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农村土地承包法对土地流转影响的实证研究 摘要 土地流转是在我国农村上地产权制度框架下深化农村土地制度改革过程中 出现的一个新动向。 近年来， 随着中国农业和农村经济的发展， 特别是农业产业 化经营的兴起与农村劳动力转移的逐步推迸， 上地流转出现了 速度加快， 规模扩 大的趋势。 但是，由于缺少明 确的法律规范，无序的土地流转行为时有发生。旨 在把多年来有关农村的土地政策法制化， 从根本卜 保护农民 权利， 使土地承包经 营权物权化的 农村土地承包法正是在这种背景下 诞生，并于2 0 0 3 年3 月1 1 起正式开始实施。 在 农村土地承包法中， 第一次对土地流转做出了 法律上 的界定，以求从法律上规范土 地流转行为， 促进其健康发展。 因此， 研究 农村 _ l 地承包法对土地流转的影响就具有极其重要的现实意义。 本文首 先回 顾和总结了闺内 外关于 土地法律和土地流转的理论与 现实， 然后 对进行实证研究所需的基木理论和概念进行了详细的阐述和界定。 在规范分析了 农村 l 地承包法 对农民土地权利配置的影响后， 选取了两个具有代表性的样 本点， 在通过实地调查获取大量和关数据的基础 卜 ， 实证分析了 农厂 上地流转行 为对 农村土地承包法主要条款的反应; 并对该法颁布前后土地流转的规模变 化趋势做出对比分析。最后，根据上述研究得出的结论，对 农村长 地承包法 调整和完善的思路提出了 建议。 关键词:农 村 上 地 承 包 法 ; 土 地 流 转 ; 影 响 ; 实 证 研 究 a p o s i t i v e s t u d y o n i n fl u e n c e t o t h e l a n d c i r c u l a t i o n b y l a w o f r u r a l l a n d c o n t r a c t ” ab s t r a c t l a n d c i r c u la t i o n i s a n e w t e n d e n c y a t t h e p r o c e s s o f d e e p e n i n g t h e r u r a l la n d s y s t e m r e f o r m u n d e r o u r c o u n t r y s r u r a l l a n d p r o p e r t y s y s t e m fr a m e . i n r e c e n t y e a r s , fo ll o w i n g t h e d e v e l o p m e n t o f c h in e s e a g r i c u lt u r e a n d r u r a l e c o n o m y , e s p e c i a l l y t h e r i s e o f t h e in d u s t r i a l iz a t i o n o f a g r ic u lt u r a l m a n a g i n g a n d g r a d u a l p r o m o t io n o f t h e r u r a l l a b o r e r s h i f t i n g， t h e l a n d c i r c u l a t io n h a s b e e n a c c e l e r a t e d . b u t b e c a u s e o f l a c k i n g c l e a r l e g a l n o r m , u n o r d e r e d p h e n o m e n o n s o f l a n d c ir c u l a t io n b e h a v io r t o o k p la c e o c c a s io n a l l y . l a w o f r u r a l l a n d c o n t r a c t , w h i c h a i m s a t l e g a l i z in g t h e p o l i c y o f r u r a l la n d o f t h e s e y e a r s a n d p r o t e c t i n g f a r m e r s r i g h t f u n d a m e n t a l l y , a n d m a k i n g r u r a l l a n d c o n t r a c t u a l m a n a g e m e n t r ig h t b e c o m e a r e a l o n e ， w a s b o r n u n d e r t h is b a c k g r o u n d a n d b e g a n t o i m p le m e n t f o r m a l l y s i n c e ma r c h 1 , 2 0 0 3 . i t