（企业管理专业论文）防洪工程社会效益量化研究——基于城镇房地产价值影响的分析.pdf

河海大学硕士毕业论文 摘要 随着国民经济的不断发展，对基础设施建设的要求越来越高，相应的水利设施涉 及到生命财产安全、与生活质量密切相关的，尤其是防洪工程的建设标准愈益提高。 现行防洪工程建设标准的提高不仅是以减免洪涝灾害损失为目的，更多的是为了实现 社会经济发展和提高人民生活质量。因此，当按照现有的防洪效益计算方法对防洪工 程进行经济分析时，可能会出现投入大于产出的状况。目前防洪效益的计算集中在防 洪经济效益即减免的经济损失上，而防洪工程的建设不仅可以减免经济损失，而且同 时改善水环境及防洪区土壤质量，丰富自然景观和居民的娱乐生活，同时也增加旅游、 航运以及水产养殖等收入，促进周边房地产增值，为保障经济迅速发展和社会长期稳 定创造了条件。这些都是防洪工程带来的正效益。 文章针对现行防洪效益计算内容的不完整性，将防洪社会效益分为社会环境效益 和社会经济效益两部分，重点研究社会效益中的社会经济效益。主要内容如下： ( 1 ) 在简要总结我国交通、森林等其它行业工程社会效益量化思路的基础上，对防 洪社会效益的范围和内容进行了分析界定，认为可量化的防洪社会经济效益包括因防 洪工程增加的土地利用价值、增加的土地利用结构调整、沿江( 河) 开发区的发展、城 镇房地产增值及投融资环境的改善等方面。 ( 2 ) 重点对防洪工程对周边房地产价值的影响进行了成因分析，对其量化的思路和 方法进行了初步构架。 ( 3 ) 将南京长江大堤加固工程给河西地区房地产价值带来的影响作为防洪社会效 益进行计算，证明防洪社会效益中对房地产价值的影响量化方法是可行的，具有一定 的可操作性。 通过本论文的研究，界定了防洪社会经济效益可量化的对象，提出了防洪社会经 济效益量化的理论框架，探讨了防洪工程对房地产价值影响的理论基础，构建了社会 经济效益计算模型。 关键词：防洪工程；防洪效益；社会效益；房地产价值 a b s t r a c t f l o o dc o n t r o lp r o b l e m sh i s t o r i c a l l yc o m e仃o mt h e d e t r i m e n t a le v o l v e m e n to f h y d r o l o g y ，r e s o u r c ea n de n v i r o m n e n t a lf e a t u r e so ff l o o dc o n t r o lc a u s e db yn a t u r a lf a c t o r s a n dh u m a ni n n u e n c e t h eq u a n t i t a t i v ea 1 1 a l y s i so nn o o dc o n t r o lb e n e f i ti sa ni m p o n a j l tp a n o ft h ee c o n o m i ce v a l u a t i o no fw a t e rc o n s e r v a t i o np r o j e c t s a i m so fn o o dc o n t r o lb e n e f i t c a l c u l a t i o na u r et oi n t r o d u c es c i e n c ei n t op r o c e d u r er e a l i z es c i e n t i 6 ca n dd e m o c r a t i c d e c i s i o n m a k i n gi nn o o dc o n t r o lp r o j e c t sr e d u c eo ra v o i dm i s p l a yi ni n v e s t m e n t ， a n d e m p l o yf i n i t e r e s o u r c e si n t op r o j e c tw h i c hb e n e f i te c o n o m i c a l l ya n ds o c i a l l y t h u s ， q u a n t i z a t i o no fn o o dc o n t r o lb e n e 6 ti sv i t a lt oi m p r o v i n ge c o n o m i c b e n e f i t t h i sp a p e ri sb a s e do nt h ea n a l y s e so fc u r r e n tc a l c u l a t e db o u n d a r yo ft h en o o dc o n t r o l b e n e f i t ，a c c o r d i n gt ot h ed e f e c to ft h ec u r r e n tb o u n d a r ya n dc o n t e n t s ，p u t sf o r w a r ds o m e p r a c t i c ev i e w s t h i sp a p e rf i