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摘要 随着国际经济一体化运动的不断发展，整个国际贸易呈现出贸易自由化的趋 势。在这种趋势下，国际贸易中的保护措施发生了很大的变化，传统的关税壁垒 与配额逐步削弱，技术性贸易壁垒已经成为最主要的贸易壁垒形式。技术性贸易 壁垒的广泛应用，对整个国际贸易和世界经济产生了深远影响。入世后，随着我 国和杭州市对外贸易的快速发展，技术性贸易壁垒已经成为影响我国和杭州自外 贸发展的巨大障碍。本文通过对技术性贸易壁垒的理论阐述，分析了杭州市外贸 出口的现状、主要特点和存在的问题以及技术性贸易壁垒对杭州市外贸的影响， 并在此基础上，提出了应对技术性贸易壁垒我们应采取的对策措施和建议。本文 主要分为三部分：理论概述、杭州市外贸的实证分析、提出应对技术性贸易壁垒 的对策和建议。 在理论概述部分，本文首先对技术性贸易壁垒进行了理论阐述，分析了技术 性贸易壁垒的主要特点和当前国际贸易中实旖技术性贸易壁垒的主要表现形式； 通过对技术性贸易壁垒对进出口国的效应分析，研究了技术性贸易壁垒对当代国 际贸易的影响，分析了技术性贸易壁垒的现状和发展趋势。 在杭州市外贸的实证分析部分，首先介绍了杭州市外贸出口的基本情况，分 析了杭州市外贸出口的主要特点和存在的问题，进而分析了技术性贸易壁垒对杭 州市外贸的影响。 在应对技术性贸易壁垒我们应采取的对策措施和建议部分，根据杭州市的实 际，从政府和企业两个层面提出了应对技术性贸易壁垒的对策措施和建议。 关键词技术性贸易壁垒 影响对策建议 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a l t r a d eo nt h ew h o l eh a st a k a no nan e wt r e n df o rt r a d e l i b e r a l i z a t i o n u n d e rs u c h c i r c u m s t a n c e ，g r e a tc h a n g e sh a v eh a p p e n e di np r o t e c t i v e m e a s u r e si ni n t e m a t i o n a lt r a d e ，w i t ht r a d i t i o n a lt a r i f fb a r r i e ra n dq u o t a w e a k e n e da n dt e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e b e c o m i n g t h em a i nt r a d eb a r r i e r t h ew i d eu s eo ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eh a se x e r t e d f a r - r e a c h i n g i n f l u e n c eo nt h ew h o l ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dw o r l de c o n o m y ，a f t e r c h i n a se n t r yi n t ot h ew t o ，e x t e r n a lt r a d eh a sd e v e l o p e d r a p i d l yb o t hi n h a n g z h o ua n di nc h i n a ，a n dt e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eh a sb e c o m ea g r e a to b s t a c l ei nf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ti nh a n g z h o ua sw e l la s i n c h i n a b a s e do nat h e o r e t i ci l l u s t r a t i o no ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ，t h i s p a p e ra n a l y s e st h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，t h em a i nf e a t u r e sa n dp r o b l e m so f f o r e i g n t r a d ee x p o r t ，a sw e l la st h ei n f l u e n c eo ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e o nf o r e i g nt r a d ei nh a n g z h o u t h i sp a p e rt h e np r o c e e d st op u tf o r w a r d s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa sh o wt o c o p ew i t ht e c h n i c a