（公共管理专业论文）深圳市沙井镇农村集体经济组织改制研究.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者硌、菅蕴乞 日期：川孑年i 砂月lo 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 、) xi 学位论文作者签名靠钐l 导师签名：芝久 日期：口少年t j - ；弓勿目 7 日期：o 誓年f 明( 咱 深圳市沙井镇农村集体经济组织改制研究 专业：公共管理 硕士生：曾惠贞 指导教师：袁政副教授 摘要 当前，在许多城郊乡村，一种以农村乡( 镇) 、行政村、自然村为一个社区 范围，农民以这个社区的集体经济作基础实行股份合作的农村社区股份合作制 经济蔚然兴起。这符合中央提出的“农村集体经济组织要推进制度创新，增强服 务功能，使股份制成为公有制主要形式”的要求，值得关注。 随着城乡一体化的发展，深圳市特区外的大部分农村在经济模式、生活方式、 居住环境等方面已从农村向城市转变，但传统农村管理体制的发展格局，严重影 响和阻碍了城市经济的升级和转型。为加快深圳市建设国际化城市的步伐，实现 深圳经济特区内外经济社会全面协调快速发展，深圳市委、市政府决定加快宝安、 龙岗两区城市化进程，于2 0 0 3 年1 0 月3 l 同提出关于加快宝安、龙岗两区城 市化进程的意见，决定将宝安、龙岗两区的农村集体经济组织成员一次性“农 转非”转为居民，集体土地转为国有土地，农村集体经济组织改制成股份合作公 司。本论文以宝安区沙井镇农村集体经济组织的改制为研究对象进行比较深入的 研究，分析了沙井镇农村集体经济组织进行股份合作制改制的主要原因、发展历 程以及农村集体经济组织改制后的运行绩效，提出农村集体经济组织改制后所面 临的问题和挑战，为进一步完善农村集体经济组织制度、提高转制后的社区管理 提出相应的行政政策建议。 本文主要分为四大部分，第一部分是导论，主要提出了本研究的目的、意义、 基本方法、基本概念和文献综述。 第二部分详细阐述了沙井镇农村集体经济组织社区股份合作制改制历程。通 过对产权模糊所带来的种种矛盾进行了分析和探讨，结合沙井镇的实际，提出了 随着社会经济的不断发展，传统的农村集体经济组织体制己打破了原有的制度均 衡，改革势在必行。该部分以“万丰模式”为实际案例进行了详细的研究分析， 认为万丰村集体经济组织股份合作制改制是一个诱致性的、嵌入社会关系的制度 变迁过程。政府作出的强制性的制度安排，是为了协调规范农户的诱致性制度变 迁才出现的，而农户在政府强制性制度安排下又可根据环境需求的变化进行诱致 性制度变迁。 第三部分，本文以经济发展和行政管理的角度对深圳市沙井镇农村集体经济 组织改制后所面临的问题和原因进行了分析。通过分析，认为沙井镇的农村集体 经济组织改制为股份合作公司以后还是存在不少问题，如：一、经济结构不合理、 产业层次较低，发展过于依赖土地资源。二、政企不分。三、产权高度封闭化， 缺乏流动性。四、税费和社会负担重，发展步伐难以迈开。五、经营和管理人员 素质不高，能力偏低。六、股东监管力度不足。 文章的最后阐述了对农村集体经济组织改制后的思考。通过对国内发达地区 农村集体经济组织改制经验的研究，提出完善沙井镇农村集体经济组织改制的设 想。最后从行政管理的角度对沙井街道集体经济组织外部问题进行了相关政策建 议。如：合理划分街道办事处和居委会、重新构造社区管理体制、稳步推进社区 民主建设、确保社区建设资金的投入。 关键词：农村集体经济组织改制股份合作制 s t u d yo nt h er e f o r mo fr u r a lc o l l e c t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n so fs h a j i n gt o w n ，s h e n z h e n m a j o r ：p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n n a m e ：z e n gh u i z h e n s u p e r v i s o r ：v i c ep r o f y u nz h e n g a b s t r a c t n o w a d a y s ，a m o n gal o to fs u b u r b a nv i l l a g e si n c l u d i n gr u r a lt o w n sa n d t o w n s h i p s 。