（公共管理专业论文）地方政府促进产业集群发展对策研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 产业集群不仅构成当今世界经济的基本空间构架，还常常是一个国家或地区的竞争 力所在。尽管地方政府己提出“产业集群发展战略”这个响亮的口号，也具备大力发展 产业集群、推进新型工业化的雄心豪情，但地方政府尚未十分明确自身在发展产业集群 中的定位，措施也缺乏针对性，或听从上级指示亦步亦趋，或盲目歆羡发达国家、地区 照葫芦画瓢。地方政府如何科学选择产业集群的培育路径，正确处理政府和市场在产业 集群培育中的关系，正确发挥政府在区域产业集群培育中的引导和促进作用，避免政府 职能的缺位和越位，是地方政府面临的一项既现实又具有重要战略意义的课题。 虽然国内对产业集群的研究正逐步展开和深化，主要包括产业集群的定义和分类、 产业集群的形成与发展原因、产业集群的创新机理、产业集群的竞争力和竞争优势、产 业集群形成中的政府作用等，培育产业集群是实现新型工业化的重要手段已形成共识。 但从总体上看，目前对国外集群理论研究引用比较多，照搬发达国家理论直接用于分析 国内产业集群的现象还比较严重，同时，大多研究止于静态分析，理论研究仍落后于实 践发展，尤其缺少对集群培育方面的研究。与此相辅相成的是某些地方政府行为给产业 集群发展带来一定的反作用，如政府职能定位存在误区，在依据本地特点构思产业集群 的产业结构、建构中介服务体系、建立劳动力教育培训机构等方面，缺乏周全的规划与 有效的行动，忽视了产业集群形成的内在规律。 本文正是基于这一背景而对发展产业集群、提高竞争力从理论和实践两个方面进行 探讨的。文章首先综述了国内外对产业集群的界定，分析了政府发展产业集群的必要性、 迫切性、现实性。其次，概括介绍地方产业集群发展现状，归纳产业集群存在的问题， 深刻分析了产生问题的重要原因：地方政府管理定位和行政手段的缺失，并做了大量的 实证分析。文章最后，在深刻反思地方政府发展产业集群存在问题的基础上，有针对性 地提出地方政府促进产业集群形成的政策，为地方政府培育和发展产业集群提供理论支 持。本文的创新之处在于对产业集群概念、特征和类型的界定，对产业集群形成原因和 影响因素分析过程中对产业基础、区域环境和政策因素的侧重。 主题词：地方政府；产业集群；发展；对策 地方政府促进产业集群发展对策研究 r e s e a r c h i n go nt h el o c a la u t h o r i t y sc o u n t e r m e a s u r e so fd e v e l o p i n gt h e i n d u s t r i a lc l u s t e r a b s t r a c t t o d a yt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri sn o to n l yam o s ti m p o r t a n tp a r to fg l o b a le c o n o m i c s f u n d a m e n t a ls p a c es k e l e t o n ，b u ta l s oan a t i o n a lo rt h el o c a lc o m p e t i t i v ep o w e r a l t h o u g ht h e l o c a la u t h o r i t yh a sg r e a ta m b i t i o nt od e v e l o pt h em d 喇a lc l u s t e r , p r o p o s e dar e s o u n d i n g s l o g a n ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t a ls t r a t e g y ”，b u tt h el o c a la u t h o r i t yh a sn o tc l e a r a b o u ti t sl o c a l i z a t i o ni nd e v e l o p i n gt h ei n d u s t r a lc l u s t e r , a l s ol a c k i n gt h em e a s l e s t h el o c a l a u t h o r i t yj u s to b e y st h eh i g hf i r s t - l e v e lg o v e r n m e n t si n s t r u c t i o no rf o l l o w st h ed e v e l o p e d c o u n t r y sm o d e lb l i n d l y h o wt oc h o o s et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sc u l t i v a t i o nw a ya n dp r o c e s s t h eg o v e r n m e n ta n dt h em a r k e tc o r r e c t l y , d i s p l a