（公共管理专业论文）农作物种子产业发展研究——以赤峰地区为例.pdf

摘要 种子作为特殊的和不可替代的农业生产资料，是发挥农业科学技术作用的载体，它体现了 一个国家农业科技水平的高低。 本文对国内外农作物种子产业发展现状进行了比较研究。种子产业化是农业产业化的重要 组成部分，种子产业化促使种子产业走向自我积累、自我发展、自我调节的良性循环的发展轨 道，有利于推进种子现代化进程，使种子产业朝可持续方向发展。发达国家通过各种鼓励措旋 和行政手段，发展种子产业。良种对农业增产的贡献率已达5 0 - - 6 0 ；在我国，良种对农业 增产的贡献率仅3 6 2 e 右。发达国家借用高新技术和政策扶持使种子产业步入了产业化发展的 轨道，其特征是种子管理法制化、生产专业化、加工机械化、质量标准化、经营集团化、育繁 销一体化。我国种子产业化起步较晚，种子生产水平落后，基础薄弱。与发达国家相比，我国 种子产业化进程滞后，尚处于初级阶段，需在技术、管理、观念等方面有较大的突破。 赤峰是内蒙古种子发展的重点区域，更是种子产业化发展的优势区域，通过深入调查研究 和资料比较分析，目前的种子产业化发展中还存在着两类不同性质的问题：类是由其发展阶 段决定的，另一类是由于政府干预不当产生的，后者危害性更大。在现行政策方面，关键的着 力点集中于扶持种子企业、强化利益机制、防止重复建设三个方面，但是，也有一些问题还未 引起足够重视：一是财政扶持政策运用失当，二是发展种子企业的措施不利，三是防止重复建 设的措旆不利，四是法律制度未给予足够重视。 根据上述分析，为了进一步推进和规范种子产业化发展，提出以下政策建议：优化种子产 业的支持政策体系；深化种子流通体制改革；推进植物新品种保护工作：加大科技含量 完善 种子管理机构；深化种子企业的体制改革。 关键词：种子产业种子产业化发展研究 a b s t r a c t 1 1 1 es e e d ，a st h es p e c i a la n di r r e p l a c e a b l ea g r i c u l t u r a lm e a n so f p r o d u c t i o n ，i st h ec a r r i e rp l a y i n g aa g r i c u l t u r a la n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr o l e ，i th a sr e f l e c t e dt h el e v e lo fan a t i o n a la g r i c u l t u r a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yl e v e l 。 r e s e a r c ht h a tt h i st e x tc o m p a r e sc u r r e n ts i t u a t i o no f t h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r yo f t h ed o m e s t i c a n di n t e r n a t i o n a ls e e d 。s i ( s e e di n d u s t r i a l i z a t i o n ) i sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n to fa g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no ft h es e e di m p e l st l l ci n d u s t r yo fs e e d st om o v et o w a r d st h e d e v e l o p m e n tt r a c k so f o n e so w ns e l f - d e v e l o p m e n t ，b e n i g nc y c l et h a tr e g u l a t e so n e s e l a c c u m u l a t i n g ， h e l pt oa d v a n c et h em o d e m i z a t i o nd r i v eo f s e e d s m a k et h ei n d u s t r yo f t h es e e dt o mo u ts u s t a i n a b l e 。 