（企业管理专业论文）科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究.pdf

学位论文版权使用授权书 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 权中国科学技术信息研究所将本论文编八中国学位论文全文数据库 并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社将本论 文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不保密j 。 学位论文作者签名：蕾高 p 哇年6 只c 虽 指导教师签 切l | 年r 吣y 嗍1 帆8 9 4 7 3 1 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的 影响研究 t h ei n f l u e n c eo fs & ts e r v i c eo ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fh i g h t e c he n t e r p r i s e s 姓 2 011 年6 月 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 摘要 高新技术企业是我国自主创新体系的微观主体，在推动创新型国家的建设过 程中肩负着重要任务。发展高新技术产业，提升高新技术企业自主创新能力，是 落实科学发展观，促进产业结构优化升级和经济增长方式转变的必然选择。而企 业自主创新活动的顺利歼展离不开与创新体系中其他创新主体的良性互动，其 中，科技服务机构以其提供创新资源的特殊功能，对企业创新的促进作用愈加明 显。在经济全球化和技术高速发展的时代，高新技术企业成功实现创新不能仅仅 依赖于企业内部的知识和资源，更需要密切关注外部创新信息的发展动态，及时、 经济地获取外部创新资源，并有效地加以整合与利用。 基于以上认识，本文结合当前高新技术企业自主创新的特点，整合吸收能力 相关理论，探明科技服务业影n 向企业自主创新能力的作用机理。首先从理论上分 析科技服务业对企业自主创新能力的影响，同时引入吸收能力这一变量，探讨吸 收能力如何影响企业自主创新能力，以及吸收能力在科技服务业和企业创新能力 关系中的作用，并提出相关假设：然后设计调查问卷，以苏州高新技术企业为样 本收集数据，进行信度与效度检验，通过典型相关分析和回归分析逐一验证理论 假没，结果表明大部分假没都得到了数据支持，并从中得出一些有意义的结论； 最后，基于科技服务业视角，以统计分析结果为依据，提出提升高新技术企业自 主创新能力的相关对策建议。 通过本论文的研究，能够拓宽科技服务业对企业自主创新能力作用的研究视 角，对提升我国高新技术企业的自主创新能力具有重要的理论价值和现实意义。 关键词：高新技术企业；自主创新能力；科技服务；吸收能力 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h em a i nm i c r o p a r to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mi n c h i n a ，h i g h t e c h e n t e r p r i s e sh a v et h ei m p o r t a n tt a s ki np r o m o t i n gt h ep r o c e s so fb u i l d i n ga ni n n o v a t i v e c o u n t r y e n h a n c i n gi n n o v a t i o na b i l i t y o fh i g h t e c he n t e r p r i s e si st h ei n e v i t a b l e a p p r o a c ht ou p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t h m o d e h i g h t e c he n t e r p r i s e sn e e di n t e r a c t i n gw i t ho t h e ri n n o v a t i v es u b j e c t sw e l li n o r d e rt op r o m o t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na c t i v i t i e s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys