（企业管理专业论文）高新技术企业集群文化研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第f 员 摘要 随着经济全球化的不断深入，企业集群在市场竞争中展现出极 大的竞争优势，日益显现出前所未有的经济潜力和活力。目前，对 企业集群文化的研究尚处于起步阶段，我国高新技术企业集群内普 遍缺乏文化氛围的推动支撑，企业集群的内在竞争优势并未得到充 分发挥，企业集群文化已严重制约了我国高新技术企业集群的持续 发展。园此，对高新技术企业集群文化的研究具有非常重要的理论 意义和实际价值。 论文从管理学的角度对高新技术企业集群文化进行了系统的探 讨，对于企业集群文化的研究提供了一个较为完整的分析框架。论 文阐述了企业集群、高新技术企业集群和企业集群文化的内涵，创 新性地界定了企业集群文化的概念，剖析了其形成和发展的文化环 境。接着，着重分析了我国高新技术企业集群的发展历程和文化现 状系统分析了美国硅谷的企业榘群文化的发展史和现状，并通过 硅谷与日本筑波企业集群文化的比较分析，对我国企业集群文化的 建设提出了些启示。然后，从影响因素、特征、功能和内容等方 面探讨了高新技术企业集群文化机制。再运用熵权系数法构建了企 业集群文化的评价模型，并对硅谷、筑波和中关村的企业集群文化 进行了评价。最后，通过分析我国高新技术企业集群文化建设中存 在的问题，提出了我国高新技术企业集群文化的建设原则，并结合 我国高新技术企业集群文化的现状及硅谷与筑波的经验教训，构建 了高新技术企业集群文化的建设模型，进而提出了我国高新技术企 业集群文化建设的对策建议。其对策建议为高新技术企业集群文化 的建设提供了思路，有利于企业集群内各行为主体采取切实可行的 措施建设企业集群文化，从而推动企业集群的可持续发展。 关键词：企业集群：高新技术企业集群；企业集群文化；熵权：层 次分析 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 k , b s t r a c t a 1o n gw i t ht h ed e e p e ri n f l u n c eo f t h ee c o r l o l l l y g l o b a l iz a t i o n e n t e r p r i s ec l u s t e r sh a v eag r e a ta d v a n t a g ei n l n a r k e t c o m p e t i t io f i a n d s h o wt h e u n p r e c e d e n l e d ly e c o n 0 1 t i ic p o t e f l t i a l i t i e s 8 r l d e n e r g y a sm a t t e r ss t a n d ，r e s e & f c h 0 1 3 c u l t u r eo fer l te r p r is ec 1 u s t e l siss t i l lint h eo r i g i l 1 8 1s t a g e h i g h t e c he n t e r p i s ec l u s t e r sa r e1 a c ko fs u p i o r ta n di 3 r o m o t i o n o f1 2 u 1 t u r g le l l v i r or l m e n t a sar e s u l t 。t h e i ri i 1 1 ；e r n a la d v a n t a g e i n c , o m p e t i t i 0 nh a s n tb e e l 3 b r or g h t i n t of u l lp l a y ，w h ic h h i g h l y r e s t l 7 ic tt h ed e v e l o p m e n t , o fh i g h t e c he r l l ；e r p r is e c 1u s t e f sir lc h i n a t h e r e f o r e 。r e s e a r c ho nc u l t u r eo fh i g h t e c h e n t e r p r i s ec 1 u s t e r sp l a y s 8 1 1ir n p o r t a n tt 0 1 eint h e o r ya n d p r a c t i c e t h is p a p e l - t r i e st oir l q t , 1 i r ei 1 3 t 0c u l tl l r eo f h i g h t e c h e r l t e r p r i s ec l u s t e r ss y s t e m a , t ic a l l yf r o mt h ep o i to fm a n a g i n g 8 r l di t p r o v i d e si l l o r eo r1e s sab a s i cf o rc u l t u r a lf e s e a r c h t h ea r t ic l e e x p o u n d s c o n n o t a t i o no f e n t e r p r i s ec 1u s t ej 7s h j