（企业管理专业论文）科技型中小企业成长环境研究.pdf

科技型中小企业成长环境研究 科技型中小企业成长环境研究 摘要 我国实行市场经济还不到3 0 年，科技型中小企业的崛起也是近些年的事，但科技型 中小企业已成为我国发展高科技产业的一支生力军，在我国经济发展中起着越来越重要 的作用。但在其成长过程中，遇到诸多难题，正在形成其难以逾越的发展障碍。在我国， 科技型中小企业由于潜在的技术风险、市场风险和管理风险，以及在人力资源、资金实 力等方面的问题，与大企业存在较大差距，决定了它较低的存活率。在现在的成长环境 中，科技型中小企业的5 年存活率不到1 0 ，其成长面临着严重考验。 本文首先总结了国内外对科技型中小企业的界定，试论了我国科技型中小企业的作 用和存在的问题。在科技型中小企业成长环境现状的基础上，借鉴已有的相关研究成果， 从外部环境和内部环境两个方面，对科技型中小企业成长环境进行了分析。外部环境主 要从法律与政策因素、融资与风险投资因素、科技中介因素和产品市场因素四个方面论 述；内部环境主要从产权制度因素、人力资源因素、技术创新因素和企业文化因素四个 方面进行阐述。 在调查研究的基础上，建立了科技型中小企业成长环境评价指标体系，运用专家打 分法和层次分析法，确定各指标的权重，构建科技型中小企业成长环境系统模型，对青 岛市科技型中小企业成长环境进行实证分析。在理论与实证研究的基础上，提出优化科 技型中小企业成长环境的对策建议：强化政府职能，制定和完善有利于科技型中小企业 成长的政策、法律制度；完善金融服务体系，大力发展风险投资；优化科技中介服务体 系，提高服务质量；注重产品创新，正确进行市场定位：产权明晰化，实行所有权和经 营权有效分离和产权的优化重组；“人本化”管理，促进员工与企业共同成长；提高技术 创新程度；注重企业文化建设，防止形式主义。 关键词：科技型中小企业；成长环境；a h p 科技型中小企业成长环境研究 s t u d yo nt h eg r o w t he n v ir o n m e n to ft h es m a ii & m e d i u i b t e c h n o i o g i c a ie n t e r p r is e s a b s t r a c t m a r k e te c o n o m yisp u ti n t op r a c t i c en o o n g e rt h a n3 0y e a r si nc h ir i l l ，a n dt h e s m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e sa r ec o m i n gf o r t hi nr e c e n ty e a r s ，b u t t h e yh a v eb e c o m et h en e wf o r c ew h i c hd e v e l o pah i g h t e c hi n d u s t r yi no u rc o u n t r y ， a n dt h e ya r ep l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e si ne c o n o m yd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，i nt h eg r o w t hp r o c e s s ，t h es m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s a r eu pa g a i n s ts om a n yd i f f i c u l t i e sw h i c ha r ec u m b e r i n gt h e i rd e v e l o p m e n t i n o a rc o u n t r y ，o nt h ea s p e c t so ft e c h n i q u er i s k ，m a r k e tr i s k ，b u s i 1 e s sm a n a g e m e n t r i s k ，h u m a nr e s o u r c e sa n df u n ds t r e n g t h ，t h e r ei sab i g g e rd i s p a r i t yb e t w e e nt h e b i ge n t e r p r i s e sa n ds m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s t h es u r v i v a lo f s m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e sa r e1 e s st h a no n ei nt e ni n5y e a r s t h e i rg r o w t he n v i r o n m e n ti ss e r i o u s t h i sa r t i c l ef i r s ts u m m a