t h ed e v e l o p e dc o l i n t r yd e v e l o p st h ei n d u s t r yo fs e e d st h r o u g hv a r i o u sk i n d so fi n c e n t i v em e a s u r e s a n da d m i n i s t r a t i o nm e a n s t h ei m p r o v e dv a r i e t yh a sa l r e a d yb e e nu pt o5 0 一6 0 t ot h ec o n t r i b u t i o n r a t et h a ta g r i c u l t u r ei n c r e a s e dp r o d u c t i o n ；i no u rc o u n t r y , o n l ya b o u t3 6 o f c o n t r i b u t i o nr a t et h a tt h e i m p r o v e dv a r i e t yi n c r e a s e sp r o d u c t i o nt oa g r i c u l t u r e 。1 1 l ed e v e l o p e dc o u n t r yu s e st h en e wa n dh i g h t e c h n o l o g y a n ds u p p o r to n p o l i c y t o m a k e t h e i n d u s t r yo f t h es e e ds t e p i n t o t h e w a c ko f i n d u s t r i a l i z e d d e v e l o p m e n t ，c h a r a c t e r i s t i ci t sw h e t h e rs e e dm a n a g e m e n tl e g a l i z e ，p r o d u c es p e c i a l i z a t i o n ，p r o c e s s m e c h a n i z e d ，q u a l i t ys t a n d a r d i z a t i o n ，d e a li ng r o u p i n g ，b r e e di ng r e a tn u m b e r st os e l lt oi n t e g r a t e t h e i n d u s t r i a l i z a t i o no fs e e do fo u rc o u r t t r ys t a r t sr e l a t i v e l yl a t e ，t h el e v e lo fp r o d u c t i o no ft h es e e dl a g s b e h i n d ，t h ef o u n d a t i o ni sw e a k 。c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r y , t h ei n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s so f s e e do fo u rc o u n t r yl a g sb e h i n d ，i ss t i l la tp r i m a r ys t a g e ，i ts h o u l d e r sh e a v yr e s p o n s i b i l i t i e s ，n e e d st o h a v eg r e a t e rb r e a k - t h r o u g hi ns u c ha s p e c t sa st e c h n o l o g y ，m a n a g e m e n t ，i d e a 。 c h i f a n ga r e ai st h ei m p o r t a n ta r e ao fs e e dd e v e l o p m e n ta n dd o m i n a n tr e g i o no fs ii ni n n e r m o n g o l i a n at h r o u g hd e e p l yi n v e s t i g a t i o na n dc o m p a r ea n a l y s i s ，t h et h e s i sp u tf o r w a r da c t u a l i t ya n d p r o b l e m s 。s t i l lt h e r ea r et w ok i n d so fq u e s t i o n so fd i f f e r e n tn a t u r ei np r e s e n ts e e di n d u s t r i a l 【i z e d d e v e l o p m e n t ：o n ek i n di sd e c i d e db yi td e v e l o p i n gs t a g e ，a n o t h e rk i n de m e r g e di m p r o p e r l yb e c a u s e o fg o v e r n m e n ti n t e r f e r e n c e ，t h el a t t e r sh a r m f u l n e s si sg r e a t e r 。