r s ta j l a l y z e sm e c o n t e n to ft h en o o dc o n t r o lb e n e f i t st h a ts h o u l d b ec o n s i d e r e d ，t h e nd e f i n i t et h eb o u n d a r ya n dc o n t e n t so ft h en o o d p r e v e n t i o ne c o n o m i c b e n e f i t s t h er e s u l t sp r o v em a tq u a n t i z e ds o c i a le c o n o m i cb e n e f i t so fp r e v e n t i o n n o o d i n c l u d el a n dv a l u et h a tf l o o d p r e v e n t i o np r o j e c ti n c r e a s e s ，t h e1 a n di n c r e a s e du t i l i z e s s t r u c t u r a la d j u s t m e n t ， d e v e l o p m e n to fl i t t o r a l d i s t r i c to ft h er i v e r ，a p p r e c i a t i o na n d i m p r o v e m e n to fu r b a nr e a le s t a t e ，t h ei m p r o v e m e n to fi n v e s t m e n to rf i n a n c i n ge n v i r o n m e n t a n de s p e c i a l l ya n a l y z e st h ec a u s a t i o no fs o c i a le c o n o m i cb e n e f i t sc a r r i e do nb yt h e n o o d p r e v e n t i o np r o je c t a tl a s t ，i te s t a b l i s h e ss o m e m o d e l sa c c o r d i n gt ot h i sc o n s i d e r a t i o n o fc a l c u l a t i o na b o v e a ne v a l u a t i o ni n d e x ，aq u a n t i t a t i v em e t h o da n ds u b s e q u e n t l ya ne v a l u a t i o nm o d e l w e r ep r o v e dt ob ef e a s i b l et h r o u 曲t h ec a s es t u d i e s ，s u c ha st h er e i n f o r c e m e n tp r o je c to ft h e c h a n 西i a l l g 鼬v e ri nn a n ji n gc i t y ，a n di t si n n u e n c et ot h er e a l e s t a t ev a l u eo ft h ew e s t r i v e rd i s t r i c t t h ec o n s t r u c t i o no fn o o dc o n t r o lp r o j e c t si n 行a s t l ? u c t u r ew i l lh e l pt oi m p r o v e l o c a le n v i r o i m l e n t a lw a t e rc a p a c i t y ，q u a l i t ya i l de n r i c hl a n d s c a p e ，i n c r e a s i n gi n c o m e sw i t h t h ei n c r e a s i n go p p o r t u n i t i e sf o rt o u r i s m ，s h i p p i n g ，b r e e d i n go ff i s hs t o c k s ，i n c r e a s i n gr e a l e s t a t ep r i c e s ，a j l de n s u r i n gr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dl o n g t e r n ls o c i a ls t a b i l i t y k e yw o r d s ：f l o o dc o n t r o lp r o j e c t ；b e n e f i to ff l o o dc o n t r 0 1p r o j e c t ；s o c i a lb e n e f i t so f f l o o dc o n t r 0 1p r o je c t ；r e a le s t a t ev a l u e 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对 本文所做的任何贡献均己在论文中作了明确地说明并表示了谢意。