a d m i n i s t r a t i v ev i l l a g e s a sw e l la sv i l l a g e s ，c o m m u n i t ys t o c k c o o p e r a t i v es y s t e me c o n o m yr i s e sb a s i n go n c o l l e c t i v ee c o n o m y t h i si s n o t e w o r t h yt h a ti t i si na c c o r dw i t hr e q u i r e m e n t sf r o mt h ec e n t r a lg o v e r n m e n t t h a tt h ec o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o n ss h o u l dp r o m o t ei n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o na sw e l ia se n h a n c es e r v i c e sf u n c t i o n ss o a st om a k et h es t o c k s y s t e mt ob et h em a i nf b r mo fp u b l i co w n e r s h i p w i t ht h ed e v e l o p m e n to fu r b a na n dr u r a li n t e g r a t i o n ，m o s tr u r a la r e a s o u t s i d es h e n z h e ns p e c i a le c o n o m i cz o n eh a v et r a n s f o r m e df r o mc o u n t r y s i d e t oc i t yi ns i d e so fe c o n o m i cp a t t e r n 。l i f es t y l e ，l i v i n ge n v i r o n m e n ta n ds oo n h o w e v e et h ed e v e l o p i n gp a t t e r no fr u r a lt r a d i t i o n a lm a n a g e m e n ts y s t e mh a s i n f l u e n c e dt h eu p g r a d i n ga sw e l la so b s t r u c t e dt h ec h a n g i n go fu r b a ne c o n o my t h es h e n z h e nm u n i c i p a lc o m m i t t e eo ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n aa n dt h e m u n i c i p a lg o v e r n m e n th a v ed e c i d e dt os p e e du pt h eu r b a n i z a t i o no fb a o a n a n dl o n g g a n gd i s t r i c t s ，f o rt h es a k eo fq u i c k e n i n gt h ep a c eo fb u i l d i n g s h e n z h e ni n t oa ni n t e r n a t i o n a l c i t y a sw e l la sf o r c a r r y i n g a b o u tt h e c o m p r e h e n s i v e 。c o o r d i n a t e d a n d r a p i dd e v e l o p m e n ti n e c o n o m i cs o c i e t y ， w i t h i na n dw i t h o u ts h e n z h e ns p e c i a ie c o n o m i cz o n e m o r e o v e ei tw a s p r e s e n t e dt h a ti no c t o b e r3 1s t2 0 0 3 “o p i n i o n sa b o u ts p e e d i n gu pt h ep r o c e s s o ft h e u r b a n i z a t i o ni nb a o a na n d l o n g g a n gd i s t r i c t s ”，d e t e r m i n i n g t o t r a n s f o r mv i l l a g e r so fc o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n si nb a o a na n d l o n g g a n gd i s t r i c t st or e s i d e n t sa tat i m e ，t ot r a n s f o r ms t a t e o w n e dl a n d st o c o l l e c t i v e - o w n e dl a n d s ，a sw e l la st ot