r i z e st h ed i f f e r e n td e f i n i t i o n so fs m a l l m e d i u m t e c h n o l o g i c a le n t e r d r i s e s ，t h e n d i s c u s s e st h er o l e st h a ts m a l lm e d i u m t e c h n 0 1 0 9 i c a le n t e r p r i s e s a r ep l a y i n gi no u rc o u n t r y ，a n de n u m e r a t e st h e q u e s t i o n so nt h e i rd e v e l o p i n gp r o c e s s o nt h eb a s i so fp r e s e n ts i t u a t i o no fs m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e sa n dc o r r e t a t i v er e s e a r c hr e s u l t s ，i ta n a l y s e s t h ee x t e r n a la n di n t e r n a lg r o w t he n v i r o n m e n to fs m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i o a l e n t e r p r i s e s t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tm a i n l yi n c l u d e sf o u ra s p e c t s - - l e g a la n d p o l i c yf a c t o r ，f i n a n c i n ga n dv e n t u r ec a p i t a lf a g t o r ，t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r yf a c t o ra n dt h ep r o d u c em a r k e tf a c t o r t h ei n t e r n a l e n v i r o n m e n t m a i n l yi n c l u d e sf o u ra s p e c t s - - p r o p e r t yr i g h ts y s t e mf a c t o r ，h u m a nr e s o u r c e s f a c t o r ，t e c h n i c a li n n o v a t i o nf a c t o ra n dt h ee n t e r p r i s ec u l t u r ef a c t o r o nt h eb a s i so fi n v e s t i g a t i o n ，t h eg r o w t he n v i r o n m e n te v a l u a t i o ns y s t e mo fs m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e si se s t a b l i s h e d w i t ht h ee x p e r t e s t i m a t i o n m e t h o da n da n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，t h em o d e lo fg r o w t he n v i r o n m e n t l i 科技型中小企业成长环境研究 e v a l u a t i o ns y s t e mo fs m a l l m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e si ss e tu p ，w h i c h i sc a r r i e do nt oa n a l y s i st h eg r o w t he n v i r o n m e n to ft h es m a l l m e d i u m t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e si nq i n g d a o o nb a s i so ft h et h e o r i e sa n de x p e r i e n c e s ， s o m es u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r d ：e n h a n c et h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t ，e s t a b l i s h a n dp e r f