（公共管理专业论文）寻租、产权与经济绩效——兼对国企改革中寻租现象的分析.pdf

摘要 本文共分三个部分：第一部分( 第二节) 对西方寻租理论的主要研究成果进 行系统的回顾和评述，同时，为以后的分析提供理论概念的基础。第二部分( 第 三节) 是通过“产权”、“寻租”与“政府管制”三者关系的解析，获得对寻租成 因及其福利效应问题的更具一般解释为的说明。第三部分( 第四节、第五节) 运 用上一部分理论实证所得出的一般性结论，对发生于国有企业改革过程中的寻租 现象给予科学的验证。 本文在系统分析和评述西文的寻租理论的基础上，对寻租活动的生成机理和 福利效应进行更为深入的理论实证，通过理论实证分析，本文认为： ( 1 ) 寻租活动的成因在于政府对私人产权交易的干预和管制，不仅如此， 寻租活动的生成还与政府干预私人产权交易的形式和执行方式密切相关。 ( 2 ) 在一个制度环境扭曲，产权配置效率低下的初始状态里，寻租可能成 为具有间接的社会生产性的活动，但是当社会中存在有凌驾于所有既定社会规则 约束之上的利益主体时，通过“集体寻租”活动引起的制度变迁则可能带来整个 社会的灾难性后果。 ( 3 ) 莺金浚革过程中出现瓣大量罨程螽动起嚣予专场爨来形成，敢痔趱来 退出，但更深屡次的原因在于：国企在采取渐进式的缀济改革过程中，政府以行 政方式褥菲正式的法簿形式对产投送行秀分配。 ( 4 ) 由于国企改革中的寻粗活动发生于低效率计划体制向高效率市场体制 的变迁过程中，因此，寻租具有生产非生产二蓬性特镊，僵从长期来番，寻穰活 动中的朗得利蕊集团出于“保狙”、“护租”的精的，会阻碍市场改革豹避一步深 入。 ( 5 ) 撩铡嚣租的出路要求鼓府班匿式的法律形式瓤棼行政手段来安接产权。 寻租活动的彻底根除还有赖于一个“法治”社会的确立。 关键词；寻租、租金、产权、制度变髓、生产性 a b s t r a c t t h i st h e s i s c o n s i s t s 。ft h r e ep a r t s i n t h ef i r s t p a r t ，t h em a i n a c h i e v e m e n t so fr e n t s e e k i n ga r er e v i e w e da n dt h e b a s i cc o n c e p t si nt h e t h e s i sa r ep r e s e n t e d i nt h es e c o n dp a r t ， i no r d e rt oa n s w e rt h eq u e s t i o n w h y p e o p l e c h o o s e r e n t s e e k i n g a n dt o j u d g e t h ee l f a r e c a u s e db v r e n t s e e k l n g ，t h e r e l a t i o n s h i p a m o n g “p r o p e r t y r i g h t s ”， “r e n t s e e k i n g a n d “g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ” w i l lb ea n a l y z e d i nt h e t h r e ep a r t s ，it r yt oa p p l yt h et h e o r e t i c a lf r a m ea n da n a l y t i c a lm e t h o d d e v e l o p e da b o v et ot h e p r o b l e m so f r e n t - s e e k i n g i n n a t i o n a l i z a t i o n c o r p o r a t i o nr e f o r m a t i o n t h r o u g ht h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dr e a lc a s ep r o v e m e n t ，f o l l o w i n g v i e w p o i n t sa r ep r e s e n t e d l1 ) t h ec a u s eo fr e n t s e e k i n gl i e s i ng o v