（企业管理专业论文）战略联盟风险识别体系及防范机制研究.pdf

武汉理丁人学硕士论文 摘要 战略联盟被管理学大师德鲁克称为2 0 世纪最重要的组织创新，同时它也被 公认为当代企业竞争和成长最重要的方式之一，其作用与影响日渐突出。进入二 十一世纪，在经历网络经济泡沫、国际并购风潮之后，战略联盟在迅猛发展的同 时也呈现出新的走向和特点，这就要求管理理论研究者必须转换视角，以创新的 理论、方法来剖析和研究战略联盟。关于战略联盟的研究是管理学界的热点，已 经形成了许多理论成果，但是综观这些成果，专注于战略联盟风险的成果不多， 这与战略联盟、企业风险管理等领域研究尚未成熟有关。本文在借鉴国内外理论 成果的基础上，将研究切入点聚焦于战略联盟驱动力，力争以全新的思路和方法 来研究战略联盟风险相关问题。 战略联盟驱动力是指以企业内外部环境变化为诱因，使企业达成战略联盟的 促使力，是本文提出的全新概念，用于勰释战略联盟产生的真正原因，战略联盟 的缔结正是这一驱动力作用的结果。战略联盟驱动力是由企业成长的内在动力和 联盟利益形成的外在拉动力所共同形成的合力，其大小是由企业成长的内动力、 企业联盟的预期收益以及企业关联度共同决定的。文中对战略联盟驱动力的内 涵、作用机理和特点进行研究，使战略联盟这种组织形式的高风险性得到论证， 为进一步对战略联盟风险研究奠定了坚实基础；战略联盟风险是指由于战略联盟 系统内外部环境的不确定性、复杂性而导致联盟运行结果与预期目标不一致的可 能性及其后果。要想对战略联盟风险进行防范就必须预先进行风险识别和归类， 明确联盟生命周期每一个阶段的风险侧重，以及对战略联盟风险进行科学评价。 本文的另一个创新点在于利用不同的标准对战略联盟风险进行了识别和分类，得 出了战略联盟风险因素集合，并创建了数学分析模型、利用定量方法对战略联盟 风险进行测度和评价：在最后一章战略联盟风险防范机制研究中。论文提出了战 略联盟风险防范控制机制和信任机制，伙伴优选体系和联盟绩效评估体系，并对 它们如何实现战略联盟风险防范进行了充分论述。特别是在联盟绩效评估体系 中，将经济增加值指标法、平衡计分卡引入战略联盟绩效评估，不仅对战略联盟 风险防范具有重要的意义，而且对战略联盟日常管理也具有重要的意义。 关键词 ：战略联盟风险识别防范机制 武汉理工大学硕士论文 a b s t r a c t s t r a t e g i ca l l i a n c e ，r e g a r d e da st h em o s ti m p o r t a n to r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n i nt h e 2 0 t h c e n t u r yb yf d m k e r ，i s o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tm e a n so fc o r p o r a t i o n c o m p e t i t i o n a n dg r o w i n g s t r a t e g i ca l l i a n c e p r e s e n t s d i v e r s ec h a r a c t e r i s t i c sa n d t e n d e n c i e sa f t e ri n t e m e tb u b b l ee c o n o m ya n dt h ei n t e m a t i o n a lm & 1w a v ei nt h e2 1 s t c e n t u r y t h er e s e a r c ho n t h e s t r a t e g i ca l l i a n c ew a s f o r c e dt oc h a n g et h ew a ya n d a n g l e o ri n t r o d u c en e wt h e o r i e sa n dm e t h o d s t h e r eh a v es om a n ya c a d e m i ch a r v e s t so n s t r a t e g i c a l l i a n c eb e c a u s ea t t e n t i o nb o t hf r o mb u s i n e s sm a n a g e ra n dm a n a g e m e n t r e s e a r c h e rh a db e e np a i do ni tf o ral o n gt i m e ，b u tt h e r eh a sal i t t l ea c a d e m i co u t c o m e o fs t r a t e g i ca l l i a n c er i s ka m o n g s t r a t e g i ca l l i a n c er e s e a r c hr e s u l t sd u et ot h ei m p e r f e c t o f s t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r