（公共管理专业论文）外资研发机构引进的政策研究(1).pdf

上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 i 外资研发机构引进的政策研究 摘 要 随着经济全球化的快速发展，资源在全球范围内优化重组，任何一 个国家都不可能仅仅依靠本国的力量去发展科技，尤其是发展中国家， 一方面要努力提高自身的科技素质，另一方面还要充分利用外部科技资 源，即通过技术引进和技术扩散来促进本国科技水平的提高和经济的快 速发展。 由于外资研发机构能够带来先进技术的国际转移和创新经验的国际 扩散，近年来引起了我国各级政府的高度关注。目前，国内各大中心城 市，包括江苏省以及所辖苏南城市，都已经出台了鼓励外资设立研发机 构的政策措施，鼓励外资在华设立研发机构。这些政策大多数都是一些 税收优惠政策。如减免企业所得税、减免技术开发业务营业税、增值税、 技术开发费实际发生额抵扣当年所得税等等，通过税收政策，鼓励外资 企业的研发行为，降低它的研发成本。 这些优惠政策与传统的优惠政策一样，存在着诸多问题。如重引进， 不重作用，对外资研发机构在华发展的动机和活动特点、方式、性质研 究不够，盲目的政策难以真正体现公共政策的原本意图。传统的优惠政 策往往能够吸引来外资研发机构，但无法吸引到外资公司真正的研发活 动，外资在华研发机构的技术溢出作用还非常有限。 美国学者托马斯.戴伊(thomas r. dye)在著作理解公共政策一 书中指出： 政策分析所关心的问题是政治生活中 “谁获得” ， 而 “为什么” 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 ii 以及“它有什么影响”却更为重要。我们要关心的不仅是政府所要推行 的政策，还有政府为什么要推行这些政策，以及这些政策的后果是什么。 我们关注的是政府行为以及行为背后的原因和意义。 托马斯.戴伊提出了 八种政策研究的模式，其中理性模式的政策分析方法，是以“最大化的 社会收益”为目标，即政府所选政策获得的收益，应当超过支出的最大 数额。如果收益没有超过支出，政府就必须避免采用这些政策。理性主 义注重的是研究有关价值取向及各自的分量，研究与政策选择相关的后 果和成本收益，从而选择最有效的政策选项。 为此,本课题从公共政策分析决策的视角，运用理性分析的模式，在 研究我国外资研发机构的活动现状、特点、作用、影响等情况的基础上， 从根本上分析外资在我国设立研发机构的主要因素，分析我国政府引进 外资研发机构的利弊原因，针对当前我国外资研发机构引进政策，尤其 是江苏省的引进政策存在的主要问题，分析出问题的症结所在，因地制 宜提出相应的解决方法和公共政策建议。 旨在提高公共政策的决策水平， 探讨引进海外研发机构进入我国更好的模式和方法。为开放式配置海内 外创新资源，充分利用国际科技资源为我服务，带动我们高新技术发展 和产业结构升级，探索引进消化吸收再创新的新途径，做出初步的研究 探索。 关键词：公共政策,理性分析模式,外资研发机构,引进政策研究 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 iii policy analysis of introducing in foreign investment r the roles of those centers played in the development of our economic are not fully investigated. we have not carried out enough research on the ambitious, the characters and the properties of their activities. so it is hard to reveal the original intention of the public policies for encouraging the introduction of those r对在美的研发机构进行了 国别分析、研究领域分析、地域分布分析，并探讨了跨国公司在海外设立研发机构 的主要动机，最后结合中国的情况提出中国企业应该在国外建立研发机构，以获得 先进的技术。 储祥银、宋震(1998)对美国跨国公司研发领域的国际投资合作进行了理论性的 分析。他们认为:研发的国际合作已经成为美国跨国公司 fdi 的重点和增强自己竞争 优势的有效途径，美国跨国公司用于研发的费用预算不断增加，地区研发对外投资 的增长速度大大高于美国境内的研发投资增长速度。外国跨国公司对美研发投资增 长速度非常迅速，研发国际投资由净流出变成净流入。在地区格局上，欧洲既是美 国的研发国际投资的最大来源地区，也是美国的研发国际投资最大的接受地区；亚 洲及太平洋地区是美国研发国际投资的又一重要地区。从行业上看，制造业研发仍 占最大份额，但服务业的研发迅速增长。作者还对学术界的研究结论进行了分析， 严炼.跨国公司在华设立研发机构的动因研究d.杭州.浙江大学经济学院国际贸易系,2007. 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 5 认为融入科技知识密集地区和海外生产与销售是影响研发领域国际投资合作的重要 因素，海外生产和销售是决定特定研发机构区位的又一重要因素。 