（公共管理专业论文）长江江苏段水运有毒有害物质的风险管理研究.pdf

摘要 摘要 有毒有害物质对人体健康和生态环境具有极大的危害性。长江既是中华民 族的母亲河和中华文明的发祥地，也是近2 亿人口重要的生活水源和水产养殖基 地，环境资源极其丰富，一旦发生有毒有害物质的泄漏污染事故，不仅会对当地 及下游地区的生态环境产生破坏性影响，也必将影响到该地区社会的稳定和经 济的可持续性发展。而随着水上运输有毒有害物质的发展，其风险情况也随之 越来越复杂。因而，要对载运有毒有害物质事故的预防和控制，就必须整合社 会资源，对风险进行系统管理。系统的风险管理方法可以帮助海事管理部门有效 识别和管理有毒有害物质，并提出针对性的管理措施，从而实现水上运输有毒 有害物质运输的安全和可持续发展。 本文的目的是通过介绍有毒有害物质水路运输的潜在风险及其管理对策， 提高有毒有害物质水上运输的风险的预防和应急反应的有效性、及时性。同时， 为了降低其运输风险，在风险控制成本和风险可能造成的损失之间试图找出最 佳平衡点。 关键词：有毒有害物质，水路运输，风险管理 a b s l r a c t a b s t r a c t ni so b v i o u st h a th 锄锄旧o u sa i l dn o x i o u ss u b s t a i l c e sl l a v eb e e nd a n g e r 0 1 l st 0 h u i n a i lh e a i t l la 1 1 de r 拍m n e n t a si st h em o t h e rl u v e ra i l d b i r t h p l a c eo fc 王l i r l 孔 y 觚g t z em v e ri sr l o to m yt h e 捌n k i n g 咖s o u r c c so f2b i l l i o np e o p l ea l o n g s i d ei t b u ta l s ot h er e s o l | r c e s0 fa e q u i c u l t l 】d u et oa b u n d a n tp r o p a g a t i o n o n c eh 删o u s a n dn o x i o u ss u b 咖c e sc a u s e dp o l i u t i o na c c i d e n ti i ly r a n g t z e 砒v e r l ee n v 拍i n e n t a r 0 姗di t ，船w e l l 嬲t h es o c i a ls 协b i l i z a t i o n 锄de c o n o 蚵c a ls u s t a i n a b l ed e v e i o p m e n t w o u l db eg r e a t l y 赶f e c t e d w i mt l l e d e v e l 9 p m e mo fh 舭u sa n dn o x i o l l s 姗b s t a n c e sb yw a t e r 仃a n s p o r t a t i o 玛t h er i s kt e r l d st 0b ec o m p l e x a sar e s u l t ，i ti s n e c e s s a 巧t 0b u i l d 丘硼、0 r ki i lt l l ew h o l es o c i e t ya 1 1 dc 锄眵o u ts y s t e m a t i cr i s k m a i l a g e m e 咄b y 坩l i c hi t i sh e l p 觚f o rm 耐t i i i l e 础n i l l i s t r a t i o ni l id e a l i n g 丽廿l i d e n t i f y i i l ga l l dm a i l a g i n g 捌。璐觚dn o x i o l l ss u b s t a r l c e s ，a c c o r d i n g l yp r o v i d i n g p r 删i v em e a s u r e sa n dr e a l i z i n g 翰f e 仃 m s p o r t a t i o i l ，i i lo r d e rt 0p r e v e ma i l dc o n t r o l a c c i i l i n t 、讲n 1t h e m t h e p u 叩o s eo fm et l l e s i si st oi m p r o v et l l ee 行e c t i v e 龃de 伍c i e mm a i 鹕e m e mo f 1 1 a z a r d o u s 锄dn o x i o l l ss u b s t a n c e sb yw a t e r 协m s p o r t a t i o nb yi n t r o d u c i r 培t h e p o t e n t i a