（农业经济管理专业论文）供应链需求变异风险问题研究.pdf

摘要 供应链管理自8 0 年代提出以来，在学术界已逐渐成为一个研究热点，企业界逐渐把它作为一个 重要的管理工具。然而，由于外部环境所带来的需求不确定性越来越强，供应链所承受的与需求相 关的风险也越来越多，供应链需求变异风险成了人们关注的焦点。但是，此方面的研究目前却非常 欠缺。理论的发展和企业管理的实践都迫切需要建立系统的供应链需求变异风险管理理论和方法体 系。供应链需求变异风险的研究意义重大。 本研究目的在于提出一个较为完整、系统的供应链需求变异风险研究体系，在探讨供应链需求 变异风险的来源及特征的基础上，发现其要素识别方法并针对其形成、扩散与反应的特点，提出相 应的供应链控制策略，使企业在享受供应链管理范式所带来的好处的同时，能够很好地防范供应链 需求变异风险。为了实现这一目的，本文从以下几个部分展开研究： 第一、二部分理论基础的构建与问题的提出。这部分首先对供应链管理及供应链风险管理的发 展和研究进行了综述，以了解供应链问题研究的基本状况，指出了供应链风险管理研究的不足，并 由此引出本研究所要讨论的供应链需求变异风险问题。 第三部分供应链需求变异风险形成机制研究。这部分首先进行与供应链需求不确定性的相关文 献综述，紧跟着分析需求不确定性及供应链长鞭效应与供应链需求变异风险之间的密切关系，并根 据供应链自身运作的特点，确定需求不确定性及长鞭效应在供应链需求变异风险体系中的重要地位。 第四部分供应链需求变异风险要素识别。这部分在第一及第二部分研究的基础上，首先建立供 应链需求变异风险要素表，并运用i d e f 流程识别方法作为分析的手段，详细阐述如何在实际操作 中识别供应链需求变异风险要素。 第五部分基于需求变异风险的供应链控制策略。这部分根据供应链需求变异风险要素的特点提 出了两个方面的控制策略：第一，通过战略匹配提高供应链整体反应能力，削弱需求变异风险的作 用；第二，运用a r i m a 模型进行需求预测，并对其模型进行分析，从两个方面提出控制供应链需 求变异风险有效措施，即改进与模型参数相关的作业流程精确需求预测和建立集中式信息系统。 最后一个部分对全文进行了总结，提出了本研究的重要结论、研究的局限性以及对未来研究方 向的建议。 本研究所获的创造性成果主要体现在：1 ) 提出了一个较为完整的供应链需求变异风险研究框架； 2 ) 建立了基于供应链需求不确定性和供应链自身运作的供应链需求变异风险分析范式。3 ) 把握了 供应链管理发展的趋势，提出了区别于传统风险管理的过程控制方法。 关键词：需求不确定性；供应链需求变异风险；战略匹配；a r i m a 模型 a b s t r a c t t h ec o n c e p to fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) h a sb e e ni n c r e a s i n gd i s c u s s e di na c a d e m i as i n c et h e 1 9 8 0 sa n dl a t e l yc o m p a n i e sh a v ea l s os t a r t e dt ow o r ka c c o r d i n gt oi t sp r i n c i p l e s n e v e r t h e l e s s ，w h e nt h e u n c e r t a i n t yo fe x t e r n a lc i r c u m s t a n c ei nd e m a n db e c o m em o r ea n dm o r ea c t i v e ，t h es u p p l yc h a i nh a sm o r e r i s k s t o d a yp e o p l ef o c u so nt h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s ko fs u p p l yc h a i n u n t i ln o w , t h ec o n s c i o u s n e s so n t h i si ss or a r et h a ti t sn e c e s s a r ya n du r g e n tt os t u d yo ns u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t t h ep a p e ra i m st ob u i l dt h ec o m p a r a t i v em a t u r es t u d yf r a m e w o r ks y s t e m ，i e t h ep a p e rf i n dt h e m e t h o df o ri d e n t i f y i n gt h em a i nf a c t o ro ft h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s ka f t e rd i s c u s s i n gt h es o u r c e so fr i s k s a n dt h e i rc h a r a c t e r s t h e nt