（公共管理专业论文）我国转型时期政治秩序的制度分析.pdf

公共管理硕i j 学位论文 摘要 改革开放以来的我国的社会转型存在着复杂性和危险性。若转型过程中的某 个环节不能把握好，就存在着政治动荡、经济崩溃和社会失范的可能。稳定是我 国社会转型的最基本要求。在我国的社会转型过程中，政治的力量始终是其中最 重要的力量。维护良好的政治秩序是实现社会稳定协调转型的根本保证。本文就 着重从制度的视角探讨在转型的背景下的政治秩序的稳定与发展。 本文的第一部分提出政治秩序的相关问题，分析了相关的概念。其中最重要 的是转型、政治秩序以及制度等几个概念。这是进行研究的基础。并且提出了本 文进行研究的框架，以及研究方法。本文主要应用的研究方法是辨证唯物主义和 历史唯物主义、制度研究方法、主体行为研究法。 本文的第二部分主要描述我国政治秩序的现状。主要从政治规则、政治实体 以及政治控制等三个方面进行。在这一部分，将依靠制度变迁、正式规则与非正 式规则、制度的适应性效率等相关概念和原理进行分析。经过分析，本文认为我 国政治秩序中的政治规则、政治实体以及政治控制方面都存在某种程度的缺陷。 第三部分，主要分析我国政治秩序的制度根源。这也是从政治规则，政治实 体以及政治控制等三方面进行的。文章认为，政治规则的供需、变迁路径、正式 规则、制度适应性效率、政治实体身份转换、结构变迁、政治参与、政治权威和 政治能力等方面的不足是造成我国转型时期政治秩序问题的主要原因。 第四部分针对转型时期我国政治秩序的问题，尝试提出我国转型时期建设良 好政治秩序的制度之道。本文认为，在政治规则方面，应该十分注重制度创设与 制度过程的改进；在政治实体方面，应该加快速度推进民主的建设和法治的完善； 而在政治控制方面，必须加强政治权威的重塑和政治能力的提升。 最后，得出本文结论。 关键词：转型时期；政治秩序；制度分析 i i 我困转型时期政治秩序的制度分析 a bs t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a ss o c i a lt r a n s i t i o na r er e a l l y c o m p l i c a t e da n dd a n g e r o u s i fap a r t i c u l a ra s p e c to ft h ep r o c e s so ft r a n s i t i o nc a nn o tb e a t g o o dg r a s p ，t h e r em a yb et h ep o l i t i c a lt u r m o i l ，e c o n o m i cc o l l a p s ea n ds o c i a l l o s s s t a b i l i t yi st h em o s tf u n d a m e n t a ls o c i a lt r a n s f o r m a t i o no fo u rc o u n t r yd e m a n d s i n t h ep r o c e s so fs o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，p o l i t i c a l p o w e rh a sa l w a y sb e e nt h em o s t i m p o r t a n tf o r c e m a i n t a i n i n gg o o ds o c i a l a n dp o l i t i c a lo r d e ri st h ef u n d a m e n t a l g u a r a n t e ef o rs t a b l ea n dh a r m o n i o u st r a n s i t i o n t h i sp a p e rw i l lf o c u s eo nt h et r a n s i t i o n f r o mas y s t e mp e r s p e c t i v et oe x p l o r et h eb a c k g r o u n do ft h ep o l i t i c a lo r d e r ，s t a b i l i t y ， a n dd e v e l o p m e n t i nt h ef i r s tp a r to ft h ep a p e r ，i 1 1p r o p o s es o m ec o n c e p t i o n so f p o l i t i c a lo r d e r t h e m o s ti m p o r t a n tc o n c e p t i o ni st h et r a n s f o r m a t i o n ，t h ep o l i t i c a lo r d e ra n dt h es y s t e m t h i s i st h eb a s i so ft h es t u d y ia l s op