（企业管理专业论文）我国汽车工业几种技术创新模式的对比研究.pdf

摘要 摘要 在我国汽车工业成长过程中，由于技术水平较低、技术创新能力较弱的问题，使得我国 汽车工业无法迅速成长为汽车制造强国。为此，增强我国汽车工业技术创新能力被提上了战 略议程。我国在“十一五”规划就明确提出我国汽车工业必须依靠自主创新来提升中国汽车 工业企业的核心竞争力。当前，制约技术创新的资金、人员、政策等瓶颈已经得到了一定程 度的解决，但技术创新模式这一瓶颈对技术进步和创新的制约作用却表征得更为明显。因此， 我们有必要对我国汽车工业技术创新模式这一技术创新活动中的重要环节进行分析和研究。 1 研究内容 本文首先对我国汽车工业技术创新模式的演变历程进行了梳理。目前，我国已经从建国 之初的全盘引进下的封闭式引进创新模式，经由改革开放后的引进创新模式，逐步过渡到了 以引进、仿制、合作及自主开发为特征的多元化技术创新模式。之所以会出现这种情况，是 由于我国汽车工业发展到了前所未有的初步繁荣阶段，技术、资金、人员等方面的积累为我 国汽车各企业提供了技术创新模式探索的物质基础和强大动力；另一方面，我国汽车工业在 发展过程中还存在着一些问题严重影响着产业壮大和技术创新的步伐，这也催生了技术创新 模式的改进和创新，为技术创新的顺利开展提供运行基础。 由于篇幅和研究材料的限制，本文无法对我国的技术创新模式依次进行分析。因此，本 文选取了三家技术创新典型汽车企业( 上海大众、长安集团、奇瑞集团) 来分析其技术创新 模式的现状，以此为代表来展现我国汽车工业技术创新模式选取和运用的大致状况。具体来 说，上海大众采用的是“技术引进消化吸收+ 合资双方技术合作+ 内部研发”的技术创新组合 模式，长安集团采用的是“技术引进消化吸收+ 国内外技术合作+ 内部研发”的技术创新组合 模式，奇瑞汽车采用的是“技术仿制+ 国内外技术合作+ 内部研发”的技术创新组合模式。 对三者进行总结归纳可以看出：他们所用的技术创新模式也就是引进创新、仿制创新、合作 创新和自主开发四种模式。为此，本文对引进创新、仿制创新、合作创新和自主开发四种技 术创新模式以比较的方式进行分析和研究。通过比较研究，发现各技术创新模式在实现路径、 特点、实现条件方面均存在着差异性，而在这种差异性的影响下，各技术创新模式有其特有 的适用范围。 2 基本结论 第一，自2 0 世纪9 0 年代中后期开始，我国汽车工业已经过渡到了技术创新模式多元化 的阶段。 第二，对于企业而言，其技术创新模式是与自身能力相对应的，因而没有放之四海皆准 的统一技术创新模式。同时，在企业不同的发展阶段，其技术创新模式也是各不相同的，即 使在同一时刻也可以运用几种技术创新模式，共同促进企业技术创新的顺利实现。 西南大学硕十学伊论文 第三，引进创新模式、仿制创新模式、合作创新模式、自主开发模式都是我国汽车工业 技术创新的有效模式，其最终目的都是实现技术进步和技术创新能力的培育。但是各技术创 新模式又有一定的差异性，如实现路径、特点、实现条件，在这种差异性的影响下，各技术 创新模式有其特有的适用范围。 3 政策建议 第一，化解各技术创新模式在我国运用时的“短板”。在引进创新模式下，要重视吸收 引进环节；在仿制创新模式下，要重视被动仿制向主动创新的角色转换；在合作创新模式下， 要注意合作中培育研发能力；在自主开发创新模式下，强调技术创新水平的全面提升，构建 强大的技术基础。 第二，现阶段我国汽车工业应以合作创新为主，并逐步进入到全面自主开发阶段。 第三，要积极构建全面创新体系，实现汽车工业整体技术进步。其主要是从三方面入手， 即确定企业在技术创新中的主体地位、政府发挥政策指导和促进作用，建立起产学研相结合 的创新环境。 由于我国汽车企业的技术创新相关数据不易获取，因而未能对各技术创新模式的绩效进 行定量对比，这还有待于今后更为深入的研究和思考。 关键词：技术创新技术创新模式汽车工业 i i a b s t r a c t t h ec o n t r a c ts t u d y0 nt h es e v e r a lt e c h n i c a l i n n o v a t i o nm o d e l si nc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y y a n gf u r o n g c o l l e g eo fe c o n o m i c s & m a n a g e m e n to fs o u t h w e s tu n i v e r s i 够 b e i b e i ，c h o n g q i n g ，c h i n a a b s t r a c t h lt l l ep r o c e s