（公共管理专业论文）天津滨海新区技术标准发展策略研究.pdf

中文摘要 推进天津滨海新区的开发开放是党中央、国务院在新世纪新阶段从我国经 济社会发展的全局出发做出的重大战略决策。2 0 0 6 年5 月2 6 日，国务院关于 推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见明确了推进天津滨海新区开发开 放的重大意义、指导思想、功能定位和主要任务，批准天津滨海新区为全国综 合配套改革试验区。在国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案 的批复中，明确提出了“创新人才流动机制，实施知识产权和技术标准战略 实行专利、商标、版权三合一的知识产权管理体制。这是首次将技术标准提升 到战略层面的高度纳入国家发展战略，是落实党中央、国务院推进天津滨海新 区开发开放战略部署的一个重要举措。 本文基于构建天津滨海新区技术标准战略的角度，从分析探讨技术标准战 略理论入手，借鉴国外技术标准发展的先进经验和做法，结合我国和天津滨海 新区标准化工作现状，研究如何提升技术标准的战略性作用、卓有成效地实施 技术标准与技术创新协调发展策略和技术标准竞争策略，以便充分发挥其对技 术创新的助推效应和乘数效应，促使滨海新区真正成为先进技术的承接地和扩 散地、高新技术的原创地和产业化基地。 本文结合战略构想，运用s w o t 分析方法深入研究发展模式，对天津滨海新 区技术标准战略总体架构及实施对策进行了全面分析。指出天津滨海新区技术 标准战略实施的核心是解决好两个发展策略问题，提出“先立后破、分步推进、 差异化实施、重点突破”的战略实施原则，确定了“整体规划、稳步推进、分 阶段实施的实旄路径，将战略最终目标的实现进程划分成两个阶段，并提出 了各阶段的主要任务。 在此基础上，本文针对技术标准与技术创新协调以及技术标准竞争两大发 展策略进行了深入研究。根据天津滨海新区现实条件的客观分析，确定当前技 术标准与技术创新协调模式应选择以企业主导的内生模式+ 政府主导的拉动模 式的混合模式，并逐步向内生模式转变。在技术标准竞争策略中，提倡“全面 跟踪、实质参与、重点突破”，采取程度不同的“追随+ 参与+ 主导组合标准 竞争策略，并对新区的核心支柱产业现代制造业进行了实证研究，从而为天津 滨海新区技术标准战略的有效实施提供必要的决策支持和理论保障。 关键词：天津滨海新区技术标准战略体制机制协调发展标准竞争 a b s t r a c t t os p e e du pt h eo p e n i n ga n dd e v e l o p m e n to ft i a n j i nb i n h a in e wa r e ai sa v e r yc r i t i c a ls t r a t e g i cd e c i s i o nm a d eb yt h ec e n t e rg o v e r n m e n tt oe n s u r et h e o v e r a l le c o n o m i cb o o mi nc h i n a t h es t a t ec o u n c i ls t a t e dd e a r l yt h e s i g n i f i c a n c e ，t h o u g h t s ，p o s i t i o n i n ga n dm a j o rg o a l so ft h eo p e n i n ga n d d e v e l o p m e n t o fb i n h a in e wa r e ai n | | t h eo p i n i o n so nt h ef u r t h e r d e v e l o p m e n to ft i a n j i nb i n h a in e wa r e a ”d a t e do r lm a v2 6 ，2 0 0 6 ，i nt h e d o c u m e n t , t i a n j i nb i n h a in e wa r e ai sa l s oa p p r o v e da st h ep i l o ta r e af o ra c o m p r e h e n s i v er e f o r mm e a s u r e s t h e “a p p r o v a l o ft h ec o m p r e h e n s i v e r e f o r mp l a no ft i a n j i nb i n h a in e wa r e ab yt h es t a t ec o u n c i l s t a t e dt h a t a c r e a t i v et a l e n tm e c h a n i s mn e e dt ob ec r e a t e da n dt h es t r a t e g yo ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h ta n dt e c h n i c a ls t a n d a r d sn e e dt ob ea p p l i e ds oa st os e tu pa m a n a g e m e