g h f e c he f l e r p t js e c j u s t e ，sa n dc u l t u f e0 fe e l t e r p r is e c lu s t e r s w h ic hd e f i l i e s“c u l t u r eo f e f l t e r p r is e c l u s t e r s ” c f e a t i v i1ya n d a r i a l y s e st h e c u l t u r n , le l l v i l o n m e n to fi ts e l l l e i g e n c ea n dd e v e l o p m e n t t h e n i ta n a 1 y s e st h ep r o c , e - ssa n d c u f r e i q tc u l t u r a ls i t u a t i o no f h i g h t e c he n t e r p r i s ec lu s t e r s i nc h i n a ，a n ds 0d o e sw h a t sif it h ea m e r i c a ns i l ic 0 nv a l le y i t a ls og i v e sac o m p a r a t i v ea n a l y s isb e t w e e ns i t u a t i o r li ns il i c o n v a l l e ya n d i 1 1 t s u k u b a ，j a p a n ，a n da 1 1g i v e si n s p i r a t i o f ta n d s u g g e s t i o n f o r i m p r o v i n gc u l t u r es i t u a t i o i l 0 f e 1 1 t e r p r i s e c 1l 1 8 t e r si nc h i l 1 8 , t h e f 0 1 l o w i n gc o n t e n tp r o b e i n t oc u l t u r e o f h i g h t e c he i q t e r p r is e c 1 u s t e r s s y s t e r r lf r o mt h ev i e w so f ir l f l u r l c i a le l e m e n t s ，c h a r a c t e r is t ic s f u n c t i o n sa n dc o n t e n t i tb u i l d sam o d e lf o re v a l u a t i n gb u i l d i n gc u l t u r eo fer t t e r p r is e c i u s t e r sb ym e a n so fe n t t o p yw e i g h t 。w h i c he v a lu a t e sc u l t u f e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 ii 页 _ _ h _ _ _ _ _ _ w _ _ _ _ 一一一 。fe n t e r p r i s ec l u s t e r sins i l i c o nv a l l e y ，c i k u b aa n dt h ec h i n a z h o n g g u a n c u n ，a t1 a s t ，a n a l y z i n gs e v e r a lp r o b l e l t i s ir lb u i l d i n g c u l t u r e0 fh ig h t e c he l l t e r p r is ec l u s t e r s ，t h ea r t ic leg i v e s t h e p r i n c i p l e s i nb u i l d i n g c u l t u i c eo fh i g ht e c he n t e r p r is e c l u s t e r s a ls 0 i tc o m b i t i e st h e p r e s e n t s i t u a tio no fc h in a c u l t u r a lc o n d i t i o nf o rh i g h t e c he e l t e r p r i s ec l u s t e f sa n d e x p e r i e e i c e i ns i l ic o nv a l l e ya n dt s u k u b a ，g i v i n gam o d e l t o b u i l dc u l t u l - e0 fh i g ht e c he n t e r p r is e c l u s t e r s ，g iv i n g s o f t i e s 0 1 u t i o n sa n ds u g g e s t i 0 1 3 sf o rh ig h t e c he n t e r p r i s ec l u s t e r s ， w h ic hp r o v