so fc h i i l a - sa u t o m o b i l ei n d u s n y 伊o w 协gu p ，c l l i 】耐sa u t o m o b i l ei n d u s t r ) ，d i d i l t b e c o m em es 仃o n g 卸t o m o t i v em a i m f a c t i l r i n gc o u m 叮b e c a u s eo ft l l el o wl e v e lo ft e c l l i l 0 1 0 9 ya n d t h ew e a kt e c l l l l o l o 百c a li i l l l o v a t i o nc a p a b i l i t y s oe 妇i i l gt e c t l i l o l o 百c a li i l i l o v a t i o nc 印a b i l 时o f c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s 仃yw 嬲p u to nm es 妇t e 百ca g e n d a i i im c1l mf i v e y e a rp l 锄，i tp u t f o 刑a r dt h a tt t i eu p 野以eo fc h i r i a l sa u t o m o b i l e 缸d u s 扛ym u s tr e l y 砌e p e n d e m 嘶a t i o n ，a t p r e s e n t ，t e c h n o l o 百c a li i l n 0 v a t i o n 缸池，p e r s o n n e l ，p o l i c y c o i l s 缸硫h a sb e e nw e a k e n b u tt h e t e c h i l 0 1 0 9 i c a li 1 1 i l o v a t i o nm o d e lb e c o m e sm eb i gp r o b i e m s ow em i l s tt h ea i ：n 王y s i s 孤l dr e s e a r c ht 抢 c l l i 】耐sa u t o 洫d u s 仃yr n o 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i o nc o m a i l l s i i l l p o r t i i l i l o v a t i o n ，i i i l i t a t i o nm v a t i o n ，c o o p e r a t i o ni i l i l o v a t i o i i ，i i l d e p e i l d e n t 妇l o v 撕0 n h l 吐l i sp a p e r ，i t n 血m yt a l k sa _ b o u tm ef o u rt e c l u l o l o 舀c a li i l i l 0 v a t i o nm o d e l s t h r o u g hac o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，w e f o m l d l l a tt 1 1 em o d e l so ft e c l l l l o l o 酉c a li n n o v a t i o na r ed i 丘- e r e n tm a c l l i e v i n gt l l ep a t l l ，c l 豫r a c 蜘s t i c s 两南大学硕十学何论文 a 1 1 dc o n d i t i o n t l l i sd i f f e 砌c em a k ee v e 秽t e c l l i l o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e lh a si t su n i q u eu s es c o p e 2c o n c l u s i o n s f i r s t ，c h 血a sa u t o m o b i l ei n d u s 缸yh 勰b e e nt o 龟p l u r a l i s t i cm o d e lo ft e c l l l l o l o 百c a li n n o v a t i o n s t a g es i i l c em el a t e1 9 9 0 s s e c 伽i d l y ，t e c i l i l