s t h e f ir s t t i m e t h a t l a n d c i r c u la t i n g w a s d e f n it e d i n t h e l a w i n o r d e r t o l e g a l l y s t a n d a r d iz e t h e l a n d c ir c u l a t i o n b e h a v io r a n d p r o t e c t t h e h e a lt h y d e v e l o p m e n t o f it . s o , it s v e r y i m p o r t a n t to s t u d y w h a t i n fl u e n c e w il l b e e m e r g e d t o l a n d c i r c u l a t in g b y i m p l e m e n t a t io n o f t h e l a w a t fi r s t , t h e t h e o r y a n d r e a l i t y a b o u t l a n d l a w a n d la n d c i r c u l a t i n g b o t h a t h o m e a n d a b r o a d w a s r e v i e w e d a n d s u m m a r i z e d i n t h i s t e x t . t h e n , d e t a i l e d e x p o s i t i o n a n d d e fi n i t io n a b o u t t h e b a s ic t h e o r ie s a n d c o n c e p t s t h a t f i t t o p o s i t iv e a n a l y s i s w a s c a r r i e d o n . a f t e r a n o r m a t iv e a n a l y s i s a b o u t t h e i n fl u e n c e o f t h e d i s t r i b u t i o n a b o u t f a r m e r l a n d r ig h t m a d e b y la w , o n t h e b a s i s o f o b t a in in g a l a r g e n u m b e r o f r e l e v a n t d a t a t h r o u g h i n v e s t ig a t io n fr o m t w o r e p r e s e n t a t iv e s a m p l e s , a p o s i t i v e a n a l y s is w a s m a d e t o d i s c o v e r h o w f a r m e r h o u s e h o l d s l a n d c i r c u la t i o n b e h a v io r r e s p on s e t o m a i n c l a u s e o f t h e l a w ; a l s o , t h e v a r i a t i o n o f l a n d c i r c u l a t i o n s c a l e b e f o r e a n d a f t e r t h e is s u i n g o f t h e l a w w a s c o m p a r e d a n d a n a l y s i s e d . f i n a l l y , a c o r d i n g t o t h e a b o v e - m e t i o n e d c o n s l u s io n s , s o m e s u g g e s t io n s t o t h e t h i n k i n g f o r a d j u s t i n g a n d p e r f e c t i n g t h e l a w w a s p u t fo r w a r d , wo r d :la w o f r u r a l l a n d c o n t r a c t ; la n d c ir c u l a t in g ; i fl u e n c e ; p o s it iv e r e s e a r c h 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果， 也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名: )4 时 间 : 砂 若 年.r 月 3 ? 