未来需求。 b e c k m a n ( 19 9 7 ) 知识管理的八大步骤：知识定义、知识撷取、知识选择、知识存 储、知识分享、知识应用、知识创造、知识销售。 c a r l p a u i ( 1 9 9 8 ) 知识管理就是运用集体的智慧提高组织的应变能力和创新能力， 以促进知识的生产和流动，使知识在使用中实现价值。 知识管理就是为企业实现显性知识和隐性知识的共享提供途径， 陈小让( 1 9 9 8 ) 通过对知识的识别、获取和利用，充分发挥其价值，进而提高企 业竞争力。 知识管理有如下特点：有效的管理需要人、资金和技术的大量投 入；知识管理也需要搏弈；需要专门的知识管理结构；知识管理 李岳( 1 9 9 8 ) 要针对市场，而不是针对知识体系本身；要改善知识的工作模式； 需要加强档案管理。 知识管理就是企业智商( c o r p o r a t ei q ) ，知识管理的核心是管理 b i l l - g a t e s ( 1 9 9 9 ) 信息流动，使需要者获得正确信息，快速采取行动，其目的在于 提高组织智慧或企业智商。 a r t h u ra n d e r s o nb u s i n e s s 知识管理是一种以取得、创造、拥有、统合、学习的系统化过程 以及使用信息、理解、经验强化表现出来的，知识管理的重要元 c o n s u l t i n g ( 19 9 9 ) 素包括：人、知识、共享和信息。 知识管理是一个商业活动过程，是组织创造和使用组织知识的程 s a r v a r y ( 19 9 9 ) 序。官旬含= 个子棵序：坌日织学习、知识食l i 浩和知识传播。 知识管理适应知识经济的要求，克服了信息资源管理的三大缺 陷，实现知识管理的技术有两条路线，首先在于c k o 体制的建 陈锐( 1 9 9 9 ) 立、知识管理与企业业务的无缝结合及企业文化的改造，其次须 在信息技术的基础上，重点强调内部网、外联网、群件技术以及 存贮结构、元数据等技术的开发与应用。 。 知识管理就是对信息、技术和对人的管理的统一，它要求把信息 王伟光，李继群( 2 0 0 0 )与信息、信息与活动、信息与人联结起来形成知识网络，实现知 识共享。 知识管理大致包括六个内容：知识管理的基础设施，知识管理与 朱晓峰，肖刚( 2 0 0 0 )核心业务结合，知识管理的具体工具，知识的获取和检索。知识 的传递、知识的共享和知识管理评测。 h a u s c h i l d ，l i c h t 认为成功实施知识管理的公司能够成功的主要原因在于建立了 & s t e i n ( 2 0 01 )一个合作的环境，促进了员工之间的知识需求。 知识管理主要是对企业如何创造、获取、储存、转移和共享知识 张方华( 2 0 0 2 ) 的管理，其主要目的是通过不断创造新知识来提高技术创新能力 和产品的附加值。 9 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 以s w o t 分析为基础，探讨了企业的知识需求与知识供给，并 对由此产生的知识缺口进行了分析；针对企业不同的知识情况提 樊治平，孙永洪( 2 0 0 2 ) 出了相应的知识管理战略及知识处理活动，使企业能够根据自身 的条件并结合外部环境选择合适的知识管理战略。 a t u ! g u p t a & j a s o n 探讨了知识管理与组织持续竞争优势之间的必然联系，认为知识 管理的内容包括：知识获取、知识过滤、知识组合、知识传播和 m c d a n i e l ( 2 0 0 2 ) 知识应用。 建立企业知识管理状况的评价指标体系，利用多级模糊综合评价 方法对其进行评估，其作用有二：一是“评价”作用，反映一个 侯金超，贾磊，赵潇( 2 0 0 2 ) 企业的发展情况；二是“反馈”作用，指明企业现存不足及未来 的发展方向。 提出企业核心能力实质上是企业知识的积累、创新和应用能力， 是企业知识的整合；揭示了企业知识与企业核心能力之间的转化 何庆明，戴丽萍( 2 0 0 3 ) 机制；阐述了企业应如何加强知识管理，以促进企业知识向核心 能力转化。 知识管理要求企业成为学习型组织，学习型组织的创立是企业或 组织进行知识管理的保证，学习型组织的构建使企业具备成长的 秦丽娜，张春野( 2 0 0 3 )动力和支撑条件，惟一持久的竞争优势就是有效的团队学习，构 成学习型组织的系统有：领导和管理系统、文化系统、知识交流 系统、组织机构系统、支持系统和技术系统。 