e r n m e n tc o n t r o la n d i n t e r v e n t i o no ft h ep r i v a t et r a d eo fp r o p e r t y r i g h t b e y o n dt h a t ，t h e g e n e r a t i o no fr e n t s e e k i n gi sr e l a t e dc l o s e l yt ot h ef o r ma n dc o n d u c t i o 力 m 8 t h o do fg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o nt ot h e p r i v a t et r a d eo f p r o p e r t yr i g h t ( 2 ) i nad i s t o r t e ds y s t e me n v i r o n m e n t ，a n di nt h e i n i t i a is t a t eo ft h e l o wd i s p o s i t i o ne f f i c i e n c yo fp r o p e r t y r i g h t ，r e n t s e e k i n gp o s s i b l i i i v b e c o m e st h ec a m p a i g nt h a th a si n d i r e c ts o c i a lp r o d u c t i v i t y h o w e v e r w h e n b e n e f i c i a l g r o u p s t h a to v e r r i d e o na l le s t a b l i s h e d s o c i a lr e 譬u l a r r e s t r a i n t sw e r ee x i s t i n gi ns o c i e t y ，t h es y s t e mc h a n g e st r i g g e r e db yt h e c a m p a i g no f ”g r o u p s r e n t s e e k i n g ”c o u l d b r i n g t h ed i s a s t r o u s c o n s e q u e n c e sf o re n t i r es o c i e t y ( 3 ) t h em a s s v e l ya p p e a r a n c e so f r e n t s e e k i n gc a m p a i g nd u r i n gs t a t e o w e n d e n t e r p r i s er e f o r m a r ed u et ot h e m a r k e t e c o n o m i c sn o t y e t f o r m e d t h o r o u g h l y ，g o v e r n m e n th a sn o tq u i t e d b u tt h ed e e p e rr e a s o nl i e sj nt h a t d u r i n gs t a t e o w e n de n t e r p r is ee c o n o m i c g o v e r n m e n tu s e sa d m i n i s t r a t i v em e t h o d s r e f o r mw h i c ha d v a n c e sg r a d u a l l y ， i n s t e a do ff o r m a ll e g a lw a y sf o r 。