（企业管理专业论文）家族企业的网络化成长路径研究.pdf

山东大学硕士学位论文 篁皇奠鼍皇舅置暑墨量量量鲁曼皇葛鼍曼曼置量罾暑量量曾鲁薯量皇量昌量舅舅量墨量量皇黑ii i 皇鲁皇皇薯 中文摘要 家族企业作为一种独特的企业经营形式，普遍存在于各国经济中。现阶段， 我国大部分私营企业采用家族制管理方式，属于家族企业。但是与国外的家族企 业相比，我国家族企业的寿命很短。家族企业的存续时间过短引起了学术界对于 家族企业成长问题的关注，研究也已经取得了较为丰硕的成果。但是从总体来看， 研究更多的是侧重于从企业内部资源和能力的视角进行的分析，而忽略了外部网 络对于家族成长的特殊作用。因此，对于家族企业网络化成长的动力因素和成长 机制等方面的研究也就很有必要了。 本文主要采用定性分析和规范研究的方法，结合经济学、社会学和管理学等 学科的理论，通过严密的逻辑推理得出了家族企业网络化成长的动力和影响因 素，提出了家族企业网络化成长的路径模型。家族企业建立网络的驱动力主要来 源于两个方面：企业层面和外部环境层面。企业层面主要指的是家族企业自身的 资源需求和战略意图。外部环境层面的驱动力指的是关键事件。信任是家族企业 网络正常运行的基础，是家族企业获取所需资源，突破成长瓶颈的关键。信任的 建立是一个复杂的过程，涉及到法律、文化等多方面的因素。现阶段家族信任和 泛家族信任是我国信任的主要存在形式。家族企业网络化成长的具体路径有：产 业集群、企业集团、虚拟企业和战略联盟。网络化成长路径能够促进网络中的知 识共享，而企业特有的核心知识的持续积累和闲置是企业成长的最基本动因。 关键词：家族企业；网络化；成长路径 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t f a m i l yf i r m s ，a sas p e c i a lt y p eo fe n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n ，e x i s ti nm a n yc o u n t r i e s c o m m o n l y n o w , m o s to ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h i n aa r ef a m i l yf i r m sa n da d o p t t h ef a m i l ya d m i n i s t r a t i o nm o d e t h el i v e so ff a m i l yf i r m si nc h i n aa r cv e r ys h o r t , c o m p a r e dw i t ht h a to ff a m i l yf i r m si nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s t h i sp h e n o m e n o nh a s a t t r a c t e dl o t so fa t t e n t i o no ft h es c h o l a r sa n dt h er e s e a r c hh a s r e a p e d r i c h a c h i e v e m e n t s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h er e s e a r c he m p h a s i z e do nt h ei n t e r n a lr e s o u r c e s a n da b il i t i e si nt h ee n t e r p r i s e s ，b u tn e g l e c t e dt h ee f f e c t so ft h ee x t e r n a ln e t w o r ko ft h e e n t e r p r i s e s 。s oi ti sv e r yn e c e s s a r yt or e s e a r c ho nt h em o t i v ef a c t o r sa n dg r o w t h m e c h a n i s mf o rt h en e t w o r k e dg r o w t ho ff a m i l yf i r m s t h i sr e s e a r c hm a i n l yu s e st h em e t h o d so fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dn o r m a t i v e a n a l y s i sa n dc o m b i n e st h et h e o r i e so ft h ee c o n o m y , m a n a g e m e n ta n ds o c i o l o g y b y s t r i c tl o g i cr e a s o n i n g ，t h i sr e s e a r c hp