（企业管理专业论文）黑龙江省装备制造企业自主创新能力研究.pdf

一 一 址 c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm m a n t h es t u d yo n a b i l i t yo fi n d e p e n d e n t -j n 一 i n n o v a t i o n0 ie q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e si nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e c a n d i d a t e ：l u ox i a o x i a o s u p e r v i s o r ：p r o f c a ox i a a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fm a n a g e m e n t s p e c i a l t y ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t d a t eo fs u b m i s s i o n ：a p r ，2 010 d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ：j u n e 2 010 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y 一 妒 r 0 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 硼一脘蟪诹悴栅的鬻麓仝葛鹃赢 日期： 杪f 年驴1 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 回在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 日菇饼：焉溪满如器酃黔 一 一 j - 黑龙汀省装彳孓制造企业自丰创新能力研究 摘要 装备制造企业为国民经济各部门提供技术装备，是制造企业的核心组成 部分，是增强国家和地区竞争力的基础。因此装备制造企业的整体实力能够 决定国家的经济实力、科技实力、国防实力及其在全球竞争中的地位。而装 备制造企业的自主创新能力是企业竞争力，更是企业整体实力的有力保障。 黑龙江省装备制造企业在国内同行业中占有重要地位，因此，研究黑龙江省 装备制造企业的自主创新能力不仅有助于提高本省工业水平，对于提高国家 整体工业水平更是具有显著作用。 论文首先归纳总结了自主创新国内外研究现状以及装备制造企业自主创 新国内外研究现状，在此基础上确定论文的研究方向。论文的主体部分首先 分析了装备制造企业的内涵及特点，装备制造企业自主创新的概念及特征， 同时通过收集整理的数据归纳出黑龙江省装备制造企业自主创新的现状；其 次，分析了装备制造企业自主创新能力的内涵以及构成，研究黑龙江省装备 制造企业自主创新能力的各影响因素，在此基础上得出自主创新能力形成机 理及机制；再次，构建黑龙江省装备制造企业自主创新能力评价体系，运用 模糊积分法对企业自主创新能力进行综合评价，通过对评价结果的分析找出 企业目前在自主创新过程中存在的一些问题；最后，根据得出的分析结果结 合实际情况提出关于提高黑龙江省装备制造企业自主创新能力的具有实际意 义的对策。 、 关键词：装备制造企业；自主创新能力；模糊积分法 一 一 黑龙江省装备制造企业自丰创新能力研究 a b s t r a c t e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ga l w a y sp r o v i d et e c h n i c a le q u i p m e n tf o rn a t i o n a l e c o n o m i cs e c t o r s ，i ti sac o r ec o m p o n e n tm a n u f a c t u r e r sa n di st oe n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h en a t i o n a la n dr e g i o n a lb a s i s t h e r e f o r e ，t h eo v e r a l ls t r e n g t h o fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r e r sd e t e r m i n e sa c o u n t r y se c o n o m i cs