（公共管理专业论文）郴州市科技成果转化现状与对策研究.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 科学技术是生产力中最重要、最活跃的影响因素，科技成果能否迅速而有效地 转化为现实生产力，已成为一个国家经济发展和腾飞的关键与标志，科技成果转化 已成为推动经济、科技进步的主要方式之一。科技成果转化是一个复杂的社会系统， 有其独特的特点和过程。本文先从概念入手，给出了科技成果、科技成果转化的含 义，运用科技成果转化相关理论分析了科技成果转化的特点和过程。在课题研究中 借鉴了国内外科技成果转化中的成功经验和作法，对郴州市近五年( 2 0 0 0 - - 2 0 0 4 年) 来科技成果及其转化情况作了抽样调查摸底。针对郴州市科技成果转化的现状，运 用经济学、行政学、公共政策分析等理论和方法，分析了郴州市科技成果转化的现 状、转化特点，并对影响郴州市科技成果转化的因素进行了分析，分析其发展及未 能较快发展的原因，力图从公共管理角度找出阻碍科技成果转化的根源，提出科技 成果转化应该当担的角色及其改善科技成果转化环境的对策。为今后郴州市委、市 政府在政策制定和实施上，提供决策参考，为中部相似城市及其它次发达地区在科 技成果转化管理方面，提供理论依据及参考。从而真正实现科技与经济的结合。 关键词：科技成果转化现状对策 国防科学技术大学研究生院学位论文 a b s t r a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y 瓣t h em o s ti m p o r t a n ta n da c t d v ee l e m e n t so f p r o d u c t i v i t y i t h a sa l r e a d yb e e nt h ek e ya n ds i g no f an a t i o n se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp r o s p e r i t ya s t ow h e t h e rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t 啪b et r a n s f e r r e di n t op r a c t i c a l p r o d u c t i , d t yr a p i d l ya n de f f e c t i v e l y f u r t h e r m o r e ，t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f i e n f i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n th a sa l r e a d yb e e no n eo ft h em a i nw a y st op r o m o t et h e e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s h a v i n gi t so w hp a r t i c u l a rf e a t u r ea n dp r o c e d u r e ， t h ei n d u s t r i a l i z a t i o ns y s t e mo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ti sac o m p l i c a t e d s o c i a ls y s t e m s t a r t i n gw i t ht h ec o n c e p t t h i sp a p e r , f i r s t l y , p r e s e n t st h em e a n i n go f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ta n dt h ea n a l y s i st ot h ef c u t u r ea n dp 】旧c 酣u r eo f t h ei n d u s t r i a l i z a t i e ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g j i c a la c h i e v e m e n t s e c o n d l y , i tu s e st h e t h e o r i e so fo r g a n i z a t i o nm e c h a n i s ma sr e f e r e n c et oa n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e p r o c e s so ft