i d e id e a e sf o r b u i l d i n g t h ec u l t l 1 1 - ea n d a r e b e n e f ic i a lf o ra l lt f a d e st oc a r r y0 u tt h ep r a c t i c a 1m e a s u r e ， t od f o i i i o t ec o n t i n u a ld e v e l o p m e n tf o re l l t e r p r i s ec l u s t e r s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ec lu s t e l s ；h ig h t e c he n t e r p r is ec l u s t e f s c u l t l i f eo fe n t e r p r is ec l u s t e r s ：e n t r o p yw e l g h t ：a h p 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 问题的提出 第1 章绪论 随着美国硅谷企业集群的兴起与成功发展，企业集群这种独特 的经济现象引起了世界各国的高度重视，许多国家和地区竞相效仿， 纷纷设立了各种形式的科学园区。尤其是2 0 世纪8 0 年代以来，全 球掀起了一股以创办科学园区形成企业集群，来促进经济发展的热 潮。世界主要国家和地区兴建科学园区的数量如表1 一l 所示a 近年 来，企业集群己成为推动社会经济发展的强大动力，也成为提高国 家综合国力、增强国际竞争力、抢占战略制商点的重要手段。 表l l世界主要国家和地区兴建科学园区数量统计 ( 截至1 9 9 2 年底) 第个园区第一个园区 国家或地区园区数国家或地区园区数 建立年代建立年代 美国 1 9 5 13 5 8 台湾 1 9 8 01 苏联1 9 5 71 2德国1 9 8 31 0 1 丹麦 1 9 6 5l 芬兰 1 9 8 56 澳人利亚 1 9 6 5l7 意大利1 9 8 26 加拿大 1 9 7 72 3 荷兰1 9 8 07 法国1 9 6 93 5西班牙1 9 8 5b 以色列1 9 7 0l爱尔兰1 9 8 51 英国1 97 24 3新加坡1 9 8 5l 比利时 1 9 7 29挪威1 9 8 54 韩国1 9 7 42保加利亚1 9 8 55 日本1 9 6 34 5中国( 不1 9 8 55 2 瑞典 1 9 8 31 2含台湾) 其他 5 5 资料来源：白克明主编：加快高新技术产业开发区改革与发展，北京师 范大学出版社1 9 9 3 年版。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 顾朝林等：中国高技术产业与园区，中信出版社1 9 9 8 年版。 伴随着企业集群蓬勃发展的世界浪潮，中国也把发展企业集群 作为谋求经济增长的战略方针，目前已形成五种类型的企业集群( 王 缉慈，2 0 0 1 ) ，详见表卜2 。这些企业集群已逐渐显示出很强的竞争 优势和增长潜力。 表1 2目前国内五类企业集群 集群类型主要特征典型例子 国有大中型工业企业为核心的 传统工业基地鞍山钢铁基地 地域生产综合体 l 外协加上基地国际产业分工中的世界工厂深圳一东莞地区 经济开发区人为规划以吸引外资的工业园苏卅1 。t 业园 高新技术企业集群智力密集型中小企业扎堆北京中关村 民营中小企业专业化分工形成 乡镇企业集群浙江温州 的县域特色经济 资料来源：叶波：面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究 d 浙江：浙江大学管理学院，2 0 0 2 ，( i i ) ：2 随着世界高技术的飞速发展，高技术企业集群同益成为各国经 济增长的生力军，对高技术企业集聚的内在机制研究引起了国内外 众多学者的关注。虽然相关产业的企业集聚能够产生竞争优势，但 并非只要有集聚就会产生竞争优势。集聚只能看作是企业获得竞争 优势的必要条件，而非充分条件。通过企业集聚获得竞争优势，还 需要企业集群文化、制度等方面的支持。一个典型的例子是美国最 具代表性的两个高新技术企业集群：硅谷和1 2 8 公路地区。这两个 地区都集中了大量的高技术公司，但却形成了截然不同的竞争结果。 究其原因，受区域文化、企业文化影响的企业集群文化的差异是一 个重要因素。正如美国著名学者安纳利萨克森宁所言，硅谷和1 2 8 公路地区发生这种差异的根本原因在于，他们存在的制度环境和文 化背景完全不同。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 实际上，企业集群文化决定了集聚在一起的企业能否形成网络 型的互动关系，能否形成一种既竞争又合作的新型伙伴关系，能否 植根于当地，与当地其它企业融为一体，形成促发竞争优势的环境 和机制。因此，企业集群文化是企业集群能否获取竞争优势的关键， 是企业集群生生不息的发展源泉。谁拥有了企业集群文化优势，谁 就拥有了竞争优势、效益优势和发展优势。 为了尽快发展高技术及其产业，我国制定并实施了“8 6 3 计划” ( 1 9 8 6 年) 和“火炬计划”( 1 9 8 8 年) ，到2 0 0 0 年全国以高新技术 产业开发区的形式建成了5 3 个国家级高新技术企业集群，实现技工 贸收入9 2 0 9 亿元，实现工业总产值7 9 4 2 亿元，财政收入4 6 0 亿元， 出口创汇1 8 6 亿美元。