如不 实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： o 6 年6 月归 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊 ( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容 和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅 和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生 院办理。 论文作者( 签名) ： 心薛6 其秽日 河海大学硕：b 毕业论文第一章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 洪涝灾害不论在国外还是在中国都是各种自然灾害之中造成损失最大的一种灾 害。据统计，全球每年洪涝灾害损失占灾害总损失的4 0 嘣。我国是一个洪涝灾害 多发的国家，自公元前2 0 0 年到1 9 4 9 年，全国共发生较大洪涝灾害l0 9 2 次，平均2 年一次。据不完全统计，在过去21 9 7 年间黄河流域发生洪涝灾害1 4 7 次，长江出现 洪涝灾害1 7 8 次。这些洪灾有些属于暴雨洪灾，有些持续多雨高水位涝灾，有些属于 溃决洪灾。洪水是按河流流域形成的，我国洪水灾害威胁最大的河流依次为黄河、长 江、淮河、海河、珠江、辽河、松花江。这些流域占全国国土面积的4 4 5 ，人口占 8 8 ，耕地面积占8 0 【2j 。该地区中下游是我国人口最集中、社会经济最发达的区域。 自新中国成立以来，坚持不懈大搞水利建设，特别是1 9 9 1 年大水以后掀起了第 三次治水高潮。防洪工程措施有五类：修筑堤防，约束水流；兴建水库，调蓄洪 水；建造水闸，控制洪水；利用蓄滞、分洪区，减轻河道行洪压力；建立排水 系统，排除洪涝积水。防洪非工程措施是指通过法律、行政、经济手段以及直接运用 防洪工程以外的其它手段来减少洪灾损失的措施。基本形成了完整的防洪体系，大大 提高了流域的防洪能力。据1 9 9 6 年水利统计年鉴统计，至1 9 9 5 年底，全国修建 加固堤防2 4 7 万m ，修建水库8 47 7 5 座，总库容47 9 7 多亿m 3 ，其中3 8 7 座大型水 库，总库容34 9 3 亿m 3 ；在主要江河开辟行、分、蓄洪区8 6 处，可分蓄洪量约12 0 0 多亿m 3 ；已建成机电排灌容量39 2 4 万k w ，全国易涝面积有3 6 6 亿亩，已治理3 0 1 亿亩；全国水土流失面积1 6 3 万m 2 ，已治理6 6 9 万l ( 1 t 1 2 。保证3 5 7 亿人口、4 5 9 亿 亩耕地、6 0 0 多座城市及大量基础设施的防洪安全。1 3 j 这些水利工程在我国经济建设 和社会发展中发挥了重大作用，产生了巨大的社会、经济和环境效益。 尽管我国在水利建设方面取得了很大的成就，防洪减灾成效显著，但是由于气候 的异常变化以及人类频繁活动对环境的影响，洪水灾害时有发生，防洪形势依然十分 严峻。同时，由于社会经济的发展，泛灾区人口密度和社会财富快速增长，生产力高 度集中，洪灾损失更加重大。如1 9 9 1 年，我国东部1 0 多个省区相继受洪水侵袭，受 灾人口达到2 1 亿，死亡20 0 0 多人，农作物受灾面积达21 0 0 多万公顷，直接经济损 河海大学硕士毕业论文 第一章绪论 失达6 0 0 多亿元。1 9 9 4 年全国洪涝灾害损失达17 9 6 亿元，1 9 9 5 年为16 5 3 亿元，1 9 9 6 年达22 0 0 亿元。1 9 9 8 年特大洪涝灾害造成的损失更是历史罕见，受灾人口2 3 亿， 死亡30 0 0 多人，农作物受灾面积达21 3 5 万公顷，直接经济损失达17 5 4 亿元，约占 全年国民生产总值的2 。【4 】 随着国民经济的不断增长，对基础设施建设的要求越来越高，相应的水利设施涉 及到生命财产安全、与生活质量关系密切，尤其是防洪工程相关的建设标准愈益提高。 由此可见，现行防洪工程建设标准的提高不仅是以减免洪涝灾害损失为目标，更多的 是为了实现社会经济发展和提高人民生活质量，因而应用仅以防洪减灾为目标而编制 的已成防洪工程经济效益分析计算及评价规范来对新建的高标准防洪工程进行经 济分析时可能会出现投入大于产出的状况。这就要求水利经济工作者对现行规范中的 计算内容和方法进行重新界定研究。防洪效益的正确合理估算对于水利工程的设计和 经济评价分析非常重要，是提高现有防洪工程标准及新建各类防洪工程首先要解决的 问题。防洪效益的研究保证和促进了区域稳定持续发展，对我国可持续发展战略有着 极其重要的意义。 1 1 2 研究范围及意义 1 1 2 1 研究的范围 防洪工程建设除了具有可计算的直接减灾经济效益外，还具有不可量化的社会效 益、环境效益和促进地区经济发展的作用。