（企业管理专业论文）跨国公司在华RD本地化双重效应研究.pdf

河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 摘要 r d 本地化是指跨国公司将r d 活动扩散到母国以外的子公司所在地，利用东道 国的科技资源开展r d 活动。 传统观点认为，r d 是跨国公司的核心活动，跨国公司应当将其r d 活动置于母 国进行。 近十年来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈，跨国公司的 r d 本地化开始出现。 如同经济全球化一样，跨国公司的r d 本地化同样是一把双刃剑。一方面给我国 企业的技术发展提供了机遇，另一方面也挤占了我国企业的市场份额。因此，如何趋 利避害、应对跨国公司在华r d 本地化是我国政府、企业必须认真考虑的问题。 文章选择跨国公司在华r d 本地化双重效应研究为主题。首先系统分析了跨国公 司在华r d 本地化的现状。进而从理论和实证两个方面分析了跨国公司在华r d 本地 化所产生溢出效应和挤出效应。 文章认为，跨国公司在华r d 本地化对我国的影响最终还是取决于我国企业如何 最大程度的利用跨国公司在华r d 本地化来提高自身的技术水平。并分析了限制跨国 公司在华r d 本地化溢出效应的因素。 在对跨国公司在华r d 本地化效应及限制技术溢出因素分析的基础上，提出了应 对跨国公司在华r d 本地化的对策建议。 关键词：跨国公司研发本地化溢出效应挤出效应效应 河海大学硕：l 学位论文跨国公司在华r d 率地化双重效应研究 a b s t r a c t t h e1 0 c a liz a t i o no fr dr e f e r st ot h em u l t jn a t i o n a lc o r p o r a t i o n ( m n c ) d i s f f u s et h e i rr dt ot h ec o u n t r yw h e r et h e i rs u b s i d i a r je s1 0 c a t ea n dm a k e u s eo ft h et e c h n i c a lr e s o u r c e so ft h ei n v e s t e dc o u n t r vt oe n h a n c et h e i ro w n a b i l i t vi nr d t r a d i t o n a y ，t h er da st h ec o r eo ft h em n c s a c t i v i t vs h o u l db e p r o c e e d e di nt h eh e a d q u a r t e rc o u n t r y i nr e c e n td e c a d e s ，t h em n c s r d1 0 c a l i z a t i o nd r e s e n tj t s e l fw i t ht h e d e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o na n dt h ei n t e n s ew o r l dc o m p e t i t i o na c c o r d i n g l y c o m p a r i n gt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， t h el o c a l i z a t i o no fr di sa d o u b l e e d g e ds w o r da sw e l l o no n eh a n d ， i tp r o v i d e sa no p p o r t u n i t yf o r t h e u p g r a d eo ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e mi nc h i n aa n do nt h eo t h e rh a n di t i sa l s oc h a l l e d g a b l ef o ro u re n t e r p r i s e sa n di 兀n o v a t i o nm e c h a n i s m t h u si t i s c r u c i a ll yi m p o r t a n tf o rc h i n e s eg o v e r n m e n ta n de n t r e p r e n e u r st os t u d yh o wt o t a k ei t sa d v a n t a g ew h e r e a sa v o i di t sh a r m f u ln e s s t h e r ea r es o m eo d i n i o n sf r o mt h ea r t i c l e f o ri n s t a n c e ，t h ee f f e c to f t h el o c a l i z a o 九o ft h em n c s r di nc h i n a ，w h e t h e ri t sg o o do rn o t n o t o n l vb a s e do ni t s