o l o g i c a li 彻o v a t i o nm o d e lm u s tb ea c c o r dt oi t sc a p a c i t ) ，a tm es 锄et i i n e ， w h e nt l i ee n t e 巾 s ei so nm ed i f f e r e n ts t a g e s0 fd e v e l o p m e n t ，i t st e c h n i c a i 劬o v a t i o nm o d e l i sn o t 吐l es 锄e e v e na t l es a r n et i m e ，t l l ee n t e r p r i s ea l s oc a nb eu s e ds e v e r a lt e c t l l l o l o g i c a li 1 1 n o v a t i o n n l o d e l s t h 硼，l ef o u ri i l l l o v a t i v er n o d e l s 廿1 a ti r n p o r ti n n o v a t i o n ，i m i t a t i o n 劬o v a t i o n ，c o o p e r a t i o n i 1 1 n o v a t i o n ，i 1 1 d e p e n d e n ti r l n o v a t i o na r ee f 佗c t i v em o d e l so ft e c h n o l o g i c a li i l 芏l o v a t i o nt oa c h i e v e t e c h n o l o 酉c a lp r o 伊e s s 觚dt e c h n o l o 酉c a li 蛐o v a t i o nc a p a b i l 埘d e v e l o p m e n t h o w e v e r t h ep a t t e m o ft e c l l i l o l o g i c a l i 衄o v a t i o nh 弱ac e r t a i nd i f f - e r e n c e s ，f o re x a n l p l e ，r e a i i z e dp a m ，c h a m c t e r i s t i c sa 1 1 d r e a l i z i n gc o n d i 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描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：囱不保密， 口保密期限至年月止) 、5 ： 学位论文作者签名：确炙舂 导师签名： 孛吖 争 签字日期：触8 年厂月却日签字日期：j 助子年7 岁月纠日 文献绿述 文献综述 本文是关于我国汽车工业几种技术创新模式的对比研究。在论文的研究过程 中，参考了不少有关学者从不同的角度分析得出的汽车工业技术创新的研究成果 和文献资料。 1 关于技术创新概念的研究 技术创新的论述最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于 1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中提出的。不过，熊彼特当时还没有明确界定 “技术创新 ，只是认为创新就是“把一种从没有过的关于生产要素的新组合引入 生产体系”。 技术创新的概念，是六七十年代在创新的基础上发展起来的。英国弗里曼教 授于1 9 7 4 年出版工业创新经济学一书，提出技术创新是第一次引进某项新产 品、新工艺的商业性过程，包括技术、设计、生产、财政、管理和市场等活动。 英国学者v 莫尔主张，技术创新就是技术制品的开始、演进和开发过程。西方 经济学者伊诺思提出，技术创新是几种行为的综合结果，包括发明的选择、资本 投入保证、组织建立、制定计划、开辟市场等。 国际经合组织对以上几种重要观点做出了综合性表述，认为：技术创新是指 产品和工艺的创新，包括实现了技术上新的产品和工艺，以及技术上有重大改进 的产品和工艺。这种对技术创新的定义反映了技术创新的过程和规律，因而有其 权威性。 我国对技术创新概念的研究始于2 0 世纪8 0 年代后期，虽然不同学者及企业 管理实践者对技术创新给出的定义不尽相同，但基本内容和内涵并没有大的差异。 如柳卸林在技术创新经济学中给出，技术创新是：新产品的制造、新工艺过 程或设备的首次商业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动。