h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t t h i r d l y , i t d r a w sl e s s o n sf r o mt h e 羽x 圮e 蒯e x p e r i e n c 宅w i t h i nd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o n f i n a l l y , i tm a k e st h em o l ed e t a i l e d i n q u i s i l d o nt om a k eaf i l r 岫r e s e a r c ho ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ta n d m m s f o r m a e 培t h ec i 】旧m l s l a e si nt h el a s tf i v ey e a r s ( 2 0 0 0 2 伽1 4y 蹦- s ) i nc h e n z h o u b ya i l n 遍ga tt h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n to f c h e n z h o u t h i sp a p e rm a k e su s eo ft h et h e o r i e so fe c o n o m i c s 。a d m i n i s t r a t i o n , p u b l i c p o l i c ya n a l y s i st oa n a l y z et h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o nc h a r a c t e r i s t i c so fc h e n z h o ua n dt oc o x i yo nt h ea n a l y s i s o ft h ed e l i c a c yt o w a r d s a f f e c t i n g t h ef a c t o ro ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o no fce n z h o u ra l s oa n a l y z et h er e a s o n so fi t s d e v e l o l m l e n tt of i n do u tt h es o i l l et h a to b s t r u c t ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t u a n s f o r m a f i o nb yt h ea n g l eo ft h ep u b l i cm a n a g e m e n li tp u t sf o r w a r dt h er o l ea n dt h e c o u n t e r p l a nt h a ti m p r o v e ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tw a n s f o m m t i o n e n v i r o n m e n tt op r o v i d et h ed e c i s i o nb a s i sf o rc h e n z h o ul o c a lg o v e r n m e n t a tt h e s a m et i m e ，i ta l s o p r o v i d e st h et h e o r e t i c a l b a s i sa n dr e f e r e n c eo i ls c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tm a n a g e m e n tf o rs i m i l a rc i t i e si nt h ec e n t r a lp a r to fc h i n a a n do t h o r r e g i o n s t oc o m b i n es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw i 也t h ee c o n o m y c l o s e l y k e y w o r d s ：s c i e n t i f i cn dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t ) t r a n s f o r m a t i o n ) p r e s e n t e o n d i t i o n ) c o u n t e r p l a n i i 国防科学技术大学研究生院学位论文 图目录 图2 - i 科技成果转化过程及系统示意图1 4 图3 - i 大中型企业按行业分类图3 0 图3 - 2 科技人员占职工总数比例3 0 图3 3 科技人员占职工总数比例3 0 图3 _ 4 应用技术成果转化率3 l 图3 5 不同单位的应用技术成果转化率3 2 图3 _ 6 不同技术水平的应用技术成果转化率。