（农业经济管理专业论文）内蒙古集体林权制度改革研究.pdf

摘要 2 0 0 3 年，中共中央、国务院关于加快林业发展的决定的颁布实施，国家以 福建、江西为试点省份，开始实施建立以“产权归属清晰、经营主体落实、责权划 分明确、利益保障严格、流转顺畅规范、监管服务到位”的现代林业产权制度为目 标的集体林权制度改革。内蒙古自治区从2 0 0 4 年开始在赤峰、通辽两市以及西部地 区的部分旗县开展了集体林权制度改革试点工作。到2 0 0 7 年，内蒙古试点已扩大到 3 6 个旗县区。2 0 0 8 年开始，内蒙古集体林权制度改革工作将全面推开。由于集体林 权制度改革的涉及面广，改革力度大，触及到林业的深层体制问题，它是一种全新 的制度创新和探索。 本文运用新制度经济学的理论，对我国集体林权制度改革的历史变迁进行了分 析，并简单介绍了南方集体林权制度改革的基本做法，总结出林改的经验和启示。 本文从内蒙古自治区集体林权制度改革的实际出发，分析了内蒙古集体林权制度改 革取得的初步成效，并运用相关理论方法，对集体林权制度改革中需要解决的问题 进行了分析研究，为全面推进内蒙古集体林权制度改革提出有意的借鉴。 关键词：集体林；林权：林改 s t u d yo nt h er e f o r mo fc o l l e c t i v ef o r e s t r i g h t ss y s t e mo fi n n e rm o n g o l i a a b s t r a c t i n2 0 0 3 ，t h es t a t ec o m e si n t o o p e r a t i o ni no r d e rt oe s t a b l i s ham o d e mf o r e s t r y p r o p e r t yf i g h t ss y s t e mo f ”c l e a rp r o p e r t yr i g h t ，o p e r a t i o ns u b j e c tf u l f i l l m e n t ，c l e a r d i v i s i o no fr e s p o n s i b i l i t i e sa n dp o w e r s ，s t r i c tp r o t e c t i o no fi n t e r e s t s ，s m o o t ht r a n s f e ro f n o r m s ，s u p e r v i s i o no fs e r v i c e si np l a c e ”a st h eg o a lt h er e f o r mo ft h es y s t e mo fc o l l e c t i v e f o r e s tr i g h t s a f t e rt h ed e c l a r a t i o no f ”t h ec p cc e n t r a lc o m m i t t e ea n dt h es t a t ec o u n c i l o na c c e l e r a t i n gt h ed e v e l o p m e n to ff o r e s t r yd e c i s i o n ，i n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u s r e g i o nb e g a nt oc a r r yo u tc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h ts y s t e mr e f o r mi nc h i f e n g ，t o n g l i a o ，a s w e l la ss o m eb a n n e r sa n dc o u n t i e so ft h ew e s t e r nr e g i o nf r o m2 0 0 4 b y2 0 0 7 ，t h ep i l o t a r e ah a sb e e ne x p a n d e dt o3 6b a n n e r sa n dc o u n t i e s a tp r e s e n t ，t h eo t h e rl e a g u e sa n d c i t i e sa r ea c t i v e l yp r e p a r i n gt oc a r r yo u tt h ec o m p r e h e n s i v er e f o r m s i n c et h ec o l l e c t i v e f o r e s tr i g h ts y s t e mr e f o r mi n v o l v e saw i d er a n g eo fr e f o r me f f o r t s ，a n dr e a c h e sd e e p l y i n t ot h ef o r e s ts y s t e m ，w h i c hi san e w e x p l o r a t i o no f t h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n t h i st h e s i