（公共管理专业论文）邯郸市食品小作坊监管研究.pdf

中文摘要 近年来，随着同民经济的持续快速发展和人民生活水平的迅速提高，产品质 量特别是食品质量安全受到了社会各界的广泛关注，特别是2 0 0 8 年9 月发生的 三鹿奶粉事件，更是把食品安全问题推剑了风口浪尖。在屡屡发生的食品安全案 例中，有5 0 以上都是食品力h i d , 作坊造成的。但由于食品加工小作坊具有数量 大、规模小、分布广等特点，我国对其一直缺乏行之有效的监管手段。 邯郸作为华北地区的一个人l i 大市、农业大市、食品大市，其食品加工小作 坊的监管现状具有一定的代表性。本文以该市为例，通过对随机选取的4 0 个现 场抽样样本进行基本情况现场调查，对监管部门、食品小作坊业主、消费者和技 术专家进行问卷调查，对食品小作坊的生产环境、从业人员素质、质量管理状况 等进行了调查，并对小作坊监管现状、存在问题及其成因进行了初步分析。并针 对我国当前食品小作坊监管存在的突出问题，本着以人为本原则、全面监管的普 遍性原则、“长短结合”的原则、“打扶结合”的原则和“便民”原则，提出通 过明确监管目标、健全责任体系、加强管理人员培训、确立合理监管方法、引入 利用现代科技手段、加大宣传力度等方式，构建一个具有明确监管目标，强大科 技支持，完善管理体系的现代食品小作坊监管模式。 关键词：食品小作坊食品质量监管食品安全目标( f s o ) a bs t r a c t r e c e n t l y ，n a t i o n a le c o n o m ya n dt h es t a n d a r do fp e o p l e sl i v i n gh a v eaq m c l ( 1 y d e v e l o p m e n ta n di m p r o v e a n dt h ef o o dq u a l i t ys a f e t yi sw i d e l ya t t r a c t ss o c i e t y s n o t i c e ，e s p e c i a l l y ，t h es a n l um i l kp o w e ri n c i d e n t i nt h ec a s eo ff o o dq u a l i t ys e c u r i t y ， t h e r ea r eh a l fc a s ec o m ef r o ml i t t l ef o o dw o r k s h o p b u t ，t h el i t t l ef o o dw o r k s h o ph a v e t h ec h a r a c t e ro fb i gq u a n t i t y ，l i t t l ed i m e n s i o na n dw i d ed i s t r i b u t i n g ，t h e r ea r ea b s e n t e f f i c i e n ts u p e r v i s i o nt e c h n i q u e h a n d a ni sap o p u l o u sm u n i c i p a l i t y , i ti saa g r i c u l t u r ea n df o o dm u n i c i p a l i t ya l s o t h es u p e r v i s i o no fl i t t l ef o o dw o r k s h o pi sa ni m p o r t a n tw o r k t h i sp a p e rm a d ea i n v e s t i g a t eq u e s t i o n n a i r e ，a n dh a n do u tt os u p e r v i s i o ns e c t i o n , l i t t l ef o o dw o r k s h o p o w n s , c u s t o m e ra n dt e c h n o l o g i s t i ti sm a i n l yi n v e s tt h el i t t l ef o o dw o r k s h o p s p r o d u c ee n t i r o n m e n t ，e m p l o y e ed i a t h e s i sa n dt h eq u a l i t ys u p e r v i s es t a t u s t h ep a p e r r a n d o m l ys e l e c t st h e4 0q u e s t i o n n a i r es a m p l et oa t t a i nt h el o c a l eb a s i ci n s t a n c e a n d w es u p e r f i c i a l l ya n a l y s et h ee x i s t e n tq u e s t i o na n dt h ec a u s eo ff o r m a t i o n t h i sp a p