3 2 图3 7 不同开发方式的应用技术成果转化率3 3 图3 8 不同转化方式的应用技术成果转化收入3 3 图3 - 9 不同转化方式的应用技术成果比例3 4 图3 1 0 技术转让的应用技术成果转让价格对比3 5 图3 1 l 合作开发与技术入股的应用技术成果技术所占股份对比3 6 图3 1 2 应用技术成果转化急需解决的问题3 6 图3 1 3 不同属性单位的应用技术成果转化急需解决问题分布图3 7 图3 1 4 应用技术成果专利申请情况3 7 图3 1 5 中介机构在成果转化中的作用情况3 8 图3 1 6 应用技术成果产品销售分布3 8 图3 1 7 应用技术成果的实施地分布3 9 图3 1 8 应用技术成果未转化原因分析3 9 图3 1 9 未转化应用技术成果的计划转化方式4 0 图3 2 0 基础理论与软科学研究成果向应用技术成果转化比例4 0 图3 - 2 1 基础理论与软科学研究成果应用情况4 1 图3 2 2 基础理论与软科学研究成果应用范围分布4 1 图5 1 区域创新体系结构图5 8 国防科学技术大学研究生院学位论文 表目录 表3 - 1 郴州与周边地市g d p 对比情况表2 6 表3 - 2 “十五”期间高新技术产业产值增长情况表 表3 32 0 0 5 年高新技术企业构成 表3 4 应用技术成果转化情况调查表 表3 5 各行业成果转化情况表 表3 _ 6 已转化的科技成果经济效益情况表3 3 表3 7 成果转化所采用方式统计分析情况表 表3 8 单项成果转化收益与投资分析表3 5 表3 - 9 基础理论与软科学研究成果获奖情况表4 1 表3 1 0 基础理论与软科学研究成果发表论文情况表4 l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文题目：盛刿吏盘越盛星整丝霾拭皇蕴筮盈究 学位论文作者签名：彩壬丝 日期：7 。i 年l ，月f 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名盘她 作者指导教师签名 棚 日期：如川年f1 月f 日 日期：一6 年f1 月莎日 国防科学技术大学研究生院学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 科学技术是第一生产力，已经成为一个国家综合国力的重要标志。当前。全球范围内 的经济结构调整日益加快，经济全球化成为世界经济运行的重要趋势，世界各国都把加强 科技进步与创新作为国际竞争更长远、更根本的战略举措。在发展科学技术以促进经济发 展的过程中，人们认识到，科学技术的竞争更凸显在科技产业化的规模和速率上。因此， 加速科技产业化进程，努力提高科技成果转化为现实生产力的速率，进而不断增强本国经 济实力和综合国力，成为各国政府的重要目标。我国正加紧构建以人为本的社会主义和谐 社会，人与自然和谐，经济、社会和谐发展及其它方面的和谐发展离不开科技发展，离不 开科技成果的转化，因此做好科技成果转化工作是对构建社会主义和谐社会的重要贡献之 一。我国每年有数以万计的科技成果产生，其中仅有一少部分转化为直接生产力，这是一 种巨大的资源浪费。加速科技成果向现实生产力转化，提高国民经济的质量和效益，是当 前我国经济和科技工作的一项重要战略任务。我国于1 9 9 6 年l o 月1 日起施行中华人民 共和国促进科技成果转化法以来，科技成果转化已经成为拉动经济发展的重要因素，如 何贯彻执行该法，充分发挥法律的宏观指导、规范约束的作用，是科技行政管理工作者及 企业、科研工作者必须思考的命题。 1 、科技成果的研究、刨新与发展是推动经济发展的重要基础。 科技成果成为经济发展的基础是由它在生产力中的地位所决定的。科技成果在生产力 中的地位是随着科学的发展、技术的革新而逐步提升的。人类经济发展的历史证明，每一 次经济的突破性发展都是建立在科技成果取得重大突破基础之上的。概而言之，从古至今， 世界经济曾发生过五次高潮，而每一次高潮的兴起都是重大科技成果推动的结果。 科技成果发展的高峰之时，也是社会经济发展高潮到来之时。世界第一次生产力发展 的高潮发生在封建社会的中国，当时( 7 1 2 世纪) ，由于北魏贾思勰“齐民要术”的问世， 以及指南针、印刷术、火药的发明，使我国以农业为中心的科学技术取得了世界领先地位。 世界第二次生产力发展高潮发生在1 7 世纪初到1 9 世纪3 0 年代，起源于英国的第一 次产业革命，大大促进了生产力的发展。这一时期，英国的劳动生产率提高了2 0 倍，其 工业产值占当时世界工业总产值的3 9 ，煤和铁的产量占世界总产量的5 0 ，外贸额占世 界贸易总额的3 2 ，商业货运吨数是当时荷兰、美国、德国、俄国的总和。