t r e n g t h ，t e c h n o l o g y a n dn a t i o n a ld e f e n s es t r e n g t ha n di t s p o s i t i o ni ng l o b a lc o m p e t i t i o n i ti st h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ；t h e i ro v e r a l ls t r e n g t hi sas t r o n gg u a r a n t e e e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c ei nt h es a m e i n d u s t r yo c c u p i e sa ni m p o r t a n tp o s i t i o n ，a n dt h e r e f o r et h es t u d yi sas i g n i f i c a n t r o l en o to n l yh e l pt oi m p r o v et h ep r o v i n c e si n d u s t r i a ll e v e l ，b u ta l s ot oi m p r o v e t h es t a n d a r do fo v e r a l l i n d u s t r i a lc o u n t r i e s p a p e rf i r s ts u m m a r i z e st h er e s e a r c hs t a t u so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n d e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n n o v a t i o nr e s e a r c hs t a t u s ，d e t e r m i n e do nt h eb a s i so f t h i sr e s e a r c h p a p e r t h e np a p e ra n a l y z e st h em a i np a r to fe q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o n t e n t ，e q u i p m e n tm a n u f a c t u r e r sa n d c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o n c e p to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，a n ds u m m a r i z e db yt h e d a t ac o l l e c t e df r o m e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n g p r o v i n c e ，t h es t a t u so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；s e c o n d l y , t h e a n a l y s i s o f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ya n dc o m p o s i t i o no fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c e ，t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f e a c hf a c t o r , d e r i v e do nt h i sb a s i so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya n d m e c h a n i s mo ff o r m a t i o nm e c h a n i s m ；a g a i n ，b u i l d i n ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c e ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ye v a l u a t i o n s y s t e mf u z z yi n t e