n ts y s t e mt h a tc a nc o m b i n ep a t e n t , t r a d em a r ka n dc o p yr i g h t “ t h a ti st os a yt h es y s t e mo ft e c h n i c a ls t a n d a r d sh a sa l r e a d yb e c o m ep a r to f t h en a f i o n md e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n da ni m p o r t a n tm e a s u r ei nf u r t h e r d e v e l o p m e n to ft i a n j i nb i n h a in e w a r e a w i t ht h eg o a lo fb u i l d i n gu pt h es a t e g yo nt h et e c h n i c a ls t a n d a r d si nb i n h a i n e wa r e a ，t h ea u t h o rr e f e r r e dt ot h es u c c e s s f u le x p e r i e n c ea n da p p r o a c h e s f o rt e c h n i c a ls t a n d a r d sd e v e l o p m e n ti no t h e rc o u n t r i e s ，a n a l y z e dt h e t e c h n i c a ls t a n d a r d st h e o r i e sa n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o ni nb i n h a in e wa r e a ，i n o r d e rt os u g g e s th o wt om a x i m u mt h ee f f e c t o ft h et e c h n i c a ls t a n d a r d s ， c o o r d i n a t et h ea p p l i c a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n de n c o u r a g et h e c o m p e t i t i o n o nt h e t e c h n o l o g y s t a n d a r d s t h i s m e c h a n i s mc a ng r e a t l ya s s i s tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n da m p l i f yt h e r e s u l t s ，s ot h a tb i n h a in e wa r e ac a r tb e c o m eh o m ea n db a s ef o rn e w t e c h n o l o g i e sa n dp r o m o t et h ei n d u s t r i a l i z a t i o no ft h et e c h n o l o g i e s b a s e do nt h es u g g e s t e ds t r a t e g y ，t h et h e s i sd o e sa ni n - d e p t hs w o t a n a l y s i s o nt h eo v e r a l ls t r u c t u r ea n d a p p l i c a t i o na p p r o a c h e so f t h et e c h n i c a l s t a n d a r d si nt i a n j i nb i n h a in e wa r e a t h et h e s i sf u r t h e ri n d i c a t e st h a tt h e c o r eo ft h ea p p l i c a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d s s t r a t e g yi nt h ea r e a i st od e f i n e t w od e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，t h ep r i n c i p a li d e a ss u g g e s t e d a r e ：e s t a b l i s h i n ga n e ws y s t e mf i r s ta n d g r a d u a l l ya b a n d o nt h eo l do n e , a p p l y i n gt h es t r a t e g yi n s t a g e sa n db a s e do ni n d i v i d u a ls i t