是什么支撑着 英国有这样的经济地位呢? 是科学技术。因为在这一时期，英国有占世界3 0 的重要科学 发现和5 7 的工程技术发明，正是由于以牛顿力学为基础的科学发现和以早期纺织机、蒸 汽机机器体系为重点的技术发明，才把英国推向世界近代生产力发展的顶峰。 世界第三次生产力发展高潮发生在1 9 世纪中叶到2 0 世纪初，起源于德国的化工技术 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 革命。当时的德国，以李比希为首的科学家发明了农业急需的肥料技术和有机化学，建立 了德国的煤化学工业，进行了染料、香料、医药合成的研究，其研究成果的应用给德国带 来巨大收益。1 8 7 1 年，德国煤化学工业技术占世界首位，1 9 1 3 年，德国染料工业的产量、 质量都超过了英国，其生产的染料已占世界染料产量的8 0 合成染料工业的发展带动了纺 织工业( 合成纤维) 、制药工业、油漆工业和合成橡胶工业的发展，德国希斯特和拜尔公司 的产品源源不断流向世晃各国。在这一时期，很多天然制品被化学制品所取代，人类进入 了“化学合成时代”。从德国工业发展史中我们可以看出，科研已走在生产前面并迅速地 推动生产向前发展这一客观规律。1 8 3 0 年，德国出现了科学革命高潮，涵现出一批世界著 名的科学家。1 8 7 5 年，世界科技中心由英国转到德国。1 8 8 0 年，德国工业发展速度超过 英国，1 8 9 5 年，德国各行业产品产量均压倒了英国，世界经济中心也由英国转移到德国， 使德国成为世界科技与经济的中心。 世界第四次生产力发展高潮发生在1 9 世纪7 0 年代到2 0 世纪3 0 年代，起源于美国的 电力技术革命。1 8 6 6 年，维西门子发明了电机，1 8 7 6 年，贝尔发明了电话，1 8 7 5 年， 爱迪生发明了电灯，这三大发明照亮了人类实现电气化的道路。 世界第五次生产力发展高潮起源于日本，人类开始进入技术综合创新的时代。现代科 学技术的综合化趋势，使人们意识到“综合”旧有技术创造新产品是一条发展工业的捷径。 日本看准这一点，提出“综合就是创造”这个指导技术开发的思想。在近3 0 年中，开发 出许多新产品，在技术上取得了优势，创造出经济繁荣的“奇迹”。例如，日本著名企业 本田公司，靠生产摩托车起家，它的发展正是综合各家技术之长，为我所用。1 9 5 2 年，本 田公司组织了一个考察小组，走遍各个工业发达国家，花了几百万美元，搞到几十种最新 发动机样机回国后进行研究，博采各家优势，经过上百次试验，成功设计出本田发动机， 成为当时世晃上最好的发动机，用它装配出的摩托车，只花了3 年时间就占领了国际市场。 本田宗一郎从创业到发家，前后只用了6 年时间就成为世界著名的大企业家、管理大师。 从人类历史上五次生产力发展的高潮可以看出：科学技术的发明及其应用使生产力获 得了质的飞跃。从1 9 0 0 年到1 9 8 0 年，整个世界石油产量增加了1 4 8 倍，汽车的产量翻了 4 2 4 0 倍，合成橡胶在4 3 年中增长了7 倍，核发电在2 5 年中增长了1 3 0 0 0 多倍，电子计算 机和光纤通讯等一大批新型科技的发展则更快，光纤生产每5 年增长2 0 - 2 5 倍，电子计算 机和配套的材料的发展速度在2 0 年中增加了6 0 多倍。 人类社会科技进步和经济发展的历史证明，科学技术的每一次重大突破，都对生产力 发展和社会进步产生深刻的影响。当代科学技术的突飞猛进，使各国经济和社会发展对科 技进步的依赖程度越来越高。一些经济发达国家国民生产总值的增长，科技进步因素所占 的比重在2 0 世纪初仅为5 0 o - 2 0 0 , 0 ，2 0 世纪五六十年代，上升到5 0 0 , 左右，到8 0 年代，已 高达6 0 8 0 0 , 4 ，科技成果的创新和发展成为经济发展的重要基础。 2 、科技成果转化是使潜在生产力转化为现实生产力的必然选择。 虽然科技成果是经济发展的基础，但有了先进的科技成果，有了新的发明创造，不等 第2 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 于就能自然地推动经济和社会的发展，科技成果作为知识形态的产品，不是以独立的物质 形态参与构成生产力的。科技成果在没有转化前，它只是潜在的生产力，知识形态的生产 力，如果不与其他生产要素结合，就不能形成现实生产力，也不能自然地向生产力转化。 只有当它与生产力其他构成要素结合并在生产中转化应用，才能形成新产品、新材料、新 设备或者新产业，才能刨造出更商的劳动生产率，才能实现它作为生产力构成要素的社会 经济价值，才能成为物质的直接的生产力。从这个意义上讲，科技成果转化的质量、数量 和速度对经济的发展起着决定的作用。而且随着科学技术的飞速发展，这种作用将愈来愈 突出。2 0 世纪初，一些经济发达国家生产率的提高约2 0 0 是依靠采用新的科技成果来实现 的，二战以后提高到5 0 0 0 以上，而现在世界劳动生产率的提高，8 0 0 0 左右是靠科技成果的 应用，某些新的产业甚至达到1 0 0 。