（企业管理专业论文）辽宁省外贸商品结构与产业结构关系研究.pdf

沈阳理工大学硕士学位论文 摘要 本文主要研究辽宁省外贸商品结构与产业结构的关系，重点研究分类商品进 出口对产业结构的影响。首先，依据国际贸易和产业发展的理论，从外贸结构的 角度梳理了比较优势理论和新贸易理论的主要观点，总结产业演进的规律与产业 发展战略，分析了外贸结构与产业结构间作用的途径和机制，接着在此理论框架 下分析了1 9 8 6 - 2 0 0 6 年期间辽宁省外贸结构和产业结构变化的趋势和主要特点以 及二者分别存在的问题。其次，在经过杨全发( 1 9 9 9 ) 调整后的钱纳里( c h e n e r y ， 1 9 7 5 ) 半对数回归方程的基础上，本文将方程右端的进出口贸易额的对数细化为初 级产品、劳动密集型工业制成品和资本密集型工业制成品的进出口数额的对数， 然后采用此模型进行最小二乘估计，分析了辽宁省1 9 8 6 2 0 0 6 年进出口商品结构 对产业结构的影响。从分析结果作者发现，初级产品的进出口主要对第一产业有 拉动作用，劳动密集型工业制成品进出口主要对第一二产业有拉动作用，而资本 密集型工业制成品进出口主要对第二产业有拉动作用，同时对第三产业也有一定 的拉动作用。因此，作者得出了进、出口贸易结构对辽宁省产业结构变化及其产 业优化升级具有重要促进作用的结论。最后，结合统计分析和实证分析的结论提 出优化辽宁外贸结构和产业结构的政策建议。 关键词：外贸商品结构；产业结构；劳动密集型工业制成品；资本密集型工业制 成品 沈阳理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i sp a p e rs t u d i e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o m m o d i t ys 1 胍t i 鹏o ff o r e i g nt r a d e a n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nl i a o n i n gp r o v i n c e ；t h ek e yr e s e a r c hi sp u to nt h ei n f l u e n c eo f t o t a li m p o r ta n de x p o r ta n di t sc l a s s i f i e dc o m m o d i t i e so nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ef i r s t l y , r e s t i n go nt h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，t h i sp a p e rc o m b s t h em a i nv i e w p o i n to ft h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya n dt h en e wt r a d et h e o r yf r o m t h ef o r e i g nt r a d es 虮l c 眦a n g l e ，s u m m a r i z e st h el a wa b o u tt h ei n d u s t r ye v o l u t i o na n d t h es t r a t e g i e st h a tf a c i l i t a t et h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，a n da n a l y s e st h ef u n c t i o nc h a n n e l a n dm e c h a n i s mb e t w e e nt h es 劬c t l l r eo ff o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r i a ls 仃u c t i i r e ， f u r t h e r m o r ea n a l y s e st h et e n d e n c ya n dm a i nc h a r a c t e r i s t i c so ft h ec h a n g ei nf o r e i 踮 t r a d es t r u c 嘶a n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nl i a o n i n gp r o v i n c ef r o m19 8 6t o2 0 0 6w i t h i n t h i st h e o r e t i c a lf r a m e s e c o n d l y , b a s i n go ny a n gq u a n f a ( 19 9 9 ) sm o d i f i c a t i o nt o c h e n e r y ( 19 7 5 ) ss e m i l o g a r i t