g r a lc a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sa c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，a n a l y s i so ft h er e s u l t so fe v a l u a t i o nb yi d e n t i f y i n g c o m p a n i e si nt h ei n n o v a t i o np r o c e s so ft h ep r e s e n ts o m ep r o b l e m s ；f i n a l l y , 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so b t a i n e do nt h ea c t u a ls i t u a t i o nt op r o p o s ea s o l u t i o nw i t h m e a n i n g f u lm e a s u r e s t o i m p r o v ec a p a b i l i t y o f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o no f e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c e k e yw o r d s ：e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ；a b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ；f u z z yi n t e g r a l ， 黑龙江行装备制造企业白主创新能力研究 目录 第1 章绪论1 1 1 论文选题背景及意义1 1 1 1 论文选题背景1 1 1 2 论文研究的目的及意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状8 1 2 3 对国内外研究现状的评述1 3 1 3 论文研究的思路和方法1 4 1 3 1 论文研究的思路”1 4 1 3 2 论文研究的方法一1 6 1 4 论文的创新之处1 6 第2 章黑龙江省装备制造企业自主创新现状分析1 7 2 1 装备制造企业内涵和特征1 7 2 1 1 装备制造企业内涵17 2 1 2 装备制造企业特点一17 2 2 装备制造企业自主创新概念及特征1 9 2 3 黑龙江省装备制造企业自主创新现状2 1 2 3 1 装备制造企业自主创新投入状况2 2 2 3 2 装备制造企业自主创新成果状况一2 3 2 3 3 装备制造企业自主创新环境状况2 6 2 4 本章小结2 8 第3 章黑龙江省装备制造企业自主创新能力分析“2 9 3 1 装备制造企业自主创新能力的内涵2 9 3 2 装备制造企业自主创新能力的构成2 9 5 1 政府层面对策“5 5 5 1 1 协调政策5 5 5 1 2 加强政府资助”5 5 5 1 3 优化整合结构”5 6 5 1 4 加强组织领导“5 7 黑龙江省装备制造企业白主创新能力研究 i 5 2 金融层面对策5 7 5 3 企业层面对策5 8 5 3 1 培养企业自主创新意识5 8 5 3 2 加大资金投入力度一5 8 5 3 3 加大人力资源投入一5 9 5 3 4 选择合适的自主创新模式一6 0 5 4 本章小结“6 2 结论6 3 参考文献6 4 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果7 0 致谢7 l 附录a 7 2 附录b 7 6 ， 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文选题背景及意义 1 1 1 论文选题背景 装备制造企业为国民经济各部门提供技术装备，是制造企业的核心组成 部分，是增强国家和地区竞争力的基础。因此装备制造企业的整体实力能够 决定国家的经济实力、科技实力、国防实力及其在全球竞争中的地位。而装 备制造企业的自主创新能力是企业竞争力，更是企业整体实力的有力保障。 黑龙江省是我国的老工业基地，拥有一批实力强劲的装备制造企业，其生产 规模、产品质量，技术设备、人才队伍，都居国内前列。经过几十年的建设 和发展，已形成了具有相当规模的装备制造企业体系，这一体系所生产的装 备制造产品门类比较齐全，包括诸如电站设备、飞机制造、汽车、轴承、工 量具、仪器仪表在内的多种产品。虽然黑龙江省的装备制造企业有着良好的 发展前景，但目前进入了发展的瓶颈期，整体发展速度降低，表现为产品技 术含量不高、缺乏较强的市场竞争力，而原因就是自主创新力度不够，先进 制造技术的研究和应用水平低，缺乏核心技术和知名品牌。