u a t i o n s ，f o c u s i n go nk e yi s s u e s t h er o u t e w i l lb ef r o mo v e r a l lp l a n n i n gt oc o n t i n u e de d u c a t i o nt op h a s e da p p l i c a t i o n t h ea p p l i c a t i o np r o c e s si sd i v i d e di n t ot w op a r ba n dm a j o rt a s k sa r e p r o p o s e df o re a c hp h a s e o nt o po f t h i s t h et h e s i sa l s os t u d i e st h et w os t r a t e g i e sw h i c ha r e c o o r d i n a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d s i n n o v a t i o na n dt h et e c h n i c a ls t a n d a r d s c o m p e t i t i o ni ng r e a td e t a i l b a s e do nt h ea c t u a ls i t u a t i o no ft i a n j i nb i n h a i n e wa r e a ，t h et h e s i ss u g g e s t e dt h a tap r o p e rm o d e lo ft h ec o o r d i n a t i o no f t e c h n i c a ls t a n d a r d sa n di n n o v a t i o nw o u l db eac o m b i n a t i o no fo r i g i n a l c r e a t i o no ft h ec o m p a n i e sa n dt h ee n c o u r a g e m e n tf r o mt h eg o v e r n m e n ta n d e v e n t u a l l yo n l yt h eo r i g i n a lc r e a t i o nb yt h ec o m p a n i e s w h i l ei nt h e c o m p e t i t i o no ft h et e c h n i c a lc o m p e t i t i o n , as t r a t e g yo f o v e r a l lt r a c k i n g , a c t u a li n v o l v e m e n ta n dc r i t i c a lp r o b l e ms o l v i n g i ss u g g e s t e ds ot h a tt h e c o m p a n i e sc a nf o l l o wt h et h r e es t e p so f f o l l o w u p ，p a r t i c i p a t ea n dl e a d i n t h ep r o c e s s t h ea u t h o ra l s oc o n d u c t sc a s es t u d yo nt h ek e ym a n u f a c t u r i n g c o m p a n i e si nt h ea r e as oa st op r o v i d et h e o r ya n dd e c i s i o n - m a k i n gs u p p o r t t ot h ee f f e c t i v ea p p l i c a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d ss t r a t e g yi nt i a n j i nb i n h a i n e wa r e a k e yw o r d s ：t i a n j i nb i n h a in e wa r e a ，t e c h n i c a ls t a n d a r d ss t r a t e g y ， s y s t e ma n dm e c h a n i s m ，c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t ，s t a n d a r dc o m p e t i t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含获得叁鲞盘鲎或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：袁杰签字日期：2 护仵月肋日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗盘堂有关保留、使用学位论文的规 定。