e r p r e s e n ti ts h o u l de x t r a c td e f i n et h es u p e r v i s i o na i m ，e s t a b l i s ht h eg e n e r a lr e s p o n s i b i l i t y s y s t e m ，s t r e n g t h e na d m i n i s t r a t o r st r a i n i n g ，e s t a b l i s ht h er a t i o n a l i z a t i o ns u p e r v i s i o n m e t h o d , i m p o r tt h em o d e mt e c h n o l o g ym e a n sa n di n c r e a s e t h e p r o p a g a n d i z e c o n s e q u e n t l y , w ec a nc o n s t r u c tap e r f e c tm o d e ml i t t l ef o o dw o r k s h o ps u p e r v i s i o n p a t t e m k e yw o r d ：l i t t l ef o o dw o r k s h o p ， f o o d q u a l i t y ,s u p e r v i s i o n , f o o d s a f e t y o b j e c t i v e ( f s o ) 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丕盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 虢玻到一。吵年夕月岁同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权基鲞盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： ，、号乒 多攸 导师签名： 签字同期山；7 年夕月多闩签字f 1 期：1 舢7 年夕月) 同 第一章导论 1 1 选题意义 1 1 1 选题的现实意义 第一章导论 改革开放3 0 年，我国取得了举世瞩目的发展成就，国民经济持续快速发展， 科学技术4 i 断进步，人民生活水平也随之迅速提高。但是伴随着人民生活水，r 提 高，我国产品质量问题也变得愈发突出，其中，与人民生活息息相关的食品质量 问题形势更为严峻。近年来，大量假冒伪劣、制假造假的行为屡屡出现，其中不 仅包括中国产品也包括国外产品，甚至是国外的著名品牌，如雀巢牛奶碘含量超 标、广州毒酒、苏丹红事件等等。2 0 0 8 年9 月，全国震惊的三鹿婴幼儿奶粉事件 更是将食品安全问题推到了风口浪尖。 “民以食为天，食以安为先”，问题奶粉、广州毒洒、苏丹红事件等等诸多 的食品问题，不断暴露出我国食品质量临管工作的缺陷。而奶粉事件中的奶农， 奶站监管；苏丹红事件中的大量小生产者，都属于食品小作坊的监管范畴。有关 资料证实：近年来，屡屡发生的食品安全案例中有5 0 以上都是食品加工小作坊 等造成的，凶此，加强对食品小作坊的监管工作是一件不容忽视的大事。但是， 长期以来，我国对食品小作坊缺乏行之有效的监管办法。 党的十六届三中全会明确提出“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的 发展观，促进经济社会和人的全面发展”等观点。党的十六届四中全会进一步提 出了“构建社会主义和谐社会”的新观点。这些新观点的提出，是我们党对社会 主义市场经济条件下经济社会发展规律认识卜的重要升华，对于全面建设小康社 会，加快推进社会主义现代化建设具有重要的现实意义和深远的历史意义。在统 筹经济社会和人的全面发展的诸多指标体系中，保障食品质量安全是重要内容之 一。保障事关人们生存发展基本需要的食品质量安全，是坚持以人为本，树立全 面、协调、可持续发展的科学发展观的客观要求，是构建社会主义和谐社会的重 要基础。其中，食品小作坊的监管1 作又是突出的重点和难点。所以，从我国的 实际情况出发，把食品小作坊监管作为政府社会性规制一项重要的制度安排，加 以健全完善，已经刻不容缓。 1 2 选题的理论意义 第一章导论 2 0 世纪8 0 年代，西方经济学理论开始在我国进行传播。但是，到目前为止， 国内经济学的理论进展基本上处于对国外理论的介绍阶段，其中监管( 规制或管 制) 理论作为重要的分支始终占有一定的篇章。在规制理论中，国外对与自然垄 断相关的经济性规制和反垄断规制的研究较为成型。从科斯的社会成本问题 ( 1 9 6 0 ) 以来，国外已有一些学者分别通过对产权、交易成本的进一步分析，以 及对代际公平理念的探索，对环境、自然资源等涉及外部性的问题进行了一定的、 渐见成型的论述。而在产品质量监管等涉及信息不对称问题的讨论中，国外专门 的规制理论著作，比如史普博( 中译本，1 9 9 9 ) 、小贾尔斯伯吉斯( 中译本， 2 0 0 3 ) 、w 吉帕维斯库斯( w k i pv i s c u s i ) 、约翰m 弗农( j o h nm 。