（公共管理专业论文）高校科技创新能力评估理论与方法研究.pdf

国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 摘要 创新是民族进步的灵魂、是国家兴旺发达的不竭动力。提高科技创新能力， 事关国家的战略利益和安全，事关经济增长的质量和效益，事关可持续发展的能 力和后劲。未来2 0 年世界经济将进入以知识为核心的知识经济的时代，国民经济 和社会发展对科技需求将日益迫切，科技创新对社会发展的推动作用日益加强， 国际竞争日益体现在高科技和创新的能力水平上。 随着知识经济时代的到来，我国科技创新任务，特别是知识创新的重担越来 越多地落到高校身上，高校正在迅速成为我国科技创新的主力军。科技创新能力 已经成为高校发展和取得竞争优势的关键，如何提高高校的科技创新能力，关系 到我国科技创新能力的提高。高校科技创新能力作为高等教育评估的重要组成部 分，己经引起国内外科技界、教育界的高度重视。 理论研究过程中，本文以概念为出发点，历史地界定了相关概念。在理论和 方法研究上，结合对相关理论的回顾，比较中外代表性人物的观点，综述分析国 内外的理论和评估方法，提炼参考文献的研究成果和研究思路。在构建评估体系 上，通过对高校科技创新能力的测度与评估的选取，从主体、客体以及之间的本 质关系入手，分析高校科技创新的主客体要素能力之间逻辑关系，重构评估模型。 实证研究过程中，以湖南省高校科技创新能力为案例研究对象，通过层次分 析法建立评估模型。从实证角度，构建的高校科技创新能力评估体系分为：7 个二 级指标、2 6 个三级指标和4 0 个四级指标。对比计算结果进行指标数据分析，找出 湖南部分高校的差距，分析原因，找出不足，为理论和方法的研究应用提供有效 的证明，进一步充实和深化对高校科技创新能力理论和评估方法的理解和认识， 并提出了提高湖南省高校科技创新能力的相应对策和建议。进一步深化高校科技 创新能力研究的理论认识，为高校科技创新能力的提高提供了可行性的实践探索。 主题词：高校科技创新能力评估体系层次分析法 第i 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h es o u lo ft h en a t i o n sp r o g r e s s ，i sa l li n e x h a u s t i b l em o t i v ef o r c ef o r t h ep r o s p e r i t yo ft h ec o u n t r y i n c r e a s et h ec a p a c i t yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a sab e a r i n go nt h ec o u n t r y ss t r a t e g i ci n t e r e s t sa n ds e c u r i t y ，e c o n o m i c g r o w t hh a sab e a r i n go nt h eq u a l i t ya n de f f e c t i v e n e s so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sa b e 耐n go nt h ea b i l i t ya n ds t a m i n a w i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m ye r a ，c h i n a ss c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt a s k ，e s p e c i a l l yi nk n o w l e d g ea n di n n o v a t i o nm o r ea n d m o r eb u r d e no n t oc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st of a l l ，i n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n gi sf a s t b e c o m i n gt h em a i nf o r c eo fc h i n a ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya n dd e v e l o p m e n to fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sh a s b e c o m eac o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nk e yi