i e s ，e n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n t t h e o r i e sa n dt h e i ri n t e g r a t i o n t h i s p a p e r u s e st h ec h a n g e dd i m e n s i o na n dt h en e w t h e o r yo fs t r a t e g i ca l l i a n c ed r i v e n f o r c et or e s e a r c hs t r a t e g i ca l l i a n c e s t r a t e g i ca l l i a n c ed r i v e nf o r c e ，w h i c hw a s t h ef o r c em a k i n g o r g a n i z a t i o nc o m e t o g e t h e r t of o r mak i n do fa l l i a n c ei nt h ec o n d i t i o no f e v e r - c h a n g i n ge n v i r o n m e n t ，i sa n e w t h e o r yb r i n g f o r w a r d b y t h ep a p e rw r i t e r t h es t r a t e g i ca l l i a n c ed r i v e nf o r c ei st h e c o m b i n a t i o nf o r c eo fe n t e r p r i s e a u t o - g r o w i n g f o r c ea n dt h ea t t r a c t i o nf o r c eo f a n t i c i p a t i n gb e n e f i t t h e r eh a v ed e t a i li l l u s t r a t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c ed r i v e nf o r c ei n t h i s p a p e rt o d e m o n s t r a t es t r a t e g i ca l l i a n c ei st h eo r g a n i z a t i o nr e s u l to fs t r a t e g i c a l l i a n c ed r i v e nf o r c e t h er c s c a r c h c so ns t r a t e g i ca l l i a n c ed r i v e nf o r c ea l s oc l a r i f yt h e h i g hr i s kc h a r a c t e r i s t i co ft h es t r a t e g i ca l l i a n c ea m o n go r g a n i z a t i o nf o r m s s t r a t e g i c a l l i a n c er i s km e a n st h ep r o b a b i l i t i e sa n dr e s u l t sc a u s e db yt h ed i f f e r e n c eo f p r a c t i c a l o u t c o m ea n d a n t i c i p a t e o u t c o m ei nt h eu n c e r t a i na n dc o m p l i c a t e d o r g a n i z a t i o n e n v i r o n m e n t a n o t h e ri n n o v a t i o np o i n to ft h i sp a p e rw a s c l a r i f y i n gt h em a i nk i n d so f s t r a t e g i ca l l i a n c er i s ka n d t h em e a n st oi d e n t i f ya n de v a l u a t e t h e m ，i n c l u d i n gs c a n n i n g o nt h e e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t ，e d u c i n gs t r a t e g i c a l l i a n c er i s k e l e m e n t s s e t ， e s t a b l i s h i n gt h er e l e v a n tm a t h e m a t i c a lm o d e l t h es t r a t e g i ca l l i a n c er i s kp r e v e n t i o n c a nn o