r a n s f o r mr u r a lc o l l e c t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n st os h a r e h o l d i n gc o o p e r a t i o n t h i sp a p e rh a sm a d ea ni n t e n s i v e s t u d yo ft h et r a n s f o r m a t i o no fc o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n si n s h a j i n gt o w n ，b a o a nd i s t r i c ta sw e l la sa n a l y z e dt h em a i nc a u s e sa n dt h e d e v e l o p m e n tc o u r s eo ft r a n s f o r m a t i o n sf r o mc o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n st os t o c kc o o p e r a t i v es y s t e mi ns h a j i n gt o w na n do ft h ew o r k i n g a c h i e v e m e n t sa f t e rt r a n s f o r m a t i o n w h a t sm o r e ，t h i n g sa r ep r o p o s e da f t e rt h e t r a n s f o r m a t i o ns u c ha si s s u e sa n dc h a l l e n g e sa sw e l la sc o r r e s p o n d i n g s u g g e s t i o n so fp o l i c e sa b o u tf u r t h e rb e t t e r i n gt h ec o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ss y s t e ma n ds t r e n g t h e n i n gc o m m u n i t ym a n a g e m e n t t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t s i ti s p r o d u c t i o ni nt h ef i r s tp a r t p r o p o s i n gt h es t u d yg o a l ，s i g n i f i c a n c e ，c o n c e p t s ，d o c u m e n t sa n do v e r v i e w s t h es e c o n d p a r t e l a b o r a t e so nt h e p r o c e s s o f c o m m u n i t y s t o c k c o o p e r a t i v es y s t e mr e f o r mo fc o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o n si n s h a j i n gt o w n b ya n a l y z i n ga n de x a m i n i n gv a r i o u sc o n f l i c t sl e a d i n gf r o m p r o p e r t yo b s c u r e ，c o m b i n i n gw i t h a c t u a lc o n d i t i o n so fs h a j i n gt o w n ，t h e t r a d i t i o n a lc o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m y o r g a n i z a t i o n ss y s t e mb r o k et h ep r e v i o u s o n ew i t ht h ec o n t i n u o u se c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h u s r e f o r m i n gi s b o t h i n e v i t a b l ea n dn e c e s s a r y u n i f y i n gt h er e a l i t yo f “w a n f e n gp a t t e r n ”i nd e t a i l 。 