u tf o r w a r daf r a m e w o r kr e s e a r c hm e t h o d s a n do ft h i s p a p e r t h i sp a p e rs t u d i e st h ea p p l i c a t i o no fd i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s ma n dh i s t o r i c a l m a t e r i a l i s mt h a tt h es y s t e mi s l o o k i n gf o rw a y st os t u d yt h eb e h a v i o ro ft h em a i n p l a y e r s t h es e c o n dp a r to ft h ep a p e ri st oi n v e s t i g a t et h ec a u s e so fp o l i t i c a lo r d e r m a i n l y f r o mt h ep o l i t i c a lr u l e so fp o l i t i c a le n t i t i e s ，p o l i t i c a lc o n t r o li si nt h r e ea r e a s i nt h i s p a r to ft h es y s t e mw i l ld e p e n do nc h a n g e si nt h ef o r m a la n di n f o r m a lr u l e s t h e a d a p t i v es y s t e me f f i c i e n c ya n do t h e rr e l a t e dc o n c e p t i o n sa n dp r i n c i p l e sa r ef o r a n a l y s i s i n g a f t e ri t ，t h i sp a p e rb e l i e v e st h a tt h ep o l i t i c a lr u l e so ft h ep o l i t i c a lo r d e ri s v e r yi m p o r t a n t t h e r ea r ep o l i t i c a le n t i t i e s ，a sw e l la ss o m ed e g r e eo fp o l i t i c a lc o n t r o l d e f i c i e n c i e s t h et h i r dp a r to f p a p e r ，ia n a l y s i st h em a i nc a u s e so fp o l i t i c a lo r d e ri nt h es y s t e m t h i si sf r o mt h ep o l i t i c a lr u l e so fp o l i t i c a le n t i t i e sa n d p o l i t i c a lc o n t r o lo ft h et h r e e a r e a s t h ea r t i c l ew i l ld i s c u s st h ep o l i t i c a lr u l e so f s u p p l ya n dd e m a n d ，c h a n g e si nt h e r o a d ，o f f i c i a lr u l e s ，a d a p t i v es y s t e me f f i c i e n c yp o l i t i c a le n t i t ys t a t u s c h a n g e s t r u c t u r a lc h a n g e s ，p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ，p o l i t i c a la u t h o r i t ya n dp o l i t i c a la b i l i t i e so f s h o r t a g ea r et h em a j o rc a u s e so fo u rp o l i t i c a lo r d e ri nt h et r a n s i t i o np e r i o d p a r ti vi sa i m i n ga tr e s t r u c t u r i n gt h ec o u n t r y sp o l i t i c a lo r d e r w ew i l lt r yt om o v e o u rt r a n s i t i o np e r i o dr o a db u i l d i n gag o o dp o l i t i c a lo r