（企业管理专业论文）跨国公司技术战略对我国企业技术进步的影响及其对策研究.pdf

摘要 跨国公司技术战略对我国企业技术进步豹影响及其对策研究 摘要 由于中国经济的快速增长、市场的巨大潜力等因素，特别在入世后，中国在跨国公 司经营战略的地位日益显要。根据邓宁的直接投资理论，技术优势是跨国公司从事对外 投资的基础和前提，也是跨国公司克服在国外经营不利因素，战胜当地竞争对手的唯一 利器。随着跨国公司对华投资力度的不断加大，科技含量和技术档次的提高，其在华技 术战略也里现出新的发展态势。另一方面，中国是一个发展中国家，长期以来技术一直 是制约我国企业发展的关键问题。在现有经济水平下，我们不可能用有限的资源进行超 过发达国家跨国公司的腿d 投资，必须考虑依靠外部技术资源来实现技术发展的目标， 丽跨国公司的在华技术转移与研发也就成为我国企业获取外部技术资源的主要渠道。 本文首先将跨国公司在华技术战略分为三大部分：技术应用战略、技术增长战略和 技术保护战略。其中技术应用战略是以跨国公司的对华技术转移战略为代表，是指跨国 公司将现有技术在我国范围内加以应用，从而获取最大收益，跨国公司的技术转移战略 也是我国企业从跨国公司获取技术的主要渠道：技术增长战略以跨国公司的研发本地化 为代表，研发本地化进一步加剧了跨国公司在我国的技术扩散和溢出，随着经济全球化 的程度日益提高，研发本地化己成为跨国公司在华技术战略中越来越重要的组成部分； 而技术保护战略是指跨国公司的知识产权保护战略，跨国公司通过知识产权保护加紧掌 握核心技术的控制权，从而阻击我国企业的技术吸收和创新。 随后，本文研究了跨国公司在华技术战略对我国企业进步的正负效应。跨国公司对 我国企业的技术促进作用主要体现在：通过外部化和内部化方式所进行的技术转移；与 我国企业的上下游产业关联、培训当地员工所产生的技术溢出效应，技术示范效应及人 力资源效应。跨国公司对我国企业的技术抑制作用表现在：技术依赖、差距永久化和固 定化、技术转移的非适用性、技术陷阱的存在、跨国公司与我国企业争夺研发资源、其 技术保护战略对我国企业技术创新的抑制等方面。 在跨国公司技术战略的影响和约束下，我国企业应充分利用跨国公司技术的转移和 溢出效应，同时尽量避免技术的抑制作用，提升技术的吸收能力，培育内生技术，实现 企业技术进步。本文进行了我国企业技术进步机制的设计，对我国企业技术进步机制的 大致框架进行构建，并对该机制运行平台进行了详细研究，包括基于生产下游端的初级 加工与装配、产品或零部件的标准化生产( 0 e m ) 、产品或零部件的再设计( o d m ) 、合作 摘要 创新( 0 b m ) 四个方面，同时，本文对该机制的支撑涔系进行了设计，包括政策支撑、 环境支持、法律支持三个方面。 最后，以我国轿车产业为例，详细论述了跨国汽车公司在我国的技术战略情况，分 析了中国轿车厂商的技术来源地和技术获取方式，在此基础上分析了中国轿车产业与国 际汽车工业技术差距和技术创新障碍，最后提出了自主开发与联合开发、建设技术创造 服务体系、实施技术联盟攻克技术难关、发展新型能源清洁轿车实现技术跨越式发展、 实施专利战略保护自有知识产权等颇具可行性的对策建议。 关键词：跨国公司；技术战略：发展中国家；技术进步：轿车行业 t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n yt e c h n i q u es t r a t e g yi n f l u e n c e sc h i n e s eb u s i n e s s e n t e r p r i s et e c h n i q u ep r o g r e s s i v ea n dt h ec o u n t e rp l a ns t u d y a b s t r a c t b e c a u s eo ft h ef a c t o r ss u c ha st h ef a s tg r o w t h ，t h eh u g ep o t e n t i a lo fm a r k e to fc h i n e s e e c o n o m y , s p e c i a l l ya f t e rg oi n t ow t o ，c h i n ac o n d u c t sai n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tp o s i t i o ni n t h ei n t e m a f i o n mc o m p a n y ss t r a t e g yi nt h ew o r l d a c c o r d i n gt od u n n i n g sd k e c ti n v e s t m e n tt h e o r y , t h et e c h n i q u ea d v a n t a g ei st h ef o u n d a t i o n a n d p r e m i s e si nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n y si n v e s t m e n ti i lo u t w a r d 。