e l fb u ta l s oo nh o wo u re n t e r p r i s e si m 口r o v eo u ro w nt h c h n i c a l e v e 】t os o m ee x t e n tw i t ht h eh e l po fi t ，a n d ，g e ts o m ei d e a sf o rw h i c hf a c t o r s c o n s t r a i nt h es d i 1 0 v e re f f e c to ft h e1 0 c a l i z a t i o no ft h em n c s r di nc h i n a t h i sa r t i c l eh a st a k e nt h er e s e a r c ho ft h ee f f e c to ft h e1 0 c a l i z a t i o n o ft h em n c s r di nc h i n ab r i n g st ou sa st h em a i nt h e m e f i r s t l y ，i ta n a l y s i e s t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h el o c a l i z a t i o no ft h em n c s r di nc h i n aa n dt h e n m a k eac o n c l u s i o no fm e r i ta n dd i s m e r i to fi tf r o mb o t ht h e o r e t i c a la n dr e a l a s d e c t s t h e r ea r es o m eo d i n i o n sf r o mt h ea r t jc l e f o ri n s t a n c e ，t h ee f f e c to f t h el o c a l i z a t i o no ft h em n c s r di nc h i n a ，w h e t h e ri t sg o o do rn o t n o t o n l yb a s e do ni t s e l fb u ta l s oo nh o wo u re n t e r p r i s e si m p r o v eo u ro w nt e c h n i c a l l e v e lt os o m ee x t e n tw i t ht h eh e l po fi t ，a n d ，g e ts o m ei d e a sf o rw h i c hf a c t o r s c o n s t r a i nt h es d i l l o v e re f f e c to ft h el o c a 】jz a t j o no ft h em n c s r di nc h i n a i nt e r m so fa n a l y s e sa b o v e ，w ew i l lg e ts o m es u g g e s t i o nf r o mt h ea r t i c l e k e yw o r d s ：m n c s r dl o c a l i z a t i o n s p i l l o v o rc r o w d o u t e f f c c t 河海大学硕士学位论文 跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 刖舌 近十年以来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈，跨国公司 r d 的组织形式也发生了相应的重大变化。西方发达过家的一些大型跨国公司为了适 应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好的差异性的要求，同时 也为了充分利用世界各国现有的科技资源，降低新产品研制过程中的成本和风险，在 生产国际化水平不断提高的基础上，更加重视在全球范围内进行生产要素的优化配 置。跨国公司改以往以母国为r d 中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技 实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内组织r d 机构，从事新技术、新 产品的研发工作，从而促使跨国公司的研发活动目益朝着国际化、全球化的方向发展。 在跨国公司r d 全球化的浪潮中，中国正成为跨国公司争相进行r d 投资的热土。 从2 0 世纪9 0 年代以来，大量跨国公司开始在中国设立r d 机构，中国正成为跨国公 司的全球研发基地。跨国公司在华r d 本地化的主要目的是为了实现技术本地化，以 支撑其在中国的生产，同时也是为了利用中国廉价的r d 人力资源。跨国公司在华 腿d 本地化对我国的效应如何，我们又应该如何面对，这是我们亟须回答的问题。 基于此，本文选择跨国公司在华r d 本地化双重效应研究为主题，试图系统分析 跨国公司在华r d 本地化对我国企业产生的正、负两面的效应，以及两种效应之间的 动态关系，在此基础上提出应对跨国公司在华r d 本地化的对策。