l b a r r i e rt ot r a d e t h ew h o l ep a p e ri s m a i n l yd i v i d e di n t o t h r e e p a r t s ： t h e o r e t i c s u m m a r y , c a s ea n a l y s i s o ff o r e i g nt r a d ei n h a n g z h o u ，a n d c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o rc o p i n gw i t ht e c h n i c a lb a r r i e rt o t r a d e i nt h ef i r s tp a r t ，t h i sp a p e rm a k e sat h e o r e t i ce l a b o r a t i o no ft e c h n i c a l b a r r i e rt o t r a d e ，a n dt h e np r o c e e d st oa n a l y z et h e m a i nf e a t u r e so f r e c h n i c a lb a r t i e rt ot r a d ea sw e l la st h em a i nf o r m so ft e c h n i c a lb a r r i e r t ot r a d ei nt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a lt r a d e b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h e i n f l u e n c eo ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eo ne x p o r tc o u n t r i e s t h ep a p e r i n v e s t i g a t e s t h ei n f l u e n c eo ft e c h n i c a lb a r r i e r t ot r a d eo nc u r r e n t i n t e m a t i o n a lt r a d ea n d a n a l y s e s t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dt r e n do f j e c h n i c a lb a r r i e rt o l 砌e i nt h es e c o n dp a r t ，t h i sp a p e rf i r s ti n t r o d u c e st h ep r o f i l eo f f o r e i g n t r a d ee x p o r ti nh a n g z h o u ，a n dt h e n p r o c e e d s t oa n a l y z et h em a i nf e a t u r e s a n dp r o b l e m si nt h i s f i e l d f i n a l l y t h i s p a r ta n a l y z e st h e i n f l u e n c eo f t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eo nf o r e i g nt r a d ei nh a n g z h o u i nt h et h i r dp a r t ，b a s e do nt h ee s s e n t i a ls i t u a t i o ni nh a n g z h o u ，t h i s p a p e rp u t sf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st oc o p ew i t h t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eb o t hf o rg o v e r n m e n ta sw e l la se n t e r p r i s e s k e y w o r d ：t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ；i n f l u e n c e ；c o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s 鳓垫大学公装管理硕士( m p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出i - j 的影响及对策建泌 1 绪论 1 1 问题的提出 随着国际经济一体化运动的不断发展，整个国际贸易呈现出贸易自由化的趋 势。