n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n gh o wt oi m p r o v e t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo fc h i n a ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y c o l l e g eo fh i g h e re d u c a t i o na sas c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yt oa s s e s sa l li m p o r t a n tp a r to ft h et e c h n o l o g ys e c t o rh a sb e e n c a u s e da th o m ea n da b r o a d ，a t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et ot h ee d u c a t i o ns e c t o r i nt h ep r o c e s so f t h et h e o r ys t u d y ，t ot h ec o n c e p to f t h i sa r t i c l ea sas t a r t i n gp o 硫， t h ed e f i n i t i o no fr e l a t e dc o n c e p t s i nt h e o r ya n dr e s e a r c hm e t h o d s ，t h ec o m b i n a t i o no f t h e o r yr e l a t e dt ot h er e c a l l ，c o m p a r e d 、 ，i lt h er e p r e s e n t a t i v ef i g u r e so f t h ef o r e i g np o i n t o fv i e w ，t h ea n a l y s i so fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lo v e r v i e wo ft h et h e o r ya n d e v a l u a t i o nm e t h o d s ，r e f e r e n c er e f i n i n gt h er e s u l t so fr e s e a r c ha n dr e s e a r c hi d e a s c o n s t r u c t i o no ft h ea s s e s s m e n ts y s t e m ，t h r o u g hs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t yo fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sm e a s u r ea n da s s e s st h es e l e c t i o nf r o mt h em a i nb o d y o ft h eo b j e c t ，a sw e l la st h en a t u r eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t a r t i n gp o i n ta n a l y s i s o ft h ec o l l e g eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yb e t w e e ns u b j e c ta n d o b j e c te l e m e n t so ft h el o g i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ea s s e s s m e n to ft h er e c o n s t r u c t i o n m o d e l a ne m p i r i c a ls t u d y ，t os c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo fc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e si nh u n a np r o v i n c ea sac a s es t u d y ，t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to fa h p e v a l