lr i s ko ft 1 1 e i r 饥哑岬r t a t i o na n dn l em a l l a g e m e n ti n e a s u r e s s i i i l m t a n e o l l s l y ， t h en l e s i si s 姆i n gt of m dt h eb a l a l l c e 的h e nt 1 1 ec o s to fc o n n d l 锄dp o t e n t i a j d a i i 磕g es 0a st 0r e d u c et h el e v e lo fr i s k k e yw o r d s ：n o x i o u ss u b s t 锄c e ，m 耐n et 伽珥 o r t a d o l l ，鼬s km a n a g e m 斌 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 年月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名： 年月日 第1 章引言 1 1 研究的背景和目的 第1 章引言 有毒有害物质系指根据经1 9 7 8 年议定书修订的1 9 7 3 年国际防止船 舶造成污染公约( 简称7 3 7 8 防污公约附则i i 所指明的或根据其中有 关规定经临时评定为x 、y 、z 或其他类的任何物质。x 、y 、z 或其他类 有毒有害物质的分类是根据将其排放入海对海洋资源或人类健康产生的危 害，或对海上的休憩环境或其它合法利用产生损害的程度，及所要采取的 防污措施等级而划分的。 x 类：这类物质，如从洗舱或排除压载的作业中排放入海，将被认为 会对海洋资源或人类健康产生重大危害，因而应严禁向海洋环境排放该类 物质。 y 类：这类物质，如从洗舱或排除压载的作业中排放入海，将被认为 会对海洋资源或人类健康产生危害，或对海上的休憩环境或其他合法利用 造成损害，因而对排放入海的该类物质的质和量应采取限制措施。 z 类：这类物质，如从洗舱或排除压载的作业中排放入海，将被认为 会对海洋资源或人类健康产生较小的危害，因而对排放入海的该列物质应 采取较严格的限制措施。 其它物质：以o s ( 其他物质) 形式被列入国际散装化学品规则第 1 8 章污染类别栏目中的物质，并经评定认为不能列入本附则6 1 所规定的 x ，y 或z 类物质之内，因为这些物质如从洗舱或排除压载的作业中排放 入海，目前认为对海洋资源、人类健康、海上休憩环境或其他合法的利用 并无危害。 有毒有害物质是一把双刃剑，一方面它在发展生产力和改善人类生活 中发挥着不可替代的积极作用，例如苯乙烯是一种重要的基本有机化工原 料，可用于生产聚苯乙烯和共聚树脂、离子交换树脂等，也可用于制药和 。i m o i m 咖a t i o n a ic v t i o nf o rt h e v 饥t i o no f p o i i u t i 劬ms h 呱1 9 7 3 ，鹳m o d i f i c db y 也c p r o t o c o io f1 9 7 8r c l a t i l l gm e r e t o ( m a r p o l7 3 ，7 8 ) l 第l 章引言 涂料工业。目前我国苯乙烯终端产品如电视机、电冰箱和空调等产品产量 均占世界第一位；另一方面，当人们违背科学规律、疏于管理时，其固有 的危险性将对人类社会、物质财产和生态环境的安全构成极大威胁。有毒 有害物质水路运输潜在的危险已经引起世界各国、国际组织的高度重视和 密切关注。 我国有毒有害物质运输以化学品船、油船和液化气船等专用船散装运 输为主要形式。水运有毒有害物质的优势在于运量大、中间环节少、周转 快；节省包装、灌桶、堆存、清洗、处理等费用。同时，水路运输还有货 物损失少、经济效益和社会效益相对较好等显著特点，因而早在2 0 世纪六 十年代就在西方发达国家兴起。近几年，随着国际和国内经济形势的发展， 我国有毒有害物质运输呈现快速增长的趋势，并且运输的物质呈现品种增 多、性质各异、拼装货多、运输船舶大型化等新特点。 长江是中国最大的内河，是横贯中国东西的水上交通大动脉。长江水 域不仅是主要通航水域，同时又是市民日常生活及工农业取水的主要水源。 长江水利委员会的一项调查报告指出，长江流域现有水生生物l l o o 多种， 其中有鱼类3 7 0 多种、底栖动物2 2 0 多种、水生植物2 1 4 种。长江水生生 物资源在维系长江流域生态平衡和生物多样性、保障国家生态安全方面发 挥着重要作用。 长江江苏段以平原为主，水网密集，土地肥沃，物产丰 富，素有“鱼米之乡 的美誉。随着江苏沿江经济的发展，一批危险化学 品生产、加工、仓储企业落户长江两岸。长江江苏段，每天有上万艘船舶 在沿江各港口间航行作业及过境，3o 多万吨危险货物通过， 一旦发生突 发性污染事故，将使自然环境、长江水域生态资源受到损害，蒙受巨大的 经济损失，甚至有可能造成沿江城市、农村饮用水无法使用，不但严重影 响人民生活，并有可能产生较坏的社会影响。