t h i sr e f o r mo fw a n f e n gv i l l a g ei sas y s t e mv i c i s s i t u d ep r o c e s so fi n d u c i n ga n d i n s e r t i n gs o c i a lr e l a t i o n s i nt h et h i r dp a r t ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e di s s u e sa n dc a u s e sr e s u l t i n gb yt h e c o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o n sr e f o r mo fs h a j i n gt o w nf r o mt h e a n g l eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n da d m i n i s t r a t i o nm a n a g e m e n t t h r o u g ht h e a n a l y s i s ，t h e r ea r es t i l lm a n yp r o b l e m sa f t e rt h er e f o r mf r o mc o u n t r yc o l l e c t i v e e c o n o m yo r g a n i z a t i o n s t os t o c k c o o p e r a t i o n f i r s t ly i r r a t i o n a le c o n o m i c s t r u c t u r e ，i n d u s t r yl e v e la n dt h ed e v e l o p m e n tl e a n i n gt o om u c ho nl a n d r e s o u r c e s s e c o n d l y , t h e r ei s n t ac l e a rl i n eb e t w e e nt h ef u n c t i o n so ft h e g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s t h i r d l y , h i g h l ye n c l o s e ds h a r ei sl a c ko ff l u i d i t y f o u r t h l y , i ti sh a r dt od e v e l o pb e c a u s eo fh i g ht a x e sa n df e e sa sw e l la st h e i v h e a v yp u b l i cc h a r g e f i f t h l y , o p e r a t o r sa n dm a n a g e r sa r el o wq u a l i t i e sa n d l a c ko fa b i l i t i e s f i n a l l ys h a r e h o l d e r s s u p e r v i s i o ni sn o ta d e q u a t e t h ep a p e r i nt h el a s tp a r t ，e x p a t i a t e do nc o n s i d e r a t i o na f t e rt h er e f o r mo f c o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o n s a l s oi tp u tf o r w a r dt h ep r e s u m p t i o n o fi m p r o v i n gc o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o n sr e f o r m f i n a l l yt h e r ea r e s e v e r a ls u g g e s t i o n so fc o r r e l a t i v ep o l i c i e sa b o u te x t e r i o rp r o b l e m so fc o l l e c t i v e e c o n o m yo r g a n i z a t i o n si ns h a j i n gs u b - d i s t r i c tf r o mt h ep o i n to fa d m i n i s t r a t i o n m a n a g e m e n t f o re x a m p l e ，r a t i o n a ld i v i s i o n so fs u b d i s t r i c t sa n dr e s