（企业管理专业论文）软件产业及其知识产权保护的经济学研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 摘要 - 、f 软件产业在2 0 0 0 年已经成为全球的第一大产业，并被许多国 家歹l 溉未来的主导性和支柱性产业。软件产业的竞争融入了浓厚的 国家意志，日益成为企业实力、国民素质、国家政策环境等因素的 综合较量。在这样的经济背景下，本论文从经济学角度出发，分析 软件产业中的相关问题，特别是重要的知识产权保护问题，希望发 现其中的经济根源，并做出合理的经济学解释，提出自己的见解和 建议y 论文在概述了软件产业状况后，针对软件商品、软件市场及软 件产业的经济学特性作了系统详实的分析，着重指出软件商品与实 物商品在经济属性上的差异。通过引入产权经济学和制度经济学的 理论观点，论文对软件产业中最为重要的知识产权保护问题作了深 入探讨。在理论分析的基础上采用博弈论方法建立模型对软件产 业中豹盗版问题进行分析，并提出了一些政策的建议。 本文的理论意义在于指出了传统微观经济学理论在解释软件 产业经济学问愿中的局限性，而提出了用产权经济学和制度经济学 来进行分析的思路论文认为软件商品是具有公共性的无形商品， 因而软件市场及软件产业的发展必须依赖非市场因素从外部矫正其 “公共性”。但是外部矫正的效果受交易成本的约束软件产业的发 展在很大程度上必须依赖于外界环境提供的知识产权保护，因而本 文的现实意义在于通过经济学分析。为软件产业的相关政镱、法规 制定提供了依据。 关键词：知识产权，盘弋产权经济学，博弈论 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t i n2 0 0 0 ，s o f t w a r ei n d u s t r yh a sb e c o m et h eg l o b a lf i r s ti n d u s t r y a n dw i t h o u td o u b ti n m a n yc o u n t r i e s i th a sb e e nl i s t e da st h e c r u c i a li n d u s t r i e s p r e s s i n g f o r d e v e l o p m e n t c o m b i n e d w i t h g o v e r n m e n ti n t e n t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to fs o f t w a r ei n d u s t r yh a s g r a d u a l l y b e c o m ead r a s t i c r a c i n g o fe n t e r p r i s e s c o m p e t i t i o n ， c i t i z e n q u a l i t y a n de c o n o m i c p o l i c i e s a n de n v i r o n m e n t a m o n g c o u n t r i e s u n d e rt h i s b a c k g r o u n d ，t h et h e s i sw i l la n a l y z es o m e r e l e v a n tt o p i c sf r o mt h ee c o n o m i ca n g l e ，e s p e c i a l l yt h ep r o t e c t i o n o f i n t e l l i g e n tp r o p e r t y ，f i n do u tt h ee c o n o m i cb a s eo ft h e m ，g i v ea r e a s o n a b l ed e m o n s t r a t i o n ，a n do f f e rm y v i e w p o i n ta n dp r o p o s a l s a f t e ri n t r o d u c t i o no ft h es o f t w a r ei n d u s t r ys i t u a t i o n t h et h e s i s s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e s t h ee c o n o m i c p e c u l i a r i t y o fs o f t w a r e ， s o f t w a r em a r k e ta n di n d u s t r y , a n de m p h a s i st h ed i f f e r e n c eb e t w e e n s o f t w a r ea n dm a t e r i a l p r o d u c t s i n t r o d u c i n g t h ee c o n o m i c so f p r o p e r t yr i g h t sa n ds y s t e m a t i ce c o n o m i c s ，w ed e l v e t h