h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h er e l e v a n ts t r a t e g y s ot h a t ，c o r p o r a t i o n sc a nb e n e f i t f r o ms c m p a r a d i g ma sw e l la sk e e pa w a yt h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s k s o ，t h ep a p e rs t u d i e sa c c o r d i n gt o t h ef o l l o w i n gs t e p s t h ef i s ta n ds e c o n di st ob u i l du pt h e o r yb a s i sa n dp r o p o s et h ep r o b l e m s t h ep a p e rs h o w st h eb a s i c i n f o r m a t i o na b o u tt h es t u d yo ns u p p l yc h a i na n dp u t st h es h o r t a g eo ft h ec u r r e n ts t u d yb a s e do nt h e l i t e r a t u r es u r v e yo fp r e v i o u ss t u d i e s t h et h i r di st os t u d yt h ec a u s eo ft h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s k t h et h e s i sc o l l e c t st h es t u d i e so nt h e l i t e r a t u r es u r v e y , a n da n a l y s et h ea f f i n i t yb e t w e e nt h ed e m a n du n c e r t a i n t ya n db u l l w h i pe f f e c ta n dt h e a n o m a l i s t i cd e m a n dr i s k t h e nt a k et h ed e m a n du n c e r t a i n t ya n db u l l w h i pe f f e c ta st h em a i nf a c t o r si nt h e s y s t e mo ft h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s ko fs u p p l yc h a i n t h ef o r t hi st oi d e n t i f yt h eb a s i co ft h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s k t h ep a p e rf i n do u tt h eb a s i co ft h e a n o m a l i s t i cd e m a n dr i s kb a s e do nt h ef i r s ta n dt h es e c o n dp a r t s ，a n dd ot h ee x a m p l er e s e a r c ht h r o u g ht h e m e t h o do fi d e e t h ef i f t hi st of i n do u tt h ec o n t r o ls t r a t e g yb a s e do nt h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s k t h ec o n t r o ls t r a t e g y h a st w of a c e s f i r s ti st od e c r e a s et h ed a m a g eb e c a u s eo ft h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s kb yp u t t i n gu pt h e a b i l i t yt or e s p o n d ；t h es e c o n di st oe s t i m a t et h ed e m a n db ya r i m a m o d e la n df m do u tt h ec o n t r o ls t r a t e g y o ft h ea n o m a l i s t i cd e m a n dr i s k ：o n ei si m p r o v et h eo p e r a t i o n sc o n n e c t e dt h ep a r a m e t e ro fa r i m at om a k e t h ee s t i m a t i o nf o rd e m a n d ，t h eo t h e ri