它包括： 产品创新、过程创新和扩散。清华大学教授傅家骥将技术创新定义为：“技术创新 是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件 和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的 产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源 或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合 过程。 2 关于技术创新模式的研究 刘振武在企业技术创新与管理一书中指明，技术创新的模式分为原始创 新、集成创新和自主创新。国务院发展研究中心增强我国自主创新能力的体制、 机制和政策研究课题组通过对各行业的1 1 家企业技术创新实践的研究，发现按 两南大学硕十学何论文 企业技术创新活动投入要素和产出成果的不同，可将企业的技术创新分为原始创 新模式、赶超创新模式、局部创新模式、市场创新模式、标准领先创新模式。 而对于汽车这个特定行业，我国学者又做出了进一步探讨。 赵鹏飞从国际汽车工业发展史来看，汽车工业的技术创新模式主要有两种： 一是自主研究和开发模式，美英法等工业发达国家采用此种模式：二是从引进技 术到部分自主开发再到技术自主模式，采用这种模式具有代表性的是后起国家日 本、韩国。 詹民春提出，我国汽车工业实行自主创新，大致有以下几种方式：自主丌发、 引进产品及生产技术、委托设计产品、联合开发产品、购买品牌。 邱农、朱巍在国有品牌汽车的技术创新模式探讨一文中，推荐了我国国 有品牌汽车企业技术创新三大适宜模式，即以奇瑞为代表的技术改进型创新模式、 适合众多企业的合作开发模式、以上汽为代表的高端介入模式，并提出这几种模式 的选择不是单一化的，是可以相互结合的。 任晓红、杜俊容提出我国汽车工业技术创新模式主要包括开放式创新模式和 自主创新模式两类。开放式创新要求多角度的创新资源整合；而自主创新强调以 自主知识产权占领未来发展的战略制高点，对企业核心竞争力的形成至关重要。 镭射、谷岩基于各汽车企业的技术创新路径，提出我国汽车产业已呈现出多 元化的创新模式，即以我为主、自主开发的“长安模式 、内资驱动型的“奇瑞 模式”、无知识产权的“华晨模式”、先引进后消化吸收再创新的“上汽模式 、 合资企业创新的“泛亚模式 几种创新形式共存。 国务院发展研究中心副主任刘世锦基于企业不同的出身和发展路径，将我国 汽车行业的自主创新模式归纳为：内部驱动型研发模式、借助全球技术平台本土 研发模式、自主驱动且大量借助外部能力研发模式等多元化自主创新模式，这些 模式都坚持和实现了开放式创新。 游险峰认为，我国轿车产业的创新模式主要有：本地化创新模式，即在引进 国外轿车产品的基础上，通过消化吸收，结合我国的实际情况进行产品创新的一 种模式；委托设计创新模式，即企业将产品创新的一个或几个环节委托给汽车设 计中心、科研院所、供应商等受委托方，受委托方按照企业自己提出的技术要求 进行设计开发的产品创新模式；合作创新模式，即指企业间或企业与科研机构、 高等院校之间联合开展创新的做法；完全自主创新模式，即企业以自身的研究开 发能力为基础进行轿车产品创新的模式。 此外，论文在写作过程中还参阅了大量的相关文献资料，限于篇幅，这罩不 依次综述。在论文中，凡引用或参考了相关作者的论点，均有标注作者和年份， 相关详细引文出处见本文的参考文献。 2 第1 章导论 1 1 问题的提出 第1 章导论 汽车工业由于其关联度高、规模经济效益明显、资金和技术密集的特性，一 直被称为“工业中的工业”。可以说，在当今世界，没有强大的汽车工业，也就不 太可能有强大的经济。 新中国成立后，我国开始大力发展汽车工业。以1 9 5 3 年长春第一汽车制造厂 开始建设为标志，我国汽车工业已经经过5 0 多年的发展，基本形成比较完整的汽 车工业体系，成为了世界第三大汽车生产国和第二大汽车销售国，被誉为汽车制 造大国。但汽车制造大国并不等于制造强国，我国汽车工业与发达国家汽车工业 相比还存在着很大的差距，其综合竞争力只相当于日本、美国、德国的4 0 一5 0 ， 只相当于韩国的6 2 。探究其原因，我国汽车工业技术水平较低、技术创新能力 较弱是其主要因素。 如今，随着我国汽车工业的快速成长，制约技术创新的资金、人员、政策等 瓶颈已经得到了一定程度的解决。从党和政府的层面来看，已经将汽车工业技术 创新放在了战略的高度上，并强调技术创新的自主性。如“十一五 规划就提出 我国汽车工业必须依靠自主创新来提升中国汽车工业企业的核心竞争力，鼓励汽 车企业自主创新、自主开发，将扶植自主品牌作为了重点。从各汽车厂商来看， 纷纷加入了技术创新的行列中来。