r o p o s e sap a t hm o d e lo ft h en e t w o r k e dg r o w t ho f f a m i l yf i r m s t h ed r i v i n gf o r c e so fb u i l d i n gn e t w o r ko ft h ef a m i l yf i r m sc o m ef r o m t w oa s p e c t s ：t h ee n t e r p r i s el e v e la n dt h ee n v i r o n m e n to u t s i d e ，w h i c hc o n t a i n s r e s o u r c e sd e m a n d ，s t r a t e g i ci n t e n t i o na n dk e yi n v e n t s t r u s t ，t h eb a s i sf o rt h en o r m a l r u n n i n go ft h ef a m i l yf i r m s n e t w o r k , i st h ek e yf a c t o rf o rt h ef a m i l yf i r m st oo b t a i n n e c e s s a r yr e s o u r c e sa n dk e e pg r o w i n g t h eb u i l d i n go ft r u s ti sac o m p l e xp r o g r e s s ， w h i c hr e f e r st om a n yf a c t o r s f a m i l yt r u s ta n dg e n e r a lf a m i l yt r u s ta r et h em a i n e x i s t i n gt y p e so ft r u s ti nc h i n a t h es p e c i f i cp a t h so fn e t w o r k e dg r o w t ho ff a m i l y f i r m sa r e ：t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , t h ee n t e r p r i s eg r o u p ，t h ev i r t u a lo r g a n i z a t i o na n dt h e s t r a t e g i ca l l i a n c e t h ep a t ho fn e t w o r k e dg r o w t hc a np r o m o t et h ek n o w l e d g es h a r i n g i nt h en e t w o r k , w h i l et h ec o n t i n u o u sa c c u m u l a t i o na n ds l a c ko ft h ec o r ek n o w l e d g ei s t h em o s tb a s i ci m p e t u s e sf o rt h ee n t e r p r i s eg r o w t h k e yw o r d s ：f a m i l yf i r m ；n e t w o r k ；g r o w i n gp a t h 6 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：芏丝鲎盔 日期：皇塑：多：塑 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：塑蓟导师签名 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章导论 家族企业作为一种独特的企业经营形式，普遍存在于各国经济生活中。数据 表明，美国约有9 0 的企业为家族企业，英国有7 0 的企业为家族企业，日本也 有超过8 0 的企业为家族企业。而在我国现阶段大部分的私营企业也都采用家 族制管理方式，属于家族企业。根据“中国私营企业研究”课题组的调查显示， 2 0 0 1 底有将近7 6 7 的被调查企业仍然属于家族企业范畴。 但是与国外的家族 企业相比，我国家族企业的寿命很短。2 0 0 6 年美国家族企业杂志作出世界 最古老1 0 0 个家族企业的排名，这1 0 0 个家族企业来自1 7 个国家，其中上榜最 多的分别是美国( 1 6 家) ，法国( 1 6 家) ，英国( 1 6 家) ，意大利( 1 5 家) ，德国( 1 4 家) 和日本( 9 家) ，这6 个国家的上榜企业已经占了1 0 0 个企业中的8 6 个。 而 中国则无一家上榜。反观中国，中国6 0 的企业在5 年内破产，8 5 的在1 0 年内 消亡，民营企业平均寿命只有2 9 年，而家族企业在民营企业里面占到9 0 以上。 家族企业的存续时间过短引起了人们对于家族企业成长的关注。