e r v i c e ， w h i c hh a ss p e c i a lf u n c t i o nt o p r o v i d ei n n o v a t i o nr e s o u r c e s ，p l a y sam u c hm o r e i m p o r t a n tr o l ei nf a c i l i t a t i n gi n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s i nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n dr a p i dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，s u c c e e do fi n n o v a t i o ni nh i g h - t e c h e n t e r p r i s e sc a nn o to n l yr e l y i n go nt h ei n t e r n a lk n o w l e d g ea n dr e s o u r c e s ，b u ta l s o p a y i n gc l o s ea t t e n t i o n t oe x t e r n a li n n o v a t i o n i n f o r m a t i o n ，a c c e s s i n gt i m e l ya n d i n t e g r a t i n ge f f e c t i v e l ye x t e r n a li n n o v a t i o nr e s o u r c e s b a s e do nt h ea b o v eu n d e r s t a n d i n g ，i n t e g r a t i n gt h et h e o r yo f a b s o r p t i v ec a p a c i t y , t h i sp a p e re x p l o r e st h em e c h a n i s mo fh o ws & ts e r v i c ea f f e c t i n g i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yo fh i g h t e c he n t e r p r i s e s f i r s t l y , t h ei n f l u e n c eo fs & ts e r v i c ea n d a b s o r p t i v ec a p a c i t yo ni n d e p e n d e n ti n n o v m i o na b i l i t y , a sw e l la st h ee f f e c to f a b s o r p t i v ec a p a c i t yb e t w e e ns & ts e r v i c ea n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y , a r e a n a l y s e dt h e o r e t i c a l l y t h e n ，h i g h t e c he n t e r p r i s e si ns u z h o ua r et a k e nf o re x a m p l e ， t h i ss t u d yt e s t st h eh y p o t h e s i z e so n eb yo n ea c c o r d i n gt ot h ef i n a lc o n c e p t u a lm o d e l b yf o l l o w i n gr e s e a r c hp r o c e s s e s ：q u e s t i o n n a i r ed e s i g n ，d a t ac o l l e c t i o n ，a s s e s s m e n to f r e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t y , m u l t i v a r i a b l er e g r e s s i o n ，a n dr e s u l ts t a t e m e n ta n dd i s c u s s i o n f i n a l l y , b a s e d o nt h er e s u l t so f e m p i r i