i ti sa l s oa nu n i q u es h a r p w e a p o no fi n t e r n a t i o n a llc o m p a n yw i t hw h i c ho v e r c o m et h ed i s a d v a n t a g e o u sf a c t o ra n d d e f e c t st h el o c a lr i v a l si nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r y a l o n gw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n y e n l a r g et h ei n v e s t m e n t ，r a i s et h e f te x a l t a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o n t e n tc o n t i n u o u s l y ， t h et e c h n i q u es t r a t e g ya l s op r e s e n t san e wd e v e l o p m e n ts i t u a t i o ni nc h i n a o nt h eo t h e rh a n d ， c h i n ai sad e v e l o p i n gc o u n t r y ，t e c h n i q u eh a sb e e nt h ek e yp r o b l e mo fc h i n e s eb u s i n e s s e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tf o rl o n gt i m e u n d e rt h ee x i s t i n ga n de c o n o m i cl e v e l ，w ec a bn o t c a r r yo nm o r er & di n v e s t m e n tt h a nd e v e l o p e di n t e r n a t i o n a lc o m p a n yw i t ht h el i m i t e d r e s o u r c e ，w em u s tc o n s i d e rt od e p e n do nt h ee x t e r i o rt e c h n i q u er e s o u r c e st a r g e tt oc a r r yo u t o u rt e c h n i q u ed e v e l o p m e n t s o ，i n t e r n a t i o n a lc o m p a n yb e c o m et ob et h em a i nr e s o u r c eo f c h i n e s eb u s i n e s se n t e r p r i s eo b t a i n st h ee x t e r i o rt e c h n i q u e f i r s f l y , t h i st e x td i v i d e di n t e r n a t i o n a lc o m p a n yt e c h n i q u es t r a t e g yi nc h i n ai n t ot h r e ep a r t s ： t e c h n i q u ea p p l i c a t i o ns t r a t e g y ，t e c h n i q u eg r o w t hs t r a t e g ya n dt e c h n i q u ep r o t e c ts t r a t e g y a m o n gt h e m ，t e c h n i q u ea p p l i c a t i o ns t r a t e g y m e a n st h e t e c h n i q u et r a n s f e r r i n g f r o m i n t e r n a t i o n a lc o m p a n yt oc h i n a ，i tm e a r l st h a tt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n ya p p l i c a t e st h e i r e x i s t i n gt e c h n i q u ei nc h i n a ，a n do b t a i nt h eb i g g e s ti n c o m e ，i ti sa l s ot h em a i nr e s o u r s et h a t c h i n e s eb u s i n e s se n t e r p r i s eo b t a i n st e c h n i q u ef r o