如2 0 0 2 年4 月2 2 日1 2 时 3 0 分，巴拿马籍“雾瑟 轮在镇江奇美油仓有限公司码头因船舶左舷第一 舱损坏发生泄漏，致使部分苯乙烯泄漏入江，污染物波及附件的取水口， 导致自来水厂停止运行。 长江江苏段大部分属于感潮河段，船舶泄漏的污染物在江中的扩散有 母t 脚：姗眦b x i n h u 乱。咖e w 妮0 0 7 0 3 ，3 眦劬t - 9 6 5 4 9 8 1 h t i l l 。王圣志，杨希伟等鱼之殇：长江生物面临三大”杀手一半月谈内部版 2 0 0 7 年第l 期第5 l 页 谚h t c p ：，狮v w z g s y b c o l l l ，a r i c l 以r t i c l e s h o w 弱p 弘r t i c l e i 驴1 3 8 2 3 9 。安飞内河对“毒船说不中国船检2 0 0 2 年0 7 期第3 2 页 2 第l 章引言 其特殊性，潮汐作用使得水流在涨潮时向上游运动，扩散在水中的有毒有 害污染物会随着水流回荡，污染物造成持久的损害，尤其在涨潮时，水中 的污染物会水流进入城市内河、乡村河道造成二次污染，如张家港、江阴 的众多内河都受长江潮汐的影响，如果长江中的有毒有害污染物进入这些 河段产生的损害将是巨大的。 随着经济发展和人们生活的提高，有毒有害物质对水域环境、人们的 生活和生产活动构成的重大的、潜在的威胁，也越来越引起公众的关注。 2 0 0 5 年1 1 月1 3 日松花江水污染事件就是典型的事例。本文就是在这样的 背景下，以风险管理理论为主线，系统、全面地对对有毒有害物质水上运 输风险进行识别、分析、评估并提出相应的对策，以控制水上运输有毒有 害物质事故的发生。 通过本文的研究，一是旨在引起社会和地方政府有关部门对消除或者 降低水上运输有毒有害物质发生意外事故和环境污染风险的重要性和紧迫 性的认识；二是为有关部门研究和制定有毒有害水上运输风险管理体系提 供参考；三是从理论和实践两个方面提高本人的专业知识水平。 1 2 研究的意义 本文的研究有如下意义：( 1 ) 丰富和完善有毒有害水上运输风险识别、 分析和应急处置体系：( 2 ) 利用风险管理技术，分析运输过程中有毒有害 物质风险致因的存在及控制途径，降低有毒有害物质水上运输的潜在危害， 提高海事机构及相关部门对的有效管理，保护水域的生态环境。 本文还有其他实际应用价值，如提供有毒有害物质水路运输风险管理 技术，有利于提高有毒有害物质水路运输管理决策的科学性、合理性；提 供风险应急体系的功能及结构设置模型，提高对风险的后处理能力。 1 3 研究方法和技术路线 在撰写这篇论文的过程中，本人得到了海事系统的同事们的帮助，尤 其是在该领域的瑞典世界海事大学和大连海事大学的专家、教授提供了非 常前沿的资料文献和观点建议。同时，本人也收集了许多有关有毒有害物 第1 章引言 质的国际公约、议定书，如国际海运危险货物规则( i m d g ) ；国内法 律法规，如水路危险货物运输规则；以及风险管理方面的文献。为了使 本文更具科学性和说服力，本人结合多年的海事工作经验，并从江苏海事 局收集到相关的统计数据和典型事故案例，在综合各方面的资料后，针对 长江江苏段有毒有害物质水路运输风险的来源、特征以及风险的识别、评 估和管理对策作理论探讨，试图建立起有毒有害物质水路运输风险管理构 架，提出一些适合长江江苏段也可以被类似的水域借鉴的有毒有害物质水 路运输风险的管理策略。 本文主要通过图书查询、网上浏览、去江苏南京、镇江等实地调研等 方法来收集资料，而后采用定性与定量相结合的方法，运用风险管理理论 和方法对有毒有害物质水路运输的风险管理问题进行系统研究。 4 第2 章理论基础和文献综述 2 1 相关定义 2 1 1 风险 第2 章理论基础和文献综述 现实世界中，自然灾害和意外事故客观地存在着，但这种不幸事件何 时何地发生，致害于何人，造成何种程度的损失，通常是无法预知的。因 而，对于特定的事物而言，人们对自己是否会遭遇不幸事件，受到多大的 损失，处于一种不确定的状态。于是，特定的事物，对于特定的人们，就 构成了风险。 风险一词在词典的解释是指“可能发生的危险 ，或“遭受损失、伤害、 不利或毁灭的可能性。在现实生活中，人们常常将其等同于危险、灾难、 或发生的导致损失和伤害的不幸事件。在西方文化中，英语词典将风险 ( 砥s 蛐解释为发生伤害、毁损、损失的可能性( 原文为i n s t a n c eo fm e p o s s i b i l i t ) ，0 fm e e l i n gd a n g e ro rs u 虢r i n gh a n i l ，l o s s ，e t c ) 。西方的一些学 者如吉登斯等人认为，“风险的概念早在1 7 世纪就已经出现。 风险原 是早期资本主义时期商贸航行的一个术语，意思是指遇上危机或触礁。它 源于拉丁文砒s i c a r e 一词，黜s i 之意是由希腊文中的c l i 域山崖) 派生出来的 s i c a r e 一词被解释为“在山崖中航行”) 。国 因此，要为风险确切地下个定义，确实不是一件容易的事。目前国内 外学术界对风险的概念有多种解释和规定，主要观点包括： 1 风险是指可测定的不确定性： 2 风险是指损失的可能；如美国学者海恩斯( h a y n e s ) 。