（企业管理专业论文）转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究——企业家视角.pdf

浙江工商大学硕士论文 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 一企业家视角 摘要 转型经济的制度环境一方面为民营经济发展提供了成长机会，另 一方面不完善的制度体制对处于其中的企业尤其是民营企业又产生 了诸多的限制。民营企业家作为改革开放过程中最活跃的行动者，在 进行其经济行为的同时，又积极投身到优化企业制度环境的活动中， 通过打破制度约束来促进民营企业的发展。 合法性理论以组织行为与制度环境的互动为研究内容，合法性获 取战略研究以组织管理者的视角来审视组织的制度环境，探讨企业组 织可以通过怎样战略途径使组织及其行为能被制度框架所接受。 基于以上考虑，本文将合法性理论应用于我国民营企业创业行为 与制度环境的相互关系的研究中，并以案例研究的形式，探索性地考 察了转型经济环境下的民营企业创业所面临的制度约束和打破约束 所采用的合法性获取行为，并归纳得到相应的合法性获取战略，以及 在获取组织合法性的过程中体现的企业家能力。 案例研究发现，民营企业面临的制度约束有：政府管制过度和市 场化体制的不完善形成的行业准入制度限制；乡镇企业产权改革的过 程中新制度选择的局限；民营经济发展的相关服务体制的欠缺导致的 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 管理部门限制性政策”了业标准的制度约束。民营企业家打破这些制 度约束的行为过程可以分别归纳为：突破型、创新型和防御型的合法 性获取战略。企业家在获取企业创业合法性的过程中，扮演了制度创 业者的角色，并且其制度洞察能力、制度理论化能力、社会地位、建 立集体行动的能力和文化传播能力都有助于企业家进行制度创业并 成功实施合法性获取战略。 关键词：转型经济；制度约束；企业家；合法性获取战略；制度 创业者 i i 浙江工商大学硕士论文 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 t h el e g i t i m i z n 叮gs t r a t e0 yo fp r f 脚e e n t e r p r i s e si nt h et r a n s i t i o n a le c o n o m i e s ：i r t h ec a s es t u d yo nt h e e n t r e p r e n 唑u r 澄斟 p e r s p e c t i v e a b s t r a c t t h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n to ft h et r a n s i t i o n a le c o n o m i e sp r o v i d e s o p p o r t u n i t i e s f o rp r i v a t ee c o n o m i e s g r o w t h ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h e f a u l t i n e s so ft h ei n s t i t u t i o n ss y s t e mr e s u l t e di nan u m b e ro fr e s t r i c t i o n st o e n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l yp r i v a t ee n t e r p r i s e s p r i v a t ee n t r e p r e n e u r s ，a st h e m o s ta c t i v ea c t o r si nt h ep r o c e s so fr e f o r ma n do p e n i n g ，t a k ean u m b e ro f a c t i v i t i e st ob r e a kt h es y s t e mc o n s t r a i n t sa n do p t i m i z et h ei n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t ，a sw e l la st h e i re c o n o m i cb e h a v i o r t h el e g i t i m a c ys t u d i e si n v e s t i g a t et h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n to n t h e p e r s p e c t i v e o fo r g a n i z a t i o n a l m a n a g e r s ，t oe x p l o r e h o wt h e o r g a n i z a t i o nc a l l c o n d u c ts t r a t e g i ca p