理论界在研 究此问题时，主要关注了家族企业自身内部组织结构的演化，认为家族企业是一 种日渐衰微的古典企业组织形式，应该向现代企业制度转变，实现所有权与经营 权的分离。而对家族企业的外部网络和网络成长则关注较少。而进入2 0 世纪7 0 年代后，社会经济环境发生了巨大变化，如经济全球化和一体化进程加快，生产 分工进一步深化，信息技术高速发展等。这些变化对企业的生产和经营方式产生 了巨大影响，彻底改变了传统的生产组织形式，并最终推动了企业网络组织的形 成和飞速发展。家族企业的成长已经越来越难以仅依赖于自身的内部资源，外部 的网络资源成为企业成长的新的动力源泉。而现阶段由于各方面的限制，强制要 求家族企业从家族企业过渡到现代企业组织形式，无异于拔苗助长，脱离实际。 函杨蕙弊，张云鹏：家族企业网络化发展中的合作特作 j 贵州社会科学，2 0 0 7 ( 3 ) 雷陈高林：论家族制管理向现代企业管理转变的途径e j 管理世界，2 0 0 3 ( 1 0 ) 干陆成，陈凌：中国家族企业成长中的障碍与出路第：二届“创业与家族企业成长”国际研讨会侧记 j 管理世界，2 0 0 6 ( 8 ) 国刘国光，刘迎秋等：2 0 0 4 中国民营企业竞争力研究 m 北京：社会科学文献出版社。2 0 0 4 ，p 4 0 山东大学硕士学位论文 网络组织的出现则为家族企业提供了一条新的成长路径。 1 2 研究意义 现阶段，对家族企业成长路径的研究具有特殊的现实意义。中国自古而来就 是一个家文化占主要地位的社会。“家”的概念从最深厚的文化层次中流传下来， 至今仍是中国人行为的核心。在现代社会中，虽然一些家族的旧观念会削弱， 但是由于现在中国处于社会变迁之中，而新的价值体系没有完全建立起来，这样 家文化的某些方面就会被再度提出和强调，已解决文化断层的危机和建立新的集 体认同。这种“家族主义 或“泛家族主义 在经济生活中的体现就是家族企业 的广泛存在。可以预见在较长的时间内，只要家文化的传统不变，家族企业也将 继续普遍存在，成为我国经济的重要组成部分。但是家族企业的生存状况却不容 乐观，家族企业虽然数量众多，但是普遍寿命较短，规模较小。因此重视对于家 族企业成长的研究，可以促使我们深入探讨中国传统文化规则和现代企业制度规 则的最佳衔接点，进而探讨一种有效的中国特色的家族企业成长路径。 学术界已经认识到了研究家族企业成长的重大意义，研究也已经取得了较为 丰硕的成果。学术界普遍认识到，家族企业与其他企业和政府部门之间建立强网 络关系或联系是华人家族企业成长的重要方式和策略。但是从总体来看，在探讨 家族企业成长问题时，研究更多的是侧重于从企业内部资源和能力的视角进行的 分析，而忽略了外部网络资源对于家族成长的特殊作用。对于家族网络成长的研 究，也更多的是研究社会资本的嵌入与家族企业网络形成，发展演化之间的基本 关系。圆因此，对于家族企业网络化成长的动力因素和成长机制等方面的研究也 就很有必要了。 1 3 研究内容和框架 本文主要是在家族企业相关理论综述的基础上，对家族企业的网络化成长路 径进行了分析，提出了一个家族企业网络化成长路径的分析框架。本文一共分为 六个部分：第一章，导论，提出了本文的研究背景、研究意义和丰要研究方法。 回汪丁丁：制度创新的一4 般理论f j 】经济研究，1 9 9 5 ( 5 ) ：6 9 - 8 0 雷周讧新：组织日j 学习、关系治理与家族企业网路化成长基于重庆和浙江两省市家族企业的实证 j 学海，2 0 0 7 ( 3 ) 山东大学硕士学位论文 第二章，相关理论综述，对家族企业等相关概念进行了定义，总结概述了网络化 和家族企业成长的相关理论，为下文的论述奠定了理论基础。第三章，家族企业 网络建立的驱动机制，主要是解决家族企业为什么会倾向于建立网络的问题。提 出了家族企业建立网络的三种不同的驱动力。第四章，信任与家族企业的网络化 成长，对家族企业为什么得以正常建立和运作进行了分析，提出了信任机制是网 络得以正常运行的原因，对家族企业网络的信任水平进行了分析。第五章，家族 企业网络的成长机制，对家族企业如何促进家族企业成长进行了分析。提出了家 族企业网络的资源获取机制和知识共享机制，家族企业会借助此种机制获得成长 所需的资源和知识。文章具体的思路结构如图1 所示。 1 4 研究方法与创新点 图l 文章框架图 本文首先采用了文献研究的方法，通过对于大量文献的梳理和研究，得出了 现有理论对家族企业网络化成长的成果和不足，为进一步的研究指明了方向。在 文献研究的基础上，本文主要采用定性分析和规范研究的方法，结合经济学、社 9 山东大学硕士学位论文 i i i 皇曹鼍| 舅量皇皇鲁罾量曼皇量詈量旨置量量量皇罾鲁量鲁量量舅量量量篁皇皇鼍量置量璺鲁鼍鼍皇皇量量量量曼皇鲁量量量鼍量量曼舅曼蔓 会学和管理学等学科的理论，通过严密的逻辑推理得出了家族企业网络化成长的 动力和影响因素，提出了家族企业网络化成长的路径模型。 本文通过研究，主要从以下两个方面进行了创新： 第一，由于以前对家族企业成长的研究都侧重于家族企业内部的资源能力， 本文将家族企业的成长与组织网络化相结合，为家族企业的成长提供另一条途 径。提出了家族企业网络化成长路径的研究模型，为以后的研究提供了一些借鉴。 第二，现有的对于家族企业网络化成长的研究对于家族企业成长动力机制的 探讨不足，本文通过对家族企业网络化成长的路径和动力机制进行分析，对家族 企业网络化成长理论的完善做出了一定贡献。 