回 3 风险是无法预料的、实际后果可能与预测后果存在差异的倾向； o 何文炯风险管理大连：东北财经大学出版杜，1 9 9 9 ：第3 页 口a n t l l o n yg i d d 饥s ( 1 9 9 9 ) r i s ka n dr e s p o n s i b i i 咄m o d e n ll a wr c v i 州v o l6 2 ( 1 ) ：i 1 0 掣宋镜明，周术国风险社会理论视角下和谐社会的构建深圳大学学报( 人文社会科学版) 第2 3 卷第l 期2 0 0 6 年1 月：第8 页 回j o h nh a y n 畦e v o l u “o f t h ec o n c 印to f r i s k n ej o u m a lo f 硒s k 锄di n 轴m ，v 0 1 3 l ，n o 1 ( m 毗， 1 9 6 4 ) ，p p 8 3 9 i 5 第2 章理论基础和文献综述 4 风险指对发生某一经济损失的不确定性： 5 风险指潜在损失的变化范围与变动幅度等； 6 风险是损失出现的机会或概率。 一般认为风险是指某一事件出现的实际状况与预期状况( 即实际值与 预期值) 有背离，从而产生的一种损失，这种损失有时表现为实际值的绝 对减少，有时表现为相对减少或机会损失，而这种背离或差异的出现又是 不确定性的，即以一定的概率随机发生，而不是事先能准确预计的。因此， 风险一词包括了两方面的内涵。其一，风险意味着出现了损失，或者是未 实现预期的目标值；其二，这种损失出现与否是一种不确定性随机现象， 它可用概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否做出确定性判断。 2 1 1 1 风险产生的原因 风险的主要来源包括： 1 人们的认识能力有限 由于人们认识事物及其特性的能力有限，所以在认识深度和广度两方 面都存在很大的局限性。人们认识的局限性，从根本上说是人们获取数据 的信息的能力的有限性和客观事物发展变化的无限性这一矛盾造成的，这 使得人们无法获得完备信息，不能确切地预见未来发展变化，从而形成了 风险。 2 信息本身的滞后性 由于实际数据尚未产生，所以在决策中使用的都是根据过去发生的事 件做出的推断，这就导致了信息不完备的情况，从而导致了各种风险的存 在。这种信息的滞后性是风险产生的根本原因。 3 事件及其环境的不确定性 任何一个事件所面临的内外部条件都有可能发生变化，这是客观世界 的一种客观规律。在事件的环境和条件变化之后，事件本身就必须进行相 应的变化，从而形成了事件的不确定性。而这种不确定性也是风险产生的 一个重要原因。 母姚亮b o t 模式的风险管理研究：【硕士学位论文】南京：东南大学系统工程学院，2 0 0 3 ：第1 3 页 6 第2 章理论基础和文献综述 2 1 1 2 风险的特征 1 客观性 风险是由客观存在的自然现象和社会现象所引起的，风险的存在与发 生就总体而言是一种必然现象，是一种不以人们的主观意志为转移的客观 存在。 2 偶然性 风险的存在具有抽象性和不确定性，但风险的表现形式却有具体性和 差异性。风险的发生无论是范围、程度、频度还是时间、区间、强度等都 可以表现出各种不同形态，并以各自独特的方式表现自身的存在。风险的 认识只有通过无数次观察、比较、分析和积累总结，才能发现和揭示风险 的内在运行规律。 3 复杂性 风险的复杂性首先表现在其发生的原因、表现形式、影响力和作用力 是复杂的。再者，风险形成的过程是复杂的，人们对其产生不能完全了解， 全面掌握。 4 可变性 世界万物都处于运动、变化之中，风险更是如此。风险的存在，是风 险发生的前提条件。由于风险发生的偶然性和不确定性，我们可以推论出 风险存在的可变性。因此在一定条件下，风险是可以转化的。这种转化包 括：风险性质的变化空间和时间内被消除、新的风险的产生、风险量的变 化。 2 1 1 3 风险的分类 风险可以按照风险的发生概率、引发原因、后果严重程度、风险关联 程度等进行分类。风险的分类及其关系如图2 1 所示： 如按照风险引发原因分类，风险可以分为自然风险、社会风险、政治 风险和经济风险。此外，按照威利特( 晰l i c t ) 、海恩斯、梅尔和赫奇斯( h e d g e s ) 等人的分法，风险还可以分为静态风险和动态风险。国 叼长铁军掬 事搜救风险管理研究：【硕士学位论文】天津：南开大学工商管理，2 0 0 5 ：第6 页 。何文炯风险管理大连：东北财经大学出版社，1 9 9 9 ：第1 7 页 。刖l 锄h w i l l 嘣1 1 1 ee c o n o m i c1 n l e o r yo f i u s ka n dj n s u 姗1 1 1 ej 伽m a lo f 胁龃v 0 1 7 4 ( d ，1 9 5 2 ) ，p p 6 3 2 6 3 5 7 第2 章理论基础和文献综述 图2 1 风险的分类示意图 2 1 2 风险管理 风险管理，即对可能出现的各种风险进行识别、测定和分析评价，适 时采取及时有效的方法进行防范和控制，以经济、合理、可行的方法进行 处理，以保障活动安全正常开展，保证其经济利益免受损失的管理过程。 