（企业管理专业论文）科技型中小企业人力风险识别研究.pdf

论文题目：科技型中小企业人力风险识别研究 学科专业：企业管理 硕士学生：高慧萍 指导老师：薛虹 教授 摘要 签字： 签字： 2 l 世纪是知识经济的时代，知汉经济是以科学技术为核心，以知识型人才为依托 的新经济。科技型中小企业以其独具的科技优势和人才优势成为知识经济时代最具活 力的经济细胞，知识型员工是科技型中小企业晟宝贵的人力资源财富。人力资源本身 具有的风险性特征，会导致科技型中小企业在未来发展中，必然会遇到各种各样的人 力风险。 本文借鉴a 口人关于雇员离职或人才流失问题的研究成果，针对我国科技型中小企 业的发展现状，结合当前国内的人力资源管理状况，运用理论研究和实证研究相结台 的方法，从企业系统角度对科技型中小企业存在的人力风险识别问题进行深入分析和 研究。首先，对企业人力飙险概念进行科学界定和明确阐述；其次，根据风险管理理 硷，将科技型中小企业人力风险的识别过程进行规范化：再次，通过德尔菲法、问卷 调查法以及系统分析方法等，建立了一套全新的、科学的、实用的科技中小爪、k 人力 风险识别指标体系；然后，运用专家权重的多层次多目标的群体决策方法，结合人力 资源管理中绩效评估常用的量化评估法方法，建立科技型中小企业人力风险识别的量 化评估模型；并且通过具体案例应用，说明该指标体系和评估模型的使用方法和可行 性：最后，简单提出有效防范和控制科技型中小企业人力风险的实用措施和策略。 总之，本文对科技型中小企业人力风险识别问题的分析研究，糅合了企业胍险管 理理论和人力资源管理理论的基本知识和内容，提出了人力风险概念，规范了科技型 中小企业人力风险的识别过程，建立了一套科学实用的科技型中小企业人力风险识别 指标体系和量化评估模型。谈研究不仅为科技型中小企q k 进行风险管理和人力资源管 理提供了理论依据，有助于科技型中小企业及时做好人力风险防范工作，降低人力风 险事故损失，提高企业综合管理效果，促进科技型叶_ l 小企业长期稳定发展；而且还为 风险投资公司在选择风险投资项目时，对科技型中小企业的管理蛆及人力风险状况进 行科学评估提供一种有效的实用工具，有助于降低投资风险，提高投资成功率。在社 会实践中，具有较强的理论指导意义和较大的实用价值。 关键词 论文类型 科技型中小企业知识型员工人力风险人力风险识别 量化评估模型 应用基础 t o p i co ft h et h e s i s ：s t u d yo nm a n p o w e rr i s k sr e c o g n i t i o no ft h es m s t e n t e r p r i s e s m a j o r ： b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：g a o h u i p i n g s u p e r v i s o r ：x u eh o n g p r o f e s s o r a b s t r a c t s i g n a t u r e ： s i g n a t u r e ： t h e2 1 s tc e n t u r y1 st h ee r ao f k n o w l e d g ee c o n o m y , a n e w e c o n o m yw i t hs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y a si t sc o r ea n d s u p p o r t e db yk n o w l e d g e t y p e d s t a f f i nt h ee r ao f k n o w l e d g e d r i v e ne c o n o m y , t h e m o s t d y n a m i c e c o n o m i cc e l l sa r et h es m a l la n d m e d i u m - s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ( t h es m s t e n t e r p r i s e sf o rs h o r t ) w i t ht h e u n i q u ea d v a n t a g e s o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y a n d t a l e n t s ，i n w h i c h k n o w l e d g e t y p e d s t a f fa r et h em o s tv a l u a b l eh u m a nr e s o u r c e s c h a r a c t e r i z e d b yr i s k ， h a m a nr e s o u r c e st h e m s e l v e sw i l lc a u s et h e s ee n t e r p r i s e st om e e tv a r i o u sm a n p o w e rr i s k si n t h ef u t u r e