防洪社会效益可以分为社会环境效益和社 会经济效益两部分。其中防洪社会环境效益如对社会安定的影响、对当地人口的影响 等是很难量化的，而防洪社会经济效益如提高流域或地区土地利用价值，改善投融资 环境等的量化可以进行探索。目前的研究仍集中在防洪经济效益即减免的经济损失 上，对防洪工程给社会经济带来的正效益的研究在国内还不多见。因此本论文在对防 洪工程社会经济效益量化理论及模型进行初步探索的基础上，选择防洪工程社会经济 效益中对房地产价值的影响作深入研究。 1 1 2 2 研究的意义 防洪效益有其自身的特点：防洪效益在年际之间变化很大。一般年份几乎没有效 益，但遇到大洪水时能体现出很大的效益，更重要的是，考虑资金的时问价值的作用， 同样级别的大洪水，发生的年份不同，效益也不一样。在防洪工程规划中，未来大洪 水的发生，具有不确定性。所以，如何选择一种科学合理方法，对防洪工程未来将会 发挥的效益进行科学的计算至关重要。 河海大学硕士毕业论文第一章绪论 防洪社会经济效益的完整界定和合理计算对于正确评价防洪工程建设的可行性 和运行合理评价都具有重要意义，具体体现在以下几个方面： ( 1 ) 正确评价防洪工程的经济效益。从目前防洪效益分析的范围来看，应包括直 接经济损失的减少、社会效益和环境效益三大部分。而目前各国普遍以防洪工程减免 的洪灾损失作为其经济效益，由于工程建设给社会经济发展带来的经济增值这部分效 益未作考虑，在进行评价时仅对社会效益做简要描述。因此对防洪社会经济效益的研 究，将从量化角度完整反映防洪工程的经济效益。这无论从工程建设的前期可行性论 证还是建设运行的后评价，对客观评价防洪工程的经济效益有着重要的意义。 ( 2 ) 为社会经济发展目标的实现提供决策依据。防洪工程的建设是社会经济目标 实现的重要保障措施之一。我国洪涝灾害频繁，自新中国成立以来，投入了大量的人 力、物力、财力对防洪实施了工程措施和非工程措施。这些防洪措施的投资对社会经 济发展起到了重要的作用。正确估算这些投资带来的社会经济效益的大小和影响程 度，对于合理评价我国防洪效益和对社会的贡献有重要意义，为今后社会经济目标的 确定和建立进一步提供决策依据。 ( 3 ) 促进国家资源的合理地利用。任何一个国家所拥有的资源相对于人们的需要 来说，永远是不足的。尤其象我国这样一个人口众多，正处在发展阶段的国家，基础 设施与西方发达国家相比，非常薄弱，需要建设的项目很多，资源总量和人均量都是 有限的。如何使有限的资源用在那些对国家发展目标贡献最大的地方，使资源得到合 理分配和有效使用，使国民经济保持持续稳定地增长，这正是合理计算防洪工程效益 的主要目标之一。 ( 4 ) 促进人民物质文化生活水平的提高。我国发展生产和进行建设的根本目的是 不断地满足人民的物质和文化需要，完成建设小康社会的目标。因此，防洪效益的计 算要以整个国民经济和整个社会的利益为出发点。 ( 5 ) 拓展水利经济研究内容和思路。长期以来水利行业没有对社会经济效益的量 化进行研究。从水利经济学术研究角度分析，随着水利经济专家们对研究问题的不断 深入和拓展，原来难以研究解决的问题也应逐步得到研究和解决。而防洪社会经济效 益的量化理论和模型的建立，则是水利经济研究中的一大难题。通过防洪社会经济效 益量化进行构架，逐步完善量化的理论和方法，这必将促进水利经济研究的进一步深 入，并推动国内外水利经济专家们对社会经济效益量化研究的深入。 河海大学硕= i ：毕业论文 第一章绪论 1 2 国内外研究现状及进展 1 2 1 国内防洪效益 。 国内防洪效益可分为经济效益、社会效益、环境效益等几方面。在表现形式上又 可分为直接效益和间接效益、有形效益和无形效益，这与国外防洪效益分类相同，此 外，有正效益和负效益。 1 2 1 1 防洪工程经济效益 目前通常把减少的洪灾损失计算值作为防洪工程经济效益，有关文献中提出了众 多的防洪效益估算方法，归纳起来有频率法、年系列法、，保险费法、最优等效代替法、 稳定生产增长法等。在实际工作中需结合现实情况选定适用的计算方法，合理确定计 算参数，尽可能准确地估算防洪工程经济效益。目前广泛采用的方法有频率法和年系 列法【5 】o 其中，频率法计算不同频率洪水在有、无工程情况下的洪水损失差值，则所 有频率的洪水损失差值之和即为防洪工程的效益；而实际年系列法则是在实际发生的 洪水系列中，选择典型的洪水系列计算每次洪灾的损失洪灾损失的算术平均值即为防 洪工程的效益。最近也有学者提出根据防洪工程的特点和实测历史资料，采用数学模 拟工程效益计算的方法，推导出了防洪工程效益函数【6 j ，以更科学地计算防洪工程效 益。 1 2 1 2 防洪工程社会效益 已成防洪工程经济效益分析计算及评价规范条文说明( 2 0 0 2 ) 总则规定：防洪 工程是发展国民经济、保障社会安定的重要基础设施。中华人民共和国成立以来，兴 建了大量的防洪工程，在减少洪灾损失、提高土地开发利用价值、促进社会经济稳定 发展方面发挥了极其重要的作用，社会经济效益十分显著，科学地、合理地分析计算 已成防洪工程的经济效益是十分必要的。但是防洪工程社会经济效益专门研究还很少 见，多数是在研究防洪工程经济效益的同时用少量笔墨涉及防洪社会效益，而且也通 常只是作定性分析。