宋泓、柴瑜(1999)从产业角度研究了在跨国公司影响下发展中国家产业成长的 最佳模式和政策选择。他们将发展中国家和地区产业成长的模式划分为三种代表形 式:依附型、自给自足型和自立型。通过对发展中大国印度、韩国、巴西、墨西哥、 阿根廷等 7 个代表性产业的战略对比分析，总结出在跨国公司控制下，发展中国家 产业成长的模式选择。在发展中国家产业成长三种模式下，最能促使当地经济更快 发展，并逐步实现经济“自立”的是自立型模式，其次是自给自足模式，最后是依 附模式。韩国的产业成长模式基本上都是自立模式，印度的大多是自给自足模式， 而巴西、墨西哥、阿根廷大多是依附模式。 贺晓琴(2001)从研发策略、研发战略联盟、在海外设立研发机构、加强对研发 投入、加强研发人力资源的配置与使用、研发的国际化趋势等方面来分析探讨跨国 公司的研发战略，从而使人们对跨国公司的研发战略有一个比较全面的认识。乔生、 沈木珠(2002)通过对跨国公司研发活动本地化思路的分析，提出我国在管理与制度 层面上可能采取的措施，以防止跨国公司利用研发优势所推行的市场垄断与任意扩 张。 中共江苏省委研究室（2006）对苏南地区引进跨国公司研发机构进行了调查， 提出跨国公司到苏南设立研发机构，本意是利用我们的技术和人才资源，降低研发 成本，客观上对提升苏南地区的自主创新能力起到了潜移默化的促进作用。而创新 人才十分紧缺、配套合作能力不强、政策支持不够到位、综合环境相对滞后，是当 前引进更多跨国公司研发机构所面临的制约因素。抢抓跨国公司研发机构转移的新 机遇、放大技术溢出效应、加大政策支持力度、全面提升环境建设水平、构建开放 的自主创新体系，是提升苏南核心竞争力的重大策略。 但目前专门针对如何促进外资在华设立研发机构方面的公共政策的分析研究仍 不多见。 第二节 研究问题的提出 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 6 一、我国外资研发机构引进政策现状 随着经济全球化的快速发展，资源在全球范围内优化重组，任何一个国家都不 可能仅仅依靠本国的力量去发展科技，尤其对于还属于发展中国家的中国来说。要 迅速提高我国的科学技术水平，一方面我们要努力提高自身的素质，另一方面我们 还要充分利用外部技术资源，即通过技术引进和技术扩散来促进本国科技水平的提 高和经济的快速发展。 党的十六届五中全会以来，我国大力强调自主创新。这里所说的自主创新，包 括三方面内容：一是原始创新，以获取科学发现和技术发明为目的；二是集成创新， 将多种相关技术有机融合，形成新产品、新产业；三是引进消化吸收再创新，就是 充分利用国际科技资源，促进国外技术的引进消化吸收再创新。具体表现为：引进 高科技外资企业，引进外资研发机构或研发中心，引进国外先进技术，引进现代化 管理经验，引进国际标准、引进优秀的海外人才等等，从而带动提高我们的科学技 术水平、经营管理水平和国际竞争力。 由于外资研发机构能够带来先进技术的国际转移和创新经验的国际扩散，近年 来引起了各级政府的高度关注。目前，国内各大中心城市,包括江苏省以及所辖苏南 城市都已经出台了鼓励外资设立研发机构的政策措施，鼓励外资在华设立研发机构。 这些政策大多数都是一些税收优惠政策，如减免企业所得税、减免技术开发业务营 业税、增值税、技术开发费实际发生额抵扣当年所得税等等，通过税收政策，鼓励 外资企业的研发行为，降低它的研发成本。另外还有一种财政经费奖励政策，对政 府确认过的外资研发机构，给予一定额度的财政经费奖励。 二、研究问题的提出 这些优惠政策与传统的优惠政策一样，存在着几个以下问题： 一是对外资研发机构在华发展的动机和活动特点、方式、性质研究不够，盲目 的政策难以真正体现公共政策的原本意图。二是重引进，不重作用。传统的优惠政 策往往能够吸引来外资研发机构，但无法吸引到外资公司真正的研发活动。尤其是 外资在华研发机构的技术溢出作用还非常有限。三是对要优惠支持的外资研发机构 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 7 的界定还十分简单模糊。只要存在外资投资和研发实体两个要素，就可以纳入优惠 支持的范围。四是各种地方上的税收优惠政策名目繁多，在国家和地方税收政策之 间，在行政管理部门和税务管理部门之间存在很多协调上的矛盾，很多优惠政策都 需要个案协调，难以真正得以规范实施。 为此,本课题从公共政策分析决策的视角，在研究我国外资研发机构的活动现 状、特点、作用、影响等情况的基础上，从根本上分析外资在我国设立研发机构的 主要因素，分析我国政府引进外资研发机构的利弊原因，针对当前我国外资研发机 构引进政策，尤其是江苏省的引进政策存在的主要问题，分析出问题的症结所在， 因地制宜提出相应的解决方法和公共政策建议。旨在提高公共政策的决策水平，探 讨引进海外研发机构进入我国更好的模式和方法。为开放式配置海内外创新资源， 充分利用国际科技资源为我服务，带动我们高新技术发展和产业结构升级，探索引 进消化吸收再创新的新途径，做出初步的研究探索。 第三节 公共政策分析理论路径 一、理性主义理论 美国学者托马斯.