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、 使用学位论文的规定，即:学校有权保留送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手 段保存、 汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名:时 间 :补 心年 止 月 3 匕日 导师签名: 时 间 : -v i年 生 月 介日 蓄 一 音e p o 省 奋 刁 刁不 二百 j 广浮 二 刁 1研究的目的与意义 土地流转是在建立社会主义市场经济体制， 在中国特有的土地产权制度框架下深 化农村土地制度改革过程中出现的一个新动向。 近年来， 随着中国农业和农村经济的 发展， 特别是农业产业化经营的兴起与农村劳动力转移的 逐步推进， 土地流转出现了 速度加快， 规模扩大， 形式多 样的趋势。 但是， 土地承包权的债权性质使流转的受让 方与出让方都缺乏稳定的预期，从而阻碍了土地流转向更深层次发展。更重要的是， 由于缺少明确的法律规范，土地流转行为得不到适当调整而无序发展的现象时有发 生。 在这种情况下， 一部历时三年多，旨在把多年来有关农村土地政策法制化， 从根 本上保护农民权利， 使土地承包经营权物权化的 农村土地承包法应运而生，并于 2 0 0 3 年3月1日 起正式实施。在 农村土地承包法中，第一次对土地流转做出了 法律上的界定，以求从法律上规范土地流转行为，促进其健康发展。 那么， 农村土地承包法的实施会对农户土地流转行为产生什么样的影响呢? 是因为这种行为得到了法律的界定与规范而进一步推进发展?还是由于其试图使土 地承包经营物权化长期化，从而使农户意识到物权化的土地承包经营权的经济价值 而倾向于进行长期性投资经营，致使土地使用权固化? 本课题的目的即通过对 农村土地承包法实施前后农地流转规模、特征以及 农户土地流转行为的对比与 研究，在运用西方经济学、产权经济学、契约经济学、 行为经济学、以及法经济学理论进行实证分析的基础上找到上述问题的答案。 本课题的研究具有以下三方面的意义: 第一，对农民行为与法律规则之间的互动机制做出理论上的解释，为如何从法 律上保护农民 利益， 调动农民生产积极性，引导他们向现代农业生产方式转变提供 路径参考。 第二，有助于更深入地理解土地流转这一现实问题背后的深层动力机制以及促 进机制，明确其目标，为如何从多方面促进土地流转，寻求实现我国农地适度规模 经营的突破口提供理论参考。 第三，为农村土地政策的稳定抑或是调整，以及与此相对应的立法调整，提供 理论依据。 2国内外研究动态 2 . 1 国外研究与发展动态 2 . 1 . 1 国外关于法律与法律对产权交易影响的一般理论 随着经济学对产权、法律、契约研究的进一步深入，关于法律与法律对产权交 易影响的一般理论得到了蓬勃的发展。 科斯等人倡导的产权经济学认为，现代社会 中 界定和保护产权的 最高和最完备的 社会契约形式是法律制度 ij 。 任何产权形式， 只 有获得法律的认可，才能合法地加入社会交易过程。法律可以承认某些产权形式的 存在，也可以限制甚至禁止某些产权形式的存在。所以说， 法律对经济的影响主要是 通过对产权的界定和保护进行的。而罗伯特. 考伦( r o b e r t . c o o t e r ) ，托马斯. 尤伦 ( t h o m a s . u i e n ) ( 1 9 8 8 ) ( ， 认为， 法律所创造的 规则对不同的行为产生隐含的费用。 他 们运用最大化、均衡和效率来对理性的人们对法律规则的反应行为进行了深入的分 析与研究，得出在社会契约理论中的自 然状态下，缺乏法律体系将导致私人交换的 严重障碍的结论;认为必须通过创立财产法体系来消除其中的障碍并创立、保护以 及促进资源配置交易的结构。因此，在现代化进程中，国家的经济繁荣至少需要一 个适度的法制基础架构， 其核心作用就是保护财产及合同权利 ( 理查德 a 波斯纳: r i c h a r d a . p o s n e r , 1 9 9 8 ) e 2 . 1 . 2 国外土地法律和土地流转政策概述 根据人地比例关系以及法律体系的不同， 可将市场经济发达国家的农业分为三种 类型: 一是以美国为代表属于普通法系、 以公司农场和大中型家庭农场占 优势的大型 农业为主的国家; 二是以 法、 德为代表属于大陆法系、以中小型家庭农场占优势的中 型农业为主的国家; 三是以日 本为代表的、以小型家庭农场占优势的小型农业为主的 国家。 ( 1 )以 美国 为代表的国家的土地流转政策引 。 美国法律规定，土地征用必须限于公共用途、征用的土地要适量，必须征得社 区成员的首肯，并且对所征用的土地要给予相当于市场价值的补偿。美国纯自耕农 场数量很多，但大多是中小农场，纯租佃经营农场比重较小，土地自 耕和租佃经营 相结合的农场己成为美国农业的主要形式。由于美国的家庭农场自 形成时起就具有 相当的规模，资源配置效率较佳;因此，土地资源的流动和集中，单纯的通过市场 机制就能解决，政府的行政干预较少。 ( 2 ) 以 法、 德为 代表的国 家的土地法律与土地流转政策fs l 法国政府为了改变土地占 有过于分散的状况，采取了一系列鼓励租佃的政策， 使得租佃制得到明显发展。目前，租佃经营的上地大体占全国耕地的一半。