b a s e do nt h er e s u l t sf r o mt h ep r e c i o u sr e s e a r c ho nt h ee m p l o y e et u r n o v e ro rt a l e n t s l o s s i na c c o r d a n c ew i t ht h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h ed o m e s t i ch u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t a n dt h ep r e s e n td e v e l o p m e n to ft h es m s t e n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y , t h ep a p e ra n a l y s e s a n ds t u d i e si nd e p t ht h ep r o b l e mo ft h em a n p o w e rr i s kr e c o g n i t i o ni nt e n n so fb u s i n e s s s y s t e me x i s t i n gi nt h es m s te n t e r p r i s e s b yc o m b i n i n gt h e o r e t i c a l s t u d i e sw i t hp o s i t i v e r e s e a r c h e s f i r s to fa l l ，t h e e n t e r p r i s e sm a n p o w e rr i s k i sd e f i n e d s c i e n t i f i c a l l y a n d e x p l a i n e dc l e a r l y ；s e c o n d l y , a c c o r d i n gt o t h er i s km a n a g e m e n tt h e o r y , t h er e c o g n i t i o n p r o c e s so ft h em a n p o w e r r i s ko ft h es m s t e n t e r p r i s e si ss t a n d a r d i z e d ；t h i r d l y , b yu s i n g d e l p h it e c h n i q u e ，q u e s t i o n n a i r em e t h o da n ds y s t e ma n a l y s i s ，ab r a n d n e w , s c i e n t i f i c ， p r a c t i c a ls e to f t h er e c o g n i t i o ni n d e xs y s t e mo ft h em a n p o w e rr i s k si ss e tu p ；f o u r t h l y , b y u s i n ge x p e r t sw e i g h tm u l t i - l e v e la n dm u l t i g o a lg r o u pd e c i s i o nm e t h o d ，c o m b i n e dw i t h q u a n t i t a t i v e a s s e s s m e n tt e c h n i q u e c o m m o n l y u s e di nh u m a nr e s o u r c e s m a n a g e m e n t p e r f o r m a n c ea s s e s s m e n t ，t h eq u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n tm o d e l i ss e tu pa b o u tt h em a n p o w e r r i s ko ft h es m s te n t e r p r i s e s ；m o r e o v e rt h eo p e r a t i o na n df e a s i b i l i t yo ft h i sr e c o g n i t i o n i n d e xs y s t e ma n dq u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n tm o d e la r ei l l u s t r a t e dw i t ho n es p e c i f i cc a s e ； f i n a l l y , s o m ep r a c t i c a lm e a s u r e sa n dt a c t i c s a r ep u tf o r w a r dt o p r e v e n ta n