ep r o b l e mo f i n t e l l i g e n tp r o p e r t y - t h em o s ti m p o r t a n tp r o b l e m i ns o f t w a r e i n d u a t r y b a s i n g o nt h et h e o r e t i c a l a s s a y , u s i n gg a m et h e o r y , i m a k em o d e l st o e x p l o r e t h i s p r o b l e m a n do f f e rs o m ep o l i c y p r o p o s a l s t h et h e o r e t i c a lc o n t r i b u t i o no ft h et h e s i sl i e si nt h a tw en o t o n l yp o i n to u tt h ei i m i t a t i o no f t r a d i t i o n a im i e r o e c o n o m i co nt h e f i e l do fs o f t w a r ei n d u a t r yp r o b l e m s ，b u ta l s ot r yt oa n a l y z et h e s e p r o b l e m s w i t he c o n o m i c so f p r o p e r t yr i g h t s a n d s y s t e m a t i c e c o n o m i c s it a k et h es o f t w a r ea sa ni m m a t e r i a la s s e th a v i n gp u b l i c a t t r i b u t e s n o n - m a r k e tw a y sm u s tb eu s e dt or e c t i f yt h e s ep u b l i c a t t r i b u t e si no r d e rt od e v e l o ps o f t w a r ei n d u s t r y , b u tt h ee f f e c to f r e c t i f i c a t i o ni s i m p a c t e db yt h et r a n s a c t i o nc o s t s t h a tm e a n st h e d e v e l o p m e n to f s o f t w a r ei n d u s t r yh a st og r e a t l yd e p e n d e n to nt h e 2 ：2 1 ：i 2 22 1i 2 1 ：! ! i 量：2 1e ：1 2 ：垡z ! ：! 罂2 2 垡璺：兰2 垃：2 翌2 巴i ： 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 a n a l y s i sw ec a no f f e rs o m eb a s i sf o rd r a w i n gu pt h ep o l i c i e sa n d l a w st op r o m o t et h i s i n d u s t r y ，t h a ti s t h er e a l i s t i cs i g n i f i c a n c eo f t h et h e s i s k e yw o r d s ：p i r a c i e s ，i n t e l l i g e n tp r o p e r t y ，e c o n o m i c so fp r o p e r t yr i g h t g a m e t h e o r y 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 第1 章绪论 1 1 研究的问题 二十一世纪是信息经济的时代，新经济、知识经济、数字经济 这些新称谓的频繁闪现提示着我们正身处于一场具有深刻意义和广 泛影响的产业经济革命之中，而其中软件及其相关的信息服务产业 正在替代硬件制造业成为引导未来经济的核心力量巧合的是恰恰 在世纪之交的2 0 0 0 年，软件及信息服务业超过了传统的汽车制造 业，以超过5 0 0 0 亿美元的销售额成为了全球第一大产业( 其中软件 销售额是2 7 0 0 亿美元) 。根据目前世界软件市场的良好增长势头， 如果按照1 4 的年均增长率估算，到2 0 0 5 年世界软件及信息服务业 市场可达到9 5 0 0 亿美元的规模。 由于对未来经济的重要影响，软件产业早已引起了世界各国的 普遍重视。各国纷纷制定本国的软件产业发展战略并出台相应政策 软件产业的发展已不再是单纯的企业行为，阿是融入了浓厚的国家 意患除了执软件产业牛耳的美国，印度、以色列、日本、韩国等 田纛也均制定了嗣家面向2 1 世纪的软件产业发展战略，使得国际软 件市场的争夺日益成为企业实力、国民素质、固家政策环境等因素 的综合较量 在如此深刻的产业变革下。