法国的 自 耕农大多属于中小农户;农场规模越大，其租地所占比 例越大，如经营 7 5 0 - 3 0 0 0 亩土地的大农户中，其自 有地比例仅为4 2 ，租地比 例则占到5 8 yo。 这点与美国相 似， 农场更多的是通过租入土地而不是购买土地来扩大规模的。为了促进土地集中， 扩大农场规模，法国政府实行了一系列鼓励 “ 土地合并”的政策:设置 “ 土地整 治与农村安置公司” ，赋予其对土地的先买权，促进土地集中:规定土地 “ 最小安 置面积” ，小于这个面积的农民不得享有任何规定的补贴; 对放弃耕作的农户给予 补助，政府先后设立 “ 调整农业结构社会行动基金” 、 “ 非退休金的补助金” ，通过提 供补助的办法，鼓励老农场主出卖或出租土地;规定农地继承权只能由1 人享有， 其他继承人只能得到金钱补偿。 通过这种种措施，大大加快了农业土地的集中速度。 在封建社会里，德国的大部分土地都被当时各公国的国王、贵族所掌握，农民 拥有的土地很少。因此，土地交易的情况不多。随着资产阶级的工业革命，德国的 土地所有制发生变化，农民成了自由的土地所有者，土地大量交易成为可能。后来， 因工业化的发展和向资本主义社会的过渡，作为重要财产的土地，逐渐成为买卖、 出租、抵押的对象，同时也出现了土地投机。为了保护产权人的利益，使土地交易 者的交易行为得到法律保护，1 9 0 0年德国制定颁布了两个重要法律文件，即 民法 手册和 土地登记条例 。二次世界大战后，由于战后经济重建，土地交易频繁， 涉及地价、地租的经济活动很多，土地市场的状况己成为影响整个经济发展好坏状 况的重要因素。为此，联邦德国进一步制定了 联邦建设法等一系列有关法律和 条例， 对土地交易的估价等环节作了相应的规定，初步形成了现行的土地交易市场 的运行机制。德国 有关土地的主要法律规定可以概括如下:联邦宪法规定德国的 土地买卖是自由的，但不能影响公共利益。如影响公共利益，地方政府有权行使优 先购买权，直至强行征购。 民法手册与 土地交易法对地产的交易，必须 办哪些手续， 在哪些部门办理等都作了明确的规定。 土地登记规则对土地交 易的登记内容、登记的方法、 登记的作用、 效力等方面做了详细的阐述。 联邦 建设法规定地产的估价由估价委员会组织开展，地产交易的标准价( 购买价) 由估 价委员会做出。以上几个联邦级的法律和一些其他法律和地方性法规，共同构成土 地交易方面的法律体系，从而保障了土地交易的正常进行。 ( 3 )日 本的土地法律及土地流转政策c7 战后日 本农地改革走了 创设自 耕农之路，昔日的地主租佃制退出了历史舞台。 日 本的自 耕农一般不愿放弃土地，却又不放弃进入工商业发展的机会，形成了日 本 农业现代化特有的景观兼业农民占 绝大多数的小而分散的农业经营格局。从 2 0 世纪5 0 年代开始， 日 本经济步入了快速发展时期。 为了使农业适应经济发展的需要， 日 本政府在 1 9 6 1 年出台了 农业基本法 ， 其目 的在于通过提高农业生产率，缩小 农业与其他产业之间的生产率差距，谋求农业的发展和农业经营者地位的提高。为 达到这一目 的，日 本提出了选择培育更多“ 自 立经营农户”的发展思路，于1 9 6 2 年 对 1 9 5 2 年的( 农地法 进行了小的修改: 放宽了 对农户拥有土地面积的最高限制; 设立农业生产法人制度;建立了 有利于土地买卖的土地信托制度。但法律上的 小修改并未带来明显的效果，并没有出现农户间土地大量转让的现象，而 “ 自 立经 营农户”的发展也没有达到目 标，兼业化现象反而更加普遍。日本政府终于认识到 农户是不会轻易出卖土地的，要提高农地经营规模，不能靠土地所有权在农户之间 的转让来实现，必须把思路转到通过土地使用权和经营权流动上来。 在这种思想的指导下，日 本政府于1 9 7 。 年对 1 9 5 2 年的 农地法进行了 根本 性的修改， 提出了 农地法改正法 。主要内容有:取消了农户购地或租地的最高 面积限制，提高了购地或租地的最低面积数量标准，但不允许农户雇工从事农业活 动:取消了对各种农业生产组织购买和租用农地面积的最高限制;在土地租用 制度方面，部分取消了农地委员会对土地出租的管制，解除了 对土地租金的最高限 制，放宽了 对出租农户的面积和资格的限定，允许其随意出租;为了方便农户之 间的土地转让和出让，专门 成立了不以赢利为目 的的农业土地管理公司。 但新的 农地法并没有达到促进土地流转的效果。全国土地出租的面积不仅 没有上升反而下降了，其中一个很重要的原因是农民对政府的政策不信任，担心出 租的土地被剥夺所有权。 为了消除农民的顾虑，1 9 7 5 年日 本政府开始实施 “ 农地利 用促进事业” ，以地域为单位， 组成农地利用改善团体，由团体成员讨论出租地的合 同条款、土地使用方式，使土地所有人不用担心失去土地所有权而土地又能得到合 理利用，以促进农地的流转。在此基础_ l 日 本政府于1 9 8 0 年提出了 农地利用增进 法 ，主要内容有:制定优惠措施，鼓励农户出租或出卖土地。具体措施有:对于 出租户，政府根据其租期的长短给予不同租金补贴;对于租金和出租对象，政府不 予限制; 对于放弃农业或者卖掉农地的农户， 一次性给予6 2 万日 元的补贴:对于卖 地的收入实行免税; 积极开展农地委托经营， 通过发展委托事业使经营规模扩大。 