tb ei g n o r e d ，s os t r a t e g i ca l l i a n c er i s kp r e v e n t i o nc o n t r o l l i n gm e c h a n i s ma n d t r u s t m e c h a n i s m ，a l l i a n c ep a r t n e rc h o o s i n gs y s t e m a n da l l i a n c e s p e r f o r m a n c e e v a l u a t i n gs y s t e ma r et h em a i nb o d y o ft h el a s tc h a p t e r , e s p e c i a l l yt h ei n t r o d u c t i o no f e v aa n db s ct o s t r a t e g i ca l l i a n c e sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni s ag o o da t t e m p ti n b u s i n e s s m a n a g e m e n t r e s e a r c h k e yw o r d s ：s t r a t e g i ca l l i a n c e ，r i s ke v a l u a t i o n ，p r e v e n t i o nm e c h a n i s m i i 武汉理工大学硕士论文 第1 章绪论 i i 课题研究的背景、目的及意义 1 i 1 课题研究的背景 战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 被称为2 0 世纪最重要的组织创新，它被 公认为企业重要的竞争和成长方式之一，其作用也日渐突出。二十世纪6 0 年代 在西方国家出现了企业间生产协作、生产联盟的竞争手段，发展到二十世纪8 0 年代，企业间战略联盟在西方及日本等发达地区企业界频频出现并迅速扩散开 来。战略联盟迅猛发展势头是在全球经济社会发展的独特时代背景下孕育产生 的，并将伴随着时代背景的变化而演化。战略联盟迅猛发展的时代背景包括： 1 经济全球化 所谓经济全球化( g l o b a l i z a t i o n ) ，是指商品、服务、信息、生产要素等的 跨国界流动的规模与形式不断增加，通过国际分工，在世界范围内提高资源配置 的效率，从而使各国间经济相互依赖程度日益加深的历史过程和发展趋势。 从生产力运动和发展的角度分析，随着冷战的结束和世界政治格局的变化， 世界各国不可能再闭关锁国、封闭发展，经济全球化( 一体化) 就应运而生。一 方面在世界范围内各国、各地区的经济相互交织、相互影响、相互融合成统一整 体，已经产生了诸如北美自由贸易区、欧盟等区域性经济一体化组织，并存在形 成“全球统一市场”的发展趋势；另一方面在世界范围内建立和完善了协调经济 行为的全球性组织、例如世界贸易组织( w t o ) 、世界货币基金组织( m f ) 等，并 创建了规范经济行为的规则，进而以此为基础建立了经济运行的全球机制，并不 断调整和完善这一机制。因此，经济全球化是指生产要素跨越国界，在全球范围 内自由流动，各国、各地区相互融合成整体的历史过程，在未来国际经济发展中 也必将继续保持和深入发展下去。 推动经济全球化迅猛发展的因素很多，主要包括有：以信息技术为中心的科 技革命成果迅速转化为生产力、跨国公司蓬勃发展以致成为经济全球化的主要载 体之一、产业迅速在国际范围内转移使产业结构优化、服务业和新兴产业大量涌 现、对外开放贸易和投资自由化成为各国经济政策的主流、区域经济合作大大推 动了区域经济体化的加快发展、国际范围内经济政策的协调与管理的趋势加强 等等。在上述因素中，推动经济全球化的直接原因是国际直接投资与贸易的自由 化即商品服务人员等生产要素在世界范围内的自由流动以及政策壁垒特别是贸 武汉理上人学硕士论文 易与投资壁垒降低，从而使生产国际化成为不可逆转的大趋势。 经济全球化必然要求生产国际化，导致国际分工日趋深化，并以水平分工为 主。行业问、企业间乃至生产流水线上的水平分工协作，从产品专业化到零部件 专业化，再到工艺流程的专业化；分工的范围和领域更加广泛，生产工序己延伸 到了几个、十几个国家。国际分工越发展，各国企业之间相互依赖和协作的关系 就越密切，这些更促进了企业战略联盟的形成和发展。 经济全球化的核心要素是追求收益最大化的个人与企业，通过企业的跨国投 资与全球性套利，经济全球化得以实现和迅猛的发展。跨国公司被称为“经济全 球化之舟”，作为世界经济的基本单元和行为主体，对世界经济的发展产生了多 方面的影响：跨国公司推动生产要素在全球范围内的流动，有利于加速世界经济 的发展；跨国公司促进科学技术的不断创新和推广：跨国公司的发展促进世界产 业结构的调整。 目前全球的跨国公司大约有6 5 万家。这些蹬亘公司拥有大约8 5 万家国外 分支机构。2 0 0 1 年，这些分支机构的雇员大约有5 4 0 0 万人，而在1 9 9 0 年只有 2 4 0 0 万人。