d e ri nt h es y s t e m t h i sp a p e r h o l d st h a tt h ep o l i t i c a lr u l e s ，t h es y s t e ms h o u l db ec r e a t e dw i t hg r e a ta t t e n t i o nt ot h e i i i 公共管理硕i j 学位论文 p r o c e s so fi m p r o v i n gt h es y s t e m p o l i t i c a le n t i t i e s ，s h o u l ds p e e du pt h ep r o m o t i o no f d e m o c r a c ya n dt h er u l eo fl a w ，i m p r o v et h eb u i l d i n g i np o l i t i c a lc o n t r o l ，i tn e e d st o s t r e n g t h e np o l i t i c a la u t h o r i t ya n dp o l i t i c a lp o w e ro ft h er e m o d e l i n g f i n a l l y ，t h ec o n c l u s i o n sw e r ed r a w n i nt h i sp a p e r k e yw o r d s ：t r a n s i t i o n a lp e r i o d ；p o u t i c a lo r d e r ；i s t i t u t i o n a la n a l y s i s i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 每豇 i f 1 期：o 坳汐年，2 月扩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 粗1 日期：彬孑年，2 月8 日 日期：枷8 年a 月合日 公共管理硕l ：学位论文 第1 章导论 1 1 问题的提出 本论文所说的转型时期，是指当代我国政治、经济、社会和文化转型，是以 中国共产党第十一届三中全会召开作为开端的。十一届三中全会确立了以经济建 设为中心、坚持四项基本原则、坚持改革开放的社会主义初级阶段的基本路线， 开始了我国从传统国家向现代国家加速转变的转型时期。 在这样一个时期，全球化、经济一体化成为了世界发展的主要趋势，西方国 家在政治、经济、社会和文化上的优势及其对社会主义国家的渗透对我国提出了 严峻的挑战，而霸权主义、强权政治和国际恐怖主义等，也会给我国的社会主义 建设造成威胁；在这样一个时期，传统的政治体制仍然需要分解与重组，人民代 表大会制度仍需要完善，社会主义民主和法制必须建立健全，国家行政体制需要 改革，政府职能的转变迫在眉睫；在这样一个时期，经济迅速发展，社会急剧变 迁，新的社会阶层、社会组织不断涌现，各种各样的新问题和新现象层出不穷。 我国的转型具体包括以下内容：一是在社会的生产和生产力层次上，集中地 表现在经济增长方式由粗放型向集约型转变。二是在社会经济关系、经济形态、 经济体制层次上，集中地表现在由计划经济体制向社会主义市场经济体制转变。 三是在上层建筑层次上，集中地表现在由高度集权的传统政治体制向民主政治体 制转变。四是在思想文化的层次上，集中地表现在反映自然半自然经济和计划经 济体制的精神文化向反映社会主义市场经济的现代精神文化转变。它有着以下几 个方面的特点：高度的复杂性、艰巨性和长期性。转型前的我国是一个政治集 权、经济贫困落后、社会传统而封闭的国家，在这样的条件下进行现代化的转型， 必然是一个长期而艰苦的里程，并且面临很多变数。高度的系统性和配套性。 处于社会转型时期的当代中国的现代化建设是完整的系统建设，是物质文明、精 神文明和政治文明的共同发展，任何一部分的发展都将影响到其余部分。这样 的转型是在全球化的背景下进行的。全球化的背景不但意味着我们可以利用“后 发优势”跳跃性发展，也意味着我们的转型或者改革会遭遇外来的各种挑战。 在这样的背景之下，我国的社会转型存在着复杂性和危险性，在转型过程中 的某个环节不能把握好，就存在着政治动荡、经济崩溃和社会失范的可能。稳定 是我国社会转型的最基本要求。在我国的社会转型过程中，政治的力量始终是其 中最重要的力量。维护良好的政治秩序是实现社会稳定协调转型的根本保证，而 社会转型中各个要素的变化也会制约或者促进良好政治秩序的演进。本文尝试通 我团转型时期政治秩序的制度分析 过建立一种关于政治秩序的制度分析模型，对当代转型时期我国政治秩序演进过 程进行梳理，揭示出我国政治秩序演进的一般特征，指出政治制度建设在转型时 期政治秩序演进中的关键性作用，以及它对实现社会转型的重要意义，并尝试给 出我国实现转型时期政治秩序的稳定与发展的制度之道。 1 2 文献综述 1 2 1 相关研究历程简述 政治秩序( p o l i t i c a lo r d e r ) 涉及到一种政治状态的描述。