p r o a c ht om a k ei t sb e h a v i o rb e a c c e p t e dt ot h ei n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r k b a s e do nt h i sc o n s i d e r a t i o n s ，t h e p a p e re x p l o r e r t h a tw h a t i n s t i t u t i o n a lc o n s t r a i n t sd op r i v a t ee n t e r p r i s e sf a c et oi nt h et r a n s i t i o n a l i i i 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 e c o n o m i e s ，a n dw h a tl e g i t i m i z i n gs t r a t e g i e s w a su s e d b yp r i v a t e e n t e r p r i s e s ，a sw e l la st h ee n t r e p r e n e u r s a b i l i t i e sa n ds k i l l sr e f l e c t e di n t h el e g i t i m a c yp r o c e s s f r o mt h ec a s es t u d y ，w ef o u n dt h a tt h es y s t e mo fc o n s t r a i n t sf a c e d b yp r i v a t ee n t e r p r i s e sa r e ：t h ei n d u s t r yp e r m i s s i o ns y s t e mb e c a u s eo f t h ee x c e s s i v eg o v e m m e n tc o n t r o la n di m p e r f e c t i o ni nt h em a r k e td e g r e e ； l i m i t a t i o n so ft h en e wc h o i c eo fs y s t e mi nt h ep r o c e s so ft o w n s h i p e n t e r p r i s e s p r o p e r t yr i g h t sr e f o r m ；t h el a c ko fs e r v i c es y s t e mf o rp r i v a t e e n t e r p r i s e sa n dr e s u l ti nt h er e s t r i c t i v em a n a g e m e n ts y s t e m sa n di n d u s t r y s t a n d a r d sf o r p r i v a t ee n t e r p r i s e s a c c o r d i n g l y ，b r e a k i n gs t r a t e g y 、 i n n o v a t i n gs t r a t e g y a n dd e f e n d i n g s t r a t e g y w e r et a k e n b yp r i v a t e e n t r e p r e n e u r st og e tt h el e g i t i m a c yo ft h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t i nt h e a c c e s so f l e g i t i m a t i z i n g ，t h ep r i v a t ee n t r e p r e n e u r s t a k er o l eo f i n s t i t u t i o n a l e n t r e p r e n e u r s ，a n dt h e i rc a p a c i t yi ni n s t i t u t i o n a li n s i g h t ， t h e o r i z a t i o n ，c o l l e c t i v ea c t i o n ，c u l t u r a lt r a n s m i s s i o n ，a n dt h e i rs o c i a l s t a t u sa r ea l l h e l p f u l i nt h es u c c e s s f u l i m p l e m e n t a t i o n o ft h e l e g i t i m a t i z i n gs t r a t e g y k e y w o r d s ：t r a n s i t i o ne c o n o m i e s ；i n s t i t u t i o n a lc o n s t r a i n t s ；p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s ；l e g i t i m i z i n gs t r a t e g i e s ；i n s t i t u t i o n a le n t r e p r e n e u r s i v 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 一、理论背景 第一章绪论 第一节问题的提出 迈耶和罗恩( m e y e r & r o w a n ) 于1 9 7 7 年发表的制度化的组织：作为神 话和仪式的正式结构一文开创了组织社会学领域中的新制度主义学派。