mt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n y t h et e c h n i q u e g r o w t hs t r a t e g yt a k e sr & dl o c a l i z a t i o nf o rr e p r e s e n t a t i v e i td e v e l o p st h ei n t e r n a t i o n a l c o m p a n yt e c h n i q u ep r o l i f e r a t i o na n ds p i l l a g e si nc h i n a a n dt h et e c h n i q u ep r o t e c t i o ns t r a t e g y m e a n st h ei n t e l l i g e n tp r o p e r 哆r i g h tp r o t e c t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n y , t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p a n yc a r r i e so nt h ei n t e l l i g e n tp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o nt oc o n t r o lt h ec o r et e c h n i c a l ，t h u s p r e v e n t st e c h n i q u ea b s o r p t i o na n di n n o v a t i o n so fc h i n e s eb u s i n e s se n t e r p r i s e s m a b s t m c t l a t e r , t h i st e x ts t u d i e dh o wd o e st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n y st e c h n i q u es t r a t e g ye f f e c t c h i n e s eb u s i n e s se n t e r p r i s e s t e c h n i q u ep r o g r e s s i v e ，i n c l u d i n gt h ep l u sa n dm i n u se f f e c t s t h e p l u se f f e c t sa r e ：t h et e c h n i q u et r a n s f e rt h r o u g ht h ee x t e r i o ra n dt h ei n n e rw a y , t h ei n d u s t r y c o n n e c t i o n ，t h et e c h n i q u es p i n a g ee f f e c t ，t h el o c a le m p l o y e e ，t e c h n i q u ed e m o n s t r a t i o ne f f e c t a n dh a m a nr e s o u r c ee f f e c t ；t h em i n u se f f e c t sa r e ：t h e t e c h n i q u ed e p e n d e n c e ，s p a t i a l d i f f e r e n c et u r n sp e r m a n e n t l ya n df i x e d l y ，t h en o n a p p f i c a b i f i t y ，t h em c h n i q u et r a p t h ef i g h t f o rt h er & dr e s o u r c e s ，t h er e p r e s sf r o mt h et e c h n i q u ep r o t e c t i o ns 缸a t e g yt oc h i n e s eb u s i n e s s e n t e r p r i s et e c h n i q u ec r e a t i v i 哆e t c u n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n yt e c h n i q u es t r a t e g y , c h i n e s eb u s i n e s s e n t e r p r i s es h o u l dm a k ef u l lu s eo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a n y st e c h n i q u e a tt h es a m et i m e ， a v o i d i n gr e p r e s s i