最早系统而科学的 研究政治秩序的是亨廷顿。在亨廷顿的政治秩序理论中，政治稳定是核心。亨廷 顿在其名著变动社会的政治秩序中把对政治稳定的追求当作其理论的出发点 和归宿。他认为“基本的问题不是自由，而是创立一个合法的公共秩序。当然，人 们可以有秩序而没有自由，但他们不能有自由而没有秩序。必须先有权威，然后 才能对它加以限制。”【l 】一个关于政治体制与社会稳定之间的相关性的理论解释模 型，这个模型的基本要点是：一个社会的政治成熟程度与其政治的制度化水平 密切相关。政治制度化是政治组织和程序获取价值观和稳定性的一种进程；可以 用适应性、复杂性、自治性和内部协调性来衡量政治制度化的水平；这些理论指 标越高，政治制度化水平就越高，反之就越低。政治体系或政体可以根据其政 治制度化程度、政治参与程度及其二者比率的高低加以区别。一般而论，政治 制度化程度低而政治参与程度高的社会，政治不稳定；与此相反，若政治制度化 水平高，而百姓的政治参与程度低，则政治比较稳定。在亨氏的理论中，更多的 强调的是秩序( 稳定) 的重要性，以及实现这种秩序的制度方案。 上世纪8 0 年代以来，新制度主义的发展为政治秩序的研究提供了新的视角， 它对于制度在特定时空中的位置、制度环境、制度机制以及制度效率等重要的内 容做出了并正在做深入的探讨。新制度主义经济学的创始人詹姆斯马奇和约 翰奥尔森在新制度主义：政治生活中的组织因素一文中指出，“制度主义的 思维方式强调制度因素在为混乱无序的世界建立起秩序过程中所起的重要作用。 传统政治理论相当重视秩序问题，后者由政治契约中产生出来并在宪法、法律和 其他稳定的契约中反映出来。秩序也可能产生于一个注重道德义务的共同体，这 种道德共同体得到了宗教教义的鼓舞和支持。当代政治理论重视的是另外两种秩 序即理性强加的秩序和竞争与强力强加的秩序，然而这两种秩序都与制度因素密 切相关。 2 j 此外，作者还指出，新制度主义在制度的基础上提出了六种秩序观， 即历史的秩序、暂时性的秩序、内生的秩序、规范性的秩序、人口统计学的秩序 和象征性的秩序。在这里，经济学家已经比亨廷顿更加深入地探讨了政治制度与 政治秩序的作用机制。 公共管理硕1 j 学位论文 在我国，比较深入而系统研究政治秩序的是袁峰。袁峰认为，“政治秩序中的 核心问题是如何依据一定的社会条件以政治的方式分配各种社会政治实体的权利 和权益，以及如何以政治的方式协调各种社会政治实体之问的利益关系，既维护 个体的合法权利和权益又能维护整个社会的公共利益。 【3 】他认为，政治秩序是一 个比政治制度更为宽泛的概念，它涉及该国政治实体( 阶级、民族、公民、政党、 政治性团体与组织、国家机构等) 的研究、主要政治规则的研究( 政治制度、法 律、公共政策、政治文化等) 以及作为政治规则实施机制的政治控制问题( 主要 涉及政治权威和政治能力两大问题) 。袁峰认为，政治秩序的构成要素有三个方面。 第一，政治实体层面。由各种形态的社会政治实体构成。其中包括原生型政治实 体阶级、民族与公民；组织型政治实体政党、政治性社会团体与社会组 织；结构型政治实体国家机构。第二，政治规则层面。其中涉及政党活动的 制度结构，权力，根本政治制度、行政管理制度、社会公j 下以及社会保障、自治、 法律、公共政策、政治文化等方面。第三，政治控制层面。其中包括政治权威与 政治能力。政治实体是政治秩序的载体，政治规则是政治秩序的内容，二者是政 治秩序的一般要素，而依托于政治权威和政治能力的政治控制是政治秩序中不可 阙如的结构要素和支柱。袁峰对于政治秩序的研究的意义在于，他区分了政治秩 序的构成要素，并研究了在我国政治秩序的成因和发展趋向。 二战以后，世界经济的全球化与区域化，政治上、军事上的接触或摩擦，意 识形态差异引起的冷战，霸权主义和强权政治，第三世界国家与殖民国家或发达 国家之间在政治与经济上的斗争，以及这些国家自身发展中的困境与抉择，这些 都有可能给发展中国家或由传统向现代转化的国家带来政治上的变动与不稳定。 二战以来，以政治稳定和政治发展为主要内容的政治秩序成为了这些国家关注的 对象，回顾历史，我们可以发现，良好的政治秩序一直是政治稳定和发展过程中 的国家的首要目标，也是政治学家和学者们关注的重要内容。 1 2 2 政治秩序的涵义 学者们对政治秩序的涵义还存在着不同的看法。一般可以分为两种情况。 在其中一些人那里，政治秩序只是一种状态或者结构的描述，是中性的概念 范畴。如张文友认为，政治秩序是指国家通过政策、法律和伦理道德对政治主体 的政治活动所进行的规范，以及在这种规范下的政治运行状况。常朝阳认为，政 治秩序是在一定经济关系基础之上并为保持与拓展这种经济关系而在经济活动领 域之外形成的政治主体间关系并在此基础上活动的外在化模式，是对经济关系在 政治领域里投射所形成的政治关系的一种客观化的、持续性的、整体性的呈现。 胡锐军、张斌认为，政治秩序是指由政治主体、政治制度、政治原则、政治利益 观念、政治规范等政治要素构成的统一体系，及这一体系发挥作用使人们遵守规 我冈转型时期政治秩序的制度分析 则进行有序活动的动态过程，是静态体系与动态活动、政治主体与政治客体的统 一。 而另外有不少人认为，政治秩序是一个非中性的概念，是政治的一种“良好 的状态”。