( 王宏起，胡运权，2 0 0 2 ，4 ) 诸多省市缴高 新技术企业集群也如雨后春笋般地相继建立。 自2 0 0 1 年以来，许多媒体先后提出了“珠三角i t 制造业正在 往长三角转移”，“长三角正在取代珠三角成为中国i t 制造中心”等 观念，台商投资之所以产生这样的转变，其重要原因之一就是长三 角与珠三角文化环境的差异。总的看来，目前我国高新技术企业集 群还处于起步阶段，集群内普遍缺乏文化氛围的推动支撑，企业集 群文化的发展远远滞后于企业集群经济的发展，不健全的企业集群 文化机制己严重制约了企业集群这种特殊的网络组织结构优势的发 挥，阻碍了企业集群核心竞争力的形成，影响了企业集群的可持续 性发展，而企业集群的可持续性发展关系着企业集群的生存与发展 问题，是企业集群理论研究的一个非常重要的方面。因此，对高新 技术企业集群文化的研究具有非常重要的理论价值和实践意义。 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究现状 现实中的经济活力和理论上的多学科交叉性，使企业集群吸引 了经济地理学、产业经济学、区域经济学、社会经济学、技术经济 学以及管理科学等众多学科的关注。近3 0 多年来，国外关于企业集 群的研究领域己趋向多样化。目前，国外关于企业集群的理论研究 主要有五大学派： “新产业空间”学派、“新产业区”学派、“创 新环境”学派、“集群”学派和“创新系统”学派( 王缉慈，2 0 0 1 ) ， 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 详见表1 3 。他们所采取的研究方法主要有：投入产出分析方法、图 表分析方法、案例研究方法。 近年来，国外关于企业集群的研究主要集中在集群的内涵、机 理、技术创新、组织创新、社会资本以及经济增长与集群的关系、 基于集群的产业政策和实证研究等方面，雨对企业集群文化进行专 门研究的人与文献却是风毛麟角。美国著名学者安纳利萨克森宁 ( i9 9 9 ) 在地区优势：硅谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争一书 中，对造成美国这两个主要高技术产业发展差异的社会经济文化因 素作了深刻的比较分析，令人信服地证明了发生这种差异的根本原 因在于，它们存在的制度环境和文化背景完全不同。此书一出版， 就使企业集群文化引起了世界各国各地区发展政策制定者和业内人 士的极大关注，从而为企业集群的进一步研究拓宽了视野，提供了 思路。但她的研究局限于对美国特定经济体制背景下的两个特定区 域进行社会文化分析，而对其它国家和其它地区的企业集群文化研 究不具有普遍适应性，并且没有对企业集群文化构建完整的理论体 系。 1 2 2 国内研究现状 国内学术界过去对企业集群未能给予足够的重视，在相关方面 的研究涉及较少。近年来，这一现象有所改观，学术界和政策制定 者开始关注和研究这一问题。 由于西方学者的研究对象是处于健全的市场经济体制下的发达 国家的企业集群，与我国处于经济体制转轨时期和发展初级阶段的 中小企业集群不相同，因此，我国学者根据国外的企业集群理论， 结合我国的基本国情，对我国的企业集群理论研究作了大量有益的 探索，在一定程度上发展了企业集群理论。在国内学者中，陆大道、 魏心镇、周世宽、仇为之、王缉慈、顾朝林、鄢祖林等几位学者比 较早地涉及企业集群的研究领域，他们结合国内实践写了不少论著， 为有关企业集群的进一步研究提供了珍贯的参考资料。在企业集群 的研究领域中，仇保兴、李小建和费洪平等中青年学者也颇有建树， 他们的学术思想代表了目前国内企业集群研究的最新成就。此外， 国内还出版了一些著作涉及到企业集群的研究，也有不少散见于有 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 表1 3国外企业集群研究概览 新的产业空间新产业区论刨新环境波特的集群概念创新系统 g r e m i ( g r o u p e s c o t t ( 19 8 0 ) b a g n a s c o ( 19 7 7 ) ， m e n td er e c h e r c h e c h r l s t o d h e r s o nn e l s o n 来源p i o r ca n ds a b e l e u p o p e e nj u rl o sp o r t er f19 9 0 1 ( 1 9 9 3 )a n d s t o r p e r ( 1 9 8 4 ) m i e l l x1 1 1 1 1 0 v a ( i9 8 6 ) l ie u r s ) ( 1 9 9 7 ) 初始c o a s e 采源w i i j i a m s o n m a r s h a l ( 18 9 8 ) g r a n o v e t t er ( 1 9 8 5 ) 借用 的主交易费用投劳动分工，创新气 根檀性，弱联带 要概入一产出系统氛 念 为引导产 主要垂宜分离，本 钻石理论，竞争优 生创新的 分析地化集聚 弹性专精，制度企业家，创新气氛 势的获得是高度 区域的制 度、法规、 本地化过程 实践等组 成的系统 空间垂直分离一集 嵌入性，弹性专本地化的鲒网的 竞争者、生产者和 机构联 集聚聚( 交易赞用 