h m i cr e g r e s s i o nf u n c t i o n ，t h i sp a p e rs e p a r a t e l yr e d e f i n e d t h el o go ft h ea m o u n to fe x p o r ta n dt h el o go ft h ea m o u n to fi m p o r ta st h el o go ft h e a m o u n to fp r i m a r yp r o d u c t s ，l a b o r - i n t e n s i v em a n u f a c t u r e dg o o d sa n dc a p i t a l - i n t e n s i v e i n d u s t r i a lp r o d u c t so nt h er i g h ts i d eo ft h i sf u n c t i o na n dt h e nd o e so l se s t i m a t eb y t h i sm o d e l ，a n da n a l y s e st h ei n f l u e n c eo fi m p o r ta n de x p o r tc o m m o d i t ys t r u c t u r eo n i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nl i a o n i n gp r o v i n c ef r o m19 8 6t o2 0 0 4 f r o mt h er e s u l t ，t h ew r i t e r f i n d st h a tt h ei m p o r ta n de x p o r to fp r i m a r yp r o d u c t sh a v ep u l l i n ge f f e c tm a i n l yo nt h e p r i m a r yi n d u s t r ya n dt h es e c o n d a r yi n d u s t r y ，t h ei m p o r ta n de x p o r to fl a b o r - i n t e n s i v e i n d u s t r i a lp r o d u c t sh a v ep u l l i n ge f f e c tm a i n l yo nt h es e c o n d a r yi n d u s t r y , a n dt h e i m p o r ta n de x p o r to fc a p i t a l i n t e n s i v ei n d u s t r i a lp r o d u c t sh a v ep u l l i n ge f f e c tm a i n l y o n t h es e c o n d a r yi n d u s t r ya n dm e a n w h i l eh a v eal i t t l ee f f e c to nt h et e r t i a r yi n d u s t r y t h e r e f o r et h i sp a p e rc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h ei m p o r ta n de x p o r tt r a d es t r u c t u r e p l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nc h a n g i n gi nt h ei n d u s t r i a ls 1 ：n l c 眦o fl i a o n i n gp r o v i n c ea n d i n t h ei n d u s t r i a lo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n g f i n a l l y , c o m b i n i n gt h ec o n c l u s i o n so f s t a t i s t i c a l a n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rg a v e s s o m ep o l i c i e sa n d c o u n t e r m e a s u r e st oo p t i m i z ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e 沈阳理工大学硕士学位论文 k e y w o r d s ：f o r e i g n t r a d es t r u c t u r e ；i n d u s t r i a l m a n u f a c t u r e dg o o d s ；c a p i t a l - i n t e n s i v ei n d u s t r i a lp