u a t i o nm o d e l e v i d e n c ef r o mt h ep o i n to fv i e w ，t h ec o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st o b u i l dc a p a c i t yt oa s s e s st h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mi sd i v i d e d i n t o ：8s e c o n d - o r d e r ，2 6t h i r d i n d i c a t o ra n d4 0f o r t h - i n d e x t h er e s u l t sc o n t r a s tt a r g e t s f o rd a t aa n a l y s i st oi d e n t i f yt h ed i f f e r e n c eb e t w e e ns o m ec o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si n h u n a np r o v i n c e ，t oa n a l y z et h en 茂峪o n s ，t oi d e n t i f yw e a k n e s s e si nt h et h e o r ya n d m e t h o d sf o rt h ea p p l i c a t i o no fr e s e a r c hp r o v i d eau s e f u l ，a n df u r t h e re n r i c ha n dd e e p e n t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e so nt h e t h e o r ya n dm e t h o d st oa s s e s st h eu n d e r s t a n d i n ga n du n d e r s t a n d i n ga n dt oe n h a n c et h e 第i i 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士0 p a ) 学位论文 s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo fh u n a nc o l l e g eo ft h ec o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st of u r t h c rd e e p e nt h es t u d y o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fu n d e r s t a n d i n gt h et h e o r y ， c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sf o rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yt o p r o v i d eaf e a s i b i l i t ys t u d yo ft h ep r a c t i c e k e yw o r d s ：c o l l e g e ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a u o na b i l i t ye v a l u a t i o n s y s t e ma n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s 第i i i 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 表目录 表2 1不同经济形态下科技创新的表现2 0 表3 1评估体系类别及标准3 8 表3 2 科技评估方法的特征及应用4 3 表3 3r k 赋值参考表4 9 表4 1判断矩阵a - b 5 5 表4 21 - 9 阶矩阵的平均随机一致性指标5 5 表4 3高校科技创新能力综合评价指标体系6 4 表4 4判断矩阵a b 6 5 表4 5 判断矩阵蜀c l 6 7 表4 6 判断矩阵及c 6 7 表4 7 判断矩阵豉g 6 7 表4 8判断矩阵c l 。