不仅是国有大型汽车厂商加强了技术创新了力 度，另外，一批民营企业和未合资的国企，如奇瑞、昌河、比亚迪、吉利、中华、 哈飞、力帆、中兴、夏利等品牌，更是以他们的实际行动向人们证明了其技术创 新的决心和能力。可以说，我国汽车工业已经进入了技术创新主导的发展阶段。 而技术创新模式的选择和运用问题已经凸现为我国汽车工业技术创新进程中 的又一大瓶颈。日本丰田的成功经验向我们证明，选择一套适宜自身发展需要的 技术创新模式是关系到技术创新成功与否的关键要素。由于我国汽车工业是多生 产体系并存，多种经济成分并存，技术创新的实践中不可能出现统一的模式。那 么，这些不同技术创新模式存在着哪些差异性及其适宜性又如何呢? 这就是本文 所要研究的问题。 为此，本文将对我国汽车工业技术创新现有的几种典型模式进行对比研究， 主要从其技术创新实现路径、特征、实现因素、影响因素入手，分析不同的技术 创新模式的适用性，从而为我国汽车企业进行技术创新模式的选择行为时提供一 定借鉴。 两南大学硕十学侍论文 1 2 研究的目的 目前，我国己明确提出汽车工业要通过以技术创新为核心实现技术进步的跨 越式发展。那么，技术创新如何实现? 为此分析技术创新模式是值得研究的问题。 本研究以汽车工业技术创新模式为研究对象：一是从技术创新模式的角度，分析 我国汽车工业技术创新的发展演变及现状；二是由我国汽车工业技术创新环境入 手，分析我国汽车工业出现技术创新模式多元化状况的原因；三是以列举的方式 剖析我国汽车工业技术创新的三大典型模式，即上海大众模式、奇瑞模式、长安 模式；四是对上海大众模式、奇瑞模式和长安模式中所涉及的四种技术创新模式， 即引进创新模式、仿制创新模式、合作创新模式和自主开发模式，进行对比分析， 从而为各企业进行技术创新模式的选择提供借鉴；五是在对技术创新模式进行系 统分析的基础上，提出保障其实施效果的政策建议。通过对此问题的分析研究， 一方面对我国汽车工业几种技术创新模式进行分析，得出各技术创新模式的特征 和适用性。另一方面，为我国汽车工业中的其他企业甚至是其他行业企业在选择 技术创新模式时提供一些借鉴。 1 3 研究框架及方法 本文主要是对我国汽车工业技术创新模式的对比分析，研究思路是：以在技 术创新方面表现突出的企业( 上海大众、长安集团、奇瑞集团) 为基础，对其技 术创新活动进行剖析，并以此为基础对我国汽车工业四大技术创新模式进行对比 分析，进而探讨保证技术创新模式顺利实现的政策建议。因此，本文共分为7 个 章节来论述。第1 章，导论，说明本文的研究问题及界定、研究目的及思路、研 究框架及方法；第2 章，理论借鉴，本章是全文研究的理论基准；第3 章，我国 汽车工业技术创新模式的演变历程，从历史和现实的角度上分析我国技术创新模 式的状况；第4 章，我国汽车工业技术创新模式多元化的原因，从技术创新的优 势和劣势入手进行分析；第5 章，我国汽车工业技术创新典型模式分析，选取了 具有代表性的上海大众、长安、奇瑞三家汽车企业的技术创新模式进行分析；第 6 章，我国汽车工业几种技术创新模式的对比分析，采取了上海大众、长安、奇 瑞三家汽车企业在技术创新过程中所采取的技术创新模式进行分析；第7 章，提 出本文的政策建议和研究结论。 为此，本文采用了理论与实际相结合、定量与定性相结合以及对比分析、比 较借鉴的方法。 4 第2 章理论借鉴 2 1 技术创新的概念 第2 章理论借鉴 关于技术创新的论述，最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中提出的。不过，熊彼特当时还没有明确界 定“技术创新”，只是认为创新就是“把一种从没有过的关于生产要素的新组合引 入生产体系”。这种新组合包括以下内容：采用一种新的产品或一种产品的新的特 性；采用一种新的生产方法；开辟一个新市场；掠取或控制原材料或半制成品的 供应来源；实现一种工业的新的组织。熊彼特进一步把“新组合 的实现称为“企 业 ，把职能是实现“生产手段的新组合 的人们称为“企业家 。至此之后，关 于技术创新的研究在此基础上逐步展开，并在社会经济生活中占有越来越重要的 地位。 技术创新的概念是六七十年代在创新的基础上发展起来的。美国管理学家德 鲁克把创新定义为：赋予资源以新的创造财富能力的行为。伊诺斯( j l e n o s ) 在石油加工工业中的发明与创造一文中对技术创新所下的定义是：技术创新 是几种行为综合的结果，包括发明的选择、资本的投入保证、组织建立、制定计 划、招用员工和开辟市场等。曼斯菲尔德对技术创新的定义是：创新是企业对新 产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。