跨国公司的分支机构目前分别占全球国内生产总值( g d p ) 的十分之一 和全球出口量的三分之一。跨国公司的经营活动几乎遍及全球，追求最大利润是 跨国公司的唯一目的，这就必然会产生相互之间的竞争。战略联盟作为竞争手段 之一，被用于跨国公司之间竞争或其它企业与跨国公司的竞争就不足为奇。 2 科学技术的飞速发展 二十世纪8 0 年代以来，以生物技术和信息技术为代表的科学技术发展改变 了企业竞争的方方面面，技术本身已经成为企业竞争中的最关键因素之一。其突 出表现就是产品和技术的生命周期越来越短，这就必然导致企业在有限的资源和 能力基础上做出有效应对的风险性日渐加大，一旦在技术处于劣势就很难挽回， 加上技术创新的投资成本高，风险大，故此以联盟方式共同从事技术研发就成为 必然的选择。 另外，以现代信息技术，尤其是基于i n t e r n e t i n t r a n e t 的全球信息网络发 展为代表的科学技术发展，使信息依托现代通信技术，跨国界的传媒、旅游和教 育的不断发展，无论消费者身处世界的不同地方，正同益接受同样的信息，人们 的消费偏好和消费模式正在日渐趋同，从而为跨国公司的国际标准化经营提供了 可能性。一方面使企业与企业之间的联盟与合作成为可能。企业在选择战略合作 伙伴时可以免受时空的限制，从而大大增加了选择范围。企业之间的信息交换的 精度、速度的提高，企业之间可以时时获取和反馈各种数据和信息，企业无需通 过扩大规模，就可以跨地区、跨国界的联系和沟通，使企业间战略联盟的可行性 和成功率大大提高。 2 武汉理工大学硕士论文 3 企业竞争理念变化 在经济一体化和高科技迅猛发展使企业竞争环境发生了翻天覆地的变化，这 就导致企业竞争的理念的改变，企业竞争不如竞争合作的新时代。 传统的企业经营思路以静态的思维模式为指导，认为市场空间既定，公司以 击败竞争对手为生存和发展的前提，公司战略集中于竞争。而竞争环境的变化使 企业地域、渠道、信息等方面固有的优势受到严重削弱甚至荡然无存，竞争对象 的增加、竞争模式的变化和竞争档次的提高使资源和能力都相对有限的单个企业 已经难以招架，要想生存和进一步发展就必须借助其它企业的力量共同发展。于 是“竞争合作”的经营理念日渐深入人心，“竞合”就是指企业之间不是“你死” 就是“我活”的敌对状态，而是在竞争的同时存在着合作，而合作是为了更好的 竞争的一种共赢、互利的时代特色。 在竞争之外看到协作的必要性，在协作的基础上进行竞争。这种竞争理念的 变化就必然导致企业竞争呈系统化竞争的特点，即企业竞争已超出单个企业竞争 模式，代之以企业系统之间的竞争。企业以战略联盟、虚拟企业、供应链或利益 共同体等形式与其供应商、销售商、竞争者、互补者、风险投资者等利益相关者 构成不同的竞争系统。竞争在系统之间展开，竞争结果影响到系统中每个个体的 状态。系统内的企业相互依存、相互影响，其行为特点日渐趋向于系统整体利益。 1 1 2 课题研究的目的及意义 进入二十一世纪，针对国内外企业间战略联盟不断兴起的现象，企业界、理 论界对战略联盟都投入了极大的关注。本课题研究就是要在现有的战略联盟理论 和实践基础上，以战略联盟驱动力为切入点，揭示战略联盟的魅力和活力。在战 略联盟遍地开花的同时，其风险也显露出来，本课题研究力图通过对战略联盟及 企业风险管理相关理论的分析和运用，总结出有效规避企业战略联盟风险的途径 和方法。 本课题研究基于对战略联盟及其风险研究现有的理论成果，对已有战略联盟 及其风险的研究成果进行必要的梳理和总结，并且转换视角对战略联盟风险进行 评价和研究，势必推进战略联盟特别是联盟风险的理论研究。同时，本课题对战 略联盟运作的分析和阐述，特别是其风险的分析，能够为企业战略管理实践提供 一些可行的思路和做法，帮助企业提高联盟成功率及联盟业绩。 3 武汉理工大学硕十论文 1 2 国内外研究现状概述 1 2 1 战略联盟类型的研究 企业战略联盟的类型众多，依据不同的标准可以将战略联盟划分为不同的类 型。关于联盟类型的主要研究成果有： 1 纵向联盟和横向联盟 著名管理学家迈克尔波特在竞争优势一书中将战略联盟分为纵向联盟 和横向联盟两种类型，即以联盟公司在价值链中承担的环节是否相同为标准，如 果承担相同的环节，就是横向联盟或称为水平联盟。一般来说，水平联盟是由从 事竞争性活动或类似活动的企业组成的联盟；如果联盟企业在生产经营价值链中 承担环节不同，那么它们的联盟就是纵向联盟或垂直联盟，可见它是由从事互补 性活动的企业组成，如生产商与供应商的联盟。 这一分类方法秉承了波特的价值链理论，以企业在价值链环节中所处位置对 联盟进行分类，可以说是对战略联盟最基本的划分方式，由这两种基本的联盟形 式可以演化出同时具备横向与纵向联盟性质的混合联盟。 2 股权式联盟和契约式联盟 以联盟合作伙伴在联盟协议中是否涉及股权合作为标准，可以将战略联盟划 分为两种类型。 股权式战略联盟是咀股权为纽带建立的战略联盟，具体又可分为合资型战略 联盟和相互持股型战略联盟。合资战略联盟是指双方母公司共同创立合资公司， 各拥有合资项目一定的股权，拥有对合资公司人事和管理权限，并按照出资的比 例分配合资企业的利润，合资生产和经营的项目分属联盟成员的局部功能。相互 持股型战略联盟是指联盟成员为巩固良好的合作关系，长期地相互持有对方少量 的股份，与合资型战略联盟不同的是，这种方式不涉及设备和人员等要素的合并。 