（企业管理专业论文）虚拟企业利益分配博奕研究.pdf

，、 a e，l代； f ， ， 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰 写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名： 日期：潲7 、l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位 论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口两年 学位论文作者签名：毒余蕊石岛 导师签名 ， 签字日期：z 苔7 f 弘 签字日期 ； ? k l 毒 | j 东北大学硕士学位论文摘要 虚拟企业利益分配博弈研究 摘要 自2 0 世纪8 0 年代以来，世界经济一体化、市场竞争全球化尤其是信息技术的 迅猛发展，给企业的生存与发展带来了机遇和挑战。曾在工业时代产生过巨大推动作 用的实体组织形式由于其自身的局限性，已经不能满足社会经济发展的需要；虚拟企 业这一新型的组织形式正是在这一背景下而产生。而今，虚拟企业正得到企业界和学 术界越来越多的关注。 众所周知，共同利益的存在是维系不同组织之间合作的基础：因而共同利益的分 配问题也就成为了合作各方最为关注的问题。已有的关于虚拟企业收益分配的研究多 从某一角度展开讨论，远未形成一套完整的理论体系。本文在企业管理的相关思想的 指导下，有机的将博弈思想与虚拟企业运作管理相结合，期望发现一种实用的虚拟企 业利益分配模式。文中采用博弈论思想对虚拟企业多个合作伙伴间的利益分配问题进 行深入探讨，尝试完善虚拟企业一个盟主和多个盟员间不同分配模式下的利益协调的 博弈模型，为虚拟企业的运作管理提供一定的理论借鉴。 本文通过对大量的文献进行调查分析，综合归纳了虚拟企业有别于其他企业组织 或联盟形式的独特性，提出了本文要研究的问题，并围绕这一独特性对虚拟企业的收 益分配问题逐次展开讨论。首先，本文描述虚拟企业的概念和特点，以及虚拟企业的 生命周期理论，引出所研究的问题虚拟企业利益分配。其次，对现有的多成员虚 拟企业利益分配方法进行了描述和分析，找出各种方法的优点和不足，从而引出利用 博弈论方法解决多成员虚拟企业利益分配问题的思路。最后，利用博弈论方法建立多 成员虚拟企业利益分配模型，通过对相关因素的确定，用逆向归纳法求出了各成员企 业的纳什均衡努力水平及一次最优分配系数，最后确定各成员的帕累托均衡努力水 平；并在此基础上，探讨了各成员企业的努力水平的改进和虚拟企业的资源配置效率 的改进。 关键词：虚拟企业；利益分配：博弈论 - j 东北大学硕士学位论文abs昀ct r e s e a r c ho nt h ep r o f i td i s t r i b u t i o no f v i r t u a le n t e r p r i s et h r o u g ht h eg a m e t h e o r y a bs t r a c t s i n c et h ee i g h t i e so ft h e2 0 t hc e n t u r y ，i th a st a k e nt h eo p p o r t u n i t ya n d c h a l l e n g et ot h e s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e st h a tw o r l de c o n o m i c a l i n t e g r a t i o n ，m a r k e t c o m p e t i t i v eg l o b a l i z a t i o n ，a n de s p e c i a l l yt h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y b e c a u s eo fi t so n e so w nl i m i t a t i o n ，t h e e n t i t yo r g a n i z a t i o n a lf o r mw h i c hh a v eo v e r p r o d u c e de n o r m o u si m p e t u sa ti n d u s t r ya g ec a nn o ta l r e a d ym e e tt h en e e d so fs o c i e t a la n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t v i r t u a le n t e r p r i s e ，an e wo r g a n i z a t i o n a lf