因此，必须通过 加强装备制造业的自主创新能力来推动企业的不断发展。 知识经济时代的国际竞争本质上是科技实力和创新能力的竞争，创新能 力日益成为检验企业、行业、地区乃至国家的关键指标。可以通过引进国外 先进技术等手段来提高我国企业技术创新能力，但真正的核心技术是买不来 的，通常引进的已经是落后的技术，由于我国经济的国际竞争力不断增加， 很多发达国家开始加大对我国的技术封锁，是我国企业陷入关键技术核心技 术受制于人的尴尬局面。因此，一定要更加强化自主创新能力，开发具有自 主知识产权的核心技术，从而提升企业乃至国家的核心竞争力。自主创新， 并不单单等于原始创新，而是可以把原始创新、集成创新以及引进消化吸收 再创新结合起来，尤其是需要高度重视对引进技术的消化吸收再创新。 哈尔滨t 程大学硕十学伊论文 自主创新能力是企业核心竞争力，也是企业生存和发展的关键。只有切 实提高企自主创新能力，充分发挥科技进步的巨大推动作用，才能为企业的 平稳较快发展提供重要支撑。只有切实提高自主创新能力，加快改造传统技 术同时开发技术，为转变企业经济增长方式提供重要支撑。只有切实提高自 主创新能力，掌握更多知识产权，才能突破发达国家及其跨国公司的技术垄 断，争取更为有利的贸易地位和竞争优势。而装备制造企业是关系到综合国 力和国计民生的支柱性企业，其自主创新能力更会从宏观上影响国家的经济 实力。而基于装备制造企业的重要性，本文拟对黑龙江省装备制造企业的自 主创新能力进行研究。 1 1 2 论文研究的目的及意义 1 1 2 1 论文研究目的 本文在已有的创新理论、技术创新能力等研究的基础上来分析黑龙江省 装备制造企业、及其自主创新能力的内涵以及自主创新能力的构成，针对黑 龙江省装备制造企业自主创新能力的特点构建一套科学的企业自主创新能力 评价指标体系和评价模型，为黑龙江省装备制造企业正确认识和把握自身自 主创新能力提供理论指导和应用工具，妙而为黑龙江省装备制造企业有效地 培育和提升自主创新能力提供理论与方法的借鉴。 1 1 2 1 论文研究意义 ( 1 ) 本文界定了装备制造企业自主能力的内涵，分析了装备制造企业自 主创新能力的构成，丰富和深化了装备制造企业自主创新能力的相关理论。 分析得出黑龙江省装备制造企业自主创新能力的形成机制。 ( 2 ) 为黑龙江省装备制造企业如何提高自主创新能力提供了依据。本文 遵循科学性、系统性、目的性、可行性的原则，建立黑龙江省装备制造企业 自主创新能力评价指标体系，构建了基于模糊积分评价方法的装备制造企业 自主创新能力评价模型，为提高装备制造企业自主创新能力提供了决策依据， 对装备制造企业找到有效的提高自主创新能力的途径都具有十分重要的现实 2 第1 章绪论 意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 自主创新研究现状 ( 1 ) 自主创新概念 自主创新这一名词是由我国首先提出的，可以说国际上没有相同的说法， 而与之相关性较大类似的相关概念主要有内生创新( 内生技术创新) ( 克鲁格 曼，1 9 9 9 年的概念赖a f r a n c o n 2 0 0 5 ) n 3 。创新是相对于模仿这一说法提出 的内生性创新的概念，另一个类似概念为集成创新。在自主创新理论方面， 蒂斯曾提出两种创新的概念，一种是自主的，它的引入无需对其它部门进行 调整；另一种是系统的，这类创新的引入只有对其它部门做出重大改造后才 有可能拉1 。希克斯把创新分为两种，一种是“自动创新”，它带来一组新技术， 足以引起经济的冲击；另一种是“引进创新”，它是某种技术领域内部的技术 变动，它依附于“自动创新”，而不是独立产生的，这种分类方法中的“自动 创新”与常说的“自主创新 大致相同1 。弗里曼提出的领先型创新战略中 的领先型技术创新，也与自主创新相类似h 1 。l e n a l l ( 1 9 9 1 ) 、h o s m s s o n ，b u s e i t s ( 2 0 0 2 ) ，提出所谓的独立创新就是只用他们自己的资源和能力来开发新的产 品或服务的实践中进行创新的活动晴1 。韩国的金林默( l i n s u k i m ，1 9 9 7 年) 通过韩国技术学习和创新机制，提出了引进4 个分析框架的理论：全球性的 技术框架，组织架构，企业级的主动学习和技术转让四方面。通过这四个框 架，他进一步提出了韩国技术创新的几个关键因素，在自主创新方向上吸收 能力，技术需求，技术的电源，和技术学习嘀1 。n a u s h a d ，d a v i d w i e l d ( 2 0 0 0 ) 研究表明，技术方面的独立性创新是必要的，这个研发和技术领导者的方式 非常不同盯。