契约式战略联盟。各成员签订长期合作契约，通过契约规范成员行为，实现 长期合作。当联盟的核心业务分属不同的成员企业、难以被剥离出来置于同一企 业内时，或者为了实现更加灵活地收缩和扩张、合作伙伴不愿建立独立的合资公 司时，契约式战略联盟便出现了。契约式战略联盟以联合研究开发和联合市场行 动最为普遍。最常见的形式包括：技术性协议、研究开发合作协议、生产营销协 议、产业协调协议等。 在战略联盟实践中，股权式联盟往往伴随着契约式合作协议，契约式联盟往 往存在伙伴间股权交易，两者相互结合运用。 3 戴维福克纳( d a v i df a u l k n e r ) 三维模型 戴维福克纳与克利曼鲍曼( c lif fb o w m a n ) 以合作性质、合作方式和合 武汉理工大学硕士论文 作伙伴数量为分类指标，对联盟进行了分类，其结果如下： ( 1 ) 集中联盟( f o c u s e da l l l a n c e ) 这种联盟是两家或多家公司在某种环境条件下所采取的特定合作方式。其 合作范围是集中而明确的，对各方的贡献和回报有较为清晰的界定。合作目标范 围的单一性决定了联盟的集中性。如果合作顺利，集中联盟也可能演化成为复合 性联盟，在更多领域进行多层次的合作。 ( 2 ) 复合型联盟( c o m p l e xa l l l a n c e ) 这种联盟合作范围相对广泛，甚至包括合作伙伴的全部活动成本链，双方认 为在很多力一面联合行动可能比相互分离更有竞争能力。在保持各自实体位置和 原有企业形象的同时，除关键市场和销售领域外，在更多的领域进行合作。 ( 3 ) 合资企业( j o i n tv e n t u r e ) 这类联盟是合作伙伴作为股东，创立一家独立的公司( 经济实体) ，合作伙伴 对合资公司所要实现的目标达成一致意见，限定合资公司的权利和义务，最后也 有权要求公司解散台资公司。一般来说，合资公司与合作伙伴有明确的业务界限 划分，拥有自身的战略发展目标。 ( 4 ) 协作( c o l l a b o r a t i o n ) 这种联盟方式起初对合作范围和领域并没有明确的规定，对合作双方的权利 和义务也不作太多的限制。在合作初期双方互相了解不深，又很难预料今后的发 展趋势，因而灵活的协作方式能更好地满足双方的各自需要。 ( 5 ) 国际联合( c o n s o r t i u m ) ：这是一种具有典型特征的战略联盟形式。许多 的合作伙伴为了一个特定的战略目标而聚集在一起从事大规模的业务活动，而参 与的合作伙伴并不能直接干预联合组织的经营活动。这种联盟形式在需要巨额资 金和涉及到多种科技领域的国防及宇航等高科技项目中较为常见。 根据福克纳的三位分类模型，以及其对2 2 8 个联盟案例的调整统计，可以将 战略联盟划分为八种基本类型，如表1 一l 所示： 不难发现，合资公司是最为普遍的联盟形式。进一步分析还可得知企业之间 的联盟形式是不断演化和进化的。随着合作双方的了解，合作程度的加深，集中 型联盟会演化为复合型联盟，非合资型联盟会向合资型联盟转变，两个伙伴的合 作成功会吸引更多的合作伙伴参与。 4 以联盟内容为标准分类 从联盟内容看，在r d 开发、生产、供给和销售各个价值链环节上都可以形 成战略联盟，企业战略联盟的范围非常广泛，内容非常丰富。如表1 2 所示： 武汉理工人学硕士论文 表1 - - 1战略联盟的分类 类别百分比( ) 1 集中的合资 3 1 0 2 集中的国际联台 2 0 o 3 集中的合作 l l _ 5 4 集中的多伙伴合作 5 o 5 复杂的合资 1 4 5 6 复杂的国际联合 4 0 7 复杂的合作 1 1 0 8 复杂的多伙伴合作 3 0 合计1 0 0 0 表1 2战略联盟的分类 阶段联盟内容 1 许可证协议 2 交换许可证合同 3 技术交换 研究开发阶段的战略联盟 4 技术人员交流计划 5 共同研究开发 6 ，以获取技术为目的的投资 7 o e h i ( 委托定制) 供给 8 辅助制造合同 生产制造阶段的战略联盟 9 零部件标准协定 1 0 产品的组装及检验协定 销售阶段的战略联盟1 1 销售代理协定 1 2 产品规格的调整 全面性的战略联盟 1 3 联合分担风险 d a v i df a u l k n e r ：i n t e r n a t i o n a ls t r a t e g i c a l l i a n c e ：c o o p e r a t i n g t oc o m p e t e 7 ，m c g r a w h i l lb o o kc o 1 9 9 4 4 资料柬源：史占中企业战略联盟2 0 0 1 年 6 武汉理工人学硕士论文 1 2 2 战略联盟动因的研究 对于战略联盟的动因研究国内外已有很多成果，其中主要包括： 1 交易成本理论( t r a n s a c t i o nc o s t ) 交易成本理论认为，在生产要素有限的情况下，企业只有通过三种方式获取 产品，一是自己生产，二是从现货市场购买，三是和联盟伙伴合作生产。企业的 所有者将根据交易成本和生产成本的最小值做出选择。同时由于市场中存在着不 完全竞争、信息不对称、不确定性和机会主义行为，所以企业购买产品的成本较 高，企业会倾向于选择上述的第一种和第三种方式以寻求资源的内部一体化。