精本地化学习过程 消费者的本地互 系、与供 应商、靠 原理观点) 动 近客商 结构 产业的结构的 地方行为主体植 和机 逻辑 根在社会文化环 环境作为结网的机受“钻缸”理论影 制度系统 构的扩散组织响的企业战略 构境之中 历史的( 在社会、 原理 机会窗口：锁文化和企业家精 历史的和行为的 创造竞争优势；长波 的演 神因素方面的变 钻石互动 路径依赖 进 化1 缺乏系统 主要对空阐集聚的( 本地的和全球的) 过多强调成功的故忽视企业闯关系 之间的相 的批概念和机构的经济一社会关系 事；太强调高技术的社会方面 互依赖的 评作用分析不足过于和谐 理论 最近重点是“非贸 更多地划分产业加强制度方面的重 加强重视嘲络( 在区域和部 的次易的相互依 区的种类点 集群中和在国际门串在一 献赖” 上) 起 资料来源：根据h w a n ga n dh o o ，2 0 0 0 。 王缉慈：创新的空间：企业集群与区域发展北京大学出版社2 0 0 1 年版。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 关报刊中的介绍文章和新闻报道。 目前看来，国内关于企业集群的研究就其内容而言大体集中在 四个方面：一是对集群内涵和外延的探讨，热衷于集群的概念界定、 特征描述和类型划分；二是对集群机理的研究，关注的是集群的形 成原因、集群的演变特征、集群的运行模式、集群的发展规律、集 群的内在竞争优势等内容，是集群研究的一般理论分析；三是有关 榘群的实证分析和产业政策建议，着重于实证研究与规划实践相结 合；四是有关集群技术剑新能力提升问题的讨论，旨在为企业集群 的创新与发展提供总结建议。但是对于企业集群的可持续性发展问 题关注甚少，特别是对企业集群文化问题的研究更少。 近来国内学者也涉及到企业集群文化的研究。其中，王缉慈 ( 2 0 0 1 ) 指出区域发展没有一条普遍适用的道路，稍纵即逝的“机 会窗口”与深深植根于本地的制度文化特色交织在一起，使得各个 区域走上了不同的发展历程。区域创新环境在很大程度上是一种文 化环境。刘友金( 2 0 0 1 ) 研究了高新技术产业集群最莺要的利益来 源在于产业集群所产生的区域创新优势，而高新技术产业集群的区 域创新优势主要来源于知识溢出效应、创新资源( 包括人才、资金、 技术等) 的可得性、企业的植根性等。其中植根性是指产业集群中 经济主体之间形成的一种相互依存的产业关联和共同的产业文化， 并创建一套大家共同遵守的行业规范，在这一套规范的指导下，人 们相互交流，促进创新信息扩敖，降低产业群组织的交易成本的特 性。钟坚( 2 0 0 1 ) 进行了世界硅谷模式的制度分析，认为硅谷的优 势，不仅表现在经济与技术方面，更主要的是表现在社会文化制度 方面。硅谷的成功，说到底是硅谷文化和制度的成功。郭胜伟( 2 0 0 1 ) 界定了科技工业园文化的概念，并指出科技工业园文化主要包括三 个方面，亦即核心的价值观念及思维方式层次，中间的制度规则层 次，外围的物质层次。王延荣( 2 0 0 2 ) 提出从创新文化到创业文化 是中国高新技术开发区发展的文化走向。史东明( 2 0 0 3 ) 指出地方 传统文化是影响中小企业集群的效率基础之一以及家族企业文化的 狭隘是影响我国中小企业集群效率提高的障碍因素之一。另外，马 仲良等( 2 0 0 3 ) 、赵弘等( 2 0 0 3 ) 分别研究了我国中关村地区的企业 集群文化，其中不少观点颇有新意。李红艳等( 2 0 0 4 ) 提出高科技 西南交通大学硕士研究生学位论文熬7 页 园区文化有三重架构，即社区文化、创新文化和创业文化。并认为 我国园区应抓紧深层文化环境建设。当然，还有一些文献也提及企 业集群文化对企业集群发展的重要性，但是，目前国内关于企业集 群文化问题的研究还不够深透，几乎没有学者对这一问题进行深入 的。系统的研究。 总的来说，目前国内外的一些学者已经意识到企业集群文化对 企业集群可持续发展的重要性，也有学者对一些典型地区的企业集 群文化作了实证研究和比较分柝，然而对企业集群文化进行专门性、 系统性研究的学者却是凤毛麟角。总之，目前对企业集群文化的研 究尚处于起步阶段，在理论分析上非常欠缺体系性、深入性，进而 对现实缺乏指导意义，这与企业集群理论研究以及我国有关实践的 快速发展的要求极不相称。 1 3 研究内容 企业集群文化已成为制约我国商新技术企业集群发展的关键因 素，而目前学术界对企业集群文化尚缺乏系统完熬的理论研究。着 眼于这一严峻现实，本论文研究的主要目标在于通过对企业集群文 化内涵的研究，结合国内外高新技术企业集群文化的现状，构建出 高新技术企业集群文化机制和评价模型，并为高新技术企业集群文 化的建设提出行之有效的对策建议。 为了实现上述目标，论文首先阐述了企业集群和企业集群文化 的内涵，这是本论文研究的前提和起点。具体内容包括：( 1 ) 从企 业集群的概念和内在机理两方面入手分析了企业集群的内涵，其中 企业集群的内在机理研究包括外部经济理论、交易费用理论和创新 理论，旨在说明企业集群独特的内在竞争优势；( 2 ) 通过界定高技 术、高新技术、高新技术产业的概念和讨论高新技术产业与众不同 的特性，分析了高新技术企业集群的内涵；( 3 ) 为了课题研究的需 要，本文创新性地界定了企业集群文化的概念，即：企业集群文化 是指在一定的社会历史背景下，通过长期的生产经营实践逐步形成 的，且被企业集群全体成员信奉和遵循的价值理念。