r o d u c t s 沈阳理工大学 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本 人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出， 并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：磁恕 日期 ：2 矿，8 年；月j g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解沈阳理工大学有关保留、使用学位论文 的规定，即：沈阳理工大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权沈阳理工 大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：王蛾塾指导教师签名 e t 期：2 一p 2 弓jg e t期 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 加快东北等老工业基地的振兴，是继建立沿海经济特区、开发上海浦东和实施 西部大开发战略之后，党中央从中国经济发展全局着眼提出的又一项宏伟的战略目 标，是进一步推进国民经济发展、全面建设小康社会的一个重要步骤。辽宁省作为 东北乃至全国的一个重要工业省份，在东北老工业基地的振兴中将发挥着举足轻重 的作用，而对外贸易的发展和产业结构调整则是东北老工业基地振兴过程中的关键 一环。 产业结构调整是当前辽宁省在“振兴东北老工业基地 战略和谋求经济可持续 发展中的重要内容。辽宁产业结构调整并不是简单地压缩某些产业、鼓励某些产 业。产业结构调整的目的是使辽宁经济在国际竞争的环境中保持良好、健康、持续 的发展劲头。因此，就必须把辽宁放在东北亚区域乃至全球经济合作和国际分工协 作的整体中考虑和策划辽宁产业结构调整的战略方向。发达国家的产业结构一直 处于一个不断扬新弃旧的过程，在世界性产业结构调整的浪潮中，我们如何趋利避 害，摆脱世界产业分工链条末端的处境，根据世界产业结构的变化的规律和自身的 实际情况，做出着眼于长远发展的战略性调整，是一项刻不容缓的任务。 随着中国加入w t o 后进一步的对外开放和市场经济的发展，开放部门与国内 产业部门的联系随之变得复杂和深刻。因此，分析和检验改革开放以来进出口部 门与国内自身的产业结构之间关系的研究就变得非常有意义了。本人在学习了经 济学和对外贸易的基本理论以及相关的计量经济模型的基础上，尝试研究辽宁对 外贸易结构与产业结构的关系，重点探讨对外贸易商品结构对三次产业的影响和 两者变化的相互作用，旨在寻找对辽宁省的对外贸易和产业发展有利的启示。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 关于对外贸易及其结构与经济增长的研究 关于对外贸易及其结构与经济增长的关系，国内外学者进行了大量的研究。但 沈阳理工大学硕士学位论文 是研究的角度和采取的方法各不相同，因而得出的结论也各不相同。这些研究主 要是从总量角度、运用计量和统计检验等方法采用跨国( 地区) 截面数据或单个 国家( 地区) 时间序列来验证出口导致经济增长的假设命题。 1 。2 1 1 有关对外贸易与经济增长的理论 有关对外贸易与经济增长的理论主要有亚当斯密有关“剩余产品出路的 学说；2 0 世纪3 0 年代罗伯特逊提出的对外贸易是“经济增长的发动机 的命题； 凯恩斯的对外贸易乘数理论：2 0 世纪8 0 年代以来以e 哈根为代表的经济学家从 出口贸易对技术进步的促进来寻找其推动经济增长的作用；近年来以罗默为代表 的内生经济增长理论对国际贸易促进经济增长机制的论述等。 1 2 1 2 采用跨国( 地区) 截面数据的研究 这类研究是利用跨国( 地区) 的截面数据，运用秩相关( r a n kc o r r e l a t i o n ， i ) 检验和o l s 回归方法直接分析出口与产出之间的关系，或者加入劳动、资本 和投资等要素连同出口要素，在总体生产函数中，采用o l s 回归分析出口对经济 增长的影响。如果结论发现出口变量与产出变量之间存在积极的和统计上的显著 相关性，则支持出口导向经济增长( e x p o r t l e d 洲b ，e l g ) 假设；否则不支持j m a i z e l s ( 1 9 6 3 ) 运用秩相关( r c ) 检验方法分析了7 个发达国家1 8 9 9 - - - 1 9 5 9 年制造业出口平均增长与产出增长的关系，得出了支持e l g 假设的结论：b a l a s s a ( 1 9 7 8 ) 对1 1 个半工业化国家1 9 6 0 1 9 6 6 年和1 9 6 6 1 9 7 3 年两个期间运用秩相关 ( i ) 检验，分析了实际g d p 平均增长与实际出口平均增长之间的关系，支持e l g 假设，同时对上述1 1 个国家在同样的时期运用o l s 回归分析方法，在考虑了劳动 力平均增长、国内投资占产出的平均比例、外资占产出的平均比例等变量的基础 上，分析了实际g n p 平均增长与实际出口平均增长之问的关系，支持e l g 假设： f e d e r ( 1 9 8 3 ) 运用o l s 方法，连同投资占g d p 的平均比重、人口平均增长、外资 占g d p 的比例等变量，在一个总体生产函数中分析了实际g d p 平均增长与出口 占g d p 比重的平均变化率之间的关系，支持e l g 假设；d o l l a r ( 1 9 9 2 ) 运用o l s 方 法分析了9 2 个国家1 9 7 6 1 9 8 5 年的数据，支持e l g 假设；m c n a b 和m o o r e ( 1 9 9 8 ) 运用o l s 和三阶段回归( 3 s l s ) 方法分析了4 1 个发展中国家1 9 6 3 1 9 7 3 年和 1 9 7 3 1 9 8 5 年两个时期的数据，得出了支持e l g 假设的结论。 