dc o n t r o lt h e m a n p o w e r r i s ko f t h es m s t e n t e r p r i s e s i naw o r d ，t h ep a p e rs t u d i e sa n da n a l y s e st h er e c o g n i t i o no f t h em a n p o w e rr i s ko ft h e s m s te n t e r p r i s e s c o m b i n e dw i t hb a s i ck n o w l e d g eo ft h ee n t e r p r i s e sr i s km a n a g e m e n t t h e o r ya n d t h eh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n tt h e o r y , t h ep a p e rd e f i n e st h em a n p o w e rr i s k ， s t a n d a r d i z e st h er e c o g n i t i o np r o c e s so ft h em a n p o w e rr i s k ，a n ds e t su pas c i e n t i f i ca n d p r a c t i c a l i n d e x s y s t e m a n d q u a n t i t a t i v e a s s e s s m e n tm o d e lo ft h e m a n p o w e r r i s k s r e c o g n i t i o n t h er e s e a r c hp r o v i d e st h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h er i s km a n a g e m e n ta n dh u m a n r e s o u r c e sm a n a g e m e n t ，w h i c hc o n t r i b u t e sg r e a t l yt ot h ee f f e c t i v ep r e c a u t i o n sa g a i n s tt h e m a n p o w e rr i s k ，r e d u c e st h ed a m a g ec a u s e db yt l l em a n p o w e rr i s ka c c i d e n t s ，i m p r o v e st h e c o m p r e h e n s i v ee n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，a n d p r o m o t e st h es t e a d yd e v e l o p m e n to ft h es m s t e n t e r p r i s e s m o r e o v e r , t h er e s e a r c ho f f e r sa ne f f e c t i v ea n dp r a c t i c a lt o o lf o rt h er i s k i n v e s t m e n tc o m p a n i e st om a k eas c i e n t i f i ca s s e s s m e n to f t h em a n a g e m e n ta n dm a n p o w e r r i s k s i t u a t i o n ，t h u sr e d u c i n gi n v e s t m e n tr i s ka n di n c r e a s i n gt h ec h a n c e so fs u c c e s s f u l i n v e s t m e n t i ns o c i a lp r a c t i c e ，t h er e s e a r c hi so f g r e a tt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c a l v a l u e i k e yw o r d s l ：t h e s m a l la n dm e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s t h e k n o w l e d g e - t y p es t a f f t h e m a n p o w e r r i s k t h e m a n p o w e r r i s kr e c o g n i t i o nt h e q u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n tm o d e l 【耐p eo f t h e s i s ：a p p l i e d f u n d a m e n t a l 1 1 研究背景 1 绪论 2 0 世纪在科技产业化方面，最重要的创举是兴办高科技工业园。