v e r n o n ) 、小 约瑟夫e 哈林顿( j o s e p he h a r r i n g t o n ，j r ) ( 中译本，2 0 0 4 ) 等，关于产品质 量监管的理论显得十分零散。在法经济学的著作中，产品质量监管理论的研究要 好很多。在法经济学中，通过对侵权法与合同法的比较，将产品质量监管的内容 按性质分别归于侵权法和合同法的研究范围( 考特、尤伦，中译本，1 9 9 4 ) ，其 研究在结合传统经济理论和信息经济学、博弈论的一些分析方法和结论的基础 上，在产品责任和惩罚等方面从侵权法经济分析的角度进行了一系列的探讨，取 得了一定的成果，但与成型的理论框架尚有一定的距离。国内关于质量监管的研 究更是凤毛麟角。 在产品质量研究理论中，食品小作坊监管理论研究更是处于基本空白的境 地。结合西方经典的经济学理论，引入中国转轨和法律改革现实中的一些约束变 量，在结合信息经济学、博弈论的一些分析方法和结论的基础上构建食品小作坊 的监管理论，无疑能大大丰富我国的产品质量监管理论研究，对现实中与人民休 戚相关的食品安全监管工作也有很大的推动作用。 1 2 本文研究的基本思路和主要内容 1 2 1 本文研究的基本思路 由于历史原因，食品小作坊在我国一直扮演着大众生活中的重要角色。对全 国的食品小作坊全部进行统计，工作量巨大，缺乏可行性。本文试图从经典的经 济学理论出发，结合信息经济学、博弈论的一些分析方法和结论，构建食品小作 坊的监管理论体系。同时结合邯郸市食品小作坊现状，对食品小作坊监管工作不 断发展的路径和经验进行分析与总结，针对我国当前食品小作坊监管存在的突出 2 第一章导论 问题，探讨食品小作坊监管体制框架，提出推进食品小作坊监管工作的思路和对 策。 1 2 2 本文的主要内容 本文主要包括五部分内容： 第一部分为导论，概述选题的意义和本文的主要内容。 第二部分概述现阶段关于食品安全，产品质量监管，等涉及到小食品作坊监 管的理论研究现状，以及对小食品作坊监管理论的研究和发展。 第三部分详细介绍邯郸市食品小作坊现状，监管情况以及存在的问题，详细 分析监管问题存在的原因。 第四部分介绍邯郸市食品小作坊监管模式的构建。 第五部分对构建的监管模式提出实际的政策性建议。 回 1r i 食品小作坊监管的理论基础 上 邯郸市食品小作坊及监管调查研究 r 1r 1r i 小作坊概况 监管现状l 存在问题及成因剖析i l 邯郸市食品小作坊监管模式的构建 上 模式实施的对策建议 图1 - 1 本文研究的基本思路和主要内容 第_ 章食品小作坊质量监管的理论基础 第二章食品小作坊质量监管的理论基础 食品小作坊监管包括许多政府部门，其中包括食品卫生，质量监管，工商行 政管理等等。涉及许多重要的基础理论问题。因此，在研究之初，首先有必要界 定清楚食品安全管理目标，产品质量监管等等。同时，对现代食品小作坊监管不 可或缺的现代经济学理论和信息技术以及涉及到的其他理论进行梳理，并总结前 人对食品小作坊监管的研究成果，力争在前人的研究基础上有所创新。 2 1 食品安全管理目标 随着一系列食品问题的爆发，食品安全问题已成为世界各国及各界关注的突 出问题。各国都致力于研究如何有效实现食品的安全生产与消费。近年来，食品 卫生法典委员会提出一个新的概念食品安全目标( f o o ds a f e t yo b j e c t i v e ， f s o ) ，也就是在能够提供合理保护水平的基础上，食品中容许危害凶素的最大 频率和最高浓度。它有助于更好地将有效的食品安全管理与公众健康目标即一个 合适的保护水平( a p p r o p r i a t el e v e lo fp r o t e c t i o n ，a l o p ) 联系起来，清楚 表达食品供应所有相关环节的联合目标。f s o 现已成为食品安全监管人员设计食 品安全控制项目和国际贸易中食品安全管理的有用工具之一。 2 1 1 食品安全目标( f $ o ) 就其字面理解是组织机构为实现食品安全方针所采取的行动或做出的努力 需要达到的状态。目前，一般认为，所谓f s o 就是在能够提供合理保护水平的 基础上，食品中所容许危害因素的最大频率和最高浓度。2 0 0 2 年，国际食品微 生物标准委员会( t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m i s s i o n o n m i c r o b i o l o g i c a l s p e c i f i c a t i o n sf o rf o o d s ，i c m s f ) ( 2 0 0 2 ) 就食品安全目标提出了一个概念等 式： h o 一r + i f s o f s o 是食品安全目标，h 0 是初始的危害水平，r 是危害水平的累积减少， i 是危害水平的累积增加( 由于再次污染, a 或生长) ，所有值均以对数值 l o g l o 表示。这一等式明确表达了“危害的初始水平”、“危害水平的累积减少”、 “危害水平的累积增加”和f s o 之间的关系。其中，i 包括再次污染和生长。 