yt h eg o v e r n m e n t sg u i d a n c ea n dt h ep r o m o t e r a c t i o n ，a v o i dt h ev a c a n c ya n d o f f s i d ei nt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n ，i sa ni m p o r t a n ts t r a t e g i c s e n s et o p i cw h i c hf a c e st h el o c a la u t h o r i t yi nt h er e a l i t y a l t h o u g hw eh a v el a u n c h i n gg r a d u a l l yt ot h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sr e s e a r c ha n dd e e p e n s ， m a i n l yi n c l u d e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sd e f i n i t i o na n df o r m ，t h ei n d u s t r a lc l u s t e r sf o r m a t i o n a n dt h ed e v e l o p m e n tr e a s o n ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r si n n o v a t i o nm e c h a n i s m ，t h ei n d u s t r i a l c l u s t e r sc o m p e t i t i v ep o w e ra n dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h eg o v e r n m e n tf u n c t i o ni nt h e i n d u s t r i a lc l u s t e rf o r m i n g ，e t c i th a sb e e nr e a c h e dt h ec o n s e n s u st h a tc u l t i v a t i n gi n d u s t r i a l c l u s t e ri sa ni m p o r t a n tm e a n st or e a l i z en e wi n d u s t r i a l i z a t i o n b u ti ng e n e r a l l ys p e a k i n g ，i t s v e r yc o m m o nt oq u o t et h eo v e r s e a sc l u s t e r sf u n d a m e n t a lr e s e a r c h ，t ou s ed e v e l o p e dc o u n t r y s t h e o r yi na n a l y z i n gt h eh o m ei n d u s t r i a lc l u s t e rd i r e c t l y s t u d ym o s t l ys t o p si nt h ev e r t i c a l a n a l y s i s ，t h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c hs t i l lf a l lb e h i n dt h ep r a c t i c ed e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l yi nt h e c l u s t e r sc u l t i v a t i o n l o c a la u t h o r i t yh a sn e g l e c t e dt h ei n h e r e n tl a w so ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r f o r m s ，a n ds o m eb e h a v i o r si nd e v e l o p i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rb r i n gc e r t a i nr e a c t i o n , l i k e t h e e r r o n e o u sz o n ee x i s t si ng o v e r n m e n tf u n c t i o n f o re x a m p l e ，t h e1 0 c a la u t h o r i t ys o m e t i m e s l a c k st h ec o m p l e t ep l a na n dt h ee f f e c t i v em o t i o ni