科技工业园区就 是规范化的高新技术产业开发区，它是新经济时代的新细胞，是高新技术企业的迅速 诞生、成长和发展的产业孵化器。高技术企业孵化器是一种专为高新技术产品和企业 的诞生与成长提供综合帮助、促使其成熟的组织机构。目前，我国已有国家级高新技 术产业开发区5 3 个，科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上都占有绝对的比 例和优势。科技型中小企业是我国市场经济中最具有活力的力量，是科学技术创新的 先锋队，成为促进国民经济结构调整、发展新兴产业、实现经济快速增长的重要支柱。 据国家统计数据统计，1 9 9 9 年我国已有科技型中小企业7 9 万家，技工贸总收叁突破 1 万余亿元( 1 0 4 5 6 亿元) ，相当于全国g d p 的1 2 5 。在2 0 0 0 年7 月1 2 日举行的中 美高科技中小企业发展与投资机会研讨会上，科技部副部长徐冠华透露，我国科技型 中小企业可能已超过8 万余家，职工人数达到3 3 0 多万人，成为高技术产业发展的重 要力量。近年来的发展也表明，科技型中小企业的各项主要经济指标每年平均以 3 0 7 0 6 0 的速度增长。 科技型中小企业的产品主要是高新技术产品，产品中的物质性材料成本占产品价 格的比重很小，决定产品价值的主要因素是其中所蕴含的人的创造能力和高科技含 量。据美国经济学家丹尼森的理论，科技和教育对于经济增长的贡献率已占到经济 增长的6 0 强。在科技型中小企业中，科技人员或管理人员所创造的价值不仅被凝聚 成科技产品的高附加值，还进一步转化为科技型中小企业的核心竞争力、长远发展潜 力以及较高的获益能力。因此，在科技型中小企业中最重要的资源就是那些能够实现 有效创新、增加产品或企业附加值的高级科技人才和高级管理人才，也就是现在脍炙 人口的知识型员工0 1 。毛泽东同志曾说过，世间一切事物中，人是第一个最宝贵的因 素：一切物的因素只有通过人的因素才能加以开发和利用。在知识经济浪潮的冲击和 “以人为本”管理理念的影响下，知识人才已成为科技型中小企业存在的灵魂，价值 创造的源泉和获得迅速发展的根本动力。 然而，在我国改革开放和市场经济大潮的强烈冲击下，一方面由于我国的特殊国 情和民族传统文化的影响，人们的择业标准、就业观念发生着前所未有的变化；另一 方面由于我国劳动力市场存有丰富的人力资源，企业在用人方面处于极为有利的地 位，知识型员工并未得到应有的足够重视，这造就了一种在国内很普遍的社会现象 “员工跳槽”频繁。“员工跳槽”现象看似简单，但其表面现象下所蕴含的深层 原因及所造成的潜在后果却是相当复杂和非常严重的问题。对于员工跳槽( 学术上称 之为雇员流失或雇员离职) 问题，国内外的学者进行了大量的调查、分析和研究，也 取得了相当瞩目的研究成果。但是，通过对这些成果进行深入分析，可发现他们的研 究仅限于从“点”和“线”的角度对影响员工离职的个别因素或影响离职过程的诸多 篇 1 页 重塞二! ：些堂堕堡主兰垡堡塞 因素作以静态的分析，与现实可能存有相当大的距离，缺乏针对性、实用性和有效性， 应用受到较大的限制。另外，近几年来，由于受到“以人为本”文化价值观念的深刻 影响，大多数理论研究都是站在雇员个体的角度来分析和解决问题的，他们将问题的 重点放在对雇员离职或人刁1 流失的原因及过程的分析上，而很少有人从更高的层次， 也就是从为雇员提供就业机会和职业发展空间的企业或社会组织法人的角度全面系 统考虑该问题，分析企业花费巨额资盒和精力投资于所聘任知识型员工身上的风险利 益以及知识型员工因故离职后对企业未来收益造成多大损失危害或者多大的潜在竞 争威胁。这就为我们系统分析和深入研究企业人力风险问题提供了现实可能性。为了 能使调查研究顺利进行，并使研究成果具有针对性、科学性、代表性和实效性，本文 将研究范围限定于正在蓬勃发展的科技型中小企业，这对科技型中小企业避免人力风 险损失，获得持续、健康、稳定发展具有重大的现实意义。 1 2 研究目的 选择科技型中小企业人力风险这一研究课题，主要基于以下三方面的考虑： 首先是基于经济发展现实的考虑。从1 9 9 7 年东南亚金融风暴引起的全球性金融 危机和1 9 9 8 年我国南方大片地方遭受洪水灾害开始，直到2 0 0 3 年初发生的美伊战争 和遍及全国范围的“非典”病毒，2 0 0 4 年初发生的禽流感病毒，以及前一阵发生的震 惊中央的铜川煤矿事故为止，所有这些难以预期的风险事故使我深刻地感受到，风险 作为与人类经济社会相伴而行的经济现象，从来没有像今天这样严峻地左右着人类命 运，也从来没有像今天这样引起全球如此的恐慌，由此引发了我对现代企业风险现象 的关注。随着我国经济改革的进一步深化，最显著的变化莫过于经济生活中的不确定 性因素和风险性因素骤然增加，那么作为国民经济发展基础的现代企业在这种风云变 幻的社会大环境中，会经历哪些不确定性的风险，这些风险是由哪些因素引起，它们 之间的关系如何，风险发生后造成的风险损失对企业发展存亡的影响度如何，怎样预 防和控制这些风险。带着这样一些问题，我结合自己所学专业特点，确定了科技型中 小企业人力风险识别这具有代表性的研究课题，对企业中所蕴含的人力风险现象从 不同角度予以透视和分析。 