作为一种管理活动，风险管理是由一系列行为构成的，其中风险识别、风 险分析与评估、风险管理对策是风险管理过程的三个实质性阶段。 在水上运输活动中，存在多种类型的不确定性，这些不确定性对人命 财产安全和水上环境都可能构成威胁。因此，水上安全和环境管理的实质 就是风险管理。风险管理最简单的模式见图2 2 圆。 水上运输的风险的相关主题和水上交通事故、通航条件情况、渔业资 源、自然环境保护、旅游、港口的发展等其他问题紧紧相扣。初期的水上 运输风险管理围绕着对单船和船舶种类，如核动力船舶、液化气船、油船 等进行评估。现如今，可能性风险评估已经被应用到水运领域。风险评估 。戚安邦项目管理学天津：南开大学出版社，2 0 0 3 年6 月：第3 3 7 页 雪j e n s u w es c h r o d 砌s k 倒删垮啦ti i l 廿l e 珊啪t i m es 。c t o r s 脚饥：w o r i dm a r i t i m cu l l i v e 巧妙 p u b l i s k r 2 0 0 6 e 4 6 8 第2 章理论基础和文献综述 的应用为海事机构识别和管理有毒有害物质运输的关键风险提供了决策依 据，促进了水运业的安全和可持续发展。 屏蔽 危险目标 o 图2 2 风险管理的简单模型示意图 虽然每个港口在制定风险管理计划时都需要结合本地的实际情况和要 求，但是，这些港口在制定计划时都要考虑类似的利益相关者如：船东、 船员、国际海事组织( i m o ) 、沿海国和船旗国、货主、保险人和环境保护 组织。港口风险管理计划的最终目的就是促进和规范航运发展，而船舶交 通管理( v t s ) 、应急反应、船舶自动识别系统( a i s ) 和海事卫星等新技 术都为实现这一目的提供了保障。应急反应通常包括风险等级识别、船舶 敏感区的划分、拖轮和搜救飞机船舶的分布、油污清除设备的布置等其他 重要内容。 水上运输的风险管理对策最重要的四个方面是：提高船舶标准的对策； 规范和促进高质量航运的对策；规范交通模式、航行监控和应急反应的对 策；协调各相关单位部门的对策。圆 同时，水上运输风险管理还应建立一个有关事故、危险和应急队伍人 员等方面的动态数据库系统。该系统不仅是风险决策的依据，而且有以下 等功能 ： 1 确保足够的公共和私人拥有的资源投入到水上运输风险管理中； o 杨夏燕突发性油污染事故应急体系研究： 硕士学位论文 上海：东华大学环境科学与工程学 院，2 0 0 5 ：第2 2 页 圆魏航，李军，王浩有害物品运输的总风险分析中国安伞科学学报，2 0 0 5 。v 0 1 1 5 ( 1 2 ) ：9 7 一1 0 l 留俞成国、刘韬韬上海港水上化学品事故风险管理对策研讨交通环保。1 9 9 7 ，第4 期：3 6 9 第2 章理论基础和文献综述 2 提高国际、国家和地区对水运风险变化的意识，促使关键的利益相 关者做出相应的反应： 3 根据风险的变化，调整管理策略，付出较小的投入控制关键的风险； 4 形成一个统一的风险管理方法，为收集和输入风险管理数据提供方 便； 5 利用这些数据，为各个层级的人员提供针对性的风险培训。 理论上，风险管理一般优先控制可能造成损失最大或发生可能性最大 的风险，而后控制可能造成的损失较小或发生可能性较小的风险。然而， 实践中风险管理的过程非常复杂，风险可能造成的损失或发生的可能性难 以估计。同时，风险管理的过程中另一个困难就是很难合理分配资源。这 里反应了一个机会成本的问题。有时利用在风险管理上的成本可能超过风 险本身可能造成的损失。所以，理想的风险管理就是利用最少的资源尽可 能地降低风险可能造成的损失。 本文系统地应用政策法规、实践和资源，对影响人类健康安全和环境 保护的各种风险进行评估和控制。具体地，就是测量或评估水上运输有毒 有害物质风险的过程，从而形成风险管理的方针策略。 2 2 当代风险管理的主要理论 风险理论发展至今，大体上可归纳为两类：一为客观实体派的风险理 论；二为主观建构派的风险理论。细分则分散于各类学科：保险精算、流 行病学、安全工程、经济学、财务理论、心理学、社会学、文化人类学与 哲学等。其中依据心理学、社会学、文化人类学与哲学研究风险理论的， 著者称为主观建构派。其余学科研究风险理论的，归类为客观实体派。所 有的风险理论均围绕着3 个基本问题：第一，如何规范与测量不确定性； 第二，不利的后果包括哪些；第三，什么是风险的真相或它的真实性。 风险是客观的不确定，是客观存在的实体，是可以预测的。这些看法 是现实论或实证论者的主张，称之为客观实体派。此派主要以客观概率， 规范与测量不确定性。一切不利后果，均以金钱观点观察与计价。风险真 实性的认定，则以数学值的高低为认定基础。保险精算、流行病学与安全 。宋明哲现代风险管理上海：中国纺织大学出版社。2 3 ：第2 5 页 l o 第2 章理论基础和文献综述 工程的风险概念属于此派。 风险主观建构派的思维主要来自心理学者、社会学者、文化人类学者 与哲学家的贡献。其中，心理学仍保留实证论者或现实论者的思维，风险 可用个人主观信念强度来测量。 2 2 。