与 此同时， 农地法也进行了修改: 进一步放宽了租佃关系。 放宽农业生产法 人有关从业人员的条件，以 扩大经营规模。通过以 上一系列的改革，日 本农地流转 的 效率提高了， 全国农地流转面积比 例达到了1 9 8 5 年的2 0 . 5 % :大规模经营的农户 的比 例也提高了，经营面积2 公顷以 上的 农户达到了1 9 8 0 年的7 . 3 % . 2 . 2 国内研究动态 2 , 2 . 1 国内关于法律效益的一般理论 一般认为， 法的经济价值就是法律实施后所产生的社会效益和经济效益，法律 实施效果是由 法律的内在价值所决定的 ( 周显志，1 9 9 6 ) 。 从博弈论的角度看， 法 律的实施就是对公正这一社会多元利益关系多次复杂博弈的相对均衡的确认与保障 ( 高 志明， 2 0 0 2 ) 。 很显然， 大部分的 研究都承认法律的实施是对社会利益的一种 调整， 并由此而实现其经济上的意义。 在承认法律的调整就是立足于利益的调整的同 时， 法律的发展同时也是对不断变化的社会的回应， 是一个法律在调整社会的同时也 在调整其自 身的过程; 而法律调整在农村似乎比在城市有更大的困难( 颜毅艺， 2 0 0 3 ) 9 2 . 2 . 2 农村土地承包法颁布的意义和缺憾 理论界对 农村土地承包法 的意义的评价很多， 总结起来主要有以下几个方面: 首先，明确规定了农村土地集体所有权的行使方式， 强化了承包经营权的物权性质; 其次，赋予农民长期而有保障的土地使用权，体现了保护农民基本财产权利的原则; 再次，区分了家庭承包方式和其他承包方式， 并且第一次对土地流转做出了界定，这 是我国农村土地立法的一次突破;最后，明确了争议解决机制 。 但也有不少学者认为 农村土地承包法依然存在缺憾。 文贯中 ( 2 0 0 2 ) 认为 农村土地承包法从效率角度， 特别是从促进要素的 充分流动性和自由组合性的角度看，似乎缺乏前瞻性: 首先，这部法律力图体现 “ 三 公”原则，即公开、公平、公正。 但由于中国实行的是社区所有的土地集体所有制 和只限于本社区成员的土地承包制，因此， “ 三公”原则事实上是局限于社区内的 “ 公” ，对消除社区之间的不公、不平的帮助有限。其次， 承包法仍然隐含着对 农村劳 动力在社区间流转及土地向 非社区成员流转的限制，这和市场经济所要求的 要素充分流动、自由结合的原则有较大距离。再次， 承包法实际上在鼓励小城镇 的发展，这是对城市真谛的极大误解。 承包法片面引导农民进入小城镇，同样将 扭曲中国城市体系的正常发育，削弱中国在城市化过程中降低成本的能力，从而提 高现代化的成本。 兰萍 ( 2 0 0 3 ) 认为， 现行 农村土地承包法对土地承包权的转让权界定不 够完整，在转让权的规定中承包者不具有买卖承包地的权利，无法将承包权出售， 这即是说，农民离开农村就必须以丧失既得利益为代价，实际上增加了农民进城的 机会成本;不允许对家庭承包方式获得的承包经营权迸行抵押，不利于培育土地流 转的市场机制;村集体在土地流转上依然有一定的控制权，这实际上是赋予了农民 上地使用权，而限制土地承包权的自由转让，强化了人身依附土地之效。 这些评论表明了 农村土地承包法并非一部完美无缺的法律，它的开拓性有 待验证，但它对现行土地承包政策的总结是完整的。因此，它最重要的意义应该是 完成了 从政策到法律的转变。它创造 总结)出的一系列规则必然对农民的行为产 生重大的影响。 2 . 2 . 3 土地流转的现实与理论 8 0年代后期，沿海一些发达地区悄悄萌芽了 土地承包经营权的自发性流转，进 而向内地蔓延， 流转方式也逐渐演变出转包、互换、 入股、出租、拍卖、抵押等多种 模式。农业部有关部门2 0 0 1 年的统计表明:全国以各种形式流转经营权的耕地，已 占 承包耕地总面积的5 % 一6 %。 关于 土地流转的含义， 一种观点是土地流转就是指土地使用权流转，即拥有土 地承包权的农户将土地经营权让与其他农户或经济组织，也即保留承包权，转让使 用权 ( 张红宇，2 0 0 2 ) 11 21 。 持这一观点的 学者还包括钟淑宝、 汪萍 ( 2 0 0 3 ) 0 ，朱 林兴( 2 0 0 3 ) 等。另一种观点认为，农村上地承包经营权流转是指在农村土地承包 中物权性质的土地承包权有效存在的基础上，在不改变农村土地所有权权属性质和 主体种类以及土地农业用途的基础上，原承包方 ( 流出方)依法将该物权性质的土 地承包经营权，或者从该物权性质的土地承包经营权中分离出来的部分权能等具体 民 事权利转移给他人 ( 流出 方)的 行为 ( 丁关良 ，2 0 0 3 ) 。因此， 在理论上 农村 土地流转在定义上既可以指承包经营权的流转，也可以指在保持集体所有承包经营 权不变的基础上的土地使用权的流转。 关于土地流转的形式，国务院在国发 1 9 9 5 7号文件有了明确的定义:在坚持 土地集体所有和不改变土地农业用途的前提下，经发包方同意，允许承包方在承包 期内， 对承包土地依法转包、 转让、 互换、 入股， 其合法权益受法律保护。