其次，基于对人力资源管理知识深入研究的考虑。由于我专业研究方向是人力资 源管理，这迫使我大量阅读中外关于人力资源管理的文献资料和最新研究成果，聆听 中外学者关于人力资源管理问题的前沿性学术专题讲座，关注任何与人力资源管理有 关的社会热点现象。毋庸置疑，当代人们对人力资源管理各项问题的研究已倾注了极 大的精力和心血，这将为本课题的研究提供了丰富的思想材料。然而，对人力资源管 理问题的研究还存在着诸多的不足，其主要问题是：认识不足。尽管“以人为本” 的管理思想观念已经耳熟能详了，但在实际生活中企业对员工的管理却根本是另一回 事。大多数企业表面上紧跟时代潮流，比如将以前的人事部门改为流行的人力资源部 门，而实质上进行的还是传统的管理观念、管理思想和管理方法。对人力资源的管理 仍然停留在各个环节的具体实务操作上，而没有真正意识到传统人事管理与现代人力 资源管理的根本区别，更别提对企业人力资源具有潜在风险这一特性的认知，完全忽 第2 页 塑塞。! ：些堂堕堡主堂垡丝苎 视了企业人力风险存在的客观性。处理方法简单。只有当企业发生诸如关键销售人 员集体“跳槽”造成巨大损失等这样重大的人力风险事故时，企业的高层领导人员才 深刻感受到这种风险的“杀伤力”，并有所醒悟，但仍无法找到其存在的根本原因， 大多数企业只会采取简单措施临时处理一下，根本没有系统考虑这种问题存在的深刻 根源，全面分析此种现象背后所隐藏的潜在本质，了解其产生的根本原因及造成后果 的严重程度，以及风险发生时应该采取什么样的措施从根本上给予最有效的防范和控 制等。 再次，基于风险管理理论研究的考虑。随着社会经济的迅速发展，各种形态的风 险事件随时随地、出人意料地发生，造成的损失和危害重大得难以估计，这日1 起人们 对风险现象的极大兴趣和关注，对其概念和实质的认识也越来越深刻，越来越科学。 为了降低风险事件发生的可能性，减少风险事故造成的重大损失，风险管理这门学科 应运而生。早在1 9 6 4 年，美国学者威廉斯和汉斯在其著作风险管理与保险( r i s k m a n a g e m e n ta n di n s u r a n c e ) 中，就对风险管理概念作了较为全面而又确切的解释“。 他们认为，风险管理是通过对风险的识别、衡量和控制而以最小的成本使风险所致的 损失达到最低程度的管理办法。其后的学者基本上都接受了此观点或是在此基础上再 从不同角度对其进行补充修正和深化完善。风险管理理论的主要运用范围是个人或家 庭、企业组织以及政府机构等不同社会层面所面临的各种风险上”。其中，企业风险 管理主要集中在生产风险、销售风险、财务风险、技术风险和信用风险等内容上，而 对现代企业发展最为关键、最宝贵的人力资源实施风险管理的企业则是风毛麟角。 随着知识经济的到来，掌握一定专业知识技能的知识型员工已成为企业生存发展和参 与竞争的决定性力量，如果企业对知识型员工本身所蕴藏的高收益高风险特性还没有 引起足够重视的话，那么在当今激烈的市场竞争环境中企业必将面临被淘汰的危险。 基于上述原因，作者根据所查阅的大量文献资料和自己所掌握的理论知谚 ，从企 业角度出发，试图对人力风险这一新概念作以科学界定和明确阐释，并将西安高新区 的科技型中小企业作为调研对象，运用实证分析法确定出科技型中小企业的人力风险 识别指标体系，并结合数学分析法和管理研究方法建立科技型中小企业人力风险识别 指标体系的数学模型，对科技型中小企业的人力风险程度进行综合评价，最后得出研 究结论。 1 3 研究意义 对科技型中小企业人力风险问题进行研究，不仅对科技型中小企业的长期稳定发 展具有较强的理论指导意义，还具有非常重要的实践意义。 其理论意义主要表现在以下三方面：其一，深化人们对人力资源特点的认识。大 多数与人力资源相关的研究理论指出，人力资源是一种活的资源，是企业创造利润的 主要源泉，具有无限开发的特点，而完全忽略了人力资源本身还具有风险特性，即企 业人力资源既可能为企业创造价值，也可能人为破坏企业价值，给企业带来风险损失。 对人力资源风险特性的深刻认识，有助于提高人力资源的社会地位，加强对人力资源 的合理开发和全面管理。其二，丰富了人力资源管理理论。传统的人力资源管理一般 第3 页 西安工业学院硕士学位论文 停留在岗位分析、招聘选择、培训开发、绩效考核，薪酬设定等具体活动事务的操作 运行和人际关系协调上，而缺少对人力资源的风险特性的深刻认知和系统管理，从而 遗漏了人力资源风险管理这一重要内容。其三，弥补了企业风险管理理论的缺憾。传 统的企业j x l 险管理理论主要局限于对企业市场风险、财务风险、技术风险以及环境风 险等问题的分析研究上，而对企业人力风险问题的认识则仅处于简单的提及或肤浅的 感性认知层面，从未曾对人力风险问题进行深入研究和探讨。本文对科技型中小企业 人力风险的识别研究，在某种程度上来说，就是对企业风险管理理论的补充和完善， 弥补了传统企业风险管理理论的缺憾。 对科技型中小企业人力风险问题进行研究的现实意义，主要表现在四方面：其一， 为风险投资公司在选择投资项目时，对科技型中小企业人力风险状况进行科学评估提 供了一种可操作性的实用工具。风险投资企业在进行项目投资时，必然会对高科技企 业的运行状况和将要面临的各种风险进行透彻地分析评估，以减少或降低投资风险， 提高风险投资成功率。