特授权叁叠盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同 意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：2 帕1 年 导师签名： 签字日期：如年 f 月舟日 第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 党的十六届五中全会和全国人大十届四次会议把推进天津滨海新区的开发 开放正式纳入国家总体发展战略，这是党中央、国务院在新世纪新阶段从我国 经济社会发展的全局出发做出的重大战略决策。在党的十七大报告中，再次提 出了要更好地发挥天津滨海新区在改革开放和自主创新中的重要作用。因此， 加快天津滨海新区的开发开放，不仅决定了天津的前途命运，同时还牵动着区 域经济协作发展的全局，关系到全国发展的大局。 2 0 0 6 年5 月2 6 日，国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意 见明确了推进天津滨海新区开发开放的重大意义、指导思想、功能定位和主 要任务，批准天津滨海新区为全国综合配套改革试验区。在国务院关于天津 滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复中，原则上同意天津滨海新区 综合配套改革试验总体方案。这是滨海新区不断提高综合实力、创新能力、服 务能力和国际竞争力，带动天津发展、推进京津冀和环渤海区域经济振兴、促 进东中西互动和全国经济协调发展，为全国改革开放的深化发挥典型示范和龙 头带动作用的绝好契机。 在经国务院批复的天津滨海新区综合配套改革试验总体方案中，明确 提出了“创新人才流动机制，实施知识产权和技术标准战略。实施知识产 权和技术标准战略，实行专利、商标、版权三合一的知识产权管理体制。这是 首次将技术标准提升到战略层面的高度纳入国家发展战略，是落实党中央、国 务院推进天津滨海新区开发开放战略部署的一个重要举措。 按照党中央、国务院确定的指导思想和基本原则，天津滨海新区的一项重 要功能定位就是要努力建设成为我国高水平的现代制造业和研发转化基地。 为此，技术标准战略的实施能够并必将发挥其不可替代的重要作用。 本文基于构建天津滨海新区技术标准战略的角度，拟就如何进一步提升技 术标准的战略作用，充分发挥其对技术创新的助推效应和乘数效应，促使滨海 新区真正成为先进技术的承接地和扩散地、高新技术的原创地和产业化基地进 行深入的探索与研究。 第一章导论 12 天津滨海新区概况 开发建设滨海新区。是1 9 9 4 年天津市委、市政府积极落实党中央、国务院 改革开放的战略部署，从服务环渤海及我国北方经济发展的战略高度结合天 津实际做出的一项跨世纪发展的战略决策。 天津滨海新区位于天津东部临海地区，包括培沽区、汉沽区、大港区三个 行政区和天津经济技术开发区、天津港保税区、天津港，以及东丽区、津南区 的部分区域。规划面积2 2 7 0 平方公里，海岸线1 5 3 公里，常住人口1 4 0 万 ( 见图卜1 ) 。 围1 - 1 天津滨海新区区位量 经过十多年的开发建设。天津滨海新区取得了显著成绩。国民生产总值由 1 9 9 3 年的1 1 2 亿元增长到2 0 0 7 年的2 3 6 40 8 亿元，年均递增2 0 以上。新区财 政收入由2 36 亿元增长到3 8 0 亿元，增长1 6 l 倍。外贸出口由5 亿美元增长到 2 2 62 亿美元，增长4 5 倍( 见图卜2 ) 。累计实际利用外资1 9 24 5 亿美元，世界 5 0 0 强中有7 0 多家跨国公司在新区投资了1 5 2 家企业，滨海新区已经成为外商 在中国投资回报率最高的地区之一。 第一章导论 2 5 0 0 2 0 0 0 1 5 0 0 1 0 0 0 5 0 0 圈1 吨天津滨海新区建区以来的主要经济攉标增帽 2 0 0 7 年滨海新区完成生产总值2 3 6 4 0 8 亿元，增长2 05 ，占全市比重为 4 71 ，对全市经济增长的贡献率为5 93 ，是天津市经济增长的最大引擎：固 定资产投资1 1 5 2 6 4 亿元，增长3 34 ，占全市比重4 8 3 ：工业总产值6 2 8 28 3 亿元，增长2 08 ：实现增加值1 6 0 43 7 亿元，增长1 72 ，占全市工业比重选 到6 2 4 ；社会消费品零售额2 5 58 亿元，增长1 96 ，占全市比重达1 6 ：直 接利用外资合同金额7 66 8 亿美元，同比增长2 4 1 ，占全市比重6 66 ；实矫 直接利用外资金额3 92 4 亿美元，同比增长1 7 3 占全市比重7 4 4 。进出口 总值达4 8 31 5 亿美；完成财政收入4 7 5 亿元( 见图卜3 ) 。 田1 - 32 0 0 年夭津滨海新匡主垂经济指标占全市比倒 第一章导论 经过多年的发展，天津滨海新区的综合实力不断增强，已经形成了多方面 的比较优势，成为一个最具发展活力的投资热点地区，并将成为继深圳、浦东 之后带动区域经济发展的“第三增长极，对促进全国区域经济协调发展具有重 大的战略意义。 1 3 实施技术标准战略的重要意义 随着经济全球化趋势不断加快，世界政治、经济格局加速重组，国际竞争 开始进入一个崭新的阶段。决定当今国际竞争成败的关键，早已不再是传统意 义上的土地、资本和劳动力等有形资本，而是取决于以高新技术为核心的综合 国力，取决于将技术转化为标准，从而取得经济效益的能力。