n ga sf a ra sp o s s i b l e t op r o m o t i n gt h et e c h n i c a la b s o r p t i o na b i f i t y , g r o wt h e t e c h n i q u ei n s i d e ，m a k et h eb u s i n e s se n t e r p r i s et e c h n i q u ep r o g r e s s s o ，t h i st e x td e s i g n sa m e c h a n i s mo fc h i n e s eb u s i n e s se n t e r p r i s et e c h n i q u ep r o g r e s s i n c l u d i n gf o u ra s p e c t s ：t h e e n t r y l e v e lp r o c e s s e sa n da s s e m b l ep r o d u c t i o nc o o p e r a t i o n ，o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ( o e m ) ，o w nd e s i g n m a n u f a c t u r i n g ( o d m ) ，o w nb r a n d n a m em a n u f a c t u r i n g ( o b m ) a t t h es a n l et i m e ，t h i st e x td e s i g n st h es u p p o r ts y s t e mf o rt h em e c h a n i s m ，i n c l u d i n gt h ep o l i c y , t h ee n v i r o n m e n ta n dt h el a wt h r e ea s p e c t s a tt h ee n d ，t a k ec h i n e s ec a ri n d u s t r yf o re x a m p l e ，d i s c u s s e dt h ei n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l e c o m p a n y st e c h n i q u es t r a t e g yi nc h i n a ，a n a l y z e dt h et e c h n i q u er e s o u r c eo ft h ec h i n e s ec a r f a c t o r ya n dt h ew a yt oo b t a i nt e c h n i q u e o nt h i sf o u n d a t i o n ，a n a l y z e dm a r 舀na n dc r e a t i v e o b s t a c l eo ft e c h n i q u eb e t w e e nt h ec h i n e s ec a ri n d u s t r ya n dt h ei n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l e i n d u s t r y a n dg i v es o m ep o s s i b l ec o u n t e rp l a ns u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lc o m p a n y ；t e c h n i q u es t r a t e g y ；d e v e l o p i n gc o u n t r y ； t e c h n i q u ep r o g r e s s ；c a ri n d u s t r y i v 独创声明 本人声明所呈交的学应论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研冤成果，也不包含未获得 ( 洼! 垫遗直墓丝孟要挂型主明 笪! 查拦丑窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 导师签字 签字日期：年月日签字日期：年月日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话 邮编 跨国公司技；r 战略对我县企业技术进步的影响及其对蕞研究 0 前言 0 1 课题研究的目的与意义 2 0 世纪9 0 年代以来，跨国公司在全球范围内的迅猛扩张成为世界经济发展中的最 显著现象。根据邓宁的直接投资理论，技术优势是跨国公司从事对外投资的基础和前提， 也是跨国公司克服在国外经营不利因素，战胜当地竞争对手的唯一利器。而全球范围内 知识经济的兴起、国际市场竞争的加剧，又使得跨国公司的生存和发展面临新的挑战。 在新形势下，跨国公司比以往任何一个时期都更需要保持并不断增强技术优势，以确保 技术上的领先地位。