弗里曼教授在熊 彼特和前人研究的基础上，进行了更系统的定义他将技术创新表述为包括与新 产品的销售或新工艺、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管 理以及商业活动。缪尔塞( r m u e s e r ) 认为技术创新是以其构思新颖性和成功实现 为特征的有意义的非连续性事件。美国国家科学基金( n a t i o n a ls c i e n c e f o u n d a t i o no fu s a ，简称n s f ) 将技术创新的定义为：技术创新是将新的或改进 的产品、过程或服务引入市场。世界经济与合作发展组织( d e c d ) 主要从产品创新 和工艺创新这两个角度出发，对技术创新所作的定义为技术创新包括新产品和新 工艺。以及原有产品的显著的技术变化。美国工业协会则定义为：创新是实际应 用新的材料、设备和工艺，或是某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效 使用。创新是一个承认并探索新的需要，寻找或确定新的解决方式，发展一个在 经济上可行的工艺、产品和服务，并最后在市场上获得成功的完整过程。 我国自1 9 8 9 年开始技术创新方面的研究上作，几年来也取得了一定成果。对 于技术创新的定义，比较权威的是傅家骥和许庆瑞两位教授的观点。清华大学教 授傅家骥将技术创新定义为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费 两南大学硕士学位论文 用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市 场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。浙江大学许庆瑞教授认为：“技术 创新泛指一种新的思想的形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整 个过程。广义而论，它不仅包括一项技术创新成果本身，而且包括成果的推广、 扩散和应用过程。 根据创新主体对外依存度的不同，技术创新的模式又分为原始创新模式、集 成创新模式和引进消化吸收再创新模式。原始创新模式是指创新主体以自身的研 究开发为基础，通过实现科技成果的商品化，进而获得商业利益的创新活动。集 成创新模式是指创新主体通过对各种现有技术的有效集成，形成有市场竞争力的 技术。引进消化吸收模式就是指企业以引进为出发点，通过消化吸收环节实现技 术创新的过程。 2 2 技术创新与市场结构和企业规模的关系 美国经济学家卡曼和施瓦茨等人从市场结构角度对技术创新过程进行的研究 指出：市场竞争程度决定技术创新的必要程度，因为技术创新能获得比竞争对手 更多的利润；垄断力量决定技术创新的持久性，垄断程度越高，对市场的控制越 强，越不易被人模仿，技术创新便越能持久，因此最有利于技术创新的市场结构 是“中等程度的竞争 ( 即垄断竞争) 的市场结构。有关企业规模与技术创新关系 的主要理论是：企业规模影响技术创新所开辟的市场前景的大小，企业规模越大， 技术创新所开辟的市场前景越大；技术创新是有成本的，企业规模的大小从某种 意义上决定着其技术创新的能力。 2 3 技术创新过程模型 按照广义的技术创新概念，技术创新过程涉及创新构思、研究与开发、技术 管理与组织、工程设计与制造、用户参与及市场营销等一系列活动。围绕这个概 念，2 0 世纪6 0 年代以来，国际上出现了五代具有代表性的创新过程模型：技术 推动的创新过程模型；需求拉动的创新过程模型；技术与市场交互作用的模型； 一体化创新过程模型；系统集成网络模型。前两代模型比较简单；第三代模型强 调的是技术与市场的有机结合，第四代模型强调创新过程各环节的“并行”，第 五代模型则在第四代模型的基础上强调企业之间密切的战略合作关系、系统观念 以及对现代科技特别是信息技术的充分利用。可见，第四代和第五代创新过程模 型中更多的体现了管理创新和组织创新的重要性。 6 第3 章我国汽车丁业技术创新模式的演变历程 第3 章我国汽车工业技术创新模式的演变历程 中国的汽车工业从开始起步，经历了从自力更生到打开国门、从寻找合资到 创立民族自主品牌的发展历程。一般来说，我国汽车工业技术创新模式演变历程 可以分为三个阶段，即全盘引进下的封闭式消化吸收模式、开放环境下的引进创 新模式和以引进、合作及自主开发为特征的多元化创新模式。 3 。1 全盘引进下的封闭式消化吸收模式 从我国建国之初到改革开放前，我国汽车工业技术创新采取的是全盘引进下 的封闭式消化吸收模式。 首先，汽车工业在引进中起步。建国之初，我国汽车工业毫无技术制造能力， 确立了以国家集中投资和全方位技术引进的发展方针发展汽车工业。