而以往的风险投资分析主要集中在环境风险、财务风险、市场 风险、技术风险和信用风险等问题上，同样忽略了或者是轻视了对企业人力风险问题 的分析研究，这给风险投资企业获得风险投资收益带来很大的不确定性风险和潜在威 胁。本文针对科技型中小企业的人力风险问题，提供了一套科学有效并且操作性强的 实用分析工具，有助于风险投资企业降低投资风险。其二，有助于企业提前做好人力 风险防范工作，降低人力风险损失。对于企业而言，通过盘查企业生产经营、市场运 作、销售管理、项目投资等各方面的因素，就能全面了解企业人力风险的产生源和产 生环境，并予以及时的处理和防治，以降低风险发生的可能性。其三，有助于提高科 技型中小企业人力资源管理的绩效水平。对科技型中小企业人力风险的识别研究，便 于及时发现企业在人力资源管理方面存在的各种潜在问题及其根本原因，并据此予以 卓有成效的改正完善和有针对性的防范与控制，通过提高企业人力资源管理成效水 平，从根本上降低企业人力风险发生的可能性和减少企业风险事故损失。其四，有助 于提高企业综合管理效果，促使科技型中小企业长期稳定发展。本文对科技型中小企 业人力风险问题的分析研究是站在一个较高立场上进行的，对人力风险因素的分析也 不是仅局限于人力资源管理领域，而是从企业整体出发，系统分析引起企业人力风险 的各种可能因素，有助于企业从战略角度熬合企业的各种资源，降低系统人力风险， 提高整体管理效果，为科技型中小企业的长期稳定发展打好坚实基础。 1 4 研究内容 本课题在雇员离职理论模型的基础上，针对我国科技型中小企业的发展现状，结 合当前国内的人力资源管理状况，运用理论研究和实证研究相结合的方法，从企业系 统角度对科技型中小企业存在的人力风险问题进行深入分析和研究。其主要内容包 括：对人力风险概念的科学界定和简单阐释：将科技型中小企业人力风险识别过 程规范化；在实际调研的基础上确立科技型中小企业人力风险识别指标体系；结 合经济数学分析方法建立科技型中小企业人力风险识别的综合评价模型；通过实证 分析，举例证明该评价模型的实效性和可行性，并对研究结果进行分析蜕明；简单 第4 页 堕星。! ：些兰堕堡主堂生适苎 提出防范科技型中小企业人力风险的坚实举措和控制策略，有助于促进科技型中小企 业长期稳定发展，并对其具有较强的理论指导意义和实用价值。 1 5 前人相关研究成果综述 科技型中小企业也只是改革开放近几年来，随着经济迅速发展而出现不久的“新 名词”，但是这几年科技型中小企业在国民经济中所体现的蓬勃生命力和巨大推动力 却是前所未有的，故而引起了不少经济学专家和社会学者对其的热心关注和潜心研 究，也因此开拓了研究范围的新领域。目前，对科技型中小企业的研究重要主要集中 在发展战略、技术创新、风险投资、财务管理、政策制度等研究领域范围之内，而对 科技型中小企业的生存之本人力资源所作的研究却甚少，尤其对人力资源管理中 雇员流失和员工职业道德所造成的风险损失问题进行研究则更是风毛麟角。因此，选 择科技型中小企业人力风险问题进行研究是一个较为独特新颖的前沿课题。 当前，国内外理论学术界都在模糊使用“人力风险”这个名词，有的也称之为“人 才风险”，但是对此概念并未有明确的界定和科学说明。根据所收集的资料显示，仅 仅只在世纪易网2 0 0 2 年8 月3 0 日发表的让企业远离人力风险的一篇文章中，才 发现“人力风险”一词，但是该篇文章并未对人力风险作任何理论方面的解释或界定， 只是对防范人力风险产生的措施“竞业禁止”作了详尽的阐释。对“人才风险” 的提法也微乎其微，目前发现的有北京大学的杨勇，他在2 0 0 2 年4 月发表的一篇题 为人才风险投资的文章中，从风险投资角度对人才的增值潜力进行分析和论证， 并建立了一套完整的“人才风险投资理论框架”，对人才风险投资的优越性和存在问 题进行了详细说明；还有南京大学工商管理专业的吴一鸣在其申请硕士学位的论文 风险投资运作过程中的风险防范于控制中，提到各种资本风险主要来自于企业内 部和外部两大方面的因素，内部风险因素有技术风险、生产风险、管理风险、财务风 险和人才风险等，外部风险主要有市场风险、法律风险、经济政策、社会政治和其他 环境风险等”；另外，周和毅在国际金融报上，还发表了一篇题为企业当防范“人 才风险”的文章，提出运用计算机“c o p y 性储备”的原理，来规避因骨干人才流失 而给企业造成的巨大经济损失和潜在经营风险。 然而，国内外理论界在雇员离职或者人才流失方面所做的研究却相对是比较多 的。在国外，7 0 年代学术界的研究精力主要集中在寻求离职影响因素上，其成果奠定 了离职内容理论。具有代表性的有m u c h i n s k y 和m o r r o w 的研究成果，他们将离职的 影响因素大致划分为工作关系因素( w o r k r e l a t e d f a c t o r s ) 、经济机会因素 ( e c o n o m i co p p o r t u n i t yf a c t o r s ) 和个人因素( i n d i v i d u a lf a c t o r s ) 三个维度。”1 。 离职内容理论只注重个别因素与离职的关系，没有看到影响因素之间的交互作用和动 态过程，对这一缺陷的补充形成了离职过程理论。