在这种趋势下，国际贸易中的保护措施发生了很大的变化，特别是近几年来， 在传统的关税和非关税壁垒不断拆除的同时，西方发达国家如美国、日本、欧盟 等国家和地区纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护措施 一技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t b t ) ，简称技术壁垒，以 阻挡外国产品进入本国市场，给我国及其他国家特别是发展中国家的对外贸易造 成了很大的障碍，是当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒。据国 家商务部统计，在2 0 世纪7 0 年代，国际贸易中技术性贸易壁垒约占非关税壁垒 的1 0 - 3 0 0 1 ；到了9 0 年代末，这一比例已经上升到4 5 左右0 1 。当前世界贸易 壁垒的8 0 是技术性贸易壁垒，而中国近年来有6 0 的出口企业遇到这种壁垒， 频繁的贸易壁垒行为使我国各行业出口损失巨大。2 0 0 0 年我国有6 6 的出口企业 和2 5 的出口产品受到国外技术性贸易措施的限制，出口因国外t b t 影响损失达 1 1 0 亿美元。加入w t o 后，我国出口受国外技术性贸易壁垒的限制更显严重，2 0 0 2 年我国7 1 的出口企业和3 9 的出口产品受到国外技术性贸易壁垒的限制，出口 因国外t b t 影响损失高达t 7 0 亿美元，2 0 0 4 年，我国受技术性贸易措施影响的 出口额超过4 0 0 亿美元，各项数据均高于我国加入w t o 前( 2 0 0 0 年) 出口受t b t 影响的程度。而且随着我国对外开放和出口规模的不断扩大，这种影响将更加明 显。浙江省是我国的出口大省，2 0 0 3 年出口额达4 1 6 0 亿美元，占全国出口总 额的9 5 ；2 0 0 4 年出口额达到5 8 1 6 亿美元，占全国出口总额的9 8 ，浙江省 在全国外贸出口中具有十分重要的地位。但同时又因此成为我国反倾销和技术壁 垒的“重灾区”，到目前为止，浙江共遭遇数百起反倾销和特殊保障措施，约占 全国总数的1 5 。丽作为“经济增长最快、发展最好”的长三角经济圈南翼的杭 州是浙江省的政治、经济、文化中心，是浙江省的主要出口地区之一，2 0 0 4 年 全市出口近百亿美元，达9 9 7 亿美元，占浙江省出口总额的六分之一。浙江省 遭遇的技术性贸易壁垒有相当部分是发生在杭州市的外贸出口企业上。如何突破 国外设置的技术性贸易壁垒，是入世后中国企业参与国际竞争，开拓国际市场的 一个重要课题，值得认真研究和应对。 浙江人学公麸管理硕士( m p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出u 的影响及对懿建议 1 2 研究背景及意义 改革开放特别是近十年来，我国的开放型经济得到了长足发展。如图1 1 所 示，我国外贸进出口的增长速度比较快，特别是2 0 0 1 年11 月中国被正式接纳为 w t o 成员后，我国外贸进出口的发展更是增长迅速。2 0 0 2 年我国进出口总额达到 6 2 0 7 9 亿美元，年增长率达到2 1 7 7 ，世界排名第五；2 0 0 3 年进出口总额约为 8 5 4 7 亿美元，年增长率达到3 7 1 ，世界排名第四。2 0 0 4 年进出口总额达到 【1 5 4 7 4 亿美元，同比增长3 5 7 ，其中出口5 9 3 3 6 亿美元，增长3 5 4 ；进口 5 6 1 3 8 亿美元，增长3 6 。作为“经济增长最快、发展最好”的长三角经济圈南 翼的杭州进出口总额的增长速度更快( 如图1 2 所示) ，尤其是近两年，每年以 高于4 0 的速度递增。2 0 0 4 年全市自营进出口总额1 7 1 ，o 亿美元，同比增长4 7 9 。 其中出口9 9 7 亿美元。同比增长5 6 7 ，进口7 1 3 l 亿美元，同比增长3 7 3 。 但与此同时，我国和杭州市涉及反倾销和技术性贸易壁垒的纠纷也f 1 渐增 多，涉及的企业也目渐增多。涉及的行业也越来越广泛，涉及的金额也越来越大。 因此，加强对技术性贸易壁垒的研究，并采取相应的防范措施，对确保我国及杭 州市对外贸易的持续、快速、健康发展，保护民族工业、提高产品质量以及加快 技术改造和科技进步等方面都具有十分重要的意义。 ，。o o 1 2 0 0 0 1 0 0 0 0 i 漕8 0 0 i 誊。o o 柏0 0 2 0 0 0 1 9 9 51 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 年份 图1 11 9 9 5 年- 2 0 0 4 年全国外贸进出口情况曲线图 资料来源：中国统计年鉴各年数据( 2 0 0 4 年数据来自中国商务部的公告) 。 2 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响投对策建议 资料来源：杭州市外经贸局各年统计数据。 1 3 研究的框架与思路 应对技术性贸易壁垒 的对策措施和建议 图i 3本文的研究框架图 浙江人学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响及对镱建议 如图1 3 所示，本文主要研究框架与思路如下： l 、绪论。简要介绍技术性贸易壁垒产生的背景及其近年来对我国和杭州市 外贸发展所带来的一些限制和障碍。提出研究技术性贸易壁垒的重要意义及研究 的框架、思路。 2 、技术性贸易壁垒的理论概述。主要描述技术性贸易壁垒的概念、主要特 点和主要表现形式；通过技术性贸易壁垒对进出口国的效应分析，指出技术性贸 易壁垒对当代国际贸易的影响；进而研究技术性贸易壁垒的发展趋势。 3 、技术性贸易壁垒对杭州市外贸的影响。