sa n a l y s e st h eh i s t o r i c a lc h a n g e so fc h i n a sc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t sr e f o r m u s i n gt h et h e o r yo fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，a n dt h eg e n e r a lr e s u l t so fi n n e r m o n g o l i ac o l l e c t i v ef o r e s tf i g h t sr e f o r mo nt h eb a s i so fc o n c l u d i n gt h es u c c e s s f u lc a s e s o fs o u t hc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t sr e f o r m ，a n dt h e ns t a t e st h ei s s u et h a tn e e d st os o l v ei nt h e c o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t sr e f o r mu s i n gt h et h e o r ya n dm e t h o do fe c o n o m i c s ，i no r d e rt o s u p p l yar e f e r e n c e f o rd e e p e n i n gr e f o r mo fi n n e rm o n g o l i ac o l l e c t i v ef o r e s t r i g h t s r e f o r m k e yw o r d s ：c o l l e c t i v e f o r e s t ：f o r e s t ，。i g h t s ：f o r e s tr e f o r m d ir e c t e db y ：p r o f b a o0 i n g f e n g a p p i ic a n tf o rm a s t e rd e g r e e ：s h a nd a n ( a g r i c u t u r a r le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) ( c o l l e g eo f e c o n o m i e sa n dm a n a g e m e n t i n n e rm o n g o l i aa g r i c u l t u r a lu n i v e r s i t y , h o h h o t0 1 0 0 1 9 ，c h i n a ) 内蒙古农业大学研究生学位论文独创声明 本人申明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 括为获得我校或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 进兰避二 日 期： 垒竺2 ：笸 导师指导研究生学位论文的承诺 对 本人承诺：我的研究生当盐：所呈交的学位论文是在 我指导下独立开展研究工作及取得的研究结果，属于我现任岗位职务 工作的结果，并严格按照国家及学校有关学术道德规范的规定要求而 获得的研究结果。如果违反，我必须接受按国家及学校有关规定的处 罚处理并承担相应导师连带责任。 指导教师签名：丝笔爱 日 期： 兰1 2 ：堑：么 内蒙古农业大学研究生学位论文版权使用授权书 本人完全了解内蒙古农业大学有关保护知识产权的规定i d 印：，研 究生在攻读学位期间论文工作的知识产权单位属内蒙古农业大学。本 人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位为内蒙 古农业大学，且导师为通讯作者，通讯作者单位亦署名为内蒙古农业 大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子文档，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布学位论文的全部或部 分内容( 保密内容除外) ，采用影印、缩印或其他手段保存论文。 论文作者签名：k 竺扯 指导教师签名： 日 期：尘! ：2 ：亟：笸 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 引言 1 1 研究背景 环境与发展是当今国际社会普遍关注的重大问题。保护生态环境和实现可持续 发展，直接关系到人类的前途和命运，在日趋恶化的环境对人类社会发展构成严重 威胁的时候，人们首先把希望的目光移向林业，移向陆地生态系统的主体森林。 1 9 9 2 年世界环境与发展大会通过了关于森林问题的原则声明、( 2 1 世纪议程、 单约环境与发展宣言，并签署了联合国生物多样性公约和气候变化框架公 约。环发大会秘书长斯特朗指出：“在世界最高级会议要解决的问题中，没有任何 问题比林业更重要了。 