o r m ，c o m e si n t ob e i n g j u s ta tt h eb a c k g r o u n d n o w ，i th a sb e e nr e c e i v e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nb yb u s i n e s s c i r c l e sa n da c a d e m i a i ti sw e l lk n o w nt h a tt h ee x i s t e n c eo fc o n j u n c tp r o f i ti st h eb a s eo fc o o p e r a t i o n b e t w e e nt h ed i f f e r e n to r g a n i z a t i o n s t h u st h ed i s t r i b u t i o no fc o n j u n c tp r o f i tb e c o m e st h e m o s ta t t e n t i v eb yt h ep a r t n e r s t h es t u d i e sa b o u ti n c o m ed i s t r i b u t i o no fv i r t u a le n t e r p r i s e n o wd i s c u s ss o m ep a r to nt h ep r o b l e mo fi n c o m ed i s t r i b u t i o no fv i r t u a le n t e r p r i s ef r o ma c e r t a i na n g l e , a n dt h a td o e sn o tf o r ma l li n t a c tt h e o r e t i c a ls y s t e my e t t h i sa r t i c l eu n d e r b u s i n e s sm a n a g e m e n t sr e l a t e dt h o u g h t si n s t r u c t i o n ，o r g a n i cw i l lg a m b l et h et h o u g h ta n d t h eh y p o t h e s i z e de n t e r p r i s eo p e r a t i o nm a n a g e m e n tu n i f i e s ，e x p e c t e dt h a td i s c o v e r so n e k i n do fp r a c t i c a lh y p o t h e s i z e de n t e r p r i s eb e n e f i ta l l o c a t i o nm o d e l i nt h ea r t i c l eu s e st h e g a m et h e o r yt h o u g h tt oc a r r yo nt h et h o r o u g hd i s c u s s i o nt ob e n e f i ta s s i g n m e n tp r o b l e m b e t w e e nt h eh y p o t h e s i z e de n t e r p r i s em a n yp a r t n e r , t h ea t t e m p tc o n s u m m a t e sb e t w e e n h y p o t h e s i z e de n t e r p r i s eh e g e m o n ya n dm a n ya l l i a n c em e m b 懿u n d e rt h ed i f f e r e n t -可i h y p o t h e s i z e de n t e r p r i s e sc o n c e p ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c ，a sw e l l a st h eh y p o t h e s i z e d e n t e r p r i s e sl i f ec y c l et h e o r y , d r a w so u tt h eq u e s t i o n 一- h y p o t h e s i z e de n t e r p r i s eb e n e f i t a s s i g n m e n tw h i c hs t u d i e s n e x t , h a sc