h o s k i s s o n ，b u s e n i t s ( 2 0 0 2 ) ，提出独立创新就是只有他们自己 的资源和能力来开发新的产品或服务的实践中使用。作为基础性发展的企业 应该通过自身的努力和研究，以生成技术突破，从而达到科技成果的商品化， 3 哈尔滨工程大学硕七学伊论文 产业化和并形成国际化技术这样一种效果阳1 。 ( 2 ) 自主创新能力的研究 国外学者主要研究的是技术创新能力。b u r g e l m a n 、( m a m a i d i g u e ) ( 1 9 8 5 ) 提出技术创新是促进组织支持技术创新战略旧1 ，从业务功能的综合 考虑认为，技术创新点，组织行为，适应性，创新科技及信息获取能力是一 种综合形式，其作为技术创新能力，竞争者应该对环境有整体上的认识，从 而使之与企业的组织结构和开拓性的组合策略能力相匹配。弗里斯曼提出技 术能力包括以下内容：( 1 ) 找到一个可靠的替代技术，并确定最合适的技术 引进；( 2 ) 引进技术，实现从输入到输出的转化能力；( 3 ) 提高技术能力， 以适应当地的生产条件：( 4 ) 实现本地创新能力；( 5 ) 发展以适应本地的研 发设备；( 6 ) 发展基础研究，进一步提高技术的改进【10 | 。p w e i t 在对发展中国 家的技术能力做进一步的研究及基础上，在提交给世界银行年度性的总结文 件上总结了发展中国家的技术能力的积累，并通过深刻分析提出了以下问题： 技术并不仅仅体现在产品的生产能力之中，同时也不仅仅是技术变革，其主 要目的在于为新产品的投资能力和方便1 。生产能力和技术能力是两个不同 的方面。他将其定义为企业创造和管理技术变革的资源，包括技能，知识和 经验，组织结构和技术创新之间的联系。拉里的组织行为理论将技术创新分 为为组织能力，适应能力，创新科技和信息获取能力这样一种综合性的观点。 s e v e n m a l l e r 认为创新能力应该是技术创新，主要包括产品开发，改进生产技 术，储量，生产的综合组织，是研发能力，生产准备，营销能力，管理能力 的综合表现n 引。罗伯特贝格曼提出技术创新能力应该根据现有资源进行分析， 是行业的竞争者理解能力还包括创新环境以及组织文化和开拓战略方面的支 持n3 | 。巴顿从一开始就技术创新者，即技术创新是技术人员和高级技师技能， 技术系统，管理技能，价值观和其他元素。阿德勒从组织能力，技术创新能 力，对创新提出自己的定义，以满足现有需求的新产品的角度来看，适当的 技术能力才能制造出这些产品：开发和推广新产品，通过新技术引进应付未 来技术增长方面的需要，同时要关注反响激烈的危机，从而把握机遇n 引。g o i g e 4 第1 章绪论 ( 2 0 0 3 ) 指出，技术创新能力是一个领用特定的资产或资源，其中包括技术， 产品，工艺，粗师，经验，组织等进行的一项活动n 引。j e s s i ee h p o o n ，a l a n m a c p h e r s o n ( 2 0 0 8 ) 通过研究美国在亚洲主要是南韩、新加坡、台湾设立的 公司，通过实验数据以及回归模型进行分析发现技术创新应该主要投入到新 产品开发已经市场营销中，技术创新只有与生产销售结合起来才能使产品具 有竞争力，应该通过提升技术创新能力来提升开发及市场营销能力，进而以 此来增加企业的业绩n 制。 ( 3 ) 自主创新能力的影响因素 f m a m s n a ( 1 9 8 4 ) 较早开展了技术创新能力支持系统的研究，他认为发 展中国家企业技术创新能力不足的一个原因在于国家技术基础设施薄弱，科 技环境不完善n 引。u n e s e a ( 1 9 8 9 ) 在分析国家技术能力时，提出了创新组织 要提高技术创新能力，必须与外部环境相匹配“引。n w a a z s h a r i ( 1 9 9 4 ) 认为 企业要实现有效的技术创新，会受到技术所有者或供应者、政策法规、用户 和社会、竞争者等四方面环境因素的制约n9 1 。k i m ( 1 9 9 8 ) 在考察不同因素 之间的互动关系对企业技术创新能力的影响方面做出了巨大贡献，他通过对 企业过去积累的相关知识和开发吸收能力的努力程度两者的互动关系的考 察，建立了矩阵进行动态分析，得出当两者都高的时候，吸收能力最强，其 中努力程度是关键性因素幢训。n b o s c h 、v o l b e r d a ( 1 9 9 9 ) 提出了组织形式和整 合能力这两个影响因素，他们从效率、范围和灵活性三个纬度来表达企业知 识吸收能力，得到矩阵型组织形式和良好的协调对吸收能力的影响最为积极 的结论乜“。t s a i ( 2 0 0 1 ) 分析了企业内部业务单元的相互关系这个因素。他 认为，如果某一业务单元在组织内部业务单元网络占据中心地位，那么它就 比较容易接触和获取其他业务单元的知识，它的吸收能力就会比较高乜引。 