鉴于林业的这种重要性和特殊性，鉴于在社会经济发展中， 始终处于“优化环境与促进发展”的基础和主体地位，发挥着无可替代的支撑和保 障作用。发达的林业是社会文明、民族繁荣、国家富足的重要标志。随着现代化建 设与人类文明的进步，我国面对人口、粮食、环境、资源、能源等诸多问题，越来 越强烈地依赖于林业的可持续发展。林业的重要性已经不能用经济来衡量，未来国 家的富强和建设，林业将占有决定性的作用。 我国政府高度重视林业的可持续发展，近些年，党中央、国务院颁布了一系列 林业政策和规定，初步形成了以林业产权制度为核心，以规范森林资源经营管理活 动为对象，并不断发展和完善的林业管理体制；为加快林业发展采取了一系列重大 举措，相继启动并实施了天然林资源保护工程、退耕还林工程、三北及长江流域等 重点防护林体系建设工程、京津风沙源治理工程、野生动植物保护及自然保护区建 设工程和重点地区速生丰产用材林基地建设工程，使得林业得到了较快的发展。 2 0 0 3 年，党中央、国务院颁发的关于加快林业发展的决定，对集体林权制度 改革作出了总体部署。此次集体林权制度改革我国以福建、江西等为试点省份，在 保持集体林地所有权不变的前提下，将林地经营权交给农民，使农民不仅具有经营 林地的主体地位，而且享有对林木的所有权、收益权和处置权。集体林权制度改革 旨在建立一个适应社会主义市场经济要求，既能够兴林又能够富民的林业经营体制， 形成林业发展的自组织机制，从而带动林业的更大发展和农民收入的大幅度提高。 2 0 0 6 年、2 0 0 7 年的中央l 号文件和全国人大通过的中华人民共和国国民经济 和社会发展第十一个五年规划纲要，都将集体林权制度改革确定为深化农村改革的 重要内容和重大举措。胡锦涛总书记、温家宝总理、回良玉副总理对集体林权制度 改革高度重视，并多次深入实际考察，作出了一系列重要指示。截止到2 0 0 7 年6 月 底，福建、江西和辽宁等省已基本完成了以确权发证为核心的林业主体改革任务。 其中最先改革的福建省，明晰产权林地面积7 5 4 7 5 万亩，占应改面积的9 7 。2 。江 西省林改3 年，颇有力度，分山到户率己达8 2 7 。全国共完成承包到户的林地约 5 亿多亩，占集体林业用地的2 0 以上。从我国集体林权制度改革的试点发现，改 革所到之处，资本流入量增加，产业结构链延伸，农民收入显著增加。 2 内蒙古集体林权制度改革研究 2 0 0 8 年6 月8 日，中共中央国务院关于全面推进集体林权制度改革的意见 标志着集体林权制度改革在全国的全面推广实施，开始直接涉及到我国农村的千家 万户。按照中共中央国务院关于全面推进集体林权制度改革的意见的部署，我 国将用5 年左右时间，基本完成明晰产权、承包到户的集体林权制度改革任务。 为全面贯彻落实中共中央国务院关于全面推进集体林权制度改革的意见精 神，完善林业经营机制，增强林业发展动力，发展现代林业，落实兴林富民政策， 推动生态文明建设，2 0 0 8 年9 月2 6 日，内蒙古党委、政府出台了关于深化集体 林权制度改革的意见和集体林权制度改革工作方案。内蒙古自治区出台的关 于深化集体林权制度改革的意见的指导思想为，实施以生态建设为主的林业发展 战略，依法明晰产权、放活经营权、落实处置权、保障收益权，完善政策，创新机 制，进一步解放和发展林业生产力。改革用5 年时间，基本完成明晰集体林产权和 承包到户的改革任务。在此基础上，逐步建立起产权归属清晰、经营主体到位、责 权划分明确、利益保障严格、流转顺畅规范、监管服务有效的集体林业管理体制和 经营机制，实现资源增长、生态改善、产业壮大、农牧民增收、生态与经济社会和 谐发展的目标。 对于这次集体林权制度改革，舆论给予很高的评价，认为“具有像当年的农村 联产承包责任制的重大历史意义，是继土地联产承包责任制后农村的第二次革 命。本文从内蒙古集体林权制度改革的实际出发，对林权制度改革中存在的问题 进行分析研究并提出完善对策，为内蒙古集体林权制度改革全面推进提供有益的借 鉴。 1 2 研究的目的和意义 我国现有林地面积4 2 亿亩，其中集体林地面积2 5 亿多亩，占全国林地面积的 6 0 。内蒙古自治区是全国森林资源大省区之一，全区林地面积6 1 亿亩，集体林地 3 2 4 亿亩，占全区林地面积的5 3 。据2 0 0 4 年分类区划界定调查，内蒙古集体公 益林占全区集体林的8 9 1 3 ，集体商品林占全区集体林的1 0 8 7 。内蒙古集体林 的发展对加强内蒙古自治区生态建设、产业建设和生态文化建设，推进现代林业发 展，促进兴林富民，为改善生态和建设和谐内蒙古具有重大的贡献。 林地是山区农村、农民最重要的生产资料。由于林业长期以来受特殊的地理环 境、特殊的政策因素等等多重制约，山区林业已成为包袱沉重、步履艰难的弱势产 业。山区集体林存在的产权不清、经营主体缺位等体制性障碍，不利于生产要素向 林业聚集，制约了林业的快速发展。集中各方面力量统筹通过推进集体林权制度改 革解决“三林 问题势在必行。如果林权得不到落实，收益权和处置权得不到体现， 森林资源所有者和经营者就不可能有保护和发展森林资源的动力。通过集体林权制 度改革，建立“产权归属清晰、经营主体落实、责权划分明确、利益保障严格、流转 内蒙古农业大学硕士学位论文 3 顺畅规范、监管服务到位”的现代林业产权制度，是促进山区的发展、农村的进步的 关键，是实现内蒙古乃至我国小康社会和现代化建设目标的难点和关键。 