戴伊(thomas r. dye)在著作理解公共政策一书中指出： 政策分析所关心的问题是政治生活中“谁获得” ，而“为什么”以及“它有什么影响” 却更为重要。我们要关心的不仅是政府所要推行的政策，还有政府为什么要推行这 些政策，以及这些政策的后果是什么。我们关注的是政府行为以及行为背后的原因 和意义。 托马斯.戴伊提出了公共政策研究中的八个分析模式，分别是：制度模式、过程 模式、理性模式、渐进模式、团体模式、精英模式、公共选择模式和博弈理论模式。 大多数公共政策都是理性规划、渐进主义、团体间竞争、精英偏好、公共选择、政 治过程和制度影响的混合结果。 对同一公共政策的研究，可能会运用的不只一种理论模式，在本文中，将主要 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 8 尝试运用理性模式进行分析研究。 一项理性的政策之所以理性，是因为它以“最大化的社会收益”为目标，即政 府所选政策获得的收益，应当超过支出的最大数额。如果收益没有超过支出，政府 就必须避免采用这些政策。我们不应当在狭隘的“几毛几分”的框架内理解理性主 义，理性主义包括公共政策实现或牺牲的社会、政治和经济价值的计算，而它们是 无法用金钱来衡量的。 理性主义决策者必须：（1） 知道社会上所有的价值取向以及它们各自的份量；（2） 知道所有可行的政策选择； （3）知道每一项政策选择产生的社会后果； （4）对每一 项政策选择，计算成本和收益的比例； （5）选择最有效的政策选项。 当然，没有人主张政府决策是彻底理性的，纯粹的理性决策也面临着很多的障 碍，例如人们在社会利益上无法达成一致，这些冲突的利益和成本不能相互比较和 衡量；公共官员的行动并不总是为了社会价值的最大化和社会成本的最小化，决策 过程中，其动机并不是纯社会收益的最大化，而是试图对他们自己的所得进行最大 化，包括权力、地位、再次当选、金钱等等；现存项目和政策中的大规模投资，使 决策者无法重新思考被既往决策所放弃的政策选择；信息方面的困难包括信息收集 的成本，信息的有效性以及收集的时间；社会科学和行为科学，还是物理和生物学， 其预测能力还不能帮助决策者完全理解每一个政策选项的成本和收益；即使是拥有 最先进的计算机分析技术，当面临大量的和分化的政治、社会、经济和文化价值时， 决策者也没有足够的智力水平来准确计算成本和收益；由于各种政策选择后果的不 确定性，促使决策者尽可能坚持以前的政策，减少令人烦恼、出人意料的后果；大 型官僚体系中决策过程的分割性特征使决策协调很难实现，不同专家的意见就很难 在决策中考虑进来。 但是，这种模式在分析中还是很重要，因为它有助于界定理性所面临的障碍， 有助于提出问题。虽然理性的概念很不现实，但仍然有用，因为它能够使我们意识 到政府的决策是多么的不理性，促使我们去问个为什么。 二、研究分析路线 彭勃等译,美 托马斯.r.戴伊 著.理解公共政策m.北京:华夏出版社,2004.15-16 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 9 选择一种有效的模型，可以对政治生活进行提炼、排序和简化，使我们可以更 加清楚地理解现实世界中存在的各种关系；可以确定公共政策中真正重要的方面， 使我们的注意力从不相关的变量或背景上转移开，聚焦到公共政策真正原因和重要 后果之上。同时，一个有效的模型，还必须适应现实，应当真正具有经验性的指向。 应当有助于指导研究与探索活动，最后，模型所提供的方法应当对公共政策提出解 释方案。 基于理性主义的分析模式特点，在参考理性决策体系模型的基础上，本文确定 基本研究分析路线如下： 对问题做出明确清晰的界定，确定问题 研究有关价值取向及各自的分量 研究与政策选择相关的后果和成本收益 输出政策 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 10 第二章 外资海外研发机构的概念及模式 制定政策的理性方法要求，要对问题做出明确清晰的界定。在第一章部分，本 文已经提出了当前我国外资研发机构引进政策存在的主要问题。除此之外，我们还 需要首先对研究对象，即外资研发机构，亦即海外研发机构，做出明确的界定，对 外资研发机构在我国的活动模式做出清楚的了解。 第一节 外资研发机构的概念和基本要素 一、海外研发机构的概念 海外研发机构的概念 什么是“海外研发机构”？以下是几种比较有代表性的描述： pearce(1999)认为，海外研发分支机构的主要职能是转移技术，帮助区位子公 司的生产经营。强调跨国公司海外研发的主要潜在职能是对不同国家的研发分支机 构加以协调，同时获得东道国的创新技术。 dunning (1998)认为，跨国公司海外研发直接投资能够帮助企业获得某种优势， 该优势与企业业已存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。 跨国公司的海外研发直接投资是为了承担以下一种或几种组合职能：产品、原材料 或工艺技术的适应或改善；基础材料或产品研究；生产研究的合理化或成本最小化； 了解和监视国外技术能力的发展变化。 cheng，bolon(1993)认为，跨国公司的海外研发是内部因素和外部因素的影响 产物，内部因素包括从海外获得新技术、支持海外生产性企业等，外部因素包括信 息技术的进步使得跨国公司的国际化协调和一体化更为便利。 