c a ls t u d y , s u g g e s t i o n so fi m p r o v i n gi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yo fh i g h t e c he n t e r p r i s e sa r ep u tf o r w a r df l o wt h ev i e wo fs & t s e r v i c e t h i sp a p e rc a nb r o a d e nr e s e a r c hp e r s p e c t i v eo ft h er o l eo fs & t s e r v i c e ，a n dh a s ac e r t a i ne x t e n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ef o ri m p r o v i n gi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yo fh i g h - t e c he n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e s ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y ；s & ts e r v i c e ； a b s o r p t i v ec a p a c i t y 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景及意义1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义2 1 2 研究现状2 1 2 1 创新和自主创新内涵2 1 2 2 企业自主创新能力相关理论3 1 2 3 科技服务业相关研究4 1 3 研究思路、内容和方法6 1 3 1 研究思路6 1 3 2 研究内容7 1 3 3 研究方法8 1 4 本文创新点8 第2 章理论综述_ 9 2 1 高新技术企业的界定9 2 1 1 高新技术的定义9 2 1 2 高新技术企业的认定标准9 2 2 企业自主创新能力相关理论l l 2 2 1 自主创新的内涵1 1 2 2 2 企业自主创新能力的含义1 2 2 2 3 企业自主创新能力的构成与评价12 2 2 4 影响企业自主创新能力的因素1 3 2 3 科技服务业相关理论l5 2 3 1 科技服务业的含义15 2 3 2 科技服务业的特征1 6 2 3 3 科技服务业的功能1 7 2 4 企业吸收能力理论概述1 9 2 4 1 吸收能力的概念19 2 4 2 企业吸收能力相关研究及述评1 9 第3 章概念模型构建及理论假设2 2 3 1 研究框架构建2 2 3 2 科技服务业对自主创新能力的影响与假设2 3 3 2 1 技术资源对自主创新能力的影响与假设2 4 江苏大学硕士学位论文 3 2 2 人力资源对自主创新能力的影响与假设2 5 3 2 3 信息资源对自主创新能力的影响与假设2 5 3 3 吸收能力对自主创新能力的影响与假设2 6 3 3 1 吸收能力与企业自主创新的关系一2 6 3 3 2 吸收能力各维度对自主创新能力的影响与假设2 7 3 4 吸收能力的作用及相关假没2 8 3 4 1 吸收能力的调节作用与假设2 8 3 4 2 吸收能力的中介作用与假设2 9 3 5 假没总结和模型细化3 0 3 5 1 研究假设总结3 0 3 5 2 理论模型构建3 0 第4 章研究方法论3 2 4 1 变量的度量3 2 4 1 1 被解释变量3 2 4 1 2 解释变量3 3 4 1 3 中间变量3 4 4 2 问卷设计与抽样对象3 5 4 2 1 问卷设计3 5 4 2 2 样本选取3 6 4 3 数据分析方法3 7 4 3 1 信度与效度分析一3 7 4 3 2 典型相关分析3 8 4 3 3 多元回归分析3 8 第5 章实证研究3 9 5 1 苏州高新技术企业自主创新概况3 9 5 1 1 创新人员投入3 9 5 1 2 创新经费投入：3 9 5 1 3 创新平台3 9 5 1 4 仓i j 新产出4 0 5 2 调查数据获取4 0 5 3 信度与效度分析4l 5 3 1 企业自主创新能力的因子与信度分析4 2 5 3 2 企业吸收能力的因子与信度分析4 3 5 3 3 科技服务业创新资源的因子与信度分析4 4 i v 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 5 4 数据统计分析过程4 5 5 4 1 典型拥关分析4 5 5 4 2 多元回归分析4 8 5 5 实证分析结果讨论5 3 5 5 1 