a r r i e do nt h ed e s c r i p t i o na n dt h ea n a l y s i st ot h e e x i s t i n gm u l t i - m e m b e rh y p o t h e s i z e de n t e r p r i s eb e n e f i t d i s t r i b u t i o nm e t h o d ，d i s c o v e r s e a c hm e t h o dt h em e r i ta n dt h ei n s u f f i c i e n c y , t h u sd r a w so u tu s i n gt h eg a m et h e o r ym e t h o d s o l v e st h em u l t i m e m b e rh y p o t h e s i z e de n t e r p r i s eb e n e f i ta s s i g n m e n tp r o b l e mm e n t a l i t y 彳 f i n a l l y , e s t a b l i s h e st h em u l t i m e m b e rh y p o t h e s i z e de n t e r p r i s eb e n e f i ta p p o r t i o nm o d e l u s i n gt h eg a m et h e o r ym e t h o d ，t h r o u g ht oc o r r e l a t i o nf a c t o r sd e t e r m i n a t i o n ，h a se x t r a c t e d t h ev a r i o u sm e m b e r se n t e r p r i s e sn a s hb a l a n c e dd i l i g e n t l yl e v e la n dat i m em o s ts u p e r i o r d i s t r i b u t i o nc o e 伍c i e n tw i t ht h er e v e r s i o ni n d u c t i o n ，f i n a l l yd e t e r m i n e sv a r i o u sm e m b e r s b a l a n c e dp a r e t od i l i g e n t l yh o r i z o n t a l ；a n db a s e do nt h i s ，h a sd i s c u s s e dv a r i o u sm e m b e r s e n t e r p r i s ed i l i g e n t l y t h eh o r i z o n t a li m p r o v e m e n ta n dt h eh y p o t h e s i z e de n t e r p r i s e s r e s o u r c e sd e p l o y m e n te f f i c i e n c yi m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：v i r t u a le n t e r p r i s e ；p r o f i td i s t r i b u t i o n ：t h eg a m et h e o r y 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明i 摘要 a b s t r a c t i i i 目录v 第1 章引言1 1 1 研究背景及研究意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义3 1 2 国内外研究现状及发展动态4 1 2 1 国外研究现状4 1 2 2 国内研究现状5 1 2 2 发展动态7 1 3 研究内容。