serapio(1999)认为，跨国公司从事研发的海外直接投资是对公司内部关键性资 产的安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。跨国公司海外研发直接投资 是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 11 功至关重要，跨国公司的海外经营和生产转移，常常需要公司产品的适应性开发， 部分产品需要重新设计和工艺改造。在这种情况下，需要在海外建立自己的研发机 构，以支持公司的海外生产和经营活动。 国内有关研究认为,对于跨国公司在华 r&d 中心的界定是,由跨国公司以一定的 用于 r&d 的生产要素投入到中国，并获取相应的管理权的一种跨国投资行为。 江苏省对外资研发机构的定义：国外、境外（包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区）的组织和个人在我省设立研发机构，或与我省现有科研机构、 高等院校和企业等联合创办研发机构。设立研发机构，首先应依照有关规定办理审 批、登记和注册手续。从事在自然科学相关领域内从事基础研究、应用研究、高新 技术研究、社会公益性科学研究及技术开发和试验工作；有明确的研究开发方向， 符合国家及江苏省的技术政策和产业政策，符合我省有关科技资源配置的总体战略， 符合国家外商投资产业指导目录，并且开展具体的研究开发活动；有必需的研发经 费，每年投入的研发经费应占其总收入较大比例；有一定数量的高水平研发人员； 有固定的场所和组织机构、先进仪器设备及其它必需的研发条件。 （摘自江苏省关 于鼓励国（境）外组织和个人在我省设立研发机构的若干意见 ） 上海市对外资研发机构的定义：外资研发机构的形式可以是外国投资者以合资、 合作、独资方式依法设立的独立法人的研发机构，也可以是设在外商投资企业内部 的非独立法人的独立部门或分公司。研发机构是指从事自然科学及其相关科技领域 (特别是高科技和社会公益性领域)的研究、开发和实验发展(包括为研发的中间试验) 的机构，研发内容包括基础研究、应用研究、产品开发等方面，但不得从事外商 投资产业指导目录禁止类项目，也不得从事非本研发成果的其他技术贸易和除中 试外的生产活动。适用范围包括在本市范围内设立的外资研发机构，包括香港特别 行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者来沪设立的研发机构。 （摘自上海市 关于鼓励外商投资设立研究开发机构的若干意见） 江苏省和上海市的定义范畴大同小异，相对而言，上海的定义更加明确和规范。 严炼.跨国公司在华设立研发机构的动因研究d.杭州.浙江大学经济学院国际贸易系,2007. 陈素娟.跨国公司在华设立 r&d 的中心影响因素研究d.南京:河海大学商学院企业管理专业,2006. 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 12 二、外资研发机构的基本要素 二、外资研发机构的基本要素 外资研发机构必须具备以下两大类基本要素： 一是外资要素。其种类可以包括以下几种： 中外合作企业：由外国的企业、其他经济组织或个人，同中国的企业或其他经 济组织，在中国境内举办的契约式企业。合作各方的合作条件、收益分配、风险和 亏损分担、投资回收和经营管理方式及合作终止时剩余财产的归属等，均在合同中 约定。中外合作经营企业与中外合资经营企业最重要的区别是，合作各方的投资或 合作条件可以不折算成股权或者虽折算成股权，但收益分配、风险承担、债务分担 及企业终止时剩余财产的分配等，可完全不按或不完全按其投资的股权状况来决定。 投资回收方式和经营管理方式也可与合资企业不同，有更大的灵活性。 中外合资企业：由外国公司、企业和其他经济组织或个人，同中国的公司、企 业或其他经济组织，在中国境内共同投资、共同经营、共享利润、共担风险的股权 式有限责任公司。投资各方按注册资本投资比例（股权）分享利润和分担风险及亏 损。 外商独资企业：由外国的企业、其他经济组织或个人，在中国境内设立的全部 资本由外国投资者投资的企业，又称外商独资企业。企业所获利润全部归外国投资 者所有。 外商投资股份有限公司：全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对 公司承担责任，公司以全部财产对公司债务承担责任。其中外国股东购买并持有的 股份占公司注册资本 25%以上的企业法人。 二是 r&d 要素。 经济合作和发展组织(oecd)对于 r&d 的定义是:“研究和实验开发是在一个系统 的基础上从事创造性工作，其目的在于增加知识的总量、丰富有关人类、文化和社 会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。 ”其将 r&d 分类为基础研究、应用研究 和实验开发三类活动。 基于以上的定义，以江苏省为例，当前政府部门对外资研发机构要求具备以下 陈素娟.跨国公司在华设立 r&d 的中心影响因素研究d.南京:河海大学商学院企业管理专业,2006. 