知识管理不仅包含着诸如知识分类，知识创造、产生与开发，知 识识别与获取，知识共享、传播与扩散，知识编码与存储，知识 和金生，熊德勇( 2 0 0 4 )整合、应用与评价等一系列的知识管理任务；更重要的是要关注 组织文化，参与者，知识技术，组织学习，组织战略与知识管理 战略等知识管理的影响因素。 认为企业关键人才的流失对企业的知识管理有重要影响，企业应 该加强与员工的对话和面对面的交流，注重了解员工的需求、行 j a m e sr o b e r s o n ( 2 0 0 4 ) 为和动机，在此基础上制定企业知识管理战略，有利于企业的的 长期成长和稳定。 构建了企业知识管理影响因素的概念模型，在模型中将各种影响 赵西萍，张长征，张伟伟因素按角度与层次整合为三类，即管理性因素、外部环境因素及 ( 2 0 0 4 ) 内部环境因素，并讨论了模型中各类因素对于知识管理的影响机 理及因素之间的作用关系。 高科技企业的知识管理内容从纵向分层次推进包括知识获取的 管理、知识共享的管理、知识创新的管理和知识利用的管理，从 横向关联展开包括信患管理、无形资产管理、经营战略决策管理 徐斌( 2 0 0 4 ) 和人力资源管理；知识管理的实施步骤：一是要制定知识管理计 划，二是选好知识管理的引入方式，三是调整企业的组织结构， 四是要建立健全有关管理制度，五是要营造宽松的环境。 知识创新是图书馆知识管理的根本动力，提出图书馆在进行知识 朱小宁( 2 0 0 5 )管理的过程中，管理体制创新是保障，制度创新是前提，技术创 新是核心和基础等观点。 在知识经济时代，更注重加强知识管理，充分发挥知识管理的地 李立宏，刘景芳( 2 0 0 5 ) 位和作用，明确知识管理的特点和实施重点，才能使企业生存和 发展。 从这些对于知识管理的观点中，我们可以看出，这其中强调了三个方面，首先是 知识管理的机制，它不仅是技术相关性问题，而是对“人、过程、技术打的有机集成， 1 0 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 是一种“技术一社会”系统；其次强调知识管理的“管理”主要是对知识核心过程一 一“知识的生产、分享、应用、创新等”的管理；第三点是说明知识管理需要实现特 定价值，主要表现为它能够有利于提高个人和组织的智商、实现企业的整体战略以及 取得直接的经济绩效等方面。 根据本文的研究需要，综合国内外学者对知识管理的理解，本研究将知识管理定义 为：知识管理是基于知识自身的特性，随着时间的推移在一定的组织环境下为实现组织 目标而采取的科学、规范、灵活的动态管理，是对组织内的基于知识的多种行为、结构、 过程、人员和资源的协调与整合过程，它是知识经济时代组织获取竞争优势的源泉。 2 2 1 知识管理运行系统 知识管理的运行是一个复杂的过程，一个企业要有效实施知识管理，除了建立合 理的知识管理流程之外，还需要构筑一个知识管理的软环境。 ( 一) 知识管理运行系统的构成 知识管理的流程离不开环境的支持，因此，企业知识管理的运行系统至少要包括 以下几个部分1 ： ( 1 ) 组织结构。由特定的知识管理机构和人员来负责组织的知识管理工作。知 识管理的运行，首先需要特定的机构与人员支持。以企业为例，除了需要建立企业知 识管理部f - j # l ，还需要招募专门的知识管理人员，包括知识主管( c k o ) 、知识经理、 知识编辑等。 知识主管必须为组织规划知识管理系统与制度，建立起组织知识的持续运作机 制，促使组织知识的搜集、分类储存、分享扩散，以及创新与运用，使知识得以发挥 最大效能。 ( 2 ) 流程系统。界定知识管理的实施范围、步骤。这种过程涉及以下步骤：搜 集知识、组织知识、分享知识、调试知识、使用知识、创造知识及确认知识，而此过 程系一循环过程。 ( 3 ) 操作系统。选择适当的知识管理方法来进行知识管理。 ( 4 ) 支持系统。为知识管理提供良好的运行环境。 ( 二) 知识管理运行系统模型 安达信公司与美国生产力和质量中心开发了一个组织知识管理的系统模型。这个 1 易凌峰等知识管理复旦大学出版社2 0 0 8 ：6 5 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 模型可以帮助我们很好地理解知识管理的运行系统( 图2 ) 。 