经典的西方经济学理论在对软件市场 中的经济问题分折却多少显得有些力不从心一些敏锐的经济学者 在软件产业形成时就注意到，作为脑力劳动产物的软件商品是无形 的。它同过去的实物商品在经济属性上有根本不同，套用原有的经 济理论自然不再适宣。开发软件商磊的固定成本高，但边际成本几 乎为零，因此边际成本定价的方法不适合于软件的定价。软件被容 易复制，所以引发了知识产权保护的问题软件产业中的侵权现象 多而复杂，政府应该如何创造外部环境。诸如此类的许多问题都将 成为经济学上新的课题。 1 2 本文研究的理论、方法及结构 本文分析所使用的理论工具主要是产权经济学、制度经济学、微 _ 一i i ii _ 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 观经济学和产业经济学，模型分析采用的是博弈论方法。 论文的第二章是对软件产业情况的概括介绍。通过了解世界软件 产业的发展以及现状，并对我国的软件产业进行横向、纵向的比较， 指出了发展软件产业的急迫性和重要性，说明经济学研究软件产业 的意义所在。第三章对软件商品、软件市场及软件产业的经济学特 性进行系统详实的分析，着重指出软件商品作为无形商品相对于实 物商品的经济学差异，是研究软件商品市场的基础和出发点。第四 章提出了软件知识产权保护问题，并运用产权经济学和制度经济学 的理论观点展开了细致的探讨。第五章在上一章的经济学理论分析 基础上，采用博弈论的方法，针对软件知识产权保护问题中最突出 的盗版软件问题，建立了三个模型，提出对盗版现象的经济学解释。 结论部分对全文进行了总结，并对解决软件产业知识产权保护问题 提出了一些建议。 产权经济学兴起于二十世纪五十年代之后，主要研究有关所有 权、激励与经济行为的内在联系。按照个人效用最大化的假定，在 给定交易费用和信息费用不为零的情况下，产权经济学力图揭示在 经济活动中产权、制度的功能，以及它们对一个社会的资源配置与 经济增长所起的作用。产权经济学的发展同时也带动了专门对经济 制度起源、效率进行研究的制度经济学的兴起产权经济学和制度 经济学的代袭人物有科斯( c o a s e ，r h ) 、阿尔钦( a l c h i a n ) 、登姆塞 茨( d e m s e t z ) 、舒尔茨( s c h u t t z ) 以及张五常等人在研究中我发现 产权经济学和制度经济学的理论在对软件知识产权闯题的分析中有 比较好的艇释力。运用产权经济学和制度经济学理论来分析软件知 识产权问题芷是本论文的重要方面。 软件产业中新出现的经济现象很多，但真正能够对它们给出合理 经济学解释的不多，在我的论文研究和写作过程中，我对自己的一 些回答也觉得不充分、不满意，但是我想，尽管还不够完善，却至 少是个开始，相信这种经济学的研究对软件产业的发展是有益的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 第2 章软件产业的发展概况 1 9 4 6 年2 月世界上第一台称得上电子计算机的机器在美国问世， 它标志着人类社会跨入了计算机时代，在短短的5 0 多年里，计算机 技术和产业取得了惊人的发展。世界软件产业从7 0 年代中后期开始 起步，8 0 年代有了一定的发展，进入9 0 年代开始保持高速增 长，1 9 9 3 1 9 9 8 年平均年增长1 2 8 。在跨入2 1 世纪之后，软件 产业的发展速度愈发加快，据世界权威机构统计，软件产业的全球 总产值在2 0 0 0 年已超过5 0 0 0 亿美元，在2 0 0 1 年则有望超过5 4 0 0 亿美元，软件产业和相关信息服务业已经成长为全球第一大产业。 当今时代依赖计算机技术发展起来的信息产业，已经成为时代前进 的发动机，日益推动着社会的发展与进步，影响并改变着人们的工 作与生活方式。 2 1 软件产业的概况 信息产业为作二十一世纪的朝阳产业，到目前已经形成了相当的 规模，并有了较为明确的产业框架。一般而畜，信息产业由计算机 产业、通讯产业、网络化产业、软件产业和信息服务产业构成。其 中，计算机产业、通讯产业和网络化产业属于硬件产业，提供信息 产业的硬件设备平台。而信息服务产业，则属于信息产业的配套产 业，提供信息资源及相关信息传播服务。作为软件产业，则属于承 上启下的关键产业，一方面，硬件产业的产品只有在相应软件产品 组合下才能成为信息时代的“纸和笔”，而信息服务产业也只有利用 软件产业的产品才能将信息资源加以充分开发和利用。1 9 9 3 年，世 界信息产业产值结构中，软件产业和信息服务业已上升至5 6 ，硬 件产业则下降为4 4 这表明近年世界信息产业已走上软化的道路。 因此，软件产业在整个信息产业中的地位是极为重熏和荧键韵 由于软件产品属于计算机产品的配套产品。因此当计算机技术与 产品被日益广泛地应用于杜会中时，软件产品的市场空间就极为广 阔了。据了解，目前全球应用计算机技术与软件产品的领域已占整 个人类社会相关领域的9 0 以上，而且在每一个领域中，计算机与 软件产品的应用空间也极为巨大另一方面。计算机产品毕竟只是 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 硬件产品，其发展受到诸多客观物质条件的限制，但是软件产品却 具有更为强大的扩展能力。一般而言，一个人只可能拥有一到二部 计算机，但是他却可以使用众多的软件在这一到二部计算机上从事 各个领域的工作和活动。