1 2 1 ，3 对单个国家( 地区) 的时间序列研究 第1 章绪论 这类研究采用的方法主要有三种：( 1 ) 禾u m 有限阶的向量自回归模型( v e c t o ra u t o r e g r e s s i v e ，v a r ) ，使用l r 统计量、w a l d 统计量、f 统计量进行检验。其中包括 基于水平数据的v a r ( 最pv a r l ) 模型；基于一阶差分数据的v a r ( 艮pv a r d ) 模型以 及向量误差修正模型( v e c t o re r r o rc o r r e c t i o nm o d e l ，v e c m ) 。( 2 ) 脉冲响应函数法 ( i m p u l s er e s p o n s ef u n c t i o n s ，i r f s ) 。( 3 ) 预测误差方差分解法( f o r e c a s te r r o rv a r i a n c e d e c o m p o s i t i o n s ，f e v d s ) 。其实，当向量自回归( v a r ) 模型可逆时，v a r 模型可写 成向量移动平均模型( v e c t o rm o v i n g a v e r a g e ，v m a ) ，而i r e s 和f e v d s 可由移动 平均模型直接导出( s i m s ，1 9 8 0 ) ，所以说由v a r 模型及i r e s 与f e v d s 分析得出 的结论在一定情况下是相同的。由于模型方法选择的不同以及选取变量的差异， 导致这类经验研究的结论具有不一致性：有些支持e l g 假设，有些有限支持e l g 假设，有些不支持e l g 假设，有些得出出口与产出之间存在互为因果的双向关系 的结论。 o x l e y ( 1 9 9 3 ) 采用年度数据，运用双变量系统的v e c m 的g r a n g e r ( w a l d 统计量) 检验方法，利用a d f ( a u g m e n t e d d i e k e y - f u l l e r ) 单位根检验以及j o h a n s o n 和 j u s e l i n s ( j j ) 协整检验技术及f p e ( f i n a l p r e d i e t i o n e r r o r ) 准则，分析了葡萄牙1 8 6 5 1 9 9 1 年实际g d p 与出1 2 1 的关系，发现存在g l e 现象；k a r u n a r a t n e ( 1 9 9 4 ) 运用双变量系 统v a r d 模型的g r a n g e r ( f 统计量) 检验以及6 变量的i r e s 和f e v d s 方法，利用 a d f 单位根据检验及a i c ( a k a i k e i n f o r m a t i o n e r i t e r i o n ) 准则，采用澳大利亚1 9 5 9 年 第3 季度1 9 9 2 年第l 季度取对数后的数据分析了实际g d p 与出口的关系，发现 运用双变量的g r a n g e r 检验方法支持e l g 而运用i r e s 和f e v d s 方法不存在因果 关系( 或因果关系很弱) ；k w a n 和k w o k ( 1 9 9 5 ) 利用取对数后1 9 5 2 1 9 8 5 年的年度 数据，运用双变量系统v a r l 模型的g r a n g e r ( l r 统计量) 检验，采用 z a ( z i v o t a n d a n d r e w s ) 单位根检验及f p e 准则，在同时考虑了人e l 、国内投资占国 民收入比率两个变量的基础上，分析了中国实际国民收入与出口之间的关系，支 持e l g 假设；m a z u m d a r ( 1 9 9 6 ) 把索罗模型和资本积累理论相结合，提出贸易能 否促进经济增长取决于贸易结构和方向的观点，即只有当一个国家出口消费品而 进口资本品时，贸易才能够带来经济的增长；反之，出口资本品而进口消费品则 未必能够带来经济的增长。g h a t a k ( 1 9 9 7 ) 采用1 9 5 5 1 9 9 0 年的马来西亚总出口额， 制成品出口额，原料和非原料类初级产品出口额，真实g d p 以及不含出口的g d p 沈阳理工大学硕士学位论文 数据作协整分析和因果检验，发现制成品出口远比初级产品出口对g d p 的影响大。 