食物供应各环节安全控制的必要处理方法都需要根据该环节前发生的情况 4 第二章食品小作坊质量监管的理论基础 以及该环节后直到消费时的情况进行考虑。i c m s f 所提出的概念等式表达了每一 食品专业人士在一种安全食物产品生产过程中必须府用的这。思想过程。因此， 这一概念等式可运用于食品供应的所有环节。这意味着它可以用来推导食品供应 终端的危害水平以及食品供应各环节的危害水平。2 0 0 4 年，国际食品卫生法典 委员会( c o d e xc o m m i t t e eo r lf o o dh y g i e n e ，c c f h ) 在华盛顿举行了第3 6 次会 议。会议争论的丰要焦点之一就是f s o 是应该仅指微生物，还是也应包括化学 性、物理性危害因素。会议最后决定，草案中的f s o 应该是包括所有危害因素 在内的大概念。尽管如此，至今大多数食品安全管理与食品安全目标应用仍集中 在食品中的微生物方面。 2 1 2 其它食品安全管理目标 在食品法典委员会章程程序手册中，除了f s o 之外，涉及食品安全管理目 标的概念还有a l o p 、执行目标和执行标准。它们彼此相关，但又有所不同，共同 为食品安全的生产与消费服务。 w t o s p s 协定规定，允许w t o 成员在可获得的科学依据的基础上，按有 关情况对进口动植物风险进行评估，考虑经济因素，最小化对贸易的负面影响， 确定适当的保护水平。协定定义“适当保护水平”( a l o p ) 为一个由制定卫牛与 植物卫生措施保护境内人类、动物或植物生命或健康的成员国所认为的合适的保 护水平。 然而，a l o p 并不是一种实际意义上的对食品安全管理的措施。执行a l o p 的 典型障碍是：无法用食品行业或食品安全控制机构制定的食品安全系统那样严 格的形式来清楚地说明。安全的食品生产与消费，有效控制食物产品中相关的具 体危害，需要来自食品安全控制部门更具体的指导：而通过使用f s o 的概念， 国家主管当局可以给食品行业提供更为具体的指导。f s o 的制定提供了公众健康 目标和在食物供应链上各目标点之间的联系。 f s o 的制定要求考虑食物链的回溯可能性以及传染的影响。i c m s f 为此提出 了两个新术语，即执行目标( p e r f o r m a n c eo b j e c t i v e ，p o ) 和执行标准 ( p e r f o r - m a n c ec r i t e r i a ，p c ) 。所谓执行目标( p o ) ，就是为确保食品安全 目标和适当保护水平的实现，食品中有害因素在食品供应的某阶段能够容许的 最大频率和最高浓度。执行标准( p c ) 则是通过采取一项或多项控制措施，控制 食品中有害因素的发生频率和浓度，以满足执行目标和食品安全目标的要求。为 了达到f s o ，应当保证p 0 的实现。p c 是食品安全管理系统一个或多个步骤的结 第二章 食品小作坊质量监管的理论基础 果，为达到f s o 必须要满足p c 的要求。由于通过食品供应上多环节的p o 与p c 最终达到f s o ，加工者和管理机构需要制定比f s o 更低水平的p 0 或p c 来确保 达到f s o 。尽管f s o 和p 0 在概念上相似，具有相近的目的性，也都对食品供应 中危害水平有指导作用，但是，f s o 是由政府主管机构设置的，p 0 可以由政府、 行业设置。p o 不一定就等同于f s o 水平。 2 2 产品质量监管理论 随着主流经济学的发展，产品质量监管也出现了一系列的研究成果。其中， 有代表性的是汉德法则的确立、丹尼斯史普博等人的研究、主流法经济学的研 究等。 2 2 1 汉德法则。 伦德汉德是美国的上诉法官，他在1 9 4 7 年判决纽约港驳船案( u n i t e d s t a t e s 诉c a r r o llt o w in gc o ) 中确立了汉德法则。汉德法则存在一个隐含条 件：加害人和被害人能够共同防止事故的发牛，并且采取预防措施能够减少整个 事故的损害和预防成本。在这种条件下，汉德法则通过比较当事人潜在的预防成 本与该成本可能获得的利益，米确定当事人是否存在过失的一种方法。汉德法则 可以简要表述为：当事人的可能遭到损害的概率为p ，所遭受的损害为l ，b 表 示为预防成本，那么是否要承担责任就取决于b 是否小于l 和p 的乘积，如果小 于则应当承担责任，如果大于则不应承担责任。汉德法则是对侵权行为进行经济 分析的一种简单公式，体现了在风险与预防措施之间所进行的权衡，被称为“责 任经济学理论特征的恰当的简略表述”。 2 2 2 丹尼尔史普博等人关于产品质量监管问题的研讨。 丹尼尔史普博在管制与市场一书中对产品质量监管有所论述。史普博 特别强调市场机制的作用，“本书所讨论的一个主题即是要强调以下一种状态： 借助于市场化配置机制或直接依赖竞争性市场，也许能实现政策的目标”。但在 6 第_ 章食品小作坊质晕监管的理论基础 论述的过程中也强调了监管机构、消费者、厂商三者的直接互动关系，以及“通 过国会、行政和司法的干预监督，在管制机构与消费者、企业之间还会发生间接 的互动关系”，即强调了监管需要在考虑监管机构、厂商、消费者三方互动的基 础上进行。 