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 13 基本条件： 在自然科学相关领域内从事基础研究、应用研究、高新技术研究、社会公益性 科学研究及技术开发和试验工作； （要属于技术研发的领域） 有明确的研究开发方向和具体研发活动，符合国家及江苏省的技术政策和产业 政策，符合我省有关科技资源配置的总体战略，符合国家外商投资产业指导目录， 并且开展具体的研究开发活动； （要符合国家产业导向） 有必需的研发经费，具有独立法人的研发机构，其研发经费应占年度总收入的 40%以上；非独立法人（企业内设）的研发机构，其研发经费应占企业销售收入的 6% 以上。 （要有科研投入） 有一定数量的高水平研发人员，并需有外籍专家长期参与研发工作。具有独立 法人的研发机构，其研发人员应占机构总数的 70%以上；非独立法人（企业内设）的 研发机构，其具有相当本科以上学历、直接从事研发活动的专职人员需 10 人以上。 （要有国内外科研人员） 有固定的场所、先进仪器设备、明确的组织机构和运行章程及其它必需的研发 条件。 （要有一定的基础投入） 第二节 外资研发机构的主要模式及案例 kuemmerle(1997)将跨国公司海外研发直接投资分为两类：以母国为基础的技术 开发(hbe)和以母国为基础的技术增长(hba)。hbe 是开发母国区位创造的技术优势， 以这种方式利用该优势比其他方式对公司更有利，对外直接投资的目的是充分利用 跨国公司的现有技术知识，开拓国际市场。hba 是为了保证跨国公司的稳定和长期增 长，旨在从海外为母国获得新的技术和知识信息，增加母公司的技术存量，从而提 高跨国公司在知识经济时代的国际竞争力。据此理论，hbe 型海外研发投资主要强调 产品的区位适应、产品的多样化生产和工艺技术的区位适应。相应的，hba 型海外研 发投资主要强调创造核心产品、支援核心产品和工艺创造。东道国的研发资源，科 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 14 技人员质量和其在科技领域的成就成为影响跨国公司选择海外区位，建立研发机构 的关键因素。 举例如： hbe 型：韩国三星电子公司。表示将大幅扩充三星电子的海外研发团队，加强 手机等主力产品的全球布局。公司计划在波兰华沙新设一处研发中心，加强面向东 欧地区的手机及通信装备的研发。另外，为提高产品在发展中国家的市场竞争力， 公司还准备扩充在中国和印度研发中心的技术人员队伍，增加新的研究设施。届时 三星将根据各地区特点，开发有针对性的手机软件和通信设备。其中，三星设在波 兰、中国和印度的研发机构将致力于研发针对发展中国家市场的手机新产品。 近来，三星一改过去以高端市场为中心的战略，将业务发展重点转向中低端市 场，其经营重点扩大到中国、东南亚、南美等新兴市场。 三星电子副会长李润雨在北京召开的公司非公开性战略会议上表示，继 2005 年 三星提出要把中国建设成为第二个研发基地以来，将继续加大研发投入，于 2010 年 将三星中国的研发总投资扩大到目前的 3 倍，同时，在中国本土的研发人员也将由 目前的 2000 人扩大到 5000 人。目前三星在华拥有三星中国通信研究院、上海设计 研究所、苏州半导体研究所、南京软件研究所 4 个专业研发机构，加之隶属于各法 人的研发部门共有研发人员 2000 多人。 hba 型：通用电气（generalelectricco.）上海科研中心 ge 新任研发掌门马克 利特尔说， ge 的研发部门就是公司的一个增长发动引擎。 2005 年 ge 研发预算总额有 35 亿美元，其中中国就拿到 5%到 7%。而未来 5 年，ge 将会对上海的中国研发中心继续投资 5000 万美元研发“绿色创想”产品。 通用电气公司公布的二季度业务情况显示，公司第二季度利润增长 4.4%，收入 增长 9%。董事长兼职 ceo 杰夫伊梅尔特曾表示，公司在诸如中国、印度等新兴市 场国家的收入增长达到 18%。 从伊梅尔特将“绿色创想”以全球战略举措推进的时候，马克利特尔也期望 着上海研究中心成为实现 ge“绿色创想”以及内部增长的发动机之一。位于上海张 江的这个中心 46 个实验室里承担着几十项面向全球的研发重任。据研发中心的人介 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 15 绍，该中心今年就投入 6400 万美元，按照每年追加 1000 万到 2000 万美元来计算， 上海研发当前的投入已经有 1 亿多美元。 另外，还可以从实际案例中总结出以下类型： 从“独立”或者“内设”来区分，外资研发机构包括两种类型，一是国（境） 外组织和个人在我国设立的独立企业法人的研发机构；二是外商独资企业或中外合 资企业、中外合作企业、外商投资企业的内设研发中心。 从投资主体来分,可以分为外商独资或控股研发机构和中外合资合作研发机构。 从是否具备技术溢出功能划分，一种是比较封闭的外商独资的研发机构，主要 为母公司提供服务，为分公司的海外生产和经营活动提供技术支持。另外一种就是 因为产业技术关联，或者因为国际科技合作，与国内企业、科研机构保持有一定的 技术互动关系或者共同投资关系，可以对我国企业在技术开发等方面提供帮助和引 导的外资研发机构。 