为了能准确理 解企业集群文化的涵义，本文剖析了企业集群文化形成和发展的文 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 化环境。并指出国外文化、传统文化和区域文化构成了企业集群文 化的外部文化环境，集群内企业的企业文化、行政文化、高校院所 文化、风险投资文化和社区文化构成了企业集群文化的内部文化环 境，是企业集群文化不可分割的组成部分。 其次，分析了我国高新技术企业集群和国外典型高新技术企业 集群的文化。具体内容包括：( i ) 指出我国高新技术企业集群的形 成与发展主要经历了孕育、形成和发展三个阶段，并从集群内企业 的企业文化、行政文化、高校院所文化、风险投资文化和社区文化 这五个方面分析了我国高新技术企业集群文化的现状；( 2 ) 美国硅 谷是世界高新技术企业集群发展的始祖和典范，本文对美国硅谷的 企业集群文化作了较为详尽的分析。指出美国硅谷企业集群文化的 形成与发展主要经历了蕴蓄、形成、发展和再发展四个阶段，并从 集群内企业的企业文化、行政文化、高校院所文化、风险投资文化 和社区文化这五个方面分析了美国硅谷企业集群文化的现状；( 3 ) 同本筑波是世界上较早建立并具有较大影响的高新技术企业集群之 一，本文分析了日本筑波的企业集群文化。指出日本筑波企业集群 文化的形成与发展主要经历了孕育、形成和发展三个阶段，并通过 筑波与硅谷企业集群文化的比较分析，对我国企业集群文化的建设 提出了有益的启示。 再次，探讨了高新技术企业集群文化机制。具体内容包括：企 业集群文化的影响因素、特征、功能和高新技术企业集群文化的内 容。最根本的是要通过对高新技术企业集群文化内涵的研究，结合 国内外高新技术企业集群文化的现状，总结出符合高技术产业特点 和时代特征的，集群内成员应共同认可和普遍遵循的核心价值理念。 接着，构建了高新技术企业集群文化的评价体系。具体内容包 括：( 1 ) 分析熵权法和层次分析法的基本原理；( 2 ) 根据指标体系 的设计原则，结合企业集群文化的内涵，建立了企业集群文化指标 体系；( 3 ) 运用熵权系数法构建了企业集群文化的评价模型；( 4 ) 根据商新技术企业集群文化的评价模型，对硅谷、筑波和中关村的 企业集群文化进行了评价。 最后，进行了我国高新技术企业集群文化的建设研究。具体内 容包括：( 1 ) 分析了我国高新技术企业集群文化建设中存在的问题； 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 ( 2 ) 提出了我国高新技术企业集群文化建设的原则；( 3 ) 根据我国 高新技术企业集群文化的现状和文化建设中存在的问题，结合硅谷 与筑波的经验教训，构建了高新技术企业集群文化的建设模型，从 而为高新技术企业集群文化的建设提供了思路；( 4 ) 根据我国高新 技术企业集群文化的建设原则，结合我国高新技术企业集群文化的 现状和文化建设中存在的问题，提出了我国高新技术企业集群文化 建设的对策建议。指出要从行政文化、企业文化、高校院所文化、 风险投资文化和社区文化五方面同时着手建设企业集群文化，并为 集群内各行为主体建设企业集群文化提供了切实可行的对策建议。 1 4 研究方法 论文主要采取了以下五种研究方法： l 、文献研究方法。根据论文的研究对象和研究角度，作者查阅 了国内外经济地理、产业经济、区域经济、社会经济以及企业管理 等领域的有关文献，为论文的理论框架的形成提供了一定的帮助； 2 、系统分析方法。由于在企业集群文化方面目前还缺乏系统的、 深入的研究，因此论文的研究作为在这一领域的一种尝试，必须注 重理论框架的构建，系统分析方法就显得尤其重要。论文采用系统 分析方法分析了企业集群文化形成和发展的文化环境，我国高新技 术企业集群和美国硅谷的企业集群文化以及企业集群文化的影响因 素、特征、功能和内容； 3 、比较研究方法。论文采用比较研究方法分析了日本筑波与美 国硅谷的企业集群文化现状，在硅谷与筑波的经验教训中得出了有 益的启示； 4 、定性研究与定量研究相结合的方法。论文以定性分析为主， 定量分析为辅。在高新技术企业集群文化的评价研究中，基于熵权 法和层次分析法的基本原理，论文采用了熵权系数法构建企业集群 文化的评价模型，并对硅谷、筑波和中关村的企业集群文化进行了 全面、准确、综合的定量评价。 5 、案例分析方法。理论需要实证的支持，所以论文采用案例分 析方法分析了硅谷和筑波的企业集群文化，对我国企业集群文化的 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 0 页 机制研究和建设研究都具有很强的借鉴意义。并根据企业集群文化 的评价模型，采用案例分析方法对硅谷、筑波和中关村的企业集群 文化现状进行了评价和排序。 1 5 研究意义 论文对于高新技术企业集群文化的研究将有八个方面的意义。 l 、整合现有研究文献，论文创新性地界定了企业集群文化的概 念，这不仅对于企业集群研究而且对于文化研究都是一种有益的理 论尝试。 2 、论文系统地分析了我国高新技术企业集群和美国硅谷的企业 集群文化，并比较分析了日本筑波与美国硅谷的企业集群文化现状， 这为高新技术企业集群文化机制研究和文化建设研究提供了有力的 依据。 3 、论文总结了高新技术企业集群内行为主体应该遵循的企业集 群文化机制，这为高新技术企业集群文化的发展方向提供了思路， 是高新技术企业集群文化理论研究的一个非常重要的方面。 