i np r e s e n tp o l i c i e s ，t h ek e yi m p e t u s c o n c e n t r a t e so ns u p p o r t i n gs e e de n t e r p r i s e s ，s t r e n g t h e n i n gt h ei n t e r e s t sm e c h a n i s m ，p r e v e n t i n gt h r e e r e s p e c t so fr e p e a t e dc o n s t r u c t i o n ，h o w e v e r , s o m eq u e s t i o n sh a v en o tc a u s e de n o u i g ha t t e n t i o ny e t e i t h e r ：f i r s t ，t h ef i n a n c i a ls u p p o r tp o l i c yi su s e di m p r o p e r l y ，s e c o n d ，t h em e a s u r ew h i c hd e v e l o p s s e e de n t e r p r i s e si su n f a v o r a b l e ，t h i r d ，p r e v e n tt h er e p e a t e dc o n s t r u c t i o nm e a s u r ef r o mb e i n g u n f a v o r a b l e ，f o u r t h ，t h el e g a ls y s t e mh a sn o tp a i de u o u g ha t t e n t i o n 。 a c c o r d i n g t oa b e v e - m e n t i o n e da n a l y s i s , i no r d e rt om o v ef u r w a r da n ds t a n d a r d i z et h e d e v e l o p m e n to fs i ，p r o p o s et h ef o l l o w i n gp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ：o p t i m i z et h es u p p o r tp o l i c y s y s t e mo ft h ei n d u s t r yo fs e e d s ；d e e p e nt h er e f o r mo fc i r c u l a t i o ns y s t e mo fs e e d s ：a d v a n c et h e p r o t e c t i o nw o r ko f t h en e wv a d e t yp l a n t ；s t r e n g t h e nt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lc o n t e n t ；p e r f e c t t h es e e dm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n ：d e e p e nt h es y s t e mr e f o m lo f s e e d e n t e r p r i s e s 。 k e yw o r d s ：s e e di n d u s t r y ：s e e d i n d u s t r i a l i z a t i o n ；d e v e l o p m e n t ；s t u d y 。 n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：声毽也、 时间：叶年，月p 口日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上 发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名= 厅毽沱 导师签名 时间：妒 年j ，月 ，同 时间：矗矿年乡月胡 1 1 选题依据和背景 第一章绪论 农业是国民经济发展的基础，关系到国家粮食安全，农产品市场价格的波动还直接或间接地 影响到社会稳定。在历史的特定时期，粮食带有许多“政治”性的功能。农业是弱质产业，受市 场风险和自然风险的双重约束。所有这些超出一般行业的任务和功能属于非经济和非市场所涉及 的问题，具有公共产品的特征，市场同样会失灵，私有部门在许多农业领域缺乏投资的积极性， 需要政府对公共产品的干预。 进入新世纪，我国现代化建设也进入一个关键时期，国民经济发展的快速增长对农业发展提 出了更高的要求。中国农业面临着人口增加、人民生活改善和国民经济快速发展对农副产品需求 的巨大压力；面临着耕地减少、粮食安全风险加大和农业基础条件脆弱等因素制约。为此，我国 农业生产要面向市场，依靠科技，不断向生产的广度和深度进军，以优化品种、提高质量，增加 效益为中心，确保农产品特别是粮食有效供给稳定增长，大力调整农产品结构。调整农产品结构 首先要调整种植业结构，而调整种植业结构的前提就必须调整农作物品种结构。 