如韩丽英认为，所谓政治秩序是指一定社会的政治体系和政治生活在 运动发展过程中实现的某种相对稳定状态。【4 1 王先峰认为，政治秩序是指在社会 政治中的人们根据一定规范活动，使社会政治的内在结构和各方面关系处于相对 均衡、相对和谐、相对稳定的状态。主要表现为一定政治社会的常态或相对静态 的状况。政治秩序是阶级产生后社会的政治组织系统，是国家权力如何分配，采 取什么样的方式来统治、管理人民，从而使社会在一个良好的状态下运行。【5 j 陈 义平认为，政治秩序是指政治社会中各种政治行为依据法律制度和政治规范开展 政治实践的过程，即政治行为对法律和政治规范的贯彻、实施和维护过程，因而 它是制度化和规范化的政治过程和政治结构。【6 j 1 2 3 我国转型时期的政治秩序 对于我国转型时期的政治秩序，学者们从不同的角度进行了分析，迄今为止 主要有以下几种： 1 执政党的角度 认为政治秩序的实现与执政党的领导和自身的建设紧密相关。如吕嘉主要从 执政党的角度分析我国的政治秩序，他认为，一方面正式法律文件中规定，国家 最高权力机关是全国人民代表大会，但在现实政治生活中，这一立法机构却显然 并不完全具备国家最高政治权力机关所应具备的政治效能；另一方面，在长期革 命战争中形成并得到人民的认同与拥护的、产生出合法性及实际政治效能的政治 权力的政治制度，却是基于“党的领导”的政治原则而形成的政治制度。因此， 坚持中国共产党的领导是中国政治稳定的关键因素。f 7 】林婷也认为，在现代化的 语境中执政党面临着种种危机，“合法性 危机、“自朽”危机、“能力危机， 这给新时期的执政党建设敲响了警钟，而走上政治文明这条道路是执政党发展的 必然选择，执政党建设只有以民主和法治为发展的轴心取向，才能实现政治文明， 才能保持政党立于执政党的地位。【8 】 2 经济发展的角度 认为政治秩序与经济发展是相辅相成的关系。贾高建认为，市场经济作为一 种有其特定运行规则的特殊的经济体制，必然要向政治国家提出自己特殊的政治 要求，同时又为建构与自身秩序相适应的政治秩序提供了可能性。市场经济的运 行内在地包含着主体的平等和活动的自由这两个重要的逻辑规定，平等与自由原 则在不同制度下的体现是不同的，消除对政治国家的实际控制上的矛盾，实现政 治秩序与经济秩序的新的和谐是可能的。又如韩丽英认为，经济发展是政治秩序 公共管理硕i j 学位论义 的绝对前提，而良好的政治秩序也为经济发展创造了有利条件；当政治秩序符合 经济发展的需要时，就会保持和促进经济的发展，反之就会限制和阻碍甚至破坏 经济的发展。经济发展的最终结果必然导致政治秩序的改变，并进而推动政治进 步和社会发展。 3 政治稳定的角度 如陈义平认为，虽然我国在改革过程中，法律和制度得到完善，政治权威和 政治能力得到加强，但是现阶段的政治秩序仍存在不合理因素，反映为政治的非 有序性乃至无序性，即政治体制改革相对滞后于经济体制改革和经济发展，党政 机构臃肿，办事程序多，效率低下，少数干部腐化、腐败；中央政府权力调控时 紧时松，难以实行有效调节；法制建设相对滞后于政治动员和政治参与的超前扩 大；还有因社会要求与社会满足的差距、利益分配的差异性，城乡差距与人口大 量流动等导致的社会不稳定等。指出应该从改善政治环境、深化政治改革、维护 政治权威、完善权力制约和监督机制等方面谋求高度的政治民主和有效的政治秩 序的统一与和谐。王先峰则认为，我国当前制约发展的严重问题有以下几种，一 是腐败成为影响中国社会稳定的主要因素，二是大规模的城市下岗失业人群、农 村剩余劳动力和隐性的事业人数，三是农产品价格下降、农民负担加重和福利下 降；四是贫富差距迅速扩大。这些因素都是政治生活中的不稳定因素，大大影响 了我国的政治秩序。而建立良好的政治秩序，则应该将加强党的领导、强化政府 权威，完善社会主义民主和法制建设，增强民族凝聚力作为一项极其重要的大事 来抓。蒋少云则认为，政治秩序不稳定的主要特征表现为民众以非常态的方式表 达其利益诉求。当前我国正处于社会转型时期，新旧利益群体将长期并存，这样 冲突就难以避免，其行为表现形式是集体越级上访、围攻、集会、集体请愿、静 坐、示威游行、罢工( 罢市、罢课) 等。而政治秩序稳定机制的建立，需要建立 防范机制，预警机制，冲突调处、疏导机制，事件处置机制等。【9 】 根据以上文献，我们可以发现学者们对政治秩序的理解是多种多样的，而且 对于政治秩序的分析比较有意义。但这些研究还存在一定的不足或者薄弱环节， 表现在： ( 1 ) 这些研究一般只停留在表面层次，很大一部分仅局限于状态的描述，没有 深入分析其根源。一般学者都认为，政治秩序基本上是稳定的，但是由于转型及 其相关因素，政治秩序在稳定之中也存在危机，但是在分析原因的过程中一般只 停留在现象表面，并且往往就事论事，相对比较片面。 ( 2 ) 对于转型时期政治秩序的解决方案。学界一般只停留在政治秩序的具体某 个方面，如执政党、经济等，只强调某一类或某一种问题的解决，没有深入探讨 其根源( 具有共性的根源) ，也没有形成一定的分析框架。 我罔转型时期政治秩序的制度分析 1 3 概念、框架与研究方法 1 3 1 相关概念 1 秩序 在古代汉语中，“秩、“序”含有常规、次第的意思。