st oa d o p tc e n t r a l i z e di n f o r m a t i o ns y s t e m f i n a l l y , t h et h e s i sp r o p o s e st h ek e yc o n c l u s i o n sa n dt h el i m i t a t i o no ft h er e s e a r c h ，a n dt h e ni tp u t so u t t h ef u r t h e rr e s e a r c ha r g a t h ec r e a t i v ec o n t r i b u t i o n so ft h i sr e s e a r c hi n c l u d e ：f i r s t ，t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dac o m p a r a t i v e m a t u r es t u d yf r a m e w o r ks y s t e m ；s e c o n d ，t h ed i s s e r t a t i o nb u i l d su pt h ea n a l y s i sp a r a d i g mf o r t h e a n o m a l i s t i cd e m a n dr i s kb a s e do nd e m a n du n c e r t a i n t ya n dt h es u p p l yc h a i no p e r a t i o n ；t h et h i r di st op u t f o r w a r dt h ep r o c e s sc o n t r o ls t r a t e g y k e yw o r d s ：d e m a n du n c e r t a i n t y ；a n o m a l i s t i cd e m a n dr i s k ；s t r a t e g ym a t c h i n g ；a r i m a m o d e l n 石河子大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在我导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果据我所知，除 文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明并表示谢意 研究生签名： 世起帆2 。少6 月g 日 使用授权声明 本人完全了解石河子大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留学位论文并向国家主 管部门或指定机构送交论文的电子版和纸质版有权将学位论文用于赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据进行检索有权将学位论文的标题 和摘要汇编出版保密的学位论文在解密后适用本规定 研究生签名： 导师签名： f 尔咚 时间：2 0 0 夕年月g 日 时间：2 。罗年f 月g 日 供应链需求变异风险问题研究 1 1 论文选题背景与意义 第章导言 2 0 世纪9 0 年代以后，随着科学技术的进步和生产力的发展，顾客消费水平不断提 高，企业之间的竞争日益加剧，加上政治、经济、社会环境的巨大变化，使得市场需求 的不确定性大大增加。这些变化是用户需求多样性与市场变化不确定性的根源，同时也 是促进企业不断提高自身竞争能力的外在压力。企业面对一个变化迅速且无法预测的买 方市场，为了提高竞争力，采取了许多先进的制造技术和管理方法。 2 0 世纪6 0 年代以前，盛行的方法是通过确定经济生产批量、安全库存、订货点来 保证生产的稳定性，但是由于没有独立需求于相关需求的差别，采用这些方法并未取得 期望的成果。6 0 年代中期，出现了物料需求计划( m r p ) ，较好地解决了相关需求管理 问题。此后，人们就一直探求更好的制造组织和管理模式。这些新的生产方式对提高企 业整体效益和在市场上的竞争力确实做出了不可低估的贡献。然而，2 0 世纪9 0 年代以 来，消费者的需求特征发生了前所未有的变化，整个世界的经济活动也出现了以前从未 有过的全球经济一体化特征，这些变化对企业参与竞争的能力提出了更高的要求，原有 的管理思想已经不能满足新的竞争形势。以m r p 和j i t ( 准时制生产) 为例，这两种 生产方式都是只考虑企业内部资源的利用问题，一切优化工作均着眼于本企业的资源的 最优化配置。这种指导思想与2 1 世纪的市场环境显然不适应，因为在当前这种市场环 境下，一切都要求能够快速响应用户要求，而要达到这一目的，仅仅靠一个企业所拥有 的资源是远远不够的。 在这种情况下，人们自然会将资源延伸到企业以外的其他地方，借助其他企业的资 源达到快速响应市场需求的目的，基于此出现了“横向一体化 的思维方式。供应链管 理自8 0 年代提出以来，虽然时间不长，但它已引起人们的广泛关注。特别是国际上一 些著名的企业如惠普、i b m 、戴尔等在供应链实践中取得的成就，更使人坚信供应链管 理进行研究和实践。8 0 年代中期以后，工业发达国家中近8 0 的企业放弃了“纵向一 体化”模式，取而代之转向了全球制造和全球供应链管理这一新的经营模式。 