d ”6 7 表4 9 判断矩阵c l ，- d l ，6 7 表4 1 0 判断矩阵q ，d l ，6 8 表4 1 l 判断矩阵c 2 - d ，6 8 表4 1 2 判断矩阵c 2 ，d ，p ：6 8 表4 1 3 判断矩阵g _ d ，卜一6 8 表4 1 4 判断矩阵g ，d ”6 9 表4 15 一级指标综合权重表6 9 表4 1 6 二级指标综合权重表6 9 表4 17 三级指标综合权重表7 0 表4 18 高校科技创新能力综合评估指标权重表7 l 表4 1 9 高校科技创新能力综合评价分值表7 3 表4 2 0 高校科技创新能力综合评价数据结果7 5 表5 1湖南三大高校2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年度人力情况表7 7 表5 2 湖南三大高校2 0 0 5 2 0 0 7 年度专利情况表7 8 第1 v 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 图目录 图1 1 研究认识示意图7 图1 2 研究阐述示意图8 图2 1 创新与创造的关系1 5 图2 2 科技创新的过程2 0 图2 3 各国科技创新能力与经济规模的程度2 7 图3 1 评估指标确定过程4 7 图3 2 递阶的层次结构模型5 0 图4 1 科技发展与自然、社会环境的关系6 3 图4 2 高校科技创新能力评价指标体系的层次结构模型6 5 图5 1 湖南大学2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年度人力情况图7 8 图5 2 中南大学2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年度人力情况图7 8 图5 3 湖南师范大学2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年度人力情况图7 8 图5 4 湖南大学2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年度专利情况图7 9 图5 5 中南大学2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年度专利情况图7 9 图5 6 湘潭大学2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年度专利情况图8 0 第v 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名：日期：2 力d 占年，2 月么日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 日期：勘口孚年12 月夕日 日期：w of 年f 2 月j 曰 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士0 v i p a ) 学位论文 1 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 研究背景和选题依据 任何理论研究都会跟随它所处的不同的时间、空间、国家政策、国际环境的变化而产 生不同的变化。早在1 9 7 8 年邓小平同志就提出了“科学技术是生产力 的观点，1 0 年后 进一步提出“科学技术是第一生产力 的著名论断。为落实这一思想，我国又正式提出了 科教兴国战略，把科技、教育放在和经济与社会发展同等重要的地位。 1 9 8 8 年6 月，国 家科技领导小组召开的第一次会议批准了中国科学院开展“知识创新工程 试点的汇报 提纲，标志着我国科技创新体系建设的正式启动。2 0 0 7 年l o 月1 5 日，胡锦涛总书记在 党的十七大所作的报告中，指出：“充分认识科技是改善民生、促进社会和谐的基础性力 量，抓住和用好科技进入重要跃升期的战略机遇，加快建设创新型国家。 同时还指出， “高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。一 2 0 0 7 年5 月，国务院批转教育部发布的国家教育事业发展“十一五 规划纲要， 规定“十一五 期间，主要目标教育质量明显提高，创新能力稳步增强，主要任务将提高 高校科技创新与服务能力。高校作为国家创新系统中的核心部分，是国家基础研究、应用 研究、高科技产业化的主力军。高校科技创新能力的强弱，对国家整体科技创新能力和经 济增长方式的转变及国际竞争力将产生重要的影响。因此，准确把握高校科技创新能力的 理论，通过对高校科技创新能力的评估及深入研究，把握其科技创新工作的效果与动态， 有针对性地进行政策引导，不断提高高校自身的自主创新能力，是摆在我们面前期待解决 的重大问题之一。高校科技创新能力评估不仅对我国建设创新型国家、实施科教兴国战略、 促进我国社会经济发展具有非常重要的现实意义，而且对高校自身的建设和发展也具有非 常重要的实用价值。 目前我国科技发展正处于新的战略起点：在发展路径方面，要从跟踪模仿为主向加强 自主创新转变；在发展规划方面，要从以研究开发为主向科技创新与科技普及并重转变； 在国际合作层面，要从一般性科技交流向全方位、主动利用全球科技资源转变，适应我国 科技发展的新要求，应制定一系列操作性强的新的政策措施，支撑引领经济社会全面、协 调、可持续发展，为加强自主创新提供体制和政策保障。 