图2 知识管理运行系统模型1 ( 资料来源：a r t h u ra n d e r s o na n da p o c ：t h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ta s s e s s m e n tt o o l ：e x t e r n a l b e n c h m a m k i n gv e r s i o n ，a r t h u ra n d e r s o n a p q c ，1 9 9 6 ) 为了理解知识管理这复杂系统，这个模型描述了这样三个方面的内容： 1 ) 知识的实体( 静态知识) 。是在知识管理背景下生成的组织知识，也是组织核 心竞争力的来源。 2 ) 过程( 动态知识) 。知识管理的流程里，知识处于动态的过程，在知识管理过 程中被存贮、共享和创新。 3 ) 组织性。指在知识管理过程中，知识与环境相结合。 这一模型将支持组织创造知识的各种因素，表示为两个动态的轨道，即外轨道和 内轨道，相互关联的三部分是： 1 ) 知识管理的支持系统。外轨道的内容是知识管理所要求的、关键的组织可行 条件，这些条件也是知识管理的促动因子，各种因子交互作用，共同构成知识管理的 支持系统。主要包括促进知识管理的文化、技术、领导和评估测度。就外轨道的作用 而言，它实现了知识管理与环境的结合，是知识管理运行的保护层。 2 ) 知识管理的关键流程。内轨道是包括了知识管理的主要流程，包含企业在管 理过程中适应、搜集、识别、创造、共享、运用和组织知识的过程。通过内轨道的运 1 o e c dt h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m y 19 9 6 w w w o e c d o r g 1 2 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 行，组织内部各种有价值的动态知识得以管理。而知识的分享、应用和创新等重要活 动，是发生在内轨道的流程里的。 3 ) 内核是知识管理过程中组织静态的知识。通过知识管理流程，个人和企业的 知识得以积累和创新，这是知识组织核心竞争力的重要来源。知识管理的目标，就是 要不断地积累、创新这些静态的知识，并且让这些知识得以更富有成效的应用。 ( 三) 营造知识管理环境 实施知识管理，不仅要建立对知识流程的管理，更重要的要营造适合知识管理的 环境，以文化、信息、领导等促动因素，支持有效的知识管理活动。也就是说，一个 组织要实践知识管理，必须营造或做好下列的准备工作： 信息科技：虽然信息科技只是知识管理的工具，但却是非常重要的工具，唯有充 分运用信息科技，方能让知识管理发挥事半功倍的成效。 领导愿景：推行及实践知识管理，组织的领导者必须凝聚共同愿景，营造知识管 理的环境，让组织逐渐从学习型组织转化为知识型组织。 组织文化：知识管理主要是透过知识的流通、分享、运用和创新，改变组织的学 习与创新能力。因此，营造开放的组织沟通气氛，建设有利于创新的组织文化，是实 践知识管理的基础工程。 激励策略：促进知识的转化、流通、分享、累积、运用和创新，均需建立有效的 激励策略，尤其知识创新更要有严谨的知识产权的保障措施，否则将难以落实及实践 知识管理。 2 2 2 知识流程中价值创造的启示 迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 认为，每项生产经营活动都是其创造价值的活 动，企业中所有互不相同，但又相互关联的生产经营活动，便构成了创造价值的一个 动态过程，即价值链( v a l u ec h a i n ) 。 从流程的角度来看，知识管理过程中知识的流动，本质上也可以看成是一个知识 价值增加的过程，如知识经营活动中存在创造价值的过程一样，知识管理也已被视为 知识增长的过程，即存在着“知识价值链”。 ( 一) 知识价值链的概念 知识价值链是与实体价值链供应链( s u p p l yc h a i n ) 相对应的概念系统的价 值链。以往企业管理中，往往注重供应链管理、物流管理，通过对这些“实体”的管 1 3 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 理，给企业带来了收益。尽管在这些实体的管理活动过程中，“知识”仍起着主导作 用，但是，人们往往没有看到这一点。随着知识经济的发展，最大的价值源已不是这 些实体的价值链，而是虚拟的、概念的“知识价值链”。 知识价值链是属于概念系统的，它不会独立于实体外，而是隐藏在实体中，它是 看不见、摸不着的无形价值链。