对这一论题的探讨， 理论上是对传统的以生产和销售全球化为主要内容的跨国公司全球一体化理论的补 充；实践上，有助于全面分析跨国公司在华r d 本地化的效应，为我国更好的利用跨 国公司在华r d 本地化的溢出效应，抑制跨国公司在华r d 本地化的挤出效应提出对 策建议。 本文在系统分析已有研究成果的基础上，分析了跨国公司在华r d 本地化产生溢 出效应和挤出效应的机理、具体表现。为了更全面的研究跨国公司在华r d 本地化的 效应，本文综合了溢出效应和挤出效应两方面，并对两种效应的动态关系进行了细致 的分析。这也是本文的创新之处。 由于作者水平有限，本文还存在需要进一步研究探讨的问题和不足之处，欢迎各 位专家、学者提出建议，给予指正。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：2 0 0 6 年6 月2 7 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光盘 版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以采用 影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容 相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部 分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：2 0 0 6 年6 月、b 日 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 第一章绪论 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化步伐的加快，跨国公司在全球范围内进 行r d 活动的潮流也与日高涨，中国作为发展中的大国，政治稳定，经济持续高速发 展，市场庞大，基础设施不断发展完善，资源丰富，正成为跨国公司争相投资的热土。 越来越多的跨国公司在中国进行r d 本地化活动。本文将跨国公司在华r d 本地化的 双重效应作为研究对象，在系统分析跨国公司r d 全球化理论、跨国公司在华r d 本地化的现状和趋势的基础上，分析跨国公司在华r d 本地化对我国企业产生的正的 溢出效应和负的挤出效应，以及对两种效应进行动态分析，并在分析限制跨国公司在 华r d 本地化产生正的净效应的因素的基础上，提出应对跨国公司在华r d 本地化的 对策建议。 1 1 选题的背景及问题的提出 1 1 1 选题的背景 创新是一个国家和企业兴旺的不竭动力，而r d 能力更是国家和企业技术创新能 力的重要组成部分。在知识经济时代，作为生产知识并将知识转化为生产力的核心活 动的r d 显得越来越重要。 近十年以来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈，跨国公司 r d 的组织形式也发生了相应的重大变化。西方发达国家的一些大型跨国公司为了适 应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好的差异性的要求，同时 也为了充分利用世界各国现有的科技资源，降低新产品研制过程中的成本和风险，在 生产国际化水平不断提高的基础上，更加重视在全球范围内进行生产要素的优化配 置。跨国公司一改以往以母国为r d 中心的传统格局，根据不同东道国在人才、科技 实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内组织r d 机构，从事新技术、新 产品的研发工作，利用东道国的科技资源开展r d 活动。 在这股跨国公司r d 本地化的浪潮中，中国正成为跨国公司争相进行r d 投资的 热土。从2 0 世纪9 0 年代以来，大量跨国公司开始在中国设立r d 机构，中国正成为 跨国公司的全球研发基地。 跨国公司在华r d 本地化的现状具有以下特征： 1 发展势头迅猛。近1 0 年来，由于中国经济的高速稳定发展，发达国家大型跨 河海大学硕士学位论文 跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 国公司为了争夺中国这个新兴的巨大市场，展开了激烈的竞争。为了在竞争中保持优 势，获得更大的利润，跨国公司纷纷增加其在中国r d 投资，竞相在华建立r d 机构。 从1 9 9 4 年北京邮电大学一北方电讯研究开发中心成立开始，跨国公司在华设立的r d 机构逐年增多，形成跨国公司在华r d 本地化的高潮。不仅数量不断增加，而且跨 国公司r d 机构研发项目的前沿性和通用性不断提高。 2 跨国公司在华r d 本地化涉及的领域主要为计算机、软件、通讯、化工、汽车、 医药等领域。计算机、软件、通讯等信息行业是本世纪的支柱产业，同时它也是对研 究开发有最大需求的行业，因此，跨国公司在这些行业的研发活动也最多。 3 跨国公司在华r d 本地化在区域分布上呈现高度集中的状态。目前，跨国公司 在华r d 机构主要分布在北京、上海和深圳等地区，其中又以北京、上海两地撮为集 中。导致跨国公司在华r d 本地化出现如此地域布局特征的原因在于这些地区经济发 达，市场容量巨大，并且具有较好的产业基础，完备的科研设施以及丰富的研发人才， 能为跨国公司的在华r d 活动提供各种资源，另外，这些地区已经形成一定的区位集 聚优势，能够吸引相关行业的跨国公司在当地设立r d 机构。 