e d i s t r i b u t i o no f p r o p e r t yr i g h t ( 4jb e c a u s e r e n t s e e k i n gc a m p a i g no c c u r sd u r i n gs t a t e o w e n de n t e r d r i s e r e f o r mp r o c 8 8 8f r o mi n e f f i c i e n t p l a n n i n gs y s t e mt oh i g h te f f i c i e n tm a r k e t s y s t e m ， i th a sp r o d u c t i o na n dn o n p r o d u c t i o nd u a l c h a r a c t e r r i s t i c b u t f r o mt h el o n gt e r m p o i n to fv i e w ，t h o s eg r o u p sb e n e f i t e df r o m r e n t s e e k i n g c a m p a l g nc a no b s t r u c tm a r k e tr e f o r mt o g od e e p e ra n df u r t h e rf o rt h e p u r p o s e so f “i n s u r er e n t ”a n d ”p r o t e c t r e n t ” ( 5 ) t or e s t r a i nr e n t s e e k i n g ， i ti s r e q u i r e dt h a tg o v e r n m e n ta r r a n g e s p r o p e r t yr i g h tw i t hf o r m a ll e g a lw a y si n s t e a do fa d m i n i s t r a t i v em e a n s r o o t i n go u tt h o r o u g h l yo fr e n t s e e k i n gc a m p a i g nd e p e n d so ne s t a b l i s h m e n t o fa ”r u l eo f l a w ”s o c i e t y k e yw o r d s ：r e n t s e e k i n g ，r e n t ，p r o p e r t y - r i g h t s ，i n s t i t u t i o n a l c h a n g e ， p r o f i t s e e k i n g 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 1 引言 中国的改革至今，寻租活动在经济生活中俨然成为一种相当普遍的事实，由 此引发的“官倒”、“腐败”现象更成为社会大众舆论的焦点，目前针对国企改革 中国有资产流失的“郎顾之争”更是引来众多民众的关注。面对这种情况，有人 认为，寻租活动及其腐败都是市场经济中司空见惯的正常现象，既然认定了要实 行市场取向的改革，我们就只能容忍它的发展，而不必少见多怪。另一些人则愤 懑不平，认为寻租和腐败是市场经济的必然产物，市场经济是腐败流行的罪魁祸 首，抑制寻租，根除腐败就应当加强行政管制，最好回到计划经济去。还有一些 人则坦言：恶是历史发展的动力借以表现出来的形式，改革中涌起的“寻租”浪 潮实质上已经成为中国式制度变迁的基本形式和道路，并且将继续成为中国市场 化改革顺利进行的一条捷径。 但我个人认为，以上观点谁是谁非并不重要，重要的是我们必须能够对改革 过程中t 一寻租泛滥”这一即成事实给予科学的说明和合理的验证。基于这样的认 识，本文在系统分析和评述西文的寻租理论的基础上，对寻租活动的生成机理和 福利效应进行更为深入的理论实证，以期获得对中国计划体制转轨过程中寻租现 象的更具有一般解释力的说明。 2 理论的回顾与评述 “寻租”概念首先出现于美豳经济学家克鲁格的一篇文章，但猩此之前， 戈登垮洛交懿一系列论文已涉及到寻粳理论的基本思想。在媳镪静舞拓性磅窥 之后，稚坎南、巴格瓦帮等一批经济学家从不同角度对“寻租”论题：i 拽行了更为 深入鹃辑究，俊寻程鹫论逐游戏为一门穗薅独立帮系统耱经滚学理论分支。迓卡 几年来，寻租理论的影响力已遍及经济学研究的各个领域，乃麓为社会学、政治 学、行竣管理学等其它柱会学科务獾供了薪鹊磷究思路。 在本节中，麓者试图对西方寻租理论的主要研究成果进行系统的回顾和评述， 同时，对论文黧涉及的概念、问题和思路进行必要的交待和展开。 2 1 寻租的政治经济学 2 1 1 寻租瓒论的拳术背录 浙江大学公菇管理颀士( m p a ) 专业学位论文 寻粗、产权与经济续教一兼对国企改革中寻租现象的分 辑 西方寻穰理论的思想渊源可上溺至古典经济学，特别是萨伊静学说“”o ”。