供应链管理，它是对商品、资金、信息在供应商、制造商、分销商和顾客组成的网 络中流动的管理。供应链管理的核心是以供应为基点，将生产，流通直到消费者终端连 接起来，实施高度组织化和现代化的管理。供应链管理是降低成本的有效办法，是质量 保证的基本环节，是提高服务水平的关键措施，是加快反应速度的必然选择，提升企业 综合竞争力的重要基础。供应链管理受到国内外实业界和企业管理理论界的普遍关注。 供应链管理范式的运用，传统的企业间的竞争方式逐渐被供应链间的竞争范式所取 代，2 1 世纪的竞争必定是供应链与供应链之间的竞争。供应链已经从最前端的供应商到 供应链需求变异风险问题研究 最终用户的链接关系已经由支离破碎、零散的链接关系发展成了集成化的供应链关系。 但是，随着全球经济一体化和市场经济的快速发展，供应链也发生了新的变化，即供应 链竞争舞台发生了改变。供应链的竞争舞台从过去制造商与制造商、分销商与分销商、 零售商与零售商变成了左右今天竞争的灵活性、速度和生产效率，这些都受到消费 需求影响。新竞争引起供应商、制造商、批发商和零售商以同样方式，与其供应链伙伴 们一起重新思考、制订新的战略举措。这种新竞争环境主要是由于全球范围内所有供应 链成员的压力集聚所致，这些压力有些源于消费者，其中最引人注目的是新技术与信息 交换能力、不断提高的顾客服务需求、对进入市场的效率与速度新要求，以及全球市场 的竞争事实。然而，要想在高度竞争环境中求生存，各企业领导者必须去了解这些压力 是如何影响最终消费者的。简单地说，供应链竞争所关注焦点转移到了消费需求上，供 应链变成了需求链，供应链的指挥者也变成了消费者。 在l e e ( 1 9 9 3 ) d a v i s ( 1 9 9 3 ) 等人的研究中发现，来自消费者的需求不确定性是 供应链不确定性的最主要来源，而供应链不确定性又是导致供应链风险发生地主要原 因，这就意味着供应链在如今将承受越来越多的由消费者需求所引发的供应链风险。供 应链是一个各环节之间环环相扣的、联系紧密的利益共同体，一旦与消费者需求相关方 面的风险发生，必然会给供应链上所有企业带来损失。h e n d r i c k s 和s i n g h a l ( 1 9 9 9 ) 的 实证研究充分反映了这一事实基于1 9 8 9 - - - 2 0 0 0 年间的5 1 9 个样本数据，他们估计了 供应链扰动对于股东财富的短期影响，发现供应链的扰动会使得公司财富下降1 0 2 8 ，其中统计与需求有关的供应链扰动占了接近4 0 。他们还基于1 9 8 9 - - 2 0 0 0 年间的 8 2 7 个样本数据估计了供应链扰动对于公司财富的长期影响，发现供应链突发风险的发 生导致公司平均f 常收益下降了3 3 - - 4 0 ，同样统计与需求有关的供应链扰动占了 接近3 2 。由此可见，加强对供应链的风险管理，特别是与需求相关风险管理，具有特 别重要的意义。企业只有对供应链存在的与需求相关的风险进行筛选、识别、检测、诊 断，并采取相应的对策和措施，提高供应链的可靠性和稳定性， 供应链才具有竞争力， 才能更好满足消费者需求。 1 2 问题的提出与本研究的目的 本文视供应链为一个整体，结合考虑供应链本身运作的特点，主要分析由外部需求 环境变异和供应链长鞭效应所导致的供应链风险。依据上述界定，下面归纳了研究的具 体问题： 1 、 供应链中需求变异风险是如何形成的? 怎么样识别? 其危害程度如何? 2 、供应链中需求变异风险是否可以得到控制? 如何控制? 本论文选题意图在上述问题的研究上有所突破。在探索供应链中与需求相关的风险 的来源及其特征的基础上，研究构建供应链中与需求相关风险的识别体系、并针对其形 成原因及作用过程找出对应的控制策略。 供应链需求变异风险问题研究 1 3 研究范围及相关概念的界定 关于风险的概念，主要有两大观点。一种观点称为“主观风险说”，该观点认为，所 谓风险就是损失的不确定性。例如美国学者罗伯特麦尔( r o b e r ti - m e h r ) 在其著作保 险概论( f u n d a m e n t a l so f i n s u r a n c e ) 中( 1 9 8 6 年版) 对风险的定义是“风险是损失的不 确定性”( r i s ki su n c e r t a i n t yc o n c e m i n gl o s s ) 。另一种观点被称为“客观风险说”。这种观 点认为，风险是存在的事物，可以用客观尺度加以衡量。持这种观点的如美国学者亚 瑟威廉姆斯( c a r t h u rw i l l i a m s ) 和里查德汉斯( j r r i c h a r dm h e i n s ) 在他们合著的 风险管理与保险( r i s km a n a g e m e n ta n di n s u r a n c e ) ( 1 9 8 1 年版) 中定义如下：“风险 是在给定的条件下，一段特殊时间内所发生的可变动的结果”。( r i s kh a s b e e nd e f i n e d 裙 t h ev a r i a t i o ni nt h ep o s s i b l eo u t c o m e st h a te x i s t si nag i v e ns i t u a t i o n ) 。