需要用人脑去构建这种无形的“知识链”，并且进行 有效的运营。但是，人们可以从“显性”化的东西，如高科技商品、专利、商标等看 到这种知识价值链的存在。 ( 二) 知识价值链的结构 如图3 所示，在知识价值链里，知识来源是价值链的源头，知识活动( 知识的创 造与整合、知识的加工与编码、知识的转移与扩散、知识的共享与交流) 则是价值链 的主体，知识价值( 知识创新导致知识的增值) 则为最终取得的成果。从知识来源到 知识活动再到知识价值的过程中，每一阶段的演进都提供了下一阶段的知识增值。知 识管理的价值形成过程，实际上也就是知识管理在知识内容、知识活动及知识价值三 个方面实现“平衡”的过程。以上描述了知识流程管理的基本概念，以及隐含在知识 流程管理后面的知识价值链，由此可见，通过知识管理，最终将实现组织内知识的增 值。 图3 知识价值链1 个灯组织 辅 助 活 动 基 本 活 动 1 易凌峰等知识管理复旦大学出版社2 0 0 8 ：6 8 1 4 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 2 3 知识管理能力相关研究回顾 2 3 1 知识管理能力及其构成 知识经济时代，知识管理已经成为判断组织是否具有竞争力的一个重要衡量标 准。长期以来，对知识管理是如何影响组织竞争力的很少有人做过权威的研究。t e e c e 等人于1 9 9 7 年提出的组织动态能力是一个里程碑式的突破。该理论在学术界一推出 便引起了热烈的讨论( z o l l oa n dw i n t e r ，2 0 0 2 ；r i n d o v aa n dk o t h a ，2 0 0 1 ) 。根据 t e e c e 等人的定义，所谓动态能力是指组织整合，建构及重新配置内部及外部能力以 应对快速变化环境之能力。也就是说组织除了要有资源及能力外，还要有能够发挥资 源功能的动态能力。动态能力因此反映了组织在既定的路径相依及市场位置下，应对 环境的改变而取得竞争优势之能力。组织处于知识竞争时代，能够具备有效管理及运 用知识的能力，是在竞争激烈的环境下生存的必要条件。而组织运用其动态能力发挥 其知识管理能力的主要目的就在激发知识的创造、分享，与重复使用，以促成组织学 习并延续组织的生命( c h a n d r a n ，2 0 0 4 ；n o n a k a ，1 9 9 1 ；t e e c e ，2 0 0 0 ) 。知识管理能 力己成为组织进军国际市场的必备要素，组织具备知识管理能力，并有效进行国际间 知识传递，将是未来全球竞争的焦点( a l l e na n dp a n t z a l i s ，1 9 9 6 ；b u c k l e ya n d c a r t e r ，2 0 0 0 ) 。组织可因管理知识而获得利润的潜力，就是组织知识管理能力。 哈佛大学的知识管理专家、哈佛商学院出版社副总裁乔纳森d 利维先生作了 名为“知识与企业发展 的演讲，他所提出的“企业的人力资源和知识管理能力是企 业最重要的核心竞争力”知识管理能力就是企业中的个体和群体在知识活动系统的 各个子系统中围绕知识管理领域所具备的条件和作用力。这些能力主要包括知识的生 产能力、知识的传播能力和知识的应用能力，这些能力主要来自企业知识活动系统的 知识再生产、智力再生产和物质再生产活动，而这些活动恰恰体现在业务流程的每一 阶段和每一环节之中1 。 s h u - h u ic h u a n g 将知识管理能力定义为一个企业创造、组织、转移并应用知识 资源的能力，一种将知识与其他资源和能力综合的过程所表现出来的能力。戈登 ( g o l d ) 认为，知识管理能力由知识管理基础设施能力和知识管理过程能力构成，知 识管理基础设施能力包括技术、结构与文化三个维度：知识管理过程能力包括知识获 1 周璐千龙新闻网h t t p ：w w w k m c c n t c r o r g h t m l s 1 4 2 0 0 3 0 6 2 5 - 1 7 1 h t m l 1 5 科技型中小企业的知识管理能力与企业绩效关系研究第2 章研究回顾及文献综述 取、知识转化、知识应用与知识保护等方面的能力。t a n r i v e r d i 认为，一个企业可 能在不同领域分别具有不同的知识管理能力，因此将知识管理能力分解为产品知识管 理能力、客户知识管理能力和运作知识管理能力，而在每一领域内，知识管理又被分 解为创造能力、转移能力、整合能力和杠杆能力。 陈