科技服务业创新资源与自主创新能力5 3 5 5 2 吸收能力与企业自主创新能力5 4 5 5 3 吸收能力的作用5 5 第6 章结论与展望5 7 6 1 主要结论5 7 6 2 基于研究结论的建议5 8 6 2 1 加强人力资源的配置和管理5 8 6 2 2 深化技术资源的供给和利用5 9 6 2 3 加快科研机构的建立和发展5 9 6 2 4 强化吸收能力的培育和提升6 0 6 3 未来研究展望6 0 致谢6 2 参考文献6 3 附录7 0 攻读硕士学位期间发表的论文和科研情况7 3 v l 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 近年来，“中国制造”成为世界经济的亮点。但是，我国只是制造业大国， 不是制造业强国，根本问题在于自主创新能力不足。在实施创新驱动战略的过程 中，首先要使企业尤其是高新技术企业成为自主创新的主体，因为在市场经济条 件下，高新技术企业具有其它各类创新机构无法替代的地位和作用，高新技术企 业往往比其他类型的企业更具创新活力。然而，现实中的高新技术企业存在自主 创新能力不强的问题，这已经成为制约企业健康发展的最主要瓶颈。因此，现 阶段我国高新技术企业重要任务之一就是加强自主创新能力建设。 2 0 0 8 年，国家科技部、财政部、国家税务总局联合发布了新的高新技术 企业认定管理办法( 国科发火 2 0 0 8 】1 7 2 号) 和高新技术企业认定管理工作指 引( 国科发火 2 0 0 8 1 3 6 2 号) 。新的高新企业认定办法，对高新企业的认定条件 有所提高，这体现了国家和政府在如何为高新技术企业创造良好的创新环境、提 高其自主创新能力等问题上有了新的思考，另一方面也促使高新技术企业自身必 须通过自主创新，发展技术优势以建立起持续的核心竞争力。 随着对自主创新研究的深入，人们发现创新并不是一个企业孤立的行为，企 业在创新过程中需要与外界交换信息。创新信息传播的必要性、创新成果转化的 迫切性以及市场反应的时滞性使得科技服务行业的产生成为必然，兼具专业化和 社会化特征的科技服务组织凭借其在创新体系中的独特地位和功能，为企业成功 实施创新、提高创新绩效，提供了巨大支持，科技服务机构的建设己然成为加快 发展高新技术产业的重要环节和措施。许多国家发展高新技术产业的成功经验表 明，完备的科技中介服务体系比政府的优越政策更为有效。科技服务业作为典型 的知识密集型服务业，已经成为当今世界科技与经济结合中的活跃领域。 在这样的背景下，本文以高新技术企业为研究主体，借助吸收能力理论，试 图从理论和实证两个层面对科技服务业如何影响高新技术企业的自主创新能力 江苏大学硕士学位论文 作一初步探索，最终为提升高新技术企业自主创新能力提供一定的决策参考。 1 1 2 研究意义 自主创新是高新技术企业获得核心竞争力的战略选择，营造为科技创新服务 的良好氛围和条件，进而提升高新技术企业自主创新能力，已经成为世界各国的 共识。苏州市是高新技术企业重要聚集地，同时也是各类科技服务机构的集中场 所，如何高效整合科技服务资源，不断满足高新技术企业f 1 益扩大的科技创新服 务需求，并使之为自主创新活动提供支持，是政府和科技部门口益关注的焦点。 本文对苏州市科技服务业和高新技术企业进行实地考察，探讨得出高新技术企业 自主创新障碍的症结所在，并提出通过发展科技服务业米提升高新技术企业自主 创新能力的对策建议，凸显了其现实意义。 目前国内的理论研究主要是分别针对科技服务业的发展和高新技术企业的 技术创新，而把两者结合起来并进行相关定量分析的还很少。因此，从一个新的 视角出发，专门探讨科技服务业如何影响高新技术企业的自主创新能力，丰富了 有关企业创新的理论，为进一步的研究工作打下良好基础，具有重要的理论价值。 1 2 研究现状 1 2 1 创新和自主创新内涵 国外对自主创新的研究，源于对技术创新的研究。熊彼特于1 9 1 2 年在其著作 经济发展理论中首次从经济学角度系统提出了创新这个概念。2 0 世纪5 0 年代 初，索洛在其论著资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提 出了技术创新的两个前提条件：新思想来源和之后阶段的实现发展，这一“两步 论”在技术创新概念界定研究上被认为是一个重要里程碑。1 9 8 2 年，弗里曼在工 业创新经济学中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务 的首次商业性转化【2 】。国外与自主创新相似的概念有内生创新( e n d o g e n o u s i n n o v a t i o n ) ( k r u g m a n ，1 9 9 9 ；r a i n e ra ，f r a n c on 2 0 0 5 ) 。