如丰田在昆山布局研发中心，属于前一种类型： 继建立丰田工业汽车配件（昆山）有限公司后，日本丰田工业集团近日又在昆 山启动中国研发中心项目。有关人士表示，丰田此举是为提升丰田工业（昆山）有 限公司对包括中国在内的国际汽配市场的供应能力，同时改变丰田昆山生产基地单 一的产品结构。 据介绍，丰田工业（昆山）有限公司于 1994 年落户当地，以汽车发动机配件铸 造为主业。10 年来，公司月产能增长了 10 倍多，90%的汽配铸件产品满足日本丰田 工业汽车生产、丰田海外企业和售后市场需要，汽配产能和销售一度占日本总部需 求的 1/3。丰田工业（昆山）和丰田工业汽配（昆山）两家公司总经理成濑贤次表示： “当初投资昆山的意愿很简单，利用中国大陆的低成本制造价格优惠的产品，为丰 田工业及其海外企业配套，但随着中国经济的高速发展，在成本方面的优势已不再 明显，大陆汽车工业的成长更快于其他类重型工业，新车型不断涌现，再依靠单纯 的质量优势配套总公司，没有研发机构导入新技术，今后的市场可能会萎缩。 ” 另外一个类型如： 惠普（hp）公司与清华大学在中国北京成立一个联合实验室清华大学（信 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 16 息科学与技术学院）hp 多媒体联合实验室（简称清华hp 多媒体联合实验室） 。 该联合实验室，具有多媒体领域国际一流研发水平。惠普（hp）为联合实验室注入 了领先技术、先进的研发管理流程和资金，清华大学则拥有多媒体技术领域的国际 级的科研实力和团队。联合实验室由惠普（hp）打印成像与消费市场集团（ipg） 、 信息产品及商用渠道集团（psg）和惠普实验室共同出资建设，在未来几年将致力于 涵盖图形、图像、音频、视频等领域的多媒体技术的研发，包括多媒体信息的分析、 处理、搜索及管理，像自动照片分类、面部表情识别和影像音乐分析等。 近 年 来 ， 惠 普 （ hp ） 公 司 已 经 在 中 国 相 继 成 立 了 惠 普 中 国 实 验 室 （hplabschina ） 、惠普全球软件服务中心（中国） （gdcc） 、惠普（中国）研发中 心（cdc）和惠普信息技术研发（上海）有限公司等研发机构，研发领域涉及了实 验室级的科技研发、各业务集团为适应中国市场的产品研发，以及面向全球市场的 软件和解决方案研发。中国已成为惠普全球研发的战略要地。 2005 年 11 月成立的惠普中国实验室是惠普（hp）在全球的第六家实验室，成 立 1 年多来，惠普中国实验室通过与中国高水平的大学和科研机构合作，创立了一 种创新的研发模式联合研发。根据中国市场用户基础庞大、需求复杂、注重实 效等特点，惠普中国实验室以“先进信息管理（advanced information management）” 为核心，充分利用国内研发资源开展项目研究。在联合研发过程中，惠普（hp）为 中国大学和科研机构带来了全球领先的技术、资金和先进的管理经验，中国大学和 科研机构也迅速建立起一整套与高水平研发相适应的现代管理机制，同时加强了本 地科研人才的培养，使中国本土的研发水平得到迅速提升。 外资研发机构中，并不全部是由外国企业直接投资组成的，其中还有两种比较 特别的类型： 一种是“土变洋”型。本土高科技企业通过国际上市发生质的飞跃，带来外资 以及海外人才的双重投入。这类研发机构本来就是我们自己的，只是因为资本结构 的改变，完成了由“土”变“洋”的身份转变，形成了更加稳固、扩容的研发中心， 适应本土的同时，能够与国际同步发展。 案例： 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 17 在纽交所上市的常州天合光能有限公司，是国内唯一的从事硅料、单晶、多晶、 电池、组件和系统集成的光伏垂直一体化研究和生产的企业。常州天合光能公司与 上市前相比，已经有了质的飞跃。据 ceo 高纪凡介绍，公司上市前吸引了国际知名 的投资机构，美林集团，麦顿投资。接着来自瑞士的一家专门投资新能源的 goodenergies 公司成为天合股东的一员。在这个国际化的管理团队中，目前己有 20 多位国家的 40 多人专家济济一堂共事。公司正在考虑在广场上矗立几十个国家的国 旗，更直观地标示天合光能的国际化。更多外国专家的加入，带来了国际先进的经 营理念，以及在技术，制造运营及财务管理方面丰富的经验。其中首席财务官在国 际著名的德勤会计事务所拥有 10 多年的工作经验，熟悉国际资本市场；首席运营官 曾是世界 500 强台湾旭电公司负责亚太区业务的副总裁。今天的天合光能就是凭着 团队杰出的执行力，沿着国际化现代企业制度的轨道稳健而又快速的运行。 作为一家上市公司，天合光能今天同样建立了可靠有力的融资通道，一个更加 科学和完善的国内外结合的融资体系己经建立，从而保证了企业快速发展的资金需 求。 这正是它能取得快速健康发展的根本原因。天合光能现在已由民营企业改制为 外商独资企业，注册资本己高达 12000 万美元，员工已由 2004 年的 200 多人，发展 到今天的 3000 多人。 随着公司太阳能光伏产业的急剧膨胀， 这个数字很快又要扩大。 在公司的人力资源需求表上，象“持续改善经理” 、 “投资者关系高级经理”等陌生 的职务不时进入眼帘。