一般认为防洪工程社会效益有以下几个方面：改善国民经济结构 和生产力布局，对社会分配的影响，推进城市化进程等。具体的研究成果如下： 麻荣永针对防洪工程对城市自然景观、土地资源及移民的影响，提出了一些环境 保护措施，并指出防洪工程对城市土地资源占用的影响是防洪工程带来的负的社会经 济效益【7 1 。吴飞等通过近年来洪水对城巾防洪设施的考验与实践，分析了城市防洪设 施的社会效益【刖。杨宪文认为城市防洪设施在具备防洪功能的同时，必须兼有交通、 游览等功能，以最大限度发挥其社会效益，提出了发挥城市防洪设施社会效益的对策 河海大学硕士毕业论文第一章绪论 【9 1 。余萍从分析防洪经济效益、社会效益、环境效益三者关系入手，明确了在强调社 会可持续发展的今天三者统一协调、整体推进的重要性，并提出了工作思路与对策【10 1 。 胡建华等对南水北调西线工程的社会效益进行了定性分析，列出如优化资源配置，增 加就业机会，改善生活环境等社会效益【1 1 】。杨文健利用层次分析法对太湖流域防洪工 程的综合效益进行了比较。综合效益包括：防洪效益、环境效益、城市供水效益、内 河航运效益几项【1 2 】。董波通过对比蚌埠城市防洪圈形成前后的城市交通、房地产开发、 经济发展等状况得出了防洪社会效益明显提高的结论【1 4 1 。 以上的研究大多都只对防洪社会效益作定性分析，几乎没有考虑防洪社会经济效 益量化的方法。 1 2 1 3 防洪工程环境效益 目前对防洪工程的环境效益研究主要侧重于防洪工程对工程受益区的自然资源、 水温、水质、土质、气候、环境污染的影响及其对生态系统的影响。但是大多是运用 一些统计数据进行定性描述。 总之，在当前国内防洪效益研究中，防洪经济效益是主要内容，防洪社会效益和 防洪环境效益只停留在定性研究。 1 2 2 国外防洪效益 1 2 2 1 美国 美国防洪效益的内容主要包括：减免洪灾损失的效益、从提高房( 地) 产使用价 值而得到的收益，但主要以减免洪灾损失为主。 美国防洪效益的计算内容和方法在国内曾有较大争议。在本世纪上半叶，美国经 济学家从理论上定义了唯一的防洪效益计算方法，即以受益人的“自愿支付” ( m a r g l i n ，1 9 6 7 ；e c k s t e i n ，1 9 5 8 ；m c k e a n ，1 9 5 8 ) 为基础进行计算。在1 9 7 2 年，美国国家水 资源会议通过了以土地所有者的自愿支付作为防洪效益分析基础的议案。然而，政策 制订者依然保留了以防洪措施所减免的损失作为防洪效益的计算内容，并认为土地所 有者的自愿支付至少等于他们由于防洪工程而避免的损失。这种方式只考虑由洪水带 来的有形财产损失和人们为避免由于洪水威胁而带来的焦虑所愿意支付的金额 ( b l o c k e ra n dr o c h f o r d ，19 8 6 ) 。 此后，人们不断尝试各种新的效益计算方法。协同经济学家研究了一些新的方法 来计算环境和公共服务带来的效益( 弗里曼，1 9 7 9 ) ，这些新的工具可能取代以减免损失 作为防洪效益这一方法，但是在应用过程中遇到了一些困难( t h u n b e r g 和 河海大学硕士毕业论文 第一章绪论 s h a b m a n ，1 9 9 l ；s h a b m a n 和史蒂芬生，1 9 9 6 ) 。土地价格分析法早在十几年前就运用于防 洪效益评价，而且计算机和统计的发展相结合，使得土地市价分析能充分考虑到各种 影响土地价格的可变因素。然而，研究证明了土地市场交易者无法准确判断土地的洪 水风险，经常在洪水发生后高估风险或是在长时间安全时低估风险( 弗里曼，1 9 7 9 ； d r i s c o l l ，e ta l ，1 9 9 4 ) 。此外，土地交易市场无法准确反映高风险低概率的洪水事件。因 此，基于土地价值的自愿支付评估法没能得到广泛地应用( s h a b m a l l 和史蒂芬生， 1 9 9 6 ) 。但在八九十年代，美国仍主要采用支付意愿法( w i l l i n g n e s st op a y ) 【1 5 】和效益价 值树( b e n e f i t s v a l u et r e e ) 【1 6 】来计算防洪工程的效益，这与当时美国国情有关。 目前，美国防洪效益仍以减免的损失为计算基础，支付意愿法最终没有取代减免 损失法，原因可能是以减免损失为基础计算可以做简单而连贯的分析，另外支付意愿 法没有得到大众的认可和理解，暂时无法推广应用。 在美国防洪的若干措施中，美国c o e 将1 9 2 8 年以来已建工程再加上必要的 配套工程使其达到一定的综合水平，再分析其效益。总效益包括以下几项：减少淹没 损失、改善航运、减少防洪堤的退建、减少防洪救灾费用、减少岸边设施( 如码头) 损失等。根据c o e 分析结论：防洪工程效益是随着时间增长而增长，1 9 6 1 年中的评 估报告为5 8 ：1 ，1 9 6 6 年中的评估报告为7 8 5 ：1 ，1 9 8 5 年中的评估报告为l8 9 ：1 【1 7 j 。 1 2 2 2 日本 日本防洪工程效益主要是以洪灾损失为对象进行估算。估算方法步骤如下： ( 1 ) 假定几个流量求出淹没范围。一般不少于5 6 个，最大流量可取支出的费用 与减免的洪灾损失相当的流量，最小的可取相当于安全泄量的流量，其它的假定以应 绘制洪灾损失频率曲线为准则。