当 完全内部一体化由于竞争的交易成本很高或者受到限制时，进行合作，即第三种 方式就成为最好的选择。战略联盟正是介于市场和企业间的中间组织，它也是混 合的管理结构。因此，形成联盟的最主要目的是通过组织公司边界上的活动 ( b o u n d a r y s p a n n i n ga c t i v i t i e s ) ，减少总的交易费用和生产成本，公司边界上 的活动特性是由联盟所在的行业决定的，所以，g l a i s t e r 和b u c k l e y ( 1 9 9 6 ) 认为 联盟的相对重要性的影响因素之一是联盟所在的行业。 根据交易成本理论，联盟的优越性主要体现在减少公司交易费用方面，它比 市场、层级组织结构都更有效。l o r e n z o n i 和l i p p a r i n i ( 1 9 9 9 ) 认为领导性的大 公司能通过重复的、与主要供应商相互信任的关系降低总的合作生产成本。 2 社会网络理论 社会网络理论( s o c i a ln e t w o r kt h e o r y ) 认为，公司所在的社会环境是一个 关系网，公司和网络参与者间直接和间接的联系以及它们之间的资源关系，都影 响着公司各方面的能力，如创新能力、增长能力和可信度等。所以公司的社会关 系、公司所在的社会网络特性和公司在网络中所处的地位，对公司绩效有着很大 的影响，创建有利于公司竞争的社会环境，联盟是很好的选择。 根据社会网络理论，联盟的优越性主要体现在：联盟是一种较为稳固的社会 关系，它是公司的一种社会资本，可以提供更多的发展新技术的资源储备。b a u m ， c a l a b r e s e 和s i l v e r m a n ( 2 0 0 0 ) 通过分析新兴公司社会网络如何影响公司早期业 绩的实证研究得出，新兴公司的业绩与它们创建的网络结构和原始联盟相关。有 效地建立网络，与潜在的竞争对手合作，可以改善新兴公司早期的业绩。 3 资源理论 资源理论( r e s o u r c e b a s e dt h e o r y ) 认为，公司是不同种类资源的集合体( 与 公司有半永久性联系的有形和无形资产) 。“资源”这个词代表着公司控制的所 有资产、能力、信息和知识，从联盟中获得信息、技术和市场进入的途径，这些 都可以被认为是资源，广义上社会资本也是一种资源，上述这些资源使公司有能 力选择和实施战略来加强组织的效率和有效性。有价值的、稀有的和难以完全模 7 武汉理工火学硕士论文 仿的资源形成了竞争优势的基础。 资源理论提出，公司利用联盟来优化资源配置，使资源的价值达到最大化。 可持续的不同种类的互补资源( c o m p l e m e n t a r yr e s o u r c e s ) 不仅是企业竞争优势 的来源，也是企业建立战略联盟的原因。尤其是那些隐性的和基于知识的互补资 源成为了关注的焦点。互补资源的识别、选择、获得和管理是联盟成败的关键。 h i t t 等人在2 0 0 0 年发现，互补能力是选择战略联盟伙伴最重要的标准之一。无 论是来自资源丰富的发达国家的大公司，还是资源较为贫乏的新兴市场中的小公 司，选择合作伙伴时这个标准非常重要。g l a i s t e r 和b u c k l e y 在1 9 9 6 年发现： 获得互补资源才是公司形成联盟的主要原因，而不是互担风险或是规模经济。 g u l a t i 等人在2 0 0 0 年提出：公司经常将拥有自己所缺资源的公司作为合作伙伴。 s t u a r t 在2 0 0 0 年发现，享有领导性技术的大公司被认为是非常值得合作的，尤 其是对于那些不具有得到这种技术的资源的较新、较小的公司来说阴。简而言之， 互补的资源不但可以获得规模经济、创造协作，而且可以用来发展新资源、新技 术和新的竞争优势。而互补资源具有不可流动性、不可模仿性和不可替代性，所 以若想获得这些资源，形成联盟就是很好的选择。汪涛等( 2 0 0 i ) 从资源使用的扩 张、资源使用的多元化、资源的模仿和资源的配置等方面揭示了战略联盟的形成 动因，并就贮备层资源和使用层资源及各动因组合分析了战略联盟的最佳选择模 式。 根据资源理论，联盟的竞争优势是资源在联盟中的使用价值超出其被售出或 是企业内部的使用价值的部分。竞争优势的获得关键在于如何有效地利用和整合 资源，如果企业能通过其他的方式更好的利用资源，战略联盟就不是最佳选择。 i r e l a n d 等人( 2 0 0 2 ) 通过从理论上检测联盟和联盟管理创造的价值，指出联盟管 理是竞争优势的潜在源泉。 4 知识与组织学习理论 在企业的整个资源体系中，知谚 被认为是最有价值的战略性资源。因此，对 知识资源的识别、获取和学习以及对组织结构的调整更有利于知识的转移、学习， 是联盟创造价值的基础。知识与组织学习理论对此问题作了深入的阐述。该理论 认为，知识的属性可以影响知识的转移；显性知识转移比隐性知识转移容易得多； 知识的隐含性、复杂性、文化差异和组织距离都会增加知识的模糊度，知识模糊 度的增加使知识转移更困难，而相似的经验却可以减少知识的模糊度。不同的知 识类型必须设计不周的组织结构来处理、加工，结构机制( 如培训、内部咨询和 帮助) 影响知识转移的程度。