内生创新是相对于模 仿创新、外部引进和裂化( s p i n i f f ) 等技术创新模式，是系统内自发的行为【3 1 ( r a i n e r a n d e r g a s s e n ，f r a n c on 2 0 0 5 ) 。显然，国外学术界研究的内生创新与国内现在自 2 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 主创新的概念有重叠的地方，但不等同。 自主创新是在发展中国家提出的概念。国内较早涉及自主创新概念的是陈劲 ( 1 9 9 4 ) ，而后，清华大学教授傅家骥( 1 9 9 8 ) 提出了自主创新、模仿创新、合 作创新的分类方法，使这一概念更加普及。对于自主创新的含义，目前国内还没 有达成共识，而争议主要集中在自主创新和技术引进的关系问题上。一种观点强 调了自主创新的“自主性”，认为自主创新就是以自我为主、依靠自身力量进行 的独立创新，是要形成“本土化”的研究与开发能力。对此，谢燮正( 1 9 9 5 ) 、 许庆瑞( 2 0 0 5 ) 、宋河发等( 2 0 0 6 ) 都强调了自主创新是掌握主导权的创新。但 多数学者指出自主创新与引进技术并不矛盾，强调的足在技术引进、消化吸收后 一个特定的技术发展阶段。如柳卸林早在1 9 9 7 年就提出“在自有技术上的自主创 新”：江小涓( 2 0 0 4 ) 、刘风朝( 2 0 0 5 ) 等学者对自主创新作了综合性概念论述， 而在国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 中，自主创新具有 以下特定内涵：自主创新主要指原始性创新、集成创新和模仿创新。 1 2 2 企业自主创新能力相关理论 自主创新理论分为宏观和微观两个层面，微观层面的自主创新毛要是指企业 自主创新。国外在这方面谈的比较多的是o e c d ，重点是关于企业的技术创新环 境【4 】：韩国的金麟洙( l i n s uk i m ，1 9 9 7 ) 在分析韩国企业技术学习与创新机制时， 提出了韩国企业技术追赶与自主创新的几个关键要素：吸收能力、技术需求、技 术供给和技术学习的动力【5 】；e l i a sgc a r a y a n n i s ( 2 0 0 4 ) 勾勒出了保障企业自主 创新机制的组织结构，涵盖了促进因素和抑制因烈引。 我国在这方面的研究还处于不断发展阶段。著名经济学家成思危教授对企业 自主创新作出了深刻的论述，他从企业的创新激励机制、技术流程、管理体系、 制度构建、人员配备及职责等方面全方位地阐述了企业自主创新的全过程；韩立 民( 2 0 0 6 ) 【7 l 从分析企业自主创新内、外部环境的构成要素入手，阐述了青岛市 企业自主创新环境建设的现状及其对企业发展的影响；孙冰( 2 0 0 7 ) 博j 对企业自 主创新动力机制的运作机理进行了剖析；周琴( 2 0 0 7 ) 【9 峙旨出了中小企业自主创 新资源整合的一般途径。此外，胡继灵( 2 0 0 0 ) u o 、范爱军，刘云英( 2 0 0 6 ) 】、 朱建新，冯志军( 2 0 0 9 ) 【l2 】等学者围绕高新技术企业的创新环境展开了研究，分 江苏大学硕士学位论文 别从系统论的角度、运用面板数据模型、结构方程模型等论述了高新技术企业技 术创新与各种环境要素之间的交互作用。 关于企业创新能力的构成要素，国外学者从不同视角进行了研究。拉里从组 织行为学出发，认为创新能力是组织能力、适应能力和技术与信息获取能力的综 合；伯格曼则把创新能力看成是可利用的资源、对竞争对手的理解、对环境的了 解、公司的组织结构和变化、开拓性战略等能力的组合：巴顿从企业创新行为主 体的角度，认为创新能力由技术人员和高级技工的技能、技术系统能力、管理能 力、价值观等内容组成。 对此国内学者也有不同的观点。吴运建等( 1 9 9 5 ) 【b 】提出了企业技术创新能 力的4 个角度；魏江、寒午( 1 9 9 8 ) 1 1 4 】提出了构成技术创新能力的五要素；国家 统计局于2 0 0 5 年发布了中国企业自主创新能力分析报告，提出了企业自主创 新能力的评价指标体烈”】；李琪( 2 0 0 6 ) 0 6 】将企业技术创新能力分成6 个方面， 对每项能力分别设计了指标体系，共1 6 个分指标；王黎娜( 2 0 0 6 ) 分析了创新 模式和自主创新能力的关系，指出自主创新能力包括原始创新、消化创新和集成 创新能力【1 7 1 ；此外，浙江工业大学温瑞甜等学者重点在模型构建方面提出了一些 新思路，为企业自主创新能力的量化分析作出了努力。 对于企业白丰创新能力的提升，李时椿( 2 0 0 6 ) 1 8 l 提出企业应进行人才、管 理方而的创新以及创新体系的结构优化；曹阳、李林( 2 0 0 6 ) 1 9 】指出促进企业自 主创新的核心是解决创新激励问题；郑利锋( 2 0 0 7 ) 2 0 1 从企业研发人员的角度出 发，研究如何提高高新技术企业的自主创新能力；许倩等( 2 0 0 9 ) 1 2 1 1 则指出了提 升企业创新能力的四个方面的软环境。 