诗小雅言： “宾之初延，左右秩序”，“是日既醉，不知其秩。西汉学者毛亨曾云：“秩， 常也”。东汉经学家郑玄有“序，第次其先后大小。 哈耶克认为，秩序是“一 种事务的状态，在这种状态中，各种各样的要素之间的关系极为紧密，以致于我 们可以根据整体中某些时空部分的认知，去形成对其余部分的预期，或者至少有 机会被证明正确的预期。 【lo 】“所谓社会的秩序，在本质上便意味着个人的行动 上由成功的预期所指导的，这亦即是说，人们不仅可以有效地使用他们的知识， 而且还能够极有信心地预见到他们能从其他人那里获得合作。【l l 】英国社会科学 家科亨将西方学者对秩序的理解归结为以下几种：社会的可控制性，即存在于 社会体系的各种调控因素，包括限制、禁止性因素等。社会生活的稳定性，如 某一社会持续地维持某种状态的过程。行为的互动性，这是指人们的行为具有 相互引起、相互补充和配合的特点，因此不是偶然的、无序的。社会活动中可 预测因素，因为在无序的社会中，人们便无法预测社会活动的发展变化，难以进 行各种活动。【1 2 】综合上述概念，本文认为，秩序是一种状态，是一定的行为主体 在特定的制度( 正式制度、非正式制度) 框架内活动的状况的描述，其对象包括 活动的稳定性、条理性、可控性和互动性等。 2 政治秩序及其内涵 秩序是人类生活需要解决的重要内容，而理想的政治秩序更是人类长期以来 孜孜以求的目标。柏拉图在其理想国中以正义观念为指导，思考和设计了他理想 中的城邦中的政治秩序。他说，“我们建立这个国家的目标并不是为了某一个阶 级的单独突出的幸福，而是为了全体公民的最大幸福；因为我们认为在一个这样 的城邦里最有可能找到正义，而在一个建立得最糟的城邦里最有可能找不到正 义。 【1 3 】在柏拉图这里，政治秩序是以个人利益必须完全服务于城邦整体利益的 正义观念为指导的。亚里士多德曾经在研究古希腊城邦国家政治体制和社会结构 的基础上，提出了以中产阶级为基础的共和政体才是最稳定、最能长治久安的理 想政体的观点。洛克认为每个人都平等地拥有生命权、自由权和财产权，但是在 自然状态下这些权利不能稳定地可靠地得到保障，因此人们要组成一个政治社会。 这里有法律、有法官和正确的判决和正确行使的权力，这样才能保障个人的权利。 政府具有权利和权力，但是也具有维护个体生存、自由和财产的义务。洛克的政 治秩序是个人主义的政治秩序。孟德斯鸠认为，行政、立法和司法权应该分而立 之，互相监督和制约，自由是做法律许可的任何事情的权利。孟德斯鸠的政治秩 公共管理硕l j 学位论文 序是在民主制度下关于自由与法制的政治秩序。而在卢梭那里，政府是主权者的 执行人，主权者可以限制、改变和收回政府的权力，法律是公意的正式表示，政 府要按照法律的指示而行动。马克思和恩格斯曾经提出了他们理想的政治社会和 政治秩序，“代替那存在着阶级和阶级对立的资产阶级旧社会的，将是这样一个 联合体，在那里，每个人的自由发展是一切人的自由发展的条件。 而要实现这 样的目标，就必须改变私有制以及被私有制异化了的各种社会关系，其中首先要 “立即利用民主作为手段实行进一步的、直接侵犯私有制和保障无产阶级生存的 各种措施”【l4 1 ，建立与生产力相一致的生产资料社会主义公有制。马克思和恩格 斯将消除私有制、剥削和阶级对立作为人类的目标，在人类历史上第一次将人民 大众纳入到一个国家的政治秩序当中。 人类社会发展的每一个阶段的每一个政治共同体，都有其特定的政治秩序， 都有其政治秩序的目标。在我国转型时期，政治秩序包括执政党和国家政权对政 治的控制能力的提高，包括政治制度的建立与完善，但是其最终的目标就是在政 治稳定的基础和前提下，实现政治实体( 尤其是公民个体) 政治民主以及自身的 自由全面发展。 3 我国转型时期的政治秩序 讲到秩序，我们最先想到的就是制度及其建立、健全和完善。制度对于秩序 具有至关重要的意义。制度是一个分析框架，所有的政治秩序状态，包括有序的 和无序的，都可以在制度上找到部分根源。其次，我们认为制度就其状态来说， 是一个僵硬的存在，对于制度来说，制度本身并不能发挥作用，比制度本身更重 要的制度的运行。在制度供需上，我国的制度供给不足与供给过剩同在；在制度 变迁上，路径依赖和路径替代并存；在制度运行上，理论与实际运作存在差距。 这是源于制度但是高于制度的内容，是制度本身不能解决的问题。由于制度的缺 陷，政治有序之中尚存在着政治失序，政治秩序演进过程中存在着不确定性。再 次，政治制度创立者、实施者和制约者都是政治实体。实际上，政治秩序就是政 治实体的秩序，主要是指在实现自身利益的过程中所具有的状态。因此在分析我 国转型时期的政治秩序的过程中，政治实体的地位、作用、利益实现程度和发展 路径等，都是本文重点分析的内容。另外，“政治秩序中的规则部分建立起来之 后，要能够使这些规则持续地得到遵从和有效运作，没有政治控制的环节是难以 想象的。政治控制在整个政治秩序中的意义在于解决政治秩序何以能够运作以及 何以能够持久运作的问题。”1 3 j 这就是政治控制，它就包括政治权威和政治能力 两方面的内容。 中国社会转型表现在经济、政治、文化、价值观念等多方面，是一次结构性 的转换，是系统性的改变，而不是局部的变化。