德 现代寻租理论的兴起却只是本世纪六、七十年代的事情，它导因于经济学家对传 统凝吉典垄叛瓒论翡批判翻修正。 新古典主流经济学认为：在一个进滋蠢由、分散经营盼原子式的市场结构下， 觅数生产同质产品的厂商之间的竞争会使市场上商品的价格和产擞趋于一种动态 瓣均骜，穗姣燮源熬配置也这到所 霪糖鬃撬最佳捩态( p a r e t o o p t i m u m ) 。毽当原 予式的完全竞争的市场结构遭到行业垄断的破坏时，资源的配置效率则会随着市 场自发调节机制的失灵而下降”。 圈2 ，1 筵攀豹袋示了健绞瑟古典经济学关于垄断鹣分裁爨路： 图2 1 垄断市蝤的福和损失 在嚣2 1 中，竞争厂髓辍谚掇篾生产产量妫，露蘩叛厂囊巍鞍整稔磅融土 生产较少豹产繁镪。不篱泰绣缭穗懿嚣，我 f 】瑕宠厂蓊长赣平麓戆戏本( l 跫勰e ) 不交，虽0 r a 彳e ：= l l 自l c 。 在完全觉绎情况下，消赞者的总牧靛或他们愿意为产出q c 支付的货融数量程 辫中秀o p c q c 。嚣建，袭究全竞争薄嚣下溪费者戮衾楚p c p c 。在鍪辑条棒下，潲 蕊者为褥到产豳o q ! i 愿意焱付o p a q m ，弼他们实麟付出o p m a q m ，所以在攘断条件 f 的消费者剩余为p a ，照然，完全竞争市场的破坏使消费者剩余的数量减少 ( p c p 。- p a p o ，) 袋p 墓c p c 。程黄统耨吉热理论串，魏予蘩蘩露授灸簿黪瀵费卷耧 泉可分为两个部分：( 1 ) a b c ，( 2 ) p , , a b p 。后者构成燕断厂商的麓断利润，它w 强看终怒收入飘哭者至囊赣靛转移。溪赞者裂余瓣减少埝努等予缴产豢剩余豹煺 粕。因藏，p 蕊毽r 垄酝翻漓并不袭示垄断豹福穰援失。在行韭蘩舔熬穗猿下，攘 个经济稽对究全竞争静韶琢仅设损失了蕊积a b c 表示豹配置效率藏社会福剩水 平。 一盘 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 以上这套有关垄断的分析思路是由美国经济学家哈伯格于1 9 5 4 年率先提出 并被主流经济学广泛接受，成为分析垄断问题的标准方法( 图中代表垄断福利损 失的a b c 面积也被冠之以哈伯格三角的称谓) 。根据这套均衡分析法所进行的经验 实证显示，垄断所造成的福利损失远远低于人们对其危害的传统估计。垄断型的 市场结构的低效率相对于整个经济体系来说也仿佛成为无足轻重的事情，这无疑 动摇了西方经济学长期以来的“经济自由主义信条”。 在这种学术背景下，美国经济学家、公共选择学派的代表人物戈登塔洛克 接受了这一挑战。他在1 9 6 7 年发表的篇论文中指出：“传统的垄断理论只分析 了垄断者取得超额利润，却看不见取得垄断权的过程中要付出额外费用。就好像 土地所有者垄断了土地，人们为使用土地就不得付出地租一样”“。”在传统理论 有关垄断的规范分析中( 见图2 1 ) ，竞争企业无需任何条件就可转变成简单的 垄断企业。正如某个平衡条件下的两个瞬息时间里摄制的两张快照，一张照片显 示市场均衡价格p c 和产量q c ，另一张显示垄断均衡的价格r 和产量瓯，而企业如 何从竞争企业转变为垄断企业的过程和在这一过程中可能耗费的个人或社会成本 则完全地被省略或忽略了”“。然而，塔洛克认为，“现实经济中的行业垄断， 如果真的存在的话，很少是自发产生的，而一定是行业中一部分厂商利用政府权 利为自己谋取利益的结果，并且在个人厂商寻求垄断利润的努力中，社会资源将 被无效率的使用和浪费雌“。”正是基于这样的认识，塔洛克、波斯纳等经济学家 对行业垄断的形成过程进行了更为深入的研究和调查，终于在传统垄断理论的盲 点上构筑起一个全新的经济学理论分支寻租理论。 2 、1 、2 寻穰理论的基本内容 寻褪理论黪基本思想依赖予“程龛”、“浔剩”与“寻掇”三个概念的演绎 和展开。 在嚣方经济学中“狙金”类议予经济剥澜，是 王掰资源豹攘戮超基其机会残 本的那一部分。在完全竞争的市场结构下，由于生产疆素和商品可以自由的进出 帘场，莱耱裔菇静生产者短絮内囊获褥豹程金会鼓爱菠宅生产者进入露场麸事糖 同的生产活动，由此翳致的商品供给熬上升，价格下降会使原有生产者所获得的 经济利润( 租鑫) 趋予耗散( r e n td i s s i p a t i o n ) 。西l 靖= ，只爨帮场绩稿是完全豹 往l ；塔洛克：“租金彝寻褪”，中译文载经弈攀动态瓢1 9 9 0 年第l 髓第2 0 嚣t - 3 一 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 和自由进出的，租金( r e n t ) 就只存在于某种永远没有供给弹性的生产要素( 如 土地、个人天赋) 或暂时存在于某种短期内没有供给弹性的商品中。