技术战略成为跨国公司决胜全球市场的关键。由于中国经济的快速 增长、市场的巨大潜力等因素，特别在入世后，中国在跨国公司经营战略的地位日益显 要，西方跨国公司加快了进入中国的步伐，目前全世界最大的5 0 0 家跨国公司已有4 0 0 多家在我国投资。随着跨国公司对华投资力度的不断加大，科技含量和技术档次的提高， 其在华技术战略也呈现出新的发展态势。另方面，中国是一个发展中国家，长期以来 技术一直是制约我国企业发展的关键问题，如何加快我国企业的技术创新成为当前需要 研究的重要课题。我国企业要想以更快的速度实现技术进步，缩短与跨国公司的技术差 距，一是在r & d 投资方面，采取比跨国公司更多的投资；二是依靠外部技术资源，实现 技术的跨越式发展。从目前世界的r d 支出分布来看，发达国家跨国公司的研发投资额 约占世界总r & d 支出的9 0 ，发展中国家总的r & d 支出比例不超过6 。在现有经济水平 下，我们不可能用有限的资源进行超过发达国家跨国公司的r & d 投资。所以，我国企业 为必须考虑依靠外部技术资源来实现技术发展的目标，而跨国公司的在华技术转移与研 发也就成为我国企业获取外部技术资源的主要渠道。因此，对跨国公司在华技术战略进 行系统的分析和研究，具有十分重要的现实意义。 跨国公司的在华技术战略，给中国企业既带来了发展机遇，也带来了极大的挑战。 这需要我们认真研究跨国公司在华技术战略的内容、特点和发展态势，分析其对我国企 业技术进步产生的正负效应，设计出一套我国企业技术进步的运行机制。在跨国公司技 术战略约束下，我国企业的技术进步受到最严重影响的当属轿车产业。经过2 0 多年的 合资历程，我国的轿车企业并未完全形成整车开发能力，许多轿车核心技术依然掌握在 国外汽车生产厂商手中。事实上，中国轿车产业起步较晚，技术比较落后，进行技术引 进是必然选择。但是，我们通过与国外汽车公司合资引进技术、来提高中国轿车生产企 跨国公司技术战略耐我国企业技术进步曲影嗣受其对繁研究 业的自主开发能力、从而带动整个中国轿车产业的发展，增强中国轿车产业的竞争力的 初衷却并没有实现，跨国公司的技术转移并没有给中国轿车产业带来实质性的提高，反 而通过对核心技术的掌握对合资公司的产品开发进行了牵制，导致了中国轿车产业越来 越依赖跨国公司的技术转移，从而陷入了“引进一落后一再引进”的怪圈。在跨国公司 的技术战略约束下，我国轿车产业应该何去何从。本文通过分析跨国汽车公司对我国轿 车产业的技术投资，我国轿车产业的技术来源、与国际技术的差距、对外来技术的依存 度、技术创新障碍等问题，为我国轿车企业在跨国公司技术战略约束下，走技术创新之 路提供了对策建议，这对于我国轿车产业摆脱“引进一落后一再引进”的怪圈，走自主 品牌之路有着一定的借鉴意义。 0 。2 研究思路与体系框架 本文的总体思路是在研究跨国公司在华技术战略的基础上，分析其对我国企业技术 进步的正负效应，并进行了跨国公司技术战略约束下我国企业技术进步的机制构建，最 后以我国轿车产业为例，提出我国轿车企业在跨国汽车公司技术战略约束下技术进步的 对策建议。 第一章：理论综述。 第二章：本文在首先将跨国公司在华技术战略分为三大部分：技术应用战略、技术 增长战略和技术保护战略。其中技术应用战略是以跨国公司的对华技术转移战略为代 表，技术转移战略主要基于利润动机，是指跨国公司将现有技术在我国范围内加以应用， 从而获取最大收益，跨国公司的技术转移战略也是我国企业从跨国公司获取技术的主要 渠道；技术增长战略以跨国公司的研发本地化为代表，研发本地化进一步加剧了跨国公 司在我国的技术扩散和溢出，随着经济全球化的程度日益提高，研发本地化己成为跨国 公司在华技术战略中越来越重要的组成部分；而技术保护战略是指跨国公司的知识产权 保护战略，跨国公司通过知识产权保护加紧掌握核心技术的控制权，从而阻击我国企业 的技术吸收和创新。跨国公司的对华技术转移战略、研发本地化战略和知识产权保护战 略共同组成了跨国公司完整的在华技术战略体系。 第三章：跨国公司在华技术战略对我国企业的技术进步产生了重要影响，这种影响 是一把双刃剑，既有积极地促进作用，也可能出现严重的抑制作用。本文主要研究了跨 国公司在华技术战略对我国企业进步的正负效应。跨国公司对我国企业的技术促进作用 主要体现在：通过外部化和内部化方式所进行的技术转移，与我国企业的上下游产业关 2 跨国公司技术战略对我国企业技术进步的影响及其对茨研究 联、培训当地员工所产生的技术溢出效应，技术示范效应及人力资源效应。跨国公司对 我国企业的技术抑制作用表现在：技术妖赖、差距永久化和固定化、技术转移的非适用 性、技术陷阱的存在、跨国公司与我国企业争夺研发资源、其技术保护战略对我国企业 技术创新的抑制等方面。 第四章：在跨国公司技术战略的影响和约束下，我国企业应充分利用跨国公司技术 的转移和溢出效应，同时尽量避免技术的抑制作用，提升技术的吸收能力，培育内生技 术，实现企业技术进步。本文进行了我国企业技术进步机制的设计，对我国企业技术进 步机制的大致框架进行构建，并对该机制运行平台进行了详细研究，包括生产下游端的 初级加工与装配、产品或零部件的标准化生产o e m ) 、产品或零部件的再设计( o d m ) 、 合作创新( o b ) 四个方面。同时，本文对该机制的支撑体系进行了设计，包括政策支 撑、环境支持、法律支持三个方面。 