另外，由于软件行业是随计算机产业发展 而产生的，因此它对计算机产业的技术依赖性也比较强。一种新的 硬件产品一旦问世并普及，必然要配套与之性能相适应的软件产品。 因此，在计算机技术性能不断提高的今天，软件产品的更新和提升 速度是以年度甚至是季度为计算单位的。所以从市场角度看，软件 产业的容量比计算机硬件容量更为广阔和巨大。 在软件产业发展的世界格局中，发达国家占有明显优势。北美己 成为世界软件产业发展的龙头，无论技术力量还是市场份额，都居 于领先地位，代表了世界软件市场与技术发展的标准和方向。西欧 和亚太地区近年发展速度也较快。在1 9 9 5 年全球最大的5 0 家软件 供应商中，美国占4 l 家，西欧4 家，日本5 家。发展中国家在软 件产业发展上以印度较为突出，其软件产业已在世界市场占有有利 地位。在世界银行对7 个软件出口国的比较研究中，从提供软件服 务的规模和质量来看，印度名列第一。1 9 9 7 9 8 年度印度软件总产 值为2 7 亿美元。其中出口达1 8 亿美元。印度已经成为继美国、日 本之后世界上又一个软件大国和第二大软件出口国。我国软件产值 1 9 9 9 年仅为1 7 6 亿元，出口不足2 亿美元，而其它如巴西、台湾、 新加坡等图家和地区的软件产业近几年都得到了长足的发展。 近年来互联网的发展速度惊人，据中函互联网络信息中心 ( c n n i c ) 最新的调蠢报告( 2 0 0 1 年7 月) 显示。我国上两计算机 数有1 0 0 2 万台。其中专线上罔计算机数为1 6 3 万台，拨号上网计算 机数为8 3 9 万台l 我国上网用户人数约有2 6 5 0 万人，其中专线上网 的用户人数为4 5 4 万，拨号上月的用户人数为1 7 9 3 万，同时使用专 线与拨号的用户人数为4 0 3 万。按照信息网络扩张效应的梅特卡夫 法则( n e t c a l f el a w ) 网络的价值等于网络节点数的平方这说明网 络效益随着月终用户韵增加面量指数增长。互联网的用户大概每半 年翻一番，互联网的通信量大概每百天翻一番，这种爆炸性增长必 然会带来网络效益的飞快离涨互联网发展的这种情况必将影响到 未来的软件产业软件产业的发展受技术鳆墅螭很大，特别是最近 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 随着网络技术的迅猛发展，软件产业已经呈现出一些令人关注的转 变，软件产业未来的发展趋势可以概括为网络化、服务化与全球化 三个方面。 2 2 我国软件产业的发展 2 2 1我国软件产业发展的状况 我国的软件产业始于8 0 年代，i 9 9 4 年后得到了迅猛发展。一般 而言，我国软件产业的发展经过了以下几个阶段： 第一阶段t 萌芽阶段( 1 9 8 9 1 9 9 1 年) 。这一阶段，软件产业的 概念在国内被提出并为社会各界所关注。面对西方语系产品从p c 到 软件的强势入侵，中国民族软件产业的先行者开始了不折不挠的探 索这一阶段的国产软件以个人开发为主要特征。w p s 中文汉字处 理系统与它的开发者裘伯君先生是这一阶段的典型代表。 第二阶段：起步阶段( 1 9 9 1 1 9 9 4 年) 。随着x 8 g 微机的推广， 国内开始出现专业软件开发公司，但受资本和技术能力限制，主要 从事软件汉化和简单工具软件的开发。这一阶段国家加强了软件产 业的规划，及时颁布了计算机软件保护条倒、计算机软件著作 权登记办法 等政策法规，我国的软件产业开始进入一个规范化展 的阶段。 第三阶段t 兴起阶段( 1 9 9 4 年以后) 随着改革开放的深入国 外大批软件产品涌入中国，对民族软件产业提出了严竣挑战，同时 也带来了前所来有的机遇。一批饱经磨砺的民族专业化软件企业从 激烈的竞争中得以生存发展。在教育、财务及商务管理、娱乐游戏 等领域取褥了一定的优势。这一阶段形成了用友、金山、金蝶等较 大的软件企业。 在软件纳入国家统计数据范围霜，1 9 9 0 年中国软件销售额仅为 2 2 亿元人民币，而2 0 0 0 年中国软件的市场销售总顿增加到2 3 0 亿 元人民币，比1 9 9 0 年增长了1 0 0 倍。经过二十年的发展，我国的软 件产业已经初具规模，并展现了广阔的前景。八五期间年增长率 为9 8 6 ，在已有的基础上，九五期间我国软件市场销售额从9 2 亿元增加到2 3 0 亿元，年均增长速度达2 7 7 图2 - i 、图2 - 2 反映 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 了十年来我国软件产业的发展。 图2 - 11 9 9 1 2 0 0 0 年中国软件销售情况 图2 - 21 9 9 1 2 0 0 0 中国软件销售增长情况 资料来源，根据信息产业部经济运行司年报整理 从总体上看。我国的软件产业一直保持着高速增长的发展势头， 取得了显著的成就这主要体现在： ( 1 ) 产业总体运行态势良好。1 9 9 6 年，全国软件及信息服务 市场销售额为2 0 5 亿元人民币，2 0 0 0 年则达到5 5 0 亿元。软件和信 息服务市场规模年均增长2 5 7 l ，是同期g d p ( 国民生产总值) 发展 遮度的3 倍尤其是2 0 0 0 年，软件和服务市场分别比上一年增长了 3 3 5 和3 6 3 ，超过整个计算机行业增长速度的一倍多。 ( 2 ) 产业规模不断壮大。