i o 山东大学硕士学位论文 2 。 相关概念界定 2 1 1 家族企业的定义 第二章相关研究综述 学术界对于家族企业的定义一直存在分歧与争议，至今还没有一个明确统一 的结论。但大部分的定义都是从企业所有权、控制权和家族参与企业活动的程度 对家族企业下定义的。 钱德勒认为家族企业是“企业创业者及最亲密的合伙人( 和家庭) 一直掌有 大部分股权。他们与经理人维持最亲密的私人关系，且保留高层管理的主要决策 权，特别是有关财务决策、资源分配和高阶人员的选拔。 馐弦个定义表明家族企 业中企业主及其家族不一定要拥有企业的全部所有权，丽且控制权也只需要集中 一些高层的主要决策上。 潘必胜认为：当个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或部分所 有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。链根据家族 关系深入企业的程度及其关系类型，把家族企业分为三种类型：所有权与经营 权完全为一个家族所掌握；掌握着不完全的所有权，却仍能掌握主要经营权； 掌握部分所有权而基本不掌握经营权。圆这个定义扩展了钱德勒对于家族企业 所下定义的外延，但是这种扩展，尤其是他所说的家族企业的第三种类型，却模 糊了家族企业与公众公司的区别与界限。 时银华认为家族企业应该具备以下三个条件：家族所控制的持股比率大于 临界持股比率；家族成员或具一等亲以内的亲属担任公司董事长或总经理； 家族成员或具二等亲以内的亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位的一 半以上。圆这个定义没有把家族企业看作是固定的模式，丽是看作一个连续分布 的状况，从家族全部拥有到临界控制权都是家族企业，超出了临界控制权就转变 国钱德勒：褥得觅憨手一荑鞠企监静管理革命【瓣北京：魏京菇务帮书糖，1 9 8 7 国潘必胜：乡镇企业中的家羧经营问题 j 中阑农村观察，1 9 9 8 ( 1 ) o 叶银华：家族控股集团、核心企业与报酬互幼研究一台湾与香港证券市场之比较 j 管理评论( 台 湾) ，1 9 9 9 ( 2 ) 山东大学硕士学位论文 为公众公司了。但是这个定义中临界控制权的确定比较困难，而且所说的一等亲、 二等亲的概念也是比较模糊的。 储小平则对国内外家族企业的定义进行了梳理，认为家族企业可以从六个方 面进行定义：企业资本所有权、以经营控制为核心、家族成员的参与程度、所有 权与经营权的统一、社会关系网络和文化角度。综合这六个方面的定义，储小平 提出了自己对于家族企业的定义：华人家族企业是家庭家族资产占主导的家庭 家族关系契约和要素契约的结合体，是家庭家族成员对企业的所有权和控制权 保持拥有的一个连续分布的状态，而不是某一种具体形态，是家泛家族文化规 则在不同程度上导致组织行为的经济组织。 、 本文所研究的家族企业也是从所有权和控制权两个方面进行界定的。家族企 业是指企业主及其家族拥有企业的绝大部分股权和控制权，企业内部的组织形式 靠各种家族泛家族关系来维系。由于现阶段大部分家族企业的所有权和控制权 都是紧密结合的，所以这个定义能够涵盖我国现有的大部分家族企业。 2 1 2 企业网络的定义 网络的概念最早来自于社会学，在社会学的研究领域中，社会网络指由一组 特殊类型的社会关系联系起来的节点形成的网络。2 0 世纪7 0 年代以来许多学者 对于企业网络进行了研究，但是目前的文献对于企业网络仍然没有明确统一的定 义。 新制度经济学者威廉姆森等认为，企业网络是一种介于市场和企业之间的中 间性组织，它比市场稳定，比企业灵活，是一种克服市场和企业失灵的制度安排， 企业网络组织的出现是节约交易费用的结果。 新经济社会学者格兰诺维特从嵌入型的角度研究了企业间的网络结构，认为 由企业网络是有别于层级和市场的另一种组织形式，这种组织方式可以使交易双 方尽可能地了解到对方的信息，建立起信任机制。 战略管理学者侧重于从网络对于企业的战略意义来定义企业网络。b a r n e y 认为企业网络是一种长期的、有目的的战略安排，可以用来制定和执行企业的战 略。 构筑起良好的战略网络是企业获取高额利润的基础，可以帮助企业构建起 。储小平：华人家族企业的界定 j 经济理论与经济管理，2 0 0 4 ( 1 ) 。跏m 酬b f i n nr e s o u r c e sa n ds u s t a i n e dc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e 川j o u r n a lo f m a n a g e m e n t , 1 9 9 1 ，1 7 ( 1 ) 1 2 山东大学硕士学位论文 长期的竞争优势。因此战略管理学者认为企业网络即是一种战略手段，本身也是 一种资源。 台湾学者则从关系的角度对企业网络做出了定义。吴思华认为，企业网络是 一群独立自主又彼此依赖的成员组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象， 彼此间维持着长期的非特定合约关系。