集体林权制度改革对促进内蒙古农村生产发展、农民增收，推进新农村建设具 有重要的现实意义。林权制度改革提出了改革政府的管理制度，改革市场要素，完 善金融支持农业的制度，培育农民的合作机制等，涉及农村的方方面面，为推动整 个农村综合改革深入起到了重要作用，促进社会和谐的建设具有现实的意义。 当前内蒙古集体林权制度改革的试点工作已经基本结束，但是关于这一闯题的 讨论远没有停止，带有普遍指导意义的制度性规定尚未出台，集体林权制度改革的 趋势虽日渐明朗，但将各地的改革经验制度化尚需时日。影响集体林权改革的诸多 矛盾还需进一步研究。 1 3 文献综述 我国已有许多专家学者对集体林权制度改革进行了相关研究。我国对于集体林 权制度改革的研究一直呈现上升趋势。 ( 一) 集体林权制度改革的历史变迁的研究 林权问题始终是我国集体林发展j j 程中的核心问题，集体林发展的历史实际上 就是林业产权制度变迁的历史。回顾和总结林权变迁的历史沿革，有利于理解和分 析集体林的现状与问题，从中汲取经验和教i ) j j ，为集体林权改革的深化提供宝贵的 借鉴。 朱冬量等( 2 0 0 7 ) 把解放后集体林区产权制度的变革分为五个阶段：一是土改 时期的分林到户；二是农业合作化时期的山林入社；三是人民公社时期的山林集体 所有，集体经营；四是上世纪8 0 年代初期开始推行的“稳定山权林权、划定自留山、 确定责任山 的所谓“林业三定改革。2 0 0 3 年，中共中央、国务院关于加快林 业发展的决定的颁布实施，标志着中国第五个阶段的集体林权改革的启动实施。 徐秀英( 2 0 0 5 ) 通过对南方集体林区林权制度历史变迁研究的基础上，提出了 三个观点：首先认为林地产权制度的改革必须确保林地权利的稳定。林地是林业生 产资料，林业具有比农业生产周期长的显著特征，林业生产更加需要一个稳定的制 度环境。其次认为有需求的制度变迁往往是成功的。需求回应性的强制性制度变迁 或者诱致性制度变迁的效果比较明显，因为两种制度变迁考虑了农户的意愿。最后 认为国家的宏观目标和意识形态的作用非常大。 ( 二) 集体林权制度改革的动因分析 任何一项改革或制度变迁，总是受一些因素的驱使和诱发，都有其相应的诱因 和推动力。 柯水发等( 2 0 0 2 ) 认为，林权制度变迁，林业利益驱动是其根本动因，林业资 源的稀缺是其原始动因，林业经济效率的激励是其重要动因，林业钋部环境变迁和 4 内蒙古集体林权制度改革研究 对林业需求的变迁是其动因之一。 张红霄( 2 0 0 7 ) 通过对我国集体林权制度变迁背景及动因进行详尽分析的基础 上，提出林业股份合作制和统管模式的失败是我国集体林初始产权由“统 向“分 制度变迁的背景条件，而在制度变迁中农民与政府间的反复博弈则推动了集体林初 始产权在集体成员间平等分配的进程。 ( 三) 集体林权制度改革的实践与成效的研究 徐秀英( 2 0 0 5 ) ，通过对南方集体林权制度改革的研究，提出了林权制度的改革 必须充分考虑南方集体林区林权制度变迁的历史、当前制约林权制度变迁的各种因 素( 制度环境) 分析制度变迁的成本。南方集体林区林权制度的改革应坚持集体林地 所有权不变，围绕森林可持续经营的目标，进行林权明晰化、林权的有效保护、林 权的市场化运作等3 个方面。 王新清( 2 0 0 6 ) 认为林改的绩效主要表现在：( 1 ) 林改促进了林业生产的可持 续发展；( 2 ) 林改促进林农收入水平的提高；( 3 ) 林改带动了林区社会风气的好转； ( 4 ) 林改促进了村容村貌整洁；( 5 ) 林改推动了农村的民主建设。 ( 四) 集体林权制度林改过程中存在的主要问题研究 刘璨等( 2 0 0 8 ) 认为现阶段集体林产权制度存在的问题主要体现在如下几个方 面：一是产权不清；二是利益分配不明确；三是政府对集体林产权制度安排与变迁 干预过多过滥并存：四是家庭经营虽然具有委托代理内置化等优势，但是由于 林地细碎化以及每个家庭林地而积小，难以实现规模效益：五是林地流转不规范且 相对滞后：六是作为集体林产权所有者的农民，在集体林产权制度安排与变迁中缺 乏主动权和能动性。 贺东航( 2 0 0 6 ) 认为我国目前集体林权制度改革中存在着以下几个问题：一是 林权流转中出现山林倒卖、炒卖问题；二是山林权属的争议；三是林权证抵押贷款 的问题：四是林业税费的问题；五是森林资源质量下降，烧柴供需矛盾凸现。 ( 五) 进一步完善林改的对策建议研究 刘璨等( 2 0 0 8 ) 认为集体林产权制度安排相匹配的外部环境急需完善，如森林 资源采伐限额制度、林业税费制度等需要进行适当调整。 ( 六) 集体林权制度改革与集体林可持续发展的研究 徐秀英( 2 0 0 5 ) 认为，影响南方集体林区森林可持续经营的林权制度的主要问 题是产权乔定不清晰、产权缺乏安全性、产权市场化运行受阻。这些产权问题的存 在不仅影响了经营者经营商品林的积极性，也影响了公益林的可持续经营。 郑小贤( 2 0 0 2 ) 教授认为，林权改革对林业生产关系与生产力具有至关重要的 影响，决定了其与可持续发展战略有密切关系。他认为：二者有共同的产生基础， 二者的产生都与资源稀缺性相联系，由于资源稀缺，才有林权制度，也才有可持续 发展战略的提出；林权制度对可持续发展战略有促进性，其促进性主要从林权功能 内蒙古农业大学硕士学位论文 5 上表现出来。它可使林权主体在实现自己利益的同时充分利用资源，优化资源配置， 从而提高资源利用率，促进可持续经营：林权是林业管理的关键，林权是森林可持 续经营的核心。