这正是这家国际化现代企业的众多新鲜事物之一瞥。 著名经济学家吴敬琏，全国政协副主席、中国工程院长徐匡迪曾接连来到天合 光能有限公司深入考察，对他们快速发展太阳能光伏产业取得的业绩给予充分肯定。 与此同时，天合光能近来屡屡成为媒体聚焦的中心，2007 年中国可再生能源蓝天排 行榜揭晓，天合光能位居中国太阳能光伏制造企业第二名；2007 年中国高科技高成 长排行榜 50 强排名，天合光能名列榜首。这些排行榜的组织者均是权威发布机构， 前者由联合国工业发展组织（unido） 、博鳌亚洲论坛、中国可再生能源学会等参与； 后者则是德勤会计事务所发布，其权威性是无可非议的。在 2007 年中国高科技高成 长 50 强排名中，除天合光能外，还有 3 家太阳能新能源企业名列其中，它们是保定 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 18 天威英利新能源有限公司， 位居第 9 位； 苏州的阿特斯太阳能有限公司， 居第 17 位； 无锡尚德太阳能电力有限公司，居第 18 位。综合 2007 年中国高科技高成长排行榜 50 强，其涉及的领域分别是生物技术/制药、太阳能、通信/网络、半导体、互联网、 软件等，这 3 年的平均增长率为 1349、与去年调查的 613相比增长 1 倍以上。 关于天合光能近期的发展目标，高纪凡表示，未来 5 年的发展是关键，到 2010 年，建成 1000 兆瓦太阳能光伏一体化产业基地，年销售额创 100 亿元；到 2012 年， 天合光能成为全球光伏产业的领导者。他的依据是全球性的能源危机为今天的光伏 产业提供了广阔的发展前景。天合光能裂变性的快速健康发展正是建立在这个需求 基础之上的。 另外一种是海归型。由海归人才带着国际研发经验和外资回国创业带来的外资 研发机构。 案例 1： 赵善麒博士， 常州首批领军型海归创业人才、 江苏省高层次创业创新人才。 2006 年 8 月被引入常州高新区（新北区）后，已注册成立常州宏微科技有限公司。赵善 麒博士自 1983 年开始从事电力半导体器件的研究工作，拥有 1 项美国专利，2 项中 国发明专利及 1 项中国实用新型专利，获国家发明奖 1 项，国家教委科技进步奖 1 项，享受国务院特殊津贴。兼任南京大学常州研究院电子节能技术工程中心主任。 赵善麒博士与他的团队创建的公司着力研发的电力电子高端产品，具有“绿色 节能”的核心优势，引起人们的高度关注。通过运用高频电力电子技术，可以大大 提高电能的使用效率， 节约 20%-40%的电能源和 90%以上的相关原材料。 如对国内 3kv 以上的高压大容量风机、水泵、压缩机设备，采用电力电子变频调速技术，若电机 系统运行效率提高 8%，年节电量便高达 800 亿度，几乎是三峡水电站一年的发电量。 更为现实的，是“宏微”对我市现代制造业的拉动。纺织化工、机车牵引、输变电、 光伏和风能发电等是我市的优势产业，其控制技术的核心就是电力电子技术，近水 楼台先得月，本地产品有望率先摆脱对国外产品的依赖，大幅度地实现节能节材。 该公司尽管未满周岁，却已得到科技部、信息产业部、发改委的重视和多家投 资公司的青睐。关键是有一支精英的研发和管理团队，几位核心人员均从事电力电 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 19 子器件行业 20 余载，曾参与国家 igbt“八五” 、 “九五”和国外著名电力电子公司科 技攻关工作，有着丰富的设计和生产实践。目前“宏微”已研制出 6 个新产品，其 主要性能指标完全能和国外产品相媲美。 案例 2： 如常州溧阳高展光电研究中心，依托单位是溧阳高展光电材料有限公司，中美 合资企业，其研发中心以美国密西根大学电子工程学朱忻博士等 3 位美国海归人才 为研发核心，立足于显示技术、信息储存、光电通讯、微电子等行业所需的各类高 科技光电功能材料的研发和生产。 自2004年以来投入科研经费900多万元， 占地1000 平米，设施齐全先进，研发技术国际先进，填补国内空白。 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 20 第三章 设立和引进研发机构的动因分析 理性主义决策者必须知道社会上所有的价值取向以及它们各自的份量。理性的 决策，要求在确定问题的基础上，还需要进一步研究相关的价值取向及各自的分量， 对其价值进行充分的理解。就本课题而言，就需要对外资在华设立研发机构,以及对 政府引进外资研发机构的关键影响要素或者动因进行分析。我们关注的是政府行为 以及行为背后的原因和意义。 第一节 外资在华设立研发机构的动因分析 一、有关理论 首先，我们可以从“比较优势”理论中找到根本的原因。全球经济市场的开放， 跨国公司的产生，绝大多数跨国公司不仅有遍布世界的分支机构和销售人员，且在 国外大量设厂，它们从国际贸易中获得相当大的收益。 自由贸易的经典观点是建立在“比较优势”理论上的，如果一个国家把大部分 的资源投入到他们生产效率最高的产品中，而且和其他国家交换他们生产效率最高 的产品，所有的国家都将从贸易中获益。 “比较优势”关注的是国家更大的相对优势是什么。贸易可以将资源（资本投 资、工作机会、技术、原材料等）转移到最具优势的国家去。