1 风险识别与评估理论 一、风险识别 风险识别( i d s ki d e n t i f l c a t i o n ) 是指风险管理人员通过对大量来源可靠 的信息资料进行系统了解和分析，认清存在的各种风险因素，进而确定所 面临的风险及其性质，并把握其发展趋势。风险识别是风险管理的基础。 风险识别需要确定三个相互关联的因素：风险来源( 黜s ks o u r c e s ) 、风险事 件( 硒s ke v e n t ) 、风险征兆( 融s ks y m p t o m s ) 。风险识别的关键是要树立风险 识别分析的系统观。风险识别也具有动态性和综合性。风险识别需要搜集 相关的各种信息，信息的全面性、及时性，准确性和动态性决定了风险识 别工作的质量和结果的可靠性和精确性。 风险识别是风险评价的基础，它是通过定性分析及经验判断，识别评 价系统的危害源、危险类型和可能的危险程度并确定其主要危险源。根据 危险源在事故发生、发展中的作用，可将危险源划分为两大类：第一类风 险源，指风险评价系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质， 又称为主体风险源；第二类风险源，是指导致约束、限制能量的屏蔽措施 失效或被破坏的各种不安全因素，又称客观风险源，它包括人、物、环境 三个方面的问题。 风险识别的方法有很多，主要方法有德尔菲法、专家会议法、情景分 析法、现场调查法、头脑风暴法、s w o t 分析法等。每一种方法各有优缺 点，都有自己的适用范围，实际操作时，要视具体情况来选用。一般而言， 几种方法综合运用，才能收到良好的效果。风险识别的输出结果：风险事 件名称、风险来源、风险时间概率估计、风险损失范围估计、风险征兆、 风险种类和其他方面要求等。 。s h i v 锄a n db a i 栅，s u 砑n ad r a g i c c v i c ，t h o m 豳m c 。c d t h a c h i c v i n ge 疏c t i v 舶e s si ns t a l 。曲o i d e r p a n i c i p a t i o nu s i n g t l l eg i s b a s c dc o j l a b o r a l i v es p a t i a ld e l p h im e t i l o d o i o 黟j o 啪a jo fe n v i r o 姗蜘t a i a 5 豁m c n tp o “c ya n d 呦舯m e n t ，v 0 1 5 ( 3 ) ，2 0 0 3 ，p p 3 6 5 3 舛 l l 第2 章理论基础和文献综述 二、风险分析和评估 风险分析和评估的任务是对风险发生的可能性和后果的严重程度等做 出定量的估计或统计分布描述。它是在风险识别的基础上，通过建立风险 的系统评价模型，对风险因素影响进行综合分析，并估算出各种风险发生 的概率及其可能导致的损失大小，从而找出该事件的关键风险，确定项目 的整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利 进行。风险评估还要挖掘各种风险之间的相互因果和转换关系，为风险应 对和监控提供依据。风险识别、分析与评估的详细流程见图2 3 。 风险分析一般有定量和定性两种。定量风险分析( q i 认) 是对某一作业 活动中发生事故的频率和或后果进行表达的系统方法。通过这种手段， 可以对设施或作业活动中的风险进行量化分析。圆定量风险评价是一种技术 复杂、综合性强、应用范围广的危险评价方法，是故障模式及影响分析、 故障树分析、事件树分析、因果分析等危险分析方法在危险评价方法中的 综合应用。通过定量风险分析，可在进行风险管理决策时提供各种物质危 险性对风险的影响：衡量风险的频率和后果；制定相应的应急计划；寻求 降低水路运输重大危害风险的合理方法。 定量风险评价常常都包括社会风险和个人风险表述。个人风险定义为 在一定时间内( 一般为一年) 在某一特定位置长期生活的未采取任何防护措 旋的人员遭受特定危害的期望频率，此特定危害通常指死亡。一般来说， 对于某种事故或者意外事件带来的个人风险小于可忽略的风险下限时，人 们不会对他特别关注，也不会采取严密的预防措施。个人风险常用等值线 表示。社会风险是指严重度不低于某个值的某种事故或者某种事故一定时 间( 一般一年) 的期望发生概率或者频率，用于描述事故发生的概率与事故 造成的人员受伤或者死亡人数的相互关系。 风险评估应遵循的一些基本原则包括：( 1 ) 风险回避原则，这是最基 本的风险评价准则。根据这一原则，应采取措旌有效控制或完全回避项目 中的各类风险，特别是对项目整体有重大影响的那些风险因素。( 2 ) 风险 权衡原则。风险权衡的前提是项目中存在着一些可以接受的、不可避免的 风险，风险权衡原则需要确定可接受风险的限度。( 3 ) 风险处理成本最小 回j 蛐s u w es c h r 6 d 既鼬s km 柚a g c m 印ti i i 廿i em 撕t i m es e c t o ls w e d 朗：w b r i dm 耐t i m eu n i v e 体时 p t l b l i s h c r ，2 0 0 6 p 5 0 国武雪芳，陈家宜定量风险评价标准探讨上海环境科学，2 0 0 0 年4 月，v 0 1 1 9 ( 4 ) ：第l i 页 1 2 第2 章理论基础和文献综述 原则，即若此风险的处理成本足够小，人们是可以接受此风险的。