e c tt h ep o l i c i e sw h i c hb e n e f i tt ot h eg r o w t ho fs m a l l m e d i u m t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ，p e r f e c tt h ef i n a n c i a ls e r v i c es y s t e ma n dd e v e l o p v e n t u r ei n v e s t m e n t ， o p t i m i z et h et e c h n 0 1 0 9 i c a ls e r v i c es y s t e ma n di m p r o v et h e s e r v i c eq u a n t i t y ，i n n o v a t et h ep r o d u c t i o n sa n dc o r r e c tt h em a r k e tp o s i t i o n ， d e f i n et h ep r o p e r t yr i g h t ，s e p a r a t et h ep r o p e r t yr i g h ta n do p e r a t i n gr i g h t ， i m p l e m e n th u m a n i s tm a n a g e m e n t ，p r o m o t et h es t a f fa n de n t e r p r i s eg r o w t h i n g t o g e t h e r ，e n h a n c et h et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，p a ya t t e n t i o n 6 0t h ec o n s t r u c t i o n o fe n t e r p r i s ec u l t u r e ，p r e v e n tt h ef o r m a l i s mo ft h ee n t e r p r i s ec u l t u r e c o n s t r t l c ti o n k e y w o r d s ：s m a ii m e d i u mt e c h n o i o g i c a ie n t e r p r is e s ；g r o w t he n v ir o n m e n t ；a h p u i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作孝签名：鸦 签字日期：砌彩年 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以 将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 易鸦新酶渤 签字日期：年月日 签字日期：年 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话 邮编 日 r 缘亍月 科技型中小企业成氏环境研究 0 前言 0 1 研究背景 中小企业是一个相对大企业而言的企业规模和形态的概念。尽管大企业在一个国家 中发挥的作用是中小企业所不可比拟的，但经过市场经济几百年的发展，以及二战后世 界各国经济重建和荣衰的教训，“中小企业现象”己经得到世界各国政府和社会各界的普 遍关注，中小企业的重要地位得到了承认。根据国家统计局2 0 0 2 年估计，中国中小企业 总数约2 9 3 0 万家，占工业企业总数量9 8 ，9 9 ，从业人员1 7 4 0 0 万人，提供了高达7 7 2 7 的就业岗位。1 中小企业在我国经济发展中起到越来越重要的作用。自2 0 世纪8 0 年代以 来，以高新技术为基础的科技型中小企业的发展更是受到各国政府和理论界的关注。特 别是美国硅谷大量高技术中小企业的成功实践以及由此带来的高科技产业的迅速发展， 引起人们对科技型中小企业的强烈兴趣。， 我国实行市场经济才2 0 多年，中小企业发展时间短，科技型中小企业的崛起也是近 几年的事，但科技型中小企业已成为我国发展科技产业的支生力军，在我国经济发展 中起着越来越重要的作用。但是，科技型中小企业由于潜在的技术风险、市场风险和管 理风险，以及在人力资源和资金实力等方面存在的问题，决定了它较低的存活率。在我 国，科技型中小企业的5 年期存活率不到1 0 ，具各高成长性的企业很少，科技型中小企 业的成长面临着严重考验。 这让我们不得不探究科技型中小企业成长环境状况。本论文的研究正是在这样的背 景下展开的。研究科技型中小企业成长环境问题，系统地分析科技型中小企业成长环境 体系，挖掘科技型中小企业成长环境中存在的问题，并提出有效的对策建议。 0 2 研究目的与意义 本文在科技型中小企业成长环境现状的基础上，借鉴已有的相关研究成果，揭示科 技型中小企业成长环境存在的问题，建立科技型中小企业成长环境系统模型，运用层次 分析法( a h p ) 系统分析科技型中小企业成长环境及存在的问题，对青岛市科技型中小企 蒋正华，张俊喜等中国中小企业发展报告n o i m 社会科学文献出版社，2 0 0 5 p 2 科拄型中小企业成长环境研究 业成长环境进行实证研究。