史普博的分析是在厂商与消费者双方博弈的基础上展开的。史普博先在完全 信息的条件下，基于责任规则对产品质量监管进行了一定的论述，这与汉德法则 相似。随后，史普博放松了完全信息假设，重点研究了在不对称信息状态下有效 的风险分配和决策。在讨论的过程中，史普博也认识到了“如果产品质量和工作 场所安全不容易被监督或者防范成本不可观测”，则“把责任分配给损失的最小 成本避免者的建议就不能成立”。 汉德法则与史普博的讨论都考虑到厂商与消费者的双方博弈，并没有着重将 监管机构纳入博弈中。这可能与他们所处的历史时期有关。根据爱德华l 格莱 泽和安德烈施莱弗在监管型政府的崛起一文中的论述，在对自由放任、监 管和私人诉讼三种方式进行选择时，主要取决于“一国的执法在面对破坏时的脆 弱性，这种破坏来自于可能成为执法对象的利益集团”，而“一个国家的法律和 秩序条件是该国豁管经济行为最优策略的重要决定因素”，在法律和秩序条件较 低、中等、较高三种时期，相应的选择是自由放任、监管和私人诉讼。我们知道， 美国政府对商业的监管是在1 8 8 7 1 9 1 7 年间兴起的。因此我们能够大致推断， 由于所处历史年代的不同，虽然在2 0 世纪7 0 年代关于产品质量的政府监管部门 大规模出现，但在汉德法则及史普博所讨论的时期中的美国社会秩序处于较高的 层次。在这一时期，消费者虽然在信息方面相对于厂商处于劣势地位，但社会为 保护消费者已经构建了足够的基础性条件，包括对厂商不良行为的信用管理、信 息及时沟通以及行政监管和司法的有效运转等等，在这种情况下，消费者在一定 程度上具备了与厂商讨价还价的能力。冈此，在分析产品质量监管问题时主要对 消费者与厂商进行博弈分析是有一定道理的。 小贾尔斯伯吉斯( 中译本，2 0 0 3 ) 、w 吉帕维斯库斯( w k i p v i s c u s i ) 、 约翰m 弗农( j o h nm v e r n o n ) 、小约瑟夫e 哈林顿( j o s e p h e h a r r i n g t o n ，j r ) ( 中译本，2 0 0 4 ) 对产品质量监管等社会性规制也进行了研究。他们在考察消费 者与，一商互动博弈之外，还着重将政府监管视为一个整体，侧重于研究政府对产 品质量所进行的监管是否符合经济上的成本收益原则，即考量政府对产品质 量的监管是否能够抵补伴随而来的行政成本和可能导致无效率的市场干预。他们 努力去评价生命及其他非货币收益的价值，比如描述了砒霜监管的生命成本价 值，对风险与不确定性进行大致的估算等等。他们的研究虽然遇到了政府监管的 收益难以测量的难题，但无疑对科学监管具有一定的意义。 第二章食品小作坊质量监管的理论基础 2 2 3 主流法经济学对产品质量监管的相关论述。 以科斯、波斯纳等为代表的主流法经济学在制度相关性之外基本秉承了新古 典经济学的分析框架。正如波斯纳在法律的经济分析一书的“经济推理的本 质”部分中认为的那样，理性选择模型是有效的分析工具，依然认为行为人具有 制度相关性下的完全理性。主流法经济学将将法律规则体系类比为市场价格体 系，其“理性行为”假设的核心内涵是：假定人们熟知法律，清楚自己在每种法 律关系中享有的权利和应承担的义务，会通盘考虑适用法律行为所引致的法律后 果，并做出恰当的有利于实现自己利益的行为选择。这样，法律规则下行为人的 行为反应就类似于市场参与者的反应，都是根据既定的“价格体系”进行成本一 一收益分析。 在引入制度相关性后，主流法经济学通过交易成本对合同法与侵权法进行了 区分，进而将合同法与侵权法共同管辖的信息不对称问题进行了划分，在侵权法 中对产品质量监管进行了基于责任的惩罚规则的论述。这里的“责任”指的是导 致损害的一方( 侵害人) 向被损害方( 受害人) 承担赔偿的法律义务。其中，责 任认定主要分为过失责任和严格责任两类。过失责任是指“只有在加害者具有过 失，也就是说，在平均注意水平以下，他才对受害者承担赔偿责任”，而严格责 任是指“无论加害者是否具有过失，他都要对受害者承担赔偿责任”。 严格责任在侵权法中的发展过程是这样的：在1 9 世纪以前所流行的责任标 准多为严格责任，此时受害人无需证明侵害人是否有过错，只需证明侵害人引起 了伤害即町得到赔偿；在1 9 世纪上半期，由于疏忽或过失成为了侵权责任的主 要基础，严格责任的范围被缩小到高度危险活动及商品引起的伤害；严格责任规 则在2 0 世纪又得以复兴，特别在消费品安全领域更是被普遍运用。现今在美国， 制造商不论是否存在过失，对其有缺陷的产品引起的伤害都要负有严格责任。 主流法经济学认为，在双边预防的情况下，过失责任是最有效的规则：而在 单边预防的情况下，严格责任是最有效的规则。过失责任适用于对注意水平的控 制，严格责任适用于活动水平的控制( s h a v e l l ，1 9 8 7 ) 。 赔偿主要有补偿性损害赔偿和惩罚性损害赔偿两种。补偿性损害赔偿是指侵 害人等额赔偿受害人的损害；惩罚性损害赔偿是基于威慑和惩罚的社会目标，要 求侵害人实施超补偿性的赔偿。在法经济学的相关论述中，通过运用基于责任的 惩罚规则，诱使信息优势一方考虑到可能发生的经济损失而采取一定的谨慎或降 低故意侵害行为的发生，从而实现传递有效信息、提高产品质量的目的。