该学派 的中心命题强调合法性机制( 1 e g i t i m a c y m e c h a n i s m ) 在组织内部以及在组织与制 度环境互动中的重要作用。有关合法性的早期研究侧重于制度环境如何通过合法 性机制对组织结构产生影响( d i m a g g i o p o w e l l ，1 9 8 3 ) ，从而导致了组织趋同 现象的出现( m e y e r r o w a n ，1 9 7 7 ) 。而随着研究的逐步深入，出现了从组织 视角出发的合法性研究( s u c h m a n ，1 9 9 5 等) ，专门探讨组织可以通过怎样的途 径来影响并获取合法性，并且很多战略管理学者也开始运用这个概念来解释企业 的某些战略行为( 曾楚宏，2 0 0 8 ) 。经过多年的发展国外的组织合法性研究已经 具有了扎实的理论基础和较为成熟的研究模式。但我国的合法性研究仍处于刚刚 起步的阶段，近年来，一些学者( 如田志龙，2 0 0 5 ；张玉利，杜国臣，2 0 0 7 ；李 玉刚，杜俊，2 0 0 7 ；曾楚宏，2 0 0 8 等；尹珏林，任兵，2 0 0 9 ) 也逐渐意识到合 法性这一概念的理论价值和运用前景，并纷纷将这一概念运用到组织创业、场域 形成及行业制度变迁等研究领域。因此，结合转型经济的制度环境特点，系统地 将合法性理论运用于我国企业战略管理研究中，将是一种有益的尝试。而这一阶 段的主要任务一方面是要理解转型经济条件下的合法性研究中的制度环境特点， 另一方面是要建立适合制度变迁环境的合法性研究的一般范式。 二、现实背景 从1 9 7 8 年开始中国进入了经济转型的时期，转型经济的实质是制度变迁， 中国的经济制度正朝着市场化现代化的方向发展。转型经济的制度环境一方面为 民营企业发展提供了成长机会，如从1 9 8 8 年，全国人大通过的宪法修正案增加 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 规定，允许私营经济“存在和发展 ，私营企业取得了合法地位，继而颁布了中 华人民共和国私营企业暂行条例激发了大量民营企业家的创业热情；另一方面 不完善的制度环境对处于其中的企业尤其是民营企业又产生了诸多的限制，如政 府对企业的直接干预、对私有产权的保护的相关法律的不完善和政府对重要行业 的行政垄断等。 经济转型的特殊背景对民营企业的发展产生了诸多的制度约束：第一，我国 在建立社会主义市场经济过程中，资源配置存在政府管制过度的现象：在一些市 场具体交易活动中，政府既是社会管理者，又是交易主体，交易双方没有平等的 经济地位，其中，又以民营经济在市场交易活动中受歧视、地位不平等表现最为 明显；审批的体制性障碍，即审批时间长、手续繁杂、涉及部门多，使民间资本 的投资从一开始就感到阻力重重。第二，我国社会主义市场经济发展仍不完善， 尚未形成完备的市场竞争体制。对民营经济而言，其发展所受制约表现尤为明显， 如：在部分产业中存在行政性垄断，限制了公平竞争，从而导致民营经济在重要 基础产业和第三产业，特别是在服务业中发展缓慢；在中央确定扩大非公有制经 济的市场准人范围后，某些具体政策或地方的办事程序仍存在歧视民营经济的现 象；在税费、要素使用及价格方面还存在着一些针对民营经济的体制性歧视因素。 第三，产权制度创新问题成为制约我国民营经济发展的瓶颈。例如，民营企业股 东之间缺乏明确的契约关系所留下的产权纠纷隐患，已经影响企业产权内外融 合，导致民营企业内部难以形成满足产权兼容条件的团队激励机制。第四，现阶 段，我国的法律、法规仍不够完善，给民营经济的持续、快速发展带来了不少困 难。这主要表现在：在现有的法律框架内，公有产权和非公有产权的实际地位不 完全平等；保护个人产权的法律规定不够明确，民营经济财产权利的保护水平比 较低，从而导致民营企业主心存疑虑，不敢露富和扩大再生产；市场主体法律框 架基本形成以后，缺乏完备的民法规则的支持，特别是欠缺对物权、债权的完整 规定；公有产权的法律保护机制也不完善，在改制中存在公有资产的流失现象， 这也影响了民营经济的正常发展和形象。第五，相关的服务体制欠缺，主要表现 为金融服务体制和社会化服务体系的不完善：国有银行与国有企业之间仍然存在 一些“刚性依赖 的体制关系，导致民营经济资金难以获得；中小企业金融服务 体制不完备，不能适应民营经济发展的需要；民营经济在发行企业债券和股权融 2 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 资方面的渠道比较狭窄；政府对民营经济提供公共服务的方式仍然带有“各部门 分兵把守、齐抓共管 的特点，造成政出多门，职责交叉，缺乏一个有效的政策 协调机构和机制；各类市场中介组织发育程度不高，存在着服务不规范现象。 