ni n d u s t r i a lc l u s t e r ss t r u c t u r e t h e c o n s t r u c t i o nt r a n s m i s s i o ns e r v i c es y s t e m ，l a b o rf o r c ee d u c a t i o nt r a i n i n go r g a n i z a t i o n ，a s p e c t s a n ds oo n b a s e do nt h eb a c k g r o u n d ，t h ea r t i c l ed i s c u s so nh o wt od e v e l o pt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n d e n h a n c et h e c o m p e t i t i v ep o w e rb o t h i nt h e o r ya n d p r a c t i c et h o r o u g h l y n l ea r t i c l e s u m m a r i z e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g nt ot h ei n d u s t r a lc l u s t e r sl i m i t si nt h ef i r s t a n a l y z e st h e u r g e n c y , f e a s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yf o rg o v e r n m e n tt od e v e l o pt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r b y a n a l y z i n go nm a i np r o b l e m si nc h i n e s ei n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i n t r o d u c i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f l o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r 。sd e v e l o p m e n tc o m p r e h e n s i v e l y , p o i n t i n go u tt h ei n s u f f i c i e n c i e so f i n d u s t r i a lc l u s t e r , t h i sp a p e rp u tu pw i t hs o m es u g g e s t i o n so nt h ef o r m a t i o no fi n d u s t r y c l u s t e r st ot h ep o l i c y m a k e r s ，p r o v i d i n gt h e o r e t i cs u p p o r tf o rl o c a lg o v e r n m e n tf o s t e r i n g a n d 1 t 大连理工大学专业学位硕士学位论文 d e v e l o p i n gi n d u s t r yc l u s t e r s t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e re m b o d i e si nt h ew a yd e f i n i t i o n ， f e a t u r e sa n dc a t e g o r yo fi n d u s t r yc l u s t e ra r ed e f i n e d ，a sw e l la st h ef o c u so nt h ee f f e c to n f o r m a t i o no fi n d u s t r yc l u s t e r , g i v e nb yi n d u s t r y b a s e ，r e g i o ne n v i r o n m e n ta n dp o l i c y k e yw o r d s ：lo e a la u t h o r i t y ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s ：d e v e l o p ：c o u n t e r m e a s u r e i i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：日期：翌墅碰：日 _ 人连理工大学颐士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名 绥 大连理工大学m p a 学位论文 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 选题背景 产业集群是指在某个特定产业中相互关联、在地理位置上相对集中的若干企业和机 构的集合，是为创造竞争优势而形成的一种产业空间组织形式。