同时， 农 村土地承包法第2 2 条规定:通过家庭承包取得的土地承包经营权可以依法采取转 包，出租，互换，转让或者其他方式流转。而现实中除了上述这些经过法律与政策 确认的流转形式外，还有在民间自 发形成的一些形式，如土地的反租倒包以及在广 东沿海流行的土地使用权入股 ( 也称土地的股份制经营) 。 关于土地流转的动因和必要性，国内学者展开了深入的研究分析。修海玉 ( 1 9 9 4 ) 6 认为农地流转导致的土地适度集中、规模经营是农业内部发展生产力的要 求，也是促进农村一、二、三产业协调发展的内在要求;农户人口的变动，生产力 的涨落，经济发展不平衡，城市土地市场的形成以及城市发展，乡镇企业发展都推 动着农地流转。 姚洋 ( 1 9 9 8 ) 认为较自由的 转让权缩小农户之间在劳动力和土地 投资强度方面的差距，自由的转让权具有边际产出拉平效应，并且促进土地的流转。 而土地交易性 ( 流转)的提高增加土地投资的价值，从而提高农民投资的积极性 ( b e s l e y , 1 9 9 5 ) e 。 张 红 宇 ( 2 0 0 2 ) ， 认 为 推 动土 地使 用权 流 转的 主 要 动因 ， 来 自 于农业外部环境和农业内部的积极因素推动，同时也强调了地方政府和社区对推 动土地流转有积极性。罗必良( 2 0 0 2 ) 12 0 在分析了 广东土地流转发展的现状之后， 认为农村工业化与城镇化的 迅速迸程，使原来隐藏在以“ 均包制”为特征的土地制 度背后的一系列现实问题变得异常突出，这些现实问题推动了土地流转的产生与发 展，同时土地流转进一步扩大的趋势还得益于下列宏观大背景的推动:其一，农民 拥有长 期稳定的土地承包经营权;其二，国民经济结构的战略性调整为农地流转提 供了历史机遇:其三，坚持农产品市场化取向的改革加速了农地流转。还有学者从 市场的角度进行了研究，认为市场经济要求生产要素自由流动，实现最优组合;进 而推导出农地作为一种生产要素，也必须进入市场，通过自由流动，使农地与种田 能手达到最佳组合， 使农地由过于分散走向 相对集中， 产生规模效益( 桂泽发， 2 0 0 3 ) 2 1 1 综上 所述，土地流转的最根本动因是利益驱动。无论是因为农业结构调整，抑 或是为了实现农地适度规模经营 方都能获得比流转前更多的利益 都是流转各方理性谈判交易的结果;即流转后双 寻求帕累托改进是土地流转的出发点。当然土地 流转也是非常必要的，因为农地也是市场经济中不可或缺的资源，其优化配置的实 现必然依赖其合理流转。但是土地流转的速度似乎与实现最优配置所需的速度不太 相符，于是对现阶段制约土地流转的原因以及存在的问题的研究也就显得非常重要。 林浩滨、 何亦名 ( 2 0 0 3 ) 认为农村社会保障体系的欠缺、土地有效供给不足 和有效需求的不足、农村土地法律法规不健全，中介组织的缺失，以及土地产权的 弱化制约了土地流转。除了供给与需求的因素之外，有学者认为相关理论研究与制 度建设相对滞后也制约了 土地流转 ( 王瑞雪、陈银蓉， 2 0 0 3 ) 1z 1 o 陈锡文、 韩俊 ( 2 0 0 2 ) 研究总结了我国农地流转过程中存在如下的一些迫切 需要改变的问题和现象:不尊重农民意愿，随意改变土地承包关系，搞强制的土地 流转;把土地流转作为增加乡村收入的手段抑或作为地方 “ 政绩”突出工程，损害 了农民利益;在推进土地流转时，只顾当前利益，根本不考虑未来市场风险和不确 定性，造成诸多隐患;在多数社区成员不知情或不赞同的情况下，采取工商大户进 入农业的形式，以较长的租赁期限和强制性手段承租大面积耕地，使农民失去生存 和发展保障;在农户出租土地使用权后，取消农户对土地的承包权，混淆了土地承 包权与经营使用权的关系。 袁银珍 ( 2 0 0 4 ) 从法律、制度、生产以 及市场四个层面考察了我国农地流转 存在的弊端:从法律层面讲，由干土地所有者不明，造成利益主体多元化，分配关 系不稳定;从制度层面讲，由于土地流转受到极大限制，使资源的优化配置无法实 现;从生产层面讲，由于土地所有权与使用权分离不彻底，使农民的土地经营权得 不到保障;从市场层面讲，由于农地使用价格形成机制不合理，农民的合法利益得 不到保障。 在对土地流转存在的问题的诸多探讨中，法律和制度方面的缺陷是被论及最多 的，这说明从规范土地流转以及促进土地流转持续健康发展的角度出发，我们的制 度供给和法律供给出现了短缺。要解决这些现实问题，既需要在与土地有关的制度 上创新，也需要在法律上创新。 3研究思路与方法以及主要创新之处 3 . 1 研究思路 本文在导言一章中详细回顾和总结了国内外关于土地法律和土地流转的理论与 现实。 在第二章理论基础中对进行实证研究所需的基本理论和概念进行了详细的阐述 和界定。其中包括对人的行为理性假设理论的详细阐述，对农民的行为理性以及农 户家庭决策机制的分析和对农村土地产权、土地流转的分析与界定。 在第三章首先规范分析了 农村土地承包法对农民土地权利配置的影响;然 后构造了完全市场化条件下土地流转供需理论模型， 选取两个具有代表性的样本点， 在通过实地调查获取大量相关数据的基础上，实证分析了农户土地流转行为对 农 村土地承包法主要条款的反应;并对该法颁布前后土地流转的规模变化趋势做出 对比分析，在此基础上形成研究的主要结论。 