在这样一个既激发了民营企业家创业激情、创业能力和提供了丰富的创业机 会，也制造了大量的制度性创业约束的转型经济环境中，大量的民营企业家不遗 余力的致力于优化企业制度环境的行为当中，如通过游说公关、舆论压力甚至法 律途径与现有的不合理制度进行对抗，打破约束，促进企业的成长。成功的例子 如：李书福领导吉利集团打破民营企业不能造车的产业管制性进入壁垒；倪捷领 导绿源公司打破制约电动自行车发展的行业标准的桎梏；著名的南街村的“社团 所有制”和徐文荣的“横店模式 都是在转型经济的过程中结合当地的政治经济 环境进行的制度创新。但同时我们也发现，绝大多数中国民营企业进行的这些制 度行为都是在制度问题出现时的应对反应，并没有进行系统的战略规划，并且缺 少相应的理论支持。很多的民营企业家由于观念上没有及时改变，害怕承担政治 风险，戴上“集体企业 、“股份合作制的“红帽子 ，造成企业产权界定不清， 有的甚至进行“权钱交易”、官商勾结，最终导致创业失败。 通过以上分析可以发现，转型经济条件下，企业组织通过适应或者改变的方 式优化其所处的制度环境的行为对我国民营企业的发展有着极为重要的作用，这 一契合了合法性研究探讨的组织与制度环境之间的互动的主题( 周雪光，2 0 0 7 ) 。 因此，将合法性理论运用于讨论转型经济中民营企业如何打破制度约束，获取制 度环境的认可的研究不仅有利于合法性理论的发展完善，同时对理解民营企业的 战略行为都有积极的理论和现实意义。并且鉴于合法性理论在我国仍处于起步阶 段，因此探索性的研究更加适合这一研究阶段的特点。因此可以提出本文的研究 问题： 第一、转型经济环境下，我国民营企业创业面临怎样的制度性约束? 第二、 民营企业家为打破制度约束，获取创业行为的合法性，采取了哪些合法化行为? 可以归纳为怎样的合法性获取战略? 第三、民营企业家的这些合法化行为体现了 怎样的企业家能力? 国本研究中，制度性约束与合法性研究中的合法性约束内涵相近，具体解释见第二章第三节的概念界定。 3 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 第二节研究内容 针对以上的研究问题，本文尝试通过案例研究的形式，以合法性理论为依托， 对转型经济中的民营企业面临的制度约束和其打破制度约束所采取的行为进行 详细的描述和分析，建立行为因果之间的逻辑关系，并在此基础上结合理论归纳 出基于企业家视角的民营企业合法性获取战略和作为制度创业者所应具备的企 业家能力。 一、理论基础 合法性是近二十年来组织社会学的制度研究中的核心概念，体现了制度环境 中的规制、规范和认知因素对于企业组织发展的影响：具有合法性的企业组织能 得到更多的政策支持、法律保护，受到投资者、供应商、顾客等利益相关者及行 业组织的接纳，得到社会评价标准的认可，从而提高企业的绩效表现。合法性研 究关注组织及其行为与制度环境的互动，制度视角的合法性研究强调制度因素对 组织结构和行为的约束作用，而战略视角的合法性研究认为组织可以通过战略行 为主动影响其所处的制度环境来获取组织合法性。因此，将合法性理论( 尤其是 战略视角的合法性研究) 应用于探讨我国民营企业家如何打破创业过程中的制度 约束这一问题是具有理论适用性的。 二、研究对象 改革开放3 0 年来，民营经济经历了由小到大、由弱到强的发展过程，已成 为我国社会主义市场经济中充满生机与活力的重要组成部分，是我国经济发展中 的重要力量和增长支柱：增加了消费品市场的商品供应，在消费品零售市场方面 已稳占半壁江山；民营经济固定资产投资增长对国内生产总值增长的贡献率经常 处于最主要的地位；民营经济已成为对外贸易和吸引外资的主力军。另外，民营 经济在吸纳就业保持社会稳定，优化产业结构升级和增加财政收入等方面都表现 出了不可替代的地位。 在转型经济环境下的民营企业，如上节所述，在其创业过程中受到了大量的 制度性约束。同时，由于民营企业控制权的相对独立性，导致了民营企业家对于 制度环境建设的需求更加强烈，因此对于民营企业如何通过打破制度约束、优化 制度环境促进企业发展的研究将具有深刻的现实意义。 4 浙江工商大学硕士论文 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 三、研究视角 纵观国内外合法性文献可以发现，绝大多数的研究都以组织、组织场域、行 业层面为研究视角，企业家个人视角的研究并不多见。究其原因，一方面是因为 在西方国家较为成熟的制度环境下，进行制度创新的主体多以场域和行业的行动 团体的形式出现；另一方面个体层面的行为研究相比于组织或行业行为难度更 大，尤其在企业家如何获取组织合法性的问题上，由于可能涉及到企业家不愿公 开的事实，往往使得研究无法深入。而同时很多的研究者( d d m a r s h a h e ，2 0 0 4 ； l o u n s b u r y g l y n n ，2 0 0 1 ；曾楚宏等，2 0 0 8 ) 已经意识到这一研究不足的存在， 并指出将微观行动者引入合法性研究将在实践中具有更强指导意义。 制度变迁理论中的制度企业家概念( 张曙光，2 0 0 5 ) 将企业家与制度变迁的 过程联系在一起，并且认为，企业家不仅是企业的经营者，同时也是进行制度创 新，推动制度变迁的重要力量。