产业集群的发展，不仅 能使企业获得规模经济和外部经济的双重效益，而且能使企业在集群内的竞争中构成持 续的创新动力；促进产业升级加快。国家发改委2 0 0 7 年1 2 月出台了促进产业集群发 展的若干意见，提出旨在促进我国产业集群发展壮大的八项措施：加强科学规划，优 化区域和产业布局；坚持节约发展，提高土地等资源利用效率；壮大龙头企业，提高专 业化协作水平；增强自主创新能力，提升产业层次；切实推进发展循环经济和生态型工 业；大力实施品牌战略，积极培育区域品牌；大力发展生产性服务业，健全社会服务体 系；规范引导区域产业转移。湖南省委、省政府提出要“把培育发展产业集群作为加速 推进新型工业化的着力点”1 ，并下发湖南省人民政府关于大力培育发展产业集群的 意见( 湘政发 2 0 0 7 11 号) ，不仅是对产业集群这种组织形式在经济作用中的肯定，更 指出了产业集群的发展方向。大力发展产业集群是发展优势产业、壮大工业规模、促进 区域经济发展、提升经济运行质量的有效途径；是发挥区域性品牌效应，拓展国内外市 场，提升产业竞争力的迫切需要：是加速推进新型工业化进程的必由之路。 世界各国的发展经验表明，产业集群的发展离不开政府的支持。在传统的计划经济 时期，中国的地方政府能够绝对控制本地经济发展。随着改革开放，市场经济的发展， 政府控制经济发展的作用开始减弱，但实践表明，在产业集群这一重要而时兴的经济形 态中，政府的作用是不容忽视的。产业集群不仅构成当今世界经济的基本空间构架，还 常常是一个国家或地区的竞争力所在。由于产业集群展现出的重要意义，因此各地政府 纷纷将培育产业集群作为提升当地经济竞争力的新的发展模式。然而，由于地方政府对 产业集群认识不到位，软硬件设施不配套，导致行政效率低下，政府职能缺位，影响了 产业集群的发展。地方政府如何科学选择产业集群的培育路径，正确处理政府和市场在 产业集群培育中的关系，正确发挥政府在地方产业集群培育中的引导和促进作用，避免 政府职能的缺位和越位，是一项既现实又具有重要战略意义的课题。各级政府必须从经 济发展战略的高度，充分发挥职能作用，大力实施产业集群发展战略，这是地方特色经 济发展的内在需要，也是各级政府落实科学发展观的重要举措。 1 1 2 课题研究意义 产业集群作为区域经济发展的重要手段，已经成为区域政策制定者和发展经济学家 1 摘自张春贤在全省抓住中部崛起机遇加速推进新型工业化座谈会上的讲话，2 0 0 6 5 1 0 l 地方政府促进产业集群发展对策研究 制定区域经济政策的一种重要工具。但如何在区域经济发展中发挥特殊的杠杆作用，因 地制宣地运用产业集群政策工具，既充分发挥产业集群对于区域经济的推动作用，又要 防范产业集群可能引发的区域经济发展风险，是有待理论工作者和地方政府的相关主管 官员解决的现实问题，具有重大的理论和实践意义。 ( 1 ) 具有较大的理论价值。自从产业集群理论在9 0 年代初被引入我国以来，关于产 业集群理论的有关文献层出不穷，以王缉慈为代表的国内一些学者从各个角度论述了产 业集群理论，包括外部经济、交易成本、竞争优势、形成机制和条件等等，使产业集群 理论不断得到丰富和发展，美中不足的是，关于产业集群内部的政府协调经济活动等方 面的理论却鲜少有人提及，本文写作的出发点就是从产业集群的政府引入以及制度建设 方面论述政府在集群内部的协调经济活动。 ( 2 ) 具有较强的实践意义。加快区域产业集群发展，提高区域整体竞争实力，不仅需 要发挥市场对资源配置的基础作用，而且需要政策引导、环境催化的作用，发挥政府作 用是产业集群升级发展的重要路径。目前，产业集群已经引起国家有关部门和各级地方 政府的高度重视。一些地方先后制定实施了产业集群发展战略和政策，有的甚至提出了 宏大的产业集群发展规划构想，如江苏和河南等地都提出要重点培育建设1 0 0 个产业集 群，河北、湖南等地则提出要重点培育5 0 个产业集群，全国各地已经掀起了一股培育 发展产业集群的热潮。地方政府重视产业集群的发展是件好事，但应该看到，在目前“集 群热”的背后，地方产业集群发展也面临着诸多问题，潜伏着持续竞争力不足的隐患。 政府在市场经济特别是产业集群中应扮演什么角色，是集群升级工作能够事半功倍的关 键。企业是产业集群升级的主体，应该由企业干的，应该由市场调节的，政府必须放手。 政府部门在产业集群升级中的重点是规划，排除限制集群发展的观念上、体制上、政策 上的障碍，减少审批环节、减少收费项目、降低产业进入门槛、扩大市场准入范围，帮 助群众解决在发展经济中的土地、资金、人才等方面的供需矛盾2 。 1 2 国内外研究现状 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的形成与变迁有其理论依据。产业集群作为一种组织 形式，其发展与产业结构调整、技术创新以及国家和地方经济发展关系十分密切。 1 2 1 国外关于产业集群问题的研究 国外对于产业集群问题的研究可以说是百家争鸣、百花齐放，但大多以研究论文的 形式出现，缺乏系统研究的专著，就地方政府如何发展产业集群专题探究比较罕见，这 是由西方发达国家产业集群形成路径决定的，强调市场而非政府在产业集群培育中的关 键性作用。