经过“九五”期间的快速发展，目前 全国从事软件开发、研制、锖售和服务的企业有1 6 0 0 家，加上兼营 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 软件的企业共计5 0 0 0 多家，共有各类软件从业人员近5 0 多万人， 集体、私营、中外合资企业占整个软件企业总数的6 0 左右。国产 软件在一些领域取得突破，具备了相当的市场竞争力，如国内自主 开发的排版、财税等应用软件，已经占据了国内9 0 的市场，并已 形成出口能力。同时形成了一批像北大方正、东大阿尔派、中软总 公司、用友集团、托普集团等年销售额超过亿元的大型软件企业集 团。 ( 3 ) 软件产业基地建设已初具规模，在软件产业发展中发挥了 核心作用、牵引作用和示范作用。1 9 9 9 年的统计显示，当年全国软 件园实现软件销售收入1 0 8 亿元，占当时全国软件总销售额的6 1 。 其中，自主版权产品销售额为8 5 9 亿元，占全国同类产品的8 0 。 到2 0 0 0 年，软件园销售收入达到1 9 1 9 亿元，同比增长了7 5 。其 中，自主版权软件销售收入1 3 8 8 亿元，同比增长了5 8 。 各项数据表明，我国的软件产业已经初具规模，正处良好的发展 轨道之中。 2 2 2 我国软件产业在国际中的地位 尽管近年来我国的软件产业取得了长足的发展。但是同世界先 进水平相比较却差距不小。据统计，到2 0 0 0 年下半年，占世界人口 五分之一的中国的软件产业的市场份额尚不及世界的五十分之一， 尽管中国在过去十年中的软件产业的增长率一直高于世界平均水 平，但是这样一个市场地位显然不能令人满意在国务院2 0 0 0 年颁 布的鼓励软件产业和集成电路产业的发展的若干政策 中的统计 结果表明，1 9 9 9 年我国品牌软件市场的销售额为1 7 6 亿元，而国内 品牌软件产晶只有5 7 亿元，仪占市场份额的3 2 娟。1 9 9 9 年我国软 件出口顿竟然只有1 3 亿美元，相对全球1 5 0 0 亿美元左右的进出口 额，实在太小从表2 - 1 中可比较出我国软件产业的地位 以同为发展中国家的印度作比较，1 9 9 8 年印度软件业的总产值 已达到3 0 亿美元，两在1 0 年前，这个数字只有1 0 0 0 万美元。印度 的软件出口顿则从1 9 8 5 年的2 4 0 0 万美元增加到了1 9 9 7 - 1 9 9 8 年度 的1 5 亿美元。1 9 9 9 财政年度，印度软件出口比去年度同期增长5 5 ， 总额达1 7 1 7 亿卢比( 约合4 0 亿美元) 。据1 9 9 5 一1 9 9 6 年度的统计。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 表2 - i1 9 9 9 年各国软件销售情况 国家销售额( 亿美元)份额 全球 2 6 0 01 0 0 美国 1 4 3 05 5 西欧5 7 02 2 日本3 4 01 3 印度 5 72 2 韩国4 31 6 中国 2 2 0 8 5 资料来源：根据国内产业报告和国外市场调查机构公布的报告接理 在印度软件对外出口中，对美出口占总值的5 7 ；其次依序为欧洲， 占2 2 ；东南亚占6 和日本占4 。在世界银行对7 个软件出口国的 比较研究中，从提供软件服务的规模和质量来看，印度列为第一。 印度的软件业已经远远地走在了中国前面。 随着国际一体化进程的加快和中国加入w t o ，中国的软件产业 将会日益融入国际软件产业发展的大潮中。纵观2 0 世纪末国际软件 产业发展，其格局已发生了深刻的变化。其中最重要的特征有以下 两点： 第一、通过竞争与整合，国际软件产业在某些领域已出现垄断， 形成了竞争者的进入壁垒，随着软件产业不断走向成熟，软件产业 表2 2 中印软件产业发展比较( 1 9 9 9 年数据) 项目中国印度 软件销售2 2 亿美元5 7 亿美元 软件出口颧1 3 亿美元4 0 亿美元 软件企业1 0 0 0 家左右2 0 0 0 家左右 软件开发人员不足1 5 万超过3 4 万， 每年增加5 5 万人 从业者人均创1 8 万美元人年1 4 万美元人年 造的软件产值 资料来源t 根据国内产业报告和圈外市场调查机构公布的报告整理 的竞争日益表现为人才、技术、管理与资本等多重优势的综合较量。 - - _ i i l l l n li l l l l i _ - _ - - _ _ _ _ _ 一 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 跨国软件公司凭借综合优势，在某些领域已取得垄断或准垄断地位。 通过垄断，形成新的竞争者的进入壁垒，从而获得超额利润，进一 步巩固其地位。这就是国际软件市场的”马太效应”。这一特征在操 作系统软件和网络化软件领域表现得尤为明显。在操作系统软件领 域，以微软公司为首的几家大型软件产业集团已基本实现垄断。而 在网络化软件领域，微软也显示了其霸主地位。成为霸主地位的厂 商。其软件在市场也成为一种事实标准，并通过捆绑等方式进而影 响应用软件市场，形成滚雪球式循环。新的国际产业竞争格局的形 成对于发展初期的中国软件产业提出了严峻的挑战。 第二、在当今信息产业的格局中，软件产业作为国家的战略性支 柱产业，早已引起了世界各国的普遍熏视。各国纷纷制定本国的软 件产业发展战略并出台相应政策。