主要包括：j g m a r c h 和h a s i m o n 建立的“参与者决策”激励模型理论“；j a m e sp r i c e 关于雇员流出决定因素及中介 变量的理论模型“；w m o b l e y 对雇员离职决策过程作研究后所建立的中介链模型以 及其后对该模型的修改完善形成了扩展的m o b l e y 模型“。8 0 年代的研究成果主要有 s t e e r s 和m o w d a y ( 1 9 8 1 ) 建立了一个雇员流失动因模型，该模型认为工作期望和工 第5 页 曲安工业学院硕士学位论文 作价值影响雇员对工作的主观念度，主观态度和一些非工作因素影响雇员流失的意图 和行为：为了更好使用态度构想概念预测雇员流出的实际行为，s h e r i d a n 和a b e l s o n ( 1 9 8 3 ) 的“尖峰突变”( c u s p c a t a s t r o p h e ) 模型，该模型从非线性突变论的角度 出发，认为雇员只要有可能就会努力保持当前的雇佣状态，但是当雇员对工作满意度 降到某一阀值时，会从保持状态突变到流失状态。9 0 年代的研究成果主要有h o m 和g r i f f e t h ( 1 9 9 1 ) 在h u l jn ( 1 9 9 1 ) 退出认知理论和m o b l e y ( i 9 7 9 ) 模型基础上建立 的流失动因模型，该模型认为工作态度变量引起退出认知，进而导致不同的退出行为 ( 如怠工、旷工和流失等) “；l e e 和m i t c h e l l ( 1 9 9 4 ) 以b e a c h 的映像理论为基础， 建立了雇员流失的“展开”模型，该模型突破传统的雇员流失视角，指出导致雇员流 失的决策是独立于工作满意度水平的，认为“系统震撼”可以赢接导致雇员产生离职 意图和行为“。以上所提到的各种离职模型理论各有所重，相互补充，但却都不完整， 多数只是强调个人动机性的选择行为，对离职理论模型的整合研究则有待于进一步的 研究和探讨。 和国外丰富的雇员流失文献相比，国内的雇员流失研究尚处于初步阶段，对流失 动因模型的研究更为少见。谢晋宇( 1 9 9 9 ) 细致评述了8 0 年代以前在国外具有一定 代表性的各种雇员流失动因模型，主要包括m a r c h 和s i m o n ( 1 9 5 8 ) 模型，p r i c e ( 1 9 7 7 ) 模型以及m o b l e y ( 1 9 7 7 ，1 9 7 9 ) 的模型和扩展等。张勉和李树茁( 2 0 0 1 ) 细致评介 了8 0 年代后在国外具有一定代表性的雇员流失模型，先后对s t e e r s 和m o w d a y ( 1 9 8 1 ) 模型，s h e r i d a n 和a b e l s o n ( 1 9 8 3 ) 的“尖峰突变”模型，以及l e e 和m i t c h e l l ( 1 9 9 4 ) 的“展开”模型进行介绍和评述”。c h e n 和f r a n c e s c o ( 2 0 0 0 ) 以广州两家生产型企 业的3 3 3 名员工为样本，主要探索了人口变量对于组织承诺和流失意图之间的调节作 用，发现了性别是两者之间的调节变量，但他们的研究并没有建立比较完整的路径模 型”0 1 。对雇员流失动因模型的定量研究主要有张冶灿( 1 9 9 8 ) 对中国企业职工组织承 诺进行研究，提出了新“五因素”模型，认为雇员之所以留在组织中是因为感情承诺、 经济承诺、理想承诺、机会承诺和规范承诺五个因素的综合作用所形成的。其不足之 处在于未能很好说明这五个因素之间是否存在层次关系。总而言之，国内学者对雇员 流失问题的研究相对比较少，高流失率现象也仅集中于一些耨兴行业领域中，人们对 这个问题还没有足够的重视。 1 6 研究方法及技术路线 完成本课题不能仅单一地依靠理论研究或者实证分析方法，而是需要将两种研究 方法有机地结合起来，才能对我国科技型中小企业的人力风险问题进行深入透彻的研 究。理论研究和实证研究相辅相成，互为补充，共同支持科学理论研究的进行，理论 研究成果为实证研究提供思考方向和参考意见，而实证研究为理论研究提供了根据和 支持条件。在理论研究方法中，主要是运用企业风险管理理论和人力资源管理理论的 基本观点，对科技型中小企业的人力风险问题从企业角度进行深层全面剖析，在此基 础上规范了科技型中小企业人力风险的识别过程，采用系统分析方法和德尔菲法( 给 出风险因素及其重要性) ，建立科技型中小企业人力风险的识别指标体系。在实证研 第6 页 随安t 业学院硕士学位论文 究过程中，不仅使用了统计调查研究中的问卷法和访谈法，对科技型中小企业存在的 人力风险问题进行资料搜集和信息整理，还运用了经济数学方法、层次分析法( 确定 各因素的重要性排序) 以及管理科学中常用的量化评估表方法( 确定各指标耿值的原 始数据) ，建立了具有实用价值的科技型中小企业人力风险识别指标体系的评价模型。 另外，论文应按照系统科学的方法来规划和实施写作过程，合理的分配时间经费， 科学地运用调查和研究方法，设计具体可行的调研方案，提出有效解决问题的措施。 