欧文颇费尔( i 州n g p f e f f e r ) 在其著作保险与经济理论( 1 9 5 6 年版) 中说：“风险是由客观概率度量的现 象”( r i s ki sm e a s u r e db ya no b j e c t i v e p r o b a b i l i t y ) 。但无论是主观风险论者，还是客观风 险论者，二者的共同之处是都承认风险是与损失相联系的概念。 不确定性则是指人们对每次事故所造成的损失在认识上或估计上的差别，这种不确 定性包括：发生与否不确定，发生时间不确定，发生状况不确定以及发生结果之程度不 确定。风险与不确定性虽然是两个不同的概念，但却密切相关。不确定性意为人们对事 物未来发展与变化不能确切地知道或掌握，人们事先不知道可能产生的所有自然状态， 也无法确切估计出每种状态出现的概率，这种客观的未知性使损失成为了可能，意味着 风险将因不确定性的存在而发生，不确定性是风险的基础。因此本研究将供应链风险定 义为：由供应链所处环境不确定性导致的供应链损失的可能性。 对于供应链来说，一方面，需求不确定性是供应链本身具有的，是无法消除的，只 要供应链存在，供应链就会因为需求不确定性存在发生失调，造成供应链整体利益的损 失；另一方面，供应链长鞭效应的存在提高了供应链风险发生的概率，并有可能大大加 剧其所带来的危害。例如供应链管理中的需求预测，当需求预测失误的时候，企业生产 运作就会频繁变动，产品也会出现库存积压，企业从而遭受风险；当供应链风险是由需 求不确定性引发时，如果同时出现需求预测失误，供应链将有可能承受远远大于单方面 发生所带来的损失，f o r r e s t e r ( 1 9 6 1 ) 所进行的系统动态模拟已经对此进行了证实。本 研究将这种由供应链需求不确定性和供应链自身长鞭效应引起的需求变化称为供应链 需求变异，由供应链需求变异引发供应链失调从而导致供应链遭受损失的现象称为供应 链需求变异风险现象，相应产生的危害即为供应链需求变异风险，相对应的供应链需求 不确定性因素和导致长鞭效用的因素即为供应链需求变异风险要素。 供应链存在着由多种不确定性而引起的多种风险，整个风险体系较为复杂，包含的 层面很多，牵涉到最上游厂商至最下游的顾客。在了解企业组建供应链的根本的目的和 供应链管理的实质之后，为了使研究更具前沿性与实用性，本文针对由单一制造商及下 游分销、零售商组建的供应链实体，选取需求变异风险为自己的研究对象，并在适当的 供应链需求变异风险问题研究 时候予以扩充。 1 4 论文研究的方法、思路及技术路线 1 4 1 研究方法 本论文主要运用从抽象到具体、规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析 相结合等管理、经济学研究方法，结合企业管理、市场营销、企业风险识别与管理、供 应链的构造与优化和供应链风险管理等方面理论，对供应链存在的需求变异风险问题进 行研究，建立供应链需求变异风险要素的识别体系，并基于供应链需求变异风险提出相 应的供应链调整和控制策略。 1 4 2 研究思路 本文采用l e e 和d a v i s 分类方法，把供应链所处环境不确定性分为需求不确定性、 供应链不确定性和制造不确定性。首先选取供应链需求变异风险的主要来源供应链 需求不确定性作为研究对象展开分析，结合供应链自身运作的特点，找出影响供应链需 求变异风险发生的主要因素，在此基础上，进行需求变异风险要素识别及供应链需求变 异作用机制研究，从而提出相应的供应链控制策略。思路框架见下图卜1 ： 识别 风险分析 1 4 3 论文采用的技术路线 本文的技术路线为如图卜2 ： 图1 - 1 4 供应链需求变异风险问题研究 供应 链需 求变 异风 险问 题研 究 实证厂供应链需求变异风险要素识别 研究 la ri 帆需求预测及参数分析 理 研 1 4 4 本文主要贡献与创新之处 图1 2 本文的研究目的，即是要建立一套较为完整的关于供应链需求变异风险研究的方法 体系，整个研究从四个方面来进行：理论基础的搭建和问题的提出、供应链需求变异风 险形成机制研究、供应链需求变异风险要素识别及基于需求变异风险的供应链控制策略 分析。总的柬说，本文主要贡献与创新主要表现在以下几个方面： 1 、提出了一个较为完整、系统的供应链需求变异风险研究框架。本文跨越了供应 链管理与风险管理两个重要的研究领域，把风险管理研究领域中的理论与方法引入了供 应链研究领域，创造性提出了供应链需求变异风险问题这一重要的研究方向，为供应链 风险问题的解决探索出了一条较为有效的研究路径，这不仅丰富了供应链风险干礼领域 的研究内容与研究方向，而且为企业为防范供应链需求变异风险提供一定的理论依据和 较为实用的技术与方法。 2 、建立了基于供应链需求不确定性和供应链长鞭效应的供应链需求变异风险分析 范式。本文依托风险管理等学科的理论与方法创造性地建立了基于供应链需求不确定性 和供应链自身运作的供应链风险分析范式。在理论研究方面，为供应链风险问题的研究 提出了一条心的思路：在实际应用方面，可以有效地辅助企业分析供应链需求变异风险 的来源及影响，为企业防范供应链风险提供重要的决策依据。 3 、把握了供应链管理发展的趋势，提出了区别于传统供应链风险管理的过程控制 方法。