9 1 4 研究思路与方法9 第2 章虚拟企业利益分配的相关理论l l 2 1 虚拟企业的概念和特点l l 2 1 1 虚拟企业的概念一1 l 2 1 2 虚拟企业的特点1 2 2 1 3 虚拟企业的成因1 6 2 1 4 虚拟企业的分类1 7 2 2 虚拟企业的生命周期1 9 2 2 1 虚拟企业的生命周期模型1 9 2 2 2 虚拟企业伙伴关系的本质2 l 2 3 虚拟企业利益分配的原则和基本分配模式2 2 2 3 1 虚拟企业利益分配的原则2 2 2 3 2 虚拟企业利益分配的基本模式2 4 2 3 3 多成员虚拟企业利益分配模式2 4 第3 章现有的多成员虚拟企业利益分配方法2 7 3 1 收益风险分配比例计算法2 7 3 2 夏普利值法( s h a p l e y 法) ：2 8 - v 东北大学硕士学位论文 目录 3 3n a s h 谈判模型2 9 3 4 综合集成法3 1 3 5 基于遗传算法的收益分配3 1 3 6 现有方法的优缺点3 2 第4 章基于博弈论的多成员虚拟企业利益分配模型3 5 4 1 博弈论概述3 5 4 1 1 博弈论框架体系3 5 4 1 2 博弈论方法选择3 6 4 1 3 应用博弈论方法进行二次分配3 7 4 2 基于博弈论构建利益分配模型3 8 4 2 1 基本假设3 8 4 2 2 利益分配模型的建立4 0 4 3 相关因素的确定4 l 4 3 1 工作努力水平的确定4 1 4 3 2 工作贡献系数的确定4 2 4 3 3 创新性成本系数的确定4 2 4 - 3 4 方差的确定一4 3 4 3 5 绝对风险规避系数的确定4 4 4 4 最优努力水平与分配系数的确定4 5 4 4 1 纳什均衡努力水平的确定。4 5 4 4 2 一次最优分配系数的确定4 5 4 4 3 帕累托均衡努力水平的确定4 6 4 5 多成员虚拟企业二次分配策略4 8 4 5 1 以激励为目标的收益再分配策略4 8 4 5 2 以约束为手段的惩罚策略4 8 4 6 算例4 9 第5 章结论与展望5 1 5 1 结论51 5 2 展望5l 参考文献。5 3 致谢。5 7 v i 东北大学硕士学位论文第1 章引言 第1 章引言 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 在知识经济条件下，企业的组织形态正在发生着深刻的变化，经济全球化促进 了企业的全球网络化，全球企业纷纷通过战略联盟以及虚拟企业模式实现核心能力互 补，共享信息与技术，从而极大地降低了交易费用，为企业的精益生产和大规模定制 提供了生产平台。另一方面，信息技术的不断发展也为企业的全球网络化提供了技术 平台，信息资本己经成为影响企业发展的最重要因素之一。信息技术在全球企业网络 的应用，能够实现空间柔性化，充分利用全球分散的稀缺资源，享受全球分工与协作 所带来的效益，使规模经济与范围经济所带来的资源效益更好的发挥；新型信息通信 设备的同步性和交互性使研发、生产、营销等职能的沟通更方便快捷，为企业发展带 来了时间效益。由于现代信息技术能够提供高效快速的信息传递和信息处理能力，现 代企业正在逐渐打破传统的制造与管理、工厂和车间的边界，组织结构变得越来越精 简、高效和灵活。 随着信息技术和管理手段的迅速发展，企业的组织结构形式从原来的结构复杂、 反应迟缓的层级组织，发展到反应迅速、追求简洁的网络化、模块化组织，或者边界 模糊，可以随时为了共同的目标和利益而建立或者解散的虚拟组织。虚拟企业正是组 织向着“无边界( b o u n d a r y l e s s ) 趋势发展的产物，无边界组织将成为最能够适应 变幻莫测的市场与信息环境的组织结构形式。虚拟企业跨越了科斯的企业边界理论， 使得单个企业能够将其他企业的大量外部资源纳入自我发展的轨道，企业的边界将变 得越来越模糊。 无边界组织理论是受生命有机体同外界进行物质交换机理的启发，认为企业及其 内部各个组织单元应该像生命有机体一样，虽然有将彼此区分开来的界限，但必须能 够便捷的进行联系与合作，从而使企业获得远远大于各部分之和的整体功能。所谓“无 边界 ，并非彻底否定边界，取消边界，而是强调不要把边界绝对化，不要让边界成 为阻碍彼此合作的鸿沟，所以无边界组织理论追求以下目标：组织上、下层次间有贯 通性，左右部门之间有可渗透性，企业与企业之间有合作及优势互补性。在t h e 东北大学硕士学位论文 第1 章引言 b o u n d a r y l e s so r g a n i z a t i o n ) ) 一书中，罗纳斯科纳( r o n a s h k e n a s ) 等认为，虽然现在 企业内部、企业之间的沟通与合作越来越普遍，但是沟通协调的能力并没有随着合作 的发展而正比提升，信息垃圾的干扰，跨边界团队的合作模式、授权范围、决策体系、 激励方式等等都需要进一步深入研究。 按照无边界组织理论的要求，未来企业的变革应该突破四种边界障碍： ( 1 ) 垂直边界，由管理层次、等级和地位决定，让员工参与决策、自主管理； ( 2 ) 水平边界，由工作职能、业务单元、产品组合和部门分割产生，信息和资 源能够在部门之间顺畅流动，快速交接和组合； ( 3 ) 外部边界，由企业与供应商，客户等形成，加强企业间的联盟与合作，进 行资源整合，获得融洽和谐的外部环境。今天的企业不仅整合价值链，而且己经开始 在全球范围内整合价值网络，通过兼并、外包、业务剥离、联盟等方式，一方面使企 业专注于核心竞争领域的深化提高，另一方面通过联合来实现优势互补和规模经济。 ( 4 ) 地理与文化边界，可以通过联合或者虚拟经营在全球范围内优化配置资源， 推进国际化经营。通过网络平台，交叉职能和跨层级的团队能够在任何时间、任何地 点实现高效的沟通与合作。 目前，世界各国有很多专门或重点进行虚拟企业研究的项目和计划，如美国的 n i i i p ( n a t i o n a li n d u s t r i a li n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r ep r o t o c o l s ) ，国家工业信息基础结 构协议) 、a i m sn e t ( a g i l ei n f r a s t r u c t u r ef o rm a n u f a c t u r i n gs y s t e mn e t w o r k ，制造系 统网络的敏捷基础结构) 、t e a m ( t e c h n o l o g i e se n a b l i n ga g i l em a n u f a c t u r i n g ，敏 捷制造促成技术) 、c o m m e r c en e t ( 商业网) 、日本的i m s ( i n t e l l i g e n tm a n u f a c t u r i n g s y s t e m ，智能制造系统) 、欧共体( 如德国、法国、荷兰、葡萄牙、爱尔兰等) 和拉 丁美洲( 如巴西、阿根廷等) 的p r o d n e ti i ，m a s s y v e ，x c i t t i c ，v e g a ，p l e n t 等研究计划都在进行虚拟企业的研究。国内譬如香港与内地企业联合开展的“分散网 络化制造”运行模式研究冈，国家自然科学基金委员会倡导的“虚拟异地合作设计组 织 等，都在进行着虚拟企业的研究与实践。企业界，如n i k e 、c o m p a q m i c r o s o f t 、 w a l m a r t w e s t b o n d 、波音、i b m 、康柏、微软、美国通用电气公司、l o c k h e e d ， r o c k w e l l ，t e x a si n s t r u m e n t s 、日立、富士通、东芝、华为、天津背背佳公司等都进 行了虚拟企业的运作与实践，其中不乏成功的例子。 国内外学者针对虚拟企业全生命周期展开了各个方面的深入研究，主要包括：( 1 ) 有关虚拟企业概念的探讨；( 2 ) 虚拟企业合作伙伴选择与优化：( 3 ) 虚拟企业过程 模拟研究；( 4 ) 虚拟企业信息系统的研究；( 5 ) 虚拟企业运作管理方面的研究。其 东北大学硕士学位论文 第1 章引言 中，关于虚拟企业运作管理的研究主要侧重于风险分析、协调管理、利益分配、绩效 考核等方面，并且研究过程开始采用大量的数学算法和模型来解决虚拟企业管理中的 各种问题。 随着信息技术的不断发展，国内外学者在虚拟企业的研究过程中交叉引用了很多 先进算法与技术，如，引入遗传算法进行合作伙伴的选择与优化；引入模糊聚类算法 定量识别伙伴核心能力；引入动态合同( 又称灵活性合同) 网优化具体运行模式；设 计了多代理( a g e n t ) 系统进行多个代理之间的管理与协调：引入了蒙特卡洛分析法 和随机网络解析计算法进行虚拟企业之间的风险传递分析；通过查找风险瓶颈单元寻 求风险全局优化模型；采用a h p 模糊评判方法评价企业的收益分配、合作风险以及 投资额确定；用委托代理理论优化分配虚拟企业的控制权；用小世界理论优化虚 拟企业的伙伴管理；采用博弈论中的纳什( n a s h ) 谈判模型、夏普利( s h a p l e y ) 值 法协调伙伴问的利益分配等。随着理论技术的发展和研究的不断深入，目前对虚拟企 业的研究也逐渐向纵深发展。 在虚拟企业中，对其参与伙伴来说，其根本目的是为了获取一定的经济利益，因 此虚拟企业建立的同时也意味着一个新的利益分配格局的形成，而虚拟企业伙伴间能 否实现收益的合理分配就成为一个决定虚拟企业成败的关键问题。一个虚拟企业的成 功运作必须以公平、合理的收益分配及风险分担方案的制订为基础，收益的分配问题 在虚拟企业组织模式中是一个很重要和关键的问题。 1 1 2 研究意义 本课题属于企业管理的研究领域，应用博弈论中的联盟博弈思想对目前飞速发 展的虚拟企业的利益协调模式进行研究。 “虚拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s ev e ) 一词是1 9 9 1 年美国艾科卡( i a c o c c a ) 研 究所为国会提交的题为( 2 1 世纪制造企业战略的研究报告中首次提出的。报告中 指出，以虚拟企业为基础的敏捷制造模式是2 1 世纪的主要模式，未来企业将以全球 化联合与伙伴关系网为基础。