g e o r g e ( 2 0 0 1 ) 从联盟组合的特征这个角度来分析企业技术创新能力，他认 为水平或垂直关系给企业创造了获取其所不拥有的知识的机会，因此扩大了 企业潜在的吸收能力。 ( 4 ) 自主创新能力评价研究 5 哈尔滨丁程大学硕士学伊论文 斯切尔( 1 9 9 2 ) 认为，所为技术创新能力的实现是一种广义上的概念， 同时由于企业的创新活动方式各异，因此应该根据不同类型企业对于技术创 新的评价根据情况采取不同指标。加拿大的d e b r e s s o n 比较教授提出企业技 术创新能力应该分为七个指标分别是：创新资本投资员工人数，创新资本投 资销售收入，非特异性创新资本投资的雇员专门从事创新资本投资销售数 量，出口销售收入销售，企业创新的方向。c l a r k ( 1 9 9 0 ) 提出应该从产品创 新和工艺创新能力这两个方面来衡量企业的技术创新能力。产品创新存在于 企业的产业发展周期之中，需要注重产品开发效率和产品质量，是一种全面 的综合性的体现，而工艺创新能力，是指在生产过程中将设备的开发，试生 产，以及批量生产能力结合起来。斯蒂尔( 1 9 9 8 ) 用研发的清单的方式进行 了评价。这种主要清单包括：所关注的项目目标，是否寻求和利用市场因素， 技术的目标是一套基于资源限制；是否考虑制造需求，技术项目，能否继续 有效地提升创新。r a n s l e y 和罗杰斯( 1 9 9 4 年) 的最佳实践研发的业务进行 了研究，提出了7 个主要方面的考虑：技术战略，项目选择和管理，核心竞 争力，有效性，外部意识，技术转让以及技术人员。基耶萨( 1 9 9 6 年) 设立 了五个方面的业务创新审计模式：产品创新，产品开发，工艺创新，技术引 进，创新支持和安全程序。罗杰斯( 1 9 9 6 ) 认为应该通过技术转让，技术交 流，知识管理和知识创新等方面对企业绩效进行评估，主要包括结构，人员， 流程和技术这些核心领域。t e r z i o v s k i ( 2 0 0 1 ) 认为应该建立创新的系统集 成和网络模型从而将创新投入，创新过程，创新产品和创新战略和评估四个 组织归入到创新能力之中。国外的技术创新评价主要是评价特点的基础上， 对主要内容的创新评价的目的是促进或阻碍创新和因子分析，创新和新颖性 和创新的企业行为。在此基础上，国外的技术创新，结构应该包括研发，专 利，创新的目标，其重点是创新投资时，表现出创新的特点和创新产出指标。 其中，国外具有代表性的理论观点是：技术创新应该包括组织能力，适应能 力，创新科技和信息的综合接入能力，科技创新能力是产品开发能力，改进 生产技术能力，储备能力和组织全面性；技术人员应该技术创新过程中掌握 6 第1 章绪论 核心技术和管理创新，重视技术系统性，科技意识，等；除此之外还要着重 关注创新的整体环境，主要指公司组织结构和文化，发展战略和其他组成部 分。 1 2 1 2 装备制造企业研究现状 发达国家非常重视装备制造业在国内的作用以及在提升国际上竞争力方 面的作用。因此对于能够反映产业整体状况的装备制造企业的整体实力比较 关注，对于这类企业进行研究。发达国家很早就开始针对这一类型企业的技 术创新进行研究，并且随着知识经济时代的来临以及工业技术的不断发展， 逐步加大研究适合本国装备制造企业发展的措施的力度，做了较多相关性的 研究。例如在一些欧洲国家，由于装备制造企业的国家性发展很不平衡，因 此他们主要进行有针对性的研究，从而在装备制造业企业这一领域体现出国 家优势，比如德国的汽车，机床，以及英国的数控设备等。1 9 9 9 年，纽约 大学教授提出的“并行工程与设计制造电子产品展示的文章，强调了电子 元件制造类型的企业在未来所具备的发展前景，以及将采取的设计和技术应 用和信息通信技术的前景。同年，美国麻省理工学院发表了“机器改变了世 界 同时研究的名称为“精确生产 模式的特点，提出改革方向以及相应的 生产管理理念。密歇根大学的一个研究小组在2 0 0 0 年撰文，该项文件突出美 国装备制造企业技术创新能力的提高有助于提高国家工业竞争力。 m a r iad el ac r u zd 6 m z d 6 n j z ，j u a nm a n u e lg a r cia f n c 6 n ( 2 0 0 2 ) 提出在 全球经济复杂化趋势下，国家要求更广泛的合作，以促进本地区、地方和国 家经济的发展，特别是装备制造企业，更要求加强吸引各方投资，包括外国 投资，以促进其发展旧引。 m i s ao k a b e ( 2 0 0 3 ) 对日本装备制造企业在国内r & d 活动与技术进口之 间的关系进行了分析，指出在r & d 活动密集型的制造性企业中的r & d 活动 与技术进口之间的关系较为密切，这种企业的行为受到产业整体特性的影响 【2 4 7 哈尔滨工稃大学硕+ 学伊论文 l e e ，t a n g c h i h ( 2 0 0 5 ) 在研究中指出技术转型与经济增长有着密切的联 系，技术转型对于经济增长有很大的影响，因此目前经济增长的现状很大程 度上与信息技术的发展情况有关，如果对装备制造企业的技术投资失败，则 会对经济带来很大的冲击他5 1 。 