2 1 1 1 2 选题依据 高校科技创新能力的评估是把握高校科技创新活动本质与规律，系统总结科技创新经 验的主要手段，是实现评价目标的程序、途径、理论依据和技术手段的总称。从本研究的 第1 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士t m p a ) 学位论文 时代背景、政策依据和学术价值来看，对正确制定高校科技创新政策、提高高校科技创新 水平具有一定的现实意义和深远的战略意义。 研究的现实意义方面：第一，宏观来看，高校科技创新能力理论与评估方法研究为加 快创新型国家建设、为科研政策、科研重点、科研资助方向等提供决策依据。第二，微观 来看，高校科技创新能力理论与评估方法研究为高校自身发展方向、科研计划、激励机制 提供事实依据。第三，学术来看，高校科技创新能力理论与评估方法研究为深化高校科技 创新能力研究发展提供理论依据。 研究的可行性方面：第一，高校科技创新能力不仅直接影响着高校的科研水平和科技 成果转化能力，而且也关系着高校的人才培养质量。对高等院校创新能力的评估研究已经 成为我国发展战略管理的重要组成部分，因此具有一定的学术研究价值。第二，我国对科 技创新能力的重视延伸到了科研力量最强大的高校领域，把原来理论研究中被忽视的、有 争议的问题确定为研究课题，符合高校科技进入跨越式发展的重要时期的基本要求。第三， 目前国内国外对于高校科技创新能力评估研究已经具有定的基础，本研究有利于实现领 导决策理论向实际转换的具有一定的指导帮助。第四，通过高校科技创新能力评估研究， 实现了公共管理领域的实践领域创新。 综上所述，在不同的历史阶段背景下，提出相应的高校科技创新能力评估研究，贴近 当今现实，把热点、难点等问题作为本研究的选题重点，符合选题依据。 1 2 研究现状 高校科技创新能力作为高等科技评价的重要组成部分，己经引起国内外科技界、教育 界的高度重视。围绕高校科技创新能力评估这一热点问题，国内外专家学者从不同侧面展 开了研究，提出一系列的理论和方法，这对本文进行面向高校科技创新能力评估方法的研 究具有很好的借鉴意义。下面就从国内和国外两个方面分别介绍目前国内外的研究现状。 1 2 1 国外研究现状 早在1 9 7 7 年，英国的苏赛克斯大学科技政策研究所，就对其六个研究机构的科研活 动进行了评价，主要通过主观与客观两种方式评价科学研究的绩效。主观评价是由同行评 议专家组对研究产出的质量评价，客观评价是通过考察引文数据来评价科技论文的质量。 评价指标虽较为具体，但方式过于单一，内容不够全面。【3 】 法国于1 9 8 9 年成立了国家科研评价委员会，建立了比较完整的评价体系。对于科研 机构，用资源指标和战略指标( 科研方向、计划) 来评价科研管理，用投入指标、产出指 标、关系指标( 科研合作、人员流动) 和效益指标来评价科研水平。评价体系较为完整， 有很好的借鉴作用。【4 1 在美国等国诸多的大学排行榜以及高等教育评价中，有不少是基于大学科研绩效的排 第2 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十( m p a ) 学位论文 行，其中最典型的是美国佛罗里达大学人文与社会科学研究中心自2 0 0 0 年开始发布的“美 国最佳研究型大学 年度评价报告。其评价指标体系共有九项指标，其中包括科研经费总 量、联邦科技经费数、国家院士人数、教师获奖情况、博士学位授予数等指标。 大学排行活动发端于美国，1 9 8 3 年 ：美国新闻与世界报道杂志率先推出了全美大学 排行榜。英国泰晤士报高等教育副刊自1 9 8 6 年起开始发布英国高校的分学科排行榜， 并随后推出每年一次的全英大学排行榜。自此之后，高校排名活动在世界许多国家高潮迭 起。 亚洲周刊也于1 9 9 7 年发布了亚太地区前5 0 名大学名单。在美国等国诸多的大学 排行榜中，也有不少是基于大学科研绩效的排行，其中最典型的是美国佛罗里达大学人文 与社会科学研究中心自2 0 0 0 年开始发布的“美国最佳研究型大学 年度评价报告。p j 国外大学科技评价工作开展得比较好的是欧洲。英国的大学科研评价体系 ( t h e r e s e a c r h a s s e s s m n e t e x e e r s i e ，简称黜垣) ，被认为是欧洲最先进的大学科研评价体 系之一。r a e 由英格兰高等教育拨款委员会( 简称眦c f e ) 等五个地区拨款机构共同组 织实施，主要用于衡量大学的科研水平及其研究生教育质量，并与大学科研拨款直接挂钩， 各高校对此都非常重视，r a e 也成为监控和提高英国大学科研质量和水平的一种有效手 段。