并在理论与实证研究的基础上，提出具有代表性的科技型中 小企业成长环境培育的对策建议。 0 3 研究方法 l _ 坚持理论研究、方法研究和系统研究相结合的原则，以力求方法先进、系统集成。 2 定性分析与定量分析相结合：综合运用企业管理学、管理数学相关学科的有关理 论和方法，同时借鉴已有研究的理论和方法，结合实际，吸收精华。 3 应用层次分析法，系统研究和层次研究相结合。 4 典型调查和实证分析。 0 4 研究的思路和框架 本文首先总结了国内外对科技型中小企业的界定，试论了我国科技型中小企业的作 用和存在的问题。在科技型中小企业成长环境现状的基础上，借鉴已有的相关研究成果， 从外部环境和内部环境两个方面，对科技型中小企业成长环境进行了分析。外部环境主 要从法律与政策因素、融资与风险投资因素、科技中介和产品市场四个方面论述：内部 环境主要从产权制度因素、人力资源因素、技术创新和企业文化因素四个方面进行阐述。 在调查研究的基础上，建立了科技型中小企业成长环境评价指标体系，采用专家打分和 层次分析，确定各指标的权重，构建科技型中小企业成长环境系统模型，并对青岛市科 技型中小企业成长环境进行实证分析。在理沦与实证研究的基础上，提出优化科技型中 小企业成长环境的对策建议。 技术路线 科技型中小企业成长外部环境研究科技型中小企业成长内部环境研究 科技型中小企业成长环境体系模 型的构建、评价 实证分析：青岛科技型中小企业成长环境 科技型中小企业成长环境优化方案构建 2 科技型中小企业成长环境研究 1 科技型中小企业概论 1 1 国内外研究现状 1 1 1 中小企业和科技型中小企业的概念界定 自从1 9 7 3 年英国经济学家舒马赫所著的小的是美好的一书问世，人们开始对中 小企业另眼相看，但究竟什么样的企业才算是中小企业，不同国家有不周的划分标准。 一般都用两种方法：一是以企业的经济特征和控制方式予以界定，它主要是反映企业的 组织结构和经营方式的特点；二是以若干数量指标衡量企业规模大小。具体见下表1 1 表i 1 ：不同国家对中小企业的划分标准 国家及 名称及划分标准 地区 小企业：从业人员为t 人一9 9 人 奥地利 中企业：从业人员为1 0 0 人一4 9 9 人 比利时小工业企业：雇用人数在5 0 人以下 丹麦小企业：制造业、建筑业、商业、服务业、修理业及手工业在1 0 0 人以下 小企业：雇用人数在1 0 0 人以下 芬兰 中企业：雇用人数在5 0 0 人以下 法国 中小企业：制造业、服务业中从业人员在i l 人以上，5 0 0 人以下 手工业：从业人员在1 0 人以下 质的规定：l 、不能从资本市场直接筹集资本： 2 、经营者直接承担风险： 德国3 、经营者独立并与从业人员一起进行生产经营活动。 小企业：制造业、服务业中雇用人数为4 9 人以下： 中企业：制造业、服务业中雇用人数为4 9 9 人以下。 荷兰中小企业：雇用人数在t 0 0 人以下的私人企业 爱尔兰申小企业：雇用人数在5 0 人或i 0 0 人以下 意大利中小企业：从业人员数在5 0 0 人以下，投入资本金1 5 亿里拉以下 中小企业： 制造业等：从业人员在3 0 0 人以下或资本金l 亿日元以下； 日本 批发业：从业人员在1 0 0 人以下或资本金3 0 0 0 万日元以下； 零售业服务业：从业人员在5 0 人以下或资本金1 0 0 0 万日元以下。 中小制造业：雇用人数在i 0 0 人以下： 挪威 j 、工业：雇用人数在2 0 人以下 瑞典 中小企业：从业人数在2 0 0 人以下 瑞士 中小企业：制造业、商业、服务业中雇用人数在4 9 9 人以下 质的规定：l 、市场份额较小： 2 、所有者蔽据个人判断进行经营： 英国3 、所有经营者独立与外部支配。 小企业：制造业：从业人员数在2 0 0 人以下； 建筑业、矿业：从业人员数在2 0 人以下： 科技型中小企业成长环境研究 零售业：年销售收八征1 8 o 力央磅以r ； 批发业：年销售收入在7 3 万英镑以下。 中小企业： l 、制造业、运输业从业人员数在3 0 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下； 韩国2 、建筑业中从业人数在5 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下； 3 、商业、服务业从业人员数在5 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下； 4 、批发业从业人员数在5 0 人以下或资产总额在2f l 韩元以下。 制造业：一般行业从业人员在5 0 0 人以下，汽车制造业在1 0 0 0 人以下，航空飞机制 造业在i 5 0 0 人以下。 美国 零售服务业：年销售额在8 万美元以下。 批发业：年销售额在2 2 万美元以下。 农业：年销售额在1 0 0 万美元以下 。 