h o w a r dd a v i e s d a v i dk o ( 2 0 0 6 ) 通过对香港摆脱传统的经营模式转而采 取“升级”战略的公司能够取得更好的经营表现这一假设的验证，指出香港 的制造业企业已经开始脱离传统经营模式的制约，并取得了很好的收益陷6 1 。 t o mc o n g e r 和d e n i s ec h i a v e t t a ( 2 0 0 6 ) 论述了未来十年对于装备制造企 业从整体来讲存在七大挑战：利用不同领域的技术工艺进行交叉，达到技术 创新的效果，并通过改变技术规则是企业从中获益；技术达到相互促进从而 推动整体技术实力的进步；在世界各地分散运营；创造良好的企业创新环境； 同时变供应链为供应网络；创造技术路标；为企业培养合格的劳动力，尤其 是技术性人才心引。 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 自主创新研究现状 ( 1 ) 自主创新概念 在自主创新的内涵方面，最早使用“自主创新”这一概念的是浙江大学， 教授陈进( 1 9 9 4 ) ，他的引进技术在研究性学习模式，研究和开发，以创新， 学习创新的过程中，他提出了只要领导的研究和发展的本质学习掌握的技术 模式。谢燮正( 1 9 9 5 ) 进一步指出，创新与过去的技术创新的不同点在于省 略了到最后创新过程中的许多中间环节，因此是一个失败的风险非常小的应 用，创新必须包括选择发明和技术成果，逐步成熟的生产应用和市场的成功， 也应包括市场和生产需要的各种措施，发展技术啪1 。杨林最终( 1 9 9 7 ) 自主 创新是自己的研究和开发活动仅用于技术创新。有三个显着特点：第一，突 破核心技术的自主性；第二，他领导了关键技术的发展，三是第一个开拓新 市场【2 引。傅家骥( 1 9 9 8 ) 指出，自主创新是通过自己的努力或联合研究，以 8 第1 章绪论 探索突破性技术，并在此基础上，后续会议，以促进创新，完成技术商品化， 获取商业利润，在为了实现一个创新活动的目标。近年来，关于创新的理论， 吸收中西方学者的研究取得新进展旧0 1 。中国科学院的胡鞍钢( 2 0 0 3 ) 认为， 应在技术引进与自主开发两者之间选择某种平衡，主张既要鼓励企业、厂商 引进技术，又要强化本国企业和科技界的技术创新能力，引进技术与自主创 新两者之间并不是截然对立的，而是具有互补性。周寄中等( 2 0 0 5 ) 指出： 在所谓的“自主创新”是指通过提高技术能力，集成创新和吸收能力，具有 自主知识产权权的创造性的原始性创新，从而提高国家竞争力的一种创新活 动。刘凤朝等人( 2 0 0 5 ) 指出，主要创新是依靠自己的( 或主要为自己的创 新) 力量，实现技术突破，并支持和引导经济和社会发展，保障国家安全。 同时主要是针对创新产业发展的目的，有一个核心技术的开发和控制方面有 明显的影响，生产出具有独立知识产权的产品和服务，能够独立定价和同时 在所有权分配过程中具备市场价值。毛蕴诗( 2 0 0 6 ) 等，提出创新是引进消 化吸收模仿创新是一个积累和学习，企业需要在模仿过程的，通过消 化吸收最终形成自主创新的过程中积累自己的能力哺“。中国科技促进研究发 展中心的柳卸林( 2 0 0 7 ) 等在回顾“创新”概念由来的基础上，明确了界定 自主创新的含义和基本类型。万君康，李华威( 2 0 0 8 ) 从“自主主体”、“自 主成果”以及“自主程度”三方面解释了自主创新的内涵。认为所谓自主， 关键是要做到以我为主，研发关键性技术，并掌握控制权和主动权陋引。 ( 2 ) 自主创新能力的研究 魏江( 1 9 9 8 ) 指出技术创新能力主要应该包括研究和开发能力，制造能 力，营销能力，财务能力，并划分为五个区域组织能力。许庆瑞( 2 0 0 0 ) 指 出：科技创新是不是一个单一功能的能力( 从研究和开发能力杰出的) ，而是 与通用，最显着的研究和开发能力，销售能力，技术转化能力( 包括参与的 过程中，模具，原型，生产能力) 。刘凤朝( 2 0 0 5 年) 指出独立创新能力是 企业内部和外部的有效整合，通过对关键技术和应用资源，实现产业的重大 突破，培育自己的品牌，而控制或影响的基本的价值质量的分配过程。自主 9 哈尔滨t 程大学硕士掌何论文 i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 创新是综合作用的多种功能，包括创新的主体既要掌握和运用资源的能力， 包括创新能力，实现的主要载体的结果。