1 9 5 3 年建成 的中国第一汽车制造厂( 简称“一汽 ) 的建成和投产标志着新中国汽车工业的起 步，这也标志着我国汽车工业技术的开始形成与进步。建设一汽时，以政府为主 导全面移植了当时世界上不算落后的前苏联汽车工业体系。不仅是在产品、工艺、 生产组织方式采取了苏联模式，甚至在管理机构设置和管理制度都采用了前苏联 吉斯厂的办法。在一汽模仿前苏联的技术之后，各地又接着模仿一汽的产品和技 术，也就是说其他汽车厂的建立和发展过程中的技术发展都受到前苏联模式的引 导和影响。这种全盘引进外国技术的方式为一汽的建设提供了物质基础和技术条 件，也为我国学习和迅速掌握汽车生产技术，弥补汽车工业的先天不足，积累经 验，打造民族汽车工业创造了捷径。 其次，汽车工业技术在封闭环境中消化与发展。在长期封闭政策下主要依靠 自身力量“闭门造车”，中国汽车工业基本处于与世界汽车工业相隔离的状态。我 国汽车工业除了在建设一汽时得到前苏联的技术支持外，基本没有系统地从国外 引进技术。而在中苏关系破裂后，政治气氛中十分强调“自力更生 精神，我国 只能独自摸索开发汽车和建造汽车厂。我国第二个汽车工业生产基地二汽， 就是在这一大环境下完全依靠自身能力建成的，这也是我国历史上第一个自主建 成的汽车基地。在从筹划到建成投产耗时近十年的时间里，二汽建设中所需要的 2 万套设备，1 0 0 多条自动化生产线中，仅有1 的关键设备是从国外引进的，其 他均为我国自行生产研制。 这一时期汽车工业基本是遵循中国汽车工业模仿前苏联的技术，各地又接着 模仿一汽产品和技术的技术发展路径，通过吸收消化使产品品种逐渐丰富，汽车 产量逐步提高，我国汽车企业对技术的掌握程度有了一定提高，如一汽依靠消化 吸收引进的技术，试制成功了解放c a l 4 0 型5 0 吨载货车、东风牌c a 7 l 型轿车、 7 两南大学硕士学何论文 红旗牌c a 7 2 型高级轿车以及凤凰牌轿车。到7 0 年代术，我国共有6 6 家汽车生 产厂家，1 6 6 个专用改装车厂。其中上海汽车厂形成了年产5 0 0 0 辆以上的小规模 生产能力，一批相关的零部件厂商也得到发展。因此，我国汽车工业带有了一定 的技术进步和技术创新的色彩。 但是由于技术基础差、引进技术单一、封闭式的发展模式，我国汽车工业在 这一时期仍不具备独立自主开发和研制汽车新产品的能力。 3 2 开放环境下的引进创新模式 在我国汽车工业与外部基本隔绝2 0 多年后，与国际技术水平的差距进一步 加大。改革开放使我国开始重新思考技术发展的路径，积极加大了对外合资合作 来提升技术能力。因此，在2 0 世纪8 0 、9 0 年代我国汽车工业技术创新主要是以 引进创新模式实现的。 引进创新模式是指中方和外方设计力量合作进行产品的本土化改进设计，借 助全球技术平台逐步培育自主开发能力，在条件成熟时推出自主汽车品牌，典型 的例子是上海大众、一汽大众、东风汽车和上海通用。 据统计，在2 0 世纪8 0 年代我国通过建立合资公司引进汽车方面的技术达1 7 0 多项，引进项目涵盖了汽车工业的主要领域，不仅包括整车技术，还包括零部件 技术，这些都使我国结束了汽车工业“闭门造车”低水平徘徊的历史，开辟了利 用外资、引进技术、加快发展的道路。 这一阶段的突出特征是采用了“市场换技术的汽车工业技术发展路径。于 是提出了“市场换技术 战略，即建立合资企业( 中方合资控股底线设定为5 0 ) 以引进技术，并通过消化吸收形成自主研究与开发能力，借此促进中国汽车工业 技术的全面形成并参与国际竞争。继北京吉普( 北京汽车制造厂与美国a m c 汽车 公司合资) 诞生、上海大众汽车有限公司成立之后，通用、福特、本田、丰田、日 产、奔驰、宝马、现代等跨国汽车集团各自在中国找到合资伙伴纷纷落户国内。 据此，我国汽车工业生产能力得到了大幅的提高。 但是，由于技术引进的便利性，滋生了我国汽车企业的技术创新惰性，我国 在技术引进的消化吸收效率上远远低于国外同行。大多企业没有通过技术引进形 成技术自主设计开发的能力，反而使我国汽车工业陷入了“落后一引进一再落后 一再引进 的怪圈。一是因为我国引进的大部分技术，在国外汽车工业界已属于 成熟期产品，某些产品在技术转让企业已处于准备更换或已经更新的地位。因而 引进整车技术的产品真正在国际上处于先进水平、有竞争力的并不多。在完成引 进技术国产化后，至少与国际先进水平相比落后1 0 年左右，于是又不得不重新引 进。二是因为在合资企业里，外资方对汽车工业的核心技术，特别是前沿和战略 第3 章我囝汽车丁业技术创新模式的演变历程 高端技术控制得越来越严格，在合资企业中，产品技术、产品规划等技术大权均 只有使用权，而没有所有权。在这种情况下，致使合资企业过分依赖外方、被外 方控股、无自主权，从而很难形成自主开发能力，缺乏企业竞争的后劲。三是由 于我国汽车工业固有体制