虚拟企业的建立是为了整合外部资源以适应复杂环境的 变化，虚拟企业的伙伴之间之所以选择合作，是因为联盟能够带来比各自单独经营更 多的收益；但是对于虚拟企业内部的合作伙伴来说，虽然合作的收益要多于单独经营 的收益，但是在企业总收益一定的情况下，每一个伙伴会追求尽可能多的分配比例， 伙伴之间存在你多我少的博弈情况，利益协调不当将会影响到合作的基础。因此，研 究虚拟企业伙伴间利益的协调模式不论对正在进行的虚拟企业，还是对拟组建的虚拟 东北大学硕士学位论文 第1 章引言 企业，都具有一定的理论意义和现实意义。 此外，对虚拟企业的研究涉及到管理学、系统科学和系统工程、模糊数学、决 策理论、信息科学、经济学、计算机科学等多个学科，因此对虚拟企业的研究是一 个跨学科的综合性研究课题。本研究针对虚拟企业利益协调过程中存在着利益冲突基 础上的合作，采用博弈论的思想对虚拟企业的利益协调模式进行深入探讨，将进一步 促进博弈论在虚拟企业中的应用。 随着世界经济的发展，企业所处的外部环境越来越面临更多的不确定性。与传 统组织形式相比，虚拟企业对于应对突发性事件、提高适应性方面具有重要意义。随 着中国改革开放力度的加大，企业之间合作共赢的相处模式将更有助于降低风险、增 加机遇，虚拟企业的利益协调模式的完善将会为虚拟企业实践过程中的管理决策提供 一定的方法和依据，以尽量减少虚拟企业伙伴间由于利益协调不好而导致的风险。并 且，虚拟企业在中国有广泛的发展前景和发展空间，通过深入研究可以促进更多的虚 拟企业在中国形成和发展。 1 2 国内外研究现状及发展动态 1 2 1 国外研究现状 虚拟企业概念是于19 9 1 年在k e n n e t hp r e i s s 与s t e v e nl g o l d m a n 、r o g e rn n a g e l 合作完成的一份 2 1 世纪制造业研究：一个工业主导的观点的研究报告中提出来 的。该报告主要以制造业为背景，其核心理念和出发点是“敏捷制造，此后，虚拟 企业作为一种组织形态开始受到理论工作者的重视，其他学者从更广泛的角度出发开 始对虚拟企业的内涵和外延进行研究。 1 9 9 2 年w i l l i a mh d a v i d o w 和m i c h a e ls m a l o n e 发表了虚拟企业：2 1 世纪企 业的构建和新生的理论专著，并主要从产品角度出发，对虚拟企业的概念进行了探 讨【l 】o 1 9 9 3 年j o n ea b y m e 在美国商业周刊发表了名为虚拟企业的封面文章， 首次明确指出：为了追求最大的适应性，虚拟企业是多个企业快速形成的、暂时的公 司联盟，以把握快速变化的机遇。此文章为虚拟企业的研究奠定了坚实的基础【2 】。 自20 世纪9 0 年代中期以来，关于虚拟企业的理论研究正成为管理科学中的一 个研究前沿和热点。如b e m u s 提出一个基于a g e n t 的虚拟企业组织设计方法和集成 结构；m e z g a r 针对中小规模企业( s m e ) 的虚拟企业协作形式给出了一个网络化协调运 东北大学硕士学位论文第f 章引言 作框架；k a t z y 提出了一个设计和应用虚拟企业的概念模型【1 0 1 。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 一般合作形式的利益分配研究 关于供应链的利益分配研究 叶怀珍等分析了供应链合作伙伴间收益分配的原则，并通过引入各原则的重要 度系数，改进群体重心模型来讨论供应链合作伙伴的收益分配问题【3 1 。 刘岩等应用协商对策理论和群决策方法，从利润分配和费用分摊两个角度，通 过建立利益分配的合作对策模型和协商交互式对策模型，讨论了供应链的成员企业之 间的利益分配问题【4 1 。 关于战略联盟的利益分配研究 张延锋、刘益等分析战略联盟的价值创造来源，认为任何一个联盟成员的参与都 必须为战略联盟带来更大的价值增加，联盟成员的预期价值分配取决于各自的机会成 本与合作的成功概率，据此引进了风险因子改进了s h a p l e y 值分配方法，得出了合作 者参加联盟的预期收入；同时根据联盟中权力与利益不对称的特点，利用博弈的观点 分析战略联盟中收益分配的问题【5 1 。 王岳峰等人在基于多人合作对策s h a p l e y 值法基础上，考虑贡献率，风险及投资 等多项因素对利益分配结果的影响，应用a h p 确定三者之间的权重，从而对当前已 有的关于虚拟企业伙伴利益分配策略进行了改进【6 】。 张树义、李肖军假设企业只从可计量的利益考虑，运用博弈论的基本理论，通过 纳什利益分配模型分析了战略联盟的分配问题，导出了n 个企业联盟时的利益分配一 般公式，指出纳什解与贴现因子6 = 1 时鲁宾斯坦解的一致性；并考察了协商点的3 种 确定方法( 纳什均衡点、最小最大值点、理性威胁点) 【7 1 。 桂萍等人分别讨论了对称信息和非对称信息条件下“盟主成员型 联盟的利润 分配问题，分别得出了结论，进而得到“盟主成员型 战略联盟的三点管理原则【引。 