然后利用以1 m 为高差的大比例尺地图，根据不同超 额洪水和地形情况采用稳定流或不稳定流方法进行水力计算，在地形图上求出不同超 额洪水的淹没范围。 ( 2 ) 进行淹没损失调查。调查的内容包括：房屋，住户动产，办公室和工矿企业 折旧资产与库存资产，农渔业户的存折、库存资产，农作物。分别就财产和农作物以 资产总值乘以不同淹没水深的损失率求得相应的损失值。企业临时停产损失按一般资 产损失总值的百分数计算。 ( 3 ) 平均损失估算。求每级流量的概率和相应的损失，计算两级流量之间的平均 损失，再乘以两级流量的概率夕筹即为该两级流量的损失值。从最小流量开始累计流 量之间的损失值即为年平均总损失值【1 8 】。 河海大学硕士毕业论文第一章绪论 从以上两个国家来看，防洪效益评估均以减免洪灾损失作为基本依据。所不同的， 美国还定性考虑防洪区内一部分社会经济发展的效益。 其它国家对防洪效益计算的研究成果来看与美国、日本大致相同。对防洪工程社 会效益主要侧重于工程建设涉及移民生产生活质量的评价方面，都还未见有较完整的 防洪社会经济效益的具体分析和计算。 1 2 3 其它行业投资项目社会效益量化研究现状 申宏星针对广东省水环境现状，借鉴国内外的有关经验，通过对水环境效益定性 影响因素分析，运用影响因子识别方法，筛选并明确提出了广东省水利工程水环境效 益评价指标；利用或引进评价指标计算的新理论、新技术、新方法，对水环境各指标 效益进行量化计算，补充并完善了现有水利工程效益计算方法；同时建立水环境效益 综合评价模型，提出了水利工程水环境效益量化模型【l 纠。 王军等人从电信网络社会效益出发，具体分析了电信网络社会效益的内涵，描述 了电信网络社会效益的表现形式，提出了评价电信网络社会效益的三个重要指标，分 析评价了电信网络的社会效益，对电信网络的评价具有指导意义1 2 。 季节等在分析高速公路社会效益量化研究现状基础上，针对已有高速公路社会效 益量化模型的局限性，提出建立通用宏观计量经济模型的基本思路，为高速公路社会 效益量化提供了一种具有普适性的方法【2 1 | 。 高吉丽等综合运用结构分析法、层次分析法以及模糊综合评判的方法来构造生物 资源产业化项目可行性研究中社会效益评估方面的定量模型，包括评估因素的选择、 层级结构的划分、评估指标权重的测算以及效益的模糊综合评判等内容，这为生物资 源产业化项目确定方案的优先顺序和优劣程度提供了比较选择的方法和程序【2 2 | 。 张建军在三峡库区地质灾害防治总体规划和地质灾害防治项目社会效益评价理 论研究的基础上，结合三峡库区地质灾害防治工程项目的特点，设计了地质灾害防治 工程项目社会效益评价的内容，并提出了评价方法【2 3 1 。 张颖在文章【2 4 j 中提到：森林社会效益的描述、列举，还缺乏一个明确的、本质性 的界定，还需要从经济学、生态学、环境经济学、林学和社会学等角度进行探索、研究。 对评价内容也没有达成共识，比较认同的评价内容是森林提供的就业机会、森林游憩和 森林的科学、文化、历史价值。目前，对森林提供的就业机会主要采用投入产出法、指 数法评价；对森林游憩价值主要采用旅行费用法等评价；对森林科学、文化、历史价 值主要采用指标评价法、条件价值法和综合模型评价法等评价。 河海大学硕士毕业论文第一章绪论 包英爽通过研究提出，城市森林作为城市生态系统的重要组成部分，对城市发展 的影响，尤其是对房地产业的影响越来越受到人们的关注。文章重点对城市森林给房 地产业带来的影响进行探索性的研究，将城市森林、景观生态、人居环境、环境经济 的相关理论和方法应用到房地产评价中，并通过调查问卷的方式，针对北京市城市森 林建设和生态型房地产进行了调查研究，对被调查者的生态支付意愿进行相关性分析 和多变量回归分析，以及住房消费行为的影响因素分析【2 引。 郑捷奋在总结国内外相关领域研究成果的基础上，分析了轨道交通的特性和房地 产价值影响因素，以及轨道交通促进周边房地产增值的机理，其精华部分是定量分析 了轨道交通对周边房地产价值影响程度的计量经济学模型：在比较现有的交通成本模 型( t c m ) 、特征价格模型( h p m ) 和支出系统需求函数综合模型( l e s h m ) 等对解决本研 究课题的适用性和有效性的基础上，选定了h p m 作为论文研究的基础模型，并提出 了改进的h p m 模型，即消费支出特征价格模型( e s h p m ) 和变参数消费支出特征价格 模型( v c h p m ) 【2 6 】。 综上所述，我国经济学家目前已经很注重社会经济效益评估的研究和分析。其中， 森林资源与交通行业工程的社会经济效益量化研究相对深入，水利行业尤其是防洪工 程社会经济效益评估还很少见。不论是资源类还是项目投资类，所有研究对象的共同 点是它们都属于公共产品或公共服务，所以尽管防洪工程与森林、大气等资源或者交 通、生物、河流开发等工程在建设目标、效益内容和实现的形式、量化的具体方法会 有所不同，但其价值评估思路是致的。其它行业工程社会经济效益量化研究中的理 论研究基础和建立的定量模型都值得借鉴。其中投资项目对房地产价值的影响量化研 究在交通及森林系统中研究较多，水利工程对于房地产价值的影响研究只有定量描 述，可以借鉴其思路运用到本研究中。 