正如贝 克尔( b e c k e r ，1 9 7 6 ) 所论述的那样，凡是有选择的地方都可以用理性选择的方 法来进行分析，如果犯罪活动的价格上升( 即惩罚加重) ，那么犯罪活动的需求 8 第二章食品小作坊质景监管的理论基础 就会下降。 来源于道德的观点认为，故意造成的伤害应该比意外或非故意造成的伤害惩 罚更为严厉。因此“在最广的层面上，法律对犯罪和侵权之间作了基本 的、古老的区分。二者都是伤害的类型，然而犯罪不同于侵权，主要在于犯罪需 要一定程度的故意性”，需要对犯罪实施严惩。在民法中对故意侵权和其他侵权 也做了区分，但在对故意侵权的赔偿原则是否实行更为严厉的惩罚( 惩罚性 损害赔偿) 却存在道德与经济分析矛盾的困惑：从道德角度出发，对民法中 的故意侵权和其他侵权应该采取不同的惩罚：而从经济分析的角度来看，因为在 故意侵权赔偿原则的简单经济模型中，一般假设侵害人从侵害行为中获得的利益 r 是不可观察的，而受害人遭遇的伤害( 或预期伤害) h 是可以观察的，当存在 r h 时，若侵害人向受害人支付h 数额，则r - h o 就应被视为社会福利的增进， 侵害人所采取的侵害行为就具有了社会效率。对于上述道德与经济分析的矛盾， 经济分析主要从故意侵权赔偿原则模型的r 、h 两项入手，通过对r 和h 进行进 一步的分析，来化解矛盾。分析主要从以下两个思路进行： 一是认为侵害人从侵害行为中所获得的利益r 自始至终都是不合法的，即具 有社会违法性，不应纳入社会福利的计算中，理应完全禁止这种行为，因此损害 赔偿必须超过侵害人实施侵害行为所得到的效用。该观点是艾利斯( e 1 l i s ，1 9 8 2 ) 和库特尔( c o o t e r ，1 9 8 2 ) 首先提出来的，萨维尔( s h a v e l l ，1 9 8 7 ) 、弗里德曼 ( f r i e d m a n ，1 9 8 9 ) 、戴蒙德( d i a m o n d ，1 9 9 7 ) 进行了更正式的论述。 另一种研究思路认为：由于受害者难以判断是人为还是自然原因导致： 受害者证明确切的侵害人困难；受害者迫于申诉所需的努力和费用等原因，使 得侵害人能够在一定时问内逃避责任。在这种申诉概率( 即本文所述的捕获概率) 不高的情况下，如果仅对被申诉的损害结果进行等额的补偿性损害赔偿，那么侵 害人采取预防措施的动机是不充分的，而采取故意侵权的动机将显得充分。因此， 为了得到适当的威慑，在侵权人可能逃脱责任时，制裁必须加强，赔偿额应等于 伤害h 与发现概率倒数的乘积( 发现概率的倒数即为惩罚性损害赔偿的乘数) 。 波斯纳( p o s n e r ，1 9 7 3 ) 和艾利斯( e 1 l i s ，1 9 8 2 ) 率先明确地将侵权人逃避责 任作为实施更严厉惩罚的原因，库特尔( c o o t e r ，1 9 8 9 ) 、珀林斯基和萨维尔 ( p o l i n s k y a n ds h a v e l l ，1 9 9 8 ) 对此进行了进一步的说明。 沿着第二种思路，人们考虑到，即使发现概率很高，但实践中也会存在非金 钱损失或不可观察损失( 比如人身伤害) ，从而导致损害被低估的情况，模型中 h 的可观察性假设可能会被放宽。这样可能会出现下列两种情况：如果侵害人 不需要支付全部费用就能从受害人那里获得收益，侵害人会“尽其所能去确定这 种财产并猎取它，受害人将会为保护其财产而付出更大的努力。这些付出都是社 9 第_ 章食品小作坊质量监管的理论基础 会资源的浪费，它们与偷盗财产所造成的社会资源的浪费相似”；侵害行为的 利润低于实际损害但高于被低估的损害赔偿金，潜在的侵害人就更有可能去做对 社会不利的危害行为。这样，基于被低估的损害所进行的赔偿，将使赔偿的威慑 作用不充分。因此，为了实现威慑和惩罚的社会目的、达到阻止侵害的最佳水平， 实施严厉的惩罚是必要的。艾利斯( e l l i s ，1 9 8 2 ) 、加利甘( g a l l i g a n ，1 9 9 0 ) 和萨维尔等学者主张将损害中的遗失部分作为惩罚性损害赔偿及更严厉惩罚的 理由。 还有一部分相关论述是对交易费用与惩罚的考察。此类论述将故意性与交易 费用联系起来，认为应当先考察双方预先防止损害发生的交易费用，建议对在低 交易费用情况下出现的侵害行为采取严厉的惩罚，而在高交易费用的情况下采取 适当的惩罚。因为如果损害赔偿金超过侵害行为本身的财产价值，低交易费用时 潜在侵害人与潜在受害人进行沟通的价格比支付赔偿金合算，使得潜在侵害人考 虑到严厉惩罚的威胁而在进行侵害行为之前与潜在受害人进行沟通。这个观点首 先是南加尔布雷两和梅拉姆德( c a l a b r e s ia n dm e l a m e d ，1 9 7 2 ) 提出的，并由 兰戴斯和波斯纳( l a n d e sa n d p o s n e r ，1 9 8 1 ) ，哈多克、麦克切斯尼和斯皮拉尔 ( h a d d o c k ，m cc h e s n e ya n d s p i e g e l ，1 9 9 0 ) ，卡普洛和萨维尔( k a p l o wa n d s h a v e l l ，1 9 9 6 ) 进一步发展。 2 2 。4 关于标准设立的实证检验。 