比如美国将资源投入 到航空领域，同时从其他国家进口布料，相比同时生产飞机和布料，每个国家都将 通过贸易交换得到更多。 “比较优势”是海外跨国公司到中国发展的最初始的原因，也必将伴随始终。 随着科技、经济全球化的不断深化，许多境外组织、外资企业尤其是跨国公司，为 了适应更加激烈的市场竞争，一改过去仅将研发机构集中在母国或少数专业市场的 彭勃等译,美 托马斯.r.戴伊 著.理解公共政策m.北京:华夏出版社,2004.172 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 21 做法，开始加大对外研发投资的力度，在全球范围内组建自己的研发网络，出现了 研发全球化的现象。 对此，许多学者还做出了其他解释。在 20 世纪末期，lall(1979)、hewitt(1980)、 hirschey & caves(1981)、 pearce(1989)等学者， 对跨国公司进行海外研发投资的动因 进行研究，较具有代表性的理论有： pearce(1999)根据原产品周期理论和修正后的产品周期理论，对海外研发分支 机构的作用加以区分，提出了国际产品周期理论。根据原产品周期理论模型，海外 研发投资是根据跨国公司的整体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随着生产性 分支机构的外移而进行的。根据原产品周期模型，海外研发分支机构的主要职能是 转移技术，帮助区位子公司的生产经营。修正后的产品周期模型强调跨国公司海外 研发的主要潜在职能是对不同国家的研发分支机构加以协调，同时获得东道国的创 新技术。这一观点较少强调海外研发分支机构对国外生产性企业的技术支持，特别 强调为了公司的整体利益，在全球范围内获取技术资源的重要性。 dunning (1998)认为，当跨国公司认为与对手相比具有一定所有权优势，通过 对外国区位的内部化开发能够获得理想收益时，就要从事研发的对外直接投资。他 认为，跨国公司海外研发直接投资能够帮助企业获得某种优势，该优势与企业业已 存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。跨国公司的海外研 发直接投资是为了承担以下一种或几种组合职能：产品、原材料或工艺技术的适应 或改善；基础材料或产品研究；生产研究的合理化或成本最小化；了解和监视国外 技术能力的发展变化。 pearce(1989)将影响跨国公司建立海外研发分支机构的作用力分为离心力，即 促使研发机构分散化的因素，和向心力即促使研发机构集中化的因素。 cheng，bolon(1993)认为存在内部因素和外部因素影响跨国公司的海外研发直 接投资，内部因素包括从海外获得新技术、支持海外生产性企业等，外部因素包括 信息技术的进步使得跨国公司的国际化协调和一体化更为便利。 granstrand(1999)认为企业在海外建立研发机构是受到研发离心力和向心力两 种作用的结合。驱动企业海外研发的因素是离心力，其推动企业的研发机构趋于分 上海交通大学 mpa 学位论文 外资研发机构引进的政策研究 22 散，包括：支持当地生产、满足当地消费者的生产需求、获取国外先进科学技术、 降低企业的研发成本和东道国政策以及企业的跨国收购。而作为阻止因素的向心力， 则吸引跨国公司的研发机构趋于集中，包括：研发活动的监控、降低技术信息的泄 漏、研发的规模经济、协调和通讯成本等。因此，跨国公司在制定其研发政策时， 需要比较这两种力量的平衡。 serapio(1999)认为跨国公司从事研发的海外直接投资是对公司内部关键性资 产的安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。跨国公司海外研发直接投资 是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成 功至关重要，跨国公司的海外经营和生产转移，常常需要公司产品的适应性开发， 部分产品需要重新设计和工艺改造。在这种情况下，需要在海外建立自己的研发机 构，以支持公司的海外生产和经营活动。公司产品或创新的关键技术资产可能分布 于国外多个研究机构，先进技术的创新需要在国外多个研究区位同时进行，跨国公 司为了能从辅助技术的开发中获得最大收益，将在国外拥有先进技术的区位设立研 发分支机构，并将这些机构纳入研发的全球化网络。 许多学者也通过大样本的调查研究对跨国公司研发海外直接投资的动机进行了 研究。larshakanson， robertnobel 研究了瑞典最大的 20 家跨国公司在海外设立的 150 家研发分支机构， 调查表明瑞典跨国公司在海外建立研发分支机构的主要动机是: 为区位生产性子公司提供技术支持(5%)、适应市场对公司主要产品或生产工艺的适 应性改造(32%)、开发利用国外技术资源(8%)、政治因素、环境条件、东道国政策影 响(34%)、综合动机(24%)。 pari patel(1999)通过对 220 个样本的研究，总结并概括了跨国公司海外研发 分支机构的目标、规模和影响跨国公司研发活动区位决定的因素，其中设立海外研 发分支机构包括:(l)调整产品、工艺和原材料以适应国外市场，为海外生产性分支 机构提供技术支持；(2)跟踪监视