资料来源1 ：锁箭，中国中小企业政策与国际经验启示 博士论文 中国社会科学院，1 9 9 8p l , 2 1 3 在我国，1 9 9 9 年1 1 月，国家统计局等单位联合颁布的企业划分标准：年销售收入和 资产总值均在5 0 亿人民币以上的企业为特大型企业；年销售收入和资产总值均在5 亿人 民币以上的企业为大型企业；年销售收入和资产总值均在5 0 0 0 万人民币以上的企业为中 型企业；其余的企业为小型企业。 可见，各国对中小型企业的界定其依据是各不相同的，对科技型中小企业国内外也 没有正式的界定。在科技型中小企业非常发达、市场经济最为发达的美国，科技型中小 企业的划分标准主要是按照其的市值来进行的。企业的市值小于5 0 亿美元为科技型中小 企业，企业市值大于5 0 亿美元为大型企业。科技型中小企业的规模一般都不大，根据日 本通产省标准，只有研究开发费用占营业额5 0 以上，总资产在5 亿日元以下的小企业才 能被称为科技型中小企业。科技型中小企业一般是指技术密集、人才密集、经营管理高 效化的从事高兴科技产品开发的风险性科研企业2 ，国外又把它称为“风险企业”等。 在我国，对于科技型中小企业的定义，理沦界还有以下几种观点： 1 科技型中小企业是指以科技人员为主创办的、主要进行高新技术及其产品的研制 开发、生产和服务的中小规模企业，以及传统的中小企业实现改制后，由学校或研究单 位以知识产权、技术入股，企业以厂房资金、设备入股组成的股份合作型的“产学研” 联合体3 。 2 科技型中小企业从定性的角度讲，应符合以下几个条件4 ： 日 ( 1 ) 科技型中小企业建立时间短，并主要以科研人员创办为主； ( 2 ) 从技术发展角度，在高新技术产业化过程中处于技术创新阶段； 1 锁箭中国_ 中小企业政策与国际经验癌示 博士论文 书徊社会乖懒，1 9 9 8p 1 2 - 1 3 ：宋光茂，国肴中小企业“豆包论第1 版肼 经济科学出版衽，1 9 9 9 年：p 1 2 一1 8 章仁俊，我国科技型中小企业管理创新的基本思路 j 河海大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 2 ( 1 2 ) 4 吕海军，网络经济中高技术中小企业成长研究硕士论文2 0 0 lp 1 2 1 3 “ “”? p ” 一。”一一 州。一碧。：。坩“t 、 一一。 一， d 科技型中小企业成长环境研究 ( 3 ) 从科技型企业发展角度，在高新技术企业发展阶段处于创业、成长阶段，企业风 险较高； ( 4 ) 没有僵化的管理机构，管理机构一般灵活、有弹性。 从定量角度来讲，应该符合以下几个条件： ( 1 ) 企业的相对市场占有率小于2 0 ： ( 2 ) 科技人员占职工总数的比例达于6 0 ； ( 3 ) 研究开发费用占销售收入比利大于5 0 ； ( 4 ) 高技术产品产值占总收入的比例达于8 0 s ； ( 5 ) 年销售收入( 或年产值) 小于5 亿元。 3 中国官方文件明确科技型中小企业的是国办发( 1 9 9 9 ) 4 7 号文，即科技部、财 政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定。该文件界定的科技型中小企业条件 为： ( 1 ) 创新基金支持的项目应当是符合国家产业技术政策、有较高创新水平和较强市场 竞争力、有较好的潜在经济效益和社会效益、有望形成新兴产业的高新技术成果转化的 项目。 ( 2 ) 企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格，具有健全 的财务管理制度；职工人数原则上不超过5 0 0 人，其中具有大专以上学历的科技人员占 职工总数的比例不低于3 0 。经省级以上人民政府科技主管部门认定的高新技术企业进行 技术创新项目的规模化生产，其企业人数和科技人员所占比例条件可适当放宽。 ( 3 ) 企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，企业负责入应 当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。企业每年用于高新技术 产品研究开发的经费不低于销售额的3 ，直接从事研究开发的科技人员应占职工总数的 i 0 以上。对于已有主导产品并将逐步形成批量和己形成规模化生产的企业，必须有良好 的经营业绩。 4 周立群和谢思全1 从三个角度界定科技型中小企业： ( 1 ) “科技”二字定义了企业基本的经营范围，在生产力系统中的地位。当今社会科 技飞速发展，高新技术的含义是动态的，今天的高新技术有可能就是明天的传统技术甚 至是落后技术、淘汰技术。因此，科技企业处于不断发展变化之中。科技型中小企业专 周立群，谢思全中小企业改革与发展研究 砌北京：人民出版社2 0 0 l ，p 1 0 8 - 1 0 9 5 科技型中小企业成长环境研究 指那些代表着生产力的发展趋势，始终处于科技发展的前沿，积极致力于科技成果向现 实生产力的转化，：瞎科技作为抢占市场和企业发展的重要支撑的中小企业。 ( 2 ) “中小”二字定义了企业的经营规模。我国现行标准对企业规模的界定比较复杂， 归结起来，大致有以下三个方面的标准：一是对于生产产品比较单一的企业，以生产能 力为参照系进行界定。如钢铁企业，1 0 万吨以下的为小型企业。二是以生产设备的数量 多少确定企业规模。例如发电企业，5 万千瓦以下的为小型企业。三是以固定资产原值的 数量为参照系进行界定。