赖士葆、俞海琴则将其定义为，两个或两 个以上独立但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这种关系乃是介于交 易和正式层级关系的两种形式之间：籍此关系，个体间可以维持长久的交易，此 交易不一定需以契约维持，而可通过承诺与信任来进行，使网络内的个体可以获 得网络外个体所没有的竞争优势。 大陆学者针对企业网络也进行了深入研究。一些学者认为企业网络是一种实 体的组织联合体。例如，陈守明认为，企业网络是一种对专业化分工的整合装置， 由一组自主独立而又相互关联的企业，依据专业化分工和协作建立起来的，一种 具有长期性的、有指向的、企业间的组织联合体。 欧志明认为，企业网络指的 是企业间通过合作关系形成的企业群体。而一些学者则认为企业网络是一种虚拟 的网络状态。如芮鸿程认为企业网络是以单位结点之间纵横交叉关系及更复杂的 多项联结关系而构成的具有网络型逻辑关系的组织，由于其联结关系与联结方式 的差异性，从而形成了企业网络结构的不同形态。张永安，张璐认为，企业网络 是企业实体构成的网络形态，包括经常交流和互动的企业，企业之间具有一定程 度的相互依赖性。 虽然不同学科的学者对于企业网络的定义各有侧重，但都认为合作与信任是 企业网络的重要特征，企业网络是建立在一系列正式或非正式契约的基础上的。 因此本文对与企业网络的定义为，在合作和信任的基础上，一系列相互独立但又 相互关联的企业，依据正式或非正式的合约建立起来的一种长期性的企业组织联 合体。 2 2 企业网络理论的发展 企业网络理论是一个多学科交叉的研究领域，不同领域的学者采用了不同的 研究视角j 对企业网络现象的形成、企业网络的运行和治理等问题进行了研究。 o 陈守明：现代企业网络 岫上海：上海人民出版社，2 0 0 2 p 4 2 山东大学硕士学位论文 这些研究视角包括传统的交易费用经济学视角和社会网络理论视角等。研究的内 容则广泛分布在战略联盟、产业集群和企业间关系等领域中。 ( 1 ) 交易治理视角 从交易费用的角度来看，现代企业的形成是由于效率方面的原因，其边界也 是由效率所决定的。这一理论体系是由威廉姆森建立的，他用交易所涉及的资产 专用性、不确定性和交易频率这三个维度来解释经济活动的规制结构。他提出 了“中间性组织”是比市场更有效、企业更灵活的协调方式。然而威廉姆森并未 将中间性经济组织与市场和企业概念相提并论，他认为交易最终将群集在市场和 企业这两端，任何的中间形式都是不稳定的。 2 0 世纪8 0 年代之后，学者对于企业网络这一组织形式认识更加深入，“网 络 也开始成为一个正式的具有特定含义的概念。t h o r e l l i 第一次对网络组织 的内涵和性质进行了分析。他指出，网络是市场与单个企业之间的媒介，是两个 或多个企业间由于交易反而频繁性而形成的一个或多个子市场。网络可以看做是 节点或位置与联系之间的集合。 组织理论领域的学者r l a r s s o n 通过深入研究组织间的关系以后，建议用 市场、组织间协调、和科层组织的三级制度替代传统的市场与科层两极制度框架。 他遵循亚当嘶密和钱得勒把市场和企业科层分别称作看不见的手和看得见的手 的比喻，、把组织间协调形象的称为二者之间的“握手 。1 9 7 0 年，j o n e s 等学者 提出了一个更加完备的网络治理理论框架，他们详细分析了网络治理的最优环 境、治理机制和治理目标。在此基础上，网络的交易治理机制得到了广泛而深入 的研究，学术界在这方面也取得了越来越多的共识。 ( 2 ) 战略管理视角 战略管理领域的学者们更加注重网络对于企业战略的意义，他们更多的将网 络称为战略网络。早期的研究来自于对跨国公司合资企业的研究，j a r i l l o 详细 分析了战略网络的内涵。他认为，网络是一种组织形式，企业管理者可以通过网 络在市场竞争中进行定位。战略网络是独立而又相关的企业之间长期的有目的的 合约安排，这种安排可以使他们与网络外部的企业相比具有竞争优势。圆 从8 0 年代末起，学者们从不同的视角和分析层面对各种形式的企业网络进 ow i l l i a m s o n , o e t h ee c o n o m i c i n s t i t u t i o n so f c a p i t a l i s m 【m n e wy o r k ：f r e ep r e s s , 1 9 8 5 。j a m i l l o , j c o ns t r a t e g i cn e t w o r k s j 1 s t r s 姆cm a n a g e m e n tj o u r n a l , 1 9 8 8 ( 9 ) ：3 i - 3 4 1 4 山东大学硕士学位论文 行了大量研究。学者们对于网络组织的形成、组织内的学习和网络内的知识转移 等问题进行了研究。g u l t a l i 对8 0 年代以来战略管理领域对于网络的研究进行 了总结，他认为，对于战略网络的研究已经从经济学视角转向了社会学视角，并 强调了社会网络对于战略联盟的作用。这一领域的学者普遍注重网络对于企业经 济活动实践的战略意义和应用方面，将网络与企业的战略行为联系在一起。 ( 3 ) 嵌入型的视角 从嵌入性的角度对企业网络进行研究，更多得是将信任、人际网络等非经济 性因素加入到企业网络的解释框架之中。