当前林权制度安排与森林可持续经营差距很大，尤其是集体林。建 议要加强林权制度研究，优化林权制度设计，充分发挥林权制度对森林可持续经营 的促进作用。 ( 七) 集体林产权落实中的林农权益保护研究 何得桂等( 2 0 0 8 ) 提出由于林改过程中存在着政策排斥、资本排斥和信息排斥 等因索，大部分农民并没有获得应有的林地承包经营权，导致林权集中到某此经济 实体以及少数人手中。 ( 八) 集体林权制度改革配套改革的研究 王新清( 2 0 0 6 ) 认为，这次集体林权制度改革的成效还是初步的。为了使改革 的成效能够长期的巩固下去，配套改革必须进行，他从集体林森林保险问题，采伐 指标公平合理确定的问题，生态公益林保护和补偿的问题，关于村级财政使用监管 的问题四个方面来分析改革的配套措施，认为上述四个问题如不很好地解决，那么 改革很有可能走回头路。 ( 九) 集体林权制度改革中林权漉转方式的研究 杨萍( 2 0 0 8 ) 提出在产权明晰的前提下，林权流转是实现森林资源资产与市场 要素有机结合，促进林业规模经营的重要手段。并在分析福建省集体林林权流转方 式的基础上，提出在入股方式中应当坚持入股自愿、明确林业股份合作组织性质， 在转让方式中应当明确转让方和受让方资格及确定发包方同意权的性质等问题。 喻胜云( 2 0 0 8 ) 根据浙江、福建两省调研的实际情况，针对林改中的一些政策 观点和实际做法，分析林权流转的前提条件：一是林业产权清晰；二是具备林权流 转的市场。并分析林权流转市场存在的问题：一是国家允不允许林权流转：二是林 权流转是否需要国家政策规范；三是林权流转市场平台的建立是否需要政府促建。 对于国家是否允许林权流转，主要分析林权流转中存在的可能会限制林权流转的观 点或者政策性原则。对于国家政策规范林权流转的问题，提出国家政策应该体现林 权流转中的“公私”领域。对于地方政府是否应该促建林权流转市场平台，提出是 由不同地区的市场经济发育程度所决定，地方政府应该根据自己的实情而决定是否 需要促建林权流转的市场平台 ( 十) 集体林产权落实中的林农资金投资行为的研究 对林农资金投入行为进行深入分析是必要的，但是从现有文献来看，我国对林 农资金投入行为的相关研究却较少。 肖平和张敏新( 1 9 9 8 ) 通过案例分析研究林农负担问题，研究发现：林农负担 对林农投资的积极性会产生负而影响。 黄安胜等( 2 0 0 8 ) 通过建立多元线性回归模型对林农资金投入行为进行计量实 6 内蒙古集体林权制度改革研究 证研究，他运用调查整理得出的数据，得出了林农经营用材林、经济林和竹林的资 金的投入量会受到林地面积的显著影响的结论。 1 4 研究方法、内容与技术路线 1 4 1 研究方法 ( 一) 文献分析法： 通过阅读大量的书籍及相关文献，掌握新制度经济学的相关理论，总体认识我 国集体林权制度改革现状及其他学者的研究成果。在写作过程中充分借鉴了现有研 究成果。 ( 二) 规范分析法： 本文的研究将从规范分析入手，运用经济学的相关理论，对内蒙古现行集体林 权制度改革中存在的问题寻找突破口，对那些不适应市场经济要求的制度规范提出 对策建议。 1 4 2 研究内容 研究内容共分六章： 第一章，主要介绍了集体林权制度改革的研究背景、意义和目的，我国集体林 权制度改革的研究现状，并对全文的研究方法、内容和技术路线进行了阐述； 第二章，对新制度经济学的相关理论和林权制度相关理论进行了介绍，为全文 奠定了研究的理论基础； 第三章，运用新制度经济学的理论，对建国以来我国集体林权制度的历史变迁 和动因进行分析，并对南方集体林权制度改革的做法做了简单的介绍，得出我国集 体林权制度改革的经验和启示； 第四章，主要介绍了内蒙古集体林权制度改革的进展现状、林权改革的基本做 法和取得的初步成效； 第五章，从内蒙古集体林权制度改革中存在的问题入手，分析其对集体林权制 度改革的影响，并运用运相关理论方法，对集体林权制度改革中存在的问题进行了 深入分析： 第六章，主要针对内蒙古集体林权制度改革中存在的问题提出了对策建议。 1 4 3 技术路线 论文的整体研究从文献查阅、资料研究入手，通过综合运用新制度经济学、林 业经济学的知识，从内蒙古集体林权制度改革执行的现状入手，全面分析内蒙古集 体林权制度改革的初步成效及其存在的问题，在此基础上，对现行集体林权制度改 革提出了对策建议。 内蒙古农业大学硕士学位论文 7 2 相关基础理论 2 1 新制度经济学的相关理论 2 1 1 制度 2 1 1 1 制度的含义 关于制度的定义，目前还没有一个公认的完全表述，不同的学派甚至统一学派 的不同经济学家对制度的定义都有着不同的看法和表述。 最先对制度的一般含义作出规定的，应该是旧制度经济学派的凡勃伦。早在 1 8 9 9 年，他在有闲阶级论一书中就指出：“制度，实质上就是个人或社会对有 关的某些关系或某些作用的一般思想习惯，而生活方式所构成的是在某一时期或在 社会发展的某一阶段通行的制度总和。因此在心理学方面可以把它概括地说成是一 种流行的精神状态或流行的生活理论。说到底，可以归纳为性格上的一种流行。至 于经济制度，就是在社会的生活过程中接触到它处的物质环境如何继续前进的习惯 方式。 诺思曾经多次给制度下定义。在经济史中的结构与变迁中他认为：“制度是 一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利 或效应最大化利益的个人行为。