可见，大部分学者基于企业的技术创新过程，认为创新能力由创新决策能力、 研究与开发能力、实施能力与组织管理能力等要素组成；然而，自主创新与技术 创新在内涵上有所不同，专门针对高新技术企业自主创新能力的论述并不多见。 1 2 3 科技服务业相关研究 在国外，科技服务j 业或科技中介大多是以t - k i b s ( t e c h n o l o g y b a s e d k n o w l e d g ei n t e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e ) 代替，即“知识密集型服务业”，指业务 极大地依赖丁二专业知识和专门技术【2 2 】。根据早期m i l e s ( 1 9 9 8 ) 【2 3 】等学者的研究， 4 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 k i b s 在客户企业创新中主要扮演了三种角色：创新的推动者、创新的载体和创 新的来源；w o o d ( 2 0 0 2 ) 2 4 】认为，t - k i b s 的主要特点足向客户提供知识密集 型服务，与其它社会中介服务机构提供的服务有很大差别。g a l l o u j ( 2 0 0 2 ) 1 2 5 】 提出了一个k i b s 推动创新模型。 p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 2 6 1 和p a r k ( 2 0 0 0 ) 1 2 7 1 通过研究认为，科技服务机构能够为科 技型中小企业提供技术信息支持，进而推动其创新活动的开展。阿科斯等人 ( 2 0 0 2 ) 【2 8 】的研究表明，中小企业住自身投入较少的情况下可以通过科技服务机 构，利用大学、大企业的r & d 投入所产生的知识和创新成果的扩散，来开展技 术创新活动。c h o p p e 和o z d e n o r e n ( 2 0 0 2 ) 2 9 】提出了一个科技中介参与下的交易 者行为分析的理论框架，认为技术转移中介能够减少大学研究人员和企业间技术 交易的不确定性和逆向选择问题。 国内对于科技服务业的研究起步很晚，基本是按照两条主线演进的：( 1 ) 科 技中介一科技中介服务一科技服务业；( 2 ) 传统服务业一现代服务业( 知识密集 型产业) 一科技服务业。已有研究大多围绕国内科技服务业的发展现状、国外科 技服务业的运作经验、科技服务对科技创新活动的作用、促进科技服务机构发展 的对策建议等几方面展开。 对于科技服务业的含义、作用和现状，杜洪旭( 2 0 0 3 ) 3 0 】通过研究发现，社 会分工与专业化，使得企业、高校、科研单位在知识和信息的创造和拥有上互不 相同，它们之间的信息和知识交流需要一个可以降低交流成本的组织机构科 技中介机构的介入；陈先荣( 2 0 0 5 ) 3 1 】分析指出，大力发展科技服务业，能够有 力推进c b d ( 中央商务区) 建设；而王晶等( 2 0 0 6 ) 3 2 】则指出了科技服务业的 系统构成和功能；王晶等( 2 0 0 6 ) 、赵飞( 2 0 0 7 ) 、梅强，李文元等( 2 0 0 8 ) 分别 对南京市、武汉市、江苏省科技服务业的发展现状做了研究，并提出了进一步发 展的对策建议；叶宝忠( 2 0 0 9 ) 1 3 3 1 从科技中介服务业的供求现状出发，对如何实 现科技中介机构与供需双方的良好协作提出了几个方面的注意事项。 对于科技服务与创新的关系，刘东等( 1 9 9 8 ) 通过研究认为，科技中介能满 足中小企业在技术创新过程中对降低信息成本和制度成本的需求【3 4 】；彭纪生 ( 2 0 0 0 ) 等学者认为科技中介机构的服务可以降低企业技术创新的运作成本与风 险，提高创新资源的配置效用【3 5 j ；罗剑宏等( 2 0 0 6 ) 认为，合作技术创新己成为 5 江苏大学硕士学位论文 高新技术企业进行技术创新的重要方式【3 6 】，在创新联盟的构建中，科技服务机构 必然成为一个信息交换平台；吴晓妹，王章豹( 2 0 0 7 ) 3 7 1 尝试构建了由5 个子系 统构成的中小企业技术创新中介服务体系框架；杨晨等( 2 0 0 9 ) 1 3 8 1 开发了一个创 新要素向企业集聚的系统，解析了科技中介在系统中的润滑作用。 综上所述，一方面，国内外的研究或是深入而狭窄地分析企业自主创新能力 构成要素及评价，或是宽泛地分析影响企业创新能力的各种环境因素，其中科技 服务机构仅作为一小部分要素出现，因而存在某种程度的研究空白。