4 r d 机构的设立形式以独资为主。跨国公司在华殴立r d 机构主要有四种形式， 第一种是设立独资研究中心或技术开发中心。这种形式是跨国公司在华r d 本地化最 为成熟和最高级的形式，这些r d 机构与跨国公司总部联系紧密，研发的项目主要集 中在公司长期发展所需要的关键技术。第二种形式是在具体业务部门或合资企业内部 设立r d 部门。这类r d 机构的发展主要经历了两个阶段，即消化吸收到技术创新两个 阶段，前一阶段的主要任务是实现国外原有技术的本地化，将国外成熟技术根据本地 市场的需求特征、原材料特点和其它的差异进行技术改进，以实现生产的本地化：后 一阶段主要是在前一阶段的基础上研究开发新产品，满足国际市场的需求。第三种形 式是与中国的大学、科研院所合作成立研究中心，通过项目委托、联合研究与开发、 建立培训中心、建立联合研究中心等形式开展合作。第四种形式是与中国企业建立技 术联盟，即与中国的企业合作合资进行研究开发活动，并以此为基础进行产品生产经 营、市场营销等。以独资形式设立r d 机构有助于跨国公司防止泄露技术秘密、保持 其技术领先地位。 5 组织形式以非独立法人为主。这是由于在跨国公司内部r d 机构一般被视为一 种成本中心，而非利润中心。在成本收益核算中，跨国公司一般并不根据市场价格确 河海大学硕士学位论文 跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 国公司为了争夺中国这个新兴的巨大市场，展开了激烈的竞争。为了在竞争中保持优 势，获得更大的利润，跨国公司纷纷增加其在中国r d 投资，竞相在华建立r d 机构。 从1 9 9 4 年北京邮电大学一北方电讯研究开发中心成立开始，跨国公司在华设立的r d 机构逐年增多，形成跨国公司在华r d 本地化的高潮。不仅数量不断增加，而且跨 国公司r d 机构研发项目的前沿性和通用性不断提高。 2 跨国公司在华r d 本地化涉及的领域主要为计算机、软件、通讯、化工、汽车、 医药等领域。计算机、软件、通讯等信息行业是本世纪的支柱产业，同时它也是对研 究开发有最大需求的行业，因此，跨国公司在这些行业的研发活动也最多。 3 跨国公司在华r d 本地化在区域分布上呈现高度集中的状态。目前，跨国公司 在华r d 机构主要分布在北京、上海和深圳等地区，其中又以北京、上海两地撮为集 中。导致跨国公司在华r d 本地化出现如此地域布局特征的原因在于这些地区经济发 达，市场容量巨大，并且具有较好的产业基础，完备的科研设施以及丰富的研发人才， 能为跨国公司的在华r d 活动提供各种资源，另外，这些地区已经形成一定的区位集 聚优势，能够吸引相关行业的跨国公司在当地设立r d 机构。 4 r d 机构的设立形式以独资为主。跨国公司在华殴立r d 机构主要有四种形式， 第一种是设立独资研究中心或技术开发中心。这种形式是跨国公司在华r d 本地化最 为成熟和最高级的形式，这些r d 机构与跨国公司总部联系紧密，研发的项目主要集 中在公司长期发展所需要的关键技术。第二种形式是在具体业务部门或合资企业内部 设立r d 部门。这类r d 机构的发展主要经历了两个阶段，即消化吸收到技术创新两个 阶段，前一阶段的主要任务是实现国外原有技术的本地化，将国外成熟技术根据本地 市场的需求特征、原材料特点和其它的差异进行技术改进，以实现生产的本地化：后 一阶段主要是在前一阶段的基础上研究开发新产品，满足国际市场的需求。第三种形 式是与中国的大学、科研院所合作成立研究中心，通过项目委托、联合研究与开发、 建立培训中心、建立联合研究中心等形式开展合作。第四种形式是与中国企业建立技 术联盟，即与中国的企业合作合资进行研究开发活动，并以此为基础进行产品生产经 营、市场营销等。以独资形式设立r d 机构有助于跨国公司防止泄露技术秘密、保持 其技术领先地位。 5 组织形式以非独立法人为主。这是由于在跨国公司内部r d 机构一般被视为一 种成本中心，而非利润中心。在成本收益核算中，跨国公司一般并不根据市场价格确 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 最先根据国内市场的需求开发出新产品，在“新产品阶段”( n e wp r o d u c ts t a g e ) ， 由于国内市场容量大，产品尚未定型，企业一般选择在国内生产，生产的大部分新产 品供应国内市场，将一部分新产品通过出口的形式满足国际市场的需求，此时只有出 口贸易而没有国际投资。在进入“产品成熟阶段”( m a t u r ep r o d u c ts t a g e ) 后，由于 产品已经定型，海外需求增加，以及仿制品和替代品的出现，降低成本成为生产者考 虑的主要因素。在这一阶段，跨国公司开始将生产转移到其他成本相对较低的国家去， 出现了跨国投资。在最后一个阶段，即“产品标准化阶段”( s t a n d a r d i z e dp r o d u c t s t a g e ) ，产品和生产技术都己经标准化，并在国际上广泛扩散，新的生产者加入，市 场竞争日趋激烈。此时竞争的焦点集中于价格，生产的相对优势转移至劳动力成本较 低的国家和地区。为了保持竞争优势，跨国公司开始在发展中国家进行大量的直接投 资，转让标准化技术，同时减少或停止在本国生产同类产品，通过进口的方式满足国 内市场的需要。