沈程翔( 1 9 9 9 ) 利用取对数以后1 9 7 7 1 9 9 8 年的年度数据，在一个双变量系统和 5 变量系统v a r d 模型中进行g r a n g e r ( f 统计量) 因果检验，运用d f 单位根检验 e g - d f 协整分析技术及f p e 准则，分析了中国出口与产出之间的关系，发现存在 双向的因果关系；赵陵、宋少华、宋泓f l y j ( 2 0 0 1 ) 利用1 9 7 8 1 9 9 9 年的年度数据，在 一个3 变量系统v e c m 中进行g r a n g e r 因果检验，运用a d f 与p p 单位根检验， j j 协整分析技术及a i c 、s c 准则，分析了中国实际出口与实际g d p 的关系，发 现中国出口增长对经济增长的拉动作用只是短期的，而长期内并不明显；雷京和 赖明勇( 2 0 0 0 ) 设计两个衡量指标测定工业制成品出口对我国经济增长的作用， 发现机械及运输设备的出口对经济增长作用显著，化工及相关产品出口对该行业 增长的作用较弱，按原料分类的制成品出口对该行业增长的作用有下滑的趋势。 许和连和赖明勇( 2 0 0 1 ) 采用协整检验和g r a n g e r 因果检验方法，对中国1 9 7 8 1 9 9 8 年的出口与经济增长关系进行了实证分析，结果表明：初级产品出口与g d p 之间 存在唯一的协整关系，而总体出口与g d p 、工业制成品出口与g d p 之间无协整关 系；总体出口增长和初级产品出口增长与经济增长之间存在单向的g r a n g e r 因果关 系，而工业制成品出口增长与经济增长之间没有g r a n g e r 因果关系。包群、许和连 和赖明勇( 2 0 0 3 ) 以出口内生经济增长模型为基础，考察了出口贸易及其结构如 何通过影响全要素生产率促进我国经济增长，结论是出口促进经济增长主要来自 于出口部门对非出口部门的技术外溢效应，且制成品出口份额增长对经济增长的 负作用大雨初级产品份额；该文还采用含人力资本的内生增长模型进行实证分析， 结果表明我国以劳动密集型产品为主的出口商品结构带来的出口发展并未与人力 资本很好地结合起来共同促进经济增长。王永齐( 2 0 0 4 ) 根据b e c 国际贸易商品 分类准则，从资本品和消费品进出口的相对数量角度构造了一个贸易结构测度指 标，进而采用g r a n g e r 因果关系检验和v a r 模型估计中国的贸易结构与经济增长 之间的关系，结果显示中国的贸易结构并不显著影响经济增长。 1 2 2 对外贸易结构与产业结构之间关系的研究 关于对外贸易结构与产业增长及产业结构之间关系的研究并不多，国内经济 学者主要从理论模型出发进行线性回归和采用协整及因果分析方法两个方面进 行。 第1 章绪论 钱纳里和塞尔坤( 1 9 7 5 ) 对影响一国经济结构的一般因素做了分析，提出了一 个包括用比重表示的经济结构、人均收入、总人口、净资本流入和时间在内的半 对数回归方程；杨全发( 1 9 9 9 ) 用进出口贸易额或分类进出口商品取代净资本流 入，用钱纳里的回归方程为一般模型，对我国产业结构变化的对外贸易因素进行 线性回归分析得到的结论是：( 1 ) 对外贸易对第一产业总体上起到促进作用。初 级产品的出口对第一产业增长起到了促进作用，而机械及运输设备与杂项制品的 出口则对第一产业的增长起到了阻碍作用，改革开放以后，初级产品的进口阻碍 了第一产业的发展，工业制成品的进口则促进了第一产业的增长；( 2 ) 进口扩大 对工业增长的促进作用较出口扩大要显著；工业制成品的进口对工业增长的作用 比较显著；( 3 ) 服务贸易进出口、大宗原料出口和未分类商品进口对第三产业的 增长促进明显。 高越( 2 0 0 3 ) 采用协整分析和g r a n g e r 因果分析方法对1 9 5 2 2 0 0 1 年我国国内 生产总值、第一、二、三次产业产值、出口额总值、进口额总值进行了分析，得 到以下结论：( 1 ) 我国长期的经济增长是出口导向型的，短期内，进口和出口共 同对经济增长起促进作用；( 2 ) 长期内，进口通过提高全要素生产率来促进经济 发展；( 3 ) 进出口对促进第二产业发展的影响最大，对第三产业的影响次之，对 第一产业影响最小；尚琳琳( 2 0 0 0 ) 采用化学品及有关产品和机械及运输设备出 口额占出口总额的比例代表资本与知识密集型商品占出口总额的比例，将其和劳 动密集型商品占出口总额的比例分别与出口总额进行回归，得到出口结构调整可 以促进出口增长的结论。韩晶( 2 0 0 0 ) 利用我国进出口贸易结构、产业结构数据 和经济增长方式转型指标进行回归分析，得出贸易结构变化和经济增长转型之间 存在显著的相互促进、相互依赖关系的结论；张亚斌( 2 0 0 0 ) 从偶合的角度将外 贸结构与产业结构视为两个不同的系统，认为这两个系统的演进作为国民经济结 构运动的两种方式是相互联系、相互作用的。周振华( 1 9 9 6 ) 、王丽萍( 2 0 0 0 ) 从 影响因素角度，指出决定产业结构演进的主要因素有三个：需求结构、相对成本 和国际贸易，前两个是封闭条件下影响产业结构成长的本质变量，而国际贸易是 在开放经济条件下来自外部的影响产业结构变动的因素，并进行了理论探讨。