第五章：以我国轿车产业为例，详细阐述了跨国汽车公司在我国的技术战略情况， 分析了中国轿车厂商的技术来源地和技术获取方式，在此基础上分析了中国轿车产业与 国际汽车工业技术差距和技术创新障碍，最后提出了自主开发与联合开发、建设技术创 造服务体系、实施技术联盟攻克技术难关、发展新型能源清洁轿车实现技术跨越式发 展、实施专利战略保护自有知识产权等颇具可行性的对策建议。 跨国公司技术战略对我国企业技求进步的影啊及其对策研究 图o _ 1 本文的体系框架图 4 跨国公司技术战略对我国企业技术进步的影响及其对策研究 0 3 研究的主要创新点 本文的创新点在于： 一、构建出了跨国公司在华技术战略的整体框架 二、在跨国公司对我国企业技术进步正负影响分析的基础上，进行了我国企业技术 进步的机制设计 三、在实证分析中研究了我国轿车行业的技术现状 四、较为系统的提出了我国轿车企业技术进步的可行性对策 葺国登司技术战略珂我国企业技术进步的影响及其对策研究 1 理论综述 1 1 关于技术转移的理论研究 2 0 世纪6 0 年代以来，各国学者从不同角度、不同层面对国际技术转移的成因、机 制和政策提出了若干理论，目前主要的国际技术转移理论有以下几个代表性流派： 一、技术差距理论 波西纳等人认为，发达国家凭借技术优势在一定时期内某种产品的生产上取得垄断 地位，从而形成与发展中国家间的技术差距。发达国家在利润全球最大化的目标下通过 各种途径进行技术转让，发展中国家在该技术( 产品) 的经济增长示范效应下进行技术 引进和研究开发，最终掌握该技术，导致技术差距逐渐缩小，直到引进国能独立生产出 满足其国内需求的产品，两国间技术差距最终消失1 。 二、技术选择理论 曼斯菲尔德从跨国公司利益出发提出对外投资和技术转移的选择理论。他认为，企 业在生产要素供给能够得到满足，出口能获得最大利益的条件下，一般会倾向于选择直 接投资。因为此选择有利于控制技术所有权，在国际上保持技术优势和垄断。企业在直 接投资遇到障碍时，如市场容量太小、市场风险及政治风险较大等情况下，才会选择技 术转移2 。 三、产品生命周期理论 弗农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 把一个产品周期分为三个阶段：新产品阶段，成熟产品阶段 以及标准化产品阶段。他认为，像美国这样的国家是出现新产品的恰当场所。与发展中 国家或是其他的发达国家相比，美国有更高的人均收入、更高的单位劳动成本，潜在市 场与潜在供应商之间也有着更好的信息交流。在第一阶段，新产品还没有标准化，生产 厂商和顾客之间需要有迅速有效的信息交流，这就要求产品生产在美国进行。 当一个产品变得更加成熟，就会有一定程度的标准化。更多的企业生产相似的产品， 市场竞争也更加激烈。这时，企业与顾客近距离、迅速的交流就不是那么必要了，而产 品的成本在竞争中变得越来越重要。在这一阶段，美国的生产厂商必须决定，要不要把 他们的生产工厂转移到别的发达国家甚至是一些发展中国家中去。如果他们决定了这么 做，就把技术带到了这些国家。 1 吴林海，吴松毅跨国公司对华技术转移论 n i 经济管理出版社，2 0 0 2 年版第2 4 页 2 吴林海，吴松毅跨国公司对华技术转移论叫】，经济管理出版社，2 0 0 2 年版第2 6 页 6 跨国公司技术战略对我国企业技术进步的影响及其对策研充 当一个产品被标准化以后，在选择其生产地点时，它的生产成本就成为一个十分重 要的考虑因素。弗农建议，这些企业可以把产品的生产转移到欠发达( 1 e s s d e v e l o p e d ) 的国家中去，这当然也会把技术带过去。弗农的产品生命周期模型不仅对于国际贸易的 模式有着重要的解释能力，而且对于解释国际生产格局的变动也有重要的意义j 四、需求资源关系理论 日本学者斋藤优在资源禀赋理论( h o ) 的基础上提出了需求资源( n r ) 关系理论。 他认为，一国发展经济不仅受到其国民的需求和国内资源的制约，而且受到经济、技术 交往国家的需求和资源的制约。为了满足需求，或采用其它资源，或改变使用资源的比 例，而这正是由技术所决定的。因为技术本身就是一种特殊资源，它可以促进资源的合 理利用、改进资源结构、创造新资源。所以n r 关系的不相适应正是技术与需求的不相 适应，而使资源适应需求的其中一条途径就是引进技术。这样既可以改善引进国的n r 关系，又可以调整和优化输出国的n r 关系，从而促进世界各国间n r 关系的相互依存和 相互作用，形成新一轮的技术创新和技术转移3 五、国际生产折衷理论 英国经济学家邓宁的“国际生产折衷理论”最具代表性，成为最有影响力的主流国 际技术转移理论。该理论的优点在于从技术供给方和技术需求方两个方面进行了综合分 析，对国际技术转移的动力和引力问题进行了较完整的阐述和解释，总结建立了“三优 势模式”理论，即“所有权特定优势”、“内部化特定优势”和“区位特定优势”。所有 权特定优势和内部化特定优势是决定国际技术转移的动力因素，而区位特定优势是决定 国际技术转移的引力因素。这三大优势相互作用、相互吸引，共同促进了国际技术转移 的产生和发展。4 此外，g k 赫勒纳( 1 9 6 9 ) 发表了跨国公司在欠发达国家技术贸易中的作用 的论文，对跨国公司技术转移、技术概念和问题进行了全面探讨。