如通用设备制造单位，1 5 0 0 万元以下的为小型企业。1 9 9 9 年国 凉对企业规模的划分标准又重新作了修订，：晦销售收入和资产总额作为主要考察指标， 从而：睁企业分为特大型、大型、中型和小型四类，其中年销售收入和资产总额在5 0 0 0 万 元以下的为小型企业。科技型企业与传统企业在技术水平、经营范围等方面都有很大不 同，因而在规模的划分上也应该有所不同。有种观点认为，产值超过亿元的科技企业为 大型企业，亿元以下的为中小型企业。这个划分方法简单易行，但只考虑了产值，忽视 了企业的技术水平等其他要素，因此还有待研究探讨。 ( 3 ) 在我国，“科技型中小企业”还隐含着民营的含义。在计划经济时期，我屠熬科学 研究乘l 技术创新的主体是国家计划部门，主要在国家设立的各种科研院所和高等院校进 行。技术的转让也基本上是一种政府的行为，基本上不存在专门进行技术创新和转让的 科技型企业。改革开放以后，一些科研院所和高校的科研人员“下海”创办科技企业和 科技服务机构，科技型中小企业才逐步产生。目前来看，我国的中小科技企业的所有者 主体呈现多元化，但国有成分所占比重很小，绝大多数应归于民营企业的范畴。 1 1 2 企业成长理论及成长影响因素 1 新古典企业最优规模理论1 新古典经济学主要从技术的角度开始对企业的研究。企业作为微观经济分析的基本 单位，是在技术和市场约束下追求利润最大化。在既定的技术条件下，一家厂商的平均 成本会随着产出增加而保持不变( 规模报酬不变) 、上升( 规模不经济) 或下降( 规模经 济) 。一个产业中的企业规模和数量与规模报酬程度相关。企业成长就是企业调整产量达 到最优规模水平的过程，或者说是从非最优规模走向最优规模的过程。根据新古典经济 企业理论，企业成长就在于对规模经济( 以及范围经济) 的追求，面决定规模经茨的主 男裹菇企业虢筠；曦长理论探源【n 案簿臻臻i 嚣# 9 赡盼p 7 5 7 7 9 6 科技型中小企业成长环境研究 要力量来自外在的因素( 既定的技术条件、要素价：洛等方面) 。所以，企业的成长受外在 环境的影响。 2 新制度经济学的交易费用理论 新制度经济学发端于对企业性质的研究，其中的交易费用理论侧重于探讨企业与市 场的关系，试图把握企业的性质以及企业的边界。科斯认为，由于市场交易存在诸如签 约、监督履约和追索违约等相关的交易费用，这种情况下通过形成一个组织，并允许由 企业家权威来支配资源，就可以节约上述利用市场机制的交易费用。因此，企业组织是 市场机制的替代物，市场交易费用与组织协调管理费用相等的均衡水平确定了组织的边 界，节约市场交易费用的考虑是企业成长的动力。科斯理论强调了合适的制度安排及制 度创新对企业成长的重要性，企业科层组织可通过组织和流程再造增强企业的竞争力和 成长性；并用交易费用分析了企业的最佳规模。但科斯理论过于重视交易，而给人以交 易重于生产之嫌，因而也忽视了对企业自身培育资源和能力的研究。1 随着企业的不断兼 并，“大企业病”便显现出来。结果，交易费用逐步提高。当企业内部协调费用高于外部 价格调节费用时，大企业就会自动地划小核算单位，形成大型企业“小型化”。 3 熊彼特的企业成长理论 熊彼特认为，企业的成长是一种非连续性的、突发的动态过程。在动态论的研究框 架下，熊彼特的核心思想在于企业家与创新理论。他认为，企业家才是企业成长、经济 发展的推动者，社会的经济体系的中心轴是企业家。熊彼特看来，企业家的任务在于用 不同以往的全新的方法把生产诸要素组织、综合起来，进行经营。企业家是实行创新的 人。而创新将会导致生产函数的变化，提出新的生产力的曲线，熊彼特的创新概念其实 就是对于新生产函数的设定。总之，熊彼特认为企业成长是“创造性毁灭”的过程，企 业成长过程具动态性、非连续性，企业家的出现和其创新是企业成长的源泉。模仿使创 新导致的超额利润不可能永远存在，成为企业持续成长的障碍。但是，这种理论轻视了 市场和技术以及外部规制对企业家创新的制约。 4 彭罗斯( p e n r o s e ) 的企业成长理论 彭罗斯的企业成长理论起源于对传统规模经济理论的批评，但却没有局限于规模经 济的认识，广泛地涉及到企业行为、成长、组织结构以及管理问题等的内涵，她被认为 是企业内生成长理论的创始人。她在1 9 5 9 年发表的企业成长理论一书认为：企业是 e c o n o m i c a ，n e ws e r i e s ，v o l u m e4 ，i s s u e1 6 ( n o v1 9 3 7 ) ，3 8 6 4 0 5 7 科技型中小企业成长环境研究 建立在一管理性框架内的各类资源的集合体，企业的成长则“主要取决于能否更为有效 地利用现有资源”。从资源有效利用的角度看，企业的成长无非是不断挖掘未利用资源的 过程。总的说来，潘罗斯主张的成长理论是一种内生的路径依赖的理论，她认为企业的 成长主要取决于能否更为有效地利用现有资源，企业的人力资源是企业扩张的引致性因 素又是限制性因素影响企业持续性成长的主要因素是管理资源不足。但是，潘罗斯理论 主要从内部资源来考虑成长问题，而没把成长看成是内部能力与外部环境结合的产物。1 5 钱德勒的组织能力说 钱德勒在其名著企业规模经济与范围经济工业资本主义的原动力中指出， 工业资本主义发展的原动力是这些不断成长壮大的企业，而这些原动力的核心是企业整 体的组织能力。