在制度、制度变迁与经济绩效一书中又指出： “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为 设定的一些制约。 诺思的定义虽然表述不同，但意思都是一致的，都是表明制度是 约束个人行为的规则，而他讲的“决定人们相互关系”也是以约束人的行为为基础 的，也是规范人的行为范畴。 康芒斯认为：“制度是集体行动控制个体行动。并指出集体行动对个人的控制， 是通过所有权关系来施行的，制度经济学分析的单位是交易。 在新制度经济学家中，舒尔茨1 9 6 8 年为制度下的定义得到了人们普遍的认可和 接受：“我将一种制度为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如， 它包括支配政治权利的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主 义或政府来分配资源与收入的规则。 舒尔茨的定义实际上与康芒斯的定义是一脉相 承的，比较简单明了的说明了制度的本质和内涵。 2 1 1 2 制度的需求、供给与均衡 ( 一) 制度的需求 制度是规范和约束个人行为的各种规则，人们只要彼此有交往，就需要对这些 交往的行为进行规范和约束，就需要制度，所以对制度的需求可以说是无处不在的。 但这种对制度的需要只是一种潜在的需求，如果要转化成现实的需求还需要一些条 件，这就是要比较这种制度给制度需求者带来的收益及效用和需要为此支付的代价 及成本之间的相互关系，只有当收益大于成本时，对制度的潜在需求才能转化为现 8内蒙古集体林权制度改革研究 实的需求。 根据戴维菲尼( d a w i df e e n y ) 的观点，当出现这样一种情况，即按照现有的 制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们 能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。 诺思也认为：“正是获利能力无法在现存的安排结构内实现，才导致了变更旧的制度 安排的形成。” ( 二) 制度的供给 制度供给就是一个社会提供制度的能力和提供制度的多少。制度的供给也需要 成本，比如设计成本、实施成本等。但制度又是公共产品，经设计出来，别人可 以免费使用，因此制度的生产往往是不合算的。只有当制度的带来的收益超过其成 本时，才能被生产出来。 制度的供给是对制度需求的一种回应，制度可能由人们有意识地设计出来，也 可能是逐渐演化自发形成的，创造出来的制度是正式制度，逐步演化的制度是非正 式制度。 ( 三) 制度的均衡与非均衡的 制度的均衡是指制度的供给和需求相互作用，从而达到了一种暂时稳定，没有 迸一步变动的趋势的相对静止的状态。之所以出现静止，是由于在制度供给跟需求 的相互作用之后，改变现有制度安排的成本后大于其收益，人们没有进一步变动的 动力了；之所以是暂时的，是因为这种均衡是现有的供给和需求状况下相互作用的 结果，一旦供给或需求发生了变化，这一均衡也就发生变化，会在新的供给跟需求 的作用下达到了一种新的均衡。 制度非均衡是指人们对现有的制度安排或制度结构不满意或不满足，意欲改变 而尚未改变的状态。之所以出现不满意或不满足，是由于现行的制度安排或制度结 构的净收益小于另一种可供选择的制度安排或制度结构，也就是出现了一个新的盈 利机会，这样就会产生潜在的制度需求和潜在的制度供给，并且会造成潜在的制度 需求大于现实的制度需求，潜在的制度供给大于现实的制度供给。从供求关系来看， 制度非均衡就是制度的供给跟需求出现了不一致。凡是影响制度需求和供给的因素 发生变化都有可能导致制度非均衡。 2 1 。2 制度变迁 2 1 2 1 制度变迁的含义 制度的供求在通常情况下是非均衡的，而这种非均衡是由于现行的制度安排或 制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排或制度结构，也就是出现了一个 新的盈利机会，这样就会产生潜在的制度需求和潜在的制度供给，即出现了制度变 迁的可能性。 内蒙古农业大学硕士学位论文 9 林毅夫认为：“制度变迁也称制度创新，通常是指某- - n 度安排的变化，而不是 指整个结构中所有制度安排的变迁。制度变迁是人们在制度不均衡时追求潜在活力 机会的自发变迁( 诱致性变迁) 与国家在追求租金最大化和产出最大化目标下，通 过政策法令实施强制性变迁的过程。 诺思与戴维斯合著的制度变迁和美国经济增长一书中指出：“制度首先是指 制度环境，即一系列用来确定生产、交换与分配基础的政治与法律规则，其次是 指制度安排，即支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排，前者相对 稳定，可作为制度创新的外生变量，制度创新则主要指制度安排的变化。 2 1 2 2 制度变迁的动因和过程 制度变迁的主体都是财富最大化或效用最大化者，他们从事制度创新与变迁都 是为了最大化自己的利益，无论政府、团体、个人，其制度变迁行为的最终目的都 是如此。也就是说，制度变迁获利能力无法在现在的安排结构内实现，才导致了新 的制度安排的形成。因而，只有当制度创新与变迁有利可图，人们才会发动制度创 新与变迁。总之，在新制度经济学家看来，“经济人”是制度变迁主体人格结构中的 基本构成要素。