另一方面， 从科技服务业与企业自主创新能力关系这一角度切入的研究不多；并且这些为数 不多的研究大都是在探讨企业自主创新能力时对科技服务业有零星的、不成系统 的涉及。因此，在中国当前技术创新体系下，系统地开展关于科技服务业对高新 技术企业自主创新能力影响机理的理论和实证研究，是紧迫而必要的。 1 3 研究思路、内容和方法 1 3 1 研究思路 本文是在自主创新基本理论分析和科技服务机构作用研究的基础上，结合苏 州市科技服务业和高新技术企业自主创新发展现状，对科技服务业如何影响高新 技术企业的自主创新能力进行探索，最后提出相应的对策和建议。基本文思路如 图1 1 所示： 6 图1 1 研究思路 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 1 3 2 研究内容 本文共分为以下六个部分： 第一章绪论 本章主要阐明论文研究的背景、目的和意义，国内外的研究现状以及研究的 思路、内容、方法和主要创新点。 第二章理论综述 针对研究内容和目的，本章首先对高新技术企业进行概念界定，然后系统地 介绍和分析企业自主创新能力和科技服务业相关理论，最后对企业吸收能力的相 关研究做一简要回顾。 第三章概念模型构建及理论假没 。 本章首先以第二章的理论做基础，提出初始的模型框架。然后充分借鉴已有 的研究成果，分别探讨科技服务业对企业自主创新能力的影响、吸收能力对企业 自主创新能力的影响，以及企业吸收能力在科技服务业与自主创新能力之间的中 介作用与调节作用，由此提出相关假设并建立起一个科技服务业对高新技术企业 自主创新能力影响路径的概念模型。 第四章研究方法论 本章主要是在文献总结和访谈的基础上，对变最进行定义与度量，设计调查 问卷，确定调查对象；简要介绍了相关数据分析方法。 第五章苏州高新技术企业自主创新能力实证研究 本章以苏州市为例进行实证研究。首先根据现有资料和数据对苏州高新企业 自主创新现状进行分析和归纳；然后通过对苏州市高新技术企业进行方便抽样， 收集数据；使用社会科学统计软包( s p s s ) 对收集到的数据进行信度和效度检 验以及统计分析，对第三章提出的假设逐一进行验证；最后对统计分析结果进行 进一步讨论。 第六章结论与展望 本章将对全文进行总结，提出本文的研究结论、研究局限以及进一步研究的 方向。从大力发展科技服务业的视角出发，提出若干提升高新技术企业自主创新 能力的对策建议。 7 江苏大学硕士学位论文 1 3 3 研究方法 第一，文献资料综合分析法。通过各种数据库榆索、查阅与本文研究主题相 关的文献，尤其是国内外有关高新技术企：l k 仓j j 新理论和实践的文献资料，了解影 响高新技术企业自主创新能力的关键要素和测度方法，为论文的研究提供理论基 础；根据文献资料进行归纳和逻辑推演，运用抽象分析方法透过科技服务和企业 创新发展之间各种杂乱的表面现象，深入本质，归纳科技服务业对高新企业自主 创新能力的影响机理。 第二，实地访谈和问卷调查法。通过实地访谈掌握苏州高新技术企业自主创 新和科技服务业发展的现状；设计调查问卷，对苏州高新技术企业做方便抽样， 收集有关科技服务情况与高新技术企业自丰创新能力的第手资料，为研究结论 提供了科学有效的数据支持。 第三，数理统计分析方法。为了对自主创新能力进行深入的量化分析，本文 运用测晕学方法为各个研究变量构建了测度体系，将自丰创新能力及吸收能力、 科技服务等研究变量量化，并对相应的测度体系进行信度与效度分析。运用统计 方法进行假发检验，使用s p s s 统计分析软件对研究变= 晕= 进行了因子分析、相关 性分析和回归分析，验证研究假设，得出研究结论。 1 4 本文创新点 一方面，科技服务j l k 作为影响企业自主创新能力的新视角，在国内外研究中 均较少涉及，本文则针对科技服务业对高新技术企业自主创新能力的作用路径进 行了深入细致的探讨。同时，以往研究仅仅涉及了科技服务业发展水平这一单一 变量的评价指标，而本文需要没计测度体系，对科技服务机构提供的创新资源这 一研究变量进行测度，以达到探寻其与高新技术企业自主创新能力关系的目的。 另一方面，以往的研究在引入吸收能力时，大多是将其作为自变量或中介变 量。本文则将吸收能力作为科技服务业对企业自主创新能力影响关系的中间变 量，并且没有先行界定吸收能力变量的作用及属。陀，而是通过具体的实证分析， 验证吸收能力的调节效应或中介效应。本文的实证研究结论对于这一研究主题的 进一步深入丌展有重要意义。 8 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 第2 章理论综述 2 1 高新技术企业的界定 2 1 1 高新技术的定义 高新技术在国外一般称之为高技术( h i g ht e c h n o l o g y ) ，这个概念最早出现在 美幽1 9 7 1 年出版的技术和国际贸易一书中，1 9 8 3 年被列入美国出版的韦 氏第三版新国际辞典增补9 0 0 词，定义为“使用或包含尖端方法或仪器用途的 技术”【3 9 】。