通过介绍杭州市外贸出口的基本 情况分析杭州市外贸出口的主要特点和存在的主要问题；进而从有利和不利两 方面分析技术性贸易壁垒对杭州市外贸的影响，为后文提出应对技术性贸易壁垒 的对策措施和建议提供现实依据。 4 、应对技术性贸易壁垒的对策措施和建议。根据前几部分的分析，立足于 我国和杭州市的实际，从政府和企业两个层面提出应对技术性贸易壁垒的对策措 施和建议。 4 浙江大学公共管理硕士( 睢p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出l ：= 】的影响及对策建议 2 技术性贸易壁垒( w t o t b t ) 的理论概述 2 1 技术性贸易壁垒( w t o t b t ) 的概念 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t b t ) 的全称为“世界贸 易组织贸易技术壁垒协议”。它是世界贸易组织达成的一系列协议之一，世贸组 织签署的各项协议均构成各成员必须遵守的法定合同。技术性贸易壁垒简称技术 壁垒。它是指一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行 为及保证产品质量等为由而采取的一些技术性限制措施。主要是指通过以技术法 规、技术标准和合格的评定程序为核心的一系列技术性措施，以及商品检验和动 植物检疫措施，这些措施有的甚至仅仅针对商品的包装、标签及标志等根本不涉 及商品质量的具体细节。从而提高了产品技术要求，增加了进口难度，以最终达 到限制他国商品自由进入本国市场的目的“1 。就前国际贸易中技术壁垒的具体情 况来看，主要是发达国家如美、日、欧盟等国家和地区凭借其自身的技术和经济 优势制订了苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，对其他国家特别是发 展中国家的出口贸易产生了巨大的限制作用”1 。 2 。2 技术性贸易壁垒的主要特点 技术性贸易壁垒在实施过程中，主要特点有： ( 1 ) 广泛性。从产品角度来看，技术壁垒不仅涉及初级产品，而且涉及所 有的中间产品和工业制成品：从过程来看其涵盖了研究、开发、生产、加工、 包装、运输、消费以及处置等产品的整个生命周期；从涉及领域来看，已从有形 商品扩展到金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环境保护等领域；从表 现形式来看，既涉及国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、要求、指南、 准则、程序等强制性措施，也包括非政府组织制订的自愿性措施等方面”1 。 ( 2 ) 双重性。实施技术壁垒的出发点是为了保护人类生命健康、安全和保 护生态环境等，这有其合理和积极的面。如禁止和限制涉及危动植物贸易可以 保护生物多样性。禁止危险废物品越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规 定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等。1 。但有时技术壁垒又往往 以保护消费者、劳工和环境为名，行贸易保护之实，从而对别的国家的产品进 行有意刁难或歧视，因此，技术壁垒又有其不合理和负面的东西。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响及对策建议 ( 3 ) 隐蔽性。同传统的关税措施相比，技术壁垒具有很大的隐蔽性。其背 后往往是贸易歧视，名义上各种技术贸易壁垒都是为了保护安全、防止欺诈、保 护人类和动植物的生命健康以及保护环境或满足消费者的其它利益。但实际上发 达国家的技术法规和标准往往超越适当、合理的范围，从而大大限制了来自发展 中国家的商品。而且传统贸易壁垒无论是数量限制还是价格规范，相对较为透明， 而技术壁垒由于涉及到的多是一些技术法规、产品标准及产品以外的东西，比较 纷繁复杂，并且具有很大的不确定性，从而使贸易歧视非常隐蔽。隐藏性也正是 技术壁垒的最大特点9 3 。 ( 4 ) 复杂性。技术壁垒涵盖面比较广，它比传统贸易壁垒中的关税、许可 证和配额等复杂得多，什么事情都涉及到一个技术性问题“1 ，既使同一国家采取 的技术壁垒也经常变化，而且标准的数量和种类也比较多，各国之间的技术标准 和法规差异又较大，使得发展中国家的出口厂商难以适应和无所适从。 ( 5 ) 争议性。由于技术壁垒涉及面广，有些非常复杂，不同国家叉难以形 成科学统一的衡量标准，而技术壁垒又具有一定的合理合法性、隐蔽性和蒙蔽性， 从而使得相互之间较难协调，容易引起争议，而且解决争议的时间一般也比较长。 目前技术壁垒已成为国际贸易争端的重要内容，传统商品贸易大战正在逐步被以 技术壁垒为核心的新贸易壁垒大战所取代。 2 3 技术性贸易壁垒的主要表现形式 发达国家设置技术壁垒大多以人类健康和保护环境为名，行贸易保护主义之 实，其目的是为了抵御其他国家的产品对本国市场形成冲击，同时更多地输出本 国产品或技术“。它们通过对进口商品提出特殊的甚至苛刻的技术要求，采取包 括技术法规、推行技术标准、实施合格评定程序等技术性措施，来设置贸易保护 主义壁垒1 。当前国际贸易中实掩的技术性贸易壁垒表现形式主要有： ( 1 ) 技术标准和技术法规 技术标准是指经公认机构批准的，规定非强制执行的、供通用或重复使用的 产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件“1 。