维农认为美国制造业对外直接投资的比较优势和竞争条件随产品的生 命周期而变化，而产品在其生命周期中比较优势的变化又决定了美国企业对外直接投 资的动机、流向和时间。对外直接投资的目的在于保持或者延长比较优势，并获得比 较利益。维农把比较优势原理从国际贸易领域延伸到了对外直接投资领域，并且创造 性地把时间概念引入到比较分析中，从而把比较优势理论从静态发展到动态，从国际 贸易领域发展到国际直接投资领域。 p l c 理论能够很好的解释跨国公司的对外生产性投资现象，但是无法解释越来越 多的跨国公司海外r d 投资，直接在海外进行技术创新的现象。 p e a r c e 等人认为：根据p l c 模型，跨国公司在海外设立r d 机构主要是为了转 移技术，即帮助海外子公司进行生产，而不是技术创新。而实际上跨国公司海外r d 投资的动机有许多种，特别是在国际生产日益全球化的情况下，跨国公司海外r d 投资具有更强的战略性，跨国公司在进行海外r d 投资决策时，更加强调公司的整体 利益，从全球技术竞争的角度考虑海外r d 机构的区位布局，海外r d 机构不仅转移 技术，也根据当地市场的需要创造新技术或者获取东道国的技术。c a n t w e l l 也赞同 这一观点，他通过研究出结论：p l c 模型所揭示的需求导向型国际投资并不适用于 跨国公司的rd投资，当前的跨国rd全球化实际上是发达国家之间的技术专业化， 在地理空问上衷现为跨国公司向少数几个拥：有良蚵创新环境和传统技术优势的同际 技术创新中心集中。 河海大学硕士学位论文 跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 内部化理论的思想根源可以追溯到2 0 世纪3 0 年代的科斯定理。1 9 3 7 年科斯在 企业的性质一文中提出了市场的交易成本问题。威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 进一步发 展了交易成本理论。1 9 7 6 年，英国的巴克利( p e t e rj b u c k l e y ) 和卡森( m a r kc c a s s o n ) 首次从交易成本的角度来解释跨国公司的对外投资的动机，提出了内部化理论。 内部化理论首次从公司层面上研究国际投资的动机。其理论的假定前提有三个方 面：一是不完全竞争的市场条件下，企业经营的目标是利润最大化；二是当中间产品 市场不完全时，企业就会产生通过对外投资，建立企业内部市场的动力，以替代外部 市场；三是企业内部化市场超越国界就形成了跨国公司。 内部化理论对跨国公司海外r d 投资现象的解释认为，企业的r d 活动具有初期 投入大、风险高而收益不确定的特点，并且r d 的产品和技术又很难通过市场进行定 价。跨国公司为了更好地利用技术优势，一种选择就是通过内部化的方法，向海外进 行r d 投资，在当地设立r d 机构，将自己的研究成果用于产品的生产和销售。因此， r d 全球化实际上是跨国公司技术内部化的一种表现，通过将r d 活动的内部化，跨 国公司能够保持技术领先优势，享受r d 的虽大收益。但是，一些学者认为内部化理 论仅仅解释了跨国公司生产支撑性r d 投资的动机，另外，内部化理论也无法解释跨 国公司海外r d 投资的方向。自2 0 世纪8 0 年代以来，跨国公司r d 活动呈现越来越 多的外部化趋势，如缔结技术性战略联盟、r d 任务外包、合作r d 安排等，内部化 理论显然无法解释这种r d 全球化与外部化并存的现象。 ( 4 ) 国际生产折衷理论对跨国公司海外r d 投资的解释 英国经济学家邓宁( j o h nh d u n n j n g ) 认为海默、维农、卡森等人的理论大多从某 一国家跨国公司实证数据出发研究国际直接投资的动机，不具有普遍意义。对此，邓 宁提出了“国际生产的折衷理沦”，试图建立一种解释跨国投资的一般理论。邓宁将 国际投资的区位理沦与俄林的要素禀赋论、海默的垄断优势论、巴卡森的内部化理论 相结合，认为跨国公司是否对外投资以及对外投资的方向是所有权优势( 0 w n e r s h i p a d v a n t a g e ) 、内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ) 和区位优势( l o c a t i o n a l a d v a n t a g e ) 三项优势综合作用的结果，因此“国际生产的折衷理论”又称为“三优势” ( o l ip a r a d i g m ) 模型。邓宁的折衷理论对前人研究成果进行了归纳和总结，具有极强 的概括性、兼容性和适应性，该理论不仅能够解释国际投资的动机，也能解释投资的 流向，还可用来分析发展中国家的跨国公司投资现象，被西方经济学家称为国际投资 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 理论的“通论”。 折衷理论在解释跨国公司r d 全球化的动机时，认为跨国公司海外腿d 投资动机 可归纳为三种类型：市场导向型( m ”k r ts e e k i n g ) 动机、资源导向型( r e s o u r c e s e e k i n g ) 动机和效率导向型( e f f i c i e n c ys e e k i n g ) 动机。邓宁认为跨匡i 公司海外r d 投资也遵循这三种动机。发达国家跨国公司在发展中国家设立的以技术本地化为目标 的r d 机构主要是市场导向型的，目的是占领东道国市场，并针对东道国市场开发新 技术、新产品。