该文分析了国际技术 市场不完善的性质及其对技术转移成本、条件、方式的影响。他将技术区分为生产技术 和消费技术两大类，他指出，跨国公司是生产技术和消费技术的主要生产者和转移者。 在技术转移中，产品生命周期理论是不适用的，跨国公司不仅要赚取垄断利润，而且还 要将不适用或不必要的技术转移到东道国。 r 芬德勒的相对落后性、直接对外投资和技术转移：一个简单的动态模型和s 达斯的外部性、通过多国公司的技术转移：一种理论分析这两篇文章另辟蹊径，探 3 日】斋藤优：技术开发论日本技术开发与政策 m 】，科学技术出版社，1 9 9 6 版第8 6 9 0 页 4 d u n n i n g ，j o h i lh , t l n t e r n a f i o t l a lp r o d u c t i o na n dt h em u l t i n a t i o n a le m e i p d s e ，g e o r g ea u e n & u n w i n ，l o n d o n , 1 9 8 1 ：p 5 2 6 9 7 跨国公司技术战略舸我国企业技术进步的影啊及其对策研究 讨了这一问题。他们证明，假定技术转移在跨国公司生产函数中采取管理投入形式，长 期内可以期望从对外直接投资中产生积极的就业效应。达斯的论文证明，尽管通过跨国 公司进行的技术转移不可能都是使该产业内的国内厂商受益，但使东道国受益是不容置 疑的。 克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 7 9 ) 对弗农的模型进行更加规范化的处理，提出了一个用 来解释资本流动和南北双方技术转移效应的模型。假定只有北方生产新产品，技术转移 就是指关于新产品生产的信息从北方转移到南方。进一步假定，北方有一个一定的创新 外生率( e x o g e n o u sr a t eo fi n n o v a t i o n ) ，而南方总是需要花费一个固定的时间来学 习制造一件新产品，克鲁格曼发现，南北方持续的技术差距保持着一个均衡，如果资本 能够自由移动，北方的技术进步会吸引来自南方的资金，北方企业的创新通常包括新产 品的研发，南方由于缺乏生产这些新产品的专业技术知识，就尽其所能去学习和模仿。 许多研究文献显示，由于南方获得了技术而使生产成本下降，以致它们一旦获得一项新 产品技术，就可以与北方的企业展开竞争。 b r o o k e ( 1 9 7 0 ) 提出了一个有价值的跨国公司技术转移的理论分析框架。他将技术 转移划分为两类：垂直型技术转移和水平性技术转移。垂直型技术转移是指将技术从一 个发展水平向另一个技术水平转移，如将基础研究的科技信息转移到应用研究或产业应 用。水平型技术转移指技术信息从一个组织向另一含组织转移。 p e t e rb u e k l e y ( 1 9 9 7 ) 研究了技术转移模式，并提出l o 种技术转移模式。( m a n 研究发现，跨国公司技术转移的模式因产业而异。p a g e r o s k e i ( 1 9 9 9 ) 将技术扩散的 模型一分为二：即传播模型和概率模型。c a v e s ( 1 9 9 6 ) 对跨国公司技术转移方式特别 是技术许可证与对外直接投资进行了详细的比较分析。 t e e e e ( 1 9 9 8 ) 研究了有关技术转移的成本。任何技术转移到一个新的区位，无论 是向发达国家还是发展中国家，是对跨国公司的子公司还是一个独立的企业，都包含大 量的转移和消化吸收成本。t e e c e 检验了技术转移成本的水平和影响因素。c v a i t s o s 应用案例的方法研究了技术转移的直接成本和间接成本。 总体看来，现代跨国公司对外直接投资与技术转移理论，由于受到历史背景和西方 “大国利益”的影响，大多致力于解释跨国公司的海外扩张的动因，解释跨国公司为在 全球范围扩大或延伸其价值增值链，而有计划、有步骤在全球进行生产经营定位和技术 转移的理论与战略，以及解释跨国公司活动对母国和东道国经济福利的影响。其中许多 理论范式大多是从西方发达国家跨国公司作为资本与技术供给者和市场与利润需求者 跨国登司技术战略对我国企业技术进步时影响及其对策研究 的角度出发，致力于解释发达国家跨国公司国际竞争优势成长机制。 1 2 关于跨国公司研发国际化的理论研究 一、国外有关跨国公司r & d 全球化的理论研究 关于跨国公司如何实施其r d 全球化战略的问题，许多国外学者进行了大量的调查 研究，形成了各种各样的跨国公司r & d 全球化战略理论，其中具有代表性的有： ( 一) r & d 分散与集中理论 1 9 8 9 年，皮尔斯在跨国公司r & d 国际化一书中将影响跨国公司建立海研究开发 分支机构的作用力分为离心力( 促使研究与开发分支机构分散化因素) 和向心力( 促使 研究与开发分支机构集中化的因素) 。皮尔斯指出，不同条件、动机和环境因素影响跨 国公司r & d 全球化战略，它们包括影响跨国公司r s d ) 全球化战略的内部和外部因素、驱 动与阻止因素。驱动因素是一种离心力，推动企业的研究与开发分支机构趋于分散化， 包括：支持当地化生产，满足当地消费者的生产需求，获得国外先进科学技术，降低r & d 人力成本，东道国政府政策影响及重要的国外收购行为。