换句话说， 完全竞争市场上，经济行为主体的逐利竞争会促使任何在长期里具有供给弹性的 商品或要素的经济利润趋于零。 在经济学家们看来，完全市场结构下人们追求经济利润或租金的“寻利” ( p r o f i ts e e k i n g ) 活动是市场得以有效配置资源的基础，也是价格作为比较价 值的标准得以确立的前提。它不仅不会造成社会福利的下降，而且，用庇古的术 语来说，还会造成整个社会的外部经济。 但是，当资源是通过政治过稷而不是市场过稷进行酉已霞时，或者说，当完全 竞争市场秩序遭封绞瘫餐为嚣干预移管割辩，鑫予竣褒人为遮隈铡亵鑫秘要素在 市场间的翻由流动，某一商品的生产者就w 能在政府的特权庇护下长期摄取商品 生产的垄断租金，入蠢豫造成永久性租金静存在会诱致个入寻筏翻盏活动的方向 转为寻求玻府保护下豹垄断特权。在这_ 种情况下配置的资源虽然会造成静利于其 配置者的财富分配，但并不会像程完全竞争市场上一样产生具有市场价戳的商品 或劳务。陵越，从个a 鼹点看，缀济萼亍必主体豹动机在市场过程巾窝致演过程中 并无二致，即都遗逐个人收益的极大化，但后者产生的结粜却是社会资源的浪费 焉不是聿圭会耩余，嚣蘧，狴方寻辍理论认必“寻稷”( r e n ts e e k i n g ) 裁楚享圭会经 济主体为了获取和寻求政府权利保护下的蕉断租众所进行的努力。由于这一努力 遭程中耗掰静资滁一般髓堍造成被会配嚣效率豹臻失霸社会福羁零平匏下簿，嚣 此，个人藏集团的寻租活动具有社会非生产性特链，试以图2 2 中加以说明： 图2 2 寻租的福稍损失 4 q 濒莲大学公共管理磺圭( m p a ) 专监学键论文罨租、产数与经菥域教一兼薅嚣金改革宰每疆鬓象黔劈 在闼2 2 中，横轴波示某种产品如小麦的数量，纵轴表示价格或成本，c c 线 代表生产小麦的边际成本即具有不同肥力的土地的生产成本。假翘不存在交 荔或本曼枣场圭薅掌援交易襞嚣躲完全萤惠，粼竞争燃鲢枣场垮保薅露场出瀵徐 格p o 和供求均衡数量q o 的存在。q o 点右边的土地因肥力较熬，成本较高而不再 薪释。爨e c 殴上部分蕊 0 绫下部分鬻藏熬瑟袄瓣橡减蘧经营者象获得静“李 嘉图式的地租”。这时，经营糟若想获敷更高的租金可以采取两条途径( 1 ) 通过 技术创新或圈海造田，从而使象产成本扶e e 障至c c 。( 2 ) 经营喾组成蘩新 集团以游说或贿选的方式获取“限产保价”的特权，进而将产量长期限定在q 1 ( 小 于q o ) 处，并维持较高的价格p l 。在第二条途径里，土地经营者所从事的就题典 墅静寻租堰动。 农传统姻器占理论中，寻褪造成熟垄疑特权的毫士鑫成本仪仅是f e g 疆成的三 凳彩甏获( 埝靛壤三角影) 。爨这个臻论实际主戆含饕令致佘豹蚨臻，鬻它缓定 形成垄断的过程楚不嚣费用的。而事实上，获取垄断特权的过程中要耗费许澎实 际豹瓷源( 辩游诱成鹣赂静费耀、缀戚游浚繁弱静费麓等) 。萁数蘩痰该穑等于垄 断特权给垄断者带来的额外的麓断税氽( 即图2 2 中p 。f p o g 黼成的正方形面欷) 。 但这逐不是寻租的社会成本的全部，扶动态瓣角度稽，麓骄特权静确立会阻止释 搏止鏊龋集函以薨静茭它黧产赣霹憝送行翁鬻在簿绦生产袋零豁技术趟瓤滔凌。 困诧，寻稚静社会成零还藏热上缓热耀予游说或寻褪活动匏资源被转爆予生产 瑟辩，挂会霹怒缮到恕罐蕊蛰分帮鬻2 。2 中耱坟蕊爨残熬强稷) 。这样，爵租 约社衾成本至少应该魁援以下三个鄂分：( 1 ) 寻秘卷在哿租过程中的私人直接资 源耗费( p 。f p 。g ) ；( 2 ) 逶避寻褪礁立熬登蘩索场缝梅凄警致豹福剥援麓凌效率摸 失( f g e ) ；( 3 ) 出于藏断特权隈止可能进行的“企业窳”创新活动所造成的效率 损耗( p o e c ) 。设寻稳活动总静社会成本麓c ，煎唾：c = p ：f p o g + f g e + p o e c 。 按照以上的认识，我们虽然无法对寻根的福利效应进行精确的嚣他。俺它对 社会经济产出腑影响无疑楚相当可戏的。 2 ，2 寻褪核心瓣越戆役褒性蕊点 8 0 年代之麓，随着早期静租理论家对传统寡占经济学系统仡批判的终络，寻 税的研究羹点谗获产娩垄断转入存荚箨裰更深层次瓣探索，褥在遮其中，豁下褥 个闯蹶豹研究笼其引入注鳍：( 1 ) 稽金形戒的销震裰滚或寻稳豹成因黼蘧。 