就现有研究成果来看，主要集中在以下五个方面： 2 摘自王国伟诸暨块状经济升级研究 大连理工大学m p a 学位论文 ( 1 ) 关于产业集群的定义及分类方面。产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象的 分析，首先出现于迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 国家竞争优势一书中n 1 ，p e t e r k n o r r i n g a 等人为产业集群作了分类啦! 。 ( 2 ) 关于产业集群机理的方面。主要有马歇尔外部经济理论口1 、韦伯集聚经济理论“1 、 科斯交易费用论瞄3 、克鲁格曼新经济地理学理论砸1 、波特新竞争优势理论n 3 等。 ( 3 ) 关于产业集群与经济增长的关系方面。主要有p h i l i p p em a r t i n 等人建立的经济增 长和经济活动的空间集聚间自我强化的模型 1 ，c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a n n 对产业 集群的强度影响产业集群内企业绩效的途径研究等h 1 。 ( 4 ) 关于产业集群与技术创新、组织创新、社会资本的关系研究。主要有d a l u m h o l m e n 等人从国家创新系统的角度进行的探讨，m a c h i e l v a nd i j k 等人从供给方面解释 产业动力学，m a r kl o r e n z e n 探讨基于信任的信息成本等。 ( 5 ) 关于产业集群与政府作用方面。从政府与市场关系来看，主要有亚当斯密的“看 不见的手”口1 、凯恩斯政府干预理论n 们、亲善市场论n 1 1 、国家推动论、市场增进论和中 小企业服务论n 引；从政府干预产业来看，2 0 世纪中后期，各国政府对于产业的干预比较 多，尽管世界各国的产业政策各异，但是其目标比较一致，即采取政策倾斜发展重点产 业和对竞争力不大的行业实行保护；从目前的研究状况来看，0 e c d 基于国家创新系统的 研究占据主流u 引。 1 2 2 国内关于产业集群问题的研究 国内学者围绕产业集群问题也进行了初步的理论研讨，有一定的涵盖面，从研究范 畴和角度划分归类，大致可分为以下五个方面。 + ( 1 ) 产业集群的定义及分类。曾忠禄认为，产业集群指同一产业的企业以及该产业的 相关产业的企业在地理位置上的集中n 引；徐康宁认为，产业集群是指相同的产业高度集 中于某个特定地区的一种产业成长现象u 引。在产业集群的分类上，仇保兴主要按照中小 企业集群的结构和企业的性质进行分类n 明，陈雪梅、赵珂则就中小企业形成的内外部原 因进行分类n7 1 ，王缉慈通过对新产业区的研究将企业集群分为五类n 引。 ( 2 ) 产业集群的形成机制与培育方面。从实证分析来看，主要集中在用社会关系网络 理论和生态学角度来研究中小企业集群的形成和发展。贾根良、张峰对我国传统产业如 何创建地方化生产体系提供相应的政策建议n 钔。徐康宁认为，中国典型的产业集群及集 群区的形成与开放经济有着内在的逻辑关系啪1 。刘友金、黄鲁成认为，我国高新区发展 中大多没有形成产业集群瞠。 ( 3 ) 产业集群与创新网络方面。理论关注的焦点是地区经济网络的重要性。慕继丰、 冯宗宪、李国平认为，企业网络是许多相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同的 问题通过一段时间的持续互动而形成的发展共同体，通过分工合作的方式寻求共同利益 的最大化乜引，徐华认为构建创新网络是重振工业衰退地区竞争力的重要出路比3 1 ，李新春 地方政府促进产业集群发展对策研究 从企业家网络的角度强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用乜，朱康对、李永 刚、祝青则从非正式制度乜引、制度变迁乜旬等方面进行探讨。 ( 4 ) 产业集群与竞争优势方面。魏守华和石碧华认为集群的竞争优势理论有：波特的 “四个要素”和区域创新系统。王缉慈等认为，产业集聚可以从纯经济学的角度、从 社会学的角度和从创新学的角度提升区域竞争力汹1 。 ( 5 ) 产业集群与政府作用方面。由于我国产业集群发展很不完善，几乎所有学者都强 调要充分发挥政府作用。如王辑慈认为，政府要“扶持”、“树标兵”、“评自强”等支持个 别企业和个人，要高度重视鼓励和支持相关企业的合理“结网”，通过中介机构在企业之 间加强各种形式的技术信息交流和物质联系，鼓励企业在本区域扎根n 们。姚海琳、王瑁 等通过实证分析，认为在企业集群成长中，地方政府的作用是分阶段不断演绎的1 。 1 2 3 对国内外研究成果的述评 国外集群研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资本以及经 济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研究方面。国外学者从 不同方面研究产业集群，但仍然没有形成系统的理论体系，研究偏重于实证分析并在此 基础上的归纳。产业集群吸引了不同学科研究人员的注意力，成为国外理论研究的热点， 但国外关于集群的研究大多以研究论文的形式出现，缺乏系统研究的专著，并且国情不 同，不能生搬硬套。 