因此，科技成果能否迅速转化为现实生产力，直接 关系到国家的经济素质和综合国力的提高，关系到我国在国际竞争中的地位和2 l 世纪中 华民族的振兴。如果不依靠科学技术，轻视或忽视转化工作，尽管投人再多，也不可能在 短期内有很大的起色。举一个例子：从1 9 5 0 年至1 9 9 2 年，日本投人1 6 亿美元，搞出1 2 亿吨钢和生产全部现代化；同期我国投人9 0 亿美元，只搞出0 8 9 亿吨钢和2 0 - 2 5 的现代 化。造成这种巨大差距的症结在于引进策略不同，日本的策略是引进技术，进行消化吸收 和推广；而我们却着重引进生产线，囫囵吞枣，治标不治本。宋健同志讲，成果转化是科 技工作的重中之重。我们认为这是抓住了科技工作的根本，明确了转化工作的地位。 3 、科技成果知识产权的多寡和转化率高低是本世纪经济发达与否的重要标志。 当今世界经济发展的一个明显趋势，就是科学技术发展日新月异，科技进步在经济发 展中的作用越来越大。这一趋势的主要特点，一是以信息技术为主要标志的高新技术革命 来势迅猛，高科技向现实生产力的转化越来越快。据有关专家统计，科技成果转化为商品、 转化为经济效益的周期，在1 8 世纪为1 0 0 年，1 9 世纪为5 0 年，第一次世界大战前为3 0 年，二、三十年代为1 6 年，第二次世界大战后为7 年，而目前在一些发达国家，更新产 品一般只需3 5 年，某些先进产品只需1 2 年。二是经济与科技的结合日益紧密，国际间 科技、经济的交流合作不断扩大，产业技术升级加快，国际经济结构加速重组，科技、经 济越来越趋于全球化；三是科技革命创造了新的技术经济体系，产生了新的生产管理和组 织形式，推动了世界经济的增长；四是各国更加重视科技人才，教育的基础作用日益突出。 面对这个趋势，科技成果知识产权的多寡和转化率高低已成为本世纪经济发达与否的重要 标志，也是一个国家国际竞争力的核心。从1 9 9 7 年东南亚金融危机中我们就可以看出这 一点，这次金融危机实质是对东南亚各国科技实力的考验。一个国家的科学技术和创新能 力不可能事事依靠从国外输入的方式来实现，发达国家为了保持他的竞争优势，也不可能 输出他的关键技术，相反会进行多方面的限制。 4 、湖南省是中国的中部省份，郴州处于湖南的最南部，属于不发达地区。毗邻的广 东省，在经济、社会、科技等方面都领先于湖南。而郴州在湖南仅处于中等水平，与其地 理位置极不相称。郴州的科技水平不高，在科技成果方面，郴州市每年都有一批科技成果 第3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 通过鉴定和验收，但只有部分科技成果能够进行转化，转化效益好的科技成果不多，还有 耜当部分科技成果只是“养在深闺人未识”，更有甚者是“终老”于书柜之中。由于科技 成果转化水平方面远远落后于周边省市，科技成果不能成为郴州经济的助推器。这是我们 必须努力解决的问题。郴州物产丰富，是全省乃至全国著名的“有色金属之乡”，冶炼、 采掘及有色金属制品加工逐渐成为郴州的经济增长点。省内外高校及科研院所与郴州市许 多企业建立了合作关系，每年都有一定数量的科技成果产生。如何把高校的科研成果与企 业的现实生产结合，如何使科技成果快速、有效地转化为现实生产力，实现吸收、转化、 再刨新，达到“双赢”目的，一直是广大科研工作者、企业以及政府部门所关注的焦点。 郴州市科学技术局作为科技行政管理部门。一直在努力研究这个问题。它是榔卅市科技成 果管理工作的最终目标。 1 2 国内外研究现状及发展趋势 科技成果转化研究是国内外许多国家都十分重视的问题。科技成果的数量和成果转化 水平是个国家和地区综合生产力的重要体现。因此国内外对之研究较多，尤其是在科技 成果转化机制模式的构建上进行研究，如构建科技创新的政府机制，包括强化和完善科技 产业扶持政策，建立评审管理机构等。 国内对科技成果转化的理论研究主要有科技成果转化机制、高校科技成果转移机制、 科技成果产业化合作机制等。如合肥工业大学的张先锋从科技成果转化的三个方面进行了 分析 3 1 ；( 1 ) 我国科技成果转化模式的新制度经济学分析。根据新制度经济学观点，只有 达到制度均衡时，科技成果转化过程中的各个环节才有良好的制度保障，所需的资本、劳 动力、信息等资源以及成果本身才能得到较好配置，科技成果才能实现顺利转化。制度均 衡是指制度供给满足制度需求的状态，制度供给不足或过剩会诱发制度不均衡。科技成果 在其转化过程中的外溢效应使其在从研发到中试再到商品化、产业化的一系列过程中，无 法避免收益的外部性。我国科技成果转化模式中制度供给不足与制度供给过剩同时并存。 对制度供给不足部分，需要通过制度创新以弥补之，对供给过剩部分则需要取消一些制度。 为适应市场经济发展，我国科技成果转化模式需要实现以供给模式为主向以需求模式为主 转变。( 2 ) 科技成果转化金融支持机剑的新银i 度经济学分析。由于科技成果转化的高投入、 高风险性，风险投资者是否对科技成果转化进行投资，取决于投资者对风险投资的预期收 益和投资风险的权衡。