姬 沈育( 2 0 0 1 ) 从外部动力角度指出，开放经济条件下对外贸易是国际因素影响国 内产业结构优化的“通道；同时从解决因结构调整而带来的“产品问题 、促进 沈阳理工大学硕士学位论文 技术进步、推动制度创新和提供信息与方向等四个方面分析了对外贸易对中国产 业结构优化的影响。 1 3 本文研究的主要内容 本文共分为五章。第一章绪论部分主要包括本文的选题、国内外研究现状及本 文的研究内容；第二章是关于贸易结构与产业结构的基础理论，从外贸结构的角 度简单回顾了传统的比较优势理论和现代自由贸易理论，总结了产业演进的理论 和规律以及演进模式，分析了贸易结构与产业结构之间作用的途径和机制，为下 文的研究建立了理论框架；第三章利用统计数据分析了辽宁省外贸商品结构和产 业结构的演进和发展现状以及二者存在的问题，根据贸易四阶段理论和霍夫曼理 论判断了辽宁省贸易结构和产业结构的演变过程和发展现状，发现辽宁省的贸易 结构尚处于新型工业化经济的初级阶段，而产业结构则已经达到了较高的发展水 平。第四章在杨全发( 1 9 9 9 ) 调整后的钱纳里( c h e n e r y ) 半对数回归方程的基础 上，本文将方程右端解释变量中的进出口贸易额的对数细化为初级产品、劳动密 集型工业制成品和资本技术密集型工业制成品的进出口数额的对数，以1 9 8 6 - 2 0 0 6 年的数据为样本进行线性回归，研究辽宁省分类商品进出口结构对三次产业结构 的影响；第五章在前面统计分析和实证结果的基础上提出了促进辽宁省外贸结构 和产业结构更加和谐发展的政策建议。最后是本文的结论。 本文的分析方法是理论分析与统计分析及实证分析相结合，定性与定量分析 相结合，力求分析全面、深入。但是，因为本文对实证研究所采用的理论模型所 做的变换是一种新的尝试，且受本人水平所限，所以本文的研究必然是探索性的。 第2 章外贸商品结构与产业结构的理论综述 第2 章外贸商品结构与产业结构的理论综述 2 1 外贸商品结构的理论及演进规律 2 1 1 外贸商品结构的涵义及分类 2 1 1 1 外贸商品结构的涵义 对外贸易结构指构成外贸活动的要素间的比例关系及其相互联系，主要表现 为对外贸易商品结构、对外贸易方式结构、对外贸易进出口结构和对外贸易区域 结构等。其中，对外贸易的商品结构是指一定时期内进出口贸易中各类商品的构 成情况，对外贸易商品结构包括出口商品结构和进口商品结构，通常以各种商品 在进口总额或出口总额中所占的比重来表示。一国的对外贸易商品结构可以反映 该国的资源禀赋状况、产业结构状况以及经济技术发展水平。本文将外贸结构界 定为对外贸易商品结构，且仅指有形商品的贸易，不包括服务贸易。 2 1 1 2 外贸商品结构的分类 按国际分类原则，国际货物贸易主要分为以下十大类：o 食品及主要供食用的 活动物；1 饮料及烟类；2 非食用原料：3 矿物燃料、润滑油及有关原料；4 动、 植物油脂及蜡；5 化学品及有关产品；6 轻纺织品、橡胶制品矿冶产品及其制品； 7 机械及运输设备；8 杂项制品；9 未分类的其他商品。在进行国际货物贸易统计 和分析时，通常又把货物分为两类：初级产品( 0 - 4 ) 和工业制成品( 5 8 ) 。初级 产品是指未经过机器加工或只经过简单机器加工的那些产品。而工业制成品是指 全部经过机器加工的产品。 2 1 2 外贸商品结构的相关理论 2 1 2 1 比较优势理论 对国际贸易结构的研究可以追溯到传统的比较优势贸易理论。比较优势理论 是国际分工与国际贸易发展的理论基础，经历了大卫李嘉图( d r i c a r d o ) 韵古 典比较优势理论和赫克歇尔( e f h e c k s c h e r ) 和俄林( b g o h li n ) 的要素禀赋理 论。英国经济学家大卫李嘉图在1 8 1 7 年出版的他的主要代表作政治经济学 沈阳理工大学硕士学位论文 与赋税原理一书中提出了以自由贸易为前提的“比较成本论。他认为，即使一 国与另一国相比，在两种商品生产上均处于绝对劣势或绝对优势，按照“两优取 其重，两劣取其轻的原则，国际分工和贸易在两国间仍可以发生。即，两国之 间建立在比较成本差异基础上的产业结构的差异，是其贸易结构模式形成的基础。 李嘉图的比较优势理论的本质内容是技术差异论。后来，赫克歇尔( e f h e c k s c h e r ) 和俄林( b g o h l i n ) 从生产要素禀赋比率的差异出发，将由技术上的差距决定的 比较成本差异，推广为由要素比率的差异决定的比较成本差异，形成了新古典贸 易理论。该理论认为，在各国生产同一产品的技术水平相同的情况下，两国生产 同一产品的价格差别来自于产品的成本差别，而成本差别来自于生产过程中所使 用的生产要素的价格差别，生产要素的价格差别则决定于该国各种生产要素的相 对丰裕程度。由于各种产品生产所要求的生产要素的比例不同，一国在生产密集 使用本国相对丰裕的生产要素的产品时，成本就相对低，从而形成各一国的相对 价格优势，进而形成国际贸易和国际分工。它是把比较优势从劳动生产率的单一 要素扩展到资本、土地、自然资源等多种要素。作为国际贸易理论基础的比较优 势理论，表面上研究的是一国出口的方向问题，严格地说讨论的是开放条件下对 外贸易商品结构与产业结构问题。 2 1 2 2 现代自由贸易理论 现代自由贸易理论主要有规模经济理论、偏好相似理论、产品生命周期理论 等。