组织能力就是在企业内部组织起来的物质设备和人的技能的集体，它们 包括了许多运作部门工厂、办事处、实验室各自的物质设备以及这些部门的工 作人员的技能。因此，建立现代工业企业的第一步是为实现规模经济和范围经济而对生 产设施投资，同时对营销与采购网络进行投资，最后是组织管理人员。通过对大量企业 的实证研究，他认为组织能力为企业的持续成长提供了内在的动力。组织能力还鼓励企 业在原有业务的基础上开发新业务，实行多元化经营。2 钱德勒甚至断言要保持持续的生 产能力、竞争能力以及获利能力，就要维护、更新或扩大企业的组织能力，即对设备、 技术与管理能力不断投资。 6 爱迪斯的企业生命周期说3 美国管理学家伊查克艾迪思博士把企业形象地比作人的成长与老化过程，并于 1 9 8 9 年提出了企业生命周期理论。该理论认为企业的生命周期包括三个阶段九个时期： 成长阶段，包括孕育期、婴儿期、学步期，青春期；成熟阶段，包括盛年期、稳定期； 老化阶段，包括贵族期、官僚化早期、官僚期( 含死亡) 。每个阶段的特点都非常鲜明。 企业组织体系随着生命周期不断演变的h 寸候，将会展现出可以预测的行为模式，在迈向 新生命阶段时，组织体系都：降面临某种危机。此时，组织着能通过程序的制定以及有效 的决策来进行变革，促成转型的成功，则所面临的问题均属过渡性的正常现象：反之， 如果组织只是一味地走老路，那么更多的异常问题将随之而来，而且一旦重复，将妨碍 组织的发展能力。在生命周期理论中，爱迪斯用p ( p e r f o r m a n c eo ft h ep u r p o s eo ft h e 徐全军企业成长的理论南释环渤海经济昧望p 5 9 5 4 ：钱德勒规模经济与范围经济工业资本主义的原动力 m 5 9 4 、4 3 3 伊查克爱迪思( 赵睿，陈娃，何燕生译) ，企业生命周期 m 北京：中国社会科学出版社，1 9 9 7 ：1 7 - 9 7 辩技型中小企业成长环境研究 o r g a n i z a t i o n ) 和a ( a d m i n i s t r a t i o n ) 分别表示企业追求短期效益的执行功能和短期 效率的行政功能：用e ( e n t r e p r e n e a r i n g ) 和i ( i n t e g r a t i o n ) 分别表示企业追求长 期效益的创新能力和长期效率的整合能力。p a e i 这四种功能在企业的各个时期中各自所 呈现的大小不同。因而，从四种功能分别所显示的大小可推断出企业所处的阶段以及在 每一阶段应采取的对策。例如处于在成长阶段不同时期的科技型中小企业会面临不同的 问题，比如婴儿期科技型中小企业的资本不足和融资困难，学步期科技型中小企业追求 成长速度、机会驱动、易于卷入相干的和不相干的经营活动，而婴儿期和学步期的科技 型中小企业都普遍有追求短期利润、产品质量差、依靠家庭支持、缺乏规章制度、缺乏 人才等问题。企业要学会自己处理成长过程的不同问题，否则就会发展成阻碍企业成长 的不正常的“病症”。 7 现代组织生态学 凡勃伦用达尔文主义来研究生存在竞争世界中的企业，人为环境因素将决定企业的 生存、成长或死亡。凡勃伦把生物进化中的“选择”和“变异”的观念结合在一起，使 新技术环境本身通过习惯的形成产生一种适应性反应。凡勃伦认为“变异”不仅是顺应 新的环境条件而发生，而且同样要受先前那些条件的控制，虽然新思维方式会伴随新技 术的出现而出现，担心老意识的冲突在人类社会经济系统变迁中的结果是不可知的。从 凡勃伦的演化思想看，其与达尔文的进化论思想确实是一致的。 8 科技企业孵化器 科技型中小企业成长环境最为典型的就是科技企业孵化器。早在1 9 5 6 年美国侨曼 库就提出了科技型中小企业成长培育基地孵化器( i n c u b a t o r ) 概念。孵化器的主要任务 是将拥有商业价值的技术或概念的、尚不成形的企业培养起来，直至可以独立面对市场。 在这一理论指导下，2 0 世纪5 0 年代末美国纽约成立了第一家企业孵化器。而作为一种新 的经济社会组织真正引起广泛关注的是从2 0 世纪8 0 年代开始。著名的孵化器专家，美 国的洛斯顿拉卡卡( r u s t a ml a l k a k a ，1 9 9 6 ) 1 认为，企业孵化器是一种培育新生企业 而设计的受控制的工作环境。在此环境中，人们试图创造一些条件来训练、支持和培养 些成功的小企业和盈利的企业。它的明显特点是：精心挑选有潜力的新建或处于初始阶 段的企业：为每个承租企业提供指定的空间，如通讯和办公等公用设施；负责训练、开发 和协助新生企业的小规模管理队伍：提供接受诸如法律和金融等方面的专业服务的渠道： r u s t a ml a l k a k a j a c kb i s h o pb u s i n e s si n c u b a t o ri ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t i n d u s 打i a l i z i n gc o u n t r i e s u n d p n e wy o r k 9 9 6 ：3 9 科技型中小企业成长环境研究 可以接受的房租和服务收费；承租企业接受孵化三四年后，将“毕业”离开。