只有当预期收益大于预期风险损失时，风险投资才会投资。根据新 制度经济学观点，科技成果转化的顺利实旌，既需要法律，政策等正式制度安排的支持， 也需要相关非正式制度以及相应制度实施机制的支持。鉴于正式制度和非正式制度各自的 特点，须发挥二者各自的优势，相互弥补各自的不足，以满足科技成果转化对制度安排的 需求。而政府在这其中的作用无可替代。( 3 ) 科技成果转化辅助支撑系统的新制度经济学 分析。根据新制度经济学观点，科技成果转化辅助支撑体系的主要功能是降低交易成本， 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 沟通企业和科研机构，使科技成果的研发、中试、商品化、产业化等各个环节紧密相连， 实现技术源头与市场需求终端的对接，避免用信息不对称造成的资源配置扭曲。科技成果 转化辅助支撑系统主要包括中介服务体系、科技企业孵化器和人力资源系统等。山西科技 报社的聂濮阳认为嘲，目前科技成果转化机制的建设，应从五个方面来加以完善：( 1 ) 构 建科技创新的政府机制。要强化和完善科技产业扶持政策。政府应加强宏观调控与引导， 制定各种激励政策，如资金流入、税收、信贷、风险补偿政策等。加强对科技成果转化宣 传，提高全社会对技术创新认识，加强对技术创新理论的研究以及实践经验的总结推广， 认真吸取国外的先进经验。要建立评审管理机构。政府牵头，建立一个既有很高科技水平 又很重视科技成果推广应用的科学家、技术专家、工程专家、软科学专家、管理专家和经 济专家组成的科技创新和成果转化评审及管理机构。对各种科技成果进行系统整合，提高 科研成果的配套化、集成化、工业化和产业化程度，提高科技成果竞争力和科技成果转化 的成功率。( 2 ) 构建科技企业运行机制。要建立政府扶持的企业技术开发机构，通过在大 企业和重点行业协会组织建立工程技术中心来推动行业技术进步，增加企业的创新能力。 要多种形式结成利益共同体。采取专业研究机构内化于企业组织体制，实现科技经济一体 化。要加快中试基地建设。由政府部门牵头，鼓励企业、科研单位积极参加，形成产学研 一体化技术中心，为成果转化提供技术保证。( 3 ) 构建产学研动态联盟运行机制。通过优 化组合和分流，让具备条件的科研单位直接并入企业，或由企业购买，成为企业开发机构。 积极探索产学研一体化的形式与途径。组织虚拟公司。围绕某一产品的开发，企业与高校 科研单位组成一个虚拟组织，企业提供经费，科研单位开展研究，任务完成后就解散。( 4 ) 构建风险投资的市场经营机制。完善投资回报政策。风险投资从银行信贷做起，建立科技 信贷收入与风险挂钩的信贷体制。拓宽投资渠道。按照国家有关政策法规，让有条件的科 技企业向国内外发行股票债券，直接向社会筹资，积极争取外资，吸引、引导外商将资金 投向科技产业。建立风险投资机构。以政府投入为引导，实行政府担保，吸引企业与社会 资金，按市场运作方式建立风险投资公司，用于科技企业和投资新项目融资担保以及股权 投资。( 5 ) 构建科技服务市场机制。要建立中介技术服务组织，通过这些组织为企业提供 技术转让、咨询诊断、市场信息、技术信息，对企业进行综合性的全方位服务。要提高中 介人员素质，建立高素质的成果推广队伍。要加强法制建设，规范技术交易活动，促进其 健康、快速发展。福建省科技厅王洲提出，由于科学技术作为社会大系统的一个子系统， 与外部及它的内部各组成之间都有着密切联系。科技的发展在于与经济、社会相互作用的 加大，科技的竞争归根结底是成果转化数量、质量、速度及其市场的占有率的竞争，因此 必须走“大推广”之路。具体的可从四个方面入手：( 1 ) 弱化微观操作，加强政府宏观管 理。即政府承担的义务性规范要多，而对企业和科技人员要多采用授权性规范( 2 ) 加大 资金投入力度，为成果转化提供有力保障。政府从国家安捧的基建投资，技改经费及农业 发展专项经费中，安排一定比例用于成果转化。从而增加科技成果转化的投入。( 3 ) 注重 市场导向，促进企业成为转化创新的主体。要鼓励有条件的企业建立技术开发机构，鼓励 企业参与平等竞争，对政府资助的重大项目，实行招投标来确定承担单位。( 4 ) 激励科研 第5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 人员，积极实施成果转化。利用政策规定，采取一定的激励措施，如规定高校、科研院所 的科技人员可以实施成果转化，对于非专利成果，可以协议转化。要加强对在实施成果转 化中作出重要贡献的科技人员给予重奖的制度。武汉理工大学的涂晶讨论了科技成果的有 效供给不足与高校科研成果虚假过剩并存的现象，造成高校科研的浪费和科技成果转化率 低下的内外原因嗍：( 1 ) 内因有四个方面：高校长期以来形成重视基础理论研究，项目选 题与生产实际脱节；高校考核政策导向的影响；中试环节的资金缺乏成为高校科技成果转 化的重要制约条件；高校科技成果转化的中介服务体系不健全等。( 2 ) 外因有三个方面： 企业对高校科技成果的有效需求不足：高校与企业信息流通渠道不畅；技术市场还未充分 发挥其应有的职能等。