本课题的研究思路具体如图卜l 所示： 确定研究的范围 人力风险概念界定 规范科技型中小企业人力风险识别过程 建立科技型中小企业人力风险识别指标 体系 建立人力风险综合评价模型并进行实例 分析 科技型中小企业人力 风险的防范和控制 研究成果总结 认识企业人力风险并归类； 主动寻找企业的人力风险； 分析人力风险存在的根本原因 简单评价各种风险的重要程度 五个级风险识别指标 和2 5 个二级识别指标 确定人力风险评价模型 确定符级指标权重： 各级指标数值的确定； 人力风险综合评价； 实用案例分析说明。 图卜1科技型中小企业人力风险识另研究路线 第7 页 2 1 中小企业的界定 2 研究范围界定 由于经济发展水平和国情差异，各国对中小企业没有规定的统一标准。欧美发达 国家一般以职工人数为依据将职工人数在5 0 0 人以下的企业定义为小企业。中小企业 是亚洲新兴工业化国家和地区的习惯性称呼，企业规模的划分标准有：职工人数、销 售额等多项指标。此外，各国中小企业规模的划分标准随行业的不同也有一定的区别。 我们国家企业规模的划分标准比较独特，主要是按生产能力和固定资产原值划分，一 般情况是把职工人数少于3 0 0 人的企业定义为中小企业“。科学界定中小企业是进行 科技型中小企业人力风险研究的前提。 美国管理学大师德鲁克指出：“中小企业的成功依赖于它在一个小的生态领域中 的优先地位”。中小企业具有投资少、见效快，生产经营灵活，适应性强，管理层次 少，对市场反应迅速，有利于采用先进的管理手段，提高工作效率等特点“。随着生 活水平的提高，消费的个性化、差别化己成为时尚，再加上高新技术的开发和应用， 规模经济不再是实现经济效益的唯一手段，多品种、小批量的生产方式越来越被重视， 这使中小企业的发展呈现出光明的前景。此外，中小企业在国民经济发展中也具有重 要的地位。中小企业在实现社会稳定、促进经济发展和技术创新、吸引民间投资，抵 御经济波动、保持市场活力、填补大企业的空缺及提供协作配套、改善经济布局和协 调经济发展等方面发挥着日益重要的作用。 2 。2 科技型中小企业的界定及其特点 高新科技企业本身是一个动态发展的过程，从不同角度和不同阶段，必然会产生 多维的认识，因而形成高科技企业认定的多种标准。美国对高科技企业的界定主要是 两个指标：r & d 强度在总产出中的比例，r & d 人员占总劳动力的比重；法国主要以 产品循环论来界定；日本对高新科技企业的界定主要以节约资源和能源、技术密集程 度高、技术创新速度快，并在将来拥有一定市场规模和能对相关产业产生巨大作用为 标准0 3 。我国对高科技企业的认定，主要按原国家科委在高新技术产业区高科技企 业认定条件和办法中规定的四个标准：高科技企业是知识密集、技术密集的经济 实体，必须经过所在地的工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格；职 工人数原则上不超过5 0 0 人，其中具有大专学历的科技人员占企业总人数的比例不低 于3 0 ；企业每年用于高新科技产品研究与开发的经费不低于销售总额的3 ，直 接从事研究与开发的科技人员应占企业总人数的1 0 以上，对于已有主导产品并将逐 步形成批量和已形成规模化生产的企业，必须具有良好的经营业绩，且资产负债率不 超过7 0 ；企业主要从事高新科学技术产品的研制、开发、生产和服务等业务，企 第8 页 塑至三些堂些堡主堂堡婆塞 业负责人应当具有较强的持续创新意识，较高的市场丌拓能力和经营管理水平。本 文在进行调研对象选取时，也严格遵循以上四个认定标准。 科技型中小企业是指从事高新技术及相应产品的研究、开发、生产、经营活动的 中小企业，既包括新兴高新技术领域的企业，也包括被改造了的以现代科学、技术、 信息等先进工具装备起来的传统行业中的中小企业。其专业技术领域主要包括电子与 信息，生物、医药，新材料，光机电一体化，资源与环境。新能源、高效节能及其他 高技术等七大技术领域。科技型中小企业与传统的企业相比有着许多不同的特点“1 ， 主要表现在以下几方面： 首先，科技型中小企业产品技术含量高、附加值高，企业超常规发展。科技型中 小企业的产品主要是高新技术产品，产品的物质性材料成本占产品价格的比重很小， 决定其价值的主要因素是其中所包含人的创造力和先进的技术，这就使得产品附加值 相对于一般工业产品要高得多。例如软件行业中的一套专用软件售价上万元，但其物 质形式仅仅为一张价值一两元的光盘。企业的超常规发展主要是指企业成长期的发展 呈“跳跃式”高速增长，这一方面可能由于企业产品的高附加值给企业带来超额利润， 推动企业迅速发展；另一方面也可能由于企业具有某专项技术在市场上得到认可和接 受，拥有较强的市场竞争力和发展潜力，进而推动科技型中小企业以惊人的速度发展。 其次，高风险与高收益并存。科技型中小企业的风险主要包括技术风险、市场风 险、财务风险等，高风险是科技型中小企业的主要特征之一。在美国科技型中小企业 的成功率只有1 5 2 0 ，6 0 左右受挫，2 0 左右破产，有些领域内高技术项目的成 功率甚至在3 以下，即使成功的高新技术企业能维持5 年以上的也仅有3 左右“。 高收益是指科技型中小企业一旦成功，将给投资者带来高于原始投资多达数十倍甚至 上百倍的巨额收益。高收益主要来自于其产品的高附加值以及可能形成技术垄断所带 来的超额利润。 再次，技术创新成为科技型中小企业生存和发展的关键。高新技术及其产品的有 效生命周期一般都很短，并呈日益缩短的趋势。因此，科技型中小企业必须将技术创 新作为企业的首要工作，一旦技术创新停滞不