资源导向型r d 投资则表现为跨国公司利用东道国的r d 资源或技术， 如跨国公司向新兴工业化国家的r d 投资在很大程度上是为了利用这些国家低成本 的r d 人力资源。效率导向型r d 投资主要表现为发达国家之间的相互投资，相互利 用对方的r d 设施和科技基础，从技术专业化中受益，形成国际性的技术创新中心。 这样就能够很好的解释当前跨国公司的r d 投资大量集中于发达国家，尤其是美国的 现象。 ( 5 ) 战略性r d 投资理论对跨国公司海外r d 投资的解释 战略性r d 投资理论是战略性对外投资理论在跨国公司海外r d 投资方面的应 用，是在海一金垄断优势理论和尼克博克的寡占反应论( o l i g o p o l i s t i cr e a c t i o n t h e o r y ) 的基础上发展起来的。该理论认为，在全球化时代，跨国公司对外投资的目 的已经不再局限于以获取当期最大化利润为目的，而更多的是以建立企业长期的“战 略优势”( s t r a t e g ya d v a n t a g e s ) 。跨国公司进行海外r d 投资不仅仅是为了获取即 期的最大利润，而是从全球战略竞争的角度，在充分考虑竞争对手的战略反应的情况 下做出的战略性投资选择。 早在2 0 世纪7 0 年代，尼克博克发现大企业向海外的直接投资呈现出“追随潮流” 效应( b a n dw a g o ne f f e c t ) ，具体表现为一旦有一个企业向国外市场扩张，同行业的 其他企业为了确保国内外的市场地位，也竞相向国外投资，并且集中程度越高的行业， 追随潮流的现象越明显。尼克博克称这种现象为“寡占反应”。 战略性对外投资理论认为传统理论无法解释“追随潮流”现象。按照海一金垄断 优势理论，跨国公司对外投资必须具有一些独特优势，以克服国际生产带来的额外经 营成本。而这些优势主要来源于企业无形资产的优势；，尤其是新产品、新工艺、专有 技术、专利、市场管理等技术优势。所以，r d 无疑成为跨国公司最重要的战略性经 营活动，是企业价值链中最重要的环节，因而，跨国公司十分注重r d 的投资，建立 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 机构惟一的职能就是开展基础研究或者应用研究，化工业的倾向性也比较明显，制药 业和电子业不把( 4 ) 型动机作为主要动机。”3 2 跨国公司海外r d 机构分类方面的研究 科德尔( c o r d e l l ) 提出海外研发中心分为两种：一种称为“支持实验室”，主要任 务是使母国产品和生产技术适应本地市场；另一种是“国际独立实验室”，他认为国 际独立实验室是做基础研究的机构，只与母公司的国际化项目有关，而与东道国的生 产无关。曲1 龙斯达特( r o n s t a d t ) 提出一个将海外r d 机构分为四类的划分方法，即技术转 移机构、本地技术机构、全球技术机构和公司技术机构。技术转移机构负责支持制造 技术转移到国外子公司，提供技术服务给客户。本地技术机构负责为本地市场开发新 产品或者改良产品。全球技术机构负责开发在全球市场上需要的技术。公司技术机构 负责为母公司做长线技术开发研究。0 1 休伊特( h e w i t t ) 提出一个将海外r d 机构分为四类的划分方法，即产品适应研 发、本地研发、过程适应研发、全球研发。产品适应研发负责把现有产品直接推广到 东道国市场。本地研发是本地的技术部门。过程适应研发是对国际生产的支持。国际 研发是一种国际开发部门。 1 们 胡德、扬( h o o d ，y o u n g ) 。提出一个将海外研发机构分为三类的划分方法，即支 持实验室、本地一体化实验室和国际独立实验室。支持实验室是技术服务中心和国外 技术的翻译中心。本地一体化实验室负责进行本地产品的创新开发和技术转移。国际 独立实验室是参与公司国际项目的国际研究机构。“” 皮尔斯、赛( p e a r c e ，s i n g h ) 采纳了h 0 0 d ，y o u n g 的分类方法，但扩展了他们的 定义。他们把本地一体化实验室称为产品加工和开发过程中与本地厂商和工程师合作 的本地开发部门。“2 1 哈坎森、诺贝尔( h a k a n s o n ，n o b e l ) 利用访谈和问卷方法研究了瑞典的2 0 个最大 的跨国公司，然后利用因素分析法，找到四种影响这些机构的动机因素：产品支持、 市场接近、政治因素和实施研究，然后通过聚类分析，把15 1 个研发机构分为5 组， 即产品支持型研发、市场接近型研发、政治因素型研发、实施研究型研发以及多动机 型研发。“3 1 0 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 巨大的冲击。 1 2 3 对相关研究的评述 国外学者对跨国公司r d 本地化给予了高度的关注，并进行了深入的研究。研究 的结果能够很好的解释跨国公司r d 本地化的动机、行业分布以及区位模式，而对于 跨国公司在中国进行r d 本地化的效应的深入研究还不多见。国内学者对f d i 在中国 效应的实证研究主要集中于溢出效应，而都没有考虑外资对国内部门的挤出效应。实 际上，外资对中国国内部门的挤出效应十分明显。 鉴于此，本文试图对跨国公司在华r d 本地化的双重效应进行研究，在此基础上 提出应对跨国公司在华r d 本地化的对策。 