( 3 ) 提出了八项对策：科研选题要面向市场；完善成果转化激励机 制；采取多种渠道解决中试资金短缺问题；实行人才的管理创新；加大科研成果推广宣传 力度；建立稳定的中试基地；依靠科技中介建立科技经纪人制度；加强对知识产权的管理 和保护。 国外关于科技成果转化机制的研究，主要集中在合作机制方面的研究。这是由于将科 技成果转化合作限制在产品和技术的原型开发阶段，以避免企业在生产、销售阶段的勾结 行为和最终产品市场上的垄断；另一方面，西方发达国家产业发展水平较高，产品技术含 量较高，科技成果转化合作倾向于创新前期阶段，即研究开发阶段而在创新后期即工程化、 商业化阶段进行竞争，以实现产品的差异化。因此，国外学术界关于科技成果转化机制的 研究也主要集中在合作研发机制方面。如，英国学者费里曼等人将科技成果转化机制归结 为一种国家行为机制，即由公共和私有机构组成的网络系统，并强调系统中各行为主体的 制度安排及相互作用。该网络中各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地创造、引入、 改进和扩散知识和技术，使一国的科技成果转化取得更好绩效。它是政府、企业、大学、 研究院所、中介机构等之问为寻求一系列共同的社会经济目标而建设性地相互作用，并将 创新作为变革和发展的关键动力系统。m a n s f i e l d ，r a p o p o r t ，w a g n e r 和b e a r d s l e y ( 1 9 7 7 年) 在研究了美国的1 7 项科技创新成果转化的基础上发现，美国科技成果转化的社会回报率远 远超过创新企业自身的回报率，因此，企业在研究开发上的投资通常要少于社会最优投资。 由于这个原因，社会应提供税收刺激、补贴以及专利制度以引导企业进行更多的科技成果 转化合作。但是这样在一定程度上会干预市场机制的作用；专利制度有时又不十分可行， 它限制了知识的分配，从社会角度来看成本过高。而科技成果转化的合作研发机制在激励 企业创新动力方面显示出许多优势。这种科技成果转化通过合作研发机制，由于规模经济、 消除了重复研究和重复投资、知识的分配和共享。科技成果转化通过与企业合作的协同作 用，显示出更高的成果转化效率，通过与企业共同投资，科技成果转化经过与企业合作， 可以承担企业单独无法承担的大规模研究项目，且科技成果转化通过合作研发机制可以克 服专利制度不完善时，研究开发中常常遇到的“搭便车”现象。这种科技成果转化机制， 提高了企业科技创新的积极性。r o b e r t s o n 和g a t i g n o n ( 1 9 9 8 ) 从交易成本的角度对科技成 果转化的合作创新机制进行了讨论。他们认为，企业通过科技成果转化进行技术创新可分 为三种模式：内部开发、市场交易和合作开发。从本质上说，科技成果是一种特殊商品， 第6 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 科技成果转化合作是一种以契约为基础的技术交易，科技成果商品与其它一般商品相比有 以下差异：( 1 ) 科技成果是一种无形产品，购买者由于有限理性存在，很难对它的质量作出 准确评价；( 2 ) 科技成果转化所带来的绩效存在着高度的不确定性；( 3 ) 科技成果交易是一 种专用知识的交易，参加交易的人数有限；( 4 ) 在科技成果交易的过程中存在着很强的机 会主义倾向。按照威廉姆森( d e w i l i a m s o n ) 的观点，科技成果商品的上述特殊性决定了 它是那种存在高额交易费用的商品，因此市场交易方式并不是技术创新的最佳途径。另一 方面，由于在快变的技术与市场环境中，科技成果转化的成本急剧上升，同时技术更新周 期加快，自主创新面i 临着较快的成本上升压力和创新失败风险，也并非一种最优的技术创 新途径。科技成果的特殊属性决定了科技成果转化建立在信任基础上的，相互沟通、彼此 信任、共担风险的合作，其机制是一种交易成本较低的科技成果转化机制。 s a k a k i b a r a ( 1 9 9 7 ) 等，综合众多国内外学者的研究，指出，科技成果转化合作机制的主要 动机可归纳为：节省交易成本、独占知识技术和能力“异质性”三个方面；( 1 ) 科技成果转 化合作机制能够节省技术转移和技术交换的成本；( 2 ) 科技成果转化会在产业内及产业间 溢出，有的产业技术的溢出效应很高，此时，企业为了使研究开发的“外部性”内部化， 便组建合作研究开发联盟；( 3 ) 当前的科技成果转化常常依赖于多个科学技术领域的合作 才能完成，然而很少有企业具有足够广阔的知识，因此参与合作企业之间核心能力的广度 和多样性，在各企业核心能力基础上合作产生新的核心能力是企业参与科技成果转化合作 机制的个主要动机。企业科技成果转化合作机制的优势主要体现在以下几个方面：( 1 ) 分 担研究开发成本、分散风险：( 2 ) 获得科技成果转化合作的规模优势；( 3 ) 通过科技成果转 化合作促进企业间知识的流动，获得企业范围以外的技术专长；( 4 ) 科技成果转化合作企 业合作伙伴问的优势互补；( 5 ) 快速获得新技术或市场。