有关专门术语、符号、 包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。技术法规是指必须强制执行的有关 产品特性或其相关工艺和生产方法包括有关的法律法规，政府部门颁布的命令、 决定、条例，技术规范，指南、准则、指示，专门术语、符号、包装、标志或标 6 浙江大学公= 共管理硕士( m p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响及对策建汉 签要求等。 经过研究分析发现，在国际贸易中用来设置技术壁垒最为广泛的就是技术标 准和技术法规，主要是因为凭借技术标准、技术法规很容易达到使所实施的技术 壁垒具有名义上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性， 从而使得出口国望之兴叹。最近十几年来，美国、欧盟等发达国家和地区为了保 护消费者的合法权益，制定了许多相应的法规，种类繁多。如消费产品安全法、 防毒包装法、控制放射性的健康与安全法、公共卫生服务法、联邦危 险品法、高频设备抗干扰法、产品含毒物质限制法等0 3 。发达国家技术标 准的数量也比较多。这些技术标准要求比较严格。由于发达国家具有较强的经济 实力和技术优势，他们制定的标准非常严格苛刻，有的标准甚至让发展中国家望 尘莫及。例如，本世纪初欧盟所颁布的c r 法规，就企图利用安全法规构筑新的 贸易壁垒，阻止温州打火机进入欧洲市场。c r 法规规定，2 欧元以下的打火机 必须安装防止儿童开启装罱。而温州企业由予劳动力成本相对较低，加上规模化 专业生产，出口价一般都在2 欧元以下。选择这个价格作为加装安全装置的标准， 目的就是限制温州打火机的进口，以保护本区域内生产商利益。毫无疑问，c r 法规是冲着温州打火机企业而来，带有明显的倾向性。虽然最后在国内厂商和行 业协会的努力下，欧盟被迫修改了c r 法规的内容并推迟实施，但由c r 法规引 发的温州打火机事件是一个典型的技术性贸易壁垒案例f l 2 。又如欧盟对服装和纺 织品中的某些物质的含量要求高达p p b 级，给发展中国家的纺织品出口贸易造成 很大的困难。目前，欧盟拥有的技术标准就有1 0 多万个，美国有2 5 万个，同 本则有8 1 4 8 个工业标准和3 9 7 个农产品标准，另一方面，这些国家制订的这 些标准又存在很大的差异，从而使得情况变得更加复杂，出口产商无所适从。如 法国规定服装的含毛率只要达到8 5 ，就可以算作纯毛服装；而比利时规定的纯 毛服装的含毛率要达到9 偶；德国则要求更高，只有当纯毛的含毛率达到9 9 对， 才能成为纯毛的服装“”。因此，对出口厂商来说，出口到不同的国家要选择好不 同的标准，否则会造成贸易受阻；而如果出口到不同的国家选择用不同的标准又 会造成贸易成本的扩大。 ( 2 ) 产品质量认证制度和合格评定 产品质量认证和合格评定制度一方面促进本国贸易的发展，另一方面也披用 塑杰警焦苤管理硕士( h p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响及对策建议 作壁垒。如果一种质量认证体系能被各国所接受，并能相互承认对方的结果，将 促进贸易的发展。然而由于各国在质量认证方面存在差异，这就产生了国际贸易 中的技术壁垒。目前，在产品质量认证和合格评定方面设立技术壁垒的国家主要 集中在美、日、欧盟等国家和地区。这些国家和地区，在产品质量认证制度和评 定方面，除了按照国际标准化组织( i s o ) 认证后，还制定了其他一些标准。如 欧盟规定，进入其市场的机电产品必须经过c e 认证，加贴“c e ”标志，否则就 不予进口；进入美国的机电产品必须获得u l 认证，而进入美国市场的药品必须 通过f d a 认证；进入日本的很多商品需获得g 标志、s g 标志或s t 标志等。为了 符合进口国的要求，出口企业可能需要重复认证，结果加大了成本，影响了竞争 力。目前，除了国际上最为流行的i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境 管理体系认证外，行业体系认证还有o s 9 0 0 0 汽车行业质量管理体系认证、t l 9 0 0 0 电信产品质量管理体系认证等“1 。 ( 3 ) 标签、包装方面的规定和要求 这是技术壁垒的重要组成部分，它主要是通过对包装标识进行强制性规定来 达到限制或者禁止进口的目的。主要发达国家在包装和标签上都有明确的法规和 规定，进口商品必须符合这些法规和规定，才能进入该国市场。如美国对除新鲜 肉类、家禽、鱼类和果菜以外的全部进口食品强制使用新标签，食品中使用的食 品添加剂必须在配料标识中如实标明经政府批准使用的专用名称，美国食品与药 品管理局( f d a ) 要求大部分的食品必须标明至少1 4 种营养成分的含量等m 3 。欧 盟也一直通过产品包装、标签的立法来设置外国产品的进口障碍。如对易燃、易 爆、腐蚀品、有毒品、法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊标志要求，任 何国家和地区的产品耍想进入欧盟市场就必须加贴c e 标签，对纺织品等的进口 产品还要求加贴生态标签。目前在欧盟最为流行的生态标签为o k o t e x s t a n d a r d 1 0 0 ，这是纺织品进入欧盟市场的通行证。但是，这些标准有些过于严格，使许 多发展中国较难适应。如从1 9 9 4 年4 月1 日起，德国正式禁止含偶氮染料的纺 织品进口，凡违反规定者视同犯罪，产品将被销毁，制造商还要承担有关费用。 