大卫李嘉图( d r i c a r d o ) 的古典比较优势理论和赫克歇尔( e f h e c k s c h e r ) 和俄林( b g o h l i n ) 的要素禀赋理论均是在“食物一衣服 构成的两商品世界中介 绍这些理论的，这并不是因为我们对这两种商品有特殊的偏好，而是因为这两种 商品的贸易代表着传统贸易的基本特征，并且可以解释以劳动密集型、土地密集 型( 或资源密集型) 产品为主体的贸易实践。而在现代国际贸易实践中，以劳动 密集型、土地密集型( 或资源密集型) 产品为代表的初级产品贸易比例下降，以 资本密集、技术密集、知识密集为特征的现代制成品贸易、高科技产品贸易升居 主导地位。 林德尔的需求相似理论认为收入水平是需求结构的最重要的决定因素。如果 一个国家同另一个国家有着相同的收入水平，并处在相同的经济发展阶段，那么， 它们之间需求结构的相似度越高，发生潜在贸易的可能性越大。在林德尔看来， 第2 章外贸商品结构与产业结构的理论综述 商品的需求类型同单位资本收入率之间存在高度的相关性。单位资本收入水平越 高，高品质的消费品需求则越大。由于发达国家单位资本收入率相似，因此，它 们的需求偏好与需求结构越接近，进行制成品贸易的可能性越高。 保罗克鲁格曼( ( pk r u g m a n ，1 9 7 8 ) 提出的规模经济和差异产品贸易理论强调， 在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产 生的原因；而对规模经济效果的追求，进而对获得超额利润的追求是国际贸易产 生的动力。这一理论观点意味着国际贸易的结构是不确定的，因为建立在规模经 济基础上的国际贸易暗含着两个重要的假定条件：一是各国之间不存在技术水平 的差异；二是各国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说在参加贸易国家 的要素禀赋相同时，国际贸易仍可以存在。此时的贸易结构与以往的根本差异在 于，古典贸易理论揭示的是产业间或部门间的贸易，而建立在规模经济和差异产 品基础上的国际贸易是产业内贸易，二者是互为补充的关系。 1 9 6 1 年美国经济学家波斯纳( m a p o n s n e r ) 提出了技术差距论，按照比较 优势理论，如果劳动是唯一的生产要素，并且假定完全竞争和不变的规模报酬， 那么各国的比较优势( 亦称比较成本) 是由技术差异( 亦即劳动生产率的差异) 所决定的。这一比较优势是决定两国贸易及其结构形式的基础。 随着水平贸易、产业内贸易等新贸易现象的出现，国际贸易新理论应运而生。 新贸易理论对贸易结构形成的解释完全不同于古典贸易理论，认为贸易结构与要 素禀赋、技术差异无关，而受规模经济、营销能力和外部规模经济等变量因素的 影响。但是由于二者的假设前提不同，即适用于不同的贸易形式，因此新贸易理 论和古典贸易理论是互为补充的关系。 2 2 产业结构的理论及其演进规律 2 2 1 产业结构的涵义及分类 2 2 1 1 产业结构的涵义 产业结构是指国民经济中产业的构成及其相互关系。其基本涵义可以从两个 角度来考察：一是从“质”的角度动态地解释产业间的技术经济联系和联系方式 不断发展变化的趋势，揭示国民经济各产业部门中，起主导或支柱地位的产业部 门的不断替代的规律及其他的“结构”效益。二是从“量 的角度静态地分析和 研究一定时期内产业间的联系和联系方式的技术经济数量比例关系，即产业间的 沈阳理工大学硕士学位论文 “投入 与“产出”的量的比例关系。本文主要从“质 的角度分析产业的比例 关系及其演进规律。 2 2 1 2 产业结构的分类 在经济研究中，经常使用的分类方法主要有物质生产与非物质生产分类法、 两大部类分类法，三次产业分类法，资源密集度分类法和国际标准产业分类等。 考虑到实证过程的数据可获得性和实证结果的解释能力，本文采用三次产业分类 法和资源密集度分类法两种。 具体来说，我国的三次产业划分是：第一产业：农业( 包括种植业、林业、 牧业和渔业) ；第二产业：工业( 包括采掘业，制造业，电力、煤气、水的生产 和供应业) 和建筑业；第三产业：除第一、第二产业以外的其他各业。根据我国 的实际情况，第三产业可分为两大部分：一是流通部门，二是服务部门。具体可 分为四个层次：第一层次：流通部门，包括交通运输、仓储及邮电通信业，批发 和零售贸易、餐饮业；第二层次：为生产和生活服务的部门，包括金融、保险业， 地质勘查业、水利管理业，房地产业，社会服务业，农、林、牧、渔服务业，交 通运输辅助业，综合技术服务业等；第三层次：为提高科学文化水平和居民素质 服务的部门，包括教育、文化艺术及广播电影电视业，卫生、体育和社会福利业， 科学研究业等；第四层次：为社会公共需要服务的部门，包括国家机关、政党机 关和社会团体以及军队、警察等。 资源密集程度分类法是按照各产业所投入的、占主要地位的资源的不同为标 准来划分的。根据劳动力、资本和技术三种生产要素在各产业中的相对密集度， 把产业划分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业。劳动密集型产业是指 进行生产主要依靠大量使用劳动力，而对技术和设备的依赖程度低的产业。其衡 量的标准是在生产成本中工资与设备折旧和研究开发支出相比所占比重较大。一 般来说，目前劳动密集型产业主要指农业、林业及纺织、服装、玩具、皮革、家 具等制造业。