4 、论文运用熵权系数法构建了高新技术企业集群文化的评价模 型，它既可以对不同的企业集群的文化现状进行横向比较，也可以 对一个企业集群不同时期的文化状况进行纵向比较。通过评价可体 现出企业集群文化的优势与不足，从而使集群内的行为主体有针对 性地进行企业集群文化建设。 5 、论文提出了高新技术企业集群文化的建设原则，并构建了高 新技术企业集群文化的建设模型，这使得集群内行为主体的行动指 针和政策取向都可以围绕建设原则和建设模型来设计，这为我国高 新技术企业集群文化的建设提供了基本操作思路，对于企业集群文 化建设的研究具有一定的理论意义。 6 、论文提出了我国高新技术企业集群文化建设的对策建议，这 为企业集群内各行为主体建设企业集群文化提供了可操作性的建 议，对于高新技术企业集群文化的研究具有一定的理论价值和实践 意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 7 、论文试图建立一种对高新技术企业集群文化研究的分析框 架，便于今后进一步的研究。 8 、希望引起高新技术企业集群各行为主体和学术界对企业集群 文化的重视，并在实践中对企业集群文化建设提供有益的理论依据 和有效的操作建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 第2 章企业集群与企业集群文化概述 2 1 企业集群的内涵 2 1 1 企业集群的概念 纵览国内外学术界对企业集群理论的研究，对于企业集群的定 义，尚还未成为定论，不同学者持不同观点。 在一般可以见到的文献中，学者们通常将西方经济学界讨论的 “企业的地方性的群”称为“企业集群”或“企业簇群”。哈佛大学 迈克尔波特教授在1 9 9 8 年发表的企业群与新竞争经济学文 中提出的企业集群的概念是比较有代表性的。他认为企业集群 ( e n t e r p r i s ec l u s t e t s ) ，是一组在地理上靠近的相互联系的公司 和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和 互补性而联系在一起。这些企业的集聚，形成强劲、持续的竞争优 势。 在外文文献中还有一种提法，叫“i n d u s t r i a l c 1u s t e r ”。国 内的文献一般称之为产业集群或产业群簇。a l e xh o e n ( 1 9 9 7 年) 从理 论角度对群进行分类：群的概念分为微观层( 企业群) 、中观和宏观 层( 产业群) ；群内企业通常通过创新链和产品链进行连接。曾忠禄 ( 1 9 9 7 年) 认为，产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关产 业和支持产业的企业在地理位置上的集中。刘有金、黄鲁成认为， 产业集群中的产业概念不是指广义上的产业，而是指狭义上的产业， 如个人计算机产业、大型计算机产业、传真机产业、医疗器械产业 等。徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为，产业集群是指相同的产业高度集中于某 个特定地区的一种产业成长现象。有学者则指企业网络在本质上类 似产业集群，如慕继丰等( 2 0 0 1 年) 认为，企业网络是指一批具有 相互联系的企业和机构在某些地理区域的集中。其实严格地说，产 业集群与企业集群的内涵是有差异的。企业集群有地理接近的要求， 而产业集群可以是地理接近型，也可以是地理分散型的，甚至跨越 了国界。如加拿大的汽车产业集群是与美国密切联系的。( 林平凡， 2 0 0 3 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 还有学者认为“企业集群”一词更多地体现了在某一地理区域 聚集的一个企业群体，而没有表现出企业在空间和时间上的聚集过 程，为了突出群体内企业“聚”和“散”的动态性，李源等( 2 0 0 3 年) 提出“企业聚群”的概念，认为企业聚群是指在一定的区域文 化、制度背景下，有相互联系的企业( 这些相关企业可能共存于菜 种特定产业) ，出于专业化分工、资源互补等原因，依靠合作协议、 承诺与信任在某一地理区域动态聚集，从而实现产业或产业链的动 态平衡的企业集合体。 企业群簇、产业集群、产业群簇、企业网络、企业聚群等，虽 然说法不同，但都是指一种经济现象，即企业集群。 2 1 2 企业集群的内在机理 企业集群之所以能成为2 0 世纪8 0 年代以来世界上最重要的一 种经济现象，风靡全球，是因为它具有别人无法比拟的内在竞争优 势。这也一直是国内外众多企业集群理论研究者普遍关注的问题。 目前，对这一问题的研究主要有三种比较经典的论述：外部经济理 论、交易费用理论和创新理论。 2 1 2 1 外部经济理论 英国新古典经济学家马歇尔在其经典巨著经济学原理中首 次提到了“外部经济”的概念，认为它是“依赖于产业一般发展的 经济”；而另一类经济现象“内部经济”，则是依赖于从事工业的单 个企业内部的资源、组织和管理效率的经济。马歇尔认为外部经济 是一种外在于企业而内在于产业的经济现象，它导致了产业集聚现 象的产生。当产业的产量持续增长，尤其是集中在一个特定的区位 时，就会出现知识与技术等信息的外溢、熟练劳工的市场和高度专 业化的附属产业。 德国经济学家阿尔弗雷德韦伯( a 1 f r e dw e b b e r ) 在1 9 0 9 年 所著的区位原论的第一部分论工业区位中提出了“集聚经 济”理论。