它包括党和国家工作重心的转移， 由计划经济体制到社会主义市场经济体制的转轨，由高度集权的传统政治向民主 我困转型时期政治秩序的制度分析 政治转变，由反映自然、半自然和计划经济体制的精神文化向反映社会主义市场 经济的现代精神文化转变，由农业社会向工业社会的转变，由以乡村为主的社会 向以城市为主的社会转变等等。【1 5 】实际上，从政治、经济和文化等角度来看，我 们面临的是从传统社会向现代社会的过渡，也就是，转型在我国来说，是一个现 代化的过程。在这个过程中，旧的政治、经济体制面临着急剧转变，人们的政治 思想、价值观也在急剧地变迁，但是实际上新的政治经济体制又没有建立起来， 新的价值观和社会心理体系又没有形成，所以我国的转型面临着诸多的不确定性 和危险性。亨廷顿认为，“现代性产生稳定，而现代化却产生不稳定性。【lj 这 是对转型国家面临的政治秩序的深刻描述。所以，稳定是转型国家需要追求和实 现的首要目标。 邓小平曾经说过，“我们评价一个国家的政治体制、政治结构和政策是否正确， 关键看三条：第一是看国家的政局是否稳定；第二是看能否增进人民的团结，改 善人民的生活；第三是看生产力能否得到持续发展。【l6 】在这里，稳定是第一位的。 中国共产党十五大报告指出，“在社会主义初级阶段，正确处理改革、发展同稳定 的关系，保持稳定的政治环境和社会秩序，具有极端重要的意义。没有稳定，什 么事也干不成。”所以政治秩序的稳定具有根本性的意义。政治稳定则是政治秩序 的一种。“所谓政治稳定，就是指国家政治系统，既能维持既定的政治秩序，又有 适应社会政治变迁的能力，社会政治生活表现出一种连续、合范、可控和有序的 状态。 【r 7 】政治不稳定包括政权性质变异、政府变动、执政党危机、最高领导人的 非正常更换等，在转型时期的我国，还包括以利益冲突为主要内容的人民内部矛 盾。要实现政治秩序的稳定，就应该避免这些不稳定因素的发生，或者能正确及 时处理这些危机和矛盾。政治秩序的稳定是任何一个国家在政治领域的根本需求， 没有稳定，任何事情都将无从谈起。 在稳定的基础上，还必须重视政治秩序的发展。政治稳定只是政治发展的基 础和环境。“政治发展的概念可界定为一个政治系统在历史演进过程中，其结构 渐趋于分化，组织渐趋于制度化，人民的动员参与支持渐趋于增强，社会愈趋于 平等，政治系统的执行能力也随之加强，并能渡过转变期的危机，使政治系统之 发展过程构成一种连续现象。 【1 8 】有学者认为，政治发展包括三个方面的涵义： 一是政治主体结构功能的发展；二是政治行为方式和手段即控制方式的发展；三 是政治关系的性质和状况的发展。【i9 】在很多场合，政治发展被理解为发展中国家 或转型国家的政治发展；本文将政治发展理解为政治秩序的发展。政治秩序的发 展是指，在政治稳定的基础上，政治主体的责、权和利得到明确和加强，政治规 则得到完善，政治控制得到加强。其中最主要的是政治主体的参与。发展的动力 和源泉来自于政治主体的主动性、积极性和创造性。“只有把一个国家社会政治 的稳定、有序立足于各种政治实体及其成员的积极、主动的参与和创造的政治秩 公共管理硕i ：学位论文 序，才能推动社会的全面进步和发展，才是理想的政治秩序。，【3 】对我国来说， 政治发展的目标应该包括政治民主性、政治法制性、政治稳定性和人民参与性。 而实际上，民主的基本原则是自由和平等，“在东方，主要目标是拥有一个秩序 良好的社会，这样每个人都能够最大限度地享受其自由，这种自由只能存在于一 个有秩序的社会，而不会出现于相互冲突和无政府的自然状态中。，【2 0 1 4 制度对于政治秩序的意义 第一，制度提高政治合法性、提高民众政治认同感的功能。不以规矩，不成 方圆。任何政治组织都是建立在一定的制度之上的，没有制度也就无所谓政党和 国家。制度构成了权威和合法性的基础。政治权威是政治权力的合法化，“实质 上是由民众心理、感情、态度、信仰所表征的对公共权力认可的价值，体现为社 会成员对政府( 政治权威人物、执政党、国家机构) 、政治制度( 立国原则、基 本制度、体制、基本国策) 及其运行过程所构成的政治体系的自觉服从、自愿认 同”。f 2 l 】因此，没有对制度的认同，就没有对政治合法性的认同。 韦伯曾经从理论上概括了三种政治权威合法统治的理想类型：法理型统治、 传统型统治、克里斯马型统治。其中，法理型统治要求人们相信政党或政府的政 治行为合乎宪政要求，掌握政治权力的人们只能在宪法和法律的约束下才能发布 命令。由此可见，法理型统治首先就是一个包括宪法、法律和其他制度在内的制 度概念。这些制度首先就是属于宪法的，可以代表人们大众利益的。只有代表最 广大人民利益的宪法、法律和制度，才能真正得到拥护，这样的政治、政权的合 法性才能得到维护和提高，人们对于政党、政府的认同感才能得到提高和升华。 实际上，制度并不一定为一个国家的政治秩序带来政治合法性和民众的政治 认同感。只有符合人民大众而不是专属于其制订者的利益的法律和制度，才具备 合法性，才能提高政治权威，提高民众对政治的认同感。这就要求，首先，法律 和制度的产生过程是合法合理的；其次，制度本身的内容、利益架构和价值取向 应该是合法合理的、符合广大人民群众利益的；最后法律和制度的执行，应该是 公开公正和公平的，应该是广泛吸收人民群众参与执行和监督的。 