c y e r t 和g o o d m a n ( 1 9 9 7 ) 从大学一 企业联盟面临的“进退两难的局面”对科技成果转化合作机制进行了分析。合作创新过 程中的冲突主要表现在以下几个方面：( 1 ) 由于合作中各方投入的资产主要是知识资产，且 各方在合作中的贡献难以计量，从而产生了对各主体投入的知识产权的保护及合作过程中 形成的知识资产的产权归属问题：( 2 ) 合作过程涉及技术秘密及个人经验等不可言传的知 识技能，因此存在安全保密的问题，为防止在合作中丧失竞争优势，合作企业存在明显的 机会主义倾向，会隐瞒一些重要的技术信息，影响合作预期目标的达成：( 3 ) 由合作关系 形成的组织内部存在管理协调的成本，由于各方利益冲突及在企业文化、管理方式上的差 异，如何在合作组织中激励有关专业人才，协调各方行动，如何提高管理效率是合作创新 面临的一大问题。c y e r t 和g o o d m a n 针对以上冲突提出了提高科技成果转化合作效率机制， 促进技术学习的途径，包括；( 1 ) 选择具有普遍性、易于推广、互利性的课题进行合作； ( 2 ) 建立基于团队合作的工作小组；( 3 ) 建立过程监测和应变机制；( 4 ) 建立工作成员问的 密切联系；( 5 ) 建立有效的知识传播、扩散模式；( 6 ) 建立新的组织安排；( 7 ) 充分利用信 息技术进行知识传播和储存。b o u r o c h e ( 1 9 9 9 ) 指出科技成果转化要在产学研合作机制中实 现“双赢”的结果需要在以下方面作出努力：( 1 ) 克服文化交流障碍最有效的战略是在产业 与科技人员之间建立直接的接触和网络连接，相互间的现场走访和共同参加研究会议能够 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 促进相互技术交流；( 2 ) 合作谈判、签署协议期间，技术管理人员与工作人员建立早期的 团队很有必要；( 3 ) 为科技成果转化合作协议的准备工作、协商谈判工作和执行过程制订 合理的工作计划；( 4 ) 为合作成员企业相互之间的技术转移提供有效激励；( 5 ) 整个科技成 果转化合作过程要有集中强有力的领导等等。 但是，国外很少直接使用“科技成果转化”这一概念，多以。技术创新及生产力的实 现”代替。创新概念最早是由奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u 衄p e t e r ) 提出来的。1 9 1 2 年 他在经济发展理论一书中认为现代经济发展根源于创新。从内涵看，所谓创新就是“建 立一种新的生产函数”，也就是实现生产要素的一种从未有过的“新组合”。把有创意的 科技成果转化为可获利的商品及其产业。在熊比特看来，“创新”是个经济范畴而非技术 范畴，他不仅是指科学技术上的发明创造，而更是指把已发明的科学技术引入企业之中， 形成一种新的生产能力，即科技成果转化为现实生产力。科技成果转化最大的动力就在于 它对经济增长效应的重大作用。以索洛为代表的新古典增长理论注意到。在现实的经济增 长中，人均收入的增长率快于劳动和资本这些要素投入的增长率，这中间有一个“残差” 难以解释后来经济学家把这种“残差”看作是全要素生产率( t f p ) 或多要素生产率( 胛p ) 的提高，而它主要是科技成果转化带来的。 此外其他经济学家通过对战后经济增长的各个方面的研究指出：科技成果转化是促进 经济长期增长的最为重要的经济行为，即科技成果转化对经济增长将产生长期影响。除了 刨造崭新的市场机会，高新技术又是生产率和质量长期提高的必要成分，而这又带动了高 薪工作的增多和利润的增长。利润和高薪工作反过来又是储蓄、投资及r d 的基础，这又 带动了经济的持续增长。博斯金( b o s k i n ) 和劳( l a u ) 使用一种限制性的常规生产函数 ( m e t a - p r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 的改进形式，肯定了“战后技术进步对于经济增长最主要的 来源，占工业化国家经济增长的一半或一半以上”。科和赫尔普曼( c o e h e l p m a n ，1 9 9 5 ) 进 行的宏观经济分析表明，平均来说西方七国集团的技术资本每提高1 o ，其t f p 就会增加 o 2 3 。 科技成果转化有力地推动了经济增长已成为大家的共识，但对科技创新带来的收益递 增现象的解释目前存在着以下两种不同观点：一方面，经济学家普遍接受的“阿罗一罗迈尔” 的基于知识的“溢出效应”对收益递增现象所做的解释。根据这种理论，经由科技成果转 化后形成的资本品中所包含的新知识，由于享用这一知识的“非排他性”，最终得以帮助 每一个经济主体改善其生产效率。另一方面，企业专家们则认同“庞巴沃克一阿瑟”解释。 这一解释强调科学技术进步过程中可能发生的“锁入效应”，它无视知识的溢出效应。锁 入效应最终的论证导致将收益递增归因于特定知识传统的内在结构。“内在结构”理