软件产业的发展已不再是单纯的 企业行为，而是融入了浓厚的国家意志。美国国家安全关键技术报 告 指出”软件本身对大多数国家的关键技术起着必不可少的支撑作 用，先进软件的发展在新一代军事和商业系统的推广和可靠性发展 方面越来越成为一项重要的发展制约因素”。印度、以色列、日本、 韩国等图家也均制定了国家面向2 l 世纪的软件产业发展战略。这使 得国际软件市场的争夺日益成为企业实力、国民素质、国家政策环 境等因素的综合较量 由于其重要的战略性地位，软件产业被许多国家列为主导性和支 柱性产业。发达国家在软件、市场、服务等方面不仅在全球范围内 争夺市场，而且在全球范围内争夺人力资源；并以更快的速度形成 各自的优势同时，由于软件是一个知识密集型的产业，也为发展 中国家和在区域中相对不发达的国家带来了机遇( 如印度和爱尔 兰) 尤其是近年来，互联网的兴起为大塑软件豹分布式开发带来了 得天独厚的便利条件，弹丸小国爱尔兰借助充分的技术储备和宽松 的产业政策，在2 0 0 0 年一举超过美国而成为国际软件出口第一大 国，可谓是世界软件史的一个具有历史意义的成功案例。全球网络 计算基础设籀的完警、软件构造技术的不断发展、数字化技术的广 泛应用，以及软件产业在产品形态、营销渠道和利润来源等方面不 断变化。给发展中图家带来了越来越大的压力。但同时也创造了可 以在新的起跑线上进行竞争的扭堡对中国的熟鲑产业来说真可谓 西南交通大学硕士研究生学位论文第1o 页 时不我待。 2 2 3 我国软件产业发展的社会环境 软件产业生存是离不开其所处的社会环境的，从社会环境有关因 素的构成看主要是两部分，诸如政策环境、法制环境等，主要依赖 政府行为都是人们为追求社会以及产业的健康发展而采取的一系 列积极有效的措施构成的：市场环境和公众及舆论环境主要是人们 认识事物和事物发展中形成的，主要是个人及社会行为。 在软件产业发展的社会环境中，政策环境是首要因素。从美国、 印度、日本等软件业发达国家的经验中可以看出，政府通过政策上 的倾斜和支持，对发展软件产业起了极大的促进作用。法制环境是 保证经济有序发展的基础，也是在市场经济条件下任何产业发展的 基本前提；在软件产业发展的过程中，法制环境的建立和完善是涉 及产业发展的重要因素之一。 市场方面，中国软件产业发展的不利因素主要是缺乏资金投入、 软件盗版严重、缺乏先进的管理营销经验、国外企业的强有力的竞 争等根据 显示，中国的软件 企业认为目前中国软件产业发展面临的最大障碍是软件盗版，占 2 6 薯l 其次是资金匮乏，占1 9 6 1 其他原因依次为法律和产业环境 的不完善、敢府重视不够、人才不足、技术落后等。软件企业对产 业发展前景比较乐观，乐观的主要原因为市绣需求强劲、政府的支 持、人力成本低等方面的优势。软件盗版对龟业的影响不尽相同， 一些专营软件出口业务、直接面对国际市场的软件企业和系统集成 企业受盗版影响小而从事通用成专用软件开发的软件企业均受到 不同程度软件盗版的影响。 改善软件产业发展的社会环境应该在法制和市场管理两个方面 共同努力l 建立和规范软件市蝎秩序将是保证竞争有序进行的关键， 其中包括完善相关法律、法规，建立市场运作规范、打击软件盗版 和提高市场管理水平等在软件市场的公众及舆论环境方面主要是 要提高公众的认识，树立对国家发展软件产业重要性的认识，舆论 媒体应将保护软件产业提高到公民社会责任的高度进行宣传和倡 导另外要注意软件市场的开拓。主要是撅软件产业向有关应用行 西南交通大学硕士研究生学位论文 第11 页 业的渗透，按照市场需求配置资源。 纵观本章的分析。我们看到软件产业在规模激增的同时，全球 范围内的大布局也正在逐渐形成。各个国家纷纷将软件产业列入国 家重点扶持的产业，以期在飞速发展的国家软件市场中获的一席之 地对于中国而言，如何抓住这样一个历史的机遇，抵御强大的国 外软件对手的竞争，振兴本国软件产业的发展，便成为我们在新世 纪的重大战略目标。为此，正需要我们对软件产业进行客观，有实 效的经济研究，为软件产业的发展营造良好的社会环境，从法制、 政策、市场及意识形态上促进软件产业的成长。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第l2 页 第3 章软件的商品特点及经济学分析 软件产业是一个正在蓬勃发展的新兴产业，但是用传统的经济学 理论来分析软件商品市场，我们发现许多难以解释的问题。我认为 其中根本的原因在于作为商品销售的软件与传统经济学中分析的实 物商品有着显著的不同点。本章从软件的商品特点入手，将从经济 学上讨论软件产业中的市场现象。 3 1 软件商品的特点 从本质上看，软件商品销售的并非实物，而是记录于载体( 磁盘、 光盘、硬盘存储器等) 之中的数字信息，或者说知识成果，它的内 容是无形的。这种本质上的不同，使软件相对于传统经济学中分析 的实物商品有了自己的特性，我将软件的商品特性归于四个基本方 面。无形性、无损耗性、可变性( 容易改变) 和可复制性。软件商 品的这些特性是软件市场上出现独特经济现象的根源。 无形性 无形性是软件最主要的特征。软件产品是无形的，既没有重量， 也没有体积及其他物理性质。我们通常在购买软件后所拿到的磁盘、 光盘等实物介质，实际上是记录软件所包含信息的载体，我们通过 这些载体进行软件的交易。磁盘、光盘本身也具有价值，但在软件 交易中，它们只是很小一部分。 