格兰诺维特指出，嵌入性是指所有的社 会和经济活动及其后果都会受到行动者双方关系以及整个网络关系的影响，人际 网络、制度等社会性因素在经济活动中发挥着重要作用，对经济行为的解释应从 社会性背景中进行。这一思想的提出将经济人的假设改变为社会人，大大拓宽了 研究者的视野。u zii 则将企业理论与社会网络理论结合起来，对企业网络进行 了研究。他认为，企业间的网络联结通过产生独特的机会影响着企业的经济行为， 企业所嵌入的社会网络决定了企业的经济机会。其他研究者的研究也表明，信任 和人际纽带可以减少不确定性和交易监督费用，从而有利于企业的成长。区域生 产网络中的嵌入性企业并不完全以经济利益最大化为最终目标，而更关注长期合 作纽带关系的建立和维持。嵌入性视角将社会网络与商业网络紧密联系起来，赋 予了企业网络研究更多的社会学色彩。 ( 4 ) 北欧学派 以i m p 小组( i n d u s t r i a lm a r k e t i n ga n dp u r c h a s i n gg r o u p ) 为代表的北 欧学派从简单的经济学角度的机理研究深入到网络的内部，从网络结构的角度研 究企业网络的运行机制。h a k a n s s o n 和s n e h o t a 找出了网络组织结构的三个基本 变量：活动、行为者和资源，并分析了网络关系与三者之间的相互作用。他们认 为，在活动层面上，关系是建立在一系列活动的基础上，而这些活动或紧密或松 散联结交换双方的内部活动；在资源层面上，随着关系的产生与发展，关系连接 着关系双方控制及其所需要的资源要素。在行为者层面上；随着关系的发展，行 为者之间相互建立联系，形成了行为者纽带，行为者纽带的建立影响着行为者如 何感知、评价和处理与另一方的关系。网络中关系性交换的这三个层面可以看作 7一 。c , r a n n o v c t t c r , m ，e c o n o m i ca c t i o na n ds o c i a l 翻n k 舸j ：t h ep r o b l e mo f e m b e d d e d n e s s j a m e r i c a nj o u r n a lo f s o c i o l o g y , | 9 8 5 , g l ( 3 ) ：4 9 i - 5 i o 1 5 山东大学硕士学位论文 是影响关系绩效三个不同的参数，它们是网络交换所带来的各种价值的决定因 素，因此也是网络交换绩效的决定因素。 2 3 家族企业成长理论的发展 2 3 1 企业成长理论概述 企业成长理论是家族企业网络化成长的动因，而企业成长理论尚未形成一个 统一的理论体系，出现了所谓的“丛林现象 。学者们主要围绕着企业成长因素 和企业厂长过程两个两条主线对企业成长问题展开了研究。逐步形成了企业成长 决定因素理论、企业成长周期理论以及企业成长阶段决定因素理论 。其中，有 以潘罗斯为代表的资源基础观学者，将企业视作一系列生产性资源组成的集合， 认为企业成长就是企业生产性资源的增加和利用能力增强；而以贝恩为代表的产 业组织理论学者则认为，企业是一个战略行为者，企业成长就是企业市场主动性 的增强和市场份额增加；科斯等学者从交易费用概念出发将企业定义为市场机制 的替代者，认为企业成长就是交易功能的增强和交易范围的扩大等。 虽然不同理论学派对于企业成长内涵的认识不同，但它们对企业成长本质的 理解己经趋于一致，认为企业成长包括内涵式成长和外延式成长。内涵式成长是 指企业在质的方面的改善，即企业的核心能力在不断地提高，对环境的适应性在 不断增强。外延式成长是指企业在量的方面的增长，如生产规模、员工规模、市 场份额、销售额等指标数量上的增长，即企业规模的扩张。 在这里，本文将成 长定义为内涵式成长和外延式成长的相结合，即企业量的成长和质的成长相结合 的过程。 。h a k a n s s o n h & s n e h o t a , i d e v e l o p i n gr e l a t i o n s h i p si nb u s i n e s sn e t w o r k s m n y ：i n t e m a t i o n a lt h o m s o n p u b l i s h i n gc o m p a n y , 1 9 9 5 m 邬爱其，贾生华：企业成长机制理论研究综述 j 科研管理，2 0 0 7 ( 3 ) 李政：企业成长的机理分析 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 5 ，p 1 1 7 1 6 山东大学硕士学位论文 表1 企业成长理论相关研究 企业资源基础战略适应理论企业家动机构建理论 理论理论 代表彭罗斯、普拉哈d a v i d s s o n葛雷纳、邱吉尔和刘 d a v i d s s o n 学者拉德 m i n e r 、w i k l u n d易斯 企业的成长主为了实现企业成长，企企业家除了实企业成长表现 要取决于能否业必须具备识别和利 现企业利润最 为不同的演化阶段 研究 更有效地利用用环境变化带来机会大化外的其他都会经过一个变革 内容 现有资源，包括的能力，并选择与环境动机会增强企事时期才能转向下 及成果 物质资源和非条件相适应战略及其业家就去企业一个阶段，企业成长 物质资源行为方式成长的动机曲线呈阶梯型 从企业获在该理论看来不该理论将 该理论是企业 取有效资源能同企业管理者的任务关注的重点放 简要生命周期理论各种 力的角度分析就在于根据环境条件在企业家的动 评述阶段模型的理论基 企业成长的动为企业选择不同的战机对企业成长 础。 