经济的快速发展导致供应链逐步向需求链转变，消费者成了左右供应链的主导力 量，本文正是基于此选取了与消费者密切相关的需求变异风险作为研究对象，通过分析 展发的 定 理 界 管 念 险 究 究 概 风 研 研 关 链 性 险 相 应 定 风 及 供 确 异 述 据 及 不 变 综 依 理 求 求 献 论 管 需 需 文 理 链 链 链 文 关 应 应 应 论 相 供 供 供 - 厂j、l 论究 供应链需求变异风险问题研究 导致供应链需求变异风险发生因素的特点，提出了以下的过程控制方法：一，利用战略 匹配提高供应链的响应能力，当需求变异风险发生时，能够及时有效得满足消费者需求， 控制需求变异风险发展过程，减小其带来的损失：二，采用基于集中式信息系统的供应 链需求预测，一方面可以直接弱化供应链需求变异风险的作用，另一方面通过控制长鞭 效用来弱化供应链需求变异风险的放大。 6 供心链需求变异风险问题研究 第二章供应链管理及供应链风险管理的发展 2 1 供应链管理概述 对供应链的定义，不同的文献有不尽相同的看法。最常见的定义就是物品从供应商 向下流动到客户，而信息向着两个方向流动的一个由供应商、制造商、分销商、零售商 和客户构成的系统。供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) - 就是指在满 足一定的客户服务水平的条件下，为了使整个供应链系统成本达到最小而把供应商、制 造商、仓库、配送中心和渠道商等有效地组织在一起来进行的产品制造、转运、分销及 销售的管理方法。供应链管理领域中的研究和著述现在已经相当丰富。同时，供应链管 理目前在实践中受到关注的程度也很大的影响着人们对供应链管理的兴趣。供应链管理 在被看作是战略中的决定要素，同时也被看作事为客户创造价值的有效途径。 2 2 供应链管理的意义及发展 2 2 1 供应链管理的意义 供应链管理的实质是人们在认识和掌握了供应链各环节的内在规律和相互联系的 基础上，利用管理的计划、组织、指挥、协调和激励职能，对产品生产和流通过程中各 环节所涉及的物流、信息流、资金流、价值流以及业务流进行的合理调控，以期达到最 佳组合，发挥最大效率，以最小的成本为客户提供最大的附加值。供应链管理是在现代 科技促进产品极其丰富的条件下发展起来的管理理念，它涉及各种企业及企业管理的 方方面面，是一种跨行业的管理，推行供应链管理的意义主要有： l 、加速现代生产方式的产生和发展 供应链管理是适应现代生产方式而产生和发展起来的现代流通方式，反过来，它 的不断完善和水平的提高又加速了现代生产方式的发展。现代生产方式是依据比较优势 的理论，以现代信息技术为手段，以企业的核心竞争优势为中心，实现全球化的采购、 全球化的组织生产和全球化的销售。于是现代物流成为与现代生产方式衔接的枢纽，与 现代物流共生的供应链管理成为现代生产和现代物流的有力工具。 2 、改变现代社会竞争的方式 在传统的生产和流通中，竞争方式主要是企业之间的竞争，既有同业之间的竞争， 也有供应链中上下游企业之问的竞争。这种竞争的结果往往破坏了生产和流通的规律和 次序，使企业的效益下降，更有甚者，导致了产品的加速灭亡。这是一种低档次的竞争， 往往以降价为主要手段。现代的供应链管理使上下游企业形成战略联盟，社会竞争从企 业的竞争转为供应链之间的竞争。竞争的核心是组织和管理手段的现代化程度，是现代 7 供应链需求变异风险问题研究 信息技术更高水平的竞争。这将导致这个社会现代化程度的提高。 3 、促进现代信息技术的应用 由于利益主体的不同，供应链的管理比企业的管理更为复杂。特别是供应链的各企 业的地域分布更广，因此，现代信息技术是供应链管理必不可少的技术。在供应链管理 的主要方法e c r ( e f f i c i e n tc o n s u m e rr e s p o n s e ，有效客户反应) 和q r ( q u i c kr e s p o n s e ， 快速反应) 中，都运用了如e d i ( e l e c t r o n i cd a t ai n t e r c h a n g e ，电子数据交换) 、p o s ( p o i n t o fs a l e ，终端售货点) 、自动补货( c a o ) 、预先发货通知( a s n ) 、厂家管理库存( v m i ) 等信息技术。它们在供应链管理中产生，反过来又促进了供应链管理的成熟和不断发 展。 4 、对现代流通方式的创新 流通方式在传统称谓上一般称为批发和零售。在电子商务的环境下，批发被称为 b 2 b ，零售被称为b 2 c 或c 2 c 。应该说b 2 b 即传统的批发在社会商品的流通中占据相 当大的份额，对社会资源的配置起到巨大的作用。实际上在流通方式的革命中，我们一 直都希望自己的商圈相对稳定，并积极寻求这一路径。供应链管理为我们提供了这一方 法，所以说供应链管理是现代流通方式的创新，是新的利润源。在供应链中上下游企 业形成了战略联盟，因此它们的关系是相对稳定的。它们通过信息共享，形成双赢关系， 实现社会资源的最佳配置，降低社会总的成本，避免了企业间的恶性竞争，提高了各 企业和整个供应链及全社会的效益。供应链向我们展示了现代的全新的流通方式。 2 2 2 供应链管理的产生及发展历程 经济的快速发展、全球性的竞争使得市场在过去的二十年罩发牛了前所未有的变 化，曾在2 0 世纪5 0 、6 0 年代兴起的“纵向一体化”管理模式暴露出了其种种弊端，例 如，增加企业投资负担和风险，迫使企业从事自己不擅长的业务而面临较多的竞争对手 等。