宋河发( 2 0 0 6 ) ，自主创新能力是通 过积极努力取得的财产权利和创新为主导的新的主要收入和建立长期竞争优 势的创新活动主要创新，由个人，行业和国家的创新，主要指技术创新产权 类型的知识产权如专利等，还应该重视创新带来的利润呤3 | 。万君康，李华威 ( 2 0 0 8 ) 给出了自主创新体系的框架，即由自主创新能力的投资自主创新能 力，生产自主创新，自主创新和自主创新环境及其四个部分支持作战能力， 并展示了自主创新能力，并提高可行性的问题。 ( 3 ) 自主创新能力影响因素的研究 王一鸣( 2 0 0 4 年) 指出自主创新能力的影响及于物业发展阶段的独立创 新能力，市场环境，技术和创新链条，国家创新体系，知识产权保护以及其 他外部因素，但也包括利润水平的执行情况和能力，创新收益，创新人才， 企业家和其他内部因素。徐可( 2 0 0 6 ) 展示了自主创新能力的实证方法， 对知识的积累，技术学习，研究与发展( r d ) 的活动的因素。司金銮( 2 0 0 1 ) 提出七个方面可以提高企业的创新，包括加快企业制度，优化技术创新的宏 观环境；“智力资本积累实施先行 的策略，智慧资本结构的有效准备，加大 企业投资在技术创新，风险资本投资体系的建立陋5 | ；真正确立作为技术创新 的企业家，建立技术创新扩散机制，为第一创作和创新，以实施面向市场的 需求，创新体系，以提高优质区的运作。 ( 4 ) 自主创新能力评价的研究 周晓龙、庄亚明( 2 0 0 8 ) 根据自主创新的特点，建立自主创新的评价体 系，并与b p 神经网络的学习算法相结合，理论上能找到最满意的指标权重， 为提升企业自主创新能力提供理论依据，最后提出了几点关于对我国建设创 新型国家的启示1 。 孙晓华，原毅军( 2 0 0 8 ) 以辽宁省工业企业为例，多角度的分析了企业 自主创新能力的构成，并建立评价指标体系，经过对比提出应用因子分析法 来评价企业自主创新能力并给出实证分析。 1 0 气 第1 章绪论 彭本红、罗明、武海燕( 2 0 0 8 ) 指出自主创新是一个企业提高核心竞争 力前提和基础。对制造企业自主创新能力的评价，是一个典型的多指标、多 层次综合评价问题1 。针对制造企业的特殊性，在制定指标筛选相关准则的 基础上，建立了制造企业综合评价指标体系，提出避免信息失真实用方法， 以及融合主观评价的主成分分析指标权重确定方法，应用模糊决策理论建立 了制造企业自主创新的模糊多目标、多层次综合评价模型，并进行了实证研 究。 1 2 2 2 装备制造企业自主创新研究 吴庆庆、王章豹( 2 0 0 6 ) 指出装备制造业是国家的战略性产业。我国装 备制造业设计制造水平不断提高，但是自主创新能力仍然非常薄弱。因此提 出了依靠自主创新振兴我国装备制造业的5 点对策建议m 1 。 张保胜( 2 0 0 7 ) 通过对装备制造业自主创新能力进行统计分析，提取指 标和数据分析装备制造业自主创新能力的结构性，提出提高装备制造业自主 创新能力的策略建议n 。 张明辉，赵玲玲( 2 0 0 7 ) 从科学、系统的角度建立了产业自主创新能力 评价体系，利用主成分分析法对河北省装备制造业自主创新能力现状进行综 合评价，为产业的发展，决策的决定及政策的研究提供依据h 0 | 。 田阳( 2 0 0 8 ) 归纳总结出装备制造业企业原始创新动力系统内涵及特征， 并指出装备制造业企业原始创新动力系统的构成要素，它包括外部构成要素 和内部构成要素两方面，并详细给出了各个要素旧1 。 刘元才，戚漩，郭爽( 2 0 0 7 ) 分析了提高我国装备企业自主技术创新能 力对于振兴装备制造业的迫切性，阐述了我国装备制造企业自主技术创新能 力战略思考的必要性。通过对技术创新理论的综述分析，根据装备制造业发 展的动态性、自卞创新的风险性，提出对于我国装备制造企业自主技术能力 的构成要素研究，仅仅分析研究其创新资源投入能力、创新管理能力、制造 能力、研究开发能力、创新产出能力和营销能力是不够的，还需要分析企业 在自主技术创新过程中的环境辨别和分析能力、风险识别和管理能力。在此 1 1 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 基础上，提出了我国装备制造企业自主技术创新能力结构及其评价体系。 赖小涛( 2 0 0 7 ) 指出以信息化提升企业的管理水平，降低库存，提高企 业的响应速度，已为大家耳熟能详，但信息化对企业自主创新的作用，如何 以信息化为手段促进企业的自主创新，目前提及还不多。中国要从“制造大 国”，转变为“制造强国”，创新将是中国企业希冀做强、做大的唯一选择。 通过实践、思考和体会，探讨如何通过信息化构筑装备制造企业的自主创新 的能力体系和发展平台，从而促进装备制造企业的自主创新。 侯卉，李国娟，辛欣( 2 0 0 7 ) 从东北装备制造业发展历程出发，分析其 自主创新的现状及存在问题，在此基础上，探讨东北装备制造业自主创新的 发展策略。 孙德忠、王英照(