在荷兰，2 0 世纪9 0 年代开始，荷兰大学协会( v 阶町) 每五年对大学进行一次评价， 评价以学科为基础，荷兰大学协会还专门成立了以外国专家为主的评价委员会，主要评价 研究项目的科研绩效，把与领导的面谈和实地考察作为补充，其评价方法是定性与定量相 结合。 总之，世界很多国家都建立了多样化大学评价中介机构，对大学的教学、科研及综合 实力进行评价或排行。有些发达国家还建立了像英国r a e 那样具有半官方性质的全国性、 权威性评价中介机构，如法国国家评价委员会、意大利国家大学评价委员会等，并倾向于 或已经将这些机构的评价结果与政府对大学的教学与科研拨款直接挂钩或部分挂钩，以促 进公平竞争，优化资源配置，提高大学创新能力和办学质量，这些成功的经验也值得我们 学习和借鉴。尤其是欧洲大学科研评价的特点作了系统的研究总结，主要观点如下： ( 1 ) 大学科研评价越来越受到国家重视，但是政府一般不直接参与到评价过程中去，主要是委 托中介结构对大学进行评价；( 2 ) 科研评价越来越重视国际标准，参与评价的专家组也 基本上都要邀请国际专家参与；( 3 ) 评价过程坚持定量与定量相结合的评价方法。嘲 国外高校科技创新能力评估发展的时间相对较长，有很多成功的经验与做法值得我国 学习。但是，我国高等教育又具有自身的特点，我国高校科技创新能力评估指标体系的建 立应当符合我国的国情与高等教育发展的特点，不能照搬国外指标体系的模式。 1 2 2 国内研究现状 日前，国内这类研究正以国家创新体系中的不同创新主体为切入点全面的展开。这类 课题的研究方向主要涉及对企业科技创新能力和特点的研究、对大学和科研院所科技创新 第3 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 能力和特点的研究、对科技服务中介机构和政府在科技创新体系中作用的研究，以及以上 主体之间互动关系的研究等。目前，国内从政府的相关部f - j n 高校自身都十分关注到高校 科技创新能力对提升及高校科技创新在区域经济和社会发展中作用的发挥。都在逐步的围 绕着如何解决高校的科技创新现状、如何准确地评价高校科技创新能力以及如何进一步有 效提高高校的科技创新潜能。国内学者对高校科技创新形成一个共识，认为高校科技创新 最重要的内容是知识创新和技术创新，但是如何把两者有机结合起来是一项重要课题。因 此，专家学者也从不同角度进行了研究。国内研究现状由于目的不同，因此研究的角度和 研究的方法也不相同，大致可以分为以下几个方面： 1 2 2 1 从不同研究角度分类 1 、关于高校科技创新能力的涵义及构成。大部分学者从科技创新资源的角度，将高 校科技创新能力看作是由多种要素构成的有机整体；r 7 】其中有的学者从高校科技创新活动 的内容和目的来理解，包括人才创新能力、知识创新能力、技术创新能力；网有的学者从 高校科技创新过程来理解；【9 】有的学者从高校与企业、科研机构和政府以及整个社会关系 的角度来定义；【1 0 】有极少的文献从高校的社会职能来定义高校的科技创新能力。【l l 】 2 、关于高校科技创新能力的研究意义。高校科技创新能力研究意义是研究高校科技 创新能力的活动的出发点和归宿。国内关于这方面的论述主要从两个角度进行。一是，从 科技创新在高校中地位和作用的角度，来论述高校科技创新能力的重要地位。【1 2 】二是，从 高校在国家创新系统中地位和作用的角度，来论述高校科技创新能力的重要地位。【1 3 0 4 1 5 】 3 、关于高校科技创新能力的测度和评价。高校科技创新能力的测度与评价，是我们 把握高校科技创新活动本质与规律，系统总结创新经验的主要手段，对正确制定技术创 新政策、提高高校科技创新水平均有重要意义。目前国内学术界对高校科技创新能力的测 度与评价，已经做出各种评价指标体系，并用层次分析法、主成分分析法、d e a ( 数据包 罗分析) 、集对分析法等多种方法对高校科技创新能力进行多目标评价，取得了一定的成 效。有的学者从高校科技创新活动目的和内容角度进行分析，从科技创新的基础实力、知 识创新能力、技术创新能力、科技成果转化能力和国际交流合作能力五个方面度量。有的 学者从高校科技创新过程角度进行分析，从科技创新资源投入能力、科技创新产出与贡献 能力、科技创新管理能力和科技创新支撑能力四个方面度量。【1 6 】有的学者从科技创新基础 能力、科技创新投入能力、科技创新产出能力三个方面度量。叼还有的学者从科技创新投 入能力、科技创新成果产出能力、科技创新成果转化能力三个方面度量。o s 有的学者从系 统集成理论出发，认为高校科技创新能力是由教师主体和基础设施客体，以及联结两者 的环境构成系统。从教师主体创新能力、支撑创新能力、制度创新能力三个方面度量。【1 9 】 4 、关于高校科技创新能力的培育。有的学者从高校管理体制创新的角度论述；【2 0 】有 的学者从制度创新的角度来论述；口1 1 有的学者从运行机制的角度来论述；圈有的学者从激 励机制来论述；瞄1 有的学者从组织机制创新的角度论述。【2 4 2 5 1 第4 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕+ m 俨a ) 学位论文 1 2 2 2 从不同结构能力分类 1 、国家科技竞争能力研究。