鉴于此，从8 0 年代后期开始，国际上越来越多的企业放弃了这种经营模式，随之 的是“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) ”思想的兴起，即利用企业外部资源快速 响应市场需求。“横向一体化 形成了一条从供应商到制造商再到分销商的贯穿所有企 业的“链”，由于相邻节点的企业表现出一种需求与供应的关系，当把所有相关企业依 此链接起来，便形成了供应链。供应链组建的根本目的是通过整合资源，扩大竞争优势， 从而使链条上所有的企业都能受益，因此为实现这一目标，必须对供应链上的所有企 业推行一种的新的管理模式，以求企业间同步、协调的运行，而这种新的管理模式便是 供应链管理。供应链管理从萌芽的产生到今天其发展主要经历了四个阶段如图所示： 图2 一l 供应链发展过程图 供应链需求变异风险问题研究 其中制造资源计划内容包括：“推动式 系统、基于可分配需求的物料订购、消除安全 库存和周转库存以及通过变动对供应商的需求实现柔性；准时制生产内容包括：“拉动 式”系统、依据最终用户的固定需求量设计生产能力、建立柔性制造系统等；精细生产 和精细供应主要涉及消除浪费、库存和在制品占用最小资本、供应链成本的透明性及多 品种小批量生产。 关于供应链管理方面的研究早在2 0 世纪6 0 年代就已经开始了。f o r r e s t e r ( 1 9 6 1 ) 利 用系统分析的方法描述了那种决定企业经营效益增长、波动和下降的力量而正确地迈出 了超出功能物流管理范畴的第一步。他开发了一个描述着信息、物料、劳动力、资本、 设备和货币流动情况的模型。b o w e r s o x ( 1 9 7 2 ) 讨论了综合物流管理的发展问题，并触 及到了所谓的供应链。他说，当产品的所有权发生变换时，并不意味着相关责任的终止， 而是在整个渠道范围的运作当中，各企业在通过协作建立起的垂直营销系统中继续履行 自己的职责。l a n g l e y ( 1 9 9 2 ) 提出了供应链管理的四个发展阶段：( 1 ) 成本控制阶段； ( 2 ) 利润中心导向阶段；( 3 ) 把物流管理看作是获取产品差别优势的关键；( 4 ) 将物 流管理视为获取竞争优势的战略手段。m a s t s 和p o h l e n ( 19 9 4 ) 拙述了物流管理发展 的三个阶段：( 1 ) 职能管理，诸如采购、发运货物、分销等功能都单独管理；( 2 ) 内部 整合，各个部门的供应链职能管理统一进行，成为一个个相互独立的实体单元；( 3 ) 外 部整合，即将整个链中供应链职能的管理统一起来，强调链中各节点之间的合作与协调。 l a l o n d e ( 1 9 9 4 ) 描述了综合物流管理发展的三个阶段：( 1 ) 物流配送，即整个货物的 配送过程由一个物流经理人来管理；( 2 ) 内部物流管理物流经理既要控制内部供应 职能也要控制外部货物的配送；( 3 ) 外部物流管理_ 物流经理需要在管理中与上下游 的成员进行合作以便使全物流系统的效益最大化，即供应链管理。 下面根据时问对出现的供应链管理方面的文献加以整理，如表所示： 表2 2 供应链管理相关研究 a l d e r s o n ( 19 5 7 ) 延迟概念 c l a r k & s c a r f ( 1 9 6 0 ) 多级库存模型的构建 f o r r e s t e r ( 1 9 6 1 )需求波动的递增现象 h e s k e t t ( 1 9 7 7 ) 物流管理：战略的基础 h o u l i h a n ( 19 8 5 ) 首次提出供应链管理 b l o e m h o f - r u w a a r dc ta l ( 19 9 5 ) 绿色供应链 c e n t r y ( 1 9 9 6 ) 供应商战略伙伴关系 l e ee ta l ( 1 9 9 7 ) 长鞭效应 c o h e n & m a l l i k ( 1 9 9 7 )全球性供应链战略 c h r i s t o p h e r 等( 2 0 0 2 ) 供应链脆弱性及其风险管理 9 供应链需求变异风险问题研究 2 3 风险管理概述及意义 2 3 1 风险管理概述 风险管理已经有了很长一段时间的发展，但目前对风险仍没有统一的定义。k a p l a n 认为风险的含义应包括三个方面：( 1 ) 事件发生的可能性：( 2 ) 时间发生的条件、情况 原因和环境等；( 3 ) 事件发生后产生的后果。 所谓风险管理是指经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评价、分析，并在 此基础上有效的处置风险，以最低成本时间最大安全保障的科学管理方法。风险管理的 产生要追溯到公元1 7 0 0 年，当时的b a b y l y n i a n s 建立了b o t t o m r y 原则，并将其作为国 际贸易中的风险管理方法。1 9 3 1 年，美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若 干年中，以学术会议等形式探讨和研究风险管理问题。风险管理在2 0 世纪5 0 年代真正 一起美国工商界的重视，1 9 6 3 年，美国出版了企业的风险管理一书，引起世界性 的普遍重视。尽来，风险成为国际学术界研究的热点问题。进入8 0 年代，形成世界性 企业风险管理热潮，从而使风险管理技术日新月异，带动了科技进步和社会经济发展。 