他认为，有两种情况会导致集聚经济的产生，一种情况 是由于企业自身的规模扩张引起产业集中化，从而导致成本降低； 而另一种情况是由于许多同类企业在某一区位集聚引起成本大幅度 下降，从而产生显著的集聚经济效应。关于集聚经济的具体成因， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 韦伯认为主要有以下几点：专业化的机器制造与修理厂为集聚的企 业提供服务、专门的劳动力市场、购买原材料方面的便利以及基础 设施共享等( 陈振汉，厉以宁，1 9 8 2 ) 。可见，在这些方面韦伯的集 聚经济理论与马歇尔的外部经济理论具有高度的一致性。 国内学者王缉慈( 1 9 9 7 ) 在新的企业集群研究中将规模经济扩 展到了范围经济，并将范围经济划分为内部范围经济和外部范围经 济两类。内部范围经济是指随着产品品种的增加，企业长期平均成 本下降：而外部范围经济是指在同一个地方，单个企业生产活动专 业化，多个企业分工协作，组成地方生产系统，通过企业之间的分 工与协作、交流与沟通所引起的成本的节约。事实上，与多样化相 联系的外部范围经济性和与专业化相联系的外部规模经济性是企业 集群经济性的两个侧面，互相融合在一起构成驱动集群形成的系统 动力( 景芝英、徐雪梅，1 9 9 8 ) 。 2 1 2 2 交易费用理论 科斯( c o a s e ) 在1 9 3 7 年发表的企业的性质一文中首次提 出了关于交易费用的概念。他认为交易费用主要包含两个方面的涵 义：一是与发现交易对象、发现相对价格、讨价还价、订立契约和 执行契约有关的费用，二是运用市场机制的费用。 威廉姆森( w i 儿i a m s o n ) 于1 9 7 5 、1 9 8 5 年分别出版了市场与科 层和资本主义经济制度两本名著。他首次提出了网络的概念， 认为网络是介于市场与企业之间的一种混合型结构，这种结构是大 量存在的，并且是稳定的。他还对交易费用进行了比较完整的理论 分析，指出环境的不确定性、小数目条件、机会主义以及信息不对 称等导致交易费用增加，构成市场与企业间的转换关系。 企业集群有助于减少环境的不确定性，改变小数目条件。前者 是因为具有外部经济的空间集聚，可以增加交易频率和降低区位成 本，使交易的空间范围和交易对象相对稳定：后者是因为数目众多 的企业地理接近，增加了市场参与的角色，市场机制更能发挥作用。 企业集群还有助于克服交易中的机会主义和提高信息的对称性。企 业集群不仅使企业的经济活动根植于地方社会网络，而且有助于形 成共同的价值观念和产业文化，它们有利于企业闾合作与信任，促 使交易双方很快达成并履行合约，还节省企业搜寻市场信息的时问 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 和成本。集群中的企业可以通过专业化分工和市场交易提高生产效 率，获得比垂直一体化和水平一体化更低的生产成本。 近年来，交易费用理论也引起了国内学者的关注。其中，金祥 荣和柯荣住( 1 9 9 7 ) 基于对“浙江模式”的考察发现，与中小企业 制造业集群相伴而生的发达中间产品市场为当地的专业化生产商有 效节约了交易费用，从而促使前者的社会化分工进一步深化。仇保 兴( 1 9 9 9 ) 也发现与地缘、亲缘相联系的人文纽带可以加强供应商 一客户间的承诺和信任，从而使中间产品的交易能够非常顺畅的完 成，交易的稳定性和非契约性、货款的赊欠甚至互相拆借资金、互 相介绍客户等现象在企业集群中比较普遍。 2 1 2 3 刨瓤理论 熊彼特在其1 9 3 4 年出版的名著经济发展理论中提出了经济 创新的思想，他认为：不屈不挠的企业家具有挑战阻力和风险的精 神，企业家是创新的主体；创新的内容包括技术创新和制度创新两 个方面：创新的前提是适宜的社会环境和经济条件。对技术创新的 研究，着重强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，峰 持企业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为对技术创新 的影响。 在制度创新的研究中，隆德威尔和格兰波尔将企业的创新发展 到“企业系统创新”和“区域系统创新”层次上，前者认为，企业 除技术创新外，还包括管理、组织与市场营销等整个内部环节，而 且这些创新之间相辅相成；后者认为企业的各种创新和周围的制度、 风俗习惯、法律、文化等因素是分不开的，所以企业创新有“路径 依赖”的过程，企业必须和区域内其他行为主体在相互作用中结成 网络，并和制度、文化等环境进行有效整合，才能持续不断地创新。 企业集群有效地促进了区域各种要素的结合，培育的地方文化 中蕴涵了企业家的创新精神，有利于地方创新主体与合作制度的形 成等，培育了创新和技术进步的产业环境。在这个环境中，有利于 知识的积累与学习的加强，有利于知识的传播与扩散。集群内企业 通过地理接近性和相似的文化，方便了企业间通过人员流动与私人 交流等形式建立稳定和持续的关系，有利于提高创新速度。企业集 群还有利于降低创新风险，集群的集聚效应和外部效应使企业容易 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 发现创新技术所需的基本要素，如集群内的生产服务业更加完备、 本地供货商和台作伙伴可以紧密地参与创新的过程，确保与客户的 需求一致，真正适应创新的模式有过去的线性模式向网络化模式转 变。多方合作参与的创新，降低了创新的风险，提高了创新的成功