项国鹏( 2 0 0 7 ) 将企业家进行制度创新和组织创 新促进企业成长的能力称为企业家制度能力，强调这能力是制度变迁对企业家 的主导性能力的适应性要求。 所以以企业家个体为研究视角来探讨民营企业的如何打破制度约束、获取组 织合法性，不仅仅体现了对现有研究的理论补充作用。更重要的是，中国现时期 的大多数民营企业仍是“企业家的企业”，企业战略体现的往往是企业家的个人 意志，而企业家的能力与行为对企业发展具有决定性的作用，因此，以企业家为 视角来探讨企业战略的研究更具有根源性的意义。 四、研究方法 我国管理学界对于合法性的研究还处于起步阶段，对于在转型经济情境下的 企业合法性获取战略的研究框架尚未形成，所以定性研究的方法更适合目前研究 的需要。而我国民绝大多数营企业采取的多为零散的合法化行为，尚没有形成可 加以推广的合法性获取战略而这也正式本研究的目的所在，所以，本文选择 案例研究的形式，以三个具有较完整的合法化过程的企业为研究对象，通过对案 例企业行为逻辑的梳理，建立从合法化情境到合法化( 行为) 战略实施的行为模 型。 作为探索性的研究，本文在回顾合法性研究文献的基础上，对包括吉利、横 店和绿源三个案例企业实施合法性获取战略的制度情境和企业家行为进行了深 浙江工商大学硕士论文 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 度考察，全面地呈现了企业家获取合法性的各个阶段的行为，并分别建立了不同 的合法性获取战略的作用模型。最后，结合制度创业理论中关于制度创业者的论 述，讨论了在转型经济情境下，企业家的能力与技巧将有助于其成为制度创业者。 第三节技术路线与文章结构 本文的技术路线如图1 所示。 理论基础：i 合法性理论、制度创业j 理论 i 概念界定： 合法性概念和合法性i 一 获取战略的一般描述；i 制度创业者的定义 i ： - j 理论总结：! 结合理论对案例研究i 发现进行讨论，回答研i 究问题； 一。j 1 、鉴定研究问题 1r 2 、确定理论基础和概念界定 1r 3 、选择案例 1r 4 、案例信息的收集与处理卜 1r 5 、进行理论总结 i 研究问题： l 、转型经济中，民营 业面临怎样的制度环 约束? 2 、民营企业家采用了 么样的合法化行为? 3 、作为制度创业者的 业家应具有怎样的 力? 企 境 怎 企 能 - - 一_ 。一- 一一- - _ - _ - - - - i 案例信息处理：； 案例描述、信息摘记、； l 信息的重组与归类 i 图1 - 1 本文技术路线 本研究过程按照y i n ( 2 0 0 4 ) 和e i s e n h a r d t ( 19 8 9 ) 所指导的案例研究方法 进行，基本步骤包括了研究问题的鉴定、确定理论基础和理论概念、案例选择、 案例信息的收集和处理以及理论总结。 本文的主体框架包括了： 第一章，结合对理论背景和现实背景的考量，提出本文的研究问题。以在转 型经济背景下，民营企业家如何优化企业经营的制度环境为主题展开研究，并将 之细化为三个方面提出。 第二章，文献综述。本文的理论基础以合法性理论为主，辅以制度创业的相 关研究。对这两个理论进行的评述，并在总结文献的基础上对本文将涉及的关键 概念进行鉴定，奠定案例研究的理论基础，起到对于收集案例信息的前导作用。 6 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 第三章，研究设计。具体说明本文的研究方法、信息收集途径和分析方法。 第四章，多案例研究。对吉利、横店、绿源三个案例的信息进行处理，筛选 案例信息中企业家合法性获取战略实施的制度情境和主要行为，初步总结转型经 济条件下民营企业家的合法性获取战略。 第五章，讨论与结论。结合理论文献，深度剖析转型经济情境下，企业家视 角的民营企业合法性获取战略的作用机制和制度创业者所应具有的能力，建立分 析框架，提出理论命题。 第六章，研究不足和未来研究展望。回顾全文，提出本文的研究贡献与不足， 并对合法性获取战略研究未来发展提出可供参考的建议。 7 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 第二章文献综述 弟一早义陬琢尬 本文的文献综述主要包括了两个部分：第一，对合法性的相关文献的分析， 综述了合法性理论的发展、关键概念的鉴定和国内外合法性获取战略研究的特点 与理论应用；第二，本文中制度创业研究的文献主要用以解释作为制度创业者的 企业家在为组织获取合法性的过程中所应具有的能力。 第一节组织合法性的文献综述 最初的管理学者把组织看作一种“理性系统 ( r a t i o n a ls y s t e m 卜将投入转 化为产出的有效装置。不仅如此，他们还认为组织与其周边环境存在着清晰的晃 限，组织开展的各项活动都是事先设计好的，并且能够得到不折不扣的执行 ( s c o t t ，1 9 8 7 ；s u c h m a n ，1 9 9 5 ；曾楚宏，2 0 0 8 ) 。这种组织认识观一直持续到了 2 0 世纪6 0 年代，随着各种组织理论流派的出现才开始发生重大变化。