1 2 4 公共物品的价值量化研究现状 从经济学角度，我们可以称防洪工程为公共物品。要对防洪工程社会经济效益进 行量化，不能忽略其公共物品的特性。公共物品价值的量化已有少量的相关研究，主 要集中在公共物品或服务的价值评估方法上。综合归纳之，主要有以下几种方法：市 场价值法、人力资本法、恢复和保护法、工资差额法、旅游费用法、意愿调查评估法 等。公共物品价值量化方法虽多，但至今还没有一种完善的评估方法，故在实际运用 中须针对实际状况灵活运用。其中，市场调查法、旅行费用法以及意愿调查评估法运 用较为广泛，但各有优缺点。在国外防洪效益计算中曾采用的支付意愿计算法中，以 河海大学硕士毕业论文第一章绪论 意愿调查为基础。意愿调查法反映的是消费者相应的支付意愿或受偿意愿【2 7 2 9 1 。从理 论上讲，似乎能充分反映工程的价值，但实际上调查结果常出现偏差。一般是首选直 接市场法，若条件不具备则采用替代性市场法，这两种方法无法采用时，则用意愿调 查评估法。 1 2 5 经济评价研究应用现状 目前，国外流行的水利工程经济效益分析理论和方法，大致可以分为两大类：一 类是原苏联和东欧国家采用的“技术经济论证”；另一类是欧美、日本所采用的“可 行性研究”。 这两类方法的共同点是：评价的基本思想都是以“投入”与“产出”之比，或“耗 费”与“收益”之比来做衡量标准，其最终目的都是为了寻求技术上可行、经济上合 理的最佳方案。由于这两类方法产生的社会条件不同，故其评价理论和分析方法都有 较大的区别【3 。 在理论基础上，技术经济论证是以马克思主义再生产理论为基础，强调以最小的 劳动消耗为社会生产出尽可能多的使用价值；而西方的可行性研究理论基础则是边际 效用价值，以获得最大利润为其目的。在评价原则上，技术经济论证强调宏观经济效 益，即以整个社会和国民经济利益为其评价标准，着重于宏观经济效益分析，可行性 研究则侧重于微观经济效益，即从企业或公司的角度来衡量技术方案是否可能获得最 大利润为原则【3 1 1 。在研究方法上，技术经济论证采用静态分析方法为主，不考虑时间 因素对资金的影响作用；可行性研究则采用动态分析方法，强调资金的时间价值。 过去，我国在进行水利工程的投资经济效益分析时，主要采用技术经济论证方法， 它在建国后的恢复时期以及第一个五年计划中，发挥了一定的积极作用。目前，我国 对很多工程项目也开始采用可行性研究的方法。但必须指出，我们在考虑项目经济利 益的同时，还必须对全社会的经济效果做出客观评价，而且后者有时比前者更为主要， 影响力更大。显然，这两种评价方法的评价原则是不同的，各有侧重点，各有优点。 所以，我们在评价时要在考虑到项目对整个社会经济的促进效益，以此为依据评价项 目方案综合效果的好坏，并在各方案中选择综合效益最佳的方案，为投资决策提供科 学的依据。 我国过去由于对水利建设项目的社会效益重视不够，因此对经济分析和论证方法 研究甚少。各省、区和各流域机构采用的计算方法也很不统一，并且多直接采用苏联 或欧美引进的公式进行计算。颁布水利建设项目经济评价规范后，虽然有了一个 河海大学硕士毕业论文第一章绪论 比较统一的论证和评价标准，但其中有些条文还不够完善和具体，还需要在试行中不 断研究并充实提高。 国家标准水利建设项目经济评价规范s l 7 2 9 4 规定，水利建设项目的防洪效 益应按该项目可减免的洪灾损失和可增加的土地开发利用价值计算，以多年平均效益 和特大洪水年效益来表示。发生设计年频率洪水时的工程保护效益作为项目决策研究 的依据，项目的经济合理性应根据经济净现值( e n p v ) 的大小确定。当经济净现值大于 或等于零f e n p v = 0 ) 时，该项目在经济上是合理的【3 2 1 。 荷兰等西方发达国家对防洪工程的效益分析采用风险分析的方法( 数学模型) 。风 险分析方法( 见图1 1 ) 是基于概率分析的基础上所做的数学模型，工程措施总投入与 风险损失相加，结果最小化为最佳工程方案。 岫 将 槎 3 o 3 2 3 43 63 8 4 o 4 2 4 4 可能性指标 j 最佳点 图1 1 经济的防洪工程建设规模( 堤防高度) 其中，洪灾风险随着工程标准的提高而降低，但由于经济的发展，在同样风险的 情况下，风险损失随之增大。在绘制风险损失曲线时应考虑经济因素对洪灾风险损失 的影响。应用这种分析方法，荷兰的堤防建设达到三千年一遇的防御标准，为效益风 险相结合的最佳项目规模方案【3 3 】。按照这种方法，曾经有专家对南京市的城市防洪工 程建设规模进行过估算，南京市必须建设超过千年一遇的城市堤防工程，才能达到工 程总投入与所冒的风险价值相加结果最小。以我国目前的经济状况来说，正处在发展 阶段，各行各业必须均衡发展，不可能参照发达国家的方法，建设这么高标准的城市 防洪体系，只能随着国民经济的发展，分步骤，先近期后远期逐步完善城市的防洪工 程体系。 1 0 河海大学硕士毕业论文第一章绪论 防洪工程的社会评价在我国处在研究阶段，很多专家已经认识到了防洪工程对社 会环境、经济发展的影响作用不可忽视。目前，在防洪工程项目的决策中还没有成熟 的理论和应用方法。 1 3 研究思路与创新之处 1 3 1 研究思路及方法 本论文的研究总体分成理论研究与应用研究两个部分。 