农业的基础在于种植业，种植业的延续与发展依赖于种子。“春种一粒粟，秋收万颗籽”，形 象地描述了种子与农业生产的关系。种子是农业生产中具有生命的、不可替代的、最基本的生产 资料，是农业科学技术和各种农业生产资料发挥作用的载体，是农业生产增产增收的内因，是农 产品实现优质、专用、高效的前提，品种推广将成为解决粮食安全问题最重要的手段- 凡是能作为播种材料的植物器官、组织等都可称为种子，除小麦、玉米种子籽粒等一般意义 上的种子外，它还包括无性繁殖作物的营养器官，如：马铃薯、菊芋的块茎、大葱、大蒜的鳞茎、 甘薯、山药的块根、苹果、桃树等果树的树苗等等；在食用菌生产中，人们以真菌孢子作播种材 料，称“菌神”。无论以植物体的哪一部分作播种材料，它们均能够把品种所具有的全部生物学 特性和优良的经济学性状原原本本地遗传给后代。 种子在农业生产中的地位和作用，具体来说主要表现在以下几个方面： 一种子是种植业赖以延续的基础。在长期的生产实践中。人们创造了选种技术，选出了大 量的优良品种，它们是人类文明的宝贵遗产，正是依靠它们，各种种植活动才能年年复始地得以 进行。 中国是世界历史悠久的农业大国，在7 0 0 0 多年前先辈们就从事着农业生产。很早就认识到 种子的重要性。诗经、大雅、生民中就提到“嘉种”( 良种) ；吕氏春秋中记述了6 种作物 的选种；汜胜之书中记述小麦的选种留种方法，“取麦种，候熟可获，择穗大强者，斩，束立 场中之高燥处，爆使极燥。”这种优中选优的方法被后人沿袭采用( 陈凤龙，2 0 0 4 ) 。 种子是增产的内因。在农业生产中，施肥、灌水、田间管理等增产措施，都必须通过良 种才能发挥作用，并且措施的运用总有一定的局限性。唯独品种推广的增产潜力几乎可说是无穷 近的。本世纪3 0 年代，美国推广杂交种玉米，使玉米单产迅速提高，总产量达到世界玉米的5 0 ： 墨西哥育成矮杆高产小麦品种屙，在3 0 年内，小麦产量提高了3 9 4 ；我国杂交水稻的推广使水 稻产量平均每亩提高1 2 0 千克，“紧凑型”玉米开创了单季作物产量过吨的新纪元。 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 一种子是提高农产品品质的关键。随着市场经济的发展及人民生活水平的提高，人们对各 种农产晶的品质要求越来越高。栽培技术、环境条件都是影响品质的重要因素，但提高品质，最 关键的措施还在于采用优质的品种。 建国以来，尤其是党的十一届三中全会以来，党中央和国务院高度重视种子工作，制定了一 系列发展种子事业的政策，我国种子工作取得了巨大的成绩。 通过对现行种子政策的进一步分析研究。不难发现，现行政策存在着一些需要进一步完善的地 方。在这样的前提下，研究种子产业政策，对推动农业产业化经营发展和政策的制定显得十分必要。 本课题试图利用公共政策和行政管理理论，对建国以来，特别是改革开放以来我国有关种子的政策 进行实证分析和绩效评价，并提出进一步发展种子产业的政策建议。 1 2 研究综述 种子先于农业，伴随农业的发展，种子工作从未间断，千百年来人们一直十分重视种子的培育 与交换，但是，种子业成为一门独立的产业才是仅仅数十年的事情。 国外高度发达和具有跨国竞争能力的种子产业主要集中在美国、荷兰、德国、法国等国家。与 此相对应，现代种子体制及其相关的理论研究也主要存在于这些经济发达国家，而且达到相当高的 水平。在上述市场经济发达国家，无论是政府、科技及理论界，还是种子产业界都在长期的实践中 探索和形成了一种共同的认识，那就是种子首先是一种商品，对种子研究、开发、生产、加工、包 装、储备、经销等环节的管理必须以种子市场机制的调节为基础，即对种子产业的管理必须符合市 场经济规律。基于上述判断，发达国家实行的都是政企完全分开和企业治理结构法人化的管理体制， 从事种子研究、开发、生产、加工、包装、储备、经销等活动的市场组织与其他工商企业一样，都 是市场体系中的微观组织。因而可以说，市场经济规律及市场机制是经济发达国家种子产业化运作 的基础。 国外理论界普遍认为t 作为种子产业的监管者，政府对种子产业的监管是以市场机制为基础。 发达国家政府在制定监管法规及实施这些法规过程中，普遍遵循“政府调控市场，市场调节企业” 的监管原则；赊从事种子研究的国立或其他形式的国有高等院段和科研院所外，发达国家政府与 种子公司等种子市场主体之间通常不存在任何行政隶属关系、产权所属关系和经济利益关系。因 而在种子市场上，政府及其主管部门只是种子市场交易规则的制定者和执行者。在这种政企关系 框架下，政府制定种子产业监管法规的目标是建立和形成能够开展公平竞争和高效运作的种子市 场体系。为实现该i i l 标，这些国家政府制定和实施种子法规的出发点是通过消除过度竞争、控制 垄断竞争和打击非法经营行为等方式，来优化种子市场环境、规范种子市场秩序。在此基础上， 借助市场机制的调节功能和作用，来规范种子市场主体的经营行为，进而提高种子产业运作的效 率。 在发达国家，研究机构的科研活动是以市场机制为基础，从事种子研究和开发的科研机构主 要有两种；一是国立或其他形式的国有高等院校和科研院所等种子科研机构，政府与这些机构之 间既存在产权方面的权属关系，又存在科研经费等方面的支持与被支持关系；二是大型种子公司 自建的商业化的种子研究与开发机构，通常政府与这些公司化的机构之间不存在直接的行政隶属 和经济利益关系。