“开放系 统”学派认为，组织与环境之间的边界是模糊且相互渗透的，而新制度学派则强 调组织的演化不仅源自于生产技术和物质资源的压力，而且还来自于社会文化规 范、象征、信念和习俗等( p o w e l la n dd i m a g g i o ，1 9 9 1 ；s u c h m a n ，1 9 9 5 ) 。自此， 学者们开始意识到将组织行为与制度环境进行综合研究的必要性和重要性，组织 合法性理论应运而生，本节将对合法性理论的发展历程、关键概念的内涵及外延、 理论应用、及其在中国的发展作出详尽的评述。 一、合法性的理论发展 w e b e r 是首位意识到合法性的重要性的社会学家，在w e b e r 的研究中，最初 合法性概念用于权力结构的研究，即领导者所做的决定是否能得到其下属的执行 会受到传统观念、领导者的魅力、或者法律约束的影响( w e b e r ，1 9 6 8 ：3 1 ) 。 p a r s o n s 在其文化制度视角的研究中，将合法性概念运用到了权利系统以外 的领域，提出“作为子系统的组织的价值体系必须取得上层系统合法化认可 ( p a r s o n s ，1 9 6 0 ) ，而这一强调组织目标要对社会规则保持一致性的合法性概念 受到了当时很多学者的支持( 如d o w l i n g p f e f f e r ，1 9 7 5 ；p f e f f e r & s a l a n c i k ， 8 浙江工商大学硕士论文 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 1 9 7 8 ) 。随着新制度主义的出现，大量的学者开始关注认知信任系统的重要性 通过对组织是否与文化模式或特定的结构或程序的一致性的形式来评价组织。作 为该学派的代表人物，b e r g e r l u c k m a n n ( 1 9 6 7 ) 强调制度化的模式具有的可 预见性和规范化的作用，m e y e r & r o n w a n ( 1 9 7 7 ) 研究组织通过何种途径来使 组织的结构和程序符合“被广泛接受 的文化模式包括一般信仰和知识系统 从而获得合法性和支持。这些研究虽然存在较大的差异性，但都潜在地反映 了一个共同的合法性概念，而这些学者的研究也可以被看成合法性理论的前身。 根据z u k e r ( 1 9 9 7 ) 的观点，组织环境中充满着对组织形式的适当性 ( a p p r o p r i a t e ) 的普遍理解和期望。这种对组织形式的理解和期望也就是合法性 概念的潜在内涵，包括了对组织存在的接受性( a c c e p t a n c e ) 、适当性 ( a p p r o p r i a t e n e s s ) 和合意性( d e s i r a b i l i t y ) 的社会整体判断( d i m a g g i o p o w e l ，1 9 9 1 ； e m o & s c o t t ，2 0 0 7 ；张玉利，杜国臣，2 0 0 7 ) 。根据这一概念，组织可以通过与 现存的成功企业保持形式上的一致来取得合法性( h a w l e y ，1 9 6 8 ；m e y e r & r o w a n ，1 9 7 7 ) ，使之在潜在的资源交换者看来是具备合法性的，从而提高其绩 效表现和生存前景( d e e p h o u s e ，1 9 9 6 ) 。 早期的组织合法性研究认为，凡是能与上述理解很好的保持一致的组织都会 被认为是具有合法性的( s h e r e r & l e e ，2 0 0 2 ；d i m a g g i o & p o w e l ，1 9 8 3 ；m e y e r & r o w a n ，1 9 7 7 ) 。逐渐地，合法化的组织必须具有某些共同特征的观点被广泛 的认同和传播，而这种特征逐渐被制度化并成为企业生存所必须的要求。这种同 构化的过程的最终结果是大量的组织采用了非常类似的组织形式和行为因 为不可靠的组织将被环境所淘汰( d i m a g g i o & p o w e l ，1 9 8 3 ) 。所以，这时候的 组织是通过被动的采用社会认可的组织特征( 即合法化的组织具备的特征) 来取 得合法性，t o r n j k o s l d ( 2 0 0 7 ) 将其称为适应合法性( c o n f o r m i n gl e g i t i m a c y ) 。 随后的一些学者开始关注组织通过控制和应用启发性的符号来主动获取合 法性的能力( s u c h m a n ，1 9 9 5 ；z i m m e r m a n z e i t z ，2 0 0 2 ) 。通过这样的理解， 合法性被看做是一种可操纵并且可以从环境中前摄得到的资源组织可以通 过精心计划战略性的行为来控制外部利益相关者的认知( a s h f o r t h & g i b b s ， 1 9 9 0 ；d o w l i n g & p f e f f e r ，1 9 7 5 ；s u c h m a n ，1 9 9 5 ) 。t o n l i k o s k i ( 2 0 0 7 ) 将其称为 战略合法性( s t r a t e g i cl e g i t i m a c y ) ，它不依赖于被动的特征化，而是通过主动行 9 浙江工商大学硕士论文 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 为来得到。 