( 4 ) 风 险成本效益比准则，即以最经济的资源消耗来高效地保障项目预定目标的 达成，只有风险处理的成本与风险收益相匹配，风险管理活动才是有效的。 图2 3 风险评估的过程示意图 ( 5 ) 社会费用最小原则，即在考虑风险的社会费用时，也应与风险带来的 社会效益一同考虑。另外，风险是会随着时间的推移而发生变化的，因此 有必要不断地进行风险分析和风险管理。而且项目的各单个风险之间还存 。j s u w cs c h 棚e c 剐s kn 啪a g c m 钮ti n 岫瑚r i t i 眦s e c s w c d 锄：w 0 棚m a r i t i 眦u n i v c r s 姆 p i l b l i s h 2 0 0 6 p 6 5 1 3 第2 章理论基础和文献综述 在着相互作用、相互转化，当两个或更多的风险以某种方式联系在一起时， 就会发生耦合作用。因此还必须确定项目的整体风险水平。风险的可预见 性、发生概率和后果大小三个方面可以多种形式组合，使项目的整体风险 评价变得十分复杂。 2 2 - 2 危机管理与风险预警理论 任何社会都不可避免地会遭受各种各样的灾难，从而产生公共危机。 危机不仅造成人民生命、财产的巨大损失，对经济和社会的基础设施造成 巨大的破坏，也会引起环境的恶化、阻碍社会的可持续发展，甚至可能导 致社会和政治的不稳定。对于一个社会和政府而严，面对各种危机，最重 要的战略选择应是建立一套比较完善的公共危机管理机制，并在此基础上 不断增强政府以及整个社会的危机管理能力。 一、危机的定义与分类 关于危机的定义，美国学者罗森豪尔特认为，危机是指“对一个社会 系统的基本价值和行为准则架构产生严重威胁，并且在时问压力和不确定 性极高的情况下必须对其作出关键决策的事件。”o 危机通常又被称为“突发事件 ，即出乎人们意料的事件。但“突发事 件这个概念，是人们一种约定俗成的名词，并不规范，所涵盖的时间外 延也过狭窄，因为突发事件对社会的影响不是转瞬即逝，而会持续一个过 程。目前，国内外更多地使用“危机“这个概念。 公共危机特指一个行政区域内出现追在眉睫的特别紧急情况而急需公 共行政伦理者做出重要决断，调动本行政区域的一切力量做出共同努力并 付出很大成本方能摆脱的困境，通常是一种对个体公民和社会生活构成严 重威胁的危险局势，也称为公共紧急状态( p u b l i ce m e 玛e n c y ) 。 按照一般分类，危机事件可分为自然灾害( 如地震、海啸、千旱、水 灾、森林火灾等) 和社会危机事件( 如社会动乱、重大政治经济事件、严 重事故、战争、恐怖活动及重大群众性骚乱等) 。现代社会控制理论认为， 按照危机的起源，可分为系统内部危机和系统外部危机；按照危机发生地 。l 锄咖c cb 孤t o n 例s i si no 唱a n i z a t i o n s ：m 孤a g i n ga n dc o 咖眦i c a t i n gi n 伍eh c a to f c h s c 妯c i | l l l a t i o h ：c o l l e g ed i v i s i o n ss o u n l w e s t e m 1 9 9 3 窜危机时期的人力资源管理h t t p ：，i n f o f i m o 陀0 0 6 1 2 0 7 0 5 ，i ：0 1 ) d 0 2 i 1 0 1 s h 臼珂 1 4 第2 章理论基础和文献综述 域，可分为区域危机和国家危机；按照危机性质，可把危机分为两大类， 一类是针对社会制度基本结构的危机，如美国“九一一事件、阿根廷经济 政治危机；一类是针对具体行为规范或价值观的危机，如烟台“1 1 2 4 一海 难等。虽然二者各有所侧重，但在实际情况中，二者的界限有时并不明显， 特别是当自然灾害、具体事件危机处理不当时很有可能会引发针对整个社 会制度的全面危机。 二、公共危机管理 危机管理，本来是企业管理中的一个专业术语，现在己被广泛应用于 政府管理、公共关系等各行各业中。 “公共危机管理 ，也称为“突发事件管理 ( e i n e r g e n c ym a i l a g e m e n t ) ， 特指公共危机的潜伏、爆发、控制、化解、修复、常态化等全过程中的政 府应对机制。它主要解决如下问题：如何制定预案并有效监控、防御危机； 如何化解、缓解和减少危机；如何准备、动员和调配资源；如何在危机过 程中回应民众愿望、满足社会需求、维护公私利益；如何在危机过后恢复 管理秩序、重建服务体系；等等。圆 根据国际经验，当代的公共危机管理应该是一个由危机预防、危机准 备、危机回应与危机恢复四部分组成了循环；危机预防与危机准备意味着 采取前瞻性措施预先减少危机发生的概率与降低危机的可能危害，危机回 应与危机恢复则指在危机爆发之后采取措施缓解危机的破坏力并减少损 失。 