其他合作形式的利益分配研究 张彤、张世英运用产权经济学和契约经济学的基本理论和分析方法，建立了企业 集团的收益分配模型，对比了股权式收益分配和契约式收益分配对集团成员企业激励 的影响：从激励的角度，得出了按照股权分配利润优于契约分配方式的结论【9 1 。 肖渡、沈群红等从网络视角，探讨了合作网络的风险分担和利益分配，并强调多 个企业间的互动关系，在研究企业的竞争优势时必须强调共同利益，而不再仅仅是相 东北大学硕士学位论文 第1 章引言 互利益l j 。 刘学等提出了利益分配的三种调节方式，即利益补偿、利益均衡和转移支付【1 2 】。 孙国强试图将理论研究与现实对策相结合、技术导向与问题导向相统一，提出了 基于动态累计投入的分阶段动态利益分配模型，讨论了合作企业之间公平分享合作成 果的问题【1 3 1 。 黄慧琴等分析了业务外包形式下的影响虚拟企业利润分配的因素，设计出固定 支付的利润分配的模式，并就如何确定利润分配当中的权重系数提出了成立第三方评 估机构的设想【1 4 1 。 ( 2 ) 利用博弈论对虚拟企业收益分配的研究 张小卫、吴平通过n a s h 的谈判模型和一个不完全信息动态博弈模型探讨了联盟 中专用性资产投资在利益分配中所扮演的角色和如何引发了联盟内部冲突”】。 李亚东、李从东利用相关的博弈模型分析了动态联盟不同情况下的博弈行为， 并认为如果双方能够同时采取合作策略，并以动态联盟的总收益最大化为目标，动态 联盟企业不仅可以有效的遏制“败德行为 ，而且能够分得由于合作代来的额外利润 【1 6 】 o 陈菊红、汪应洛应用博弈论建立了虚拟企业收益分配的博弈模型，探讨了虚拟 企业的收益分配策略，并论证了在虚拟企业中进行合作机制设计和应用的必要性1 7 1 。 卢纪华、潘德惠采用博弈论的相关理论建立了基于技术开发项目的虚拟企业利 益分配模型，来确定协议中的最优利益分配系数：把利益分配同工作努力水平、工作 贡献系数、创新性成本、风险性成本等因子相挂钩，并提出了各方工作努力水平、工 作贡献系数、人力资源成本、信息成本、创新性成本系数及风险度的确定方法【1 8 】。 陈一鸣等提出了基于分配系数的团体惩罚分配模式，理事会与各协作企业之间 的关系可被认为是委托代理关系，理事会监督各协作企业的行动并决定分配方案， 各协作企业根据收益分配方法选择自己的行动，从而避免了各协作企业的败德行为 1 9 1 o 廖成林利用博弈论方法构建了虚拟企业的一次收益分配模型，在此基础上进行 了一系列相关分析，进而提出了以激励为目的的收益再分配策略及以约束为手段的惩 罚策略相结合的二次收益分配机制，使虚拟企业在一定条件下能够达到帕累托最优状 态【2 0 】。 郑文军、张旭梅等利用委托代理理论，建立了敏捷虚拟企业中利润分配问题的 数学模型，分析了事前的利润分配合同对成员企业协作行为及整体协作效果的影响， 委托代理理论构建了虚拟企业控制权结构配置的模型，分别考虑了伙伴企业之间是 否存在合作关系情况下虚拟企业整体效用最大化时，盟主企业和伙伴企业控制权的配 置问题【2 2 1 。 卢纪华等人运用委托代理理论并引入固定成本和保留效用假设，提出了逆向选 择下的两种两阶段动态契约，来探讨咨询服务虚拟企业中拥有私人信息下的工作努力 与利益分配问题【2 3 1 。 顾安根据有限理性的决策思想，提出h 对策研究动态联盟的利益分配问题。结 合联盟性和动态性的特点，从联盟局外人和局中人两个视角分析局中人认知结构，对 h 对策加以改进和应用，提出了h 对策的事前分析、事后分析和过程分析3 阶段动 态应用模型，来讨论动态联盟的利益分配策略【2 4 1 。 卢少华、陶志祥通过分析供需链上相邻两个企业之间的交易情况，探讨了动态 联盟的利润分配；讨论了成员的产品需求价格弹性与产品的价格和产量、原料消耗率 与对上游产品价格的承受能力之间的关系；并指出了协商博弈虽是价格博弈的最佳策 略，但是由于讨价还价博弈和非合作博弈的不足，使其缺乏稳定性【2 5 1 。 叶飞分别从协商的角度、合作伙伴满意度水平的角度和群体重心模型的角度， 讨论了虚拟企业利益分配方法【2 6 1 。 冯蔚东、陈剑针对一个产品研发级的虚拟企业，利用模糊综合评判法，综合考 虑其伙伴投资及所承担的风险，讨论了虚拟企业中确定收益分配比例的一个计算方法 1 2 7 。 1 2 2 发展动态 综合国内外的发展现状，我们可知当前虚拟企业利益分配的发展方向大致如下： ( 1 ) 在虚拟企业成立初期，基于虚拟企业利益分配的盟员优化选择问题以及其 对整个虚拟企业运行的影响。 ( 2 ) 如何建立基于虚拟企业内信息不对称条件下的虚拟企业利润 事前利润分配合约对成员企业协作行为及整体协作效果的影响，不同的 拟企业总体收益的影响。 ( 3 ) 采用定量与定性相结合的方法对合作利益分配结构进行深人 得虚拟企业合理的利润分配方案，改进和寻找新的利益分配算法。 