上述的研究形成了合法性理论的两个流派制度视角和战略视角 ( s u c h m a n ，1 9 9 5 ) 。从事制度研究的学者( e g ，d i m a g g i l p o w e l l ，1 9 8 3 ；m e y e r & r o w a n ，1 9 9 1 ：m e y e r s c o t t ，1 9 8 3 ；p o w e l l & d i m a g g i o ，1 9 9 1 ；z u c k e r ， 1 9 8 7 ) 认为，在决定组织的单元结构的动力中，外部文化的压力远远超过组织的 目的性的控制能力；而从事战略研究的学者( a s h f o r t h g i b b s ，1 9 9 0 ；d o w l i n g & p f e f f e r ，1 9 7 5 ；p f e f f e r ，1 9 8 1 ；p f e f f e r s a l a n c i k ，1 9 7 8 ) 则是通过管理的视角 来看待合法性，认为组织应将更多的经历放在组织的合法化进程上，可以通过工 具化的操作和应用启发性的符号来获得社会支持。这两种研究组织合法性的视角 其区别主要在于：前者是站在整个社会的角度“朝里看 ，而后者则是站在组织 管理者的角度“往外看( s u c h m a n ，1 9 9 5 ) ：前者则在这个问题上稍显消极被动， 而后者在审视组织如何获得合法性的问题上表现得比较积极主动( 曾楚宏， 2 0 0 8 ) 。 在组织合法性研究的深入发展中，学者们意识到对已有研究的清晰公正的综 合的重要性( s u c h m a n ，1 9 9 5 ) 。从这一认识出发，学者们对合法性理论尤其是 战略视角的合法性理论做了大量的研究，合法性的概念及应用、对合法性类型的 鉴别、合法性的获取途径等理论内容一一清晰的呈现在我们面前。 二、合法性的定义 合法性的定义是在一个较长时期经由多位著名学者不断完善下形成的。在最 早的组织理论研究中，m a u r e r ( 1 9 7 1 ) 给出了一个层级化的合法性定义：“合法 化就是组织向其同层或上层系统证明其存在权利的过程。”p f e f f e r 等人( d o w l i n g p f e f f e r ，1 9 7 5 ；p f e f f e r ，1 9 8 1 ) 在此基础上着重强调了文化协同的影响，认为 获得合法性意味着组织行为的社会价值观评价与其所在的社会系统的行为标准 的一致性( d o w l i n g & p f e f f e r ，1 9 7 5 ) 。m e y e r & s c o t t ( 1 9 8 3 ) 对合法性的描述也 反映了组织与文化环境的一致性，与p f e f f e r 等人的评价性标准不同，他们更加 关注人们对组织行为的认知的影响，认为组织是否具有合法性在于其行为是否可 理解，而并非是否被期望。“组织合法性的获得在于能否利用现有的文化概念来 解释组织的存在( m e y e r s c o t t ，1 9 8 3 ) 。 s u c h m a n ( 1 9 9 5 ) 在吸收了以上研究 1 0 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 的基础上给出了更为综合全面的也是被认为最为权威的定义： “合法性是人们在社会结构体系内的规范、价值观、信仰和定义框架下，对 实体活动的适当性( a p p r o p r i a t e ) 、恰当性( p r o p e r ) 和合意性( d e s i r a b l e ) 的一 般感知或设想。 这一定义同时包括了社会文化对组织行为的评价和认知维度，还对社会公众 在组织合法化过程中作了角色的定位。首先，合法性是一种保护性评价，可以用 来应对不利的行为和事件，组织某些偶然性的背离社会标准的行为可能因为其一 贯的良好表现而被忽略。其次，组织的合法性建立在组织行为与制度环境的一致 性的社会认知的基础上，是社会成员对其所能感知到的组织的一种反应，所以对 组织而言，合法性是被动的得到的，同时又是可以主动的创造的。最后，合法性 依赖于社会公众的整体认知，而并非单个人的价值观评价( s u c h r n a n ，1 9 9 5 ) 。 三、合法性的类型 尽管合法性并不能直接观察到，但学者们还是尝试着通过各种间接的方法来 测量它，比较通用的方法是从合法性的来源来将其分类( a l d r i c h f i o l ，1 9 9 4 ； d i m a g g i o & p o w e l l ，1 9 8 3 ；h u n t & a l d r i c h ，1 9 9 6 ；s c o t t ，1 9 9 5 ；s u c h m a n ，1 9 9 5 ) 。 灿“c h & f i o l ( 1 9 9 4 ) 将组织合法性分为认知( c o g n i t i v el e g i t i m a c y ) 和社 会政治( s o c i o p o l i t i c a ll e g i t i m a c y ) 两个方面：组织的认知合法性测量的是社会公 众对组织及其产品和行为的认识和接受程度；社会政治合法性是关键的利益相关 者、普通大众、重要的思想领袖、或者政府官员在现存的标准和法律框架下，对 组织的适当性和权利的承认。