世界各国和地区 已经将制定和参与技术标准体系研究作为参与全球竞争、获取竞争优势的一个 重要手段。从全球竞争的角度来看，谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为国 际标准，谁就掌握了市场的主动权。究其原因主要是： l 、国际高新技术领域的竞争首先表现为技术标准的竞争 在经济全球化大背景下，标准已被推向国际竞争的前沿。传统工业时代， 标准是后补型的，往往是先有产品，后有标准。而知识经济时代则是标准先行， 谁制定标准并为世界认同，谁就会从中获得巨大的市场利益。仅以信息领域的 移动通信标准为例，g s m 作为目前第二代移动通信标准，其相应的核心技术一 直掌握在欧美几大公司手里，通过g s m 通信标准，这些公司控制了市场，获取 了高额的利润。随着第三代移动通信技术逐步走向市场，美国高通公司之所以 在短时间内从名不见经传的小字辈迅速发展成为通信业巨头，正是由于它掌握 了w c d m a 的核心技术，并使其成为第三代移动通信技术的标准之一。 2 、技术标准是创新成果产业化的关键环节 创新是一个国家、民族发展进步的不竭动力，而创新成果只有经过产业化 才能转变为现实生产力。在创新成果产业化过程中，技术标准是关键环节，只 有通过技术标准，创新成果才能实现产业化，创新成果的价值才能得以体现。 因此，技术标准是创新成果产业化的桥梁和纽带，是创新成果转变为现实生产力 的催化剂。 3 、技术标准是体现一个国家创新能力的重要标志 近年来，发达国家通过将核心技术转化为专利技术，并融入到技术标准 中，在推广其技术标准过程中，达到垄断核心技术、占有国际市场的目的， 即“技术专利化，专利标准化，标准全球化 。以专利技术为支撑的先进的技 术标准体系，已成为衡量一个国家、个地区创新能力、竞争能力的重要标志， 4 第一章导论 是我国构建创新型国家的重要内容。为此，国家科技部提出了“人才、专利、 技术标准三大战略，并将“重要技术标准研究专项列入国家“十五”的重 大科技专项，体现了技术标准在当前经济社会发展中的重要作用。其中技术 标准战略的目标是要尽快研究建立既符合世贸规则，又能保护本国利益的国 家技术标准体系。 经过3 0 年的改革开放，当今中国正在步入全面建设小康社会、实现经济社 会科学、和谐、又好又快发展的新阶段。社会主义市场经济不断发展、完善的 进程需要有与之相适应的标准体制和运行机制的建立；小康社会的全面实现要 求作为经济社会发展重要技术基础的标准充分发挥作用：国家创新体系的构建、 国家综合国力和核心竞争力的增强、国家利益和产业安全的保障期待有中国标 准的强力支撑。时代的发展赋予了标准战略前所未有的重大责任和历史使命， 一个高瞻远瞩而又客观可行的技术标准战略的制定和实施，对于实现我国经济 社会的全面、健康、可持续发展，具有深远意义，需要我们予以极大的关注并 认真进行深入的研究、探索。 1 4 实施技术标准战略是天津滨海新区发展的客观要求 天津滨海新区的功能定位是：依托京津冀、服务环渤海、辐射“三北”、面 向东北亚，努力建设成为我国北方对外开放的门户、高水平的现代制造业和研 发转化基地、北方国际航运中心和国际物流中心，逐步成为经济繁荣、社会和 谐、环境优美的宜居生态型新城区。 “十一五期间，滨海新区的发展目标是：到2 0 1 0 年，新区生产总值达 到3 2 0 0 亿元，年均增长1 7 ；工业增加值2 3 0 0 亿元；地区财政收入达到5 0 0 亿元以上，年均增长2 0 ；城市化水平达到9 0 ；单位生产总值能源消耗比 “十五”末下降2 0 以上。社会事业全面发展，生态环境保护良好，整体功能 明显提升，可持续发展能力不断增强，构建和谐城区取得新进展。 为了上述目标的顺利实现，天津滨海新区必须实施有利于提升京津冀及环 渤海地区国际竞争力的开放带动战略；实施有利于促进全国区域发展的经济增 长极带动战略；实施有利于探索新时期区域发展新模式的创新带动战略。 尽管天津滨海新区经过l o 多年的开发建设，聚集了一大批中高端企业， 建立起了较为雄厚的产业基础，已经具备了一定的发展实力，但滨海新区若要 在已有的高起点基础上谋求更大的发展、实现新的跨越，就必须完成区域经济 发展模式的根本转型，即从移植型向内生型的转型，变“盆景堆集为“育苗 造林；从低端向高端的转型，淘汰转移低端的加工业，依靠科技创新着力发 第一章导论 展先进制造业和现代服务业；从被动承接国际产业向主动参与转型，有选择性 地引进外资，变招商引资为招商选资，变接单者为发单者；从块状的开发模式 向网络化开发模式转型，嵌入全球网络组织，构建全球创新网络节点，建设无 边界的滨海新区、虚拟新区。而实现这一根本转型的重要技术基础和有效手段 之一就是要实施技术标准战略，就是要借助技术标准来提升区域整体核心竞争 力。因此，进一步提升标准化工作，全面推进技术标准战略的实施，是使滨海 新区真正成为我国高水平的现代制造业和研发成果转化基地、先进技术的承接 地和扩散地、高新技术原创地和产业化基地的必由之路，是天津滨海新区大开 发、大开放、大发展的客观要求。 1 5 研究思路和主要内容 技术标准战略的研究是一项复杂的系统工程。要制定一个科学、完善的技 术标准战略，必须首先对标准本身的理论问题以及标准的外在环境进行深入的 研究，全面分析标准化工作的现有基础及其存在的问题，跟踪分析国际标准化 活动的发展现状和趋势，并以此为基础，进行全面系统的分析、研究。 