1 3 论文研究内容与结构安排 1 3 1 论文的研究内容 本文以跨国公司在华r d 本地化双重效应作为研究内容，试图分析跨国公司在华 r d 本地化对我国本土企业产生怎样的正、负效应，以及两种效应产生的机理和相互 间的关系，以此为基础提出应对跨国公司在华r d 本地化的对策。 1 3 2 论文的结构安排 本论文包括绪论在内共分7 章。第二章对相关的概念进行了界定，并简要的介绍 了研究的理论基础。第三章分析了跨国公司在华r d 本地化的溢出效应。第四章为跨 国公司在华r d 本地化的挤出效应分析。第五章为跨国公司在华r d 本地化双重效应 动态分析。第六章提出了应对跨国公司在华r d 本地化的对策。第七章对论文的研究 进行了总结与展望。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 研究方法 论文的研究立足于对相关资料和数据的收集，广泛阅读了国内外的文献资料，登 录了相关政府机构、研究机构和跨国公司的网站，收集了研究所需的资料、数据。研 究方法上，使用了理论分析，数学模型、和实证研究、s w 0 t 分析法，博弈等方法。 1 4 2 技术路线 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 4 技术路线如下 图卜1 技术路线图 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 第二章概念界定和理论基础 2 1 概念界定 2 1 1 跨国公司r d 全球化 1 跨国公司的界定 在1 9 8 3 年联合国跨国公司中心发表的第三次调查世界发展的跨国公司中， 明确给出了跨国公司的定义，跨国公司的定义应该是这样一种企业：( 1 ) 包括设在两 个或两个以上国家的实体，不管这些实体的法律形式和领域如何。( 2 ) 在一个决策体 系中进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略。( 3 ) 各实体通 过股权或其他方式形成的联系，使其中一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影 响，特别是同其他实体分享资源和分担责任。 2 r d 的界定 ( 1 ) r d 的概念 人们对r d 的定义有很多。按照联合国教科文组织的定义，r d 为：为了增加知 识总量( 包括人类、文化和社会方面的知识) ，以及运用这些知识去创造新的应用而进 行的系统性创造工作，其主要特点是创新性、科学性和系统性，其成果是产生新的知 识或新的应用。0 e c d 对于r d 的定义为“研究与开发就是系统进行的旨在增加人类 知识储备以及运用这些知识储备设计新的应用品的创造性活动，这些知识包括有关 人、文化、社会的全部知识。”虽然人们对r d 有多种定义，但其含义均包括了研究 ( r e s e a r c h ) 与开发( d e v e l o p m e n t ) 两个概念。“研究”指是追求客观存在的科学规律的 过程，而“开发”是运用科学理论实现特定的技术目的技术过程。“研究”与“开发” 是技术创新的两个既不同，但又密不可分的两个阶段。 ( 2 ) r d 的分类 r d 活动按性质、目的不同分为三种：第一种，基础研究是指为了获得关于 现象和可观察的事实的基本原理、不以任何专门或特定的应用为目的而进行的研究活 动，其成果一般表现为理论形态，以科学论文和科学著作为主要形式：第二种，应用 研究是指为获得新的知识，针对某一特定的实际目的而进行的创造性研究，它是 为确定基础研究成果可能用途，或为达到预定目标而采取的原理性新方法或新途径， 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r d 本地化双重效应研究 由此，文章假定，跨国公司在华r d 本地化的溢出效应和挤出效应之间存在着 相互制约、此消彼长的关系。 2 2 理论基础 2 2 1h b e h b a 理论 k u e 唧e r l e 将跨国公司的海外直接r d 投资分为两：以母国为基础的技术开发型 ( h o m e - b a s ee x p l o i t i n g ，简称h b e ) 和以母国为基础的技术增长型( h o m e - b a s e a u g m e n t i n g ，简称h 8 a ) 。h b e 型对外r d 投资是为了更好地利用跨国公司在母国创造 的技术优势，因为技术创新具有初次投入大，而边际使用成本小的特点，跨国公司在 海外设立r d 机构正是利用了母公司在技术创新方面的垄断优势来开展对外投资的， 将母公司的现有技术知识在东道国进行本地化改造后，直接用于生产，开拓国际市场， 创造更大的效益。h b a 型对外r d 投资则是旨在从海外获取新的技术和知识，增强母 公司的技术存量，从而提高母公司在全球竞争中的国际竞争力。根据k u e m m e r l e 的理 论，跨国公司在进行海外r d 投资决策时，h b e 型r d 投资主要关注：( 1 ) 在东道国 进行生产的区位条件；( 2 ) 相关产品的配套能力；( 3 ) 工艺技术的区位适应度。相应地， h b a 型r d 投资更多地关注：( 1 ) 核心产品的创新能力；( 2 ) 核心产品的专业化支撑情 况；( 3 ) 工艺创新性。 2 2 3 2 2 2r d 集中一分散理论 许多学者从技术创新的区位要求出发研究跨国公司r d 全球化的动机，形成了一 种r d 向心力一离心力分析框架。