东北大学硕士学位论文 第1 章引言 ( 4 ) 虚拟企业对信息技术具有依赖性，基于信息平台的虚拟企业的利益分配及 协调管理问题的研究也是目前的一个热点。 ( 5 ) 需要进一步研究一些非定量化的因素对虚拟企业的利益分配的影响，如惩 罚与激励机制、政策导向、政府行为、关系交易等。 ( 6 ) 联盟成员企业生产活动最终要为消费者服务，联盟与消费者存在一定利益 的特定信号博弈问题。 ( 7 ) 虚拟企业运行过程中不同阶段的动态利益分配问题及其分配方式对联盟的 影响。 ( 8 ) 联盟后期问题研究较少，但仍不失是一个热点问题。解体后盟员如何求得 自身利益的最大化问题，也即解体后联盟内部利益分配问题。 虚拟企业的利益分配是一个复杂问题，在现有的各种利益分配决策方法中均存 在许多实际问题需要研究解决。 n a s h 谈判模型中为了使各成员从自身利益最大出发而采取不合作策略时的均衡 努力水平( 纳什均衡努力水平) 接近从虚拟企业整体利益最大出发而采取合作策略时 的均衡努力水平( 帕累托均衡努力水平) ，在虚拟企业成员中必须进行合作机制的设 计和应用。如何在虚拟企业中设计一套实施有效、统一的集权式管理机制将很困难， 这样基于n a s h 谈判模型的利益分配就存在不合理性。 s h a p l e yl s 提出的用于解决n 人合作对策问题的s h a p l e y 值法模型，并应用该模 型来解决虚拟企业伙伴企业利益分配问题。这种基于s h a p l e y 值法的利益分配方式既 不是平均分配，也不同于基于投资成本的比例分配，而是基于各合作伙伴在虚拟企业 经济效益产生过程中的重要程度来进行分配的一种方式，相比较而言该法具有一定的 合理性和优越性【2 引。 但是用s h a p l e y 值法进行利益分配也有其不足之处。正如卢少华指出它没有考虑 各伙伴在合作过程中承担的风险问题以及风险在利益分配中的比重多大才算合理 【2 9 1 。赵恒峰指出多数联盟没有设计出一套科学合理的伙伴间风险分担和利益分配方 案，因而影响了虚拟企业的健康发展【3 0 1 。因此，有必要对虚拟企业对象间的这些定 性因素进行研究，以保持联盟对象间合作关系的相对稳定性，减少联盟对象的损失和 资源浪费。可以采用系统分析中对非定量事件作定量分析的简便、有效的层次分析法 等来计算联盟合作过程中各伙伴所承担的风险，把各种风险量化为具体的基于风险的 利益分配权重指标( 称为风险因子) 3 1 - 3 2 】。 s h a p l e y 值法的应用需要有虚拟企业的成员间各种组合的具体效益值，以便利益 8 东北大学硕士学位论文 第1 章引言 分配时能从中获知各伙伴企业在联盟中的地位，确立分配的权重，而一般很难确定这 个分配权重。针对应用s h a p l e y 值及其修正算法来分配虚拟企业利益都存在的这些问 题，笔者认为，各种组合取得效益的实际数值的获得有困难，但可以通过模糊数学、 神经网络、遗传算法、a h p ( 层次分析法) 、a n p ( 网络分析法) 等方法比较各家企 业各项竞争力的指标强弱来估算各种组合的可能效益，从而得出s h a p l e y 值法所需数 据并进行利益分配，最后再经过分配因子的修正得到一种改进的算法，以期可设计满 意的利益分配方案。 1 3 研究内容 本课题在企业管理的相关思想的指导下，有机的将博弈思想与虚拟企业运作管理 相结合，期望发现一种实用的虚拟企业利益分配模式。文中采用博弈论思想对虚拟企 业多个合作伙伴间的利益分配问题进行深入探讨，尝试完善虚拟企业一个盟主和多个 盟员间不同分配模式下的利益协调的博弈模型，为虚拟企业的运作管理提供一定的理 论借鉴。 全文共分5 章，分为绪论( 第l 章) 、正文( 第2 章至第4 章) 、结论( 第5 章) 三个部分。 其中正文部分包括以下几个方面的内容：第二章对虚拟企业概念及理论基础的探 讨并对虚拟企业的概念进行了界定；第三章对现有的多成员虚拟企业利益分配方法进 行了描述和分析，找出各种方法的优点和不足，从而引出利用博弈论方法解决多成员 虚拟企业利益分配问题的思路；第四章利用博弈论方法建立多成员虚拟企业利益分配 模型，通过对相关因素的确定，用逆向归纳法求出各成员企业的纳什均衡努力水平及 一次最优分配系数，最后确定各成员的帕累托均衡努力水平；并在此基础上，探讨了 各成员企业的努力水平的改进和虚拟企业的资源配置效率的改进。 1 4 研究思路与方法 首先，阅读相关书籍、期刊杂志、会议论文集、优秀硕士、博士论文，收集相关 资料，对目前虚拟企业的研究内容和研究方向进行理论回顾，充分了解虚拟企业伙伴 间利益分配的研究现状，在此基础上对大量的基础性资料进行筛选、整理和分类，初 步选择拟研究的方向和内容。 其次，从分析现有的虚拟企业伙伴间利益协调的理论、技术方法入手，找到研究 的具体理论方法；通过对博弈论方法的不断深入学习，找到适合虚拟企业伙伴间利益 东北大学硕士学位论文 第1 章引言