第二，制度的规范、制约、稳定与协调功能。柯武刚等人认为，制度的关键 功能是增进秩序。这意味着制度的最突出的功能就是规范、制约与协调。其一般 意义上的功能，具体涉及三个方面：第一，信息功能。它能使复杂的人际交往过 程变得更易理解和更可预见，从而不同个人之间的协调也就更易于发生。制度使 他人的反应更可预见，世界更加有序，从而使个人更容易与一个复杂而易变的世 界打交道。第二，制度既保护又限制个人自由领域，它使人们尽可能多地享有自 由领域，这意味着拥有尽可能多的合意选择。制度把自由限制在规定的空间内。 制度不仅告诉人们能做什么，同时也告诉人们不能做什么。制度保障一种相对的 自由；同时，对于超出规定范围的自由，制度予以制止。在制度规定的范围内， 我罔转硝时期政治秩序的制度分析 限制与保障是相统一的，而这二者都是制度的重要功能。第三，制度具有安全功 能。它有助于缓解个人间和群体间的冲突。这个时候，制度就以较低的代价和非 暴力方式来解决冲突的问题，使个人行动自由受到最佳约束以避免破坏性冲突。 由此可见，规范、制约、稳定和协调是制度的基本功能。在我国的转型时期，很 多旧有的制度面临失效，而新的社会阶层、社会组织和利益团体不断出现，新的 经济、社会现象和问题层出不穷，这些问题都有可能影响到我国的政治秩序。制 度是十分重要的，没有制度就没有规范和制约，也就没有协调和稳定，从而也就 没有转型的j l l 页n 推进，也终将不会有良好的政治秩序。转型时期的政治制度具有 其自身的特点。转型时期的不少制度是具有过渡性的( 中观制度，更多的是微观 制度) ，也是具有可变性的。制度在转型时期既是改革的对象，又对改革具有不可 或缺的意义。 第三，制度的价值发现、价值驱动与价值导向功能。制度具有价值发现、价 值驱动与价值导向功能。特别在我国这样一个具有几千年封建历史的国家，政治 文化长期落后，现代政治的价值，如民主、平等、自由等，长时期没有影响并进 入到我国的民智当中。在很大意义上，我国迄今为止一直处于一个现代政治文化 缺失的时期。这样，在这样一个长期的政治、经济、社会和文化落后的国度里， 制度的创设就具有十分重要的导向意义。在从传统的社会向现代社会转型的过程 中，由于传统文化、智识水平、制度基础等原因，我国的制度的创设与民众对制 度的需求往往是不对称的，从某种意义上说，制度的创设往往多于需求。这时， 制度所起到的作用就不仅仅是规范和制约，而是制度对于民智的导向作用，这些 制度可以提高人们对于制度政治价值的认识与认同，推进政治社会化的进程。露 丝本尼迪克特认为，“个体生活的历史中，首要的就是对他所属的那个社群传统 上手把手传下来的那些模式和准则的适应。落地伊始，社群的习俗便开始塑造他 的经验和行为。到咿呀学语时，他已是所属文化的造物，而到他长大成人并能参 加该文化的活动时，社群的习惯便已是他的习惯，社群的信仰便已是他的信仰， 社群的戒律亦已是他的戒律。，【2 2 】对于一般的人民大众来说，他们或许不能影响制 度的创设，但是他们将必然受到制度的影响与制约。此外，一项制度的建立，对 于其他与之配套的或相关的制度的建立和健全也具有新的制度创设的驱动作用。 1 3 2 研究框架 本文的主要思路是，试图通过对转型时期政治秩序问题的描述，深入挖掘这 些问题的制度根源，并且尝试找到这些问题的解决方案。 第一部分，首先提出转型时期政治秩序的相关问题，并且对国内外对政治秩 序、我国转型时期政治秩序的研究成果进行综述，还解释本文中的相关概念，给 出文章的分析框架，而且对文章所用到的主要研究方法进行分析。 公共管理硕i j 学位论文 第二部分，是提出问题的部分。在这部分中，主要分为政治规则、政治实体 以及政治控制等三个方面进行分析，这三个方面及其相互作用构成了政治秩序本 身。我国转型时期的政治秩序在这些分析中将得到比较完整的呈现。 第三部分，主要是用制度分析的方法，对影响和制约我国转型时期政治秩序 的相关政治制度和体制进行分析，尝试找寻转型时期政治秩序问题的制度根源。 这部分针对第二部分的三方面内容政治规则、政治实体和政治控制进行分析。 主要内容是，转型过程中政治规则的不完备和不完善，政治实体民主和法制的不 足，以及在制度建设过程中政治权威和执政能力的缺陷，是转型时期政治秩序稳 定与发展问题的制度缘由。 第四部分，是解决问题的部分。针对政治规则的建立健全，对政治实体在转 型过程中政治权利的获取、保障和受到的约束，以及政治权威的重新塑造以及政 治能力的提高，提出了与制度有关的解决方案。 最后，对全文进行总结。 1 3 3 研究方法 对于任何一门学科而言，研究方法都是非常重要的，政治学研究方法同样如 此。所谓研究方法，“一是指进行研究工作时应该遵循的程序和步骤；另一是指 各种资料搜集和分析的技术和工作。，【2 3 j 本文的研究方法主要包括： ( 1 ) 辨证唯物主义和历史唯物主义的相关研究方法，如具体问题具体分析的方 法，从具体到一般、从一般到具体的方法，以及理论联系实际的研究方法等。 ( 2 ) 制度研究方法，本文注重对制度意义的分析，并且对制度的建立健全、作 用机制、运行环境与条件进行比较深入的探讨，并且特别对我国转型时期的多种 政治制