l a m ( 1 9 9 7 ) 的研究表明，合适的知识结构和工作系统 能帮助公司设计合适的战略，从而进行有效的合作。 知识与组织学习理论认为，联盟是解决经验型知识转移的有效途径，可以通 武汉理工大学硕士论文 过缔结战略联盟，创造一个便于知识分享、移动的宽松环境，通过人员交流、技 术分享、访问参观联盟伙伴的设施等办法，将经验型知识有效地移植到联盟各方， 进而扩充乃至更新企业的核心能力，真正达到企业间合作的目的。由于企业在技 术创新中持久的竞争优势更多的是建立在企业拥有的经验型知识基础上，而经验 型知识存在于组织程序与文化中，其转移是一个复杂的学习过程，因此，组织学 习的过程也是知识资源转移的过程，企业若要不断适应动态的环境，就要不断地 学习。学习新能力可以帮助公司实施促进业绩的战略，它有许多潜在的收益，如 加强知识和能力、创造新资源等。 根据知识与组织学习理论，企业学习能力与动态竞争优势紧密相关。战略联 盟的重要性和意义在于，企业作为一个学习型组织，可以通过内部的“干中学”、 “用中学”以及联盟的“从相互作用中学习”、“产业间外溢”等基本的学习途 径，不断提高进而达到增强企业竞争优势，改善企业整体经营效率的目标。 5 博弈论 在解释联盟形成方面，博弈论中的“非零和博弈”与“合作博弈”理论给了 企业经营者重大的启示。竞争是市场经济的不变规律，然而竞争的手段和战略却 多种多样。在臼趋激烈的竞争中，各行业的竞争越来越相互交织，企业只有随时 警惕竞争环境的变化，正确判断何时与对手合作、何时与对手竞争，才能在不断 变化的环境中，掌握先机把握主动，不断提高竞争能力。在一些行业，由于市场 竞争的不完全性和规模经济的依旧存在，市场竞争变为几家企业集团的博弈。简 汉权等( 1 9 9 8 ) 用非零和合作博弈观点讨论了战略联盟的潜在驱动力量和战略联 盟的形成机制。 在对联盟形成后的管理方面，博弈论提供了进行战略联盟中各成员之间相互 依赖的决策理论基础，博弈论被广泛用于分析企业之间的合作效果。单汩源等 ( 2 0 0 0 ) 提出，战略联盟的稳定性问题其实质是虚拟成员组织之间的相互依赖决策 问题。他们根据利益分配结构，分析了四种多组织成员的博弈模型，并借助这些 模型，对战略联盟的稳定性进行讨论，指出需注意的问题将博弈论的运用从原来 分析双方的战略博弈扩展到了分析多成员的合作，从而扩大了博弈论的运用范 围。 6 ，其他一些理论 除了上述的一些主要的理论外，对于联盟的研究还用到了进化理论 ( e v o l u t i o n a r yp e r s p e c t i v e ) ，组织闻合作进化模型理论( e v o l u t i o n a r ym o d e l o fi n t e r - - o r g a n i z a t i o n a lc o l l a b o r a t i o n ) ，复杂性理论( c o m p l e x i t yt h e o r y ) ， 社会事业理论( i n s t i t u t i o n a lt h e o r y ) ，基于合伙人交互模型的过程理论 ( p r o c e s st h e o r yi n t e r a c t i o n a lm o d e lo fp a r t n e r i n g ) 和基于合资企业的生命 9 武汉理1 大学硕士论文 周期的过程理论( p r o c e s st h e o r y 一1 i f ec y c l es t a g e so fj o i n tv e n t u r e s ) 等。 b a r k e m a 等人在1 9 9 7 年利用进化的观点解释公司如何掌控跨国合资企业， 他们的研究发现，合资企业的寿命与文化差距负相关，与先前合资的经验正相关 闭。a r i n o 和d el at o r r e 利用组织间合作的进化模型分析什么是联盟失败的决 定因素，提出解释不同阶段( 初始、演化、解散) 联盟失败的模型，同时探讨了联 盟再协议的适用情况。 b r o w n i n g ，b e y e r 和s h e t l e r 在1 9 9 5 年利用复杂性理论分析了半导体行业的 公司如何形成合作。它将此行业中的合作分为三个阶段：早期的混沌，组织的出 现和活动的结构化，合作的阶段与组织间合作的进化有一定的相关性。 b a u m 和0 1 i v e r 在1 9 9 1 年利用社会事业理论分析了组织与合法组织以及社 会机构的联系是如何影响组织的生存率的，提出尤其对于较年轻的专业化小企业 来说，有社会关系则比较容易生存。这是社会网络理论的延伸。 2 0 0 0 年b o d d y ，m a c b e t h 和w a g n e r 利用过程理论合伙人交互模型分析 了供应链的管理，得出的结论是：因为合伙人必须适应复杂多变的环境，所以组 织间的合作过程是不确定的。同年，r e u e r 利用过程理论合资企业的生命周 期，探讨了母公司的价值与国际合资企业生命阶段的复杂关系，提出在国际合资 企业形成和结束阶段，母公司无法为股东牟利。 1 2 3 战略联盟过程的研究 在战略联盟运作过程层面，b r o u t h e r s 等( 1 9 9 7 ) 提出了一个5 阶段过程模型， 包括运作模式的选择、伙伴的定位、协商、联盟管理和联盟绩效评估5 个阶段。 