阻止因素是一种向心力，吸引 跨国公司的研究与开发分支机构趋于集中与聚合，包括：严格控制与监督r & d 活动，降 低技术信息泄露风险，接近国内市场，r & d 具有规模经济，降低协调及通讯成本，母国 政策影响。跨国公司在制定r & d 战略时，需比较两种因素的平衡力量。 ( 二) 国际产品周期理论 弗农的产品生命周期理论曾指出：拥有创新能力的企业总是试图保持自己的技术垄 断优势，以攫取更多的垄断利润。但是由于产品是具有生命周期的，随着技术的扩散， 如果这一企业不继续进行研发，就会失去自己的技术领先和垄断地位。跨国公司应当不 断地进行研发，以保持自己的技术垄断地位。这一理论在后来得到皮尔斯的发展。1 9 9 5 年，皮尔斯在技术全球化一文中根据原产品周期理论和修正后的产品周期理论，对 海外研究与开发分支机构的作用加以区分。根据原产品周期理论模型，海外r d 投资是 依据跨国公司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生产性分支机构的外移进 行的。海外研究与开发机构的主要职能是转移技术，帮助区位子公司的生产经营。修正 后的产品周期模型强调跨国公司海外研究与开发的主要潜在职能是对不同国家的研究 分支机构加以协调，同时获得东道国的创新技术。这一观点较少强调海外研究与开发机 构对国外生产性企业的技术支持，特别强调为了公司的整体利益，在全球范围内获取技 ：术资源的重要性。 9 跨国尘司技术战略对我国企业技术进步的影响受其前策研究 ( 三) 技术开发与技术增长理论 1 9 9 7 年，克默尔在建立高效的海外r d 能力一文中将跨国公司海外r & d 直接投 资分为两类；以母国为基础的技术开发型和以母国为基础的技术增长型。以母国为基础 的技术开发型海外r & d 投资是开发国区位创造的技术优势，以这种方式利用该优势比其 他方式对公司更有利可图。对外投资的主要目的是充分利用跨国公司的现有技术知识， 开拓国际市场。所以，影响跨国公司r & d 对外直接投资的主要因素是东道国市场规模和 成长潜力。以母国为基础的技术增长型r d 投资是为了保证跨国公司的稳定和长期增长， 旨在从海外为母国获得新的技术与知识信息，增加母公司技术存量，从而提高跨国公司 在知识经济时代的国际竞争力，东道国公共部门和私有机构的r d 投资量，国内人力资 源质量，有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外区位、建立研究 开发分支机构的关键因素。以母国为基础的技术开发型海外r & d 投资主要强调：( 1 ) 产 品的区位适应( 2 ) 产品的多样化生产( 3 ) 工艺技术的区位适应。相应地，以母国为基础 的技术增长型海外r d 投资主要强调：( 1 ) 创造核心产品( 2 ) 支援核心产品( 3 ) 工艺创造。 ( 四) 国际生产折衷理论 1 9 9 8 年，邓宁在技术全球化变革和经济活动空间组织一文中认为，当跨国公司 认为与竞争对手相比具有一定所有权优势，通过对外国区位的内部化开发能获得理想收 益时，就要从事r & d 的对外直接投资。他认为，跨国公司海外r d 直接投资能帮助企业 获得某种优势，该优势与公司业己存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强 竞争地位。跨国公司的海外r d 直接投资，是为了承担以下一种或几种组合职能：( 1 ) 产品、原材料或工艺技术的适应或改善( 2 ) 基础材料或产品研究( 3 ) 生产研究的合理化 或成本最小化( 4 ) 了解和监视国外技术能力的发展变化。 ( 五) 辅助资产理论 1 9 9 9 年，塞拉皮奥在工业r d 全球化：在美外国r d 直接投资的检验一文中认 为，跨国公司实施r d 全球化战略，是对公司内部关键性资产的安全措施，是辅助关键 资产充分发挥作用的行为。如跨国公司在国外建立研究与开发分支基地，通过接触当地 基础研究信息，提高公司基础研究能力。一些跨国公司通过投资国外应用或开发研究， 辅助加强国内的基础研究。还有跨国公司通过对海外工艺技术的r d 投资，提高生产技 术。另一些跨国公司海外r d 投资，仅是为了得到关键性辅助技术。塞拉皮奥认为，跨 国公司r d 全球化战略是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产 和经营活动取得成功至关重要。跨国公司的海外经营和生产转移，常常需要公司产品的 1 0 跨国公司技术战略对我国企业技术进步的影响及其两荒研艽 适应性开发，部分产品要求重新设计和工艺改造。在这种情况下，需要在海外区匣建立 自己的研究开发分支机构，以支持公司的海外生产和经营活动。辅助性资产理论还对许 多跨国公司建立海外多区位研究与开发分支机构，并将各区逝机构并入全球一体化r e d 网络的行为加以说明：公司产品或创新的关键技术资产可能分布于国外多个研究与开发 分支机构，先进技术的创新需在国外多个研究区位同时进行：跨国公司为了能从辅助技 术的r & d 中获得最大收益，将在国外拥有先进技术的区位发立研究与开发分支机构，并 将所有这些研究与开发分支机构纳入r & d 的全球化网络。 二、国内有关跨国公司r & d 全球化的理论研究 我国对跨国公司的研究从7 0 年代起的早期批判性研究到现在的