但据我国有关部门调查，被德国禁止的l 1 8 种含偶氮染料中有1 0 4 种还在我国使 用“”。这些对我出口产品都造成了很大程度的障碍。 ( 4 ) 产品检疫、检验制度 浙江大学公共管理硕t - ( m p a ) 专业学位论文 技术性贸易壁垒对杭州市外贸! i i 【_ ：l 的影响及对策建议 基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发 达国家制定了严格的产品检疫、检验制度。2 0 0 0 年1 月1 2 日，欧委会发布的食 品安全白皮书，推出了内含8 0 多项具体措施的保证食品安全计划。2 0 0 0 年7 月1 日开始，欧盟对进1 3 的茶叶实行新的农药最高允许残留标准，部分产品农残 的最高允许残留量仅为原来的1 1 0 0 1 2 0 0 ”。美国食品和药物管理局( f d a ) 依据食品药品化妆品法、公共卫生服务法、茶叶进口法等对各种进1 3 物 品的认证、包装、标志及检测、检验方法都做了详细的规定。日本依据食品卫 生法、植物防疫法、家畜传染预防法对入境的农产品、畜产品及食品实行 近乎苛刻的检疫、防疫制度。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不 同，以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为技术贸易壁垒。 另外，有些国家为实现贸易保护，在借用技术标准等措施达不到保护目的时，则 会在产品检验程序上设置障碍，主要表现为重复检验、重复收费等。 ( 5 ) 绿色贸易壁垒 所谓绿色贸易壁垒，是指在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而直接或 间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，使碍外国产品无法进口或者进1 3 时受到一 定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的“1 。为避免人类健康和生态环境 遭到灾难性的危害，国际社会签订了一系列公约，如濒危野生动植物物种国际 贸易公约、保护臭氧层维也纳公约、控制危险废物越境转移及其处鼍巴塞 尔公约、联合国气候变化框架公约等。这对保护人类生命健康安全和生态环 境起到了一定的作用。但是由于发达国家的科技水平和公众的环境意识普遍较 高，他们对环境标准的要求非常严格。于是他们在保护环境的名义下，通过立法 手段，制定严格的强制性技术标准限制国外产品进口，这个标准不仅要求最终产 品符合环保要求，而且规定从产品的研制、开发、生产、包装、运输、使用、循 环再利用等整个过程都须符合环保要求。然而由于这些标准都是根据发达国家生 产和技术水平制定的，对于发达国家来说，可以达到，但对于发展中国家而言。 却很难达到。如2 0 0 2 年中国蜂蜜欧盟受阻，欧盟提出蜂蜜中氯霉素检出量不得 超过0 1 p 刚，即1 0 万吨蜂蜜中含有1 克氯霉素，这个标准比原先严格1 0 0 倍“。 这种貌似公正，实则不平等的环保技术标准势必导致发展中国家产品被排斥在发 达国家市场之外。目前发达国家己先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污 9 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响及对策建议 染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制订了多项法律法规 和许多产品的环境标准。如美国“u l ”和“绿十字”，欧盟的“e u 制度”，加拿 大的“e c p ”等。绿色贸易壁垒对商品涉及的范围十分广泛，任何产品都可以打 上“绿色”和“环保”的印痕，但对农产品( 水产品) 和纺织服装等消费品的影 响尤甚。目前绿色贸易壁垒主要有以下一些强制性技术水平标准：食品中的 农药残余量；陶瓷产品的含铅量；皮革的p c p 残余量；烟草中的有机氯含 量：汽油的含铅量指标：汽车的排放标准；保护臭氧层的受控物质等“1 。 ( 6 ) 利用电子数据交换( e d i ) 设置技术壁垒 电子数据交换是将贸易、运输、金融、保险、海关等业务，以一种符合国际 公认的标准格式，通过计算机网络相互传递，从而实现有关部门之间的数据交换， 完成以贸易为中心的全部工作过程，以提高贸易业务传递和处理的速度，降低成 本，减少错漏，提高竞争力的一整套技术。推行电子数据交换，亦即推行“无纸 贸易”，将引进世界范围内的一场商业大革命。目前，世界各国为了保护本国的 商业利益和经济地位，都非常重视商品信息的快速传递与处理，积极开发、推广 和应用电子数据交换技术。美国、欧洲都早已做出决定，从1 9 9 2 年起就全面采 用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被 推迟受理。 ( 7 ) 利用计量单位设置技术壁垒 有些商品所用的计量单位倘若与出口国的计量单位不统一，会影响出口的顺 利进行。如有些国家会抵制与本国计量单位不一致的商品进口等。 随着世界贸易的不断发展，会出现新的技术性贸易壁垒形式，这就有待于 我们在未来的贸易中去探讨和发现。 2 4 技术性贸易壁垒对进出口国的效应分析 技术性贸易壁垒效应即是指实行t b t 措施以后对迸口国和出口国的影响。以 下从进口国和出口国两方面来分别论述。 