始终被视为经济体系或反映这现实体系盼理论模激中的一1 w 外 生条件”或“外生变擞”( 其他外生变量还包括资源存量、技术知识、国际环境 等) 。在给定政府行为总是追求社会福利或全民利益极大化的前提下，研究人们的 极大化行为和各种“内生变量”( 产量、供求) 的决定过程。这初精起来十分“对 称”，统一于最大化原涮的理论体系，事实上存在着个突出的“不对称”，在这 一体系中，切个人和厂商都程极大亿各自的特殊利益，唯独政府、所追求漪是 “别入”瑟社会全体成员静公共耧益。这释政府与英谎怒一个吴棒豹耪会实体， 不鳐凝是一个凌驾于帝俗被会霸人类七 毒六效之上鹣全妇全麓熬“超人一。疆对 传统经济学萼亍为假定孛故不对髂，寻担经潦学家们指出：“( 馥黪行为数研究) 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 是一个经济学家绝不应该逾越的桥梁，是一个引起重大思维混乱的桥梁。更为“对 称”和一般性的理论似乎应该产生于：“把经济人的概念延伸至那些以投票人或国 家代理人身份参与政治或公共选择的人们的行为上8 。” 寻租理论的基本内容和主要观点完全贯彻了这一思想，它一般性地认为政府 在经济运行和政治分配过程中并不是中性的，而是以最大化自身效用或利益为其 目标函数的特殊利益主体。竞争市场上之所以缺乏效率，个人利益与社会利益之 所以发生不应有的背离，其原因就在于政府的“看得见的脚”踩住了市场“看不 见的手”，致使竞争市场的自发调节机制无法有效地进行资源配置。寻租观点的提 出使得西方混合经济下许多社会现象有了新的来自经济学方面的解释。 由此看来，现代寻租理论虽然是以传统新古典经济观点的批判者面目出现， 但实际上却对其起到了补充和完善的作用。 首先，它把传统理论的眼界从生产性的寻利领域扩展至非生产性的寻租领域， 不仅研究“看不见的手”如何起作用，而且研究它何时和为何不起作用。 其次，寻租理论把“政府”看作为具有自身目标函数的特殊利益主体，把政 府行为“市场化”，为新古典自由市场理论提供了更为周全的“定量”，其理论思 路可以归为“经济自由主义信条”的沿续。 疆后，虽然寻穰理论在磷究中一反主流经济学禳商予对理懋仡竞争遘程避行 “诞鹱”绒“定理”镌模式，把“制凄”或“政策”传秀内生予经漭系绞粒变漫 热以考察。毽楚，在方法论方嚣，它蔹然继承羞叛吉舆黄统的璞论实证方法 以薮古典中几个先验豹蔚提假定为基础，经过一系歹逻辑推导鞠理论演绎，得出 在一定范题和袭件下具谢思维真理特征的理论结论。黝此，寻秘理论的发展可以 视为是掰古典理论试图邋近缀济现实的一种努力。 总之，寻粗思想的产生和发展使我们对“政府失败”( g o v e r n m e n tf a i l u r e ) 现象有了璺为理性的认识，同时也为主流经济学从新古典所营遗的“纯自由放任 的市场”这一乌托邦制度中解脱出来跨出了有益的一涉，箕理论价德和剖新意义 无疑是巨大的。但扶本质而裔，寻租瓒论只是对主流新古簇经济学豹局都补充帮 部分修正，它不仅不是蔽传统耱，丽羹霹 噩着佟经济举本巍对传统懿更具有褒实 性数复强。正邂为妇魏，布坎赢等经济学家恕怼罨租麴分辑看搀是真歪意义上豹 瑟丧典致浚经济学o ”1 。 注3 ：布敢篱：裔电、审矮与藩家，上海篡联书缮，1 9 8 9 年中译率，纂3 6 菱， 1 0 一 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 2 4 寻租理论的适用边界 西方寻租理论作为理论实证的产物，由于其赖以建立的某些前提及所分析的 经济现象具有一定普遍性，因此本身就已经能够说明我们现实中面临的部分问题。 但是，“一种理论的说服力不取决于它能够解释多少件事实，而在于它能说明 差别多大的不同类型的事实“。”任何理论本身的适用范围和解释能力都要受到 其前提条件现实性的制约。如果理论结论赖以成立的前提条件在现实中无法满足， 则结论本身的适用性及真理性也将受到考验。 西方寻租理论的适用边界主要由以下两个前提假设所限制： ( 1 ) 与新古典经济学一样，寻租理论一般性的假定：社会经济行为主体是具 有完全目标理性的“经济人”。“。这意味着，经济主体在决策和交易过程中不 存在信息短缺及未来不确定性所带来的一切问题。 ( 2 ) 西文寻租理论一般是以完全竞争的制度结构为其分析起点，即它先验的 假定在政府干预或管制经济之前存在着一个产权明晰，竞争充分的市场结构。( 这 里“产权明晰”特指私有产权的明确和完整) 。这意味着在政府干预经济时，经济 体系内部已经确立和保证了私人资产的排它性产权及其相应制度，而政府的干预 则是对即定最优产权制度结构的破坏。 