软件是由一个或多个软件编程人员共同完成的高强度智力劳动 的结晶，悬建立在知识、经验和智慧基础上的具有独怠f j 性的产物， 是用程序语言表达出来的特定逻辑思维，它类同于一般工程图纸设 计等知识资产。在此同时，我们也看到，软件的开发具有很强的经 济目的性，不象文学艺术作品那样侧重于表达情绪和感性，软件开 发可以工程化。软件生产经营可以工厂化。软件具有一般商品最本 质的特性，价值和使甩价值。 作为无形产品，一种知识成果，软件的产权内容与一般商品存在 不同。软件著作权人对软件依法享有发表权、开发者身份权、使用 权、许可权、获得报酬权以及转让权。软件作为商品销售，购买者 获得的仅仅是软件的使用权。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第l3 页 无损耗性 软件本身是无形的，没有物理性质，因而不会有物理的损耗。软 件一经产生，便可以永远存在下去。一个实物产品，既便是耐用产 品，寿命可以很长，但总会被用坏。最初的产品差异会由于消费者 的使用行为而变得明显。对软件米说，无论多少人用，用得多么频 繁，最多只会是载体的耗用，都不会使软件受到损坏。因此，软件 不存在物理寿命，没有耐用不耐用的区别，第一次使用一个软件和 第一百次、一千次使用时的效果是没有区别的。 由于不会损耗，消费者是不会对同一种软件进行重复购买的，同 时消费者会希望尽量多的对软件进行使用。在这种情况下，软件厂 商的软件将和自己已经卖出的软件进行竞争。如果不能有效地对对 已出售软件的使用范围、次数及拷贝进行限制，市场就会收到影响。 例如t 当某企业购买了一套系统软件后，必然会在企业的所有计算 桃上使用。另外，软件的无损耗性会使购买者乐意将软件出借或出 租，使软件在局部范围倾向成为一种公共产品。市场规模的缩小情 况使得软件价格呈现随时间逐渐降低的趋势 频繁升级是软件厂商常用的营销策略之一。版本升级加速软件的 无形损耗，缩短产品使用寿命，销售商就可把软件买给同一客户了 版本升级一方面是适应于技术的变化可以具有更新更有效的特点， 但是也存在着软件厂商潜在的利润动机。软件厂商会改变软件的界 面与以前的版本相区别，会使用户必须花时间去学习使用新的软件， 造成浪费，同时经过多次升级后的软件往往会变得非常庞大、复杂。 可交性 软件的内容是随时可变的，它很容易被定制或修改。修改一一无 论是有意、无意还是欺诈性的都是不可避免的，内容的完整很难被 保证。 可变性对软件开发商的战略意义在于将软件进行差异化。定制、 二次开发、升级产鼎，以及将标准的销售软件变为交互式的提供服 务都是可行的方案。合成文本、图形、声像或整体外观形式是难以 被完全保护的，增强软件的差异性，提高针对性，可以减少软件的 通用性、公共性，自然起到减少复制的效果另一方面，通过定制、 三姿墅茎竺兰墨丝煎整鳇笪垒堡左函耋登毽乙星堑鲍逆星塑塞耋丝 西南交通大学硕士研究生学位论文 第14 页 个性化需求，提高软件的价值，通过修改实现软件的增值。 可复制性 可复制性是软件的一项重要价值，但同时也产生了无法回避的负 面问题 作为商品，软件可以很方便地通过复制、存储和传输，扩大产量， 快速分销，迅速形成规模化市场。在最初开发的固定成本投入之后， 软件生产的边际成本几乎为零，因此对软件商来说不存在生产能力 的限制，一旦软件的价格确定后，厂商能否赢利就看软件的最低销 售量是否可以弥补先前投入的固定成本。就生产、复制、耗用而言， 软件的价格能够降到非常低的水平，但是每一份软件拷贝里都应该 加入软件的版权费用。一旦将这种可变成本加到总的生产成本中， 软件的边际成本便不再为零。 软件的可复制性带来的另一个重要问题便是如何保护软件版权 的问题。无论在那个国家，盗版现象都始终伴随软件产业存在。知 识产权保护核心是防止软件的不正当复制和转手销售，但随着复制 技术及网络技术的发展，任何人可以很方便地复制、传输软件，软 件本身的可复制性使得法律的落实、执行变得很困难依靠技术来 防止复制，在一定范围内可以收到效果，但是并非绝对有效，同时 也会花赞成本软件厂商还不断改变和升级它们的软件，以使复制 品贬值。 3 2 软件市场的经济学问题 前面分析了软件商品的特点，由于这些特点，使得软件市场上表 现出一些特有的经济现象，下面就从经济学角度来进行分析。 3 2 1 软件的成本曲线 在传统的经济学理论中产品的总成本( t c ) 是由固定成本( f c ) 和变动成本( v c ) 所组成的固定成本是不随着生产的产量变动而 变动的成本，是生产出第一件产品所需的最初投资，比如厂房、机 器、研究开发费等，在生产能力允许的范围内，无论生产多少产品 固定成本都是不变的变动成本是随着产量变化的成本，是生产每 一件产品所需的原材料和劳袖力成本，因蝮生壹l o 堡产鼎的变动成 西南交通大学硕士研究生学位论文 第l5 页 本是生产1 件产品的1 0 倍。 成本 产量 ( a ) 总固定成本 成本 成本 产量 ( c ) 总变动成本 产量 ( b ) 平均固定成本 成本 产量 ( d ) 平均变动成本 成本 产量 图3 - lu 型平均成本曲线 图3 - 1 表示了固定成本和变动成本的典型形状( a ) 和( c ) 表 示总图定成奉和总变动成本鼹产量q 的变化情况在这种情况下， 总固定成本是一个常量，不随产量的增加而增加总变动成本随产 量的增加而成比例的增加，直到生产能力饱和后这种增加加快。随 着更多的工人加入生产以提离产量，超过了最优生产水平。单件产 品的变动成本增加丽生产率随之降低。