i d e n t s c o m m i t t e e s ，r e e s t a b l i s h m e n to fc o m m u n i t ya d m i n i s t r a t i o ns y s t e m s ，s t e a d y a d v a n c i n go fc o m m u n i t yd e m o c r a c y c o n s t r u c t i o n sa sw e l la st h ea s s u r a n c eo f c o m m u n i t yc o n s t r u c t i o ni n p u t k e yw o r d s ：c o u n t r yc o l l e c t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o n s ，t r a n s f o r m a t i o n ， s t o c kc o o p e r a t i v es y s t e m v 目录 第一章导论一( 1 ) 第一节选题的背景和问题的提出( 1 ) 第二节本研究的目的、意义和研究方法( 2 ) 第三节本研究的基本概念( 3 ) 第四节文献综述( 8 ) 第二章沙井镇农村集体经济组织改制历程( 1 2 ) 第一节沙井镇农村集体经济组织改制的背景( 1 2 ) 第二节沙井镇农村集体经济组织改制的主要内容( 1 6 ) 第三章沙井镇农村集体经济组织改制后面临的新问题及原因分析( 3 0 ) 第一节沙井镇农村集体经济组织改制后面临的新问题- ( 3 0 ) 第二节沙井镇集体经济组织改制后面临问题的原因分析( 3 4 ) 第四章迸一步完善沙井镇农村集体经济组织改制的思考( 3 8 ) 第一节国内发达地区农村集体经济组织改制发展的经验( 3 8 ) 第二节完善沙井镇农村集体经济组织改制的设想( 4 3 ) 第三节沙井镇集体经济组织改制外部问题的思考( 4 7 ) 结 吾( 5 2 ) 参考文献( 5 5 ) 后记( 5 9 ) 第一章导论 第一节选题的背景和问题的提出 1 9 8 0 年5 月中共中央和国务院发出4 l 号文件，深圳正式被定为“经济特区。 深圳作为改革开放的“窗口和“试验场，在很多方面进行了改革探索，其中农村 经济在体制改革创新和增长方式转变等方面也在不断地改革和探索。发展农村股份 合作经济主要有两方面原因：一是2 0 世纪8 0 年代初，中央确定在深圳建立经济特 区，我国农村经济发展迎来了空前的发展机遇，农村集体资产迅速增长，迫切需要 管理体制的改革和创新，以适应经济发展的要求。二是农村经济的迅速发展，农民 生富裕了，手头的剩余资金多了，需要寻找新的出路，但单个农民或家庭的资金规模 又比较小，需要通过适当形式的合作参与市场经济的竞争。同时农村需要兴办有一 定规模的企业或建设工业区，仅靠集体资金又难以达到规模，而农民手里又有大量 闲置资金需要寻找出路。这时就需要一种新的经营组织形式既能够汇集农民手里的 大量闲置资金，扩大经营规模，又可以保证这些资金的安全增值。位于深胡l 市郊的 沙井镇，充分利用毗邻香港的地理优势和中央的优惠政策，积极调整产业结构，大 力兴办“三来一补 和“三资 企业，农村集体经济获得超常规的高速发展，集体 资产急剧增加。而原有的农村集体经济管理体制存在的产权虚置、分配上的随意性 以及缺乏民主管理和监督的弊端，迫切需要一种新的经济组织形式来解决，以管好 用好集体资产，实现集体资产的增值保值。在这样的情况下，股份合作制应运而生。 社区股份合作制的建立与发展，虽然探索出了一条适合城镇郊区农村土地经营的模 式，较好地解决了促进农村经济发展与保护农民合法权益二者之间的矛盾，但还存 在着社区股份合作制的制度建设不健全；土地权益股分红方案缺乏科学性；集体资 产股的权益没有体现等不足，有待进一步完善。农村股份合作制的实施促进了农村 经济与社会的全面发展，其作用和社会经济效益是明显的。但是，随着农村城市化 水平的日益提高和依法治国工作的不断推进，现行的农村股份合作制已越来越不适 应形势发展的要求，社区型股份合作制所固有的平均性、福利性、封闭性己日益暴 露出运作不规范、运行过于封闭、操作日趋困难等局限性，在这种情况下，为推动 农村经济的发展，提高农民生活水平，适应农村城市化进程的要求，深化农村股份 合作制改革已势在必行。 2 0 0 4 年深圳市要在特区外的宝安龙岗两区推行农村城市化政策，决定将农村集 体经济组织全部成员转化为城市居民，原属于其成员集体所有的土地依法转为国家 所有，原农村集体经济组织按照股份制企业的内部治理结构改制成股份合作公司。 沙井镇农村集体经济组织紧紧抓住这一契机，对原来的股份合作制进行了制度创新， 进一步深化改革，完善了农村社区股份合作制度，使沙井镇的经济和社会管理制度 都得到了较大的发展。本文主要对深圳市沙井镇农村集体经济组织进行股份合作制 改制的历史起缘、由于城市化原因进行进一步的改革发展、完善的过程进行研究， 并以万丰村为例进行分析和评价。由于“万丰模式”全国闻名，非常具有代表性， 对它的研究具有重要的理论和现实意义。