瑞士洛桑国际管理开发学院( 简称i m d ) 在国际竞争力 框架下提出国家科技竞争力概念，建立了包括教育和科学的竞争基础，以及技术、r & d ， 科技人员、科技管理、科技体制和科技环境、知识产权竞争水平的国家科技竞争力评价指 标体系。国内学者对国家科技竞争力的研究有：艾国强、杜祥瑛( 2 0 0 0 ) 。他们认为：科 技竞争力是一个国家( 地区) 科技总量、实力以及科技水平与潜力的综合体现：李正风、 曾国屏( 2 0 0 2 ) 提出科技竞争力是包括教育和科学的竞争水平、技术的竞争能力、科技体 制和科技环境的竞争水平、知识产权的竞争水平等多种因子的系统范畴；赵彦云( 1 9 9 9 ) 从科技竞争力整体及其成长关系出发，认为科技竞争力是包含着科技实力、科技体制、科 技机制、科技环境、科技基础等竞争力的综合；秦珊、李群芳( 2 0 0 2 ) 则从科技创新的过 程出发，提出科技的国际竞争力反映了一国科学技术基础研究和应用研究的综合实力，包 括基础研究能力、科技转化率、科技管理机制三个层次。 2 、高校科技竞争能力研究。李冬琴、李靖华、吴晓波( 2 0 0 3 ) 提出高校科技竞争力 是指高校和科研机构利用所掌握的资源产出比竞争对手更多水平更高科研成果的能力，主 要体现在高校或科研机构的科技总量、科技水平和科技潜力方面；周春燕( 2 0 0 5 ) 提出高 校的核心竞争力主要源于自身的资源和能力，当高校将拥有的资源和能力用于发展其独特 的核心能力，并且竞争对手不能用其它方法效仿时，高校就能维持自己竞争优势，增加高 校外部机会和减少威胁；黄跃雄、刘莹、张乐平( 2 0 0 6 ) 提出高校科技竞争力是指高校利 用所掌握的资源产出科研成果的能力，反映了高校的科技总量、实力以及科技水平与潜力。 3 、高校科技创新能力研究。王章豹、徐枞巍( 2 0 0 5 ) 的研究，他们认为：所谓高校 科技创新能力，是指高校有效利用和优化配置各种科技创新资源( 包括人才、机构、设备、 场地、经费等有形资源和创新文化、政策机制、组织管理等无形资源) ，通过知识创新、 技术创新、成果转化创新、管理创新等各种科技创新活动，产出高水平科技创新成果( 包 括论文、著作、专利、奖励等直接成果以及创新人才和成果转化所产生的经济、社会效益 等间接成果) ，并形成具有竞争优势的科技领域与创新特色的综合能力。陈运平( 2 0 0 8 ) 的研究从高校科技创新体系、能力对经济增长的贡献角度进行分析。 1 2 2 3 从不同评估层面分类 l 、评价内容上，既有对科研项目的评价，也有对科研人员的评价，既有对学校科技 投入产出效率即科研绩效的评价，也有对学校整体科技实力或学校科技创新能力的评价。 2 、评价方法上，既有运用相关数学公式或统计模型对量化指标进行的定量评价，也 有用同行评议法或专家调查法等定性与定量相结合的评价方法。 3 、评价主体上，既有政府部门组织的各种鉴定性和水平性评价，也有高校内部开展 的对科技工作各项工作的激励性和鉴定性评价，也有独立于高校和政府的民间中介机构组 织开展的科技创新能力排行性评价。 第5 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士 俨a ) 学位论文 由上看来，高校科技创新竞争力理论和评估研究领域的研究较多，对高校科技创新能 力的定量分析研究，尤其是对于高校科技创新能力评价、分析与比较研究则较少，较为系 统有王章豹、徐枞巍、鄢晓彬、陈运平的研究。高校科技创新竞争力研究和高校科技创新 能力研究之间目的和意义有着质的区别：前者为了摸清高校科研资源、力量、成果、效益 等方面分布情况，找出各高校科研的比较优势和问题，明确其改进重点和发展方向，为各 层面管理科学化、规范化服务。因此，大都重视投入、产出、效率，这些都属结果性指标 考察。前者是研究科技创新的结果，后者是研究科技创新的基础。对于前者研究偏重于绩 效和过程的角度是符合客观规律的，而后者的研究如若以最终结果为理论实现对评价的指 导，是显然是不成立的。【2 6 l 1 3 1 研究目标 1 3 研究目标和研究内容 从上述国内外研究现状来看，国外研究时间较长，成功经验较多，但不一定符合国情； 国内研究角度主要从绩效和过程角度，大多通过投入产出进行科技创新能力的研究，符合 高校科技竞争力的评估体系结构要求，没有反应高校科技创新能力的结构本质，这个结构 评估体系值得重新研究，适当予以纠正。因此，古为今用，洋为中用，百花齐放，推陈出 新是本人的研究目的。 l 、以概念为出发点，历史地界定了相关概念内涵和外延。结合对相关理论的回顾， 比较中外代表性人物的观点，对比国内外的研究成果，继承和发展高校科技创新能力的理 论，较为清晰动态理解高校科技创新能力理论的真正含义。以此为标准和要求作为高校评 估方法的指导思想，为高校科技创新能力的评估体系构建提供新的理论和方法依据。 