这种体制就决定了发达国家的种子科研机构必须在市场经济框架内，依据市场 2 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 机制，开展种子研究与开发活动。就国有科研机构而言，除了承担政府委托和支持的一些基础性、 公共性、成果共享性的种子研究、推广、服务、保护项目外，其承担的其他科研项目包括从立项 选择、经费筹措、科研组织到技术转化在内的各个环节，都必须从商品化、产业化等方面充分考 虑种子研究和开发项目的市场前景，受市场机制调节和指导。就大型种子公司所属的科研机构而 言，其科研活动完全是商业化的，承担的科研项目包括从立项选择、经费筹措、科研组织到技术 转化在内的各个环节完全受市场机制支配，即无论从长期还是短期角度考虑，这些研究和开发机 构从不选择和开展没有市场前景的种子研究和开发项目。 在发达国家，生产经销机构的经营活动以市场机制为基础，从事种子生产及经销活动的种子公 司的经营具有3 个特征：一是种子公司的产权关系较为复杂，大都是有限责任公司制、合伙制和独 资制公司，几乎不存在国有公司；二是所有的种子公司都是自主经营的市场主体，政府及其主管部 门只能根据相关法规对其运作过程加以监管，但不能直接干预其经营管理过程；三是所有种子公司 从事种子研究、生产、经销活动的目的，从根本上讲，都是为了实现利润最大化。这些特征就决定 了种子公司的研究、生产和经营活动必须以市场机制调节为基础。为适应竞争激烈的市场，各类种 子公司都非常重视企业的信誉，为建立自己的信誉和名牌，连种子袋、标签都印有公司名称、地址 和承诺；为提高种子公司的效益，各类种子公司都在不断加强内部管理、精简职员、采用现代设备 和手段。 在我国，由于受传统计划经济体制的影响和种子专营体制的束缚，2 0 0 0 年种子法颁布实 施前，我国种子机构一直是农业行政主管部门下设的行政、事业、经营三位一体的事业单位。担 负着种子行政管理和种子经营双重职能，既是“裁判员”，又是“运动员”，种子生产经营不存在 市场竞争。这体制，对于保证我国种子供应，促进当时农业发展发挥了较好的作用。但随着我 国市场经济体制的建立和发展，种子体制显得十分僵化，束缚了种子产业的发展。 1 9 9 2 年，党的十四大确立了我国建立市场经济体制，随着市场经济理论的完善，为种子产业 发展带来了良好的发展机遇。1 9 9 2 年以前，我国种子理论主要围绕政府如何履行好职能，做好种 子的计划管理工作等方面。1 9 9 2 年以后，我国种子理论工作者陆续提出种子产业化运行机制的发 展理论。汪耀伦( 全国种子总站，1 9 9 3 ) 借鉴其他行业产业化发展的实际。详细调查分析了我国 种子商品化的发展历程，提出种子行业机构要政企分设、建立各级种子行业协会和政府要简政放 权与加强宏观调控的政策建议。董家涛( 全国种子总站，1 9 9 3 ) 认为种子行业管理要与世界接轨、 转变职能、参与世界竞争。丁坤元( 中国种子公司1 9 9 4 ) 通过对我国种子市场的调查分析，论 述了国家、企业在市场运作中的地位和作用，提出了种子市场的培育和发展的理论。在此基础上， 张伟( 河南省种子管理站，1 9 9 6 ) 认为种子行业的出路在于产业化，种子产业化有利于政事企的 分设、有利于解决种子育繁推一体化，可以打破种子垄断局面，推进竞争机制。 由于种子产业化理论的发展，2 0 0 0 年我国颁布实施了种子法，从法律上明确了政企分设、取 消垄断经营和政府宏观调控，开t t l t 种子工作的新纪元，为种子产业发展奠定了坚实的法律基础。 此后，我国种子理论工作者，围绕市场经济理论，对政府、行业组织、企业、科研单位等机 构在种子产业化发展的地位作用、发展思路以及发展措施提出了一系列观点和方法。2 0 0 2 年韩耀 民( 中国种子集团公司，2 0 0 2 ) 对种子产业化的内涵及其理论基础进行了详细论述，认为产业经 济学是种子产业化的理论基础，种子产业化是农业产业化的重要组成部分，种子产业化要以市场 为导向，实现经营一体化，关键是促进生产要素的优化组合、形成利益互补机制和培育龙头企业。 3 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 国内外经济理论界和种子产业界普遍认为，种子产业化发展是极为复杂的系统工程，涉及企 业在市场竞争的自律机制和发展机制的微观层次、种子产业在运作过程中形成的种子协会约束机 制的中观层次和行政执法管理、司法管理、广泛的社会监督管理、国家种子产业政策等宏观层次 内容。这一领域的研究取得了许多成果，形成了一些观点，对于现阶段发展我国种子产业发展， 具有一定的指导意义。但是，现有的种子产业理论研究仍需深入和加强，现有研究大多数只是简 单的描述，微观层次研究较多，宏观层次研究不足。提出的观点或研究成果大多处于市场主体层 次和局部地区层面上，典型性和代表性差，不具有普遍指导意义。提出的具体解决方法或措施方 面，可操作性不强。所以，对种子产业理论研究仍需深化，特别是从宏观层面的研究需要加强。 研究方法上，定量研究和定性研究相结合，研究内容上应从我国国情出发，提出的政策建议和措 施具有普遍代表性和可操作性。 