第四章在前文已经形成结论的基础上，就 农村土地承包法调整和完善的思 路提出了相应的建议。 3 . 2 研究方法 理论研究与实地调查相结合的方法。 通过大量的实地调查， 掌握关于土地流转历 史与现状的第一手资料，了解农民对 农村土地承包法的理解与反应。同时运用西 方经济学、 产权经济学、 契约经济学、 法经济学的理论，认真分析总结了实地调研所 获得的数据与资料，形成自己的结论。 实证分析为主的研究方法，不排除少量规范分析;同时将定量研究与定性研究 结合起来。 静态分析与动态分析相结合的方法。对当前情况的分析采取静态分析，对发展 历史和变化趋势采取动态分析。 3 . 3 本文的主要创新之处 本文在以下几个方面有创新:一是在对农民行为理性与农户家庭决策机制的研究 _ 有创新; 二是运用契约经济学与法经济学的理论研究了农户间土地流转合约的利益 机制， 在研究方法上有创新， 同时.创新了 农户间土地流转利益机制的研究; 三是在 农村土地承包法调整与完善的思路上有创新。 第二章理论基础 1关于人的行为假设理论 农村土地资源是稀缺的，随着社会经济的发展和人口的增长，对农地资源的需 求将不断上升;而农地在工业化与城镇化的过程中却有不断减少的趋势。人们如何 最有效地利用稀缺的农村土地资源，必然涉及到人们相互之间竞争与合作的关系。 因此，对任何利用土地经济行为的研究就不能不涉及到人的行为假设问题。所以研 究土地流转行为必须要考虑到人的行为假设，而研究土地流转行为对 农村土地承 包法的敏感性反应，更需要基于一定的行为假设之上。 1 . 1 经济人假设 “ 经济人” 假设是现代经济学的理论基石之一， 其本身经历了一个从提出到发展 到逐步完善的过程。 从这一假设提出开始， 就不断受到批评和指责， 可以说这一假设 是在批判和修正中发展起来的。 “ 经济人”这个命题最初源于亚当 斯密在1 7 7 6 年出版的 国富论中的表述。 在该书中， 斯密认为 “ 利己 性”是 “ 经济人”的本性，“ 利己 心”是每个人从事经 济活动的动机。“ 我们每天所需的食物和饮料，不是出自 屠户、酿酒家或烙面师的 恩惠，而是出自 他们自 利的 打算。26 1 我们不说唤起他们利他心的 话，而说唤起他们 利己 心的话。”x2 5 斯密认为， 在分工基础上的市场竞争中，如果每个人都能自 由 地 追求自己的最大利益，则会实现社会利益，因为 “ 他受一只看不见的手的指导，去 尽力达到一个并非他本意想要达到的目 的。也并不因为事非出于 本意，就对社会有 害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会 的利益。”2 6 1 在经济人假设中，暗含了人的行为理性假设。所谓理性，是指一个决策者在面 临几个可供他选择的方案时会选择一个使其效用达到最满意的方案。简言之，每个 人都能够通过成本一一收益分析来对其所面临的一切机会目标和相关手段进行优 选，做出合乎情理的决策。因此，完全的经济人也就是能够做出完全理性选择的人。 1 . 2 有限理性 对完全理性选择理论的突破是由制度经济学、 信息经济学、 博弈论及随后的行为 经济学、 实验经济学共同完成的。 这些系统的经济学研究理论在完全理性选择的各个 方面 都发现了“ 反常现象” 。 在很多 情况下， 行为人不能实现利益最大化， 甚至也 不 追求利益最大化; 他们不是根据成本与收益比 较， 而是根据其他依据进行决策。 原因 之一是现实世界中存在着行为人不能克服的困难， 这些困 难限制了理性的最大化追 求;二是人的心理认知在一些因素 ( 主要是启示与 偏见)的影响下产生了偏离成本- 收益计算的 趋势。2 了 1 . 2 . 1 现实中的困 难 按照信息是否完全获得， 可以将这种困难分为两种情况， 一是过于复杂， 二是意 义模糊。 前者是指所需信息虽然可以完全获得， 但过于复杂， 超出了行为人认知能力 的所及范围。 如国际象棋就是这样的游戏，比赛的目的很明确， 游戏中所能走的各种 步骤及其组合也是可以计算出来的。 但由于组合太多， 远远超出棋手的计算能力，即 使再高明的棋手也不可能穷尽所有的组合。 因此， 在行为人面临太多的选择或者选择 具有多种可能的产出时， 只能采取简单的决策策略来代替预期效用的计算， 而不可能 对每一种可能的选择都进行计算。 后者是指信息不完全， 事物的意义含糊不明， 无法 进行成本一受益的比 较， 行为人知道所有的 行动方案， 但不知道行为方案所产生的结 果。 如果行为人知道产出分布的概率， 他可以计算出预期效用， 但如果缺乏概率信息， 行为人就难以决策。 没有确定的产出 信息， 就不能进行成本一收益核算， 更谈不上进 行理性选择。 在这种情况下人们更多的时按照固有的心理或认知规律进行决策， 从而 不符合理性选择理论的判断。 1 . 2 . 2 启示 ( h e u r i s t i c s )与偏见( b i a s ) 启示是指直接影响行为决策的， 行为人具有的、 关于事件发生概率的片段性认识; 偏见则是指使行为人的概率判断出现偏差的、 行为人本身具有的认知特性。 二者形成 的基础都是行为人的认知受到了外界因素的影响，从而产生了偏离。 ( 1 ) 代表性启示与现成性启示12 9 1 代表性启示是指行为人在某些代表性特征的影响下忽视基础概率并夸大事件表 象和实质之间关系的认知趋势。现成性启示是指行为人经历或知晓的显著的或者难 忘的事件使行为人过高估计事件发生概率的认知趋势，而实际上行为人所经历的显 著或难忘的事件不过是现实中发生的普通事件。一个明显的例子就是，大部分人认 为交通事故造成的死亡人数超过了糖尿病导致的死亡人数，但实际上后者所导致的 死亡人数大大超过了前者。造成如此认识的原因就在于交通事故经常得到报道，而 后者却没有。 ( 2 ) 过于自 信 偏见与 偏见的自 我加 强12 9 1 在有些情况下，即使行为人知道事件实际发生的概率，也会做出错误的判断。 原因就是过于自 信和偏见的自 我加强。过于自 信是指行为人总是认为自己的幸运概 率高于平均的幸运水平，而倒霉的概率则低于平均的倒霉水平。 偏见的自 我加强则 是指在关于事件的客观描述中，行为人往往只按照他的兴趣或己有的观点来解释他 所获得的信息。 1 . 3有限自利 完全理性选择理论判断行为人的追求目 标是自 我利益，但是行为经济学显示: 一是自 我利益并没有得到追求，二是行为人追求了自我利益以外的价值。社会规范 也界定了行为人在社会中应当表现出来的行为。如在西方进教堂要摘下帽子，到饭 馆吃饭付小费，在中国过端午节要吃粽子等。这些行为都不完全与理性选择理论所 判断的相一致。行为人会看重社会规范行为的内涵以及遵守其所带来的尊重和社会 认同，甚至将其内化为自己利益的一部分。此外，公平与效率是并重的社会价值， 几者之间在许多情况下都不能兼容，理性选择理论认为行为人不会为了公平的目的 而牺牲自 我利益。但不少情况下，公平也是行为人追求的目 标。公平的对待别人和 被别人公平的对待在现在的社会里已经成了人们普遍认可的社会要求。这和完全理 性选择理论的自 利判断也是不一致的。 1 . 4环境相关 理性选择理论认为行为选择与环境选择之间并没有紧密的联系。 但是己经证明有 许多环境因素尽管不影响产出但能直接影响行为选择。 行为选择不是孤立的、 无历史 的， 它不仅受他人行为的影响，而且受行为人自己的习惯、 传统、嗜好的影响。制度 经济学则证明了制度也是影响行为人选择的一个重要因素。 在研究行为选择与选择环 境之间的关系时，一些与理性选择理论判断相反的证据还存在以下几个方面。 4 . 1 基准 点 ( r e f e r e n c e ) 与 框架效 应( f r a m i n g e f f e c t ) e30 1 “ 框架效应”是指在不确定状态下，行为人的选择不仅与不同行动方案的预期效 用有关，而且与这些行动方案与基准点偏离的方向有关。依据基准点:当行动方案 代表的是 “ 收益”时，行为人是风险规避者:而当行动方案代表的是 “ 损失”时， 行为人变成了风险爱好者。也就是说，人们在面对同样预期效用的不确定性收益和 确定性收益时倾向于选择后者，而在面对同样预期效用的不确定性风险和确定性风 险时倾向于选择前者。 人们在不同的 基准点方向上表现出不同的风险态度，但实际 上都是人们避免损失心理的反映。很显然，这与完全理性选择理论是不同的。 4 . 2 蒙赋效用 ( e n d o w m e n t e f f e c t )与现状偏见 ( s t a t u s q u o b i a s ) 察赋效用指的是行为人对其拥有的物品比对其不拥有的同样物品有更高的评 价， 或者说人们总是会更加珍惜自 己 的物品;同时人们对损失的评价要高于对收入 的评 价。实际上这也反映了 支付意愿与接受意愿之间的差 异川 :即当事人在心理上 为得到某一商品而支付的价格与其为出让某一商品而愿意接受的价格是不同的。察 赋效应认为这种差异与所有权联系在一起。现状偏见指出行为人对于任何他认为属 于现状的东西比那些被认为不属于现状的东西有更高的评价，而不论这些东西是否 属于他自己。可以说，现状偏见是一种更加普遍和基础的人类选择心理，而察赋效 用可以看作它的特例。 2农民的行为理性以及农户家庭决策机制分析 2 . 1 农民的行为理性分析 “ 农民是主要利用家庭成员的劳动从事生产并以此为经济来源的居民户，其特 点是 部分参与不成熟的 投入要素和产出市 场”( e 1 1 i s , 1 9 9 8 ) 13 2 。 这个定义概括了 发 展中国家农民的特点，是进行农民行为理性分析的基础。 这个定义说明了农民与市场关系的不完全性。一方面，农民的主要生产要素一 一土地和家庭劳动不全是从市场上购买的，他们所生产的部分农产品也不向市场出 售。另一方面，农民所面临的市场信息是不完全的，由于发展中国家农村交通不便 和通讯落后，市场信息的流通极为不畅。不完全信息导致市场分割、扭曲甚至缺失。 在不同的空间或不同的时间 上， 各个市场上 交易的同 种产品的 价格很少是相同的3 3 3 这种情况在我国是非常普遍的，尤其是在市场经济还不完善和发达的中西部地区。 因此，农民是市场中的弱势群体，信息不完全和复杂的市场环境使农民不可能成为 具有完全理性选择能力的人。农民科学文化素质比较低的现实，使其缺乏进行正确 的成本一收益计算的能力。所以，农民的行为往往表现为有