p e a r c e 认为跨国公司是否进行海外投资受到两个 方向作用力的影响，一是将企业的r d 活动集中进行，以实现对r d 活动的控制和规 模经济，另一种选择则是在海外进行r d 投资，实现r d 全球化。跨国公司最终的 r d 投资选择就是这两方面作用力平衡的结果。 该理论认为促使跨国公司集中进行r d 活动的动机或因素主要有以下几种： 1 保护企业的专有技术 这种观点认为跨国公司的重要优势之一是技术，跨国公司为了克服海外经营的不 利因素，就应防止技术的漏出，跨国公司应该建立一种集中化的r d 机制，以便总公 司加强对技术的控制，尽量防止将技术漏出带来的风险。 1 9 河海大学硕士学位论文跨国公司在华r & d 本地化双重效应研究 第三章跨国公司在华r d 本地化溢出效应分析 3 1 溢出效应理论分析 溢出效应有国内和国际之分。国际间技术溢出按照产生的原因不同又可分为由国 际贸易引起的溢出和跨国公司对外直接投资引起的溢出。本文所讨沦的跨国公司在华 r & d 本地化的溢出效应是针对后者而言的，即掌握先进技术和管理经验的跨国公司在 技术、管理水平相对落后的我国进行r & d 本地化，其子公司或r & d 机构与我国企业之 间会不可避免地产生技术和管理信息流动，从而形成了对我国企业的溢出效应。 溢出效应的研究最初产生于国际技术扩散领域。在经济全球化时代，技术不仅是 提高劳动生产率、优化资源配置、转变经济增长方式的重要因素，而且己经成为跨国 公司进行全球经营，实现全球资源有效配置的重要载体。在全球竞争日益激烈的情况 下，没有技术输出的对外投资往往缺乏竞争优势，市场扩张能力、新产品的开发能力 显得不足，不能随着市场需求的变化而进行相应的技术升级以满足变化了的市场需 求。因此，越来越多的跨国公司利用其资金和技术优势和东道国的区位优势，以控制 核心技术为前提实现技术投资的当地化。在跨国公司进行r & d 本地化的过程中不可避 免地会发生技术的溢出效应。 所谓技术的溢出效应是指跨国公司在实现技术本地化过程中通过技术的非自愿 扩散，促进了当地企业技术和生产力的提高，而跨国公司又无法获取全部的收益，溢 出效应是经济外在性的一种表现。 卡维斯根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能 存在的外在性分为三类：( 1 ) 本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进 入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；( 2 ) 由于跨国公司不断增加的竞争压力 或示范效应，刺激当地厂商更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；( 3 ) 由于竞争、反复模仿或其他原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。 芬德莱( f i n d l a y ) 认为外国直接投资输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散 率就越高。“” 科高( k o k k o ) 认为技术溢出效应的发牛来自两个方面：一是示范、模仿和传播： 二是竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者取决于跨国公司与东道国企业的市场 特征及其相互影响。 2 4 3 河海大学硕士学位论文 跨国公司在华r & d 本地化双重效应研究 旺和布洛姆斯特罗姆( w a n g b l o m s t r o m ) 认为跨国公司能意识到技术扩散的成本， 东道国企业也能意识到技术溢出的存在，两者都可能通过其投资决策影响技术溢出水 平，从而产生技术溢出正反馈。 帕伦特( p a r e n t e ) 认为在前后各种技术吸收过程中，企业在边干边学中积累的专 有技术知识为进一步的技术引进做好了准备，并证明了企业技术吸收的决策和产出增 长依赖于资本市场的有效性。 溢出效应的产生是有条件的。溢出效应作为跨国公司直接投资的一种内在功能， 是必然会发生的，但是其产生程度的大小却是不确定的。主要存在两层含义：一是溢 出效应的产生受到多种因素的影响而得不到充分发挥，因此就要尽可能减少限制y i - 因 素的影响；第二东道国企业应该以积极的心态，主动创造有利于产生溢出效应的环境、 条件，在消化和吸收的基础上再创新并使之产生巨大的社会效益。 3 2 跨国公司在华r & d 本地化溢出效应产生的机理 对溢出效应产生机理的分析包括三个方面，第一个方面是要素分析，技术溢出系 统包括三个要素，即供方、受方和溢出渠道；第二个方面为能量分析，即对溢出系统 运动的动力分析；第三个方面为过程分析，即技术通过一定的渠道由供方溢出到受方 的过程。 图3 1 形象的描述了溢出效应三要素及其相互之间的关系。在图3 1 中，跨国公 司技术水平较高，是技术溢出的“供方”。相对而言，我国本土企业的整体技术水平 处于一种较低状态，是溢出技术的潜在“受方”。具有技术优势的跨国公司在我国进 行r & d 本地化投资，与本地企业不可避免地发生技术和管理信息的交流，由于存在技 术势差，技术会从高水平的供方( 跨国公司) 向低水平的受方( 我国企业) 溢出。而在溢 出过程中，技术流动的途径就是“溢出渠道”。一般认为