2 、大量借鉴国内外高校科技创新能力理论和评估方法的研究思路，通过从主体、客 体以及之间的本体关系，以新的适当的理论和评估方法重新构建高校科技创新能力的评估 体系。 3 、在建设创新型国家的新背景下，把握我国科技创新工作处在由建设国家创新体系 向创建创新型国家转变的阶段的特点。侧重自主创新、知识创新的新要求，改变侧重重视 创新客体建设的研究思路，而是以创新主客体及之间关系综合发展的思路为研究方向，根 据高校科技创新活动的自身规律，按照指标体系设置的一般原则，参照国家、区域和企业 的科技创新能力评估设立，构建符合创新型国家阶段的高校科技创新能力综合评估体系。 4 、以湖南省高校科技创新能力为案例研究对象，通过层次分析法建立评估模型，对 比计算结果进行指标数据分析，找出各高校的差距，分析原因，找出不足，为理论和方法 的研究应用提供有效的证明，进一步充实和深化对高校科技创新能力理论和评估方法的理 解和认识。 第6 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 总体上，通过高校科技创新能力评估理论与方法的比较与分析，在国内外先进的教育 思想和理论指导下，对高校科技创新能力评估理论与方法进行创新，同时结合湖南省高校 科技创新能力评估的状况，提出增强湖南省高校科技创新能力相应的战略对策。 1 3 2 研究内容 “科学作为一个存在的事物和完整事物来看，是人类所知的事物中最客观的。但科学 在形成中，和作为追求的目标来看，却是主观的。 研究一个课题能否取得成功，技术手 段和理论知识固然很重要，但最关键的是思路。【2 7 】科学事实的创新性表现在它的抽象性特 征上，抽象一是需要提炼的操作程序，二是需要主体的整合。对于复杂的和非结构化的现 象来说，概念构造物仅仅描述了它们的多个维或多个侧面中的几个。沿抽象阶梯向下走， 即从一般到特殊，我们能够将现象分解为具体的侧面。概念是研究者和评估者人为创立的， 创建他是为了抓住现象的关键方面。对每个概念来说所选维度也是人为创造的，也是为了 抓住概念的关键方面。沿阶梯再向下就是变量，最后是指标和测度。因此指标也使用来抓 住想象的一些特定方面的，他们能在多大程度上对概念加以实际测度，主要取决与有效性 的方法论问题，以及如何利用指标来构建体系。 图1 1 研究认识示意图 抽象上，研究主要逻辑思路是：以研究理论为目的，研究方法为手段，将理论作指导 思想为评估方法指标体系确立指明方向，结合实证研究结果深化对理论的理解和认识。【2 8 】 具体上，实现研究目标的途径是：概念由于动态复杂性，利用形式逻辑法和广泛阐明 性描述法对高校科技创新能力逐层界定，对于发展中的理论进行相关性回顾，对于理论指 导下的评估方法进行比较分析。结合层次分析法进行实证案例研究，验证评估体系的有效 性，深化对理论和评估方法的认识。采用系统学说和统计学的方法论基础，同时结合湖南 省高校科技创新能力评估的状况，提出增强湖南省高校科技创新能力相应的战略对策。 第7 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 研究日标选取高校科技刨新能力理论与评估方法研究 弋 7j 与弋7之多 研究概盘、理论和方法 科技创新能力和评估的概念界定 矗校科技创新能力理论综述研究高校科技创新能力t 乎估的方法研究 描述性分析、比较分析) ( 形式逻辑法，广泛阐明性描述法) ( 相美理论回顾)( 比较分析) f 弋 7之多 深入实证研究高校科技创新能力评估的案例分析 ( 过程分析)( 构建评估体系的理论方法选取) 】l 乡 乡 研究总结总结和晨簟 1 3 3 章节安排 图1 2 研究阐述示意图 具体的研究内容，论文的章节安排如下： 第一章，绪论。介绍了论文的研究背景和选题依据，分析了国内外研究现状，廓清了 论文的研究内容和思路，并阐述了论文的章节安排。 第二章，科技创新能力相关概念和理论。用描述性分析界定了创新、科技创新、创新 能力相关概念以及科技创新能力理论，为高校科技创新能力评估理论与方法研究奠定了基 础。 第三章，高校科技创新能力评估体系的构建。综述了高校科技创新能力国内外的情况， 从评估体系( 测度模式、类别标准和设计原则) 的取向入手，对高校科技创新能力评估理 论和方法进行分析，构建评估体系指标。 第四章，高校科技创新能力的评估的层次分析。通过高校科技创新能力的评估现状的 比较，对选取评估指标进行分析并加以说明。结合对评估体系指标的权重确定，并对高校 科技创新能力评估模型进行层次定量分析。 第五章，高校科技创新能力的实证研究。以湖南省高校科技创新能力为案例研究对象， 通过德尔菲法、调查问卷等统计方法，运用层次分析法软件，比较分析指标数据，找出各 高校的差距，分析原因，找出不足，提出建议。 1 4 研究方法和创新点 第8 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士( m p a ) 学位论文 1 4 1 研究方法 本体论与认识论的关系如同认识由本体的存在而生，本体由认识所确定。理论科学的 方法是建构