本文试图在总结天津滨海新区技术标准化工作经验的基础上，借助技术标 准对经济社会发展基础保障作用的研究，借鉴国外成熟的经验和作法，探讨天 津滨海新区技术标准的发展脉络，确定天津滨海新区实施技术标准战略的总体 框架和实施策略。 本文主要包括三大部分的内容： 第一部分主要通过诠释技术标准相关概念和理论，介绍国外发达国家和 地区技术标准战略实施经验和发展趋势，综合分析全国、天津滨海新区标准化 工作现状，为天津滨海新区技术标准战略的制定与实施确立必要的理论基础和 现实基础。 第二部分全面提出天津滨海新区技术标准战略的总体框架，并就这一战略 框架的指导思想、战略目标、战略发展模式、实施步骤及主要任务等内容进行 相关论述。 最后，就天津滨海新区技术标准战略的两大实施策略：技术标准与技术 创新协调发展策略、技术标准竞争策略等核心内容分别进行重点的分析研究， 并对新区的核心支柱产业现代制造业进行实证研究，从而为天津滨海新区 技术标准战略的有效实施提供必要的决策支持和理论保障。 具体研究思路和主要内容详见图1 - 4 。 6 第一章导论 图1 _ 4 本文研究的基本思路和主要内容 7 第二章技术标准理论基础与现状分析 第二章技术标准理论基础与现状分析 2 1 技术标准相关理论基础概述 开展技术标准战略的研究，需要首先明确几个密切相关的概念、属性及其 相互关系。 2 1 1 标准化及标准化工作 标准化是指在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概 念通过制定、发布和实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益的活动。 国际知名的标准化专家桑德斯在1 9 7 2 年发表的标准化目的与原理一书中把 “标准化 定义为：“标准化是为了所有有关方面的利益，特别是为了促进最佳 的经济，并适当考虑产品的使用条件与安全要求，在所有有关方面的协作下， 进行有秩序的特定活动所制定并实施各项规定的过程。标准化以科学技术与实 践的综合成果为依据，它不仅奠定了当前的基础，而且还决定了将来的发展， 它始终与发展保持一致。一 标准化工作是制定标准、宣传贯彻标准，并对标准的实施进行监督管理的 过程。标准化工作是国民经济和社会发展的重要技术基础。搞好标准化工作， 对于充分发挥标准化在走新型工业化道路和建设节约型社会中的技术支撑作 用，努力提高国家核心竞争力，全面提升标准化在提高产品质量水平、促进产 业发展、增强技术创新能力和扩大国际贸易中的战略地位，促进我国经济社会 科学、健康、快速、可持续发展，都具有十分重要的意义。 2 1 2 标准 国际标准化组织( i s o ) 与国际电工委员会( i e c ) 对标准的定义为：“标 准是由一个公认的机构制定和批准的文件，它对活动或活动的结果规定了规则、 导则或特性值，供共同和反复使用，以实现在预定结果领域内最佳秩序的效益。 我国根据i s o i e c 指南对标准的定义为：“为在一定范围内获得最佳秩序， 对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经 协商一致制定并经一个公认机构的批准。一并加注：“标准应以科学、技术和经 第二章技术标准理论基础与现状分析 验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。 由此可见，标准是种 规定，它具有科学性和时效性。标准的本质是“统一，这一本质又使得标准具 有强制性、约束性和法规性。 标准有几种不同的分类方式。按照标准的层级，国际上通常将标准分为国 际标准、区域标准、国家标准、行业标准和企业标准。依据中华人民共和国 标准化法的规定，我国将标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标 准四级。根据其法律约束性，标准一般分为强制性标准和推荐性标准两大类。 按照标准的内容不同，通常又可以把标准分为技术标准、管理标准和工作标准 三类。 2 1 3 技术标准 国际标准化组织( i s o ) 对技术标准的定义为：“一种或一系列具有一定强 制性要求或指导性功能，内容含有细节技术要求和有关技术方案的文件，其目 的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。技术标准的 实质就是对一个或几个生产技术设立必须符合要求的条件。 技术标准具有以下特性： l 、公开性 即普遍适用性，技术标准强调整个技术领域的推广应用。 2 、统一性 技术标准对技术要达到的水平有一个衡量指标，而这种技术不一定代表最 高水平。 3 、方便性 技术标准中技术基本是完备的，如果达不到生产的技术标准，可以向标准 体系寻求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术。 4 、垄断性 由于专利权有其地域性和排他性，一旦专利权进入技术标准行列并得到一 定的普及，就会形成垄断。 标准与技术标准是宏观与微观、整体与局部的关系。标准是一个大的整体 概念，具体分为若干种标准类型，其中包含有技术标准。技术标准作为对标准 化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准，包括基础标准、产品标准、 工艺标准、方法标准，及安全、卫生、环保标准等，属于标准系列，是标准的 一个重要组成部分。 