2 0 世纪9 0 年代以来，国内关于产业集群的论述很多，已成为区域经济学、产业经 济学和经济地理学等学科的重要研究内容，这一方面与国际学术动态有关，另一方面也 与我国不同形式的产业集群的出现有关。从整体来看，我国运用产业集群理论成功地解 释了一些现象，但是也存在诸多问题：缺少对产业集群形成机理的研究，特别是在不 同的经济机制下产业集群的培育和形成问题。在市场经济条件下可以形成产业集群，在 计划经济条件下也可以培育产业集群，并且在短期内也可以形成集聚效应，但是从长期 来看，由于缺乏市场的充分流动，激励效应和创新源泉均不足，集群缺少活力。对产 业集群的生命周期缺少应有的重视，尤其是如何判定产业集群的形成阶段，如何改造处 于衰退阶段的产业群等方面鲜有涉足；缺少对产业集群的定量研究，总体来看是理论 多而实践少，且针对性不强，说服力不够。如何把产业集群理论运用于区域政策的制定， 特别是解决区域经济的发展如何与改革开放相结合，促进区域产业的合理布局是当前急 待解决的问题。 纵观国内外研究成果，致命伤均在于理论落后实践。由于具体国情、区域经济实力 不同，需要辩证地学习、借鉴。笔者个人以为，地方政府发展产业集群，并非是纯经济 效益问题，而是一个重大的社会问题、系统性工程，同时也是地方政府公共管理面临的 一项巨大挑战。 4 大连理工大学m p a 学位论文 1 3 论文研究思路与方法 1 3 1 本文框架思路 本文首先综述了国内外对产业集群的界定，分析了政府发展产业集群的必要性、迫 切性、现实性。其次，全面介绍地方产业集群发展现状和地方政府发展产业集群的阶段， 论证产业集群存在的问题，并深刻分析了产生问题的重要原因：地方政府管理定位和行 政手段的缺失，并做了大量的实证分析。文章最后，在深刻反思地方政府发展产业集群 存在问题的基础上，有针对性地提出了地方政府发展产业集群需遵循的原则和对策。 1 3 2 研究方法 本文按照理论与实际相结合的原则，主要采取以下研究方法：对比分析法、实证分 析法、数理分析法以及文献法等。 ( 1 ) 对比分析法。在简要介绍了国内外发展产业集群研究动态和对国外政府发展产业 集群对策的比较研究的基础上，分析了我国地方政府发展产业集群的现状及其主要形 式，从而提出了进一步解决好地方政府发展产业集群的对策和基本思路。 ( 2 ) 实证分析法。通过对地方政府( 省、市、县三个层面) 发展产业集群的实证分析， 指出地方政府发展产业集群存在的误区，总结经验教训。 ( 3 ) 数理分析法。通过使用区位商法、指标体系、规模控制等公式，得出相关科学结 论。 ( 4 ) 文献法。本文借鉴了大量中外相关理论和实践的文献资料。 地方政府促进产业集群发展对策研究 第2 章产业集群与政府作用理论分析 2 1 产业集群与产业集群理论 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的形成与变迁有其理论依据。产业集群作为一种组织 形式，其发展与产业结构调整、技术创新以及国家和地方经济发展关系十分密切。 2 1 1 国外学者对产业集群的定义 ( 1 ) 亚当斯密的分工协作理论。亚当斯密在国富论中将分工分为三种：一是企 业内分工；二是企业间分工，即企业间劳动和生产的专业化；三是产业分工或社会分工。 第二种分工形式实质是企业集群形成的理论依据所在口1 。 ( 2 ) 马歇尔的规模经济理论。马歇尔在1 8 9 0 年出版的经济学原理中提出了两个 重要概念：“内部规模经济 和“外部规模经济”。马歇尔所指的外部规模经济概念是指 在特定区域的由于某种产业的集聚发展所引起的该区域内生产企业的整体成本下降，企 业集群是基于外部规模经济而形成的【3 1 。 ( 3 ) 熊彼特的技术创新理论。奥地利经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 认为，技术创新 及其扩散促使具有产业关联性的各部门的众多企业形成集群，创新是一个学习过程，首 次创新的失败教训和成功经验，都会给后来者提供少走弯路，快速实现创新成功并较快 获得超过社会平均赢利能力的机会的借鉴。两点重要性造成的结果将是客观诱导后来者 蜂拥而至，即形成技术创新的群集现象【3 0 】。 ( 4 ) 波特基于竞争力的产业集群理论。1 9 9 0 年美国波特教授在国家竞争优势一书 中用产业集群的方法分析一个国家或地区的竞争优势，从此，产业集群的概念得到学者 的普遍接受并风靡一时，产业集群是由与某一产业领域相关的相互之间具有密切联系的 企业及其它相应机构组成的有机整体。产业集群至少应包括如下几个因素：首先，与某 一产业领域相关。一般来说，产业集群内的企业和其它机构往往都与某一产业领域相关， 这是产业集群形成的基础。其次，产业集群内的企业及其它机构之间具有密切联系。产 业集群内的企业及相关机构不是孤立存在的，而是整个联系网络中的一个个节点，这是 产业集群形成的关键。第三，产业集群是一个复杂的有机整体。产业集群内部不仅包括 企业，而且还包括相关的商会、协会、银行、中介机构等，是一个复杂的有机整体，这 是产业集群的实体构成【l 】。 