本文希望能从万丰村的股份合作制度改革 和沙井镇因城市化原因推行集体经济组织改制的研究中总结出一些经验，为我国其 他地区的农村集体经济组织改制提供有益的政策参考。 第二节本研究的目的、意义和研究方法 一、本研究的目的 本文结合深圳市沙井镇农村集体经济组织进行社区股份合作制改制的实际，以 “万丰模式 为案例，分析了集体经济组织进行社区股份合作制改革的探索阶段和 改制阶段的特点、绩效和存在的问题，并提出相应的发展思路。具体的讲，本文将 回答以下几个问题：城市化过程中城郊农村集体经济组织产权状况如何? 这种农村 集体经济组织产权现状是否符合经济社会发展的要求? 农村集体经济组织的改制是 否能完全解决农村集体经济组织可持续发展过程所遇到的所有问题? 股份合作公司 这种组织形式的特征、存在的问题、绩效是什么? 以后应该如何进一步完善和发展? 本文将对这些问题进行研究。 2 二、本研究的意义 本论文以深圳市沙井镇农村集体经济组织改制为研究对象，通过对改制的历程、 内容、初步成效、改制后所面临的问题进行研究和分析，以国内其他发达地区农村 集体经济组织的改制经验为参考，提供一个较为成熟的、可借鉴的组织制度改革实 施方案，为我国其他“城中村”或城郊村集体经济组织改制提供一些可借鉴的经验， 以减小它们改制时所付出的成本。 本研究的基本方法 在对沙井镇农村集体经济组织改制问题研究的基础上，运用新制度经济学、行 政管理学、社会学等多学科理论，借鉴其他城市对“城中村”集体经济组织改制问 题的经验探讨，探寻“城中村和城郊村集体经济组织改制方面的重要意义。在实 际的操作过程中，本研究采取问卷、访谈的形式掌握了大量的数据资料，并利用工 作上的便利，从沙井镇政府、沙并街道统计办数据库中提取相关数据，还在图书馆 搜索大量相关文献资料，为研究的顺利进行提供了宝贵的借鉴。 第三节本研究的基本概念 农村集体资产，概括来讲，农村集体资产指“集体所有的土地和法律规定属于 集体所有的森林、山岭、草原、荒地、滩涂、水面等自然资源：集体所有的各种流 动资产、长期投资、固定资产、无形资产和其他资产 1 1 主要分为两类：1 、非经营 性资产：包括集体所有的土地和法律规定属于集体所有的森林、山岭、草原、荒地、 滩涂、水面等自然资源和村办公楼、公益事业设施等；2 、经营性资产：包括集体 所有的各种流动资产、长期投资、固定资产、无形资产和其他资产。随着城市化进 程的加快，村集体经济组织传统的资源性资产在土地征用的过程中不断减少，由此 取得的大量征地资金形成了大量的货币资产。本文所讨论的农村集体资产主要是指 【1 1 国务院关于加强农村集体资产管理工作的通知。1 9 9 5 年1 2 月3 1 日发布 经营性资产。 农村集体经济组织是指自实行家庭联产承包责任制和双层经营体制改革之后形 成的包括乡、村、村民小组和部分农民共同所有的农村劳动群众集体所有制的经济 组织【l 】。它包括乡( 镇) 集体经济组织、村集体经济组织、村民小组集体经济组织 等。我国农业法则定义农业集体经济集体组织为“是指土地等农业基本生产资 料集体所有基础上形成的，按照农民居住村落划分的集体经济组织，具体包括乡( 镇) 农村集体经济组织、村农业集体经济组织和以村民小组为单位的村内农业集体经济 组织 。两者的定义大同小异。目前在我国农村有的把农村集体经济组织称之为农工 商公司、集体资产经营公司、经济联合社等。 与全国情况一样，本研究所指的农村集体经济组织，发端于解放初期农民带着 土地、耕牛等私有财产入股的生产合作。至人民公社体制解体前，经历了互助组、 初级社、高级社和人民公社四个阶段。在人民公社时期，实行“三级所有，队为基 础 的体制。八十年代初期，我国农村全面确立了统分结合的双层经营体制，人民 公社赖以生存的微观基础不复存在，党在指导这场变革的过程中，及时地指示“要 以农民居住的社区范围，建立合作经济组织 ，“为了完善统一经营和分散经营相结 合的体制，一般应设置以土地公有为基础的地区性合作经济组织。这种组织，可以 叫农业合作社、经济联合社或群众选定的其它名称；可以以村( 大队或联队) 为范 围设置，也可以以生产队为单位设置；可以同村民委员会分立，也可以实行一套班 子两块牌子。”“政社分设，原来的大队一般建立农业合作社或经济联合社等组织， 使大队企业有所归属。原来的公社，除了没有兴办企业的以外，也可建立必要的联 合经济组织，使公社企业有所归属。 由于以土地所有权主体、集体企业归属和农 民居住区域为建社的主要依据，形成了“一队一社、一队多社、一社多队 的社区 合作经济组织架构。 我国政府以法律的形式确认了农村集体经济组织是农村集体资产的所有者和管 理者，1 9 9 9 年新修订的我国土地管理法在规范农村集体土地的经营管理和征地 补偿费的管理权主体时，均强调农村集体经济组织的法律地位，明确村的集体经济 组织是本村集体土地等集体资产的所有者。宪法明确指出，农村集体经济组织实 e l 】李慧什么是集体经济组织【j 】中国乡镇企业会计t1 9 9 8 ( 9 ) ：2 2 2 5 4 行家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制；国家保护城乡集体经济组织的 合法权利和利益。