9 第二章技术标准理论基础与现状分析 2 1 4 技术法规 i s o i e c 将技术法规定义为：“规定技术要求的法规，它或者直接规定技术 要求，或者通过引用标准、技术规范或规程来规定技术要求，或者将标准、技 术规范或规程的内容纳入法规中。一w t o t b t 给出的技术标准定义为：“规定 了产品特性或其相应加工和生产方法，包括适用的管理规定，并强制执行的文 件。该文件还可包括或专门规定用于产品、过程或生产方法的术语、符号、包 装、标志或标签要求。捧 很显然，技术法规作为国家立法机关或行政机关制定的规范性文件，其突 出的特征是在其有效作用范围内带有鲜明的强制性，必须无条件地遵照执行， 否则将不得不承担相应的法律后果。 有关技术法规的定义揭示了技术标准与技术法规的关系，技术标准作为解 决技术问题的重要手段而被技术法规所利用，因而成为技术法规的重要支撑。 在技术法规中引用或纳入相关技术标准，可以避免法规起草者受专业技术知识 的限制，极大地减轻其负担。同时，由于技术标准凝聚了科学、技术和经验的 综合成果，反映了最新技术水平，对于解决技术问题具有先进性、合理性和广 泛的可接受性，因而使得技术标准被技术法规利用成为可能。但是，技术标准 决不等同于技术法规，在众多技术标准中，只有属于涉及国家安全、防止欺诈 行为、保护人类健康或安全、保护动物或植物的生命或健康、保护环境等范畴 的技术标准才能转化为技术法规，从而具有强制执行力。 在我国，具有默示担保性质的强制性技术标准即直接相当于技术法规的效 力，而具有明示担保性质的推荐性技术标准则不属于技术法规范畴，由标准使 用者自愿选择适用。但需要说明的是，即使是推荐性标准，在某种情况下同样 具有一定的强制力，尤其当其获得市场垄断地位的时候。当然，这种强制力的 获得不是出于法律授权，而是源自市场调节和市场竞争的力量。总之，技术法 规的实施客观上推动了技术标准的应用，也进一步明确了技术标准在市场竞争 中不可替代的地位。 2 1 5 技术创新与技术标准 技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程， 它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动，包 含技术开发和技术利用这两大环节。但是，技术创新并不是技术开发和技术 1 0 第二章技术标准理论基础与现状分析 利用简单的叠加，而是技术开发和技术利用相加后的整体，是1 + 1 2 、整体大 于部分之和的加法。换句话说，技术开发和技术利用是要组成一个有机的整体， 在这个整体中，不仅要从技术的角度和技术发展的规律，考虑技术开发的可能 性，还要以市场为导向，考虑技术开发的有效性。市场引导着技术开发的方向， 技术本身的发展规律决定这种引导实现的状况和程度。因此，技术创新本质上 是科技、经济一体化的过程，技术创新过程不仅仅关注技术创新中的市场导向， 也关注技术开发本身，其最终目的在于创新技术的商业应用和创新产品的市场 成功。因此，从科技与经济一体化过程的角度来认识技术创新，是对技术创新 的正确理解与把握。 技术创新既可以由企业单独组织，也可以由高校、科研院所和企业协同进 行。技术创新过程的完成，是以凝聚了创新技术的创新产品的市场成功为全部 标志的，因此，技术创新的过程，离不开作为技术创新主体的企业的参与。对 政府而言，就是要努力营造技术开发成果有效转移和企业充分运用的社会氛围， 确立企业在技术创新中的重要地位。至于提供技术开发成果的科研院所和高校， 需要强化科技成果转化意识，加大技术开发成果面向市场的力度，使企业有可 能获得更多的、有价值的技术开发成果。 在传统工业化大规模生产时代，技术标准与技术创新相互脱节，技术标准 是后补型的，即待创新产品的市场化运作成功后，技术标准再行跟进。由此， 在很大程度上影响或制约了技术创新成果的充分发挥。在当今科学技术是第一 生产力的时代，技术标准与技术创新是相互促进、相互依存、相互融合的一体 化互动关系，技术标准是前导型的，即在技术创新活动启动之初，技术标准便 先行启动或先行介入，并始终贯穿于技术创新行为的全过程。例如：在互联网 应用前就先有了i p 协议；在高清晰度彩电和第三代移动通信尚未商业化前，有 关技术标准之战就已经如火如荼。 2 1 6 知识产权、技术创新及技术标准 知识产权是个人或集体对其在科学、技术、文学艺术领域里创造的精神财 富依法享有的专有权利。知识产权作为一种无形的财产权，主要包括专利权、 商标权、著作权等内容。没有知识产权的有效保护，即使技术创新活动成效显 著，掌握了大量核心技术，权利人的合法权益也难免受到非法侵害。在以往的 传统工业中，标准和知识产权似乎毫不相干：标准是公知领域的技术，专利是 独占领域的技术；标准是检验产品合格的一个判断尺度，专利是代表最前沿技 术的发展。然而这种状况在蓬勃兴起的高新技术领域发生了根本性的变化，高 第二章技术标准理论基础与现状分析 新技术领域的标准制定必须以该领域不断更新的科学技术为依托，而这些科学 技术常常含有各种知识产权。技术标准与专利权的战略性结合是以高新技术产 业为代表的种国际竞争新动向。 以专利为代表的工业产权作为知识产权的重要组成部分，为技术创新成果 提供了强有力的法律保护，从而为技术创新活动的正常、有序进行构建起了有 效的权益防护屏障。