6 大连理工大学m p a 学位论文 图2 1 波特钻石模型”3 t l b 2 1p o r t e r s “d i a m o n dm o d e l ” 蟹诲祝犄 开发 台瓣开发貔霸 图2 2 基于“钻石模型”的产业集群图4 t a b 2 1 f i g u r eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do n d i a m o n dm o d e l 窳实验塞) 2 1 2 国内学者对产业集群的定义 在借鉴西方学者对产业群概念的研究基础上，我国学者也提出了自己对产业集群概 念的定义。归纳起来，主要有以下几种观点。 ( 1 ) 认为产业集群是一种新的产业组织形式。如仇保兴认为，小企业集群指的是由众 多自主独立以相互关联的小企业依据专业化分和协作的关系并在某一地理空间高度聚 集而建立起来的产业组织 2 6 o 芮明杰认为中小企业集群是指通过信息共享和人员的相互 作用形成的中小企业之间的结合，是一种新生的企业和产业组织制度1 3 。 3 资料来源：p o r t e r ，m e c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n 【j 】1 9 9 8 4 资料来源：p o r t e r ，m e c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o nd 】19 9 8 7 地方政府促进产业集群发展对策研究 ( 2 ) 认为产业集群是在一定区域内形成的企业网络。慕继丰认为企业网络是指一批具 有相互联系的企业和机构在某些地理区域的集中乜引。吴思华将中小企业集群定义为一群 独立自主又彼此信赖的成员组合”2 1 。赖士葆则认为中小企业集群是两个或两个以上独 立但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系【3 3 】。 ( 3 ) 认为产业集群是相同产业在某一地区的成长现象。徐康宁、曾忠禄等都强调产业 集群的产业特征，认为产业集群指同产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的 企业在地理位置上的集中和成长现象1 1 4 j i l 5 j 。 ( 4 ) 认为产业集群是具有共同的产业文化和价值的企业在一定地域空间内的集聚。王 辑慈等强调产业群内企业共同的社会文化背景及价值观念，将产业群定义为一组在地理 上靠近的相互联系的公司和关联机构，具有专业化特征【l 8 1 。 ( 5 ) 认为产业集群是具有高度创新能力的社会生产系统。柳卸林和段小华将产业集群 的内涵概括为：相互作用、相互依存的企业集团构成的生产或社会系统。集群内的 企业有着非常活跃的创新交换过程，知识转移和分享非常频繁，是一个知识和分享的密集 区。集群通常有很强的科技基础，提倡创新和创业文化【3 4 1 。 2 2 产业集聚模式与政府影响方式 政府影响产业集群，首先是由政府一市场关系中政府定位决定的。其次具体到产业 集群内，由于产业集群内部所存在的诸多问题，如外部性，产业集群升级、新产业集群 形成等问题不能通过产业集群本身来解决，政府引入就成为必然，再次政府经济职能和 掌握资源构成了其影响产业集群的现实性。综观历史上三种产业集聚模式，都离不开政 府的作用。 2 2 1 历史上的三种产业集聚模式 通过对世界各国产业集聚成长、演化过程的考察和比较，发现国家干预在每个国家 产业区形成过程中都存在并发挥作用。根据国家干预在产业集聚过程中作用的强弱程度 以及市场机制和政府作用的互动程度，将国家层次上产业集聚的模式分为三种类型： ( 1 ) 市场主导型的产业集聚模式。该种模式的产业集聚区主要以欧美等市场经济发达 国家为典型代表，主要有下列基本特征：市场机制十分完善，产业集聚的成长、演化 基本上依赖市场与产业互动的方式来完成，集聚的产生是自下而上的。外部政策力量 对产业集聚区的成长、演化的影响是间接的、辅助性的，主要通过调节产业集聚的制约 因素，防止集聚外部性的发生。政府的调节作用往往是在集群出现后的事后调节。 欧美等市场经济发达国家，其产业集聚成长、演化完全自由竞争的自发过程。在自 由资本主义时期，产业集聚的成长完全以竞争为动力，政府在产业集聚上的认识十分有 限，产业集聚的类型主要是马歇尔式的产业区。随着资本主义的发展，产业集聚区开始 大量涌现，涵盖了从劳动密集型的传统产业到资本密集型的制造业、再到知识技术密集 8 大连理工大学m p a 学位论文 型的高科技产业几乎所有的产业门类。市场主导型模式下政府的作用被限定在一定范围 内，政府主要通过调节和激励措施，防止集聚外部性的发生，引导并促进集聚区的良性 发展，产业集聚的成长基本上依赖产业与市场的互动。 ( 2 ) 政府扶持型的产业集聚模式。该种模式主要出现在日本、中国台湾、韩国、印度 等经济后发展国家和地区，与欧美等市场经济发达国家产业集聚模式相比，具有下列特 征：市场经济的历史较短，市场机制相对不是很完善、自发作用比较薄弱，产业积聚 的成长、演化主要依靠政府的扶持来完成。由于产业起点比较低，单靠市场机制的作 用很难在短期内创造足够的条件，实现特定产业集聚和培育地方创新网络的目标。政 府往往具有干预和控制经济的历史传统，与市场机制相配合，共同促进产业集聚区的形 成。 后发展国家为摒弃市场自动选择的长期性，摆脱资源和要素短缺的约束，实现经济 发展的赶超和关键性产业群的发展，而运用政府的力量人为的造成特定产业的地理集 中，创造全新的产业簇群，逐步培育起本地的产业集群网络，从而获得更高的生产率和 持续的竞争优势。