由此，农村集体经济组织作为集体资产的所有者，受全体成员的 委托，负有管理集体资产并使其保值、增值的责任。 本文所研究的农村集体经济组织跟农业法的定义一致。在沙井镇，未改制 前的农村集体经济组织一般称为x x 村经济发展公司。改制后的集体经济组织改名 为x x 股份合作公司。 股份合作制是能够促进生产力发展的公有制实现形式，是现阶段劳动者创造就 业机会、走向共同富裕的一条重要途径。理论界对于社区股份合作的探讨从来没有 停止过。韩俊、张庆忠认为股份合作制是继家庭联产承包责任制之后我国农村改革 的又一重大突破，是今后深化农村改革的又一重要突破口【l 】，董辅祗认为社区股份 合作制“非驴非马 不规范，属于过渡性的产物【2 1 。 傅晨从制度的角度分析了社区股份合作制产生的动因，他认为农村社区型股份 合作制是一个典型的诱致性制度变迁【3 1 。 股份合作制，原国家体改委经国务院同意发布的关于发展城市股份合作制企 业的指导意见指出，股份合作制是采取了股份制一些做法的合作经济，是社会主 义市场经济中集体经济的一种新的组织形式。在股份合作制企业中，劳动合作和资 本合作有机结合。劳动合作是基础，职工共同劳动，共同占有和使用生产资料，利 益共享，风险共担，实行民主管理，企业决策体现多数职工的意愿；资本合作采取 了股份的形式，是职工共同为劳动合作提供的条件，职工既是劳动者，又是企业出 资人。劳动合作与资本合作相结合有利于共同劳动条件的改善、企业竞争能力的提 高和劳动者长远利益的增加。 学者傅晨【4 】认为，农村社区型股份合作制是以原社区性农村集体经济组织( 行政 村或自然村) 为单位，在不改变生产资料集体所有的前提下，把社区内集体经济财产 部分或全部地折股量化到每个成员头上，并参照股份制的治理结构成立股份合作组 织，统一经营，民主管理，按股分红。 【1 1 韩俊，张庆忠主编中国农村股份合作经济理论、实践、政策 m 北京：经济管理出版社出版，1 9 9 3 ：p 3 5 - 4 0 2 1 董辅祗股份合作企业向何处去经济日报，1 9 9 4 年6 月5 日 1 3 1 傅晨论农村社区型股份合作制制度变迁的起源 j 中国农村观察，1 9 9 9 ( 2 ) ：1 - 8 4 1 傅晨中国农村合作经济：组织形式和制度变迁 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 5 ：p 1 0 0 1 0 9 5 本文所谓的农村社区股份合作制，就是以农村社区合作经济为基础，以股份制 为形式，以集体资产产权为纽带，以加强集体资产管理和运营为内容，以资产保值 增值和效益最大化为目的，把社区性的合作经济组织的集体财产全部或部分折成股 份，量化到每个成员头上，社区成员凭借分得的股份参与年终分红，但不能抽资退 股、转让、抵押和买卖。在管理方式上，参照股份制的治理结构建立起来的一种新 型的农村社区合作经济组织形式。它主要体现两个特点：首先，农村社区股份合作 制组织呈现为一种社区行政性的法人团体。其次，农村社区股份合作公司具有较强 的区域封闭性和福利性。农村社区股份合作经济组织基本上是以历史上形成的社区 性农村集体经济组织为载体，是一种封闭性的股份合作组织，既有经济组织的职能， 又有社区服务、公益事业建设和管理等职能【l 】。与合作制和股份制相比较，社区股 份合作制中既没有纯粹的合作制，也没有纯粹的股份制。首先，社区股份制的改革 在一定程度上恢复了合作经济的某些因素，如承认个人产权、实行一人一票的民主 管理、保持一定的封闭性。但是，社区股份合作社与传统意义的合作制还是存在差 异：合作社进退自由，而社区股份合作社的成员资格主要取决于是否社区的天然成 员和社区的集体意愿，并不体现自愿加入，也不允许自由退股；合作社的个人产权 是社员入股形成的，而社区股份合作社的个人产权是集体财产折股量化分配而来的， 大多只具有分红的权利。社区股份合作制虽然借鉴了股份制的一些做法，但也不完 全相同：股份制成员资格开放，而社区股份合作社对于吸收外来人员上相对比较保 守，外人几乎很难进入合作社内部；股份制的股东一般拥有完备的产权，而社区股 份合作社个人产权残缺；社区股份合作社虽有实行分红，但权利和风险不对称，社 员一般只有分红，不承担风险，具有较多的福利性质，而股份制的股东风险和权利 是统一的。从组织的目的看，股份制经济交易的目的是谋取资金的规模收益，合作 制经济交易的目的是成员互助，而社区股份合作制交易的目的主要是明晰传统集体 经济模糊的产权，获取赢利，既必须考虑组织的收益，又要负责公共的支出。具体 比较见下表1 1 。 