在针对产品质量所进行的规制实践中，标准设立起到了重要的作用。标准设 立主要包括许可证和认证两种方式。 许可证制度是规制机构通过测评，向符合基本标准的企业发放许可证，从而 允许企业从事该领域的经济活动。许可证制度类似于最低进入标准，侧重于排除 未达到许可标准的产品和服务，其涉及范围包括从法律、医学到理发师、美容师 等广泛领域。“在所有许可证必要条件中，公共利益的保护就是保护消费者，避 免低质的产品和服务。如果消费者无法分辨质量，许可证能够消除低质产品，提 高产品的平均质量，增进消费者的福利”。在对许可证制度的研究中，所取得的 支持证据很少。 在这少量的证据当中，存在着正反两方面的意见。持肯定态度的学者认为实 行许可证制度可以使产品质量保持在一定的平台之上，产品质量的选择空间缩 小，使产品的差异性减少，从而使价格竞争更为激烈，提高了社会福利水平。比 如l e l a n d ( 1 9 7 9 ) 的研究表明，最低质量标准限制即使不能达到社会福利最大 第二章食品小作坊质最监管的理论基础 化，但仍可以提高社会福利水平。f a l v e y ( 1 9 8 9 ) 通过对国际贸易非关税壁垒的 研究也认为，如果能够区别对待国内产品和进口产品，最低质量标准将提高社会 福利。b o o m ( 1 9 9 5 ) 从两国贸易模型中展开分析，r o n n e n ( 1 9 9 1 ) 从产业的角度 分析也都得出了类似的结论。m a g a t 和m o o r e ( 1 9 9 6 ) 在对美国和英国自行车安 全标准的实证分析中得出最低质量标准规制使事故率下降的结论。 持否定观点的学者认为许可证制度并没有产生积极的影响，反而损害了社会 福利。比如美国消费者产品安全协会通过统计显示，药效研究对事故发生率并没 有明显影响( l i n n e m a n ，1 9 8 0 ：v i s c u s i ，1 9 8 5 ) ；s h a p i r o ( 1 9 8 3 ) 通过对经验品 市场的考察得出的结论是：许可证制度将消费者愿意购买的某些产品排除在市场 之外。s v o r n y ( 19 8 7 ) 认为具有更严格许可证颁发制度的国家依然存在低水平的 医疗服务。b e s a n k o ，d o n n e n f e l d 和w h i t e ( 1 9 8 8 ) ，e c c h i a 和l a m b e r t i n i ( 1 9 9 7 ) 认为，许可证为低支付意愿的消费者提高了其所需要的产品质量，但对高支付意 愿的消费者没有影响。上述的结论是基于计量分析所做出的，不同变量之间的影 响机制尚未被模型化。我国学者赵农和刘小鲁( 2 0 0 5 ) 将财政收入最大化作为政 府目标函数，构建了相应的模型并做了初步的检验，得出的结论是市场平均质量 水平低于或等于无规制的情形。但赵农、刘小鲁模型并未将社会福利最大化目标 加入到政府目标函数中。 实行许可证制度被认为确实增大了成本。佩尔兹曼( 1 9 7 3 ) 通过对美国2 0 世纪6 0 年代采用的药品批准程序的研究发现，严格的许可证颁发大大地减少了 流向市场的新产品，增加了大笔的净成本。 认证制度与许可证制度略有不同，实行认证制度的实质在于揭示产品的质量 信息，促使不易被观察到的信息透明化。即使颁发了许可证，认证制度作为一一种 评级手段，对于信息传递也是有价值的。比如必须有执照才能行医的医生，他们 在获得执照之后，有权利在权威的专业委员会选择认证等级，获得认证的医生向 消费者提供更高质量服务的信息，从而会赚得更多的利润。( w i l e n s k ya n d r o s s i t e r ，1 9 8 3 ；o h s f e l d t ，c u l l e ra n db e c k e r ，1 9 8 7 ) 。 此外，信息的经济特性决定了最好是由第三方进行认证，“信息一旦产生， 就不会耗竭( 尽管由于情况变化可能贬值) ，因此由第三方进行质量的单一评估 而不是每一个购买者独自衡量质量很经济”( 布拉泽尔，1 9 8 2 ) 。 2 3 博弈论和信息经济学理论 2 3 1 博弈论( g a m et h e o r y ) 第二章食品小作坊质量监管的理论基础 博弈论( g a m et h e o r y ) 也叫做对策论。严格地讲，博弈论是一个数学分支， 而不是。一个经济学分支。博弈论的应用范同甚广，尤其是在经济学中的应用最广 泛、最成功。博弈论的许多结果是借助经济学的例子发展起来的，经济学家对博 弈论的贡献也越来越大。博弈论与经济学能够走到一起，一个最根本的原因是二 者的研究模式相同，都强调个人理性，强调个人在服从既定约束下追求效用最大 化。 2 0 世纪5 0 年代，美国数学家纳什( j f n a s h ) 接连发表了多篇关于博弈论 的研究论文，为现代博弈论的形成和发展奠定了坚实基础。纳什将矩阵博弈推广 到多人情形，对多人非合作博弈作出了明确界定，提出了多人非合作博弈的纳什 均衡概念，并于1 9 5 0 年应用日本数学家角谷静夫( s k a k u t a n i ) 提出的集值映射 不动点定理，证明了纳什均衡的存在性。