在a l d r i c h 其后的研究中( h u n t & a l d r i c h ，1 9 9 6 ) ， 又将社会政治合法性区分为规制的( r e g u l a t o r y ) 和规范( n o r m a t i v e ) 的两类。 s u c h m a n ( 1 9 9 5 ) 和s c o t t ( 1 9 9 5 ) 也作了类似的合法性分类。当然也有另外的学 者作了不同的分类，如z i m m e r m a n & z c i t z ( 2 0 0 2 ) 在s c o t t 分类的基础上又增加 了产业合法性( i n d u s t r yl e g i t i m a c y ) ；而d a c i n ( 2 0 0 7 ) 等人则把合法性分为市场合 法性( m a r k e t ) 、投资合法性( i n v e s t m e n t ) 、关系合法性( r e l a t i o n a l ) 、社会合法性( s o c i a l ) 和联盟合法性( a l l i a n c e ) ( 曾楚宏，2 0 0 8 ) 。 但这种将组织合法性分为规制合法性( r e g u l a t o r yl e g i t i m a c y ) 、规范合法性 ( n o r m a t i v el e g i t i m a c y ) 和认知合法性( c o g n i t i v el e g i t i m a c y ) 的分类是目前学者 浙江工商大学硕士论文 转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 普遍采用的( 曾楚宏，2 0 0 8 ) ，而这样的分类正是基于制度研究中的三个基本成 分规制、规范、和认知( s c o t t ，1 9 9 8 ) ，从这一角度出发还可以得到各自不 同的控制机制的类型规范的、政治强制力的、和模仿的( d i m a g g i o p o w e l l ， 1 9 8 3 ) 。其中，规制制度，如韦伯所说的“保障性法律 ，强调了这样一种外在规 制过程：立法行为、监控行为、处罚行为( s c o t t ，1 9 9 5 ) 。这些行为都以正式的 结构存在，如国家机构。规范成分，就像韦伯在对行政系统的分析中强调的那样， “规范化的规则表达了社会生活中的惯例的、评价性的、和义务的维度”( s c o t t ， 1 9 9 5 ) ，所有组织都要服从一般的社会标准( 如公平竞争) ，但当进入某个特定领 域时，同时也会受到大量特殊的职业和专业性的标准的约束。认知因素对哪种类 型的行动者被允许存在，哪些组织特征是可以利用的，需要符合怎样的程序，以 及这些行为的意义如何等一类问题进行区分的规则。所以认知因素比社会系统的 操作更加基础，同时也提供了构建规范和规制系统的框架。新制度主义强调了制 度中的认知面，( m e y e r & r o w a n ，1 9 7 7 ；z u c k e r ，1 9 7 7 ；d i m a g g i o p o w e l l ， 1 9 9 1 ) ，组织形式或某种活动的流行程度和密度通常是对其认知合法性的一种反 映( f l i g s t e i n ，1 9 8 5 ；w e s t p h a l & z a j a c ，1 9 9 4 ) 。 ( 一) 规制合法性 规制合法性来源于政府部门、认证机构、专业组织甚至权力机构制定的规章 规则、标准和期望。规制系统通常包括了对企业组织是否符合这些规则、规制、 标准或期望的批准和制裁制度，通过批准并符合这些要求能为组织提供来自外部 的利益相关者的合法性( d e e p h o u s e ，1 9 9 6 ；s c o t t ，1 9 9 5 ；s i n g h ，t u c k e r ，m e i n h a r d ， 1 9 9 1 ) 。但规制合法性并不仅仅是纯粹的获得这些批准，同时还包括了对一个组 织的行为是否符合法律的条文和精神的判定，是对组织是否是一个“好公民 的 评价。 ( 二) 规范合法性 规范合法性来源于社会价值观和道德规范，其反应的是社会公众对组织及其 行为的一种道德评价( a l d r i c h & f i o l ，1 9 9 4 ；p a r s o n s ，1 9 6 0 ) 。根据s u c h m a n ( 19 9 5 ) 的理解，组织是否具有规范合法性是基于社会公众在一定的价值观和道 德规范的框架中对组织行为的正确性的一种感知，更加细化的说，是对组织的产 品、技术流程、组织结构和组织中关键个人的行为是否符合公众的共同价值观和 1 2 浙江工商大学硕士论文转型经济中的民营企业合法性获取战略的案例研究 企业家视角 道德规范的评价。正由于规范合法性来源的主观性，组织往往可以通过认证机构 的合法性溢出来取得公众的认可( d e e p h o u s e ，1 9 9 6 ) ，或者可以进行正面的媒体 宣传来提高其规范合法性。而建立社会网络同样是组织建立规范合法性的一条重 要途径( a l d r i c h & f i o l ，1 9 9 4 ；z i m m e r m a n & z e i t z ，2 0 0 2 ) 。 ( 三) 认知