【1 1 傅晨农村社区型股份合作制的治理结构一个交易费用经济学的透视 j 农业经济问题，1 9 9 9 ( 6 ) ： 1 6 - 2 0 6 表1 - 1股份合作制、股份制和合作制的比较【1 】 类型股份合作制股份制合作制 组织目的获取赢利合理分配获取利润互助互利，改善社员 境况 成员资格条件基本上是封闭的完全开放入社自愿，退社自由 产权结构有差别的共同占有按股份多少差别占有社员个人占有为主 管理决策一人一票制一股一票制一人一票制 收益分配按劳分配与按股分红按股分配按社员的惠顾比例分 相结合配，资本报酬有限 所有者经营者不完全统一完全分离基本统一 及生产者关系 联合方式资本与劳动双重联合资本联合劳动或业务联合 股份合作公司，深圳经济特区股份合作公司条例中给出的定义是：“注册资 本由社区集体所有财产折成等额股份或募集部分股份构成的，股东按照章程规定享 受权利和承担义务，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。 该定义让 人耳目一新，股份合作企业固定为公司，成为公司形态中特殊的一种，意味着它应 与其他公司一样，有着严格的设立程序和章程规范，拥有了法人的法律地位和一切 公司应有的性质与特征，这样，把农村集体经济组织转制成的企业真正推向市场。 因此在相关法规中强调其公司形态的合法性和股东的权利义务，为企业建立提供了 法治理念作为坚强后盾。就此定义，结合公司的特点，试综合出股份合作公司的特 征：l 、资本由社区集体财产折成股份和部分募集股份组成，即以集体原有财产入股 为主；2 、股东以其出资对公司承担有限责任3 、公司以其全部财产对外承担责任。 本文所指的股份合作公司是按深圳经济特区股份合作公司条例来定义的，即由 原沙井镇农村集体企业改制而成的沙井街道社区股份合作公司。 【l 】曹建良，史大鹏，冯海发龙岗农村股份合作制发展模式研究 m 北京：人民日报出版社，2 0 0 0 ：p 2 1 2 3 7 第四节文献综述 一、关于我国农村社区合作组织的具体问题的研究 社区股份合作制是一种以原有社区合作经济组织为母体，引入了股份制某些适 用机制，重新组合而成的新型社区集体经济组织。傅晨认为，从经典的角度来看， 它既不是纯粹的合作制，也不是纯粹的股份制，而是二者兼有，即所谓的“非驴非 马”。其主要特征包括：社区行政性、社区封闭性、福利性、经营主体多样性等。近 年来，随着社区股份合作制推广范围的扩大以及前期试点结果的体现，对于社区型 股份合作制来说，农村社区集体经济的产权矛盾是必要条件，但还不是充分条件， 社区型股份合作制的产生还需要有一定的经济条件，是存在于传统产权制度框架内 的集体经营要有相当程度的发展，成为农户的一个巨大的“外部收入”并被凸现出 来，且收益大于成本，而城市化进程对集体经济产权矛盾的爆发和股份合作制的制 度变迁具有“催化 的作用。【i 】因此，目前研究的重点转向了社区股份合作制本身 的规范化研究，主要包括以下几个方面： ( 一) 关于集体股的问题 在集体存量资产折股中，留不留集体股，留多大比例，是目前理论界争论最多 的问题之一，大体有三种代表性的观点，一种观点认为，集体股是合作之本，它是 全村农民集体所有，保留集体股是社区股份合作公司维护其集体经济属性的必然之 举；第二种观点认为集体股的设置，导致了委托人的虚置，减弱了对代理人的约束， 这是社区股份合作制存在的一个主要问题。 2 1 解决的办法是取消集体股，将相应的 资产量化到人，建立明确的委托关系；改革初期，农民群众囿于“姓社姓资的困 惑，唯恐清产核资界定产权被说成是化公为私，瓜分集体经济，在基层地方政府的 规定下，大多数乡村都设置了极高的集体股。但是，集体股的设置非但于明晰产权 的改革目的无补，相反是明晰产权的一道障碍。其实，集体股的设置从制度安排者 1 1 傅晨论农村社区型股份合作制制度变迁的起源 j 中国农村观察，1 9 9 9 ( 2 ) ：p i 8 2 1 傅晨农村社区型股份合作制的治理结构一个交易费用经济学的透视 j 农业经济问题，1 9 9 9 ( 6 ) ： 1 6 - 2 0 8 的“正式 表达来看，是为了维护和保证集体经济的公有性质。实际上集体股是人 们不能无视具有强大影响势力的既得利益团体一基层干部的产物。设置一个 庞大的集体股，迁就了这个既得利益团体，从而减少了改革的阻力，使改革得以出 台和进行。这也就是集体股的历史合理性。但是，集体股毕竟存在上述的弊病，而 且越来越严重。1 9 9 3 年前后，理论界对集体股总地持批评态度。在这种舆论氛围中， 各地普遍采取了降低集体股比重的做法。1 9 9 2 年深圳特区内城市化了的原农村社区 实行集体股不低于5 1 ，而特区外的农村社区则多数把集体股降到占3 0 左右， 广州天河则在1 9 9 4 年底在全区取消了集体股，代之以分配时先集体提留后个人分红 的办法。这些做法虽然不能说是完善的，但产权制度的安排又前进了步。第三种 观点认为，留出适当的份额作集体股，有一定的根据和必要，只是集体股占多大的 比例，应视具体情况而定，一般不宜太大【1 1 。设置集体股，用于解决社区公共管理、 。集体福利、社会保障以撤制前已经退休人员的养老和医疗费发放等问题。集体股可 妒 在未来城乡管理体制转换完成，转居村民能够享受同原城市居民同等的待遇后逐渐 减持【2 】。 ( 二) 关于股权流转问题 社区股份合作制的股权表现出极大的凝固性和封闭性，不能随意退股，也不能 转让、继承、抵押、赠送等，且“人在股在，人走股消”。这样很难体现出股权的内 在价值，也难以实现资本和资源的优化配置，在相当大程度上制约了社区股份合作 社在更大范围内和更深层次上的发