因此，对于技术创新来说，专利知识产权的根本作用 在于保护，其本身不会为技术创新行为带来直接利益，但是可以从法律层面上 为技术创新提供基本的利益保障。与之相对应，一旦技术创新行为融入技术标 准，形成二者之间的一体化良性互动，并最终实现创新成果的专利化、专利技 术的标准化，就能够通过将包含有创新成果的专利技术搭上技术标准“强制消 费”的特别快车，使得技术拥有者的私权公权化，通过技术标准“打包销售、 强买强卖”的力量将自己的“私权利得到最大程度的拓展和延伸，从而极大 地放大技术创新成果的效能，实现技术创新效益的急剧增值，占据主动的竞争 地位，形成真正的竞争优势。因此，对于一个企业、一个行业、一个地区乃至 一个国家核心竞争能力的提升，技术创新是根本，知识产权是保障，技术标准 则是强大的加速器、助推器和倍增器。 2 。2 国外技术标准战略发展趋势 当今世界，各主要发达国家无不以完善国家技术标准战略，争夺重点领域 国际标准制高点作为市场竞争的主要策略和重要手段。认真研究分析、学习借 鉴国外实施技术标准战略的经验做法，对于天津滨海新区技术标准战略的合理 构建与有效实施，具有十分重要的现实意义。 2 2 1 经济全球化促使国际标准成为国际贸易规则的组成部分 经济全球化的不断深化，向国际社会提出了一个重要课题就是如何保 证全球经济大市场健康、有序发展。世界贸易组织( w t o ) 认识到国际标准在 保证商品质量和提高市场信任度、维护公平竞争以及加速商品流通、推动全球 大市场发展具有不可替代的作用。w t o 通过签署技术性贸易壁垒协议 ( w t o t b t 协议) 和实施卫生与植物卫生措施协议( w t o s p s 协议) 的 方式，把国际标准提升到国际贸易规则的地位，成为国际贸易规则的重要组成 部分。 1 、国际标准已成为各国制定相关技术法规和标准的基础 w t o t b t 协议规定：各成员国制定技术法规、标准和合格评定程序时， 1 2 第二章技术标准理论基础与现状分析 应以已有的国际标准为基础，各成员国制定的技术法规、标准和合格评定程序 不得对国际贸易形成壁垒。w t o s p s 协议要求：各成员国采用卫生和植物卫生 措施时，应将本国的措施建立在已有的国际标准、指南和国际建议的基础上。 2 0 0 0 年1 1 月，w t o t b t 委员会做出规定，国际标准化机构在制定国际标准过 程中，要保证制定过程的透明、开放、公平和协商一致；要确保国际标准对全 球市场的有效性和适应性。2 0 0 2 年，国际标准化组织( i s o ) 、国际电工委员会 ( i e c ) 根据w t o t b t 委员会的重大决策，提出了确保全球经济大市场健康、 有序发展的标准化战略思想“一个标准，一次检测，全球接受”。2 0 0 4 年， i s o 、i e c 和国际电信联盟( i t u ) 三大国际标准化组织描绘了宏伟的标准化 战略蓝图“标准联结全世界”。 2 、国际标准已成为国际贸易和市场准入的必要条件 越来越多的国家，特别是发展中国家，已把进口产品或技术符合有关国际 标准作为优先进口或引进的条件之一。欧盟把企业或产品是否通过i s o9 0 0 0 、 i s o1 4 0 0 0 认证作为产品进入欧盟市场的技术性贸易措施。 3 、国际标准已成为国际贸易仲裁的重要依据 在国际贸易中，按照买卖双方商定的标准或国际惯例进行检验，尤其是 采用买卖双方都能接受的国际标准规定的试验方法、检验规则和抽样方法进行 仲裁检验，这样可以公平、公正地解决贸易纠纷。 由此可见，国际标准已经成为国际社会普遍接受、共同遵循的基本原则。 2 2 2 争夺技术标准主导权成为发达国家的战略选择 2 0 世纪9 0 年代初，特别是进入2 l 世纪以来，世界主要发达国家高度重视 技术政策中对标准化的作用，纷纷把技术标准作为战略性竞争手段。美国在“先 进民用技术战略中，把国家标准与相关技术研究列为美国商务部应起领导作 用的国家关键技术领域。美国技术标准局在向议会提交的进一步强化工业产品 标准制度工作的报告中指出：美国在技术标准方面能否领先其他国家，将左右 美国工业的国际竞争力。欧盟在框架计划中除了支持“以标准化为目标的研究 开发 外，还制定实施了使研究开发的早期阶段就推进新技术的标准化。日本 通产省1 9 9 7 年提出了“标准化政策与产业政策、技术政策整体推进”的思路和 “建立支持标准化的研究开发框架”。技术标准逐渐成为主要发达国家高技术竞 争的前沿和新一轮国际竞争的制高点。目前，欧盟拥有的技术标准1 0 万多个， 德国的工业标准约有1 5 万种，日本则有8 2 0 0 多个工业标准和4 0 0 多个农产品 标准。 第二章技术标准理论基础与现状分析 当然，在这一理念的建立与发展趋势的形成过程中，发达国家都曾在不同 程度上为此付出过沉重的代价。2 0 世纪8 0 年代中期至9 0 年代初，美国以专利 技术、日本以制造技术作为国际市场竞争的重要策略。由于对技术标准重视不 够，经济损失惨重。根据美国商务部当初的统计，在每1 5 0 0 亿美元的出口贸易 中，就有2 0 0 亿至4 0 0 亿美元的商品遭受到技术贸易壁垒，其中主要原因之一 就是由于国际标准没有反映美国技术所致。欧洲研制的g s m 制式手机，1 9 9 2 年便形成了欧洲标准学会标准( e t s i ) 并为世界各国普遍接受，由此产品行销 1 3 5 个国家，占据了全