2 ，4 1 技术性贸易壁垒对贸易进口国的影响效应分析 ( 1 ) 对进口国贸易条件的影响( 贸易条件效应) 如果进口国是一个大国，则其采用t b t 时，限制了商品进口，而国际市场价 格又既定，就使得该商品在进口国内供不应求，导致其国内价格上涨，从而减少 1 0 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 技术性贸易壁垒对杭州市外贸出【j 的影响及对策建议 了其国内需求及进口量；在国际市场，由于该国进口减少，国际市场又出现该商 品的供大于求的局面，使其国际市场价格下跌，而大国本身的进口商品价格并无 变化，于是她出口同样多的商品就能换回更多该类进口商品，所以大国采用t b t 可以改善其贸易条件。 如果进口国为一个小国，则由于它进口商品的数量只占国际市场的很小份 额，其采用t b t 阻止进1 ：3 ，虽然减少了商品进口，却不足以影响该类商品的国际 市场价格。所以。小国的t b t 政策不会产生贸易条件效应。 ( 2 ) 对进口国国内经济活动的影响( 国内效应) 我们以小国为例，用供求分析来建立模型，如图2 1 所示。 在图2 1 中，为了方便分析，我们假设一国的t b t 措施只能限制部分进1 3 而 不是全部。在图中，o p 、o q 、s 、d 分别表示某商品的价格、数量、供给曲线和 需求曲线。在没有t b t 限制的条件下，该国国内市场的价格等于国际市场价格 o p ，国内需求量为o q 。国内供给为o q t ，q ，如依赖进口，实行t b t 限制了一部分 进口以后，进口量由q 。吼减少为q 。醌，进口国内供不应求，其国内价格将上升为 0 r ，其国内供给量会相应上升到0 q a 。 p e p 2 p l p 3 o b a d 17 q 1 图2 1 消费效应：t b t 减少了进口国的消费者剩余。 在实行t b t 以前，消费者剩余为p ，a e 的面积，而实行t b t 后，消费者剩余 为p ，b e 的面积，消费者剩余减少了p i p z b a 的面积。 生产效应：增加了生产者剩余。 塑坚查兰竺苎篁里堡主! m ? 贮童些学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外鳅出口的影响及对策建议 在实行t b t 以前，生产者剩余为p i p ，c 的面积，而实行t b t 后，生产者剩余 为p ：p ：；h 的面积，生产者剩余增加了p i p 。h c 的面积“。 2 4 2 技术性贸易壁垒对贸易出口国的影响效应分析 ( 1 ) 对出口国贸易条件的影响( 贸易条件效应) 无论出口国为大国或者小国，由于t b t 阻止了其产品的出口，导致国内产品 供大于求，必然会降低该商品的价格，国外则可用相同的商品换得更多的该商品， 所以贸易条件恶化。 ( 2 ) 对出口国国内经济活动的影响( 国内效应) 同样以小国为例，用供求分析建立模型，如图2 2 所示。 在图2 2 中，为分析方便，我们假设该国遭遇t b t 限制后的某商品全部流入 国内。0 q 、o p 、s 、d 分别表示该商品的产量、价格、国内供给曲线和需求曲线， 在没有t b t 设限前，该国供给为0 q 。，价格为0 p 。，国内需求为o q 。，q ，q ，为出口量， 实行t b t 后，q 。q 。产品全部转为国内销售，国内价格将下降为o p 。 图2 2 q 消费效应：消费者剩余增加 t b t 设限前，消费者剩余为p 2 b a 的面积，t b t 设限后，消费者剩余为p ，卧的 面积，消费者剩余增加了p p 2 b e 的面积。 生产效应：生产者剩余减少 t b t 设限前，生产者剩余为f c p ：的面积，t b t 设限后，生产者剩余为 浙江大学公共管理硕斗：( m p a ) 专业学位论义 技术性贸易壁垒对杭州市外贸出u 的影响及对镱建议 ( f h p - - h e q 。q z ) 的面积，生产者剩余增加了( p 、吼c h + h e q ，q 。) 的面积。 国民收入效应：收入减少 t b t 设限后，国民收入本应该有的h e c 面积的收入消失“。 2 5 技术性贸易壁垒对当代国际贸易的影响 2 5 1 技术性贸易壁垒的设立初襄及必要性值得肯定 技术性贸易壁垒的设立初衷是好的，它的兴起有着一定的社会和历史背景， 可以归结为两个方面。第一个方面，自从二战结束以后，世界经济与国际贸易有 了很大的发展，但由于人们对环境和生态阅题的认识不足，使得各国的生态与环 境在生产与贸易发展的同时都受到一定的破坏，经济贸易、生态环境和可持续发 展的矛盾日益突出，所以各国纷纷采取技术性措施，以绿化生产与贸易。第二个 方面，科学技术的发展使得贸易产品与服务的技术含量越来越高；同时人们生活 水平和生活质量不断提高，消费者对产品和服务的选择性增强，对产品与服务的 安全性、卫生性、及性能性的要求也越来越高，这就要求各国采取有效的技术性 措施，来保障正常的生产、贸易与消费“。 由上可以看出，t b t 的设立初衷是好的，而且正当的技术性措施有益于提高 生产效率和便利国际贸易；有益干保证出口产品的质量或保护人类、动物或植物 的生命或健康及保护环境，防止欺诈行为，或保护进口国的基本安全利益；在国 际标准化方面也有益于发达国家向发展中国家转让技术并提供相关的协助。所以 说t b t 的设立也是有其必要性的。 