1 3 种子产业的特殊性 种子产业是农业产业的部门之一，除具备农业产业的特点外，还具有自身的特性。 1 3 1 生产规模小，制约因素多 目前我国的农业生产主要是以家庭为基本生产单位。全国有2 3 亿多农户，每户平均规模不 到9 亩，农业劳动力人均耕地仅有3 亩多。此外，虽然我国有一些国营农场和农业企业，但这些 农业企业刚刚起步，不管从数量和规模上都无法同工业企业相提并论，这是农业生产有别于工业 生产的显著特征之一。没有土地规模经营，就没有高效的农业产业经营。种子更是如此，特别是 有的种子，生产需要严格的空间隔离条件。在同一空间内，所有农户。必须统一种植同一作物品 种。如果在制种空间内，种植同类而非同品种的作物，将导致种子生产的报废。由于制种的这一 特殊性，就加大了交易成本，造成生产难以集约化经营，难以形成规模经济。 1 3 2 种子具有公共产品的特征 作为商品，种子商品的一般属性。在不受行政干预的情况下，市场价格随市场供需条件的变 化而变化，市场价格的变动又反过来影响种子的生产和消费。这种市场价格、供需平衡波动和种 子资源的稀缺程度变化共同诱导着种子的投入水平和投入结构，诱导着种子技术创新和制度创 新。然而种子又是一种特殊的商品，种子的供给能力和市场价格变动直接影响着一个国家的农业 生产，影响着国家的粮食安全、甚至影响到政权的稳定。这些非商品属性导致各国政府在不同程 度上对种子都采取了系列行政干预政策。 有的农作物新品种，选育者对科技的投资无法从其他受益者中得到补偿。消费也无法做到排 他性，种子带有公共产品的特性，利用农作物品种存在“搭便车现象”，科技投入供需调节市场 失灵，市场无法使其投资水平达到经济晟佳水平政府干扰成为必然，政府必须承担起农业科技 投资的主要责任。 4 1 3 3 种子生产风险大，不确定因素多 种子生产受市场风险和自然风险双重约束。我国叉处于旱涝交替的季风气候带，灾害性天气 发生频率高，对气候的变化依赖性很强，对未来生产的产出存在不确定性，增加了市场失灵的现 实性，同时也增加了投入的风险性。从种子产业链来看，新品种选育周期长、投入人、风险大； 生产的前置期长且最终的制种产量往往由自然条件决定；商要求的仓储；市场需求及竞争状态的 不确定性：售后的高风险性等，决定了种子行业是经营难度很大、风险很高的行业。 种子的质量指标较为复杂，有些指标无法及时检测，只有播种后在实际生k 过程当中才能发 现和检验。另外，种子的实际田问表现除了与种子本身的质量相关外，还与自然气候、田间管理、 生态适应性等条件有关。种子一般随着时间的推移种子的发芽率会越来越低，当发芽率低于国家 规定标准时，只能转为商品粮甚至报废而导致无任何价值。 1 3 4 种子新品种和新技术保密性差 种子生产由于在大田生产，生产者又是由千家万户的农户组成，这种生产方式使得科技成果 的保密成本加大。在农业技术市场没有得到充分发育、农业知识产权体系不健全的情况下，诸多 的科技投资靠企业无法达到最佳的投入水平。即使在知识产权制度健全的西方工业化国家，不管 是民营企业还是政府企业对农业的投入也具有选择性，这就要求政府建立健全有效的知识产权保 护制度，农业新品种和新技术的知识产权制度必须得到保障。否则，即使有很高的科研投资内部 回报率，也难以吸引企业资本流向农业科技产业。 1 3 5 种子具有外部性 当一种技术同资源和环境保护紧密相关时，就存在外部效应( e x t e r n a l i t y ) 。在这种情况下， 这种技术采用的私人成本或收益同社会成本或收益不一致，市场供需平衡处于非优化状态，市场 调节失灵。通过表卜1 至表卜3 数据显示，在不同时期、不同作物上，不增加任何投入，就能显 著提高农作物产量，提高作物品质，推广农作物新品种有利于改进病虫害防治技术、农业污染、 水土保护和持续发展，具有较强的正的外部效应。 表卜1双交种：维尔1 5 6 各地区试审定产量 区试单位 年度商( 公斤)比对照增( )备考 喀旗驼店1 9 6 22 7 68 1 宁城大明 1 9 6 2 2 9 7 41 5 3 8 左旗福山地1 9 6 21 9 9 81 3 4 翁旗常汉布 1 9 6 23 6 1 5 6 2 8 阿旗白音花 1 9 6 21 6 5 0 2 7 6生前孵础勰 赤峰县王府1 9 6 23 9 9 5 相等 资料来源：翟培恩等赤峰市种子志 - 亚太新闻出版扯，2 0 0 3 年，3 5 ：3 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 表1 21 9 9 4 年赤峰市紧凑型玉米品种生产示范表 、项目 示范点 平均亩产 0 ( 亩产 与a (生育日 株高 位 点铲舻 ( 公斤) ( 公斤) 数 悝黼次 品种次点 掖单5 1 1 21 02 7 6 6 57 1 3 1+ 7 51 2 32 7 05 西玉3“1 0 1 8 0 7 0t 0 3 6+ 1 4 71 2 42 4 62 黄莫4 1 7c k l l 0 07 0 3 6 7 0 3 601 2 12 7 77 试1 3 81 1747 7 1 07 0 3 6+ 9 61 2 32 2 74 试1 2 4 3963 8 0 0 37 1 9 ，2 十1 1 3 1 2 32 4 53 资料来源：翟培恩等赤峰市种子志，亚太新闻出版杜，2 0 0 3 年，3 5 5 表卜31 