目自订，风险管理已经在运输、核反应、金融、并行工程、电子商务、产品设计、项目管 理、企业过程重组、公共安全、可靠性设计等领域中得到应用。 2 3 2 风险管理的意义 由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须 而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损 失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。 1 有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。在经济日益全球 化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大 增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的 市场环境中做出正确的决策。 2 有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股 东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确 定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管 理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。 3 有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国 民经济的发展息息相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企 业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。 i o 供应链需求变异风险问题研究 2 4 供应链风险管理相关研究与供应链需求变异风险研究的必要性 2 4 1 供应链风险管理相关研究 供应链风险管理最近几年成为供应链管理一个新的热点研究方向，吸引了来自于运 作管理、金融财务和企业战略管理等领域的研究者和管理者分别从不同角度对供应链风 险管理问题进行了研究。这些研究大都以定性研究为主，辅以实证和定量研究，其研究 内容涵盖了风险管理的基本过程，即：风险识别( r i s ki d e n t i f i c a t i o n ) 、风险评估( r i s k a s s e s s m e n 0 、风险管理( r i s km a n a g e m e n t ) ，以下是关于供应链风险管理国内外研究概 述。 l 、风险识别 h a l l i k a s ，c r a n f i e l d ( 2 0 0 2 ) 将供应链风险定义为供应链的脆弱性，其基本含意 如下：l 、供应链风险的来源是由于各种不确定性因素的存在：2 、长鞭效应使供应链风 险被放大；3 、由于供应链网络上的企业之间是相互依赖的，任何一个企业出现问题都 有可能波及和影响其他企业，影响供应链的正常运作，甚至导致供应链的破裂和失败。 k r a l j i c ( 1 9 8 3 ) 提出一个采购组合管理框架，该框架特地将由外部因素所引起的不 确定性和供应中断的问题纳入框架中。后来，s h e f f i ( 2 0 0 1 ) ，z s i d i s i n ( 2 0 0 3 ) ，c r a n f i e l d ( 2 0 0 2 ) ，s u n i lc h o p r a ( 2 0 0 4 ) ，张炳轩等( 2 0 0 1 ) ，马士华( 2 0 0 3 ) ，另外一些专门从事供应链 管理或风险管理咨询的公司如p r o t i v i t i ( 2 0 0 4 ) ，d e l o i t t e ( 2 0 0 4 ) 分别从不同角度( 企业内外 环境、内生外生或是社会环境与自然环境等角度) 系统地研究供应链的风险因素。 h a l l i k a s 等人( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 研究了网络环境下的风险分析和评估，以及供应商网络风 险管理过程，文章关注的焦点是网络协作产生何种风险，以及如何在网络协作中进行 风险管理。h a l l i k a s 将供应商网络的风险来源分为四类： 太低和不恰当的需求。一般我们所考虑的需求问题是指由于经济不景气或者产品 更新换代所导致的最终产品的需求降低，但在供应商网络中，也许产品的总体需求并没 有降低，但o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e ，原始设备制造商) 失去了它在市场中 的地位。导致它的供应商也因此面临需求风险。另外即使o e m 成功也不代表供应商成 功，因为供应商有可能被更有竞争力的其它供应商所代替，只要竞争者提供比该供应商 更好的服务。 在履行客户交货任务的过程中出现的问题。在网络中交货是具有层次结构的，每 个节点企业对它下一层次的客户负责。因此每个企业不仅要控制好自己的工作而且还要 控制好它的子合同企业( s u b c o n t r a c t o r ) 的工作。网络的膨胀导致主要供应商的责任范围 扩大，它们经常不得不面对新的与需求波动和供应柔性相关的管理挑战。 成本管理和定价。供应