2 5 2 现今的技术性贸易壁垒已经成为国际贸易的一大瓶颈 虽然t b t 的设立有其必要性，但是现今的t b t 已经严重扭曲了它设立的初衷， 各国设立t b t 来保护环境及人民的安全是假，而设立壁垒来阻止国外商品的进口 是真，成了贸易保护主义的一个有力的工具。事实证明，侣下已经严重阻碣了国 际贸易的正常进行，成为国际贸易难以逾越的一个瓶颈。“。 我们先从t b t 在近几年的通报情况来看，根据w t o 的( t b t 协议及s p s 协议的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给t b t 委 员会或$ p s 委员会，并给予其他成员评议时间。2 0 0 2 年，共有4 5 个成员向t b t 委员会和s p s 委员会通报的t b t 和s p 8 总量1 4 2 9 件，比上年增长6 4 ，1 9 9 5 2 0 0 2 年t b t 和s p s 通报总数为8 5 0 7 件。具体情况见下表2 1 ： 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出u 的影响及对策建议 表2 1 1 9 9 9 年一2 0 0 2 年w t o 成员按行业和部门通报t b t 情况 、? 1 9 9 9 篮2 0 0 0 正2 0 0 t 正2 0 0 2 正合计 农产品、食 l 加l 加1 3 11 5 15 1 2 晶饮料 石油化工产 1 0 37 75 27 83 1 0 口 口口 冶金 2 22 52 l“1 1 2 轻工产品 4 42 l2 81 5 3 机电产品 1 8 42 0 0 1 8 4 2 7 6 8 医药 1 6 2 61 63 2 其他 1 9 21 5 51 4 61 0 92 合计 6 9 76 3 75 7 1 6 4 22 5 4 7 由上图可以看出，近几年的t b t 通报数字居高不下，这样高的通报率不能不 让人怀疑这其中的合理性极其真实的作用。 再以我国的出口受技术性贸易壁垒影响的实际情况来看。2 0 世纪9 0 年代以 来，我国商品的出口市场主要是美国、日本、欧盟等发达国家及东盟、韩国等新 兴工业化国家，出口额占我国出口总额的8 0 左右而这些国家所设置的技术性 贸易壁垒严重阻碍了我国出口的发展。数据显示，仅1 9 9 7 年一年因技术不合格 而被退回的产品总值就高达6 7 0 0 万美元。1 9 9 7 年至2 0 0 0 年之间，因发达国家 的技术性贸易壁垒丽受阻的出口产品总值高达7 0 0 亿美元，几乎占了我国出口总 额的2 5 。尤其是我国加入w t 0 后，我国出口受技术性贸易壁垒的限制更加严重。 调查表明，2 0 0 2 年我国有7 1 的出口企业、3 9 的出口产品遭遇到国外技术性贸 易措施的限制，造成损失约1 7 0 亿美元；2 0 0 4 年，我国受技术性贸易措旌影响 的出口额超过4 0 0 亿美元。对出口的影响涉及到所有省份，发达地区损失绝对会 额相对较高，中西部地区损失相对比例低。食品土畜产品出口受到的损失最为严 重，有近9 0 的企业受限，损失约9 0 亿美元：轻工、机电类产品较加入世贸组 织前受到影响更为严重，损失分别约4 0 亿美元和2 0 亿美元。具体对各行业的影 响情况如下图2 3 所示： 1 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响及对策建议 圈2 3 我翻各行业受t b t 限制比例 资料来源：经济日报2 0 0 3 年6 月1 6 日 而我国2 0 0 0 年和2 0 0 2 年的出口受技术性贸易壁垒影响的对比情况见下图2 4 图2 42 0 0 0 年和2 0 0 2 年的出口受技术性贸易壁垒影响对比柱状图 资料来源：经济日报2 0 0 3 年6 月1 6 日 由上面的分析可以看出，技术性贸易壁垒已经严重影响了国际贸易的发展， 成为国际贸易发展的屏障和绊脚石。我们必须重视和加强对技术性贸易壁垒的 研究，及早采取对策措施，以消除技术性贸易壁垒给我们的外贸出口带来的不利 影响。 浙江大学公麸管理预上( m p a ) 专业学位论文 技术性贸易壁垒对杭州市外贸出口的影响及对策建议 2 5 3 技术性贸易壁垒体系中存在的问题不容忽视 现今的技术性贸易壁垒体系中存在很多的问题和扭曲，总结起来主要有以下 几个方面： ( 1 ) 各国技术标准制定随意性强，要求苛刻。 由于t b t 的制订都是以各国为准，各国根据自己的情况来制定不同的技术标 准和检验标准，这样随意性比较大，而w t o 等国际组织又没有很好的对各成员国 的t b t 及时审查并采取制裁的有效措施，这就导致各国，尤其是发达国家都根据 自己本国的贸易情况不合理的乱制定难以达到的技术标准，并且形式多样、涵盖 范围广，简直是遍地开花、无孔不入这些t b t 措施都严重影响了出口国的对外 贸易。 现今的技术性贸易壁垒措施涉及范围十分广泛。从产品角度看，不仅涉及初 级产品、而且涉及到所有的中间产品和制成品；从过程看，涵盖了研究、开发、 生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处鬣等产品的整个生命周期：从涉及 领域看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环境 等各个领域。不但如此，现今的t b t 扩散效应也十分惊人。般来说，t b t 的波 及力度较关税和一般非关税壁垒更为广泛，它能很快的从一个国家扩展到多个国 家；从一个产品扩展到相关的所有产品。 ( 2 ) t b t 的制定有失公平。 这主要是指t b t 的制定有利于