9 8 6 1 9 8 8 年甜菜品种区试示范表 块根产量 含糖率产蒋量 试验名称品种来源 平均 与对 参试 平均与对 参试平均与对参试 亩产照名次占照名次单产照名次 工农3 号内蒙甜菜制糖研究所 2 4 4 8 0 5+ 2 1 521 53 7- 1 5 173 8 0 ，0 5+ 8 72 工农3 0 1 内蒙甜菜制糖研究所2 5 6 26 5+ 2 7211 6 8- 0 0 824 3 4+ 2 4 1l 甜研4 号中国农科院甜菜所 2 1 6 6 0 5”64 1 6 5 7 - 0 3 13 3 6 5 3+ 4 5 4 甜研3 号中国农科院甜菜所 2 2 3 7 8 + 1 ll 31 6 1 8- o 753 6 7 7 5+ 5 23 洮育1 号吉林南甜菜育种站 2 0 1 4 7 5071 68 80l3 4 9706 资料来源：翟培思等，赤峰市种子意) ，亚太新闻出版社，2 0 0 3 年，3 6 1 1 3 6 种子供需弹性小，市场开放程度低 在完全开放的市场情况下需求弹性无穷大技术进步带来的生产增长不会引起该产品国内 市场价格的下降，因为剩余的产品可以通过增加出口来平衡该产品的国内供需市场。然而同其它 商品相比，种子市场由于受到许多技术壁垒的限制，市场开放程度较低。种子需求数量相对稳定， 需求弹性小，甚至接近于零，印种子价格的变化对单位面积播种量几乎没有影响，农民并不会因 为价格低了就多买种e 而供给的价格弹性却较高，种予是必需的农业生产资料，具有不可替代性 且无法即时生产，种子数量余缺的波动会直接影响种子供应商和农民的切身利益甚至影响农业 的稳定和发展。这就要求政府制定政策，补偿种子数量波动，企业无法承担这一任务。 t 4 种子产业化的相关理论 1 4 1 公共产品理论 公共产品也称为公共商品、公其物品或公共品，通俗的解释是指那些按照私人市场的观点来 看待的公共事务，而准确地说。就是用于满足社会公共消费需要的物品或劳务。什么是公共消费 需要昵? 人的活动具有两熏性，即个体性和社会性。前者是指个为个体的人，需要一定的产品来 6 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 满足其私人需要，如衣食住行等，而后者则是指作为社会的人，他的生存依赖于社会环境，如国 防、治安、卫生等，这是人们生活中不能缺少的。这种与每个人的利益密切相关，但每个人又不 能享受其消费独占权的，且是作为一定社会所共有的保证居民基本生活的需要就是公共需要。 一般来说，我们可以根据满足需要的不同，把整个产品世界分为两类：一类是私人产品，即 满足私人需要或私人消费需要的产品另一类是公共产品，即用于满足公共需要的产品。公共产 品直接或间接地为企业的生产和个人家庭生活提供服务，是社会总产品中重要的不可缺少的部 分，而且，随着社会的发展和经济的发展，社会公共产品总体上呈扩大的趋势。 表1 - 4 公共产品与私人产品 类别特征 举例 1 公共产品 1 1 纯公共产品 受益难以排他消费非竞争 国防、外交、环境等 l2 准公共产品 公共资源受益难以排他，消费有竞争 公共牧场、教育等 俱乐部产品受益可咀排他，消费非竞争影院、非满载火车 2 私人产品受益可以排他，消费有竞争苹果等一般市场商品 资料来源；林万龙，中国农村社区公麸产品供给制度变迁研究中国财政经济出版社，2 0 0 3 年- 5 6 判断公共产品的两个标准，即非排他性和非竞争性。具有非排他性和非竞争性的产品是公共 产品，但在现实中，并非所有的公共性的产品都同时具备这两个特征，或者这两个特征表现得很 鲜明。因此，可以依此将公共产品进行分类。而且，如果再结合私人产品的分类进行分析，就可 以获得一个更为全面也更具操作性的对公共产品的认识。 公共产品一般可以分为纯公共产品和准公共产品。纯公共产品是指完全具备非排他性和非竞 争性特点的产品，如国防、基础科学研究、立法、司法、环境保护等。准公共产品是指具备上述 两个特点中的一个，另一个不具备或不完全具备，或者虽然两个特点都不完全具备但却其有较大 的外部收益的产品。准公共产品是介于纯公共产品和私人产品之间的公共产品。根据所具备的公 共产品两个特点的不同的组合，准公共产品可以进一步的划分。 1 4 2 种子产业化理论 种子产业化是农业产业化的重要组成部分。种子业作为一个相对独立的传统农业部门由来已 久，而种子产业则是一个全新的概念。种子产业化最重要的标志是要体现一个t 化”字。“化” 字具有变革、创新、改进之意，是一个从量变到质变的过程，即把一个1 1 t 事物改造成为一个新事 物。因此，种子产业化就是要把在计划经济体制下形成的种子产业体系改造成适合社会主义市场 经济体制的种子产业体系。这产业体系由育繁推、产供销等环节构成。种子产业化就是要在社 会主义市场经济条件下，找到种行之有效的途径，把在计划经济体制下被分分割成条条块块的 产业链条重新组合起来，把种子产业的产前、产中、产后诸环节整合为一个完整的产业体系( 韩 7 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 耀民，2 0 0 2 ) 。它包括五个方面的内容：第一，新品种来源。新品种主要是由农业科研院所、大 专院校和各种类型的种子科研机构选育出来的以及从国外新引进的。第二，商品种子生产。