从社会系统工程学的角度来看，国家公共危机安全管理系统( 也称为 公共应急系统) ，主要由技术支撑体系( 硬件) 和非技术支撑体系( 软件) 构成。前者包括基础设施、电子网络、科技投入等要素；后者包括信息披 露规则、职业道德水平、行政管理机制、社会心理条件、预警指标体系、 紧急行为方式、公共应急法制等要素。世界各国的危机管理实践证明，上 述非技术因素对于国家公共应急系统的全面建设和有效运行起着不可或缺 的重要作用。 从制度建构的角度来看，公共危机安全管理系统主要包括：重大突发 事件的政府管理机制，信息沟通、反馈和解读机制，社会动员机制，紧急 函高世屹荣思远媒体在政府危机管理中的作用 h t t p ：，v m w 6 6 w 朗c o n 涧5 删x i n w e n g u 鲫g b o ，2 0 0 6 l l l 5 3 0 4 1 4 j h t l t i l 。莫于川公共危机管理与行政指导措施h t t p ：， n n ( ：i c r b c o m ，刁一麓，n 9 0 c a 4 s 5 1 9 1 h n n 1 5 第2 章理论基础和文献综述 救助机制，社会心理作用机制，公民权利依法有效保护和行政权力依法有 效行使的机制，等等。公共危机安全管理系统要高效稳定运行，发挥出应 有的作用，还必须完善公共应急法制( 简称应急法制) 作为保障。公共应 急法制是关于公共危机管理中政府应对机制的行政法律规范体系。实践证 明，完善的公共应急法制是国家公共危机安全管理系统重要的非技术支撑 体系之一，也是国家法律体系和法律学科体系的重要组成部分。 三、风险预警管理 风险预警管理就是危机预防。它主要有两方面的内容，一是在日常管 理中要加强对各种风险要素的监控，及时掌握事情发展的动态变化，充分 收集各方面的信息，消灭事故隐患，防止风险事件的发生；二是在出现风 险征兆时，能采取果断措施遏止风险事件的发生，避免造成更大的损失。 目前，理论界对风险预警系统的研究还不多，主要有两种基本方法： 一是传统的概率分析法；另一种是风险管理理论中的信息分析法。此两种 方法各有利弊。概率分析法是根据所构造的模型，将各种指标数值同时代 入计算发生的概率，因此具有结论明确的优点。但它不能说明导致突发公 共事件风险时该地区的整体环境状况，不利于对风险的监控与预防。信息 分析法则具有政策含义强的优势，能为风险提供明确的监测范围和警戒区 间，提示风险发生的根源，为政府与社会进行监控、协调并采取相应的防 范和应对措施提供指南。但它有一个缺点，即不能明确地预测风险发生的 概率，而这正是概率分析法的优点，因此，若能将这两种分析方法结合起 来，便能优势互补，使技术风险的监测工作整体优化。 2 2 3 风险项目管理理论 项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系 列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响 最小化两方面内容。国 一、项目生命周期理论 项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。美国项目管理 维平。突发公共事件社会预警机制的建构基础西安交通大学学报，2 0 d 6 年1 月，、r o j 2 6 ( 1 ) ：第9 页 口h 却：价n w ：蹴s m g o v c 叫髓m i n 咖霸，n 细l 龃l i a e c ，l e s n 1 1 器一l 1 6 第2 章理论基础和文献综述 协会对项目生命周期的定义表述如下：“项目是分阶段完成的一项独特性的 任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以 便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一 起。项目的各个阶段放一起就构成了一个项目的生命周期。 项目生命周期包括以下几个方面的主要内容：( 1 ) 项目的时限，即一 个项目的起点和终点，以及一个项目各个阶段的起点和终点。( 2 ) 项目的 阶段，包括一个项目的主要阶段划分和各个主要阶段中具体阶段的划分， 这种划分将一个项目分解成一系列前后连续、便于管理的项目阶段，而每 个项目阶段都是由这一个阶段的可交付成果所标识的。( 3 ) 项目的任务， 包括项目各个阶段的主要任务和项目各阶段主要任务中的主要活动。( 4 ) 项目的成果，同样也包括项目各个阶段和项目各个阶段主要活动的成果。 二、风险项目管理理论 风险管理是指通过对于项目风险识别和评估等工作去发现项目风险， 然后以此为基础通过运用各种风险应对措施和管理方法对项目风险实行有 效的控制，以及妥善地处理项目风险事件所造成的有利和不利结果，以确 保项目总体目标的全面实现的专项管理工作。 ( 一) 风险项目管理方法 按照项目风险有无预警信息分类可以将项目风险分成两种风险，所以 也有两种不同的项目风险管理。一种是针对无预警信息项目风险的管理， 一种是针对有预警信息项目风险的管理。由于无预警信息的项目风险很难 提前识别和跟踪，所以难以进行事前控制，而只能在项目风险发生时采取 类似于“救人 或“救火劳的方法去控制和削减这