r i n g 和v a nd ev e n ( 1 9 9 4 ) 提出了被认为是在联盟过程研究方面的最佳模型，在 这个关于组织之间关系的模型中，他们探讨了一个由诸如协商、承诺和执行3 个 步骤构成的反复过程，整个过程由联盟双方基于绩效和公j 下的连续评估来调控。 d a s 和t e n g ( 1 9 9 7 ) 认为联盟过程可划分为7 个阶段，即联盟战略的选定、伙伴 的挑选、协商，联盟的建立、运作、评估与修改。后来，d a s 和t e n g ( 2 0 0 2 ) 又 把7 阶段精练为形成、运作和结果3 个阶段。在形成阶段中，伙伴企业互相接近 和协商，并且通过签约和提供资源而建立联盟。 1 3 研究的主要内容 纵观国内外关于企业战略管理的研究文献可以发现，企业战略联盟仍然是一 个新的研究领域。研究集中于分析企业战略联盟的特性、动机、功能等方面，理 论研究成果居多，实证研究成果居少。国内对于战略联盟的研究大部分还是对国 外研究的翻译和转述，以国内战略联盟案例为研究对象的成果少，对于战略联盟 1 0 武汉理t ：大学硕士论文 风险的相关研究相对更少。 本文将对关于战略联盟内涵、类型和动因等方面的众多研究成果进行梳理， 结合战略联盟历史发展与现状，重点研究以下课题： 1 以企业战略联盟为研究对象，从联盟驱动力的角度研究企业缔结战略联 盟的机理以及战略联盟这一组织形式的高风险性； 2 研究企业战略联盟的风险因素评价体系； 3 研究战略联盟风险防范，包括战略联盟风险防范相关机制与体系等。 1 4 研究的主要方法 本文在研究中将采用规范研究与实证研究相结合、定性研究与定量研究相结 合的研究方法，涉及制度经济学、组织学、博弈论、经济社会学等相关理论与方 法，其中有代表性的有： 1 交易成本经济学( t c e ，t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s ) 。按照交易成本 经济学对企业的解释，企业( 或组织) 的边界是由企业( 或组织) 的交易成本决 定的。交易成本包括市场搜寻的成本、谈判的成本、拟定合同的成本和监督合同 执行的成本，它是市场机制运行的“摩擦力”。交易成本经济学在解释企业联盟 和网络组织时的着眼点是企业之间力图以这种安排来减少交易成本，纠正市场缺 陷。进而稳定交易关系和便于监督交易。 2 博弈论( t h e o r yo fg a m e ) 。博弈论已经成为经济学、管理学研究中分析 企业行为的规范方法。在企业联盟和网络组织中，成员间既存在合作，也存在利 益冲突。各方的相互信任、沟通、信息传递渠道和企业文化差异都会成为联盟成 员博弈决策的影响因素。通过博弈分析有助于找到制约企业联盟效率的因素，进 而为联盟治理结构等制度安排提供科学依据。 3 定量方法。本文处于分析问题的需要引入了经典力学等物理学方法，层 析分析法、模糊综合评判法等数学方法，引入这些方法可以使论文条理更清晰， 论证更充分。 武汉理工人学硕士论文 第2 章战略联盟驱动力与战略联盟风险 2 1 战略联盟的历史沿革 2 1 1 战略联盟历史发展 企业战略联盟的蓬勃发展已成为不争的事实，以美国为例，1 9 8 5 年以来， 美国企业战略联盟以平均每年2 5 的数量增长，到2 0 0 2 年，在美国排名前1 0 0 0 位的大型企业中，企业战略联盟实现的年收入将占这些企业年收入的3 5 。然 而企业战略联盟的发展不是一蹴而就的，它必然经历了由初级到高级的发展过 程。 早在十九世纪未，工业化初期的卡特尔形式就具有战略联盟的雏形。随着社 会的进步，战略联盟也不断演进，按照战略联盟形态的不同可将战略联盟划分为 传统价格联盟、现代战略联盟和新兴战略联盟三个发展阶段。 1 传统价格联盟 在工业化初期阶段，产品的竞争在市场上主要体现为产品价格之间的竞争。 价格是企业取胜的关键。在不完全竞争市场中，尤其是寡头市场中，寡头企业发 现如果相互联合控制价格，而不是一味的打价格战，会给各自带来超额利润。于 是大约在十九世纪末，企业战略联盟价格联盟以卡特尔( c a r t e l ) 的形式出现。 卡特尔及其以后逐渐演化出来的经济联合组织形式辛追加( s y n d i c a t e ) 、托拉斯 ( t r u s t ) ，基本上都是以控制销售价格及采购成本为目标的联盟形式，这就是战 略联盟的初级形式。 在产品差异度小，市场集中度相对较高的产业中价格联盟很容易被采用。价 格联盟的目标单一，合作比较简单。其效用由法国经济学家奥古斯丁古诺在 1 8 3 8 年的古诺模型中已予以证明。但这种单一的价格联盟违背了市场经济公平 竞争的基本原则，逐渐被西方国家立法所限制和禁止。比如美国国会从1 8 9 0 年 起通过一系列法案包括著名的谢尔曼法、克莱顿法等对托拉斯严格控制，对违反 者可以由法院提出警告、罚款、改组公司甚至判刑。迫使企业联盟的契合点偏离 价格而转向其他方面。 2 现代战略联盟 现代战略联盟出现于二战以后，二十世纪八十年代后呈逾演逾烈之势。由于 “t k d a s ，b i n gs h e n g t e n g ：m a n a g i n g r i s k s i ns t r a t e g i ca l l i a n c e s ，t h e a c a d e m y