因 略，促使企业成长的重要作用 资料来源：张永安，张璐：集群企业网络化成长的理论基础及动因探析 j 企业经 济，2 0 0 7 ( 1 2 ) 2 - 3 2 家族企业的成长路径 在企业成长理论的基础上，国内外学者对于家族企业的成长路径也提出了各 种观点，指出了家族企业成长的具体方式。国外的学者盖尔西克从家族、企业和 所有权的角度对家族企业进行了界定，提出了著名的“三环 模型。在此基础上 进一步提出了家族企业的三维发展模式，从生命周期、产权变化和家族变动三个 维度提出了家族企业的成长方式。他认为，在所有权、家族和企业三个子系统中 每一个都有独立发展的过程。这些发展相互独立，但也相互影响。三维模型的 提出为家族企业成长路径的研究提供了一个可预期的框架。 克林盖尔西克：家族企业的繁荣一家族企业的生命周期 m 北京：经济日报出版社1 9 9 8 山东大学硕士学位论文 核心家族成 产权多元化 所有权 企业 图2 家族企业的三维发展企业模型 资料来源：克林盖尔西克：家族企业的繁荣一家族企业的生命周期 m 北京：经济日报出版 社1 9 9 8 ，p 1 1 2 国内学者以对家族企业的成长路径也进行了研究，概括起来主要是三个角 度：所有权与控制权的角度，生命周期的角度和企业实践的角度。目前，我国家 族企业研究的大部分学者都是从所有权和控制权的角度进行的分析。把钱德勒有 关美国企业管理革命的发展轨迹作为潜在的分析逻辑，认为家族企业成长到一定 的规模后就要向非家族制企业转化。潘必胜提出家庭式企业一企业家族化一家 族企业化的路径演进方式。储小平也提出了家庭式企业一纯家族制企业一准家族 制企业一混合家族制企业一公众公司的演化路径。虽然在演化的具体路径上有所 不同，但是其最终发展结果都是实现所有权和管理权的分离，成为公众公司。同 时一些研究提出改革家族企业的产权有助于企业做出最优决策和降低企业的交 易成本，也研究了制约家族企业成长的各种资源，特别是引进职业经理人面临的 困难。这些研究关注的是企业内部的资源和能力，忽视了家族企业与其他企业之 间通过构建正式和非正式网络关系对于其实现快速成长的作用。 一些学者从生命周期的角度对家族企业的成长路径进行了研究。爱迪斯将企 。吕政，郭朝先：家族制企业需要“蜕变” j 浙江经济，2 0 0 1 ( i i ) 1 8 山东大学硕士学位论文 业生命周期分为：孕富除段、成长阶段和老化阶段，依次将各个阶段划分为孕育 期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚期和死亡期。国 内有的学者就在此理论基础上，提出了家族企业的成长模式。周薪德将家族企业 的成长分为初刨期、成长期、成熟期帮衰退期，镑对不同的时期提出了家族企业 相应的战略选择。予然、秦霞等则在爱迪斯生命周期理论的基础上讨论了家族企 业成长过程中所遇到的问题和解决措施。 扶实践的焦度来看，企监成长主要有以下兰种方式：内部成长机制，并购成 长机制和网络化成长机制。这三种基本的企业成长机制各自基于特定的时代特征 而形成，分别对应着不同的战略。内部成长机制，指企业依靠自身的积累和内部 资源获褥成长。并购成长，指的是企监通过对外并购的形式实现成长。网络他成 长则是指单个企业与其他企业、组织建立正式的或非正式的合作关系，借助这些 网络关系迅速获取和共享网络资源，网络资源与企业内部资源的整合成为企业的 基本动力。 表2 三种基本企业成长机制的比较 企业内部成长机制企业并购成长机制企业刚络化成长机制 基本含义遁过内部积累耧饿通过赡买外邦资源逶过对内秘郝资源 造赘源来实现企业成长来实现企业成长的整合来实现成长 商业理念竞争竞争合作竞争 戒长速度较懂缀快 较快 核心任务积累和仓造内部资源并购竞争对手创建和维护网络 成长因素企业家和企业内部资源企业钋部资源企业内外部资源 遥朋环境线性，可预觅复杂性和动态性增强菲线性，不确定性 盛行周期2 0 世纪6 0 年代以来2 0 世纪初到2 0 世纪9 02 0 世纪9 0 年代以来 年代 资辩来源；邬爱其：企业网络化成长一一国外企业成长研究新领域【j 外蓬经济与管 理，2 0 0 5 ( 1 0 ) 在以上三种成长机制中，翦两种成长机制对企业自身的资源和能力要求比较 离，嚣一种则要求企业具备网络构建和提升靛力。对于我国现有家族企业来说， 国刘文潇：基于企业生命周期理论的民营企业成长研究 d 】山东大学硕士论文。2 0 0 6 1 9 山东大学硕士学位论文 由于大部分属于中小企业，自身的资源有限，因此无法普遍采用前两种成长机制。 但是大部分家族企业由于其自身的“弱组织和强网络 特点，因此可以构建起以 信誉为基础的稳定的企业网络。