国家和地 方政府通常支持这类机构的建立，并在运行的初期给予相应的支持和帮助。企业孵化器 实行企业化运作，经过最初的几年运营后，达到经济上的自立，进行独立经营。 9 信息时代企业成长新的发展观 2 0 世纪9 0 年代以来，世界经济发展的国际化顷向进一步加强，信息已日益成为企 业持续、稳定增长的重要资源，并渗透于几乎所有的资源之中，成为推动世界经济和社 会发展的决定因素。信息资源的重要性主要表现为：信息具有共享性、可综合性、时效 性、渗透性和结合性等特点。1 正是因为信息资源的这些独特性，使得信息技术在当今得 以迅速的发展并广泛应用于各个领域，成为推动产业增长，促使产业结构变革的重要力 量。事实上，随着信息技术的超速发展，传统产业的优势将为现代产业的优势所取代； 消耗能源和资源型的产业将逐步代之以节约能源与资源型的产业；附加值低的产业将逐 步代之以附加值高的产业；劳动密集型产业的比重将下降，而技术密集型、知识密集型 产业的比重将迅速升高。由此看来，处于信息时代的微观企业，获得信息的能力、处理 信息的手段和效率、开发信息技术的水平以及信息技术的转化能力垮直接影响到企业的 成长力。可以说，企业的信息化水平是企业的规模经济、成长经济和企业的组织能力的 综合反映，在此基础上，科技型中小企业顺应时代的发展，迅速崛起，成为现在企业中 的一支生力军。 1 0 科技企业栖息地环境理论 专门研究科技型企业成长环境的斯坦福大学学者罗文( h e n r yr o w e n ，2 0 0 3 ) 提出了 科技企业栖息地环境理论。他认为科技型中小企业成长离不开良好的创业企业栖息地， 而且好的创业企业栖息地应具备的条件：一是应有有力的游戏规则；二是应有很高的知 识密集度；三是应有员工的高素质和高流动性；四是应有鼓励冒险和宽容失败的氛围： 五是应有开放的经营环境；六是应有与工业界密切结合的研究型大学；七是应有高质量 的生活环境；八是应有专业化的商业基础设施，这些商业基础设施包括金融、律师、会 计师、猎头公司、市场营销、以及租赁公司、设备制造商、零售商等。 综上所述，现有的企业成长理论可以分为两大类：企业外生成长理论和企业内生成 长理论。企业外生成长理论认为企业的成长取决于外生变量，即给定的技术、成本结构 和市场条件等。企业内生成长理论把对企业成长研究的视角从外部因素转移到内部因素， 何炼成中鼠发羼嬲学概论呼l 北京：高等教育出版社，2 0 0 1 ：2 2 6 1 ，2 8 5 3 0 1 1 0 科搜型中小企业成长环境研究 相对于外生成长理论来说是一大进步。但是，在企业的成长中，其成长环境是不确定的， 会受很多的因素影响。法国经济学家吉布莱特( g i b r a z ，1 9 3 1 ) 早在1 9 3 1 年其代表作非 均衡经济学中就对企业规模与成长和产业结构之间的关系问题进行了开创性的研究， 其研究成果被人们称作吉布莱特定律。吉布莱特认为，企业成长是一个随机过程，影响 企业成长的因素过于复杂，无法对其准确预测和把握，不同规模的企业成长率并不会因 为规模不同而有所差异。 通过对文献梳理，影响企业成长的因素多而杂，政府层面的因素包括政府观念、政 策措施、法律、政府职能等，企业层面的因素包括企业文化、人力资源、管理方式、产 品品种、资产规模、人才水平与规模、营销规模和研发技术实力等。1 也有将企业成长环 境分为外部环境与内部环境的，外部环境主要包括政治环境、社会文化环境、经济环境、 市场环境、技术环境、自然环境六个方面，内部环境主要有内部物质环境和内部文化环 境两个方面。：法律制度对企业成长的影响有一种特殊的运行机制，只有在于企业生存和 发展密切相关的法律要素不断得到完善和强化的情况下，企业才能真正得到快速成长。 高效率的法制环境不仅会极大的促进企业成长，而且对影响企业成长的金融市场的发展 也产生了很大的影响力。融资对企业成长会产生实质性的影响，企业的过度成长必然会 增加外部融资需求。有关企业信息的披露程度可以影响企业是否按照预期的速度成长， 并为企业提供预期的、必要的融资市场选择。3 选择适合的产品市场很重要，企业不能以 牺牲市场为代价来换取产品生产线或产品线的扩展。4 有效地组合和配置各种资源，创业 者要有足够的社会关系网，有合适的重要人才，对人才形成吸引力。5 同时，制度环境和 文化背景对科技型中小企业的成长起到不可忽视的作用。科技型中小企业成长所必需的 基本条件：一是初始条件应具有持续的技术源和产业基础；二是企业模式应具有智力资 源核心与互动学习环境；三是文化氛围应具有鼓励流动、冒险的创新文化；四是区域网 络应具有良好的企业生态系统。6 我国的科技型中小企业的成长分为七种模式：一是以联想和浙江东方通讯为代表的 1 刘万元加入w t o 后我国民营企业的成长战略 j 渝州大学学报( 社会科学版) 2 0 0 2 3 ：王人杰企业成长环境及其评价体系 j 辽宁经济2 0 0 3 0 4 3 a r ih y t i 1 e f ta n dm i k ap a j a r i n e n ，e x t e r n a lf i n a n c e ，f i r mg r o w t ht h eb e n e f i t so fi n f o r f f i a t i o nd i s