图3 - 1 中( b ) 表明平均固定 成本随着更多数量的产品分担了最初的投入而下降。( d ) 表明平均 变动成本在生产能力未饱和以前是常数，但饱和以后便开始上升。 平均固定成本( b ) 和平均变动成本( d ) 之和就是产品的平均成本 ( a c ) 平均成本的前一部分由于平均固定成本的降低丽随着降低， 随后随着平均变动成本的上升丽上升，这个结累便是著名的u 形平 均成本曲线。从单位产品的生产成本看，具有u 型平均成本曲线的 生产在平均成本为最小时达到最有效的生产水平 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 软件生产的成本曲线与上面分析的u 型曲线截然不同。前面说到 软件具有可复制性，生产、复制软件的变动成本十分低廉，相对与 开发软件的固定费用可以忽略不记。可以认为软件大批量生产的成 本只含有固定成本。下降的平均固定成本连同为零或为常数的平均 变动成本，软件表现出的平均成本曲线基本与图3 - 1 中的( b ) 相似。 3 2 2 软件的定价 在传统经济学中，供求均衡理论是一个最基本的分析工具，市场 均衡是由供给曲线和需求曲线共同决定的。市场供给曲线给出经济 中所有厂商在每个价格上愿意生产的一种物品的数量。随着价格的 上升，供给数量也上升，因此在曲线上表现为向上倾斜。而市场的 需求曲线给出经济中所有个人在每个价格上所需要的物品数量，它 通常是向下倾斜的。市场均衡时的价格就在需求曲线与供给曲线的 交叉点。在这一点上，厂商获得的利润最大，厂商的边际成本与边 际收益相等。 p p ( a ) 一般商品 q p p | l p = m r 一c ( b ) 软件商品 q 图3 2 竞争市场及软件市场的均衡 边际成本( m c ) 是额外一单位产量引起总成本的增加。在u 型的 总成本曲线下，边际成本最终要上升，并且边际成本曲线与平均总 成本曲线在平均总成本曲线的量低点相交。 边际收益( m r ) 是增加一单位销售量引起的总收益交动。 在竞争市场环境下，竞争企业是价格的接受者，所以，边际收益 等于市场价格企业的边际成本曲线决定了企业在任何一种价格时 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 愿意供给多少，因此，就是竞争企业的供给曲线。如图( a ) 对于任 何一个既定价格来说，竞争企业可以通过观察价格与边际成本曲线 的交点找出利润最大化的产量q 。当厂商的产量q q 。后，利润随 产量增加而下降。由于是软件的平均成本 c 线是下降的，而在每个 生产水平上m c 都比a c 要小，所以边际成本曲线比平均成本曲线要 低。也就是说，生产第一份软件的成本非常高，但此后产品的边际 成本甚至可以接近于零。传统的边际成本定价方法不再适用。如果 存在统一的价格，竞争总是使厂商趋于降价，去增加销售量，获得 更多得利润。如果这样，价格将会趋于零，这将让企业无法生存。 如图( b ) 。 由于软件具有独创性的知识创新成果，并受到知识产权法的保护， 因此，在软件市场上一般不会有两个厂商生产完全一样的软件( 不 考虑盗版的话) 。由于软件间存在差异，它们将有不同的市场定位， 每一种软件有自己的特点，形成市场支配力，软件的互换性越小， 这种支配力越大。这样就产生了下降的需求曲线。软件的需求曲线 与平均成本曲线( a c ) 和边际成本曲线( m c ) 相交。与a c 相交点m 对应的价格p 是市场上可能出现的最低价格，厂商的利润为零。如 果按照边际成本定价，由于m c 曲线始终在a c 曲线的下面，所以交 点n 对应的产量q ，比m 点的产量大，丽价格 比m 点对应的价格 p - 低在n 点对应的价格、产量组合将无法生产，因为软件厂商的 总收入无法收回总成本。 p n m q 圈3 3 软件的定价 从以上的分析可以看出，在软件市场上，软件的定价无法遵循 鎏墅塞笙曼型：垫彗墨垫竖塞鲍基型：生j 盒豁盏墼缝窑鎏基笙缝 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 非常低的，因为再生产几乎不需要什么成本，任何价格都足以使销 售商收回它的成本。但是像软件这样的知识密集产品的价值成本构 成特点是：边际成本低，高劳动力成本，高附加值，特别是需求处 于低水平，软件的平均成本还是很高的。从现实情况看，软件的定 价呈现出较大的波动性和差异性。一些处于竞争中或是在市场培育 中的软件，往往是低价，附赠或搭售进行销售；而具有较强市场支 配能力的软件则可以选择较高的价格，获取高额的垄断利润。利益 动机下，软件厂商都希望形成自己的垄断地位。 3 2 3 软件的公共性 经济学上按照物品的消费和使用是否具有排它性，将物品分为私 人物品( p r i v a t eg o o d s ) 和公共物品( p u b l i cg o o d s ) 。私人物品 是指消费或使用具有个人排它性的物品，其产权为私有。公共物品 是指消费或使用上不具有个人排它性的物品，其产权为公共的。从 技术上讲，公共物品的自然属性或技术属性意味着要排它的费用是 高昂的。例如国防设旌。软件在市场上作为商品销售，一定是私人 物品，明晰出产权但是软件却有一些公共物品的特性。 普通商品的捧它性容易被确认，比如通常一个人吃一个苹果的时 候，其它人就无法吃到它；一件衣服在同一时间里只能由一个人穿。 但是