研究思路如下：在理论研究部分，首先从现行防洪经济效益概念、内容和方法的 回顾、分析和评价出发，在防洪社会效益理论前提研究的基础上对防洪社会经济效益 的概念和范围进行研究界定，再进一步界定其中可量化的对象，构建防洪社会效益量 化的理论框架，并据此研究防洪社会经济效益量化模型和方法。在此基础上，选择防 洪社会经济效益中对房地产价值的影响进行深入研究，从房地产价值的影响因素入 手，建立了相应的数学模型，分析防洪工程如何并在多大程度上对房地产价值产生影 响。在应用研究部分，选择典型防洪区，运用以上理论和模型计算并分析该区域防洪 工程对周边房地产价值的影响，根据计算结果评价其影响大小。最后对该论文所作的 研究分析进行总结，并提出了继续研究的方向。 研究方法如下：在研究手段上，采用定性和定量相结合；在资料收集部分，采用 专家调查、个别访问、发放问卷、文献查阅法等；在防洪工程社会效益计算模型建立 中，采用有无工程对比法。 1 3 2 创新之处 文章的主要创新之处在于： ( 1 ) 界定防洪社会经济效益可量化的对象，提出了防洪社会经济效益量化的理论 框架； ( 2 ) 探讨了防洪工程对房地产价值影n 向的理论基础，构建了社会经济效益计算模 型； ( 3 ) 通过对典型防洪工程社会经济效益的调查、计算和分析，对防洪社会经济效 益中对房地产价值的影响进行应用研究。 河海大学硕士毕业论文 第一章绪论 1 4 技术路线 河海大学硕士毕业论文第二章防洪工程社会经济效益分析 第二章防洪工程社会经济效益分析 2 1 现行防洪效益的内容与评价思路 2 1 1 防洪效益的内容 洪水灾害是危及人类的主要灾害之，防洪工程在抗御洪水侵袭、保护人类安全、 维护社会稳定、促进经济发展等诸多方面发挥了很大作用，具有不可低估的效益。确 切地讲，防洪效益就是指利用工程、非工程防洪措施或其它综合防洪措施而避免或减 小的洪灾损失和可能增加的土地利用效益，它渗透在国民经济和人民生活的许多方 面。防洪效益通常分为防洪经济效益、社会效益、环境效益，三者互为基础，相互促 进，有着辩证统一的关系。 2 1 1 1 防洪工程经济效益 目前通常把减少的洪灾损失计算值作为防洪工程经济效益，它和水利建设其他项 目的效益相比，具有下述特点： ( 1 ) 防洪工程主要作用是给防洪保护区以安全保障，使防洪区免遭或减轻大洪水 的淹没影响和破坏。因此，防洪工程可减免的洪灾损失是其主要经济效益。 ( 2 ) 防洪工程经济效益在年际之间变化很大，一般水文年份几乎没有效益，但遇大 洪水年份时能体现出很大的效益。因此，防洪效益的大小不能仅按年计算。 ( 3 ) 洪灾损失有经济损失和非经济损失，两者均有广泛的社会性，需从全社会角 度考虑。 ( 4 ) 随着国民经济的发展，防洪保护区内的资产价值及工农业生产也随之发展和 增长。所以防洪效益也呈现出增长趋势。 2 1 1 2 防洪工程社会效益 防洪经济效益是防洪社会效益成功实现的基础和条件，只有通过一系列工程、非 工程措施来保护国民经济各部门和地区经济的发展，以最小的投入将灾害损失降低到 最低限度，最大程度地减免国民经济损失，实现防洪经济效益的最大化，各级政府才 能有精力、有财力、有能力更好地安置灾民、安排生产，才能避免引起大的社会动荡 和混乱，才能真正实现抗灾夺丰收、抗灾保发展目标。反过来，良好的防洪社会效益， 让人们在安居乐业的同时，切身体会到防洪工作的重要性，体会到加大防洪投入、提 高防洪经济效益的意义所在，就能形成防洪工程、非工程建设投入一减灾一效益的良 性循环。 河海大学硕士毕业论文第二章防洪工程社会经济效益分析 2 1 1 3 防洪工程环境效益 防洪环境效益是指运用各项防洪综合性措施来保护和改善生态环境所起的作用 和可获得的利益。如保护水质免受污染，为人们提供合理的、稳定的生产和生活环境； 如兴建水库，改善局部小气候，调节当地年平均气温与极端气温【3 4 】。另外，还可以极 大地改善城市的投资环境，增强投资者的安全感和投资兴趣。防洪环境效益与防洪社 会效益、经济效益相辅相成，相互促进。 2 1 2 防洪工程经济效益的计算 2 1 2 1 计算内容 防洪工程经济效益是指防洪工程设施保护国民经济各部门和地区经济发展，减免 国家和人民生命财产遭到损失所能带来的经济利益【3 川。己成防洪工程产生的经济效益 一般按假定无该防洪工程( 或防洪工程体系) 情况下可能造成的洪灾损失与有该防洪 工程( 或防洪工程体系) 情况下实际的洪灾损失的差值计算。防洪工程经济效益包括 直接经济效益和间接经济效益两部分。直接经济效益是指防洪工程( 或防洪工程体系) 减免的由洪水直接造成的经济损失，它是防洪工程经济效益的主体，也是计算间接经 济效益的基础。防洪间接经济效益是指防洪工程所减免的间接经济损失。 2 1 2 2 计算方法 要比较准确地计算直接经济效益，一方面要认真调查和核实有本工程情况下的实 际洪灾损失，另一方面要科学、合理地计算假定无该防洪工程下可能造成的洪灾损失。 关于计算洪灾间接损失，目前国内外比较认可的办法有两类：一是根据各洪水淹没区 直接损失构成，参照国内外有关资料分项计算；二是先按有、无该防洪工程情况下洪 灾间接损失与直接损失不同的比例关系分别求出其洪灾间接损失值，再求出其差值作 为该防洪工程减免的洪灾间接损失值，即间接经济效益。防洪工程运行期获得的经济 效益是指从工程发