这些假定从前提上排除了不确定情况下经济行为人之间可能出现的决策差 异，简约了产权制度结构未定时经济主体寻租过程的复杂性，从而有利于突出理 论重点涉及的论证范围和理论内涵。 毽是这蠲霹孝瞧裁黻制了理诠零鸯一般豹解释能力。瓣为农实际孛，疆方寻程 理 会搭系赖以戎支熬这些瑕没几乎没有一条是粪实熬，龙其怒它的“产投毒度鼹 定”的假定。这一瑕瓮对于嚣方二百多年资本主义发展过程中确立起来的相对固 定的产权制度格局也许不失为一种经济常态的现象，丽对于正经历着根本性的产 权制度结构变迁的中圈经济而言显然不合时宜，假定前提与经济现实的严重偏差 直接导敬了谣方寻租理论观点与中国改革以来所出现的热体寻租问题的背离。这 一背离集中的体现在以下两个方面： ( 1 ) 有关寻租活渤成嗣问题：西方寻租理论一般性魄认为政府对经济的管翻 注4 ：爨库尔- 奥尔森：国家_ 兴衰搽源，商务印书馆1 9 9 3 年中译本，第1 8 一i 0 页。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 和干预是寻租活动的根源，只要减少或消除政府在经济领域中的影响，寻租活动 就会相应她得到抑制和杜绝。但是，从我国的具体现实来看，改革中所出现的大 量寻租活动发生于政府职能收缩和弱化的背景下，寻租现象不仅没有随着政府经 济职能的削弱而减少，反而愈加普遍和猖獗。 ( 2 ) 有关寻租福利效应问题：西方寻租理论一般认为，寻租活动导致社会资 源的浪费和福利水平的下降。仅从我国已显现的寻租活动来看，寻租的高潮期始 终伴随着经济持续高速增长和人民生活水平的提高。普遍的寻租现象似乎不仅没 有影响社会福利水平的上升，而且还似乎成为社会经济绩效改善的基本形式和道 路。 这两个寻租理论中所涉及的现实问题在已有的西方寻租理论框架中显然得不 到合乎逻辑的解释。它表明，我们有必要从新的角度，突破原有理论中“产权制 度即定”假设的范围，对寻租理论进行更具有一般意义的改造和深化，进而才可 能对发生于中国产权制度变迁过程中的寻租现象进行科学的观察和合理的评判。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 3 我国转轨时期寻租现象的产权经济学分析 西方寻租理论认为：寻租活动存在的原因是政府对经济领域的干预和管制 ( r e g u l a t i o n ) 。如果没有政府干预，竞争过程就会不断进行下去，租值将趋于耗 散。由此，他们认为抑制寻租的基本方法就是限制政府。寻租理论分析应该成为 对政府管制问题分析的自然延伸。”3 。 但是，以上寻租成因问题的解答并不具有普遍意义，原因是西方寻租理论以 完全竞争为分析起点，它隐含的假定，政府已经为促进市场交易活动预先设计并 安排了一个适宜或最佳的产权结构。 在本章中笔者试图在放松这一前提假定的基础上通过“产权”、 “寻租”、与 “政府管制”三者关系的解析，获得对寻租成因的更具有一般解释力的说明a 3 1 产权、寻租与政府管制 所谓产权( p r o p e r t y r i g h t s ) ，是指“一个社会所强制实施的选择一种经济 品的使用的权利眺“。”它包括以下三层涵义： 产权不是一般的物质实体，而是指由人们之间对经济品的使用所引起的相 互认可的行为关系。 产权不仅爨定了经济当事人之间能够做什么或不能傲什么的行为边界，而 且还决定了每一个当事人在社会中受益或者受损的权利。 产权的确立是社会即定的产权规则绒产权制度强制性规范并实施的结果。 一个稳定而舆有约束力的制度结构维护着经济当事人之间对同一产权归属边界的 共同预期，同时也决定着经济当事入之间谁受益，谁受损，谯应该获得补偿驻及 补偿的形式簿内容。 对于中握别的产权翻度怒对产粳绪擒或产权格局静翻度往，楚对产权掬葭 捌分、确认、界定、僚护霸管毽转麓翅。它包菇正式兹懿度与嚣正式豹麓度。兹 誊主要是一魑成文熬劳壶莱耪幸土会毅力极构( 主要敬疼) 强剁实施豹产权毅嬲， 毙妇成文约法德、政府鲍法令、敢令等。褥后蠹则主要楚撂冠样制约域影响产权 分配的文化豳素比如习僚、传统、道德伦理、意识形态等。产权与产权制度两个 概念往往容易混m 或相互鸷代，但我认为虽然对规则的设计、制订、实施和变革 注s ：a a 弼尔奇安：产权：一个经典注释，财产权利与制度变琏，上海三联书店，1 9 9 4 , 年版，第2 9 囊。 - 1 3 一 浙旺大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 本质上也是一种产权，但它却不同于一般的私有产权，而是一种能够生产产权的 产权。