而经济合作发展组织( d e c d ) 在1 9 8 8 年为高技术所下的定义为：高技 术是指那些需要以充满活力和持续进步的研究和开发为基础的迅速发展和高度 综合的经济部门。此外，美国众议院提供的科学技术决策工作词汇汇编把高 新技术定义为“一些比其他技术具有高科学输入的技术创新”；日本学者认为高 新技术是能够赋予产品以新的商品功能，在经济过程中起主导作用的当代尖端技 术或下一代科学技术基础【4 0 1 。 高新技术在我国有狭义和广义之分。狭义的高新技术是具有国际可比性的高 技术的概念；广义的高新技术，包括高技术和新技术两层意思，是一种特定技术 分类术语，目的是便于应用先进的适用技术来提高我国产业的整体技术水平。高 技术指在一定时间里水平较高、反映当时科技发展最高水平的技术；新技术是相 对原有l f - l 技术而言的，它必须是能够填补国内空白的技术，但并非一定是高技术 【4 。高新技术与产品和产业相联系，是对产品和产业的技术含量和技术水平状 态评价后得到的描述性结论。高新技术的发展已经逐渐渗透到了社会变革、思想 观念等意识形态范畴，其内涵远远超越了技术领域本身。 2 1 2 高新技术企业的认定标准 高新技术企j i k 就是以高新技术为核心生产力或核心竞争力的企业【4 2 】。国内 外对。j 二高新技术企业的认定标准不尽相同。不少发达国家首先是界定了高技术产 业，再根据企业产品的属性判断其是台属于高技术企业。 9 江苏大学硕士学位论文 美国的界定指标主要有两个：研发强度和研发人员占总员工的比重，只要这 两个指标达到一定的标准，产品即被称为高技术产品，生产和经营这类产品的企 业则被称为高技术企业【11 1 。 日本的界定方式主要是定性标准，该国将高技术产业定义为“那些节约资源 和能源、技术密集程度高、技术创新速度快，且由于增长能力强而能在未来拥有 一定市场规模以及能对相关产业产生较大波及和效果的产业”，该产业内的企业 即为高技术企业。 至于高技术企业从事哪些行业，也有不同的说法。不过高技术产业核心内容 相对集中，有一定的类聚性，各种界定从内容上都包括经济合作发展组织( d e c d ) 于2 0 0 1 年提出的调整后的五个高新技术产业【4 3 】，即航空航天器制造业、电子与 通讯没备制造业、计算机与办公设备制造业、医药品制造业、医疗设备及仪器仪 表制造业。 2 0 0 8 年，国家科技部、财政部、国家税务总局联合发布了新的高新技术 企业认定管理办法( 国科发火 2 0 0 8 1 7 2 号，以下简称认定办法) 和高新 技术企业认定管理工作指引( 国科发火 2 0 0 8 1 3 6 2 号，以下简称工作指引) 。 从2 0 0 8 年起，全国将统一执行新的高新技术企业认定管理办法，新办法所界定 的“高新技术企业”，是指在“国家重点支持的高新技术领域”内，持续进行研 究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活 动，在中国境内( 不包括港、澳、台地区) 注册一年以上的企业【4 4 1 。根据认定办 法，我国高新技术企业的认定条件有六个( 具体条件见附录a ) 。 对于高新技术产业的划定范围，根据认定办法和工作指引有关规定， 结合世界科学技术发展趋势和我国的科技、经济、社会发展战略，国家重点支持 的高新技术领域包括【4 4 】：电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、 新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改 造传统产业。 l o 科技服务业对高新技术企业自主创新能力的影响研究 2 2 企业自主创新能力相关理论 2 2 1 自主创新的内涵 国外对自主创新的研究，源于对技术创新的研究。熊彼特于1 9 1 2 年在其著 作经济发展理论中首次从经济学角度系统地提出创新这个概念，涵盖了产品 创新、工艺创新、市场创新和组织创新等广泛内容。现代技术创新理论基本是按 照熊彼特创新定义衍生和发展的。 国外与自主创新意义相近的概念是内生创新，h o s k i s s o n & b u s e n i t s l e n g n i c k h a l l 认为内生创新是企业仅运用自身的资源与能力，通过自身的努力和 研究实现技术突破，开发出新产品或新服务以获取商业利益的活动【4 5 1 。 自主创新是在发展中国家提出的概念。自主的内涵是以自我为主，最终目的 是为我所用；意味着充分利用国内外各种资源，通过控制技术发展方向来实施创 新，自主开发产品。对于自主创新的含义，目前国内还没有达成一致的看法，而 争议主要集中在自主创新和技术引进的关系问题上。一种观点强调了自主创