制度创新的终极动力在于追去个人利益最大化，即一项制度安排是 在预期的净收益超过预期成本时就会被创新。 诺思等人把制度变迁认为是一种制度均衡非均衡均衡的过程。制度的 均衡实际上是现存的制度结构处于“帕累托最优状态 之中，在这一状态中，现存 制度安排的任何改变都不能给经济中任何人或任何团体带来额外收入。但是这种制 度均衡未必是永久的，因为一些外在事件能衍生出对现存制度安排的压力。因此现 存的制度结构通过改进和创新就能够实现新的收入。这也意味着现存的制度结构处 于非均衡状态，存在向新的帕累托改进的可能性。而一旦新的制度被创新并实施了 帕累托最优，则新的制度均衡就出现了，制度变迁的过程也就完成了。 2 1 3 产权 2 1 3 1 产权的含义 经济学家阿尔钦给产权下了一个明确的定义：“产权是一种通过社会强制而实现 的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。另两位著名的产权经济学家菲吕 博腾和配杰威齐对产权经济学中关于产权的定义进行了概述，他们认为：“产权不是 指一般的物质实体，不是指人与物之间的关系，而是指由于物的存在及关于它们的 使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相应于物时的 行为规范，每个人都必须遵守与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这些关系的 成本。因此，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济 和社会关系。 费雪( l r v i n gf i s h e r ) 早在1 9 3 2 年指出：“一种产权是当它承担享用 1o 内蒙古集体林权制度改革研究 这些利益所知付费的成本时的自由权或是允许享用财产的权益产权不是物质财 产或物质活动，而是指抽象的社会关系。一种产权不是一种物品。 阿贝尔( a b e l ) 认为：“产权包括所有权，即排除他人对所有物的控制权：使用权，即区别于管理和 受益权的对所有物的享用和收益权；管理权，即决定怎样和由谁来使用所有权利； 分享剩余收益和承担负债的权利，即来自于对所有物的使用或管理所产生的收益和 成本分享和分摊的权利；对资本的权利，即对所有伍的转让、使用、改造和毁坏的 权利；安全的权利，即免于被剥夺的权利；转让权，即所有物遗赠他人或下一代的 权利；重新获得的权利，即重新获得已失去的资产的可能和既定保障；其他权利， 包括不对其他权利和义务的履行加以约束的权利、禁止有害于使用权的权利。 总结新制度经济学家关于产权的各种定义，可从以下方面来理解产权的含义( 国 彦兵，2 0 0 6 ) ：首先，产权是一种权利，并且是一种排他性的权利；其次，产权是规 定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会基础性的规则；最后，产权是一种权 利束，他可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。 2 1 3 2 产权的类型 西方学者按照产权是否“完整”，将产权分为私有、共有和国有三类( 叶祥松， 2 0 0 1 ) 。所谓完整的产权是指产权所有者必须同时具有排他的使用权、收入的独享权 和自由的转让权。如果产权所有者不同时拥有上述权利，就视为产权“残缺 。 ( 一) 私有产权。私有产权是指财产的归属主体是私人，并且对所有权利行使 的决策完全是私人作出的。私有产权是人们对体现在物品上权利的各种用途进行选 择，而且这种选择是排他性的权利。在完整的私有产权条件下，行为人利用其资源 而采取的任何行动，都不影响任何其他人的私有财产的实际归属。同时，没有经过 产权所有者的许可或没有给予其应有的补偿，任何人都不能合法地使用那些产权归 其所有者所有的物品。私有产权的有效性取决于对产权规则强制实施的可能性及为 其支付的交易费用，这种强制有赖于政府通过法规、政策以及习俗和社会的伦理道 德规范对产权的保护。需要指出的是，私有产权并非意味着所有与资源有关的权利 都掌握在某个人手里。只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人对某一资源或 资产行使的权利仍是私人产权。 ( 二) 共有产权。共有产权是指财产在法律上为公共所有，共同体内的每一个 成员都分享这些权利，它排除了共同体外部其他主体对共同体内权利的分享。但对 共同体内部来说，每个个体成员都拥有对财产的所有权，共有产权具有不可转让性， 即共同体中任何一个成员都无权转让共有产权。共有产权的这些特性，使得共同体 内部成员在分享共同权利时会最大化地追求个人价值，而其成本则由共同体其他人 员分担，而且，共同体所有成员要达成一个最优的行动方案，其谈判成本会非常之 高，以致于放弃达成一致协议的行为，因此，共有产权中“搭便车 的行为不可避 内蒙古农业大学硕士学位论文 免，也会导致很大的外部性。 ( 三) 国有产权。国有产权是指产权归国家所拥有，由国家及其代理人来行使 财产权利。 2 1 3 3 产权的特性 产权具有以下五个特性( 国彦兵，2 0 0 6 ) ： ( 一) 产权的排他性：产权的排他性是指决定谁在一个特定的方式下使用一种 稀缺资源的权利，即除了“所有者外没有其他任何人能坚持有使用资源的权利。 产权的排他性，实质上是产权主体的对外排除性或特定权力的垄断性。 ( 二) 产权的可分解性：产权的可分解性是指对特定财产的各项产权可以分属 于不同主体的性质。 ( - - ) 产权的可交易性：产权的可交易性是指产权在不同主体之间的转手和让 渡。这就意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人。 ( 四) 产权的明晰性：产权的明晰性是指相对于产权的“权利束的边界确定 而言的，它与产权排他性是等价的命题，排他性的产权通常是明晰的，而非排他性 的产权往往是模糊的。 ( 五) 产权的有限性：产权的有限性包含两方面的含义：一是指任何产权与别 的产权之间，必须有清晰的界限；二是任何产权必须有限度。 2 1 3 4 产权制度 新制度经济学认为，产权制度是经济制度中最基本的制度。所谓产权制度，是 指既定产权关系和产权规则相结合而且能对产权关系实行有效组合、调节和保护的 制度。就是对产权的各项权能，即财产的最终所有权、实际的占有权和使用权、自 由的转让权以及“剩余的索取权所进行的制度安排，其内容包括对上述产权权能 的界定、产权主体的设立、确定和保护的行为规则。 2 1 4 市场失灵 新古典经济学家认为，如果没有外力的干预，市场机制这只“看不见的手”就 可以实现资源的有效配置，但实际上市场并不是万能的，在很多情况下，单纯依靠 市场的力量是不能实现资源的有效配置的，也就是所会导致资源的配置失当，这种 情况就叫做市场失灵。导致市场失灵的原因有很多，主要包括四个方面：一是信息 不对称；二是外部性：三是公共产品：四是垄断( 国彦兵，2 0 0 6 ) 。 ( 一) 信息不对称与市场失灵 对于所买卖大的资产的认识，如果交易者的信息相等，那么市场交易能够有效， 即可以在等价交换的基础上通过市场交易实现均衡，但如果双方信息不对称，便不 12 内蒙古集体林权制度改革研究 可能实现均衡，无论是买房信息多余卖方，还是卖方了解的信息多余买方，最终都 会使供求难以均衡，导致市场失灵。 ( 二) 外在性与市场失灵 外在性是指经济当事人之间在利益关系上存在这样的情况：一方对另一方或其 他诸方的利益造成的损害或者提供的便利，不能通过市场加以确定，也难以通过市 场价格进行补偿或支付。因此，外在性的存在意味着市场在此失灵。此时，市场失 灵的原因主要在于产权制度上的界区不清，从而使权利与责任在产权制度上不对称， 导致人们具有相互发生影响的权利，但却可以不对此负责。正是由于这种产权界定 的含糊，使市场交易成为不可能。 ( 三) 公共产品与市场失灵 公共物品具有两方面的特征：一方面，公共物品必须具有使用上的非排他性， 也就是说，一个使用者在使用时并不排斥其他人进入使用的权利，尤其不能以直接 收费的形式限制人们平等地进入使用，不能以市场买卖的形式出售公共物品产权， 公共物品生产者也不能以市场出售来回收成本和利润，人们使用公共物品的权利是 平等的且并不相会排斥：另一方面，公共物品必须具有非竞争性，也就是说，人们 使用公共物品时其个别成本并不增加，人们不必为此付出任何费用，只能以零价格 获得公共物品使用权利，不具有个别成本的约束，公共物品投入使用，并不因增加 了消费或使用者而必然增大生产成本。因此，公共物品与产权界区界定不清是不统 一的，通过产权界定来实现市场交易也就成为不可能。 ( 四) 垄断与市场失灵 垄断是一种缺乏效率的市场机制，与竞争市场相比，垄断市场的均衡价格更高， 均衡数量更少，消费者的福利水平受到损害，除此之外，垄断对社会还可能有其他 方面的损害。例如，垄断缺乏降低成本和进行技术革新的动力，从而社会生产既定 的产量花费较多的成本。此外，由于垄断厂商往往会采取各种形式的维持垄断的措 施。其中包括游说政府制定更有利于自生的政策。垄断是缺乏效率的，不利于资源 的有效配置。 2 2 林权制度的相关理论 2 2 1 林权的界定 根据中华人民共和国森林法及其实施条例，林木和林地权属登记管理办法 和林木林地权属争议处理办法等林业规范法律文件的规定，林权是指森林，林 木和林地的所有权或者使用权。 根据财产权的定义，林权也是指森林、林木或林地的所有者或经营者依法对森 林、林木或者林地的占有、使用、收益和处分的权利。由于权利与义务的对等关系， 林权也指权利主体对森林、林木、林地的所有、使用、收益、处置等方面的权、责、 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 3 利关系。( 顾善松，2 0 0 4 ) 。 2 2 2 林权制度 林权制度是对林权所包含的权能的界定、主客体的设定、确立和保护的一系列 行为规范( 张春霞，1 9 9 4 ) 。 2 2 3 集体林权 按照我国现行法律的规定，集体林权是指集体组织对本单位的森林资源所享有 的占有权、使用权、收益权和处分权。 集体林权是一个集合概念，通常理解为是由森林、林木、林地所有权组合而成 的权利束，其中林地所有权归劳动群众共同享有，而林地使用权可与林地所有权相 分离，在集体林承包经营中，经营者行使的是集体林地的使用权，所有权性质不变。 这种统分结合的双层经营体制，相对于以往高度统一的集体所有、集体经营而言， 有一定的优越性，在充分保证林地使用权长期稳定的前提下，可以有效解决集体林 经营中的责权利相统一问题。 3 我国集体林权制度变迁研究及南方集体林权制度改革借鉴 3 1 集体林权制度改革变迁研究 回顾和总结我国集体林权制度改革的历史变迁，从中汲取经验和教训，有利于 理解和分析目前集体林权制度改革的现状与问题，