政府干预模式下产业集聚的重点往往放在有助于提升国家竞争优势的 关键性、主导性产业上。 ( 3 ) 计划型的产业集聚模式。这是计划经济条件下所特有的产业集聚模式，前苏联和 改革开放前我国的产业集聚的模式大都属于该类型。在公有制条件下，社会主义国家可 以通过中央计划经济的力量，迅速的转移和调配资源，扶植重点产业，迅速地形成独特 的产业群，前苏联的地域生产综合体、2 0 世纪6 0 年代我国的三线建设都是这种集聚模 式下的产物。 2 2 。2 当前我国产业集聚模式 改革开放以后，随着我国经济体制改革的逐步深入，政企关系日益明晰，传统的计 划型产业集聚模式已经被政府干预型的产业集聚模式所取代，在民营经济比较发达市场 机制充分发挥作用的地区，市场主导型的产业集聚模式已经凸现出来。目前，三种集聚 模式下形成的产业集聚区在我国都广泛存在。第一类是计划型集聚模式下的产业集聚 区，主要是以一些国有大中型企业为核心的传统产业集聚区。它们是2 0 世纪5 0 年代实 施的国土资源计划、6 沪- 7 0 年代的三线建设甚至于8 0 年代的区域规划遗留下来的产物。 当然，随着国企的深化改革，政府的直接控制正在削弱，比如常德市唯一的一家军工企 业华南光电厂已经破产改制成公司，一些社会职能己移交给了社区。第二类是政府扶持 型的集聚模式下的产业集聚区，主要是以“中关村”为代表的一批高新技术产业开发区。 它们是在国家产业政策的导向下，以扶植和发展对产业机构升级、提升国家竞争优势具 有带动作用的关键性产业为目的而形成的产业集聚区。第三类是市场主导型集聚模式下 的产业集聚区，主要是以浙江温州等地为代表的民营经济比较发达的地区在地方工业基 础上诞生的地方特色产业群。 9 地方政府促进产业集群发展对策研究 2 3 我国产业集群发展与政府作用 2 3 1 政府在经济发展中的定位 关于政府和市场到底谁在经济发展中占主导地位的问题争论由来已久。亚当斯密认 为不干预经济活动的政府才是好政府。但2 0 世纪3 0 年代资本主义经济大萧条中，凯恩 斯主张的政府干预经济、加强需求管理的经济思想逐渐成为主流，并得到广泛的应用， 取得良好的效果。之后的各主要经济学流派可粗略地分为”亲善市场论”和”国家推动论”， 它们都把市场和政府控制视为可供选择的资源配置机制，最主要的区别在于市场能否自 动出清。亲善市场论认为实现这一目标不应受政府行为的干扰，完全依靠市场自身的调 节；国家推动论则认为政府干预必不可少，由此展开了激烈的争议。在研究东亚经济发 展过程中政府的作用时，这一争议表现得尤其明显。世界银行组织了青木昌彦等经济学 家对此进行了深入地研究，由此提出了“市场增进论 和“中小企业服务论”。从我国当 前经济工作中实际情况来看，“市场增进论”和“中小企业服务论 逐步占据主流。 ( 1 ) 亚当斯密的“看不见的手”。在国富论中，斯密认为，在利己心的驱动下， 经济人的追求财富最大化的倾向能把资源尤其是自己所掌握的资源进行恰当配置到最 能获利的地方，“他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到 的目的。 他认为政府的任务在于：建立市场体系的政治前提，具体而言，就是建立基 本法律与秩序、保护产权和维护合同制度；“建立和维护某些公用事业和某些公共制 度”。除此以外，增加社会财富的办法就是经济活动完全自由，无需政府进行干预，即 政府承担“守夜人”、“夜警”职责。 ( 2 ) 凯恩斯政府干预理论。英国经济学家凯恩斯针对资本主义经济大萧条在其出版的 就业、利息和货币通论一书中提出有效需求理论，通过对消费倾向、资本边际效率 和流动偏好三个心理法则( 还有货币供应量) 以及它们之间相互关系的分析，得出资本主 义经常处在小于充分就业的均衡状态。他主张国家应该干预并调节经济，主要是利用国 家财政政策来提高有效需求，带动私营经济，期望尽快摆脱危机，实现充分就业n 叫。 ( 3 ) 亲善市场论和国家推动论。亲善市场论认为，政府不能干预市场，只有制定法律 和通过法庭来判断合同的违反或承诺的破坏。政府也可以为市场做另外一些事，比如提 供一些公共物品，这些都是以市场发展为前提的，决不干预市场本身的运作。国家推动 论认为，为了弥补发展时期大量存在的与协调资源动员、投资分配和促进技术追赶相关 的市场失灵缺陷，政府干预是必需的，在东亚经济的惊人发展中，“强政府”通过种种 干预成功地实现了这些目标，促进了产业的繁荣1 。 ( 4 ) 青木昌彦“市场增进论”和“中小企业服务论”。市场增进论的观点是：经济活 动中的政府协调失灵可能不比市场协调失灵少。为此，除了依靠市场协调以外，应积极 1 0 大连理工大学m p a 学位论文 推动不同的民间组织( 包括企业组织、贸易联合会、金融中介、劳工和农民组织以及商 业协会等等) 发展起来，这样政府的基本职能将更多地在于促进这些组织的发展，并与 其相互作用形成一种新的协调制度，而较少直接干预资源配置。显然，这一观点不同于 建立在“市场一政府二分法”基础上的传统分析，它认为很大一部分经济活动应由分散 的民间组织来协调，政府的活动主要是促进这些民间组织的完善。市场增进论为研究政 府如何扶持中小企业、政府服务中小企业的模式等问题有重要的理论指导意义，是设计 建立中小企业服务体系方案的重要理论依据。中小企业服务论，指的是以政府为主导， 联结社会上各中介机构，建立起