由农 户或种子企业的生产基地按种子生产技术规程进行繁殖生产，为种子使用者提供质量优良的种 子。第三，种子加工及包装。对生产出来的商品种子进行工厂化精选、包衣等精包装，以提高种子 的商品性。第四，商品种子销售。加工包装好的种子作为商品进入市场进行营销，供应种植者使 用，满足种子使用者的需要。第五，对种子使用者提供社会化的服务。种子产业化就是将以上五 个方面的内容有机地整合在一起，将农户( 生产基地) 和企业紧密地联系起来，使种子产业链的 各环节相互衔接，有机地联系在一起，从而形成具有完整产业链条的种子产业体系。种子产业化 是通过实行专业化生产、机构化加工、区域化布局、一体化经营、企业化管理，实现产供销一条 龙，贸工农一体化，真正使种子产业走向商品化、市场化、国际化和社会化的。它是应用推广科 学技术进行科技创新，发展高科技，增加种子科技含量的有效过程。这样，就把种子产业传统的 产供方式提高到科学化、规范化、市场化的水平，使单一的繁供型向科研、生产、加工、经营、 服务型转化，使耪子产业发展到一个高新阶段并与国际种子接轨。因此，种子产业化的含义可表 述为“以国内外市场为导向，以提高经济效益为中心，以资源开发为基础，以科技创新为动力， 以企业的主导产业为龙头，以龙头带基地，以基地联农户，优化组合各种生产要素，实行法制化 监督区域化布局，专业化生产，系列化加工，一体化经营，企业化管理，社会化服务，是一个 集科研、生产经营组织形式，是一个系统的产业体系”。 1 4 3 制度及制度变迁理论 制度变迁，又称制度创新简单地说。从一种现行制度安排转变为另一种不同的制度安排就 是制度变迁。制度变迁也就是制度的替代、转换和交易的过程。制度变迁在经济发展过程中是不 可避免的。制度变迁最初总是源于制度需求的产生，按照现有的制度安排，无法获得更多的利益， 而只有通过改变现有制度安排才能获敬潜在的获利机会。当创立和利用新的制度安排的净预期利 益为正时，行为主体就会要求有这种新的制度安排。在诺思看来，人口变化对稀缺资源所造成的 持续的压力引发了人们对制度变迁的需求。舒尔茨则认为在经济发展过程中人的经济价值的不断 上升是引致制度创新的根本因素。而日本学者速水和美国学者拉坦综合了两者的观点，在讨论 了技术变革和制度变迁之间的相互作用和逻辑关系之后，认为“通过克服产生于要素禀赋、产品 需求和技术变革的不均衡而预期潜在的利益得以实现，是对制度变革的一个强有力的诱导”。青 木昌彦则用博弈论方法深入研究了制度变迁的内在机制，他指出制度不仅是参与入的博弈规则， 而且更是一种博弈的均衡状态；因此，制度变迁也就是从一个均衡点向另一个均衡点的移动。制 度供给是在特定的资源禀赋和技术条件下可供选择的制度安排集，它的影响因素包括制度的设计 成本，现有的知识积累，宪法秩序，现有靠4 度安排，公众的态度，以及政府的预期净收益等重要 变量。能否实现制度供给，关键在于交易费用，如果预期收益低于交易费用，那么，制度供给就 无法实现。 当产品需求和资源禀赋发生变化从而产品和要素的相对价格发生变化时，这就会带来潜在收 入的不均衡，并且产生了相应的分配需求；或者，制度供给发生变化，扩大了可能的制度安排选 择集使得原先的制度不再是最优的( 即制度运行中产生的交易费用上升) 从而产生对制度创新 8 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 的需求。这两种情况就称为制度不均衡，制度不均衡会带来相应的获利机会，进而引致制度变迁 的发生。 总之，制度变迁的根本动力是行为主体对潜在利益的追求，利益诱致构成了制度变迁的内在 动因。诺思认为制度变迁的根本动因是行为主体期望获取最大的潜在收益，正是获利期望无法在 现有的制度安排中实现，才导致了新制度的形成。制度变迁需要集体行动，由经济增长引起的现 有制度约束下的资源配置所产生的日益扩大的利益或收入不均衡以及与之相伴随的制度性服务 供求关系的变动，为企业家或政治家创造了组织集体行动以实现制度变革的机会。而制度变迁除 了对社会生产的巨大推动作用外，还同时提供更为有效率的经济组织活动，从而不仅促进经济发 展，而且导致经济基础的结构性调整。因此，使制度变迁的结果能够对最大多数经济行为主体产 生有效的激励，进而使他们能获得相对多的利益分配，并努力达成同意的一致性，同时促进资源 配置最优化，这是制度变迁的本原。 按照林毅夫的解释，制度变迁主要通过两种方式进行：一种是强制性制度变迁；一种是诱致 性制度变迁。强制性制度变迁是“政府命令和法律引入实行的”制度变迁：诱致性制度变迁是 “由一个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的”制度变迁。诱致性制度变迁 更多地发生于分散决策的市场经济体制下，强制性制度变迁更多地发生在高度集权的计划经济体 制下( 刘爱新，2 0 0 4 ) 。 1 5 研究目标、内容、方法 1 5 1 研究目标 客观评价我国种子产业政策的发展现状；确定影响我国种子产业发展的主要影响因素：提出 我国种子产业发展的政策措施。 1 5 2 研究内容 本论文拟通过对我国种子的地位和作用、种子产业历史与现状进行较全面的分析，描述我国 种子产业制度变迁，并对其绩效进行评价，通过对赤峰地区种子产业进行实证研究，分析其发展 过程中的问题，