现实中我们也可以发现多种基于家庭和家族关系 的扩展而建立的网络关系：( 1 ) 亲属一网络- 企业问的现金流：( 2 ) 非正式团体一 企业间的协作一共同的基础设施项目：( 3 ) 方言团体一协会和社团一对中国投资 的地区化；( 4 ) 海外华人一行业性企业集团一亚太地区的华人经济总体绩效；( 5 ) 非正式制度一大陆一香港一台湾的密切经济合作不受政治太大的影响一大中华 经济圈。因此，对于我国现阶段大部分家族企业来说，网络化成长机制是一种 现实可行的选择。 我国现阶段也有部分学者对于家族企业的网络化成长机制进行了分析。大部 分研究都是从社会资本的角度对于网络的构建进行的研究，认为信任是制约家族 企业成长的瓶颈，是制约家族企业成长的本质资源。圆一些学者还建立了基于信 任的合作模型对家族企业在网络中的合作倾向和合作能力进行分析。这些研究只 是从单个方面研究了家族企业网络构建过程的影响因素，没有从整体上对于家族 企业网络化成长过程的影响因素和动力机制进行研究。因此有必要对于家族企业 网络化成长的驱动机制和成长路径进行研究，为家族企业的网络化成长研究提出 一个整体的框架。 国陈凌，麻丽芬：从家族网络家庭剑企业企业网络一家族企业成长的本土视角 j 学海，2 0 0 6 ( 4 ) 国储小平，李怀祖：信任与家族企业的成长 j 管理世界，2 0 0 3 ( 6 ) 2 0 山东大学硕士学位论文 第三章家族企业网络建立的驱动机制 现阶段，我国大部分家族企业都选择了网络化成长的方式，通过建立企业网 络获得成长所需的各种资源。关于家族企业建立网络的动力因素，众多学者进行 了研究。但总的来说家族企业网络建立的驱动力主要来源于两个方面：企业层面 和环境层面。企业层面主要指的是家族企业自身的资源需求和战略意图；外部环 境层面主要指的是关键事件的发生，例如技术变革、市场变化等。 、3 1 资源需求 图3家族企业网络建立的驱动机制 企业自身对于自身短缺资源的需求可以说是企业建立网络的最基本动力。潘 罗斯认为，企业是一系列资源的组合，企业的成长决定于企业的富余资源。企业 要想持续的成长，就必须获得不断获得自身所需要的资源。在现代社会中，企业 作为社会分工中的一员，不可能具备产品生产所需要的全部资源，必须与其他企 业相互配合、协调，共同提供社会所需的产品或服务。而这种在分工管理的基础 上实现的企业之间的分工效率，极大地增进了社会福利，也是企业之间建立网络 的核心意义。此外，有些资源是无法在市场上通过交易获得的。h a r t 等( 1 9 9 5 ) 通过他们的经验研究发现，某些资源，尤其是特殊的产业知识和声誉资源，在市 场上是无法获得的。每个企业都有自身独特的优势资源，只有通过建立网络，企 业之间才能实现优势互补、分享彼此的成果，保证整个网络对于网络外部企业的 竞争优势。d a s 和t e n g 认为，每个企业都至少为网络中的伙伴带来四种潜在的 2 l 山东大学硕士学位论文 重要资源：金融资源、技术资源、物理资源和管理资源。此外，企业还带来了作 为社会资本的与其他企业的交往关系。资源的汇集给网络中的伙伴带来了巨大的 利益。 企业网络除了为企业提供所需资源外，还为网络成员提供了一种学习机制， 从而为企业建立网络提供了另一个动机。这种学习机制的建立提高了企业的学习 能力，使企业可以迅速的学到自身所缺少的知识，提升自身的竞争力。由于知识 的共享和协作的增多，网络成员企业可以更快的对市场做出反应，抓住市场机会， 提高自身的创新能力。l e vi n t h a l 蹦l a r c h ( 1 9 9 3 ) 指出，企业的存活几率取决于其 “参与足够多的开发利用的活动以保证企业当前生存以及足够多的探索活动以 确保未来生存”的能力。因而，企业加入网络的动机可以分为开发利用现有能力 和探索未来的新机会两类。网络中的学习正是提供了探索未来新机会的极佳机 厶圆 1 ro 3 1 1 融资的需求 现阶段的家族企业成长的愿望十分迫切，而在其成长过程中却遇到了各种资 源短缺的瓶颈。家族企业首先面临的是融资的困境。储小平、王宣喻( 2 0 0 4 ) 以私 营企业为考察对象通过分析指出，现阶段我国私营家族企业融资方式( 渠道) 主要 有内源型融资、正式金融制度型融资( 简称制度型融资) 和亲情熟识网融资( 简称 亲熟型融资) 三种。而家族企业追求的是家族和企业整体利益的最大化，在融资 过程中除了促进企业成长之外，更强调家族控制。因此内源融资是家族企业的主 要资金来源，大多数中小家族企业都是依赖内部资金，如表3 所示。 od a s t , k & t h e n g , b b e t w e e nt r u s ta n d c o n t r o l ：d e v e l o p i n gc o n f i d e n c ei na l l i a n c e s j a c a d e m y o fm a n a g e m e n t r e v i e w , 1 9 9 8 ，2 3 ( 3 ) ：4 9 1 - 5 1 2 口l e v i n t h a ld a m a r c h , j gt h em y o p i ao f l e a r n i n g j s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 9 3 ( 1 4 ) ：9 5 - 1 1 2 山东大学硕士学位论文 表3