纳什定理是重要的，其结论可以直接向 经济系统推广，而且这种推广是阿罗( k j a r r o w ) 和德布罗( g d e b r e u ) 重建瓦 尔拉一般均衡理论大厦的关键所在。由于纳什均衡是矩阵博弈的古诺均衡概念的 推广，因此后人也常常把纳什均衡称作古诺一纳什均衡。1 9 5 3 年，纳什又研究 了合作博弈，在经济计量学杂志上发表了题为“二人合作博弈”的论文。塔 克( t u c k e r ) 1 9 5 0 年发表的“囚徒困境”，描述了囚徒博弈，成为当今博弈论的 经典事例。可以说，2 0 世纪5 0 年代是博弈论巨人出现的年代，他们的创造性工 作，奠定了现代博弈论的基础。 到了6 0 年代，泽尔滕( s e l t e n ，1 9 6 5 年) 又对纳什均衡进行动态分析，提 出了“精化纳什均衡”的概念；海萨尼( h a r s a n y i ，1 9 6 7 、1 9 6 8 年) 又把不完 全信息引入博弈论的研究之中。8 0 年代，克瑞普斯( k r e p s ) 和威而逊( w i l s o n ) ( 1 9 8 2 年) 二人共同研究了动态不完全信息博弈，发表了重要文章。动态分析 与不完全信息进入博弈论，这是经济学家在推动博弈论发展方面做出的巨大贡 献。 然而，博弈论真正溶入经济学只不过是7 0 年代中期以后的事情。从8 0 年代 开始，博弈论才逐渐成为主流经济学的一部分，成为微观经济学的组成部分之一。 7 0 年代中期以后，经济学家开始关心和强调个人理性问题，他们在对效用函数 进行深入研究的基础上，发现信息是经济学中的一个非常重要的问题，从而信息 问题开始成为经济学家关注的焦点。另一方面，个人决策有一个时序问题，也就 是说，当你作出某项决策时，你必须对在你之前的别人的决策有所了解。你的决 策受到你之前的别人决策的影响，你的决策又影响你之后的别人的行为。于是， 时序问题在经济学研究中变得极为重要。博弈论正好为信息问题和时序问题提供 了有力的研究工具，于是7 0 年代中期以后应用博弈论的经济模型得到了大力发 展。到了8 0 年代，博弈论与经济学之间的关系发展到了“你中有我、我中有你” 1 2 第_ 章食品小作坊质最监管的理论基础 的程度，经济学家开始注意到了博弈论应用于复杂经济问题研究所得到的新发 现。理论和应用方面的这些新发现埘于研究不对称信息和动态经济行为问题极为 有用，从而博弈论成为微观经济学基础的组成部分，也使博弈论在食品小作坊的 监管理论中占据了重要地位。 2 3 2 信息经济学理论 信息经济学是非对称信息博弈论在经济学中的应用，主要用于研究非对称信 息下引发的各类经济问题。主要模型包括：隐藏行动的道德风险模型( m o r a l h a z a r dw i t hh i d d e na c t i o n ) 、隐藏信息的道德风险模型( m o r a lh a z a r dw i t h h i d d e ni n f o r m a t i o n ) 、逆向选择模型( a d v e r s es e l e c t i o n ) 、信号传递( s i g n a l i n g m o d e l ) 、信息甄别模型( s c r e e n i n gm o d e l ) 等等。其中逆向选择理论用于研究 食品小作坊的监管有助于突破理论瓶颈。 阿克劳夫( a k e r l o f ，1 9 7 0 ) 的旧车市场模型( 1 e m o n sm o d e l ) 开创了逆向 选择理论的先河。在旧车市场上，逆向选择问题指的是这样一种情况：买卖双方 对于所出售旧车的质量信息不对称。卖方当然知道汽车质量的真实情况，而买方 却只能了解市场上汽车的平均质量，出于自利考虑，卖者不会将不利于自己而有 利于买者的真实质量信息告诉买者，因而买者只愿意按照平均质量支付价格。但 是这样一来，高于平均质量的汽车卖者就会退出交易，只有低于平均质量的汽车 才会进入并留在市场上。结果市场上出售的旧车平均质量会越米越低，买者愿意 支付的价格也会逐步下降，从而使更多的旧的好车退出市场，剩下的都是有问题 的车，导致在二手车市场上，劣质车驱逐优质车。如此循环下去，只有低质量的 旧车才能成交，这就是所谓的逆向选择。其研究的基本结论是，在非对称信息下， 市场在多大程度上存在，依赖于质量的分布函数与买卖双方评价的差异程度。这 里的“非对称信息”为：仅指卖者比买者有更多的信息，如果卖者同样也1 知道 汽车的真实质量，而只知道质量的分布函数，那么就不会存在逆向选择问题。经 典的逆向选择理论还包括罗斯查尔德和斯蒂格里茨( r o t h s c h i l da n d s t i g l i t z ，1 9 7 6 ) 提出的保险市场的逆向选择分析等等。 2 4 现代信息技术在食品安全监管中的应用 现代信息技术的发展，为食品安全监管提供了前所未有的强大工具，综合利 第二章食品小作坊质帚监管的理论基础 用现代信息技术、网络技术、编码技术，跟踪食品流通过程，为政府部门、广大 生产者和消费者提供商品质量信息服务。食品质量电子监管工作对于维护消费者 的合法权益，提高政府监管水平，打击制售假冒伪劣商品行为，建立良好的市场 经济秩序和促进经济发展，具有积极的促进作用。其中爱尔兰乳品业的现代化质 量监管为我们提供了成功的实践范例。 在国际乳品业