随着技术进步和新工艺设备的应用，发达国家劳动密集型产业的技 术、资本密集度也在提高，并逐步从劳动密集型产业中分化出去。例如，食品业 在发达国家就被划入资本密集型产业：资本密集型产业是指在单位产品成本中， 资本成本与劳动成本相比所占比重较大，每个劳动者所占用的固定资本和流动资 本金额较高的产业。当前，资本密集型产业主要指钢铁业、一般电子与通信设备 第2 章外贸商品结构与产业结构的理论综述 制造业、运输设备制造业、石油化工、重型机械工业、电力工业等。资本密集型 工业主要分布在基础工业和重加工业，一般被看作是发展国民经济、实现工业化 的重要基础；技术密集型产业是指在生产过程中，对技术和智力要素依赖大大超 过对其他生产要素依赖的产业。目前技术密集型产业包括：微电子与信息产品制 造业、航空航天工业、原子能工业、现代制药工业、新材料工业等。 2 2 2 产业结构演进的相关理论分析 2 2 2 1 产业结构的相关理论 一国经济发展的过程，就是产业发展转变的过程，表现为三次产业在经济发 展过程中所处地位的变化，这种变化趋势可以反映在劳动力和产值在三次产业中 所占比重等方面。随着一国国民经济的发展，人均收入水平的提高，劳动力首先 由第一产业向第二产业转移；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第 三产业转移。相关理论研究成果包括： ( 1 ) 配第一克拉克定理是科林克拉克( c g c l a r k ) 于1 9 4 0 年在威廉配 第( w p e t t y ) 关于国民收入与劳动力流动之间关系学说的基础上提出的。该理论 指出，随着经济发展，人均国民收入水平相应提高，于是，劳动力就开始从第一 产业向第二产业转移。当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力就会向第三产 业转移。结果，社会劳动力在产业之间的分布状况是，第一产业劳动力减少，第 二和第三产业的劳动力将增加。其原因在于，在经济发展中各产业之间存在着收 入相对差异，而劳动力总是倾向于流向高收入的产业。 ( 2 ) 库兹涅茨法则 库兹涅茨( s k u z n e t s ) 在配第一克拉克研究的基础上，通过对各国国民收入 和劳动力在产业间分布结构的变化进行统计分析，得到了新的认识，被后人称之 为库兹涅茨法则。基本内容如下： 第一，随着时间的推移，农业部门的国民收入在整个国民收入中的比重和农 业劳动力在全部劳动力中的比重均处于不断下降之中。 第二，工业部门的国民收入在整个国民收入中的比重大体上是上升的，但是， 工业部门劳动力在全部劳动力中的比重则大体不变或略有上升。 第三，服务部门的劳动力在全部劳动力中的比重基本上都是上升的。然而， 它的国民收入在整个国民收入中的比重却不一定与劳动力的比重一样同步上升， 沈阳理工大学硕士学位论文 综合地看，大体不变或略有上升。 ( 3 ) 霍夫曼定理 霍夫曼定理是霍夫曼( w g h o f f m a n n ) 在1 9 3 1 年提出的。它揭示了一个国 家或区域的工业化进程中工业结构演变的规律。霍夫曼使用了近2 0 个国家的工 业结构方面的时间序列资料，重点分析制造业中消费资料工业和资本资料工业的 比例关系，这个比例被称之为“霍夫曼比例”或“霍夫曼系数。即： 霍夫曼比例= 消费资料工业的净产值资本资料工业的净产值 霍夫曼定理的核心思想就是在工业化的进程中，霍夫曼比例呈下降趋势：在 工业化的第一阶段，消费资料工业的生产在制造业中占主导地位，资本资料工业 的生产不发达，此时，霍夫曼比例为5 ( 1 ) ；第二阶段，资本资料工业的发展 速度比消费资料工业快，但在规模上仍比消费资料工业小得多，这时，霍夫曼比 例为2 5 ( 1 ) ；第三阶段，消费资料工业和资本资料工业的规模大体相当，霍 夫曼比例是l ( 0 5 ) ：第四阶段，资本资料工业的规模超过了消费资料工业的 规模，即，霍夫曼比例为o 5 。 2 2 2 2 产业结构演进规律的理论分析 从需求来讲，作为第一产业主要产出的农产品，主要是构成人们生活的必需 品，一般需求收入弹性很小；作为第二产业主要产出的工业产品，一般地认为其 需求收入弹性要大于农产品：而第三产业的需求收入弹性一般要大于工业产品。所 以随着经济发展和收入的增加，人们的消费需求总是具有从农产品转向工业产品、 从实物产品转向服务产品的倾向。因此，从需求的角度而言，它要求随着收入的 增加，社会对工业产品和服务的供给比例也越大，其对应的产业在整个产业结构 中的比例也越大。 从比较劳动生产率来看，某产业的比较劳动生产率是指该产业的生产总值相 对比重与该产业的劳动力相对比重之比，一个产业对劳动力的需求与该产业的劳 动生率成反比，一个产业的劳动力相对比重也与该产业的比较劳动生产率成反比。 三次产中，第二产业的技术进步速度最快，其劳动生产率和比较劳动生产率都最 高，而且有上升趋势。第一、三产业的劳动生产率和比较劳动生产率都相对较低， 且略有下降趋势。因此，第二产业的生产总值相对比重和比较劳动生产率最高， 所以其劳动力相对比重最小，并有逐年下降趋势：第一产业最低的生产总值相对比 第2 章外贸商品结构与产业结构的理论综述 重和比较劳动生产率，其劳动力相对比重最大，并有上升趋势：第三产业的比较劳 动生产率较大，但有下降趋势，所以其劳动力相对比重也较大且有上升趋势。 2 2 3 产业结