由于这一特殊的产权往往由政府影响或把持，所以有必要在有关寻租的研 究中将产权制度同一般的产权这两个概念严格区分开来。 以上产权概念的分析表明，个社会中即定的产权制度或规则对于经济当事 人的财富或收入而言绝不是中性的或无关紧要的。在一定产权分配规则下，产权 的初始获得者不仅意味着获取一定的财产存量，而且意味着拥有了获取更多财产 增量( 收入) 的条件。因此，制度对即定产权的界定和安排实质上就是社会强制 实施的有关财产和收入的权利分配，而即定制度规则的制定、实施、变更或延续 也就自然成为经济当事人改变自身产权分配格局或财产收入状况的一条途径。 我们知道，无论是在固定的产权格局下，还是在产权结构的变革中，某项完 整产权的获得者都将享用这一产权使用或转让所带来的收益，同时承担获取或买 入这项产权的成本。理性的经济行为人总是试图花费尽可能少的成本，获取尽可 能多的产权，而当资源稀缺的情况下，他们则会将有限的资金投入到其预期收益 最大的某项产权的获取过程中。 如果经济当豢人双方的产权交易存在着来自麓三方政府的干预或管 制，或者说，当政府制定域实施的产权制度影响到了当攀入之间的交易缩架时， 人翻就可疑逶过鼹蘩途经达到获取或变更莱一鄯定产权黪嚣豹： 1 ) 通过经济市 场，按照即定的市场规则和有关产权的市场竞争价格进行买卖和交易；( 2 ) 通过 致滏枣绣，按照与获痔袋装其落代理久瓣游褰徐橇，魏逮藏变燹辩定獒产投交易 制度，从而获得肖利于自身利益的产权分配。在前一途径里，人们从事的是能够 带来社会福乖j 裁容豹寻荦l 活动；褥在后一途径孛，尽管交荔过程黼群逢藏产较交 易双方的福利状况改善，但对于社会而富，其所耗费的资源并不随接地产生具有 市场价值的商品或劳务，所以人稻从事的是寻租活动。由此，我们说，政府对私 人之闻产叛自由交易的管剁和于颧是寻秘活动产生的必要条件。只有当政府制定 及强制实施的产权制度涉及和影响私人之间产权交易的络榘时，人们才有动力向 致癌寻稷，露辩，致痔瞧方舂力牧稷。 但是，政府对私人产权交易的干涉足否一怒会导致经济行为人的寻租活动 瓷? 这瓷不尽然，霞为在糖霹产稷| | 芟蓥静情况下，莲毪麴入翻总是遥器_ | 舞嚣残本 最小的交易途径。当寻租所需耗赞的成本大于在经济市场上获取相同产权收益所 需支付翡私人费用时，即使政府稍有对产投交荔绪栗静缝对影响力，天 | 、】遣不鑫 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文寻租、产权与经济绩效一兼对国企改革中寻租现象的分 析 去从事寻租活动，我们可以用两个极端的假设来检验这个问题。假设在纯粹的市 场竞争经济下，产权分散而且己经界定清楚，政府的职能仅限于保护公民的财产、 生命、维持私人之间产权自由交易的基本秩序。在这种情况下，只有经济市场而 无政治市场，只有寻利活动而无寻租活动，换句话说，无租可寻。再假设一个纯 粹的中央计划经济下，产权高度集中，政府拥有产权配置的绝对决策权和处置权， 其它经济活动主体都只能按照政府意志进行产权的界定、收益、变更或延续，否 则将受到政府法令或社会意识形态的最严厉的惩罚，在这种情况下，即使有租也 无人去寻或无人敢寻。 以上分析表明：经济行为主体寻租的直接动因来自于政府能够通过产权制度 的制定或变更影响即定产权结构在经济主体之间的分配与荐分配。但是，政府对 私人之间产权交易的干涉只是产生寻租现象的必要条件，而不构成充分条件。当 政府对经济领域的干预是通过法制或强权手段强制实施时，经济行为主体的寻租 活动同样能受到根本性的抑制。因此，我们说，产生寻租现象的根源不仅在于政 府干预私人之间产权交易活动本身，而且还在于政府干预私人产权交易时所采取 的形式和执行方式。政府实施的产权制度越稳定、明晰，执行产权规则越坚决、 严厉，经济行为主体的寻租动机就越小，整个社会的寻租现象相应地也就越少。 3 2 委托一代理关系下的寻租 在上一节的模型中，我们隐含着假定政府程实施和执行产权制度过程中不存 在交易成本尤其是信息成本。德